注册金额 50 亿元 本期发行金额 不超过 20 亿元（含 20 亿元） 增信情况 无担保 发行人主体信用等级 AAA 本期债券信用等级 AAA 信用评级机构 联合资信评估股份有限公司
xxxxxxxxxxxx
（xx：xxxxxxxxxx 00 x）
2022年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期） 募集说明书摘要
注册金额 | 50 亿元 |
x期发行金额 | 不超过 20 亿元（含 20 亿元） |
增信情况 | 无担保 |
发行人主体信用等级 | AAA |
本期债券信用等级 | AAA |
信用评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 |
牵头主承销商/簿记管理人/债券受托管理人
（住所：xxxxxxxxx 00 x 0 xx）
xxxxxx
（xx：xxxxx路 689 号）
签署日期：2022 年 月 日
声明
募集说明书摘要仅为向投资者提供有关本次发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站
（xxxx://xxx.xxx.xxx.xx）。投资者在做出认购决定之前，应当仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
除非另有说明或要求，本募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明书相同。
重大事项提示
请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读募集说明书中“风险因素”等有关章节。
一、与发行人相关的重大事项
1、受限资产规模较大的风险
公司受限资产主要为子公司成都农商银行存放中央银行法定存款准备金、因借款而抵押的存货、投资性房地产等。截至 2020 年末，发行人受限资产包括货
币资金、存货、投资性房地产、固定资产、无形资产等合计 5,205,909.82 万元，占总资产的 6.68%。此外，截至 2020 年末，公司持有中化岩土集团股份有限公司股权质押 226,556,889 股，质押股数占其所持股份比例 42.86%；持有天津红日药业股份有限公司股权质押 243,820,162 股，质押股数占其所持股份比例 36.50%。目前发行人经营状况良好，信用资质优良，但若未来公司因阶段性流动性不足等原因导致未能按时、足额偿付借款，可能造成公司资产被冻结和处置，将对公司正常生产经营活动造成不利影响，进而影响公司的偿债能力及本期债券的还本付息。
2、经营性净现金流为负风险
2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-9 月，发行人经营活动现金流量净额分别为-1,166,448.34 万元、-848,962.43 万元、-959,804.19 万元和-
2,052,683.63 万元。发行人工程承包业务资金的支出与工程款的结算回收存在一定周期，房地产业务销售及租金等收入现金流不均衡，以及当期基础设施项目建设支出与财政性建设资金拨款不匹配，导致最近三年经营活动现金流量净额暂时性为负值。总体来看，发行人主营的工程承包项目、房地产开发项目等大部分处于建设期，对资金的需求量较大、资金回笼量相对有限，公司面临经营性现金流对债务覆盖程度偏低的风险。
3、存货规模较大且增长较快的风险
截至 2018 年末、2019 年末和 2020 年末，发行人存货余额分别为 5,085,882.80
万元、6,820,691.04 万元和 7,766,541.47 万元，占总资产比例分别为 32.71%、31.93%
和 9.97%。最近三年发行人存货金额持续增加，处于较高水平，主要系发行人建 筑施工和房地产类主营业务特点所致。未来如果相关工程施工项目不能按期结算，或房地产项目价格大幅下跌，发行人存货将面临跌价损失风险。
4、未来投资支出较大风险
根据发行人未来发展计划，截至 2020 年末，发行人建筑工程板块在手未完
工合同金额 2,052.11 亿元；截至最近一期末，发行人房地产板块在建项目总投资
536.22 亿元，已完成投资 286.22 亿元，发行人未来资金支出压力较大。发行人未来的大金额的投资有可能造成发行人资金紧张的情况，如果发行人未来经营情况和投融资情况出现问题，则有可能影响发行人偿债能力。
5、重大资产重组风险
2018 年 9 月，成都市国资委将成都建工集团有限公司无偿划转至发行人，建筑施工业务成为发行人第一大业务。成都建工集团有限公司业务来源系市场化投标，利润率相对较低。本次重组旨在通过专业细分，整合房地产建筑施工及开发销售业务，从根本上提升公司的盈利能力和可持续发展能力，对公司的运营、管理方面提出更高的要求，若重组未产生协同效应，可能导致公司经营业绩下滑。
