Contract
附件4
广西证券期货业协会会员单位
为提高广西证券期货业协会（以下简称“协会”）会员单位诚信自律意识，提高合规运作水平，保护广大投资者合法权益，促进广西地区证券期货基金行业健康、持续发展，维护行业声誉，本机构xxxx：
一、遵守法律法规。严格遵守和执行国家法律、法规、规章以及行业自律准则，维护市场经营秩序，共同创造自由竞争、规范有序的发展环境。
二、树立诚信理念。践行社会主义核心价值观，积极开展诚信教育，强化诚信意识，不断提升从业人员的专业素养和道德水平，规范从业人员的执业行为。
三、坚守职业道德。严格遵守职业道德行为规范和xx从业规定，杜绝弄虚作假、商业欺诈、商业贿赂等不道德和非法行为，决不为机构自身利益侵害他人的合法权益。
四、坚持公平竞争。自诫自律，相互尊重，自觉约束经营和管理行为，维护行业内公平竞争的市场环境。
五、保护投资者合法权益。履行投资者教育义务，坚持投资者适当性管理，将投资者教育纳入各业务环节，引导广大投资者正确认识资本市场，树立长期投资、价值投资、理性投资的理念。
六、妥善处理纠纷。本机构与协会会员单位、投资者以及其他利益相关者之间产生关于证券、期货、基金的纠纷时，应第一时间妥善处理投诉，力求通过协商方式解决纠纷，必要时配合开展纠纷调解工作。
七、承担社会责任。树立社会责任意识，积极履行对经济、环境和社会发展的责任，助力脱贫攻坚和实体经济发展。
八、接受社会监督。遵循资本市场活动的“公开、公平、公正”原则，自觉接受监管机构、自律组织和社会公众的监督。
单位名称（公章）：
负责人签字：
年 月 日
广西辖区证券期货经营机构
投诉处理自律承诺书
为贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号），保护投资者合法权益，规范广西辖区证券期货行业投诉处理工作，促进广西辖区证券期货行业健康、持续发展，维护行业声誉，提高机构专业服务水平，本机构xxxx：
第一条 严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等法律法规、自律规则，坚持诚信守法，坚守职业道德底线，坚持投资者适当性管理，面向合格投资者开展业务。
第二条 高度重视投诉处理工作，积极配合广西证监局和广西证券期货业协会建立、健全有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货纠纷多元化解机制，依法保护投资者的合法权益，维护公平、公正、公开的资本市场秩序，促进广西资本市场的和谐健康发展。
第三条 加大对证券期货纠纷多元化解机制的宣传力度，增进投资者对多元化解机制的认识，引导中小投资者转变观念、理性维权。
第四条 倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业优秀道德文化，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，更好地服务社会和投资者。
第五条 履行职责，承担主体责任，建立科学的考核评估体系和责任追究制度，切实落实投诉处理的首要责任，涉及本机构的投资者投诉无条件受理（说明：包括12386等渠道转来的投诉）；投资者如需通过调解或仲裁渠道解决纠纷，将配合参与调解或仲裁工作。
第六条 加强内部控制，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定并切实有效执行内部控制制度，增强风险意识，提高风险管理能力，有效防范和化解各类风险。
第七条 完善自身制度，严格规范投诉处理制度和程序，对投诉处理工作时刻保持着专业、耐心、细致的态度，并积极推进投诉处理工作机制和工作方式的创新。
第八条 不断提升从业人员的专业素养和道德水平，规范从业人员的执业行为。杜绝欺诈客户等影响证券期货市场正常运行或交易的非法活动。
第九条 真实、准确、及时、完整地向投资者履行信息披露义务，自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督。
第十条 完善投诉处理机制并公开处理流程。
第十一条 涉及本机构的投资者投诉无条件受理；投诉受理后一般10个工作日内处理完毕；投诉处理完毕2个工作日内告知投资者明确结果；如果双方达成调解或仲裁协议，涉及资金给付的，一般在7个工作日内履行完毕。
第十二条 如违反本承诺，本单位自愿接受广西证监局和广西证券期货业协会的相关惩处。
单位名称（公章）：
负责人签字：