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证券代码：832586 证券简称：圣兆药物 主办券商：中金公司

浙江圣兆药物科技股份有限公司关于续签一致行动人协议的公告

x公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载，误导性xx或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带责任。

一、原《一致行动人协议》签署情况

2016 年 12 月 15 日，公司股东xxx、xx、xxx、xxx圣投资管理中心（有限合伙）（以下简称“笃圣投资”）、xxx、xxx、xxx、xxx签署了《一致行动人协议》（以下简称“原协议”），约定在圣兆药物决策过程中保持一致行动，有效期限为自协议签署之日起五年。截至 2021 年 12 月 15 日，八名股东直接持有公司股票合计 4,336.90 万股，占公司股本总额的 33.88%。

鉴于原协议于 2021 年 12 月 15 日到期，为促进公司持续稳定发展，进一步稳

定和巩固公司控制结构，2021 年 12 月 15 日，公司股东xxx、xx、xxx、笃圣投资、xxx、xxx、xxx、xxx签署了新的《一致行动人协议》（以下简称“协议”）。

二、签署协议的基本情况

1、公司股东xxx、xx、xxx、笃圣投资、xxx、xxx、xxx、xxx于 2021 年 12 月 15 日签署了《一致行动人协议》，协议经各方签字后生效，有效期限为自签署之日起五年。

2、截至协议签署日（2021 年 12 月 15 日），协议各方持有公司股票及任职情况如下：

股东姓名	任职情况	协议日持股数	协议日持股比例
xxx及其直 系亲属	董事长	2,480.00 万股	19.38%

xx	董事、董秘	480.00 万股	3.75%
xxx	x	480.00 万股	3.75%
笃圣投资	无	400.00 万股	3.13%
xxx	x	276.00 万股	2.16%
xxx	x	140.90 万股	1.10%
xxx	x公司辽宁擎阳医疗科技 有限公司总经理	80.00 万股	0.63%
xxx	董事、总裁	80.00 万股	0.63%
合计		4,416.90 万股	34.51%

三、协议主要内容

为了能够更好地发挥各方共同控制圣兆药物的效果，促进公司稳定持续发展，各方一致同意，在圣兆药物重大事项决策过程中保持一致行动。

（一）关于董事权利行使的约定

xxx、xxx、xx现担任圣兆药物的董事职务，为了更好地维系一致行动，xxx、xxx和xxx同意，在各自担任圣兆药物董事职务期间，董事会审议相关事项时采取一致行动：

1、在圣兆药物召开董事会时，如任何一方拟就有关事项向董事会提出议案时，须事先与另一方充分进行沟通协商，在取得一致意见后，以共同名义向董事会提出提案；如果与另一方进行充分沟通协商后，对有关事项行使提案权不能达成一致意见时，应当按照一人一票、少数服从多数的原则形成统一意见后一致行使提案权；如各方意见各不相同，无法按照一人一票、少数服从多数的原则形成统一意见的，则以出任董事长的一方意见为准（如董事长职位出现空缺或董事长未由各方担任，则以各方之中最近出任董事长的一方意见为准），其他各方均应与其保持一致并相应配合。

2、在圣兆药物召开董事会审议有关议案前，xxxxxxx、xx须充分沟通协商，就每一方行使何种表决权达成一致意见，另一方应按照该一致意见在董事会上对该等事项行使表决权；如果各方进行充分沟通协商后，对有关议案行使何种表决权不能达成一致意见，应当按照一人一票、少数服从多数的原则形成统一意见后一致行使表决权；如各方意见各不相同，无法按照一人一票、少数服从多数的原则形成统一意见的，则以出任董事长的一方意见为准（如董事长职位出

现空缺或董事长未由各方担任，则以各方之中最近出任董事长的一方意见为准），其他各方均应与其保持一致并相应配合。

3、如本协议其他各方在本协议签署后担任圣兆药物董事的，同意并承诺将按照上述第 1、2 项约定经充分沟通协商后采取一致行动，即向董事会提出议案或行使董事表决权时应达成一致意见，如果各方进行充分沟通协商后无法形成一致意见的，应当按照一人一票、少数服从多数的原则形成统一意见后一致行使提案权或表决权；如各方意见各不相同，无法按照一人一票、少数服从多数的原则形成统一意见的，则以出任董事长的一方意见为准（如董事长职位出现空缺或董事长未由各方担任，则以各方之中最近出任董事长的一方意见为准），其他各方均应与其保持一致并相应配合。

（二）关于股东权利的行使采取一致行动的方式

各方一致同意，在圣兆药物召开股东大会时，行使提案权和在相关股东大会上行使表决权时保持一致：

1、在圣兆药物召开股东大会时，如任何一方拟就有关事项向股东大会提出议案时，须事先与其他各方充分进行沟通协商，在取得一致意见后，以共同名义向股东大会提出提案；如果各方进行充分沟通协商后，对有关事项行使提案权不能达成一致意见时，应当按照一人一票、少数服从多数的原则形成统一意见后一致行使提案权；如各方意见各不相同，无法形成统一意见的，则以持有表决权比例最高一方的意见为准，其他各方均应与其保持一致并相应配合。

2、在圣兆药物召开股东大会审议有关议案前，各方须充分沟通协商，就各方行使何种表决权达成一致意见，并按照该一致意见在股东大会上对该等事项行使表决权；如果协议各方进行充分沟通协商后，对有关议案行使何种表决权不能达成一致意见，应当按照一人一票、少数服从多数原则形成统一意见后一致行使表决权；如各方意见各不相同，无法形成统一意见的，则以持有表决权比例最高一方的意见为准，其他各方均应与其保持一致并相应配合。

（三）股份转让限制

1、在本协议的有效期内，如协议一方向另一方转让所持全部或部分公司股份的，受让方应当就受让的股份同时遵从本协议的安排。

2、在本协议的有效期内，如协议一方向第三方转让所持全部或部分公司股份

的，应取得本协议其他各方的一致同意。

四、签署协议的影响

x次续签《一致行动人协议》后，公司控股股东、实际控制人未发生变更，不会对公司的经营管理、人员独立、财务独立、资产完整产生不良影响，有利于进一步巩固和稳定公司现有的控制结构，提高公司管理层的决策效率，促进公司稳定、持续、健康发展。

五、备查文件

《浙江圣兆药物科技股份有限公司一致行动人协议》

特此公告。

浙江圣兆药物科技股份有限公司

董事会

2021 年 12 月 16 日