根据中国银行保险监督管理委员会四川监管局文件，同意成都兴城投资集团有限公司受让成都农商银行股份有限公司 35%股权。本次购买的资产总额占公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%
以上，本次交易构成重大资产重组。2020 年 7 月 7 日，公司收到成都农商银行
出具的股权证，公司持有成都农商银行 35 亿股普通股，本次重大资产重组事项已完成。本次重大资产重组系按照成都市市委市政府关于加快建设国家西部金融中心等政策文件指导，为进一步优化公司产业结构而实施。成都农商银行属于金融企业，成都地区银行业金融机构数量众多，同业竞争激烈，差异化竞争难度较大，可能对其经营发展及信用水平带来一定影响。
6、有息债务较高且持续增长的风险
截至 2020 年末，发行人有息负债合计 11,063,275.28 万元，资产负债率为
85.91%，公司有息负债规模较高，资产负债率处于较高水平。报告期内，随着发
行人经营规模的持续扩张及合并范围的增加，发行人有息债务增长幅度较大。整体来看发行人债务规模与公司资产规模和经营情况相匹配，处于合理水平，同时发行人融资渠道较广，融资渠道畅通。但若未来发行人有息债务持续增长且超出合理范围，可能影响发行人的偿债能力。
二、与本期债券相关的重大事项
1、资信评级机构对本期公司债券进行信用评级
经联合资信评估股份有限公司综合评定，发行人主体评级为 AAA，债项评级为 AAA，评级报告关注的主要风险包括：
（1）经营活动现金流持续净流出。公司片区开发及基础设施建设等在建项目建设周期长，投资规模大，公司经营活动现金流持续净流出，2018－2020 年经营活动现金净流出分别为 116.64 亿元、84.90 亿元和 95.98 亿元，公司对财政资金拨付和外部融资依赖较强。
（2）成都农商银行投资资产累计逾期和减值规模较大。截至 2020 年末，子
公司成都农商银行投资资产累计逾期和减值规模较大，相应计提减值准备 112.55
亿元。
根据监管部门和联合资信评估股份有限公司对跟踪评级的有关要求，联合资信将在本期债券存续期内，在每年发行人年报公告后的两个月内，且不晚于每一会计年度结束之日起六个月内进行一次定期跟踪评级，并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
2、本期债券符合质押式回购的条件
x公司主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜将按证券登记机构的相关规定执行。
3、债券持有人会议规则对各方的约束
根据《成都兴城投资集团有限公司 2022 年公开发行公司债券债券持有人会议规则》，债券持有人会议按照《管理办法》的规定及会议规则的程序要求所形成的决议对全体债券持有人有约束力。投资者认购、购买或以其他合法方式取
得本期债券均视作同意并接受公司为本期债券制定的《债券持有人会议规则》并受之约束。
4、受托管理协议对各方的约束
为明确约定发行人、债券持有人及债券受托管理人之间的权利、义务及违约责任，公司聘请了中信建投证券有限责任公司担任本期公司债券的债券受托管理人，并订立了《债券受托管理协议》，投资者认购、交易或者以其他合法方式取得本期债券视作同意《债券受托管理协议》。
5、本期债券投资者保护条款
发行人承诺，在本次债券存续期内，不发生一个自然年度内减资超过原注册资本 20%以上、分立、被责令停产停业的情形。出现违反上述约定的资信维持承诺情形的，发行人将及时采取措施以在半年内恢复承诺相关要求。具体偿债保障措施详见募集说明书“第十节 投资者保护机制”。
6、鉴于本期债券将于 2022 年发行，征得主管部门同意，本期债券名称变
更为“成都兴城投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）”。本期债券名称变更不改变原签订的与本期债券发行相关的法律文件和本期债券对应相关申请文件效力，原签订的相关法律文件和本期债券对应相关申请文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。国浩律师（成都）事务所出具的关于本期债券的法律意见书的效力也不受本期债券名称变更的影响。
目录
八、其他与发行人主体相关的重要情况 128
第四节 发行人主要财务情况 129
一、发行人财务报告总体情况 129
二、发行人财务会计信息及主要财务指标 146
三、发行人财务状况分析 157
第五节 发行人信用状况 161
一、发行人及本期债券的信用评级情况 161
二、发行人其他信用情况 163
第六节 增信情况 169
第七节 备查文件 170
一、募集说明书及摘要的备查文件如下： 170
二、投资者可在以下地址或网站查询本期债券募集说明书全文及上述备查文件： 170
释义
在本募集说明书摘要中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
