办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦大厦 A 座 6-9 层邮政编码：100033
工银瑞信双利债券型证券投资基金更新的招募说明书
（2021 年第 4 号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
x基金经中国证券监督管理委员会2010年4月19日证监许可〔2010〕480号文核准募集。本基金基金合同于2010年8月16日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票，所以预期收益和风险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。
本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本xxxx仅对基金经理情况进行更新，相关信息更新截止日为2021年10月11日。除非另有说明，本招募说明书所载其他内容截止日为2021年3月31日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2021年3月31日（财务数据未经审计）。
目 录
十二、基金的财产 101
十三、基金财产的估值 102
十四、基金的收益与分配 108
十五、基金的费用与税收 109
十六、基金的会计与审计 111
十七、基金的信息披露 112
十八、侧袋机制 116
十九、基金的风险揭示 118
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 123
二十一、基金合同的内容摘要 125
二十二、基金托管协议的内容摘要 125
二十三、对基金份额持有人的服务 125
二十四、其他应披露事项 127
二十五、招募说明书存放及查阅方式 129
二十六、备查文件 129
附件一、基金合同摘要 131
附件二、基金托管协议摘要 152
一、绪言
《工银瑞信双利债券型证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信双利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了工银瑞信双利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1. 基金或本基金： | 指工银瑞信双利债券型证券投资基金 |
2. 基金管理人： | 指工银瑞信基金管理有限公司 |
3. 基金托管人： | 指交通银行股份有限公司 |
4. 基金合同： | 指《工银瑞信双利债券型证券投资基金基金合同》及其任何有效修订和补充 |
5. 托管协议： | 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信双 x债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 |
6. 招募说明书： | 指《工银瑞信双利债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 |
7. 基金份额发售公告： | 指《工银瑞信双利债券型证券投资基金份额发售公告》 |
8. 法律法规： | 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 |
9. 《基金法》： | 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国 人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 |
10. 《销售办法》： | 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 |
11. 《信息披露办法》： | 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 |
12. 《运作办法》： | 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其 |
13. 《流动性风险规定》： | 不时做出的修订 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 |
14. 中国证监会： | 指中国证券监督管理委员会 |
15. 银行业监督管理机构： | 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 |
16. 基金合同当事人： | 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 |
17. 个人投资者： | 指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人 |
18. 机构投资者： | 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 |
19. 合格境外机构投资者： | 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 |
20. 投资人： | 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 |
21. 基金份额持有人： | 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 |
22. 基金销售业务： | 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 |
23. 销售机构： | 指直销机构和代销机构 |
24. 直销机构： | 指工银瑞信基金管理有限公司（包括直销中心及网上交易系统） |
25. 代销机构： | 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 |
26. 基金销售网点： | 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 |
27. 注册登记业务： | 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 |
28. 注册登记机构： | 办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构 |
29. 基金账户： | 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 |
30. 基金交易账户： | 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 |
31. 基金合同生效日： | 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 |
32. 基金合同终止日： | 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 |
33. 基金募集期： | 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 |
34. 存续期： | 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 |
35. 工作日： | 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 |
36. T 日： | 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 |
37. T+n 日： | 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含T 日） |
38. 开放日： | 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 |
39. 交易时间： | 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 |
40. 《业务规则》： | 指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵 守 |
41. 认购： | 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 |
42. 申购： | 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为 |
43. 赎回： | 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 |
44. 基金转换： | 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 |
45. 转托管： | 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为 |
46. 定期定额投资计划： | 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 |
47. 巨额赎回： | 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额 10%的情形； |
48. 元： | 指人民币元 |
49. 基金收益： | 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 |
50. 基金资产总值： | 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 |
51. 基金资产净值： | 指基金资产总值减去基金负债后的价值 |
52. 基金份额净值： | 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 |
53. 基金资产估值： | 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 |
54. 指定媒介： | 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 |
55. 不可抗力： | 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使 |
基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯设备或互联网络故障 | |
56.流动性受限资产: | 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 |
57.摆动定价机制: | 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 |
58.基金产品资料概要： | 指《工银瑞信双利债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 |
59.侧袋机制 | 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧 袋账户 |
60.特定资产 | 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 |
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0 x、x 0 x 0 xx 0 x 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxx X x 0-0 xxxxx：000000
法定代表人：xxx
xx日期：2005 年 6 月 21 日批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号中国银监会银监复[2005]105 号
组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币联系人：xxx
联系电话：000-000-0000
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20％。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1、董事会成员
xxxxx，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。1990年7月加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业信贷部、营业部和公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总经理。2013年1月至2016年1月，任工银巴西执行董事、总经理；2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书记、执行董事、总裁。2020年加入工银瑞信基金管理有限公司。
xx先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副书记、总经理。2000年 7月至2021年7月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国工商银行上海市分行副行长、党委委员。0000xxxxxxxxxxxxxxx。
Xxxxxxx Xxxxxxx，xx，xx信贷董事总经理、亚太和美洲地区资产管理主管。Xxxxx先生负责制定和指导亚太和美洲区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。在2011年8月加入瑞士信贷之前， Xxxxx先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲
基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Xxxxx先生也是 Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。Xxxxx先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位。
xxx先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。曾赴美国xxxxx大学xx。
xxxxx，xx，xxxxx，xxxxxxxxxxx，xx工商银行战略管理与投资者关系部专家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经理、总行国际结算单证中心副总经理、工行厦门分行专家。
xxx先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Xxxxxx X. Xxxxx讲席教授。首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。 2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
Xxxx X Xxxxx先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港会德丰集团咨询委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
xxx先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。
2、监事会成员
xxxxx，监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，xxxxx任职于中国工商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，xxxxx被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
xx女士，监事，金融学学士。xx女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国
区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
xx女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永xx会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。
xx女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
xx女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职xxx证券财务部；2003 年至 2005 年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3、高级管理人员
xxxxx，董事长，简历同上。xx先生，总经理，简历同上。
