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关于浙江圣兆药物科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第一期）

浙江圣兆药物科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“圣兆药物”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并上市。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《浙江圣兆药物科技股份有限公司与中国国际金融股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

2021 年 12 月报送辅导备案报告时，中xxx辅导工作小组成员为：xx、xx、xx、xxx、xx、xx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。本辅导期内，辅导人员未发生变动。

相关辅导人员均为中金公司正式员工，具有从事证券承销业务资格，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，拥有从事投资银行业务的工作经验，有较强的敬业精神，且均未同时担

任四家以上企业的辅导工作。

（二）辅导时间及方式

中金公司与圣兆药物于 2021 年 12 月 23 日签订了辅导协议，本期辅导期间为 2021 年 12 月 23 日至本报告签署日。本辅导期 x，中金公司辅导工作小组持续关注公司的经营业绩和合法合规 情况，结合公司实际情况通过交流会、专业咨询、讨论等多种方 式开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

x辅导期内，中金公司对圣兆药物的辅导工作均按计划开展执行。中金公司按照辅导计划按步骤、有针对性地开展各项辅导工作，较好地完成了本辅导期内的各项工作任务，圣兆药物的公司治理、规范运作方面进一步完善，取得了预期效果。本期辅导工作的具体内容主要如下：

1、督促辅导对象及接受辅导人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识；

2、督促公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进接受辅导的人员增强法制观念和诚信意识；

3、核查公司在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；

4、督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突🎧，形成核心竞争力；

5、核查公司是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；

6、督促规范公司与控股股东及其他关联方的关系；

7、督促公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；

8、督促公司建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；

9、督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

参与辅导工作的证券服务机构包括上海市联合律师事务所和立信会计师事务所（特殊普通合伙）。本辅导期内，上述证券服务机构持续关注辅导对象的法律、财务事项，配合中金公司顺利完成相关辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、社保公积金事项

历史期间，公司部分员工因驻外、个人意愿等原因未缴纳社保公积金。

公司已于 2021 年 12 月对上述事项进行整改，目前除极少数员工因未及时办理社保缴纳手续等特殊原因暂未缴纳外，其余人员社保公积金均已缴纳。

2、实际控制人一致行动协议到期续签事项

公司股东xxx、xx、xxx、xxx、xxx、xxx、

xxx和宁波笃圣投资管理中心（有限合伙）于 2016 年 12 月 15日签署了《一致行动人协议》。根据协议有效期，此一致行动人协议于 2021 年 12 月到期。

中金公司会同其余中介机构进行多次讨论，协助公司确定了 续签《一致行动协议》的内容。上述人员已于 2021 年 12 月 15 日续签了新的《一致行动协议》，有效期限为自签署之日起五年。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、公司产品研发上市及市场销售拓展风险较高的事项

公司致力于高端复杂注射剂的仿制药产品研发及产业化。根据过去几年研发推进，公司多款产品进展顺利，但由于复杂注射剂产品的研发和后续商业化是一项系统工程，各阶段周期长、投入大，不可预测因素较多，故仍存在一定的研发风险及后期市场销售拓展风险。

辅导机构将与公司保持密切沟通，及时跟进公司产品研发进展及市场推进工作。

2、募集资金投资项目待确认

目前，公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并上市募集资金拟投资项目尚在编制过程中，截至本报告🎧具日，公司尚未完成募投项目的发改委备案及环评批复等程序。

辅导机构将督促公司与政府相关部门积极沟通，在初步确定募投项目方向后聘请具有资质第三方编制项目可研报告，并尽快落实募投项目环评备案事项。

三、下一阶段的辅导工作安排

中金公司辅导工作小组在下一阶段的辅导工作中将持续协 助辅导对象规范公司治理，完善尽职调查，督促辅导对象对尽职 调查所发现问题进行整改，并持续关注公司的重大变化。下一阶段辅导工作中，中金公司辅导工作小组成员预计不会发生变动。

（一）进一步规范公司治理

中金公司将进一步全面核查辅导对象自设立以来股东大会、董事会和监事会规范运作情况，对相关会议召开程序、会议记录 等会议资料中存在的问题进行补充并提🎧整改建议，指导辅导对 象进一步规范执行三会议事规则，将所学习的政策法规运用到公 司的规范化运作中，并监督其执行的有效性，进一步协助辅导对 象完善整体运营情况。

（二）继续完善尽职调查

中金公司将继续通过现场尽职调查并结合客户、供应商访谈等形式，对辅导对象的公司治理、规范运作、财务信息及经营模式等方面进行更为深入的全面梳理。按照辅导计划以及公司具体情况不断推进辅导工作，同时完善辅导工作底稿，总结当期辅导工作，进一步推进公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的事宜。

（三）对尽调发现问题的整改工作

中金公司将会同其他中介机构就前期已发现的问题的整改情况进行核查，对辅导对象可能存在的其他不规范问题提🎧整改意见，督促辅导对象及时按照既定的整改方案进行整改。

（四）持续关注公司重大变化

中金公司在辅导工作期间至推荐辅导对象向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市期间，仍将持续关注公司的重大变化，对于公司发生的重大事项，将及时向中国证监会浙江监管局报告。