简称 | 释义 | |
发行人/本公司/公司/成都兴城/成都兴城集 团/兴城集团 | 指 | 成都兴城投资集团有限公司 |
控股股东/实际控制人/成都市国资委 | 指 | 成都市国有资产监督管理委员会 |
本次债券 | 指 | 注册总额不超过 50 亿元的“成都兴城投资集团有 限公司面向专业投资者公开发行公司债券” |
本期债券 | 指 | 成都兴城投资集团有限公司2022 年面向专业投资 者公开发行公司债券（第一期） |
本期发行 | 指 | x期债券面向专业投资者的公开发行 |
主承销商 | 指 | 中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限 公司 |
牵头主承销商/簿记管理人/债券受托管理 人/中信建投证券 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 |
联席主承销商/海通证券 | 指 | 海通证券股份有限公司 |
余额包销 | 指 | x期债券的主承销商按承销协议约定在规定的发 售期结束后将剩余债券全部自行购入的承销方式 |
兑付款项 | 指 | x期债券的本金与利息之和 |
募集说明书 | 指 | 发行人为本期债券的发行而制作的《成都兴城投 资集团有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》（2019） | 指 | 《中华人民共和国证券法（2019 年修正）》 |
《管理办法》 | 指 | 《公司债券发行与交易管理办法》 |
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
中证协 | 指 | 中国证券业协会 |
债券登记托管机构/结算公司/登记机构 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。 |
上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
专业投资者 | 指 | 根据《管理办法》，证券转让交易场所规定的专业 投资者，本期债券专业投资者范围包括发行人的董事、监事、高级管理人员及发行人股东 |
《债券受托管理协议》 | 指 | 发行人和债券受托管理人签订的《成都兴城投资集团有限公司2022 年公开发行公司债券之债券受 托管理协议》 |
债券持有人会议 | 指 | 成都兴城投资集团有限公司2022 年公开发行公司 债券之债券持有人会议 |
《债券持有人会议规则》 | 指 | 发行人和债券受托管理人为本期债券发行而制定的《成都兴城投资集团有限公司 2022 年公开发行 公司债券债券持有人会议规则》 |
审计机构 | 指 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） |
发行人律师 | 指 | 国浩律师（成都）事务所 |
报告期 | 指 | 2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年三季 度 |
公司章程 | 指 | 成都兴城投资集团有限公司章程 |
交易日 | 指 | 上海证券交易所的营业日 |
工作日 | 指 | 中国的商业银行对公营业日（不包括法定节假日） |
元/万元/亿元 | 指 | 人民币元/万元/亿元 |
x募集说明书摘要中所引用的财务指标，如无特别说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
第一节 发行条款一、本期债券的基本发行条款
（一）发行人全称：成都兴城投资集团有限公司。
（二）债券全称：成都兴城投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。
（三）注册文件：发行人于 2020 年 9 月 9 日获中国证券监督管理委员会出具的《关于同意成都兴城投资集团有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2164 号），注册规模为不超过 50 亿元。
（四）发行金额：本期债券发行金额为不超过 20 亿元（含 20 亿元），分为两个品种。本期债券设品种间回拨选择权，回拨比例不受限制，发行人和簿记管理人将根据本期债券发行申购情况，在总发行规模内，由发行人和簿记管理人协商一致，决定是否行使品种间回拨选择权，即减少其中一个品种的发行规模，同时对另一品种的发行规模增加相同金额，单一品种最大拨出规模不超过其最大可发行规模的 100%。本期债券品种一、品种二总计发行规模不超过 20 亿元（含 20亿元）。
（五）债券期限：本期债券分为两个品种，品种一债券期限为 3 年；品种二
债券期限为 5 年。
（六）票面金额及发行价格：本期债券面值为 100 元，按面值平价发行。