xxx女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 年－1999 年中国华融信托投资公司证券总部债券部经理；2000 年－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
xxxxx，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事长，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公司，历
任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职xxx基金管理有
限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
xxxxx，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年 8 月至 1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从
事国际业务；1993 年 6 月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，
历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
xx先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。
2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
xx先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。曾先后担任中国工商银行总行处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行董事、副总经理。2017 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
xxx先生，19 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入工银瑞信，现任固定收益部总经理、基金经理。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银瑞信双利
债券型证券投资基金基金经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银瑞信保本
混合型证券投资基金基金经理，2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银瑞信保本 2 号
混合型发起式证券投资基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投
资基金)基金经理，2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型
证券投资基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银瑞信信用纯债两
年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2014 年 9 月 19 日至 2021 年 7 月 2 日，担任工
银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月
5 日，担任工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
xxx先生，6 年证券从业经验；2015 年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理兼宏观高级研究员、宏观研究组负责人。2021 年 10 月 11 日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：
xxxxx，2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担任工银双利债券基金基金经理。
xxxxx，2011 年 2 月 10 日至 2013 年 1 月 18 日，担任工银双利债券基金基金经理。
xx女士，2013 年 1 月 7 日至 2015 年 6 月 8 日，担任工银双利债券基金基金经理。
xxxxx，2013 年 1 月 18 日至 2020 年 12 月 31 日，担任工银双利债券基金基金经理。
xx女士， 2015 年 5 月 26 日起至 2021 年 7 月 27 日，担任工银双利债券基金基金经理。
5、投资决策委员会成员xx先生，简历同上。
xxx女士，简历同上。
xxxxx，投资决策委员会主任，简历同上。xxx先生，简历同上。
xxxxx，18 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008 年加入工银瑞信，现任首席投资官、养老金投资中心总经理。
xxx先生，14 年证券从业经验；清华大学会计学专业博士；先后在工银瑞信基金管理有限公司担任研究员，在民生人寿保险股份有限公司担任分析师；2012 年加入工银瑞信，现任研究部总经理、基金经理（牵头权益投资部工作）。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月
27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2017 年 6 月 16 日至 2018
年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金经理。
xxx先生，18 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加入工银瑞信，现任权益投资部资深投资总监、权益投资能力三中心负责人、基金经理。2011年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 23
日至 2019 年 2 月 13 日，担任工银瑞信精选xx混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10
月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；
2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基
金基金经理；2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型
证券投资基金基金经理；2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股
票型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月 28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券
投资基金基金经理，2018 年 6 月 5 日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基
金基金经理；2021 年 7 月 23 日至今，担任工银瑞信景气优选混合型证券投资基金基金经理。xx先生，11 年证券从业经验；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、基金经
理。 2015 年 2 月 16 日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金经理；
2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券投
资基金基金经理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放
债券型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月 22 日至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券
投资基金基金经理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新能源汽车主
题混合型证券投资基金基金经理；2019 年 4 月 24 日至今，担任工银瑞信战略新兴产业混合
型证券投资基金基金经理；2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 31 日，担任工银瑞信产业升
级股票型证券投资基金基金经理；2021 年 4 月 2 日至今，担任工银瑞信创业板两年定期开
放混合型证券投资基金基金经理；2021 年 4 月 26 日至今，担任工银瑞信战略远见混合型证券投资基金基金经理。
xx女士，14 年证券从业经验；曾在嘉实基金担任股票交易员；2011 年加入工银瑞信，现任权益投资部投资副总监、基金经理，2015 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信文体产业
股票型证券投资基金基金经理；2018 年 2 月 13 日至 2020 年 12 月 31 日，担任工银瑞信新
生代消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019 年 5 月 6 日至今，担任工银瑞信科
技创新 3 年封闭运作混合型证券投资基金基金经理；2020 年 4 月 23 日至今，担任工银瑞信
圆兴混合型证券投资基金基金经理；2020 年 6 月 18 日至今，担任工银瑞信高质量成长混合
型证券投资基金基金经理；2021 年 1 月 13 日至今，担任工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金基金经理。
xx女士，13 年证券从业经验；曾在中再资产管理股份有限公司担任投资经理助理。； 2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、基金经理，2014 年 11 月 18 日至今，担任工
银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理；2015 年 4 月 28 日至今，担任工银瑞信
养老产业股票型证券投资基金基金经理；2016 年 2 月 3 日至今，担任工银瑞信前沿医疗股
票型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药
健康行业股票型证券投资基金基金经理；2020 年 5 月 20 日至今，担任工银瑞信科技创新 6
个月定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021 年 3 月 25 日至今，担任工银瑞信成长精选混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券；
（8）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（9）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。
（2）风险评估
1）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；
2）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；
3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。
控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。
（5）内部监控
内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年3月30日注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号联系人：xxx
电 话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续12年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第162位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。
截至2020年12月31日，交通银行资产总额为人民币10.70万亿元。2020年1-12月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币782.74亿元。
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
任先生2020年1月起任交通银行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任交通银行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。
xx先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
xxx2020年7月起担任交通银行行长；2016年11月至2020年5月任中国投资有限责任公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总经理；2014 年6 月至 2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业
（集团）有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。xxx2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。
xxxxx，资产托管部总经理，高级经济师。
x女士2015年8月起任交通银行资产托管部总经理；2007年12月至2015年8月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理；1999年12月至2007年12月，历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。x女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至2020年12月31日，交通银行共托管证券投资基金512只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。
（二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1）合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
（2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3）独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
（4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
（5）有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。
（6）效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基
金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
（四）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
五、相关服务机构
（一）基金销售机构 1．直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号 701、甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000
传真：010-81042588、000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。 2．其他销售机构
（1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：xxx
电话：000-0000000000000传真：010－00000000
客户服务电话：95588
（2)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：xxx
电话：010-6320151066060069010-85109619传真：000-00000000
客户服务电话：95599
（3)中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：010－00000000
