Contract
勝利證券有限公司
期貨交易帳戶合約
x期貨交易帳戶合約﹙以下簡稱“本合約＂﹚是於 20 年 月 日由列下列雙方所簽訂。
(1) 客戶姓名: 客戶賬號: ; 其通訊地址為
﹙以下簡稱“客戶＂﹚；及
(2) 勝利證券有限公司，為證監會註冊機構，證監註冊編號：ABN091，其香港辦事處為xxxxxxxx 0 x，xxxxxx 0000-0 室，經營 RA1﹙證券買賣﹚、RA2﹙期貨買賣﹚、RA4﹙投資顧問﹚及 RA9﹙資產管理﹚業務﹙以下簡
稱“本公司＂或“勝利證券＂﹚。
勝利證券同意以客戶姓名開立一個或多個期貨交易帳戶以進行其期貨交易，客戶僅此同意所有由勝利證券及其代理經紀於其任何戶口所進行的該等交易將根據本合約之條款不時修訂及如情況許可下將預先通知客戶。本合約雙方同意遵守下列本合約所訂明的條款及規例：-
1. 定義及釋義
在本合約中，除文義另有所指外，應具有下列涵義：
「帳戶」指與本合約所訂明的條款及規則有關，目前或以後以客戶名義在勝利證券所開立之任何一個或多個期貨交易戶口。
「合約」指本帳戶合約及各附表，以及其他由勝利證券與客戶所簽訂之關於其戶口之開立、維持及運作之文件，包括﹙但不限於﹚客戶資料表格或其後不時作出之修訂或補充。
「核准證券」指盈富基金單位及由香港期交所不時批准作為保證金之該等其他證券。
「聯繫人士」指設於香港或其他地方，與勝利證券有關連之勝利證券附屬公司或聯屬公司之法人團體。
「獲授權人士」指如屬公司客戶，乃最初在本合約首頁所具名之人士及在客戶資料表格具名之人士﹙如適用者﹚，或任何人士獲客戶以書面授權委任其為代表並已通知本公司有關委任；如屬個人客戶，乃持有客戶之有效授權書、最初在本合約首頁所具名之人士及在客戶資料表格具名之人士﹙如適用者﹚，或其以書面委任之代表並已通知本公司有關委任。
「營業日」指相關交易所公開進行交易之任何日子。
「結算所」指香港期貨交易所結算有限公司及其他相關結算所﹙視乎情況而定﹚。
「操守準則」指為於證監會持牌人士或註冊人士而訂立之操守準則。
「商品」指任何物品，包括但不限於農商品、金屬、貨幣、股票、利率、指數﹙包括股市指數或其他指數﹚，或其他金融合約、能源、權利或權限，以及如情況所需，包括以上任何一項及於每種情況下，不論該物品是否可作實際交付。
「賠償基金」指按照證券及期貨條例設立之投資者賠償基金。
「合約」指與金融期貨交易有關之任何合約。
「代理經紀」指以勝利證券代理人身份在一間勝利證券並非為其會員或參與者的交易所及/或結算所訂立合約及/或結算所合約的該間交易所及/或結算所的任何會員或參與者﹙視乎情況而定﹚。
「客戶資料表格」指客戶姓名、地址及詳細資料已載於該表格及其有關之附件內，並附以客戶簽署。
「香港期交所」指香港期貨交易所有限公司，包括其繼承人、受讓人以及由其重組、合併、併入而產生或保存的實體。
「金融期貨」包括股票期貨、指數期貨、港元利率期貨及任何交易所買賣的其他指數期貨、商品、利率期貨或外匯期貨，以及此等期貨合約之期權或任何於香港期交所買賣之該等期貨合約或期權合約的項目，或由雙方協議之任何其他金融工具之合約。
「外地期貨交易所」指得到香港以外的國家或地區的法律准許營辦的期貨交易所。
「外地交易」指於外地期貨交易所進行與金融期貨有關之任何交易。
「香港」指中華人民共和國香港特別行政區。
「港元利率期貨」指不時在香港期交所買賣之任何香港銀行同業拆息港元利率期貨。
「指數期貨」指不時在香港期交所買賣之任何證券交易所指數期貨及/或期權。
「指示」指由客戶或其獲授權人士根據第 6.1 項條文向勝利證券發出有關金融期貨交易之任何指示或買賣盤。
「利率現金調整」指規則所界定之任何貨幣合約中，根據結算所規則而釐定之現金調整，並代表兩種與合約有關貨幣之間之利率差距。
「市場規定」指任何有關的交易所、結算所、經紀、代理經紀及/或勝利證券的或其不時所修訂或補充的所有適用法律、結算所規例、憲章及任何規則、規例、習慣、指令、指示、限制、約束、規定或條件﹙包括任何交易或持倉限額﹚。
「規則」指不時修訂之香港期交所規則、規例及程序以及結算所一般規例及程序手冊。
「證監會」指香港證券及期貨事務監察委員會。
「證券及期貨條例」指香港特別行政區法例第 571 章之證券及期貨條例及其附屬法例並經不時修訂或替代。
「盈富基金單位」指根據(1)美國道富環球金融資產﹙香港﹚有限公司作為經理人；(2)美國道富銀行及信託公司作為信託人；及(3)外匯基金投資有限公司作為發起人於一九九九年十月二十三日訂立之信託契據﹙可不時予以修改或補充﹚所設立名為「香港盈富基金」之單位信託計劃而發行之單位。
「變價調整」指就香港期交所之交易而言，按結算所規則每日計算，結算所代客戶應付予勝利證券或勝利證券代客戶應付予結算所之金額。
「勝利證券」指勝利證券有限公司。
凡指法例，法例條文或監管規則，則釋義包括該法例、條文或監管規則不時的修訂、更替、修改、伸延或重新制定之部份。
凡未有詮釋之文字，應按香港期貨交易所有限公司的規則、規例及程序、證券，及證券及期貨條例或其下之規例的定義作解釋，除非文義另有所指。
本合約所提及之條款及附件是指本合約內之條款及附件。
若本合約的中文版本與英文版本不一致，概以英文版本為準。
本合約所提及之條例或任何監管規則之條文，其釋義包括該條例或條文現行及其後修訂、更替、修改、伸延或重新制定之部份。
倘本合約條款與任何法例有任何抵觸，應以後者為準；勝利證券有權按其絕對酌情權採取或拒絕採取任何行動，或者要求客戶採取或不得採取任何行動，以確保合乎法例要求。勝利證券根據法例所採取之一切行動均對客戶具有約束力。
2. 條款及條件之適用範圍
2.1 本合約適用於勝利證券及/或其委任之代理經紀代客戶於香港期交所或任何外地期交所簽立或將簽立之一切合約，並視為併入於﹙不論是口頭或書面﹚勝利證券與客戶之間所訂立之每份合約內。客戶以書面或其他方式﹙不論是明示、暗示或按慣例或於交易過程表明﹚，建議或提述之任何其他條款及條件，或勝利證券與客戶先前已據此訂立之合約，均不包括於適用範圍內。
2.2 於香港期交所訂立之所有合約及勝利證券與客戶之間之所有交易，均對雙方具約束力，並須根據香港期交所之程序、香港期交所之組織章及大綱及細則之條文以及規則履行並受其規限。
2.3 外地交易須受有關市場或外地期貨交易所之規則、規例、指令及法律所規限。客戶於不同市場及交易所之交易將獲得不同xx和類別之保障。
3. 先決及一般事項
3.1 於訂立任何合約之前，客戶須確保該合約乃適合其本身目標。儘管勝利證券可就任何合約之事項或一般與金融期貨交易有關之任何事項提出看法，但每份合約均須視作客戶依賴本身判斷而訂立，勝利證券無須就其本身、其董事、高級職員、僱員或代理人向客戶所提供之意見或所發表之看法承擔責任，不論該等意見或看法是否應客戶之要求而提供或發表。
3.2 就香港期交所之合約而言，勝利證券將在客戶要求下向客戶提供合約說明書及關於該等產品之任何章程或其他銷售文件等。
3.3 客戶須確保其取得適用於任何金融期貨交易之任何政府或其他監管機構或當局之一切所需授權、批准及同意，並且遵從有關條款及該等機構及當局之一切適用規例。
3.4 每份合約乃在勝利證券及客戶清楚理解雙方將實際履行該合約下始訂立。
3.5 勝利證券可全權決定拒絕代客戶達成任何金融期貨交易或訂立任何合約，而無須給予任何理由。
3.6 就香港期交所之合約而言，客戶確認如勝利證券作出失責行為，令客戶於香港期交所之交易中蒙受金錢損失，賠償基金之責任僅限於有關條例﹙於證券及期貨條例及有關附屬法例所訂明﹚所規定之有效索償，並受有關條例﹙包括證券及期貨﹙投資者賠償–申索﹚規則所訂明之金額上限所規限，故此不能保證因該等失責行為而招致之任何金錢損失可悉數或部份從賠償基金中獲得補償，或必定獲任何補償。
3.7 勝利證券向客戶披露，勝利證券本身或其任何聯繫人士亦有進行交易，而其任何董事或僱員本身亦可進行交易。
3.8 就香港期交所之交易而言，客戶確認勝利證券須受規則之約束，該等規則容許香港期交所採取措施，在香港期交所認為客戶正累積對某一個或多個特定市場會或可能造成損害或對某個或多個市場之公平及有秩序運作造成不利影響﹙視乎情況而定﹚之持倉時，限制或要求勝利證券結清其代該等客戶訂立之有關合約平倉。
3.9 勝利證券為客戶的戶口而從客戶或任何其他人士﹙包括結算所﹚收取之所有款項、證券及其他財產，將：
(i) 由勝利證券以信託人身份持有，與勝利證券本身資產分開存放；及
(ii) 不得在勝利證券無力償債或清盤時，構成勝利證券的資產部份，而在勝利證券全部或任何部份業務或資產須予委任臨時清盤人、清盤人或類似人員時立即歸還予客戶。
3.10 客戶無權收取勝利證券因客戶於戶口中存有之任何款項而獲得之任何利息。客戶須就戶口中所有結欠款項﹙包括於任何時間以其他方式欠負勝利證券之任何金額﹚按勝利證券不時通知客戶之利率及其他條款而繳付利息，該等利息為逐日累計，於每月最後一天或於勝利證券要求時繳付。逾期利息按每月複利息計算，所欠利息本身亦須計息。