（七）债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。票面年利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商按照国家有关规定协商确定，在债券存续期内固定不变。
（八）发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。
（九）发行方式：本期债券发行方式为簿记建档发行。
（十）承销方式：本期债券由主承销商以余额包销方式承销。
（十一）起息日期：本期债券的起息日为 2022 年 3 月 11 日。
（十二）付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息。
（十三）利息登记日：本期债券利息登记日为付息日的前 1 个交易日，在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上一计息期间的债券利息。
（十四）付息日期：本期债券品种一的付息日为 2023 年至 2025 年每年的 3
月 11 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间
付息款项不另计利息）；本期债券品种二的付息日为 2023 年至 2027 年每年的 3
月 11 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
（十五）兑付方式：本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。
（十六）兑付金额：本期债券到期一次性偿还本金。
（十七）兑付登记日：本期债券兑付登记日为兑付日的前 1 个交易日，在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得相应本金及利息。
（十八）本金兑付日期：本期债券品种一的兑付日期为 2025 年 3 月 11 日
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计利
息）；本期债券品种二的兑付日期为 2027 年 3 月 11 日（如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计利息）。
（十九）偿付顺序：本期债券在破产清算时的清偿顺序等同于发行人普通债
务。
（二十）增信措施：本期债券不设定增信措施。
（二十一）信用评级机构及信用评级结果：经联合资信评估股份有限公司评定，发行人的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券的信用等级为 AAA。
（二十二）募集资金用途：本期债券的募集资金将用于偿还到期公司债券。
（二十三）质押式回购安排：本期公司债券发行结束后，认购人可按照有关主管机构的规定进行债券质押式回购。
二、本期债券的特殊发行条款
无。
三、本期债券发行、登记结算及上市流通安排
（一）本期债券发行时间安排
1、发行公告日：2022 年 3 月 8 日。
2、发行首日：2022 年 3 月 10 日。
3、发行期限：2022 年 3 月 10 日至 2022 年 3 月 11 日。
（二）登记结算安排
x期公司债券以实名记账方式发行，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记存管。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为本期公司债券的法定债权登记人，并按照规则要求开展相关登记结算安排。
（三）本期债券上市交易安排
1、上市交易流通场所：上海证券交易所。
2、发行结束后，本公司将尽快向上海证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。
3、本期公司债券发行结束后，认购人可按照有关主管机构的规定进行公司债券的交易、质押。
（四）本期债券簿记建档、缴款等安排详见本期债券“发行公告”。
第二节 募集资金运用一、本次债券的募集资金规模
经发行人股东会及董事会审议通过，并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2020]2164 号），本次债券注册总额不超过 50 亿元（含 50 亿元），采取分期发行。
二、本期债券募集资金使用计划
本期公司债券募集资金不超过 20 亿元（含 20 亿元），扣除发行费用后，拟全部用于偿还到期公司债券。
表：本期债券拟偿还公司债券明细
单位：亿元
证券名称 | 起息日 | 到期日期 | 发行规模 | 当前余额 | x期债券拟偿还规模 |
19 兴纾 01 | 2019-03-25 | 2022-03-25 | 20 | 20 | 20 |