客户服务电话：95566
（4)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：田国立
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010－00000000
客户服务电话：95533
（5)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：任德奇
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95559 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（6)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0755－00000000传真：0755－00000000
客户服务电话：95555
（7)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021－00000000
客户服务电话：95528
（8)兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表人：xxx（代为履行法定代表人职权）联系人：xxx
电话：000-00000000
（9)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：010－00000000传真：010－00000000
客户服务电话：95568
（10)中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：000-00000000传真：010－00000000
客户服务电话：95580
（11)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人：xx
联系人：xx
电话：010－00000000传真：010－00000000
客户服务电话：95577
（12)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人：xx
联系人：汤征程
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000000
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx
（13)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000
传真：0000-00000000
客户服务电话：95511-3
（14)宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：xxx
联系人：胡技勋
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：95574 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
（15)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：96198
（16)徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：96588
（17)杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0571－00000000传真：0571－00000000
客户服务电话：0000-00000；000-0000-000
（18)南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：025－00000000传真：025－00000000
客户服务电话：0000000000
（19)汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：96558（武汉）4006096558（全国）网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（20)江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95319
（21)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95541
（22)齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区xx大道 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区xx大道 105 号法定代表人：x传勇
联系人：孙菁艺
电话：0000-0000000-0000传真：0000-0000000
客户服务电话：000-00-00000网址：xxx.xxxxxx.xx
（23)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000
传真：0000-00000000
客户服务电话：0000-000000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（24)天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：0000000000
（25)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：0000-00000000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（26)苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：96067
（27)威海市商业银行股份有限公司注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-0000000传真：0000-0000000
客户服务电话：40000-96636网址：xxx.xxxxx.xxx
（28)晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-0000000传真：0000-0000000
客户服务电话：0000-0000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（29)富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路 41 号
办公地址：昆明市拓东路 41 号法定代表人：夏蜀
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：000-00-00000网址：xxx.xxxxxx-xxxx.xxx
（30)日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：xx联系人：xx
电话：0000-0000000传真：0000-0000000
客户服务电话：000-00-00000
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.xx
（31)长春农村商业银行股份有限公司
注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号
办公地址：长春市绿园区正阳街 4288 号法定代表人：马铁刚
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：96888
（32)龙江银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：000-000-0000 网址：xxxx://xxx.xx-xxxx.xxx
（33)青岛农村商业银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000
传真：0000-00000000
客户服务电话：96668（青岛）；000-00-00000（全国）网址：xxx.xxxx.xxx.xx
（34)深圳前海微众行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼法定代表人：xx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxx.xxx
（35)德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-0000000传真：0000-0000000
客户服务电话：40084-96588网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（36)江苏紫金农村商业银行股份有限公司注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号法定代表人：xxx
联系人：游丹
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-00000
（37)云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：0000-00000网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（38)焦作中旅银行股份有限公司
注册地址：焦作市山阳区迎宾路 1 号一幢 1
办公地址：焦作市山阳区迎宾路 1 号一幢 1法定代表人：xx
联系人：xx
电话：00000000000传真：0000-0000000
客户服务电话：0000-00000 网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx/
（39)中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市xx新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市xx新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：95186
（40)武汉农村商业银行股份有限公司
注册地址：武汉市江岸区建设大道 618 号
办公地址：武汉市江岸区建设大道 618 号法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：96555 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（41)华商银行
注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及深圳市福田区车公庙绿景纪元大厦 26 层 ABJ 单元、30 层、31 层
办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及深圳市福田区车公庙绿景纪元大厦 26 层 ABJ 单元、30 层、31 层
法定代表人：xxx联系人：xxx
电话：00000000000传真：00000000000
客户服务电话：000-000-0000 网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx.xx
（42)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人：xx相联系人：xx
电话：010－00000000传真：010－00000000
客户服务电话：000-00000000网址：xxxx://xxx.xxxxx.xxx
（43)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：xx联系人：xxx
电话：021－00000000传真：021－00000000
客户服务电话：000-0000-000/95521网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx/
（44)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95587/0000-000-000网址：xxx.xxx000.xxx
（45)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
联系人：xx
电话：0755－00000000传真：0755－00000000
客户服务电话：95536
（46)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田xxx一路 111 号招商证券大厦
办公地址：深圳市福田xxx一路 111 号招商证券大厦法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0000-00000000
传真：0000-00000000
客户服务电话：95565、0000000000网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx/
（47)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼法定代表人：xxx
联系人：陈姗姗
电话：020－00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点网址：xxxx://xxx.xx.xxx.xx/
（48)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦邮编：100026法定代表人：xxx
联系人：王一通
电话：0000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95548
（49)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表人：xxx
联系人：辛国政
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：0000-000-000 或 95551网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx
（50)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市xx区广东路 689 号
办公地址：上海市xx区广东路 689 号海通证券大厦法定代表人：xx
联系人：xx、xxx电话：021－00000000传真：021－00000000
客户服务电话：95553
（51)华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25层、26 层
法定代表人：xx联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：95513，000-0000-000网址：xxx.xxxx.xxx
（52)xxx源证券有限公司
注册地址：上海市xx区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市xx区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031）法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95523 或 0000000000网址：xxx.xxxxxx.xxx
（53)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表人：xxx
联系人：xx雪
电话：000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：95562 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
（54)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95579;0000-000-000
（55)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0755－00000000传真：0755－00000000
客户服务电话：0000000000
（56)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人：xx
联系人：xx
电话：0571－00000000传真：0571－00000000
客户服务电话：0571—95548网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx
（57)万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号xx置地广场 F 栋 18、19 层办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号xx置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：020－00000000传真：000-00000000