3.11 就香港期交所之交易而言，客戶確認勝利證券或其代理經紀在結算所持有之任何戶口，不論該戶口是否全部或部份就代表客戶交易之金融期貨而持有，亦不論由客戶繳付或存放之款項或核准證券是否已繳付或存放於結算所，在勝利證券與結算所之間，勝利證券乃以當事人身份進行買賣，故此該戶口並非表示以客戶為受益人之任何信託或其他衡平法權益，繳付或存放於結算所之款項及核准證券乃不受本合約第 3.9 條所述信託之約束。
3.12 就香港期交所之交易而言，勝利證券從客戶或任何其他人士﹙包括結算所﹚收取之所有款項或核准證券，乃根據操守準則附表 4 第 7 至 12 段所述方式而持有。客戶授權勝利證券按照操守準則附表 4 第 13 至 15 段所指定方式運用任何該等款項或核准證券。尤其是勝利證券可運用該等款項或核准證券以履行勝利證券因代客戶進行金融期貨交易所引致或附帶其對任何方面人士之責任。
3.13 客戶聲明、確認及保證客戶資料表格內提供之資料乃屬真確及完整，並同意所提供資料如有任何重大改動，亦會即時通知勝利證券。
3.14 在有關條例﹙於證券及期貨條例所定義下﹚及任何適用法例之規限下，勝利證券可就任何於交易所買賣之期貨及期權合約持有與客戶指令相反之倉盤，不論是勝利證券本身或代其聯繫人士或勝利證券其他客戶進行買賣，但該項買賣須透過香港期交所設施，根據任何其他商品、期貨或期權交易所之規則或設施，依照該等其他交易所之規則及規例，以具競爭力方式進行。
3.15 客戶確認在若干情況下，勝利證券會因香港期交所之實際環境限制及商品價格急劇變動而延遲作價或延遲買賣，而勝利證券可能於作出合理努力後仍未能於任何指定時間按所報價格進行買賣。客戶同意勝利證券無須因未能遵照客戶之指示而引致之損失及損害承擔任何責任。
3.16 客戶確認倘若勝利證券於作出合理努力後仍未能全面地執行任何指示，勝利證券有權只履行部份指示，而無須事先徵詢客戶給予確認。當客戶提出執行指令之要求後，客戶即須接受指令已予以履行、部份履行或不履行之任何後果，並受其約束。
3.17 任何客戶指示如未能於有關交易所收市或有關交易所規定之其他屆滿日期或客戶與勝利證券同意之其他較後時間之前獲得執行，則被視作自動取消。
3.18 客戶確認鑑於執行交易之香港期交所或其他外地期貨交易所之買賣慣例，或許不能總是按「最佳」或「市場」價格執行指令，客戶同意在任何情況下均受勝利證券按照客戶指示所執行交易之約束。
3.19 客戶謹此授權勝利證券對客戶進行信貸調查﹙如屬個人客戶，即個人信貸調查﹚或查核，以確定客戶之財政狀況及投資目標，而客戶須讓勝利證券得悉其財政狀況，如有資料顯示其無力償債，或瀕臨無力償債或觸犯影響香港期交所聲譽之不當行為或做法，客戶須即時知會勝利證券。
3.20 客戶授權勝利證券，於任何時間及由勝利證券全權決定，為取得更佳之執行價及/或減少作出指示之次數，將客戶有關代為買及/或賣合約之指示，與勝利證券自其他客戶接獲之類似指示合併及/或分拆處理。客戶同意假若可供買賣之合約數目不足以滿足合併處理之買/賣指令，實際作出買/賣之合約數目將按勝利證券接獲指令之次序歸於有關客戶。
3.21 在適用法律及規例及市場情況之規限下，勝利證券經考慮接獲指令之先後次序下，有絕對決定權執行其客戶指令之次序，客戶不得對有關勝利證券執行任何收到客戶指示的優先次序，提出索償。
3.22 假如任何有關交易所、結算所、經紀及/或代理經紀，要求對任何該期貨合約或期權合約的任何條款及條件作出任何修改，而勝利證券是在該交易所或結算所代表客戶訂立任何期貨合約或期權合約，或是透過該經紀或代理經紀訂立，勝利證券有權代表客戶採取其以絕對酌情權認為需要或適宜的一切行動來遵循該修改、或是避免或減輕有關損失，而所有該等行動對客戶均具約束力。
3.23 電子服務
(i) 客戶依照本合約及附加於本合約的電子服務合約的規定，使用由勝利證券提供的電子服務。
(ii) 勝利證券可按其絕對酌情權對可以通過電子服務系統發出的買賣指令的類型及其買賣價格範圍作出限制。
(iii) 客戶同意支付勝利證券就電子服務所收取的所有訂戶費、服務費和用戶費﹙如有﹚。
4. 開立帳戶
客戶僅此不可撤回地指示及授權勝利證券，以客戶姓名開立並維持一個或多個期貨交易帳戶，並根據本合約列明之條款，在香港或其他地方購入、投資、沽出、交換或進行其他期貨交易。
5. 客戶指令及常設授權
5.1 除非客戶給予相反的特定指令，客戶同意及確認所有指示及指令只會在勝利證券於其正常營業日並在其營業時間內確實收到，才會有效及生效。
5.2 客戶可按不時修訂之證券及期貨（客戶款項）規則（香港特別行政區法例第 571I 章），授予勝利證券常設授權及／或其他合法地同意並不時修訂之常設授權。一旦授權，客戶則同意受其條款所約束。
5.3 在發出任何指令時，應當提供客戶姓名（或如果客戶有多人，則其中任何一人之姓名除客戶資料表格另有所指外）、發出指令的客戶之獲授權人的姓名（或多位獲授權人的姓名若客戶資料表格指明需要多過一位獲授權人）當該指令乃客戶之一位或多位獲授權人所發出，以及在勝利證券所開立相關帳戶之帳戶號碼；但在任何情況下，勝利證券都可以但並無責任核實或確保發出指令之人士或任何人士之身份，勝利證券亦有權(但並無責任)據該指令行事並依據其相信該指令乃由客戶、客戶之一位或多位獲授權人發出。
5.4 受制於適用法律下，由或聲稱由客戶、其一位或多位獲授權人所發出的任何指令，
(i) 於客戶撤銷其一位或多位獲授權人的權力後；或
(ii) 在關於客戶的清盤或破產(視乎情況而定)開始後或發生類似事件後，
將就勝利證券利益而言繼續生效及有效直至勝利證券確實收到由客戶（若是上述撤銷事件）或若是上述清盤或破產事件，由清盤人、破產管理人或類似人員所發出之通知書（通知勝利證券發生有關事件）後計五日為止。
5.5 客戶之一位或多位獲授權人（視乎情況而定）所發出之任何指令應當視為客戶所發出。客戶藉此同意完全接受相關責任，其後不得質疑客戶之一位或多位獲授權人（視乎情況而定）所發出之指令。
6. 授權
6.1 勝利證券獲客戶不可撤回地及絕對地授權，根據客戶或其獲授權人士親身或以電話之口頭指令或書面指令買賣金融期貨，
該等書面指令須由客戶或其獲授權人士以郵遞寄出或專人送遞或看來是由客戶或其獲授權人士以勝利證券不時接納之其他方式發出。勝利證券將按照其相信是來自客戶或其獲授權人士之任何指示行事。指示一經發出，須獲勝利證券同意方可撤回或修訂。
6.2 勝利證券無須就因其合理控制範圍以外之原因導致指令或其他資料在傳送時出現延誤或不確而引致損失及損害承擔任何責任。
6.3 勝利證券須應香港期交所或證監會之要求，披露香港期交所，證監會所需要的有關客戶之姓名，實際受益人身份及其他資料。客戶謹不可撤回地授權勝利證券作出任何該等披露。就於香港期交所之交易而言，假若勝利證券未能遵照香港期交所規則第 606 條之披露規定，香港期交所行政總裁可要求代客戶平倉或就該客戶所持倉盤收取附加保證金。客戶如屬個人，勝利證券須受規管個人資料使用之個人資料（私隱）條例（香港特別行政區法例第 486 章）之規限。勝利證券有關個人資料之政策及處理方法載於本合約附表 2，客戶確認已全部明白及接受附表 2 之規定。
6.4 就於香港期交所之交易而言，客戶確認假若勝利證券作為香港期交所之交易所參與者之權利遭暫停或撤銷，結算所可作出一切所需行動，以便將勝利證券代客戶持有之任何未平倉盤及存放於其在勝利證券持有之戶口之任何款項及證券移轉往香港期交所另一參與者。
7. 交付
客戶須根據勝利證券發出之任何指示，即時交付任何款項、證券、金融票據、文件或根據任何合約可交付之其他商品或財產，以應付適用於任何香港期交所交易之變價調整及利率現金調整之催繳保證金通知及要求。
8. 保證金及存款
8.1 客戶須應要求向勝利證券繳付或存放勝利證券不時全權要求按第 7 項條文預期之金額及/或其他抵押品，連同勝利證券全權決定行使其權利所需之該等文件，作為客戶向勝利證券交付之保證金，及/或變價調整及/或利率現金調整。就於香港期交所之交易而言，勝利證券或需向香港期交所及證監會呈報有關連續兩次未能於勝利證券指定時間內履行催繳保證金通知、變價調整及利率現金調整要求之所有未平倉合約之詳情。勝利證券可以要求客戶繳交比香港期交所及/或結算所指定更多之保證金、變價調整或利率現金調整，以及可就勝利證券指定時間內未能履行催繳保證金通知、變價調整及利率現金調整要求或未能在作出該等催繳保證金通知或要求時繳付保證金之所有未平倉合約平倉。
8.2 勝利證券可於無須事先知會客戶，不時將勝利證券代客戶持有之所有或任何部份款項或其他抵押品，在客戶於勝利證券之不同戶口之間轉撥，或轉撥往設於香港期交所結算或非結算會員之任何戶口內，由勝利證券全權決定認為必須或合適者，以符合客戶之任何保證金要求。勝利證券於作出任何該等轉撥時將知會客戶。