因本次债券的发行时间及实际发行规模尚有一定不确定性，发行人将综合考虑本次债券发行时间及实际发行规模、募集资金的到账情况、相关债务本息偿付要求、公司债务结构调整计划等因素，本着有利于优化公司债务结构和节省财务费用的原则，未来可能调整偿还有息负债的具体金额或明细。
在有息债务偿付日前，发行人可在不影响偿债计划的前提下,根据公司财务管理制度,将闲置的债券募集资金用于补充流动资金（单次补充流动资金最长不超过 12 个月）。
三、募集资金的现金管理
在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下，发行人经公司董事会或者内设有权机构批准，可将暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，如国债、政策性银行金融债、地方政府债、交易所债券逆回购等。
四、募集资金使用计划调整的授权、决策和风险控制措施
经发行人董事会或者根据公司章程、管理制度授权的其他决策机构同意，本期公司债券募集资金使用计划调整的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制
措施如下：
发行人如果进行募集资金使用计划调整，将严格按照《公司章程》和相关资金使用、财务管理制度规定进行内部决策和审批，并及时进行临时信息披露。
五、本期债券募集资金专项账户管理安排
公司将严格按照《证券法》、《管理办法》等法律法规及募集说明书中关于债券募集资金使用的相关规定对债券募集资金进行严格的使用管理，以保障投资者的利益。
发行人在监管银行开立公司债券募集资金专项账户，用于管理募集资金。发行人应于本期债券发行首日之前在募集资金专项账户开户银行开设公司债券募集资金专项账户，以上专户用于发行人本期债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付，不得用作其他用途，由资金监管银行负责监管募集资金按照《募集说明书》约定用途使用。
发行人成功发行本期债券后，需将扣除相关发行费用后的募集资金划入以上专户。本期债券受托管理人有权查询专户内的资金及其使用情况。
公司将按照募集说明书承诺的投向和投资金额安排合理有效地使用募集资金，实行专款专用。公司在使用募集资金时，将严格履行申请和审批手续，禁止公司控股股东及其关联人占用募集资金。公司承诺本次公司债券的募集资金不用于购置土地、不直接或间接用于房地产业务。
六、募集资金运用对发行人财务状况的影响
x期债券如能成功发行且按上述计划运用募集资金，以 2021 年 9 月末合并报表口径为基准，发行人的资产负债率水平将保持不变。本期债券的成功发行在有效调整负债结构的前提下，发行人的财务杠杆使用将更加合理，并有利于发行人中长期资金的统筹安排和战略目标的稳步实施。
发行人通过本期发行固定利率的公司债券，有利于锁定公司财务成本，避免贷款利率波动风险。
x期债券如能成功发行且按上述计划运用募集资金，以 2021 年 9 月末合并报表口径计算，发行人的流动比率及速动比率均基本保持不变，短期偿债能力维持发行前水平；公司非流动负债占负债总额的比重由 22.99%提高到 23.24%，负债结构进一步优化。
综上所述，本期债券的发行将进一步优化发行人的财务结构，同时为公司的 未来业务发展提供稳定的中长期资金支持，使公司更有能力面对市场的各种挑战，保持主营业务持续稳定增长，提高公司盈利能力和核心竞争能力。
七、发行人关于本期债券募集资金的承诺
发行人承诺，发行人将严格按照募集说明书约定的用途使用本期债券的募集 资金，不用于购置土地、不直接或间接用于房地产业务，不转借他人使用，不用 于弥补亏损和非生产性支出，并将建立切实有效的募集资金监督机制和隔离措施。另外，本期债券不涉及新增地方政府债务；募集资金用途不用于偿还地方政府债 务或用于不产生经营性收入的公益性项目。本期债券存续期内，若发行人拟变更 x期债券的募集资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。
八、前次公司债券募集资金使用情况
经中国证监会“证监许可〔2020〕2164 号”文件核准，发行人在中国境内面向专业投资者公开发行不超过 50 亿元的公司债券。发行人前次债券发行情况及募集资金使用情况如下：
成都兴城投资集团有限公司 2021 年公开发行公司债（面向专业投资者）（第一期）于 2021 年 7 月 21 日发行完成，实际发行规模 20 亿元，3 年期，最终票
面利率为 3.28%。截至 2021 年 9 月末，上述公司债券募集资金已按照募集说明书约定使用完毕。
注册名称 | 成都兴城投资集团有限公司 |
法定代表人 | 任志能 |
注册资本 | 伍拾伍亿贰仟xx肆拾万元人民币 |
实缴资本 | 伍拾伍亿贰仟xx肆拾万元人民币 |
设立（工商注册）日期 | 2009年3月26 |
统一社会信用代码 | 915101006863154368 |
住所（注册地） | 成都市xx区濯锦东路99号 |
邮政编码 | 610041 |