（58)民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层法定代表人：xxx
联系人：xx、xxx电话：000-00000000 传真：000-00000000
客户服务电话：0000000000 网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx/
（59)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：022－00000000传真：022－00000000
客户服务电话：0000000000
（60)华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦A 座 8 层法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）00000000客户服务电话：95597
（61)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 00 xxxxxxxxxxxx
xxxx：xxxxxx 00 xxxxxxxxxxxx法定代表人：xx
联系人：xx
电话：0351－0000000传真：0351－0000000
客户服务电话：0000000000
（62)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号xx广场东座 5 层法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0532－00000000
客户服务电话：95548网址：xx.xxxxxx.xxx
（63)信达证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx
xxxx：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：010－00000000
客户服务电话：95321
（64)东方证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxx 000 x 0 xx 00 x、00 x、00 x-00 xxxxx：xxx中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：021－00000000－3108传真：021－00000000
客户服务电话：95503
（65)方正证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 x华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 x华远华中心 4、5 号楼 3701-3717法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-00000000 转 8061传真：0000-00000000
客户服务电话：95571
（66)长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区xxxx 0000 xxxxxxx 00-00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00、00、00 x法定代表人：xx
联系人：xx
电话：0755－00000000传真：0755－00000000
客户服务电话：0000000000 网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx/
（67)光大证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 0000 x
xxxx：xxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
联系人：郁疆
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95525
（68)中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区xxxx 000 xxxxx X0 x 00 xxxxx：xxx天河区珠江西路 5 号 501 房
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：（020）95396网址：xxx.xxx.xxx.xx
（69)大同证券有限责任公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x xxxx：太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座F12、F13法定代表人：xx
联系人：xx
电话：0351－0000000传真：0351－0000000
客户服务电话：0000000000
（70)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区xxxxxx 0000 xxxxxxxX xx 00-00 xxxxx：深圳市福田区福田街益田路 5023 号平安金融中心B 座第 22-25 层法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：95511-8
（71)华安证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x办公地址：xxxxxxxxx 000 x财智中心 B1 座法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
（72)国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0755－00000000传真：0755－00000000
客户服务电话：0000000000（xx），00000（xx）网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx
（73)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市xx新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市xx新区商务外环路 10 号法定代表人：xx军
联系人：xxxxxx党静电话：0371--69099882
传真：0371—00000000
客户服务电话：95377
（74)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区xxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx 0 x 00 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxx.xxx
（75)国盛证券有限责任公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0000 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxxxxx 0000 x北京银行南昌分行营业大楼法定代表人：xxx
联系人：占文驰
电话：0791－00000000传真：0791－00000000
客户服务电话：956080
（76)华西证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx
xxxx：四川省成都市xx区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95584 网址：xxx.xx000.xxx.xx
（77)xxx源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市xxx（xxx）xxxx 000 xxxxxxx 00 x 0000x（000000）
xx地址：xxxxxxxxxx（xxx）xxxx000 xxxxxxx00 x（000000）法定代表人：xx
xx人：王怀春
电话：0000-0000000传真：0000-0000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxx.xxx
（78)中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
（79)第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人：xxx
联系人：常科丰
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：95358
（80)中航证券有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxxX x 00 xxxxx：xxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxxX x 00 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95335
（81)华龙证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x
xxxx：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人：xxx
xx人：xxx
电话：0931－0000000传真：0931－0000000
客户服务电话：0000-000000000000000000000
（82)中国国际金融股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 x 00 xx 00 x
xxxx：xxxx建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：010－00000000传真：010－00000000
客户服务电话：000-00000000 网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx/
（83)财通证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxxx
xxxx：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：95336
（84)甬兴证券有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000、000 x 8-11 层办公地址：xxxxxxxxxxxxx 000、000 x 8-11 层法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-0000-0000
传真：000-00000000-0000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.
（85)中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处xx商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxxxx X x第 04、18 层至 21 层法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：0000000000
（86)红塔证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 xx 0 xxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxx 000 xx 0 x
法定代表人：况雨林联系人：xxx
电话：0000-0000000传真：0000-00000000
客户服务电话：0000-0000000
（87)东方财富证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxx 00 xx
xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 00 x法定代表人：xx
联系人：付佳
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95357 网址：xxxx://xxx.00.xx
（88)粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-0000000
客户服务电话：95564
（89)xx证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
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传真：0000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
（90)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：xx
联系人：xx、xxx电话：000-00000000 传真：000-00000000
客户服务电话：95310 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
（91)中国民族证券有限责任公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx
xxxx：xxxxxxxxxxx 00 xxxxx X x 00X-00Xxxxx人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxxx://xxx.x0000.xxx
（92)华宝证券有限责任公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 000 x上海环球金融中心 57 楼法定代表人：xx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：021－00000000
客户服务电话：0000000000;000-00000000
（93)长城国瑞证券有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 00 xxxxx：福建省厦门市xxxxxx 00 xxxxxxx 00Xxxxx人：xx
联系人：xx
电话：0000-0000000传真：0000-0000000
客户服务电话：000-0000-000网址：xxx.xxxxx.xxx
（94)华融证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxx 0 x X x 0、0 x法定代表人：宋德清
联系人：xx
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客户服务电话：000-00000000网址：xxx.xxxxx.xxx.xx
（95)天风证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 xxxxx 0 xxxxx：xxxxxxxxx 00 xxxxx X x 00 x
法定代表人：xx联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95391
（96)大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 000 xxxxxxxxxX x-xxxxxx 00、00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxxxX x-xxxxxx 00、00 x
法定代表人：xxx
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（97)华创证券有限责任公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 xxxxx
xxxx：xxxxxxxxxx 000 xxxxx法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：00000000000传真：000-00000000
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（98)万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦西厅 20 层法定代表人：xx让
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：0000-000-000