8.3 勝利證券將以債押方式持有作為客戶對勝利證券之任何保證金、存款或其他責任之抵押品之任何文件或其他財產，除非明文表示其持有之抵押品乃受制於若干其他抵押安排，則另作別論。
9. 費用及收費
9.1 客戶須向勝利證券繳付不時釐定及知會客戶之香港期交所或外地期貨交易所就金融期貨合約訂明之佣金及交易費用，以及勝利證券附加收費，包括但不限於任何報酬、利息、銀行費用、過戶費、代理人及托管費用，以及勝利證券將收取依照本合約與任何期貨交易有關之所有由勝利證券向客戶收取之佣金及費用單張。
9.2 每份香港期交所合約均需繳付投資者賠償基金徵費及根據證券及期貨條例徵收之費用，該兩項費用均由客戶承擔。
9.3 客戶確認假如勝利證券如行使投資酌情權代表客戶行事，可收取由勝利證券委任之代理經紀提供的物品或服務（即非金錢利益），作為代表其客戶將交易交由代理經紀執行的代價，勝利證券將可打算收取及保留與客戶的交易有關的現金或金錢性質的回佣。
10. 付款
10.1 依照本合約或與任何金融期貨交易有關之所有付款，均須於該項付款之到期日或之前，以勝利證券全權決定之貨幣，以即時可供運用之資金（或勝利證券全權釐定及接納之其他資金）支付，該款額並不包括任何扣減或預扣款項。
10.2 倘若客戶於到期日仍拖欠勝利證券任何到期款項，客戶須應要求按勝利證券不時知會客戶之利率支付其尚未清還款項按日計算之利息，並於每月最後一天或於勝利證券追討時繳付。逾期利息按每月複利息計算，所欠利息本身亦須計息，或以勝利證券不時通知客戶之基礎計算。此外，客戶須應要求向勝利證券償付勝利證券為客戶達成任何金融期貨交易而保障其任何權利，或提出訴訟或追討任何欠款而招致之一切開支。
11. 交易通知及報告
11.1 勝利證券將透過以下方式向客戶報告金融期貨交易之交易情況：(i)即時以電話或傳真或雙方協議之其他方法及／或(ii)於下一個營業日向客戶寄出交易確認書及戶口結單。勝利證券會向客戶寄出月結單，列出有關月份之交易概要，除非該戶口在任何月份內沒有進行任何交易或並無收支項目，亦沒有任何未清結存餘額或持倉合約。
11.2 客戶有責任細心查看交易確認書、戶口結單及月結單，並於發出該確認書或戶口結單之日起計 48 小時內或勝利證券一般或於特定情況下指定之其他時間內，以書面通知勝利證券有關任何指稱之錯漏或不確之處。客戶同意勝利證券無須就因客戶延遲向勝利證券報告錯漏而引致之任何損害或市場波動負責。另一方面，交易確認書、戶口結單及月結單如無明顯錯漏即作最終及不可推翻論，客戶將被視為已放棄報告任何該等錯漏之權利，而勝利證券將無須對客戶就結單或勝利證券對戶口採取或不採取行動而作出之一切索償負責。假如戶口中出現多付款項或合約，客戶同意於獲悉時立即知會勝利證券，並同意不會轉移（或如已轉移，須立即退還）有關款項或合約。
12. 違約事件
12.1 以下事件就本合約而言將被視為違約事件:
(i) 就任何合約而言，客戶未能於到期日或時間遵守或履行任何規定（包括在不影響上文之一般性原則下本合約之任何規定）或就客戶與勝利證券之間之任何其他協議或交易而言，客戶未能於到期日遵守或履行任何規定或客戶將任何合約之全部或部份利益出讓或宣稱將其出讓；或
(ii) 客戶（如屬個人）去世或法律上被宣告精神錯亂或無行為能力，或作出破產行為或無力償債（如屬公司）或解散
（如屬合夥商號）或為其債權人利益而訂立債務安排或重整協議，或停止或聲言停止償還其債務；或
(iii) 客戶之業務，資產或收入之任何部份因負有留置權而被扣押，或已委任破產管理人，信託人或其他類似人員，或已對客戶之任何財產作出扣押財物、執行或其他程序之徵取或強制償付行動或訴訟，並於 7 天內並無撤銷、解除有關行動或全數繳付所欠債項；或
(iv) 就客戶或客戶之資產或業務之全部或任何部份委出遺產管理人、清盤人或類似人員或發出遺產管理令；或
(v) 勝利證券全權認定客戶存放作為保證金之任何款項或抵押品，就客戶所訂立或擬訂立之合約價值而言並不足夠；或
(vi) 未經勝利證券書面同意之前，客戶於勝利證券之任何戶口出現結欠；或
(vii) 勝利證券認為發生了可能危及勝利證券在本合約所擁有權利的任何事件；或
(viii) 儘管沒有發生上述事件，惟勝利證券認為有需要保障本身利益者。
12.2 只要不影響勝利證券擁有之任何其他權利或補救方法，倘若發生任何違約事件，在無須事先要求、催促或通知客戶之情況下:
(i) 勝利證券有權立即結束戶口;
(ii) 勝利證券有權終止本合約之全部或任何部份;
(iii) 勝利證券無須，於採取補救方法之前，就任何金融期貨交易向客戶支付任何款項或交付所持有作為抵押品之任何資產;
(iv) 勝利證券有權暫停履行其根據任何合約或其他而向客戶應盡之任何責任，包括支付當時到期或日後到期之任何款項，直至客戶悉數履行對勝利證券之一切責任為止;
(v) 勝利證券有權於發生任何違約事件後隨時按其就規則而言認為必需或適宜之方式結清所有或任何現有合約，儘管合約尚未到期結算，並採取其認為必需之其他步驟以保障其利益，但在任何情況下，勝利證券均無責任行使任何該等權利，或在對客戶有利之時間或以有利於客戶之方式行使該等權利；
(vi) 勝利證券如認為適當，可出售或轉押其根據本合約而持有之任何證券、金融票據、文件或其他財物，以解除客戶對勝利證券之任何責任；及
(vii) 勝利證券可根據第 16 項條文將客戶任何或所有戶口合併及抵銷。
倘若發生違約事件，客戶根據本合約欠負勝利證券之所有款項將即時變成到期應付。勝利證券於其根據本條文行使任何權
利之前向客戶發出之任何要求、催繳或通知，不得詮釋為勝利證券已放棄其權利，並且無須事先通知而行使其於本條文之權利。
13. 終止
13.1 只要戶口內並無尚未完成之合約，任何一方均可隨時給予對方不少於 7 個營業日之書面通知，以終止本合約。
13.2 根據本條文而作出之終止：
(i) 不得影響勝利證券於終止前依據本合約而訂立之任何交易；
(ii) 不得影響任何一方就未平倉合約或對勝利證券有尚未完成責任之合約之權利或責任，亦不得影響勝利證券對其持有之一切存款、保證金及其他款項之權利，而本合約將繼續適用於以上各項；及
(iii) 不得終止或影響客戶根據本合約或任何合約所作之任何保證。
13.3 當本合約根據本條文而終止時，客戶根據本合約而欠負勝利證券之一切款項將變成立即到期應付。勝利證券將不再有責任根據合約條文代客戶進行金融期貨交易，儘管客戶發出任何相反之指示。
14. 通知及通訊
14.1 所有通知、報告、結單、確認書及其他通訊須以書面或電子方式(如適用)發出，如收件人為客戶，可當面交付或以郵遞、傳真或電郵傳送至客戶資料表格所載之地址、傳真號碼或電郵地址，或客戶以書面向勝利證券通知之其他地址、傳真號碼或電郵地址；如收件人為勝利證券，則送往勝利證券不時選擇及知會客戶之勝利證券辦事處。
14.2 所有該等通知、報告、結單、確認書及其他通訊於以下列時間視作妥為送達：
(i) 如屬當面交付、以傳真或電郵方式發出，乃於交付或傳送時；或
(ii) 如屬以本地郵件寄出，於寄出日起計 2 個營業日；或
(iii) 如屬以海外郵件寄出，於寄出日起計 5 個營業日。
14.3 客戶確認客戶與勝利證券之間之對談可予錄音，如有爭議，該錄音可用作最終及不可推翻之證據。
15. 轉讓
15.1 未經勝利證券同意，客戶不可轉讓本合約或任何合約下之任何權利。客戶於每項金融期貨交易或合約中產生之權利，須受本合約對客戶與勝利證券訂立之每項其他金融期貨交易適用之所有權利、負債及責任所規限。
15.2 客戶同意勝利證券可轉讓其於本合約下之權利及責任，而無須徵求客戶同意。
16. 客戶戶口之合併及抵銷
16.1 勝利證券有權(但並非必要)隨時無須通知客戶，為其本身或作為代理為其聯繫人士而結合及/或合併客戶設於勝利證券或任何聯繫人士之任何或所有戶口，不論戶口屬任何性質、由個人或與他人共同開立，以及結合及/或合併客戶欠勝利證券及/或任何聯繫人士之負債。
16.2 在不影響勝利證券依法或以其他方式擁有之任何其他權利之原則下，勝利證券可抵銷、轉移或動用上文第 16.1 項條文所述任何戶口中之任何款項、證券或其他財物及/或勝利證券於任何合約或其他方面欠負客戶之任何款項，以抵償客戶對勝利證券及/或任何聯繫人士之責任或負債，無論該等責任及負債乃屬到期應付、實際或或有、主要或附屬、有抵押或無抵押、共同或各別性質。
16.3 客戶為任何目的給予勝利證券之任何抵押品，包括應用於行使上文第 16.2 項條文所述任何抵銷、合併或轉讓權利之後客戶欠負勝利證券之任何款項。
17. 貨幣
17.1 勝利證券可於無須事先通知客戶之情況下，作出其認為必需或適宜之任何貨幣兌換，以遵守其於本合約或任何合約之責任或行使其於本合約或任何合約之權利。任何該等兌換，須以其於適當考慮自由兌換貨幣之現行匯率後全權釐定之匯率而進行。