所属行业 | 建筑施工业 |
经营范围 | 控股公司服务；土地整理与开发；城市配套基础设施，环境治理的投融资，建设和管理；住宅房屋建筑，道路、隧道和桥梁工程建筑，管道和设备安装，工程技术与设计服务，建材批发，园区管理；房地产开发经营，房地产租赁经营，物业管理；健康咨询，老年人养护服务；体育组织服务，体育场所服务，休闲健身活动，会议、展览及相关服务；资本运作；国有资产管理；对外投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；特许经营；其他非行政许可的经营项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可展开经营活动）。 |
电话及传真号码 | 000-00000000\000-00000000 |
信息披露事务负责人 | 姓名：xx 职务：总会计师 联系方式：028-85359705 |
网址 | |
办公地址 | 成都市xx区濯锦东路99号 |
第三节 发行人基本情况一、发行人基本情况
二、发行人的历史沿革及重大资产重组情况
（一）发行人设立情况
发行人成立于 2009 年 3 月 26 日，前身为成都市兴城投资有限公司，系根据
《成都市人民政府办公厅关于成立成都市兴城投资有限公司的通知》（成办发 [2008]12 号）、成都市国有资产监督管理委员会《关于成都市兴东投资有限公司与成都市兴南投资有限公司新设合并为成都市兴城投资有限公司的批复》（成国资规[2008]188 号）、《关于成都市兴南投资有限公司与成都市兴东投资有限公司新设合并为成都市兴城投资有限公司的批复》（成国资规[2008]189 号）文件的精
神，由成都市兴南投资有限公司（以下简称“兴南公司”）与成都市兴东投资有限公司（以下简称“兴东公司”）以新设合并方式组建成立，原兴南公司和兴东公司依法注销，其全部资产、人员、业务及债权、债务由发行人承继。公司注册资金 30 亿元，由两公司净资产构成，并由成都市国资委履行出资人职能。
（二）发行人历史沿革
发行人历史沿革事件主要如下：
发行人历史沿革信息 | |||
序号 | 发生时间 | 事件类型 | 基本情况 |
1 | 2012 年 2 月 | 更名 | 发行人变更公司名称为成都兴城投资集团 有限公司。 |
2 | 2012 年 4 月 | 增资 | 成都市国有资产监督管理委员会对发行人货币增资 15.254 亿元，成都市国有资产监 督管理委员会对发行人货币增资 10 亿元， 发行人注册资本增加至 55.254 亿元。 |
3 | 2018 年 9 月 | 吸收整合成都建工集团 | 成都建筑工程集团总公司改制为有限责任公司，并完成工商变更登记，成都建筑工程集团总公司更名为成都建工集团有限公 司；由兴城集团吸收整合成都建工集团。 |
4 | 2020 年 7 月 | 受让成都农商银行 35% 股权 | 2020 年 4 月 17 日，公司收到中国银行保险监督管理委员会四川监管局出具的文件，同意成都兴城集团受让成都农商银行 35%股 权；2020 年 7 月 7 日，成都兴城集团收到成都农商银行出具的股权证，持有成都农商银 行 35 亿股普通股。 |
发行人历史沿革中的重要事件如下：
2012 年 2 月，根据成都市国有资产监督管理委员会《市国资委关于同意成都市兴城投资有限公司更名的批复》（成国资规[2012]10 号）变更公司名称为成都兴城投资集团有限公司。
2012 年 4 月，根据成都市财政局、成都市国有资产监督管理委员会《关于安排成都兴城投资集团有限公司资本金的通知》（成财投[2012]30 号），成都市国有资产监督管理委员会对发行人货币增资 15.254 亿元，根据成都市财政局、成都市国有资产监督管理委员会《关于安排成都兴城投资集团有限公司资本金的通知》（成财投[2012]31 号），成都市国有资产监督管理委员会对发行人货币增资 10
亿元，发行人注册资本增加至 55.254 亿元，大信会计师事务所就该增资事项出具了编号为大信川验字（2012）1-004 号的验资报告。
2017 年 11 月，中共成都市委办公厅、成都市政府办公厅联合下发的《优化
市属国有资本布局的工作方案》显示，成都将对 11 家市属国企进行优化。内容中提到：改组成都兴城投资集团有限公司。由兴城集团吸收整合成都建工集团及市属国有房地产优质资源，发起设立成都医疗健康产业集团（暂定名）。改组后，建工集团合并入成都兴城投资集团有限公司，为兴城集团全资子公司。2018 年 9
月 3 日，经发行人 2018 年度第 24 次董事会审议通过，同意按照成都市国资委相关要求，将成都建筑工程集团总公司（以改制完成后工商主管部门登记的名称为准）出资人变更为成都兴城投资集团有限公司；待成都建筑工程集团总公司改制为有限责任公司后，严格按照无偿划转等有关规定，办理变更工商变更登记等工作手续。成都市国有资产监督管理委员会出具《市国资委关于将成都建筑工程集团总公司出资人变更为成都兴城投资集团有限公司的通知》（成国资发【2017】 33 号），同意将成都建筑工程集团总公司出资人由国资委变更为成都兴城投资集团有限公司，由成都兴城投资集团有限公司履行出资人职责。