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx/
（99)太平洋证券股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxX x 3 单元法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxxx.xxx
（100)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxx 00 x法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：0000-000-0000网址：xxxx://0.xxx.xxx.xx/
（101)和讯信息科技有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 00 x 0000 x
xxxx：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000 网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx/
（102)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000-000传真：000-00000000
客户服务电话：000-00000000
（103)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨xxx 000 x 0 x 00，00，00 xxxxx：xx（xx）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01，02，03 室法定代表人：冷飞
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-00000000网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
（104)北京度小满基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xxxx 0 xx 0 x 000 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 00 xxxx 0 xx法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：95055-4
客户服务电话：000-00000000网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
（105)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 x 0000 xxxxx：xxxxxxxxxx 00 xx x
法定代表人：xxx联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000
（106)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
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（107)上海天天基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 0 xxxx
xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx法定代表人：其实
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95021/000-0000-000网址：xxx.0000000.xxx.xx
（108)上海好买基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 00 xx 0 x 00 x
xxxx：xxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：王诗玙
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000 网址：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx
（109)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道xxxx 000 x 0 x 0 x 000 xxxxx：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x 6F
法定代表人：祖国明联系人：xxx
电话：0000-00000000、000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：0000-000-000 网址：xxxx://xxx.xxxx000.xx/
（110)上海长量基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 000 x
xxxx：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000
（111)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxx 000 x
xxxx：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
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（112)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0 x
xxxx：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层法定代表人：xxx
xx人：xxx
xx：000-00000000-0000传真：0000-0000000
客户服务电话：000-000-0000
（113)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 x浦江金融世纪广场 18F法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
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（114)北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x 0 x 00 x 0000 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x中国中期大厦A 座 11 层法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-00000000网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
（115)嘉实财富管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxxxxx 00 x 0000-00 xxxxxx：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000
（116)北京创xxx基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxx X x 712法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-00000000网址：xxx.0xxxxx.xxx
（117)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室法定代表人：xx锋
联系人：xxx
电话：000-00000000-000传真：000-00000000-000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx/
（118)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 00 x 0 xx 00 x 0000
办公地址：xxxxxxxxx 00 x SOHO 现代城 C 座 1809法定代表人：戎兵
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
（119)南京xx基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 0-0 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx 0-0 x法定代表人：xx
联系人：xx
电话：025-66996699-882796传真：025-66008800-884131
客户服务电话：95177 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（120)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xx 000 x 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 00 xx 000 x 00 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-000-0000传真：000-00000000
客户服务电话：000-00000000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（121)浦领基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 xx 00 x 0000 x 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx X x 0 x 00-00法定代表人：xxx
xx人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
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（122)北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：xxxxxxxxxx 00 x 0 xx 00 x 0000 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000
传真：000-00000000-0000
客户服务电话：000-000-0000
（123)通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 000 x 000 x
xxxx：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
联系人：杨徐霆
电话：000-00000000传真：000-00000000
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（124)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 xxx 0000 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x XXXX xxxx 00 x 0000 x法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：0000-000-000
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（125)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 x 00 x 0000 x
xxxx：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼法定代表人：王伟刚
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-000-0000
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（126)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 000 x 00 x
xxxx：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座 21&28 层法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：0000000000
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（127)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 x 0 x 0000 x
xxxx：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000-0000传真：00000000
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（128)北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008
法定代表人：xxxxx人：xx
电话：000-000000000000000000传真：010-57569671
（129)北京xxx华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号A 座 1505 室
法定代表人：xxx联系人：王国壮
电话：000-00000000
传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（130)北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号法定代表人：于龙
联系人：xx
电话：000-00000000传真：0000-0000000
客户服务电话：0000-000-000网址：xxx.xxxxxx-xxx.xxx
（131)海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表人：xx
联系人：毛林
电话：000-00000000传真：000-000-0000
客户服务电话：000-00000000网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
（132)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：xxx联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-000-0000
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（133)天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：xxx联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-000-0000
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（134)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层法定代表人：xx
联系人：xx
电话：000-00000000*35374传真：000-00000000
客户服务电话：000-00000000 网址：xxxxx://xxx.xx.xxx.xx/
（135)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座法定代表人：赵芯蕊
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
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（136)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室法定代表人：xx
联系人：xx
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客户服务电话：000-00000000/00000000
（137)济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-000-0000