17.2 因任何合約或勝利證券根據本合約遵守其責任或行使其權利而產生之任何外幣兌換風險，須由客戶承擔。
17.3 若勝利證券行使任何本合約權利，包括但不限於合併或綜合帳戶或轉移客戶款項，而當該合併、綜合、轉移或行使任何其他權利牽涉兌換貨幣時，該兌換應以該合併、綜合、轉移或行使該權利當日由勝利證券決定相關之外匯市場當時之現貨兌換率計算（該兌換率由勝利證券作最終決定）。
18. 法律責任及彌償之上限
18.1 勝利證券或其任何董事、高級職員、僱員及代理人或任何商業代表，均無須就客戶因本合約、任何合約或任何金融期貨交易之任何作為或不作為而蒙受之任何直接、間接或相應損失或損害(包括經濟損失或損害)而向客戶承擔責任，除非該等損失乃因彼等欺詐、疏忽或故意失責所導致，則作別論。客戶承諾就勝利證券或彼等因依據客戶或獲授權人士發出指示所作出或不作出之任何事情，或本合約或任何合約或任何金融期貨交易擬進行之任何事項，或因客戶違反其依據本合約、任何合約或任何金融期貨交易對勝利證券之責任而招致之一切費用、收費、損失、索償、損害賠償、負債、索求或法律訴訟(包括但不限於因解決任何索償、索求或法律訴訟而招致之任何費用及開支)，向勝利證券及其董事、高級職員、僱員及代理人作出彌償。
18.2 除勝利證券可能擁有之任何留置權、抵銷權或其他權利外，勝利證券隨時有權在無須知會客戶之情況下，以客戶設於香港或其他地方之任何戶口抵銷於本合約所作之彌償或因本合約所提供服務而欠負勝利證券之任何收費、費用或金錢，儘管存於該等戶口之結餘及客戶之負債可能並非屬於同一貨幣。客戶謹授權勝利證券按勝利證券現行匯率進行所需之貨幣兌換，客戶謹放棄就客戶本可因勝利證券按此項授權行事而導致後果所蒙受之任何損失或負債而向勝利證券申索之任何權利、索償、訴訟或法律訴訟。
19. 共同及各別法律責任及/或繼承人
19.1 假如客戶包括兩名或以上人士：
(i) 有關戶口須由個人以聯權共有人身份擁有，各人均具生存者取得權，每名個人將共同及各別地承擔本合約下所有責任；
(ii) 勝利證券可在無須通知另一名人士之情況下，接受其他任何一名人士之指示、向其發出收據及為所有目的而與之交易，且勝利證券並無責任決定自此等人士所收到之指示之目的為何或是否恰當，對此等人士之間如何處置付款或投資交付亦無須負上責任。勝利證券保留要求所有此等人士作出書面指示之權利；
(iii) 向任何一名該等人士作出之任何付款，均為有效及全面履行勝利證券對每名人士之責任，不論該等付款是於任何一名或多名該等人士去世之前或之後作出；
(iv) 向一名該等人士寄出之任何通知及通訊，將視作向持有戶口之所有人士之通知；
(v) 在香港特別行政區法例第 111 章之遺產稅條例條文之規限下，當任何該等人士去世後(而其他任何一名該等人士尚存)，本合約亦不得終止，死者戶口中之權益歸屬於尚存者(假如所有人士均已去世，則於出示最後尚存者之遺囑認證書或遺產管理書後，賦予最後尚存者之法律代表)，但已故者所招致之任何負債，亦可由勝利證券向該名已故客戶之遺產強制執行。尚存客戶須於獲悉任何該等死訊後立即以書面通知勝利證券。
19.2 本合約對客戶之後嗣、遺囑執行人、遺產管理人、遺產代理人、繼承人及受讓人，視乎情況而定，具有約束力。
20. 修訂
客戶同意勝利證券可隨時透過給予客戶合理通知而以書面修訂本合約之條款。本合約之任何修訂將於該通知期屆滿時生效，客戶如沒有終止戶口，則視作已接受有關修訂。
21. 客戶身份規則
儘管第 3.3 項條文已有規定，倘若客戶達成於香港期交所掛牌之金融期貨交易，不論是以全權決定或非全權決定方式，亦不論是以代理人身份或作為當事人身份與其客戶訂立對應之交易，客戶謹同意就勝利證券接獲香港期交所及/或證監會(「香港監管機構」)查詢之該等交易而言，以下條文將適用。
21.1 於下文之規限下，客戶在勝利證券要求下(此要求應包括香港監管機構之有關聯絡詳情)須立即知會香港監管機構有關為其達成交易之客戶之身份、地址、職業及聯絡詳情，以及(盡客戶所知)該名人士於交易中之最終實際權益。客戶亦須知會香港監管機構有關發起該等交易之任何第三者(如有別於客人/最終受益人)之身份、地址、職業及聯絡詳情。
21.2 倘若客戶為某一集體投資計劃、全權委託戶口或全權委託信託達成交易，客戶須於勝利證券要求下(該要求包括香港監管機
構之有關聯絡詳情) 立即知會香港監管機構有關該等計劃、戶口或信託之身份、地址及聯絡詳情，以及，如適用，代表該等計劃、戶口或信託指示客戶達成交易之人士之身份、地址、職業及聯絡詳情。
21.3 倘若客戶為某一集體投資計劃、全權委託戶口或全權委託信託達成交易，客戶須於其代該計劃、戶口或信託進行投資之權力已予撤銷時盡快知會勝利證券。假如客戶之全權代客投資權力已予撤銷，客戶須於勝利證券要求下(該要求應包括香港監管機構之有關聯絡詳情)，立即知會香港監管機構有關就交易發出指示之人士之身份、地址、職業及聯絡詳情。
21.4 倘若客戶明知其客戶乃以中介人身份為另一相關客戶行事，而客戶並不知道為其達成交易之相關客戶之身份、地址、職業及聯絡詳情，則客戶確認：
(i) 已經與其客戶作出安排，令客戶有權於被要求時立即向該客戶取得第 21.1 及 21.2 項條文所載之資料或促致其取得該等資料；及
(ii) 於勝利證券就某項交易提出要求時，立即向按其指示達成交易之客戶要求取得第 21.1 及 21.2 項條文所載之資料，並於接獲客戶有關資料後盡快向香港監管機構提供該等資料或促致其獲得該等資料。
21.5 客戶確認，如有必要，已從為其達成交易之該等客戶、集體投資計劃、全權委託戶口或全權信託取得一切有關同意或豁免，向香港監管機構透露有關該等客戶、集體投資計劃、全權委託戶口或全權信託以及於任何該等交易中擁有最終實際權益人士及初始訂立交易人士(如有別於該客戶/最終受益人)之身份及聯絡詳情。
21.6 即使本合約被終止，本項條文仍繼續有效。
22. 管轄法律
22.1 本合約及其內所述一切權利、責任及法律責任須受香港特別行政區法律管限及據此解釋，並可按香港特別行政區法例強制執行。
22.2 如果客戶是在香港以外地方居住或註冊的人或公司，客戶必須委任代理人作為客戶的法律文件接收人，以收取任何涉及客戶的法律訴訟的有關通知及通訊。客戶亦同意就在香港法院進行的法律訴訟而言，任何對法律文件接收人的法律文件送達，即構成為對客戶的法律文件的妥善送達。
22.3 客戶同意受香港特別行政區法院非專屬司法管轄權的管轄。
23. 一般事項
23.1 本合約內每一條款均與其他條款互相分開，各自獨立。倘若本合約內任何條款與香港期交所、結算所或對本合約的標的事宜具司法管轄權之任何當局之任何現行或未來法例、規則或規例有抵觸，該項條文將視作已根據任何該等法例、規則或規例而撤銷或修改。而本合約於所有其他方面將繼續維持十足效力及作用。
23.2 在客戶履行本合約下所有責任時，時間於所有方面乃屬重要因素。
23.3 倘若勝利證券並無或延遲行使本合約內任何權利、權力或特權，不得推定為勝利證券已放棄該項權利、權力或特權，亦不可因勝利證券單一或部份行使任何權利、權力或特權而推定勝利證券此後或將來均不會行使該項權利、權力或特權。
23.4 客戶確認及承諾本合約及其相關之附表將不會因錯別字或印刷編輯的原委影響其有效性和權限性的法律約束。
23.5 倘若本合約之中、英文版本在解釋或定義方面有任何歧義，客戶與勝利證券均同意以英文版為準。
24. 風險披露及免責聲明
客戶確認勝利證券已向其清楚解釋載於附表 3 內之風險披露及免責聲明，並已邀請客戶徵求獨立法律及財務意見，特別是關於風險披露聲明之內容。客戶亦確認其已小心閱讀該風險披露聲明，及明白並接受其內容，亦同意接受該風險披露聲明之約束。
客戶同意及確認
客戶簽署 由勝利證券有限公司確認及接受
(如屬公司客戶，x由授權人士簽署並加上公司xx)在下述人仕前簽署
姓名
註冊中央編號(如適用) 日期
授權人士簽署
網上交易合約
x網上交易合約乃勝利證券與客戶所訂立期貨交易帳戶合約之補充文件，並從屬於該合約，據此，勝利證券同意向客戶提供電子服務，令客戶可透過使用相容之個人、家庭或小型商業電腦，包括裝有解調器之互聯網設備、可接駁電訊網絡之終端機或網絡電腦，以電腦或電話傳遞方式發出電子指示並獲取報價及其他資訊﹙「電子服務」﹚。假如期貨交易帳戶合約與本網上交易合約條文出現任何抵觸，概以後者之條文為準。
1. 釋義
1.1 除非另有說明，否則本網上交易合約所界定之詞及用語與期貨交易帳戶合約之詞及用語具有相同意義。
1.2 除文義另有規定者外，以下詞及用語具有下述意義：
「確認指示」指有關指示，不論是買入或買出證券及/或期貨，或者修改或取消其他先前之指示，指由勝利證券所確認收到該等指示。