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（138)上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区xx路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：xxx联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-000-0000
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（139)上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xx北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人：xxx
xx人：兰敏
电话：000-00000000传真：000-000-0000
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（140)上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市xx区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市xx区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼法定代表人：xx
联系人：xx
电话：0000-00000000
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（141)北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室法定代表人：梁洪军
联系人：何鹏
电话：010-52609656传真：400-188-5687
客户服务电话：010-51957430网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx
（142)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077-268传真：400-820-5369
客户服务电话：021-55085991网址：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx
（143)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389传真：4006433389
客户服务电话：021-63333390网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx
（144)深圳安见基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K 法定代表人：吴永宏
联系人：陈鹏
电话：0755-86382002
客户服务电话：400-800-8668网址：xxx.xx0.xxx
（145)北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887传真：400-618-0707
客户服务电话：010-65951887网址：xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx
（146)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952传真：4008219031
客户服务电话：021-22066653网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（147)大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人：袁顾明
联系人：张缘
电话：021-203241544009282266传真：021-20324199
（148)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099传真：020-89629066
客户服务电话：020-89629011网址：xxx.xxxxxx.xx
（149)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东康宁街北 6 号楼 6 楼 602-603 房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396传真：4000-555-671
客户服务电话：0371-85518397网址：xxx.xxxxxx.xxx
（150)南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
电话：025-86853969
传真：4007-999-999 转 3
客户服务电话：025-86853960网址：xxxx://xx.xxxxx.xxx/
（151)奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460500传真：400-684-0500
客户服务电话：0755-21674453网址：xxx.xxxxxxx.xxx.xx
（152)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
电话：010-59336544
传真：4008-909-998
客户服务电话：010-59336586网址：xxx.xxxx.xxx
（153)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17层
法定代表人：王苏宁联系人：陈龙鑫
电话：95118
传真：010-89189566
客户服务电话：010-89189566网址：xxxxxxxx.xx.xxx
（154)大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（155)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳
电话：010-61840688传真：010-84997571
客户服务电话：400-159-9288
网址：xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx
（156)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 8 层法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632传真：400-817-5666
客户服务电话：010-63136184网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
（157)华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-610587854001115818传真：021-61098515
（158)玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx/xxxx_xxxx
（159)方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-64068617传真：400-106-0101
客户服务电话：010-68091380网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（160)中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：王滨
联系人：陈慧（基金销售业务部门负责人）、秦泽伟（业务联络人）电话：010-63631752（基金销售业务部门电话）
传真：66222276（基金销售业务部门传真客户服务电话：95519
（161)中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人：王兵联系人：赵森
电话：010-65807399传真：010-59539985
（162)中信建投期货有限公司
注册地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C办公地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C法定代表人：王广学
联系人：刘芸
电话：023-86769637传真：023-86769629
客户服务电话：4008-877-780 网址：xxxx://xxx.xxx000.xxx/
（163)海通期货股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼、6 楼 01、03、04 单元、 25 楼、2 楼 05、03 单元
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼、6 楼 01、03、04 单元、 25 楼、2 楼 05、03 单元
法定代表人：吴红松联系人：陆风玉
电话：021-68685562传真：021-68685550
（164)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓联系人：刘宏莹
电话：010-60833754传真：021-60819988
客户服务电话：400-990-8826网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（165)弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦法定代表人：周剑秋
联系人：张苏怡
电话：025-52278981传真：025-52278733
客户服务电话：400-828-1288网址：xxx.xxxx.xxx.xx
（166)大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼法定代表人：沈众辉
联系人：沈众辉
电话：0731-84409000传真：0731-84409009
客户服务电话：4006-365-058网址：xxx.xxxxxx.xxx
（167)华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元办公地址：深圳市福田区深南中路 6011 号 NEO 大厦（A 座）35 楼
法定代表人：吴祖芳联系人：徐志雅
电话：0755-23887936传真：4006280888
（168)腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层法定代表人：刘明军
联系人：郑骏锋
电话：0755-86013388 转 65864
客户服务电话：95017 转 1 转 8网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，详见基金管理人网站。
（二）基金注册登记机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层法定代表人：赵桂才
全国统一客户服务电话：400-811-9999传 真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师名 称：北京德恒律师事务所
住 所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座十二层 办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层负责人：王丽
电 话：（010）66575888 传 真：（010）65232181 经办律师：徐建军、李晓明
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层法定代表人：葛明
经办注册会计师：王静、王珊珊联系电话：（010）58152145
传真：（010）58114645
联系人：王珊珊
六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2010 年 4 月 19 日证监许可〔2010〕
480 号文核准。
（二）基金类型债券型。
（三）基金的运作方式契约型、开放式。
（四）基金存续期间不定期。
（五）基金的面值
本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金基金合同于2010年8月16日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规另有规定的，按其规定办理。
八、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上述第五节第（一）条。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。
若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，投资人可以以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法详见销售机构公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及业务办理时间
本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告，同时报中国证监会备案。
2、申购与赎回的开始时间
本基金自 2010 年 9 月 10 日起开始办理日常申购业务；自 2010 年 9 月 20 日起开始办理日常赎回业务。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在交易时间结束前撤销，在交易时间结束后不得撤销；
4、先进先出原则，即在基金份额持有人赎回基金份额、基金管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定；
6、基金管理人在不影响基金份额持有人实质利益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施 2 日前在至少一种中国证监会指定媒介予以公告。
（四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出
基金投资人须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购与赎回申请的确认
本基金注册登记机构应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购时，采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购无效。若申购无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。
赎回时，当投资人赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照基金合同有关条款处理。
（五）申购与赎回的数额限制
1、投资者单个基金账户每笔最低申购金额为 1 元人民币（含申购费），追加申购每笔
最低金额为 1 元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
2、每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点
保留的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合
同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
4. 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制，基金管理人必须在调整的 2 日前在至少一种中国证监会指定媒介上公告。
（六）申购费与赎回费
1. 申购费
本基金 A 类基金份额的最高申购费率不超过 5％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金 B 类基金份额不收取申购费。
对于非养老金客户，本基金的申购费率如下表所示：
基金的申购费率结构
申购金额 | A 类基金份额申购费率 | B 类基金份额申购费率 |
M<100 万 | 0.8% | 0% |
100 万≤M<300 万 | 0.5% | |
300 万≤M<500 万 | 0.3% | |
500 万≤M | 按笔收取，1000 元/笔 |
注：M 为申购金额
申购金额(M,含申购费) | A 类基金份额特定申购费率 |
M<100 万 | 0.32% |
100 万≤M<300 万 | 0.15% |
300 万≤M<500 万 | 0.06% |
500 万≤M | 按笔收取，1000 元/笔 |
对于养老金客户，工银瑞信双利债券基金 A 类份额（前端收费模式）实施特定申购费率， B 类份额（销售服务费模式）维持原有费率。具体如下表所示：