「識別碼」指客戶之身份識別碼，與密碼一起使用，以取用電子服務。
「電子服務」指由勝利證券透過電子方式提供予客戶之電子交易設備，以令其能夠發出電子買入、買出及其他證券及期貨交易指示。
「資訊」指與商品期貨合約及期貨市場有關之任何交易或市場數據、賣出及買入報價、新聞報導、第三者分析報告、研究資料及其他資訊。
「密碼」指客戶之密碼，與識別碼一起使用，以取用電子服務。
1.3 於期貨交易帳戶合約內提述之「指示」乃視作包括以電子服務方式發出之電子指示。
1.4 期貨交易帳戶合約第 11 及 14 項條文交分別提述之「交易通知及報告」及「通知及通訊」，如獲客戶同意，可單獨透過電子服務發出，客戶可於開始時在開戶表格內表示同意，亦可於其後透過電子服務表示同意。以電子服務交付之確認書，乃視作於傳送時已妥為交付。
2. 使用電子服務
2.1 當勝利證券向客戶發出識別碼及密碼後，客戶即可使用電子服務，而勝利證券將知會客戶。
2.2 客戶同意：
(i) 只會根據本網上交易合約及期貨交易帳戶合約所載之指示及程序而使用電子服務；
(ii) 客戶乃電子服務之唯一獲授權使用者；
(iii) 客戶須負責識別碼及密碼之保密及使用；
(iv) 客戶須就使用其識別碼及密碼透過電子服務輸入之所有指示承擔全部責任，勝利證券接獲之任何指示，乃視作於勝利證券接獲時以勝利證券所接獲方式由客戶發出；
(v) 倘若獲悉其識別碼或密碼已遺失、遭偷取或擅用，須立即知會勝利證券；
(vi) 倘若輸入不正確之識別碼及密碼 3 次，勝利證券有權暫停提供電子服務；
(vii) 向勝利證券提供客戶之電郵地址，如客戶之電郵地址有任何改變，須即時知會勝利證券，並於客戶指定之電郵地址接收來自勝利證券之電子通訊；
(viii) 客戶如透過電子服務同意勝利證券單獨以電子服務方式向客戶發出任何通告、結單、買賣確認書及其他通訊，則須受此項同意之約束；及
(ix) 客戶須於每次電子服務時段完成後立即登出電子服務。
2.3 在收到客戶的指示後，勝利證券會發出一項指示認收，客戶同意，其收到一項指示認收並不保證其指示將獲得執行。若客戶將其指示輸入電子服務後 5 分鐘內﹙或將不時予以修改﹚仍未收到指示認收，或倘若收到的指示存有誤差，客戶應負責立即聯絡勝利證券，以確認勝利證券收到其指示，客戶進一步同意，其未能收到指示認收並不一定表示勝利證券不會執行其指示。倘勝利證券向客戶確
認已執行其指示但未有發出指示認收，客戶仍須負責結算該項買賣。
2.4 在不局限上文之一般性原則下，客戶確認及同意，透過電子服務發出之指示或不能修訂或取消，且只有在未獲勝利證券執行之前方可修訂或取消有關指示。在此等情況下，勝利證券將盡最大努力修訂或取消指示，但儘管勝利證券已認收有關修訂或取消之訊息，亦不能保證必定可作出修訂或取消。假如未能作出修訂或取消，客戶仍須對原有指示承擔責任。
3. 資訊之提供
3.1 勝利證券可透過電子服務向客戶傳遞資訊。客戶或需就本公司所提供取自任何市場及傳送資訊之其他第三者﹙統稱為「資訊供應商」﹚之資訊而繳付費用。
3.2 資訊仍勝利證券、資訊供應商或其他人士之財產，受版權保障。客戶不得於其本身用途或其通常業務運作範圍以外使用該等資訊或其任何部分。
3.3 客戶同意：
(i) 未經勝利證券及有關資訊供應商以書面明示同意，不得複製、再傳送、傳播、出售、分派、刊登、廣播、傳閱或使用該等資訊作任何商業用途；
(ii) 不得使用該等資訊作非法用途；
(iii) 不得使用該等資訊或其任何部分以建立、維持或提供或協助建立、維持或提供買賣於香港期交所掛牌之期貨之交易場所或買賣服務。
(iv) 不會向第三者傳播資訊。
3.4 客戶同意遵從勝利證券為保障資訊供應商及勝利證券在資訊及電子服務各自之權利而提出之合理書面要求。
3.5 客戶須遵從勝利證券不時發出有關獲准使用資訊之合理指示。
4. 知識產權
4.1 客戶確認，電子服務及所包括之任何軟件乃屬勝利證券專有。客戶保證及承諾，客戶不得及不得試圖竄改、修改、解編、反編程破壞、策劃或以任何其他方式予以改動，亦不得試圖未經授權進入電子服務之任何部分或所包括之任何軟件。客戶同意，倘若於任何時候客戶違反或勝利證券於任何時候合理懷疑客戶已違反此項保證及承諾，則勝利證券有權終止本網上交易合約。
4.2 客戶知悉其通過電子服務取得的資訊或市場資料可能是第三方專有的資訊或資料，客戶同意，除非事先取得權利的擁有人批准，客戶不會上載、錄製、複製或分發受版權或其他知識產權﹙以及宣傳和私隱權﹚保護的任何資訊、軟件或其他材料。
5. 法律責任及彌償之上限
5.1 勝利證券、聯繫人士、其代理人及資訊供應商無須就因超出其合理控制範圍之情況﹙包括但不限於以下各項﹚而令客戶蒙受之任何損失、費用、開支或負債承擔責任：
(i) 透過電話、電子或其他不受勝利證券控制之系統向勝利證券或由勝利證券傳送之通訊出現延誤、故障或不準確情況；
(ii) 由資訊供應商提供之研究、分析、市場數據及其他資訊出現延誤、不準確、遺漏或無法取用之情況；
(iii) 被未經授權進入通訊系統，包括未經授權使用客戶上網號碼、密碼及/或戶口號碼；及
(iv) 爆發戰爭或軍事行動、政府限制、勞資糾紛或任何市場或交易所關閉或正常買賣受干擾、惡劣天氣情況及天災。
5.2 客戶同意，就因客戶違反期貨交易帳戶合約﹙包括本網上交易合約﹚、適用之期貨法例或規例或任何第三者權利﹙包括但不限於侵犯任何版權、違反任何所有權權利及侵犯任何私隱權﹚而引致之任何及所有索償、損失、負債、費用及開支﹙包括但不限於律師費﹚，向勝利證券、其相應代理人及資訊供應商作出答辯、彌償及令勝利證券、其相應代理人及資訊供應商不受損害。此項責任於本網上交易合約終止後仍然有效。
6. 電子服務之終止
6.1 勝利證券保留權利，可因以下任何理由，在無須通知及不受限制下全權決定終止客戶取用電子服務或其任何部分，該等理由包括但不限於被擅自使用客戶之識別碼、密碼及/或戶口號碼，違反本網上交易合約或期貨交易帳戶合約，勝利證券取用資訊供應商之任何資訊中斷，或勝利證券與資訊供應商之間之一項或多項協議被終止。
6.2 假如終止乃由勝利證券或資訊供應商提出，勝利證券無須向客戶承擔責任，但倘若在並無任何理由下終止有關服務，勝利證券須按比例退還客戶就計至終止之日尚未提供之該部分電子服務已繳付之任何費用。
7. 風險披露
客戶知悉並接受使用電子服務須承擔下述風險：
7.1 若客戶通過電子服務進行交易，客戶須承擔與電子服務系統有關的風險，其中包括硬件和軟件的故障、因任何系統發生故障而導致未能根據客戶的指示執行其買賣盤，或未能完全執行其買賣盤；
7.2 基於難以預計的通訊擁塞及其他原因，電子服務可能並不可靠；而通過電子服務所進行的交易可能受制於在傳遞和收取戶指示及、其他訊息方面出現延誤、在執行客戶指示方面出現延誤或執行客戶指示時的證券價格不同於發出指示時的當時價格、傳遞中斷或訊號消失；須承擔的風險是在通訊上可能出現誤解或錯誤的情況；以及在一般情況下難以取消經已發出的指示。對於客戶因該等中斷或延誤或第三方在取資訊而可能招致的損失，勝利證券概不負責。若客戶並不準備承擔該等中斷或延誤的風險，客戶不應向勝利證券發任何指示；及
7.3 通過勝利證券的電子服務向客戶提供的市場資料及其他資訊可由勝利證券從第三方取得。雖然勝利證券相信此等市場資料或資訊是可以信賴的，但勝利證券和該等第三方均不保證此等市場資料或資訊是準確、完整或適時的。
8. 一般事項
8.1 假若雙方出現任何爭議，客戶同意以勝利證券之記錄﹙包括電子記錄﹚為準。
8.2 倘勝利證券與香港交易及結算所資訊服務有限公司﹙「聯交所資訊公司」﹚已簽訂特許協議，客戶授權勝利證券向聯交所資訊公司提供與根據本合約向客戶提供的電子服務有關的資訊，使勝利證券可遵守勝利證券與聯交所資訊公司就市場資料饋送所簽訂的特許協議。
附表 2
個人資料收集聲明
x聲明是根據香港特別行政區法例第 486 章之個人資料﹙私隱﹚條例﹙「條例」﹚之要求而提供予勝利證券的個人客戶。本聲明中所提及的用語與期貨交易帳戶合約中的用語具有相同的含義。
1. 披露義務
除特別聲明外，客戶必須按客戶資料表格上的要求，將個人資料提供給勝利證券有限公司。假如客戶不提供此等資料，勝利證券將沒有足夠資料來為客戶開設及管理戶口。
2. 個人資料之使用
2.1 使用者
有關客戶的所有個人資料﹙不論是由客戶所提供，還是由其他人士所提供，及不論這些資料是在客戶收到期貨交易帳戶合約之前，還是之後﹚將可被任何下列之公司或人士使用﹙各為一「使用者」﹚：
(i) 勝利證券有限公司；
(ii) 集團的任何董事、高級職員或僱員；
(iii) 執行客戶指示和/或從事集團業務而由集團授權的任何人士﹙例如律師、顧問、代理人、信託人等﹚；
(iv) 集團持有與客戶相關的任何權利和義務的任何實際或建議的承讓人；及
(v) 任何政府機構、監管機構或其他團體或機構，不論是法例或是任何集團成員適用的規則所要求。
2.2 目的
客戶的所有個人資料可被任何使用者用於下列目的：
(i) 執行新的或現有客戶的查核及信用調查程序，以及協助其他金融機構從事此類工作；
(ii) 持續帳目管理，包括收取欠款、強制執行擔保、抵押或其他權利和利益；
(iii) 設計提供予客戶之新產品和服務，或向客戶推廣集團的產品；
(iv) 將此等資料轉移到香港以外的任何地方；
(v) 為了下列目的而進行客戶個人資料的比較﹙不論收集此等資料的目的及來源，及不論此等資料是向使用者或任何人士所收集的﹚：(A)信用調查；(B)資料核實；及/或(C)編製或核實資料，以便採取使用者或任何其他人士認為合適的行動﹙包括可能與客戶或任何其他人的權利、義務或權益有關的行動﹚；
(vi) 用於與客戶有關的任何其他協議和服務之條款所規定之目的；
(vii) 有關遵守任何法律、規例、法院判決或其他任何監管機構之判決的任何目的；
(viii) 任何有關於執行客戶指示或與集團業務或交易有關連的目的。
3. 查閱和修正的權利
根據條例之規定，客戶有權查閱和修正其個人資料。一般來說，除某些豁免外，客戶有以下的權利：
(i) 詢問勝利證券有限公司是否持有與客戶有關的個人資料；
(ii) 在合理的時間內，客戶可查閱其個人資料。勝利證券將以合理的方式及清楚易明的格式回覆客戶，但須收取合理的費用；
(iii) 要求修正客戶的個人資料；及
(iv) 如客戶要求查閱或修正個人資料被拒絕，客戶有權要求說明拒絕的理由及反對任何該等拒絕。
4. 聯絡人
如客戶要求查閱及／或修正與其有關的個人資料，客戶可向勝利證券的資料保護專員遞交其申請。
附表 3
風險披露聲明及免責聲明
以下風險披露聲明並非就作出交易或交易本身的全部風險或其他重要方面進行披露或討論。有鑒於所涉及的風險，閣下(即客戶)只應在閣下明白交易的性質，閣下將要訂立的合約關係和閣下所須承擔風險的性質和xx後才進行交易。閣下亦應按閣下的投資經驗、投資目標、財政資源和其他相關條件，去考慮交易是否適合自己。
期貨及期權交易的風險
買賣期貨合約或期權的虧蝕風險可以極大。在若干情況下，你所蒙受的虧蝕可能會超過最初存入的保證金數額。即使你設定了備用指示，例如“止蝕＂或“限價＂等指示，亦未必能夠避免損失。市場情況可能使該等指示無法執行。你可能會在短時間內被要求存入額外的保證金。假如未能在指定的時間內提供所需數額，你的未平倉合約可能會被平倉。然而，你仍然要對你的帳戶內任何因此而出現的虧欠數額負責。因此，你在買賣前應研究及理解期貨合約及期權，以及根據本身的財政狀況及投資目標，仔細考慮這種買賣是否適合你。如果你買賣期權，便應熟悉行使期權及期權到期時的程序，以及你在行使期權及期權到期時的權利與責任。
關於期貨及期權買賣的額外風險披露
x風險披露聲明書只扼要敘述買賣期貨及期權的風險，並不盡錄與此相關的所有風險和其他重要事項。閣下在進行交易前，必須先瞭解合約性質(及合約關係)以及其中所涉及的風險。期貨及期權買賣並非適合每一位投資者，閣下宜因應本身之投資經驗、投資目標、財政資源及其他相關條件，小心衡量自己是否適合參與買賣。
1. “槓桿＂效應
期貨交易的風險非常高。由於期貨的開倉保證金的金額較期貨合約本身的價值相對為低，因而能在期貨交易中發揮“槓桿＂作用。市場輕微的波動也會對你投入或將需要投入的資金造成大比例的影響。所以，對你來說，這種槓桿作用可說是利弊參半。因此你可能會損失全部開倉保證金及為維持本身的倉盤而向有關商號存入的額外金額。若果市況不利你所持倉盤或保證金水平提高，你會遭追收保證金，須在短時間內存入額外資金以維持本身倉盤。假如你未有在指定時間內繳付額外的資金，你可能會被迫在虧蝕情況下平倉，而所有因此出現的短欠數額一概由你承擔。
2. 減低風險交易指示或投資策略
即使你採用某些旨在預設虧損限額的交易指示﹙如“止蝕＂或“止蝕限價＂指示﹚，也可能作用不大，因為市況可以令這些交易指示無法執行。至於運用不同持倉組合的策略，如“跨期＂和“馬鞍式＂等組合，所承擔的風險也可能與持有最基本的“長＂倉或“短＂倉同樣的高。
3. 不同風險xx
期權交易的風險非常高。投資者不論是購入或出售期權，均應先瞭解其打算買賣的期權類別﹙即認沽期權或認購期權﹚以及相關的風險。你應計入期權金及所有交易成本，然後計算出期權價值必須增加多少才能獲利。
購入期權的投資者可選擇抵銷或行使期權或任由期權到期。如果期權持有人選擇行使期權，便必須進行現金交收或購入或交付相關的資產。若購入的是期貨產品的期權，期權持有人將獲得期貨倉盤，並附帶相關的保證金責任﹙參閱上文“期貨＂一節﹚。如所購入的期權在到期時已無任何價值，你將損失所有投資金額，當中包括所有的期權金及交易費用。假如你擬購入極價外期權，應注意你可以從這類期權獲利的機會極微。
出售﹙“沽出＂或“賣出＂﹚期權承受的風險一般較買入期權高得多。賣方雖然能獲得定額期權金但亦可能會承受遠高於該筆期權金的損失。倘若市況逆轉，期權賣方便須投入額外保證金來補倉。此外，期權賣方還需承擔買方可能會行使期權的風險，即期權賣方在期權買方行使時有責任以現金進行交收或買入或交付相關資產。若賣出的是期貨產品的期權，則期權賣方將獲得期貨倉盤及附帶的保證金責任﹙參閱上文“期貨＂一節﹚。若期權賣方持有相應數量的相關資產或期貨或其他期權作“備兌＂，則所承受的風險或會減少。假如有關期權並無任何“備兌＂安排，虧損風險可以是無限大。
某些國家的交易所允許期權買方延遲支付期權金，令買方支付保證金費用的責任不超過期權金。儘管如此，買方最終仍須承受損失期權金及交易費用的風險。在期權被行使又或到期時，買方有需要支付當時尚未繳付的期權金。
4. 合約的條款及細則
你應向替你進行交易的商號查詢所買賣的有關期貨或期權合約的條款及細則，以及有關責任﹙例如在什麼情況下你或會有責任就期貨合約的相關資產進行交收，或就期權而言，期權的到期日及行使的時間限制﹚。交易所或結算公司在某些情況下，或會修改尚未行使的合約的細則﹙包括期權行使價﹚，以反映合約的相關資產的變化。
5. 暫停或限制交易及價格關係
市場情況﹙例如市場流通量不足﹚及/或某些市場規則的施行(例如因價格限制或“停板＂措施而暫停任何合約或合約月份的交易﹚，都可以增加虧損風險，這是因為投資者屆時將難以或無法執行交易或平掉/抵銷倉盤。如果你賣出期權後遇到這種情況，你須承受的虧損風險可能會增加。
此外，相關資產與期貨之間以及相關資產與期權之間的正常價格關係可能並不存在。例如，期貨期權所涉及的期貨合約須受價格限制所規限，但期權本身則不受其規限。缺乏相關資產參考價格會導致投資者難以判斷何謂“公平價格＂。
6. 存放的現金及財產
如果你為在本地或海外進行的交易存放款項或其他財產，你應瞭解清楚該等款項或財產會獲得哪些保障，特別是在有關商號破產或無力償債時的保障。至於能追討多少款項或財產一事，可能須受限於具體法例規定或當地的規則。在某些司法管轄區，收回的款項或財產如有不足之數，則可認定屬於你的財產將會如現金般按比例分配予你。
7. 佣金及其他收費
在開始交易之前，你先要清楚瞭解你必須繳付的所有佣金、費用或其他收費。這些費用將直接影響你可獲得的淨利潤﹙如有﹚或增加你的虧損。
8. 在其他司法管轄區進行交易
在其他司法管轄區的市場，包括與本地市場有正式連繫的市場，進行交易，或會涉及額外的風險。根據這些市場的規例，投資者享有的保障xx可能有所不同，甚或有所下降．在進行交易前，你應先行查明有關你將進行的該項交易的所有規則。你本身所在地的監管機構，將不能迫使你已執行的交易所在地的所屬司法管轄區的監管機構或市場執行有關的規則。有鑑於此，在進行交易之前，你應先向有關商號查詢你本身地區所屬的司法管轄區及其他司法管轄區可提供哪種補救措施及有關詳情．
9. 貨幣風險
以外幣計算的合約買賣所帶來的利潤或招致的虧損﹙不論交易是否在你本身所在的司法管轄區或其他地區進行﹚，均會在需要將合約的單位貨幣兌換成另一種貨幣時受到匯率波動的影響。
10. 場外交易
在某些司法管轄區，及只有在特定情況之下，有關商號獲准進行場外交易。為你進行交易的商號可能是你所進行的買賣的交易對手方。在這種情況下，有可能難以或根本無法平掉既有倉盤、評估價值、釐定公平價格又或評估風險。因此，這些交易或會涉及更大的風險。此外，場外交易的監管或會比較寬鬆，又或需遵照不同的監管制度。因此，你在進行該等交易前，應先瞭解適用的規則和有關的風險。
11. 授權代存郵件或直接郵寄予第三方的風險
假如你已授權勝利證券代存郵件或直接郵寄予第三方，則客戶必須盡速親身收取所有你戶口的之成交單據，並加以詳細閱讀，以確保可及時發現任何差異或錯誤。
12. 網上交易
電子交易透過電子交易系統做的買賣，不僅和公開叫價市場不同，甚至會和在其他電子交易系統的不一樣。若選擇透過某電子交易系統做買賣，就要承受該系統帶來的風險，包括系統硬件或軟件的失靈。系統失靈可能會導致你的買賣盤不能根據指令執行，甚或沒有執行。