注：1、M 为申购金额；
2、实施特定申购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管
理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
2. 赎回费
费用种类 | A 类基金份额 （持有年限 Y） | B 类基金份额 | ||
赎回费 | Y<7 天 | 1.5% | Y＜7 天 | 1.5% |
7 天≤Y＜30 天 | 0.75% | |||
7 天≤Y＜30 天 | 0.75% | |||
30 天≤Y＜1 年 | 0.1% | |||
1 年≤Y<2 年 | 0.05% | Y≥30 天 | 0% | |
2 年≤Y | 0% | |||
本基金的最高赎回费率不超过 5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。本基金赎回费率如下：
注：1 年指 365 天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，自该部分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。
3. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定媒介上刊登公告。
（七）申购份数与赎回金额的计算方式
1. 申购份额的计算方式：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
以上净申购金额、申购费用、申购份额均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：（投资人选择申购 A 类基金份额）某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，
假设申购当日A 类基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17 元
申购费用＝50,000－49,603.17＝396.83 元申购份额＝49,603.17/1.050＝47,241.11 份
即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为
1.050 元，则其可得到 47,241.11 份基金份额。
例：（投资人选择申购 B 类基金份额）某投资者投资 5 万元申购本基金的 B 类基金份额，假设申购当日B 类基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50,000/（1＋0%）＝50,000 元申购费用＝50,000-50,000 = 0 元
申购份额＝50,000/1.050＝47,619.05 份
即：投资者投资 5 万元申购本基金的B 类基金份额，假设申购当日 B 类基金份额净值为
1.050 元，则其可得到 47,619.05 份基金份额。
2. 赎回金额的计算
赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
以上赎回金额、赎回费用、净赎回金额均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：（投资人赎回 A 类基金份额）某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 1 年 3 个月，对应的赎回费率为 0.05%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回金额=10,000×1.250=12,500 元赎回费用=12,500×0.05%=6.25 元
净赎回金额=12,500-6.25=12,493.75 元
即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 1 年 3 个月，假设赎回当日
A 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,493.75 元。
例：（投资人赎回 B 类基金份额）某投资者赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，持有时间为 5 个月，对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 B 类基金份额净值是 1.120 元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回金额=10,000×1.120=11,200 元赎回费用=11,200×0%= 0 元
净赎回金额=11,200-0=11,200 元
即：投资者赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，持有期限为 5 个月，假设赎回当日 B 类基金份额净值是 1.120 元，则其可得到的赎回金额为 11,200 元。
3. 基金份额净值计算
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类基金份额基金资产净值除以计算日该类基金份额的总份额余额。
T 日 A 类基金份额净值=T 日 A 类基金资产净值/T 日A 类基金份额总份额余额； T 日 B 类基金份额净值=T 日 B 类基金资产净值/T 日B 类基金份额总份额余额。
基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后三位，小数点后第四位四舍五入。由此产生的误差在基金财产中列支。
每个开放日的基金份额净值在当天收市后计算，并在次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（八）申购与赎回的注册登记
1、投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资人增加权益并办理注册登记手续，投资人自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
2、投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施 2 日前在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告。
（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人的申购申请；
（2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
（5）基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时；
（6）接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；
（7）某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的；
（8）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（8）、（9）项情形时，基金管理人应根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）连续 2 个或 2 个以上开放日发生巨额赎回，根据基金合同规定，基金管理人可以暂停接受赎回申请的情况；
（4）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况；
（5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
（6）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应当在当日向中国证监会备案并予以公告。
已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法予以支付。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
3、暂停期间结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定公告。
（1）如发生暂停的时间为 1 日，第 2 个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒介
上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
（2）如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，
基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最
近 1 个开放日的基金份额净值。
（3）如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告
1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介上
连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
（十）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定
巨额赎回是指在单个开放日内，本基金中基金净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日基金总份额 10%的情形。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请和基金间转换时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为该基金兑付投资者的全部赎回及转出申请有困难，或认为为实现投资者的赎回、转出申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回及转出的比例不低于上一日该基金总份额 10%的前提下，对其余申请延期办理。对于当日的赎回及转出申请，应当按单个账户赎回或转出申请量占当日该基金赎回及转出申请总量的比例，确定单个账户当日受理的赎回或转出份额；未受理部分除投资者在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的申请不享有赎回和转出优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算，以此类推，直到全部完成赎回申请为止。
当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并予以公告。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的 10%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实施延期办
理，而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。具体见相关公告。
3、暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个或 2 个以上开放日发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过 20 个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请时，基金管理人应当
在 2 日内编制临时报告书，予以公告。
（十一）基金转换 1、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则请参照基金管理人根据相关法律法规及基金合同的规定制定并发布的相关公告。如本基金开通转换业务的，转入的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，自该部分基金份额赎回或转出确认日止，且基金份额赎回或转出确认日不计入持有期。
2、基金的转换业务办理时间
基金转换业务办理时间与基金的申购、赎回时间约定相同。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一只不处于开放日,基金转换申请处理为失败。
具体业务办理机构和相关规则参见基金管理人的有关公告。本基金已于 2010 年 9 月 20 日起开通日常基金转换业务。
3、转换费
转换费率详见基金管理人发布的基金转换业务的公告。
基金管理人可以调整转换费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。
（十二）基金的非交易过户与转托管
1、非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括继承、捐赠、司法强
制执行，以及基金注册登记机构认可的其它行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中：
（1）“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。
（2）“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。
（3）“司法强制执行”是指司法机关依据生效的司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
基金注册登记机构可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。
2、办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，直接向基金注册登记机构或其指定的机构申请办理。对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，基金销售机构可以按照其业务规则规定的标准收费。
3、基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以按照其业务规则规定的标准收取转托管费。
（十三）定期定额投资计划
定期定额投资是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构提交申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。定期定额投资并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理相关基金定期定额投资的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
本基金管理人已开通本基金在直销机构和部分代销机构的定期定额投资业务，具体内容详见基金管理人和其他销售机构有关基金定期定额投资的公告。
本基金已于 2010 年 9 月 10 日起开始办理日常定期定额投资业务。
（十四）基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。
（十五）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分或相关公告。
九、基金的注册登记
（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算及基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）注册登记机构履行如下职责
1、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
3、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；
4、接受基金管理人的监督；
5、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以上；
6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查及法律法规规定的其他情形除外；
7、按基金合同及本招募说明书的规定，为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
8、法律法规规定的其他职责。
（四）注册登记机构履行上述职责的，有权取得注册登记费。
十、基金的投资
（一）投资目标
在适度承担风险并保持资产流动性的基础上，通过配置债券等固定收益类金融工具，追求基金资产的长期稳定增值，通过适量投资权益类资产力争获取增强型回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离债券）、金融债、央行票据、国债、资产支持证券、短期 融资券和债券回购等固定收益类资产，一级市场新股申购和增发新股、二级市场股票、权证 和存托凭证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合资产配置比例：债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％，股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20％，基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