香港期交所免責聲明
作為在香港期貨交易所有限公司(「交易所」)買賣合約基準之股份指數及其他專利產品可由交易所不時發展。香港期交所台灣指數為交易所發展之首個該等 股份指數。可由交易所不時發展之香港期交所台灣指數及該等其他指數或專利產品(「交易所指數」)為交易所之財產。編制及計算各交易所指數之程序屬及將屬交易所之獨家財產及專利品。編制及計算交易所指數之程序及基準可在無須通知之情況下由交易所
隨時作出變動或更改，而交易所亦可隨時要求以交易所可能指定之任何交易所指數為基準之該等期貨或期權合約在買賣及結算時參考一項將會計算之替代指數。交易所概無就任何交易所指數或其編制及計算或任何有關資料之準確性或完整性而向任何會員或任何第三者作出保證或聲明或擔保，亦無就與任何交易所指數相關之任何事宜作出或暗示任何該等保證或聲明或任何類別之擔保。此外，交易所亦不會就任何交易所指數之使用或交易所或其委任以編制及計算任何交易所指數之任何一名或多名人士在編制及計算任何交易所指數時出現之任何不確、遺漏、錯誤、出錯、延誤、中斷、暫停、變動或故障(包括但不限於因疏忽所致之事宜)或任何會員或任何第三者因買賣以任何交易所指數為基準之期貨及期權合約而直接或間接導致之任何經濟或其他損失承擔任何責任或債務。任何會員或任何第三者概不得就與本免責聲明所述有關或因而產生之事宜向交易所提出索償、法律行動或法律訴訟。任何參與買賣以任何交易所指數為基準之期貨及期權合約之會員或任何第三者均完全明瞭本免責聲明，並不會就該等交易而對交易所作任何依賴。
免責聲明 ─ 恆生指數及分類指數期貨
恒生指數及恒生指數之四種分類指數，即恒生金融分類指數、恒生公用分類指數、恒生地產分類指數及恒生工商分類指數 (合稱「恒生分類指數」)、其各自之標記、名稱及編制及計算方法為恒生資訊服務有限公司之獨家財產及專利品，並由恒指服務有限公司刊印、編制及計算。恒指服務有限公司經已以許可證之 形式，允許香港聯交所使用恒生指數及恒生分類指數，純粹分別用作設立、推廣及買賣以恒生指數及恒生分類指數為基準之期貨合約 (合稱「期貨合約」) 之基準。編制及計算恒生指數及恒生分類指數之程序及基準及任何有關公式或各項公式、成份股及系數可在無須通知之情況下由恒指服務有限公司不時作出變動 或更改，而香港期交所可不時要求香港期交所可能指定之該等期貨合約之買賣及結算參考一項或多項將會計算之替代指數進行。香港期交所或恒生數據服務有限公司或恒指服務有限公司概無就恒生指數及/或任何恒生分類指數及其編制及計算或其任何有關資料之正確性或完整性而給予任何交易所參與者或任何第 三者保證或聲明或擔保，亦無就有關恒生指數及/或任何恒生分類指數給予或暗示任何該等保證或聲明或任何類別之擔保。此外，香港期交所、恒生資訊服務有限公司或恒指服務有限公司亦不會就有關期貨合約及/或買賣期貨合約而使用恒生指數及/或任何恒生分類指數，或恒指服務有限公司編制及計算恆生指數及/或任何恒生分類指數之任何不正確、遺漏、錯誤、出錯、延誤、中斷、暫停、變動或故障 (包括但不限於由於疏忽所引致之事宜) 或任何交易所參與者或任何第三者買賣期貨合約而直接或間接導致之任何經濟或其他損失承擔任何責任或債務。任何交易所參與者或任何第三者概不得就本免責聲明所述所產生 之事宜向香港期交所及/或恒生資訊服務有限公司及/或恒指服務有限公司提出索償、法律行動或法律訴訟。任何買賣期貨合約之交易所參與者或任何第三者均完全明瞭本免責聲明，並不會對香港期交所、恒生資訊服務有限公司及/或恒指服務有限公司作任何依賴。
免責聲明 – 恆指期權
恒生指數及恒生指數之四種分類指數，即恒生金融分類指數、恒生公用分類指數、恒生地產分類指數及恒生工商分類指數(合稱「恒生分類指數」)、其各自之標記、名稱及編制及計算方法為恒生資訊服務有限公司之獨家財產及專利品，並由恒指服務有限公司刊印、編制及計算。恒指服務有限公司經已以許可證之形式，允許香港期交所使用恒生指數及恒生分類指數，純粹分別用作設立、推廣及買賣以恆生指數及恒生分類指數為基準之指數期權合約(合稱「指數期權合約」)之基準。編制及計算恒生指數及恒生分類指數之程序及基準及任何有關公式或各項公式、成份股及系數可在無須通知之情況下由恒指服務有限公司不時作出變動或更改，而香港期交所可不時要求香港期交所可能指定之該等指數期權合約之買賣及結算參考一項或多項將會計算之替代指數進行。香港期交所或恒生資訊服務有限公司或恒指服務有限公司概無就恒生指數及/或任何恒生分類指數及其編制及計算或任何有關資料之正確性或完整性而給予任何交易所參與者或其任何第三者保證或聲明或擔保，亦無就有關恒生指數及/或任何恒生分類指數給予或暗示任何該等保證或聲明或任何類別之擔保。此外，香港期交所、恒生資訊服務有限公司或恒指服務有限公司亦不會就有關指數期權合約及/或買賣指數期權合約而使用恒生指數及/或任何恒生分類指數，或恒指服務有限公司編制及計算恒生指數及/或任何恒生分類指數之任何恒生分類指數，或恒指服務有限公司編制及計算恒生指數及/或任何恒生分類指數之任何不正確、遺漏、錯誤、出錯、延誤、中斷、暫停、變動或故障(包括但不限於由於疏忽所引致之事宜)或任何交易所參與者或任何第三者買賣指數期權合約而直接或間接導致之任何經濟或其他損失承擔任何責任或債務。任何交易所參與者或任何第三者概不得就本免責聲明所述所產生之事宜向香港期交所及/或恒生資訊服務有限公司及/或恒指服務有限公司提出索償、法律行動或法律訴訟。任何買賣指數期權合約之交易所參與者或任何第三者均完全明瞭本免責聲明，並不會對香港期交所、恒生資訊服務有限公司及/或恒指服務有限公司作任何依賴。
Victory Securities Company Limited
勝利證券有限公司
Client Information Form 客戶資料表格 |
🞏 Individual 個人 🞏 Joint Account 聯名 🞏 Corporation 公司 |
1. Client name(s): Mr/Ms/Miss/Co.* 客戶姓名：先生/女士/小姐/公司* |
2. Client Account No. 客戶賬號： |
3. Passport/HKID/B.R./C.I. No.*: 護照/香港身份證/商業登記證/公司註冊證號碼：* |
4. Home/Correspondence Address: 住宅/通訊地址： |
5. Home Tel No. 住宅電話號碼： Fax No. 傳真號碼： Mobile No. 手提電話號碼： Email 電郵： |
6. Name of Current Employer 現職僱主： |
7. Nature of Business/Occupation* 業務性質/職業*： |
8. Office/Registered Address: 辦事處/註冊地址： |
9. Office Tel No. 辦事處電話號碼： |
10. Trading Confirmations and Statements to be sent by mail to 買賣確認及對賬單以郵遞方式發送到： 🞏 Home 住宅 🞏 Office 辦事處 🞏 Other 其他： |
Personal Information 個人資料 |
11. Marital Status 婚姻狀況： 🞏 Single 單身 🞏 Married 已婚 🞏 Other 其他： |
12. Age 年齡： 🞏 65 years old or above 65 歲或以上 🞏 46 to 64 years old 46 至 64 歲 🞏 25 to 45 years old 25 至 45 歲 🞏 Below 25 years old 25 歲以下 |
13. Education Level 教育xx： 🞏 Primary School or below 小學或以下 🞏 Secondary School 中學 🞏 Tertiary/University or above 大專或大學或以上 |
14. Name of ultimate beneficial owner(s) of the account 賬戶最終權益擁有人(等)的名稱： 🞏 Self 本身 🞏 Other (Please state name and address) 其他(請列明姓名及地址) ： |
15. The person(s) ultimately responsible for originating instructions in relation to transactions under the account 最終負責就本賬戶之交易發出有關指示的人為： 🞏 Self 本身 🞏 Other (Please state name and address) 其他(請列明姓名及地址) ： |