（三）投资理念
经济结构的调整和经济增长方式的转变将使中国经济增长更加稳健，中国债券市场和股票市场将在经济增长的支撑下健康发展并不断完善。债券类资产是重要的资产配置品种，各类债券工具的发行将为投资者提供良好的低风险投资机会。本基金在债券组合的基础上适时适量配置股票等权益类资产，抓住股票市场投资机会，力争获取股票一级市场和二级市场的投资收益。
（四）投资策略
本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报。
1、资产配置策略
本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征，依据定量分析和定性分析相结合的方法，考虑经济环境、政策取向、类别资产收益风险预期等因素，采取“自上而下”的方法将基金资产在债券与股票等资产类别之间进行动态资产配置。
本基金将在稳健的资产配置策略基础上，根据股票一级市场和二级市场的运行状况和收益预期，在严格控制风险的基础上，积极并适时适度的参与权益类资产配置，把握市场时机力争为基金资产获取增强型回报。
2、固定收益品种投资策略
本基金将采取利率策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，以实现组合增值的目标。
（1）利率策略
通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险水平。
（3）债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，主要选择定价合理或价值被低估的企业（公司）债券进行投资。
（4）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。
本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
（5）资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
3、股票投资策略
（1）新股投资
在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定价差，从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行股票 (IPO)及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
（2）二级市场股票投资
在资产配置策略的基础上，本基金可直接进行二级市场股票投资。对于二级市场股票投资将采取行业配置与个股精选相结合的投资策略。
1）行业配置
本基金将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向，深入分析国民经济各行业的发展现状及政策影响，并结合行业景气分析，对具有良好发展前景特别是国家重点扶植的行业进行重点配置。
2）个股精选策略
上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。本基金在个股选择中将坚持价值投资理念，理性地分析中国证券市场的特点和运行规律，用产业投资眼光，采用长期投资战略，辅以金融工程技术，发掘出价值被市场低估的，具有长期增长能力的公司的股票，买入并长期持有，将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化为投资者的长期稳定收益。
4、权证投资策略
为实现基金投资目标，在有效控制风险的前提下，本基金还将在法规和基金合同允许的范围内并基于谨慎原则适度进行权证投资。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。
5、存托凭证投资策略
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。
（五）投资管理程序
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学的
投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程，如图 1 所示。
交易执行
投资组合构建
风险管理及绩效评估
信用策略
类属配置策略
利率策略
- 久期策略
- 收益率曲线斜度策略
相对价值
风险偏好税收处理
市场分割
短期因素
1、投资研究及投资策略制定
本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，由基金经理与研究员组成专业小组，进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等领域的深入研究，分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断，对公司旗下管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。
各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议，提出下一阶段投资策略，每周定期举行策略评估会议，回顾本周的各项经济数据和重大事项，分析其对季度投资策略的影响，检讨投资策略的有效性，必要的时候进行调整。
2、投资决策
基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
3、投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。
4、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。 5、风险管理及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
风险管理部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合财富指数收益率
中债综合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场，成份债券包括国债、央行票据、政策性金融债、商业银行债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类，具有广泛的市场代表性。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒介上予以公告。
（七）风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票，所以预期收益和风险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。根据2017 年7 月1 日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
（八）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托
管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金持有的债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%；
（2）本基金投资于股票等权益类资产的比例不高于基金资产的 20%；
（3）本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（5）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；除法律法规另有规定外，本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%。
（6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的债券或资产支持证券。基金持有债券或资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告
发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）本基金在银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期。
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
（15）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除第（3）、（9）、（11）、（13）项规定外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
（九）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（十）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（十一）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十二）基金投资组合报告
本投资组合的报告期为 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止（财务数据未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例 （%） |
1 | 权益投资 | 1,360,119,989.47 | 5.66 |
其中：股票 | 1,360,119,989.47 | 5.66 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 22,167,384,175.38 | 92.22 |
其中：债券 | 22,167,384,175.38 | 92.22 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融 资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 50,670,240.96 | 0.21 |
8 | 其他资产 | 460,417,111.59 | 1.92 |
9 | 合计 | 24,038,591,517.40 | 100.00 |
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比 例（%） |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 283,471,342.50 | 1.18 |
C | 制造业 | 710,431,725.89 | 2.97 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服 务业 | 355,759,199.48 | 1.49 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 10,457,721.60 | 0.04 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 1,360,119,989.47 | 5.68 |
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 （%） |
1 | 600570 | 恒生电子 | 3,000,297 | 252,024,948.00 | 1.05 |
2 | 601899 | 紫金矿业 | 20,000,053 | 192,400,509.86 | 0.80 |
3 | 000895 | 双汇发展 | 3,900,000 | 159,900,000.00 | 0.67 |
4 | 600459 | 贵研铂业 | 5,300,060 | 111,672,264.20 | 0.47 |
5 | 000603 | 盛达资源 | 7,000,064 | 91,070,832.64 | 0.38 |
6 | 300957 | 贝泰妮 | 500,054 | 83,894,059.58 | 0.35 |
7 | 002032 | 苏 泊 尔 | 1,100,128 | 78,714,158.40 | 0.33 |
8 | 000726 | 鲁 泰Ａ | 10,999,958 | 72,709,722.38 | 0.30 |
9 | 002572 | 索菲亚 | 1,800,064 | 59,276,107.52 | 0.25 |
10 | 300378 | 鼎捷软件 | 2,500,031 | 52,000,644.80 | 0.22 |
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值 比例（%） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 7,185,893,000.00 | 30.02 |
其中：政策性金融债 | 2,839,372,000.00 | 11.86 | |
4 | 企业债券 | 8,278,840,900.00 | 34.59 |
5 | 企业短期融资券 | 1,361,981,000.00 | 5.69 |
6 | 中期票据 | 4,439,678,000.00 | 18.55 |
7 | 可转债（可交换债） | 900,991,275.38 | 3.76 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 22,167,384,175.38 | 92.62 |
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 （%） |
1 | 180210 | 18 国开 10 | 10,000,000 | 1,028,500,000.00 | 4.30 |
2 | 200216 | 20 国开 16 | 7,000,000 | 700,910,000.00 | 2.93 |
3 | 190210 | 19 国开 10 | 5,600,000 | 560,952,000.00 | 2.34 |
4 | 210201 | 21 国开 01 | 5,500,000 | 549,010,000.00 | 2.29 |
5 | 136775 | 16 中船 02 | 5,100,000 | 510,357,000.00 | 2.13 |
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 2,092,323.99 |
2 | 应收证券清算款 | 68,407,242.73 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 326,012,968.38 |
5 | 应收申购款 | 63,904,576.49 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 460,417,111.59 |
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 132007 | 16 凤凰 EB | 372,960,000.00 | 1.56 |
2 | 132004 | 15 国盛 EB | 332,268,596.40 | 1.39 |
3 | 132006 | 16 皖新 EB | 114,505,010.00 | 0.48 |
4 | 113024 | 核建转债 | 36,440,205.00 | 0.15 |
5 | 110031 | 航信转债 | 32,801,100.00 | 0.14 |
6 | 132021 | 19 中电 EB | 3,713,040.00 | 0.02 |
7 | 113026 | 核能转债 | 3,093,556.20 | 0.01 |
8 | 110052 | 贵广转债 | 249,702.40 | 0.00 |
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十一、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2010年8月16日，基金合同生效以来（截至2021年03月31日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
工银双利债券A
阶段 | 净值增长率 （1） | 净值增长率标准差 （2） | 业绩比较基准收益率 （3） | 业绩比较基准收益率标准差 （4） | (1)－(3) | (2)－(4) |
2010.8.16-2010.12.31 | 0.70% | 0.18% | -1.60% | 0.09% | 2.30% | 0.09% |
2011 年 | 2.58% | 0.28% | 5.33% | 0.08% | -2.75% | 0.20% |