16. Is the client a major shareholder of any listed company? 客戶是否任何上市公司大股東? 🞏 No 不是 🞏 Yes, please provide details 是，請提供詳情 ： |
17. Is the client an associate of any employee/AE of Victory Securities? 客戶是否與勝利證券任何僱員/客戶主任有親屬關係? 🞏 No 否 🞏 Yes, please provide employee/AE name: Relationship: 是，請提供該僱員/客戶主任姓名： 關係： |
18. Is the client an employee/agent of other securities dealer or person registered with HK SFC? 客戶是否其他證券交易商的僱員/代理人或香港證監會註冊人士? 🞏 No 不是 🞏 Yes, please provide details 是，請提供詳情 ： | |
19. As instructed by the Client, all monies payable to the Client are to be credited to the following bank account(s) or any designated bank account(s) in the name of the Client: 按照客戶之指示，客戶的應收金額將指示存入下列指定銀行賬戶或其他以客戶姓名所開立之銀行賬戶： Name of Bank 銀行名稱： Account Number 賬戶號碼： | |
Financial Information 財務資料 | |
20. Annual Income/Turnover 每年收入/營業額： 🞏 Under HK$200,000 港幣 20 萬元以下 🞏 HK$200,000 to HK$500,000 港幣 20 萬至 50 萬元 🞏 HK$500,000 to HK$1,000,000 港幣 50 萬至 100 萬元 🞏 Above HK$1,000,000 港幣 100 萬元以上 | |
21. Total Net Worth 資產淨值： 🞏 Under HK$500,000 港幣 50 萬元以下 🞏 HK$500,000 to HK$1,000,000 港幣 50 萬至 100 萬元 🞏 HK$1,000,000 to HK$5,000,000 港幣 100 萬至 500 萬元 🞏 Above HK$5,000,000 港幣 500 萬元以上 | |
Investment Objectives 投資目的 | |
22. Investment Objective(s) 投資目的： 🞏 Safety of Principal 保本 🞏 Capital Growth 增長 🞏 Hedging 對沖 🞏 Speculation 投機 🞏 Retirement 退休 🞏 Other, please specify 其他，請說明： | |
Investment Experience 投資經驗 | |
23. Investment experience in relation to futures or derivative products 投資期貨或衍生產品的經驗： 🞏 Less than 1 year 少於一年 🞏 1 to 5 years 一至五年 🞏 6 to 10 years 六至十年 🞏 More than 10 years 多於十年 | |
24. Investment Period 投資期限： 🞏 Short Term (ie less than 1 year) 短期﹙即不足 1 年﹚ 🞏 Short to Medium Term (ie 1 to 5 years) 中短期﹙即 1 至 5 年﹚ 🞏 Medium Term (ie 6 to 10 years) 中期﹙即 6 至 10 年﹚ 🞏 Long Term (ie more than 10 years) 長期﹙10 年以上﹚ | |
The information contained in this Client Information Form (“the Form”) is true and accurate. Victory Securities is entitled to rely fully on such information and representations for all purposes, unless Victory Securities receives notice in writing of any change. Victory Securities is authorized at any time to contact anyone, including the client’s banks, brokers or any credit agency, for the purpose of verifying the information provided in this Form. 本客戶資料表格﹙“本表格＂﹚的資料均屬真實及正確，除非勝利證券收到任何客戶資料改變的書面通知，勝利證券將有權依據這些資料及xx作任何用途或目的。客戶授權勝利證券可在任何時間聯繫任何人，包括客戶的銀行、經紀行或任何信貸機構，藉以確定及查證本表格內的資料。 | |
Client’s Signature(s) 客戶簽署 | Client’s Signature(s) if in joint names or corporation 客戶簽署﹙聯名或公司戶口適用﹚ |
Date 日期： | Date 日期： |
Notes 附註：
1. The Account can be operated on the instructions of any two or more signatures/any one signature (in case of joint names or corporation) *.
戶口可根據其中兩個以上/任何一個*﹙如聯名或公司戶口﹚簽名式樣指示下運作。
2. This Client Information Form must be accompanied by copies of the HKID card(s) or passport(s) of all account holder(s) and all authorized persons (if any), or copies of the Business Registration Certificate or Certificate of Incorporation in case of corporation. All joint account holders must be signed or in case of corporate account, all authorized persons must be signed.
本客戶資料表格須附上所有賬戶持有人及授權人﹙如適用者﹚的香港身份證副本或護照副本；或如是公司戶口，須附上商業登記證副本或公司註冊證書副本。所有聯名戶口持有人均須簽署或如是公司戶口所有授權人均須簽署。
3. Transactions in futures carry a high degree of risk. Client is highly recommended to complete the Client Understanding Derivatives Questionnaire separately which may help us to appraise its knowledge of derivatives and understanding the risks of derivative products and determine whether or not the derivatives trading transaction is suitable for the Client.
買賣期貨合約或期權的虧蝕風險可以極大。請另外完成客戶對衍生工具認識評估問卷。該問卷內問題有助於我們評估閣下對衍生產品的認識和明白衍生產品所涉及的風險，以便我們審核閣下是否適合買賣衍生產品。
* Delete if not applicable 刪除不適用者