2018 年 9 月 11 日，成都建筑工程集团总公司改制为有限责任公司，并完成工商变更登记，成都建筑工程集团总公司更名为成都建工集团有限公司，法定代表人xxx，注册资本人民币叁拾亿元，出资人由成都市国资委变更为成都兴城投资集团有限公司。
2020 年 4 月 17 日，公司收到中国银行保险监督管理委员会四川监管局出具的文件，同意成都兴城集团受让成都农商银行 35%股权；2020 年 6 月 16 日，成都兴城集团完成全额股份转让款项支付工作；2020 年 7 月 7 日，成都兴城集团
收到成都农商银行出具的股权证，持有成都农商银行 35 亿股普通股。
截至本募集说明书摘要出具日，发行人注册资本为 55.254 亿元。
综上，发行人设立及历次变更均履行了相关的法律程序，并办理了相关变更事项的工商登记手续。
（三）重大资产重组情况
1、2018 年重大资产重组
（1）重大资产重组交易概述
成都建筑工程集团总公司为全民所有制企业，于 2003 年 5 月经市委市政府
批准，以成都市属国有施工企业为主体组建而成。截至 2017 年 9 月末，公司注册资本 25.64266 亿元，成都市国有资产监督管理委员会持有 100%股权，履行出资人职责。
2017 年 11 月，中共成都市委办公厅、成都市政府办公厅联合下发的《优化
市属国有资本布局的工作方案》显示，成都将对 11 家市属国企进行优化。内容中提到：改组成都兴城投资集团有限公司。由兴城集团吸收整合成都建工集团及市属国有房地产优质资源，发起设立成都医疗健康产业集团（暂定名）。改组后，建工集团合并入成都兴城投资集团有限公司，为兴城集团全资子公司。
2018 年 9 月 11 日，成都建筑工程集团总公司改制为有限责任公司，并完成工商变更登记，成都建筑工程集团总公司更名为成都建工集团有限公司，法定代表人xxx，注册资本人民币叁拾亿元，出资人由成都市国资委变更为成都兴城投资集团有限公司。
本次合并背景为成都市国有企业改革。改组后，兴城集团以提供城市开发运营整体解决方案、打造国际化城市开发运营平台为主要目标，着力推动房地产板块向市场化转型，优化资产投资结构，力争到 2022 年资产总规模达到 2500 亿元。
（2）成都建工集团介绍和历史沿革
成都建工集团有限公司成立于 1954 年 3 月，所属行业建筑业，注册地址和
实际办公地址都在成都市八宝街 111 号，注册资本 54.49 亿元，法人代表xxx。重组前，公司实际控制人为成都市国资委，拥有公司 100%股权。成都建工集团为全民所有制企业，系成都市市属国有重要骨干企业。
成都建工集团前身为成都市建筑工程管理局，企业成立时注册资金人民币 5098.43 万元，2001 年由国资委增资至 38831 万元。1983 年 9 月改组为成都市建筑工程总公司，2003 年 5 月，经成都市政府批准，成都市建筑工程总公司更名为成都建筑工程集团总公司。
2009 年，根据成国资产权【2009】81 号文，成都市国资委将成都市第一至
第九建筑工程公司以及成都市工业设备安装公司 10 户企业国有产权划入成都建
工集团，成都建工集团按照文件要求，根据 10 户企业的实收资本追溯调增年初
实收资本 5.06 亿元，注册资金增加至 8.93826 亿元。
2010 年 12 月成都市国资委再次对成都建工集团增资 10 亿元，注册资金达
到人民币 18.93826 亿元。
2011 年 9 月对企业增资 2 亿元，成都建工集团注册资金达到 20.93826 亿元；
2013 年 5 月，成都建工集团收到成都市财政局拨入增资款 3 亿元、成都市
国土局拨入增资款 1 亿元，注册资本达到 24.93826 亿元；
2015 年，成都市财政局出资 2700 万元，企业注册资本达到 25.20826 亿元；
2016 年成都市国资委追加投资 2400 万元，企业注册资本增加至 25.44826 亿元。
2017 年，根据成财企【2017】98 号文件，拨付成都建工集团 2017 年国有资
本经营预算资本金 1944 万元，企业注册资本达到 25.64266 亿元。
2017 年 9 月，《优化市属国有资本布局的工作方案》经成都市政府同意，根据该方案，将改组成都兴城投资集团有限公司，即：由兴城集团吸收整合成都建工集团、以及成都市属国有房地产优质资源，发起设立成都医疗健康产业集团（暂定名），改组后，兴城集团以提供城市开发运营整体解决方案、打造国际化城市开发运营平台为主要目标，着力推动房地产板块向市场化转型，优化资产投资结构，力争到 2022 年资产总规模达到 2500 亿元。
2018 年 9 月 11 日成都建工集团股东由成都市政府国有资产管理监督委员会变更为成都兴城投资集团有限公司。企业名称由“成都建筑工程集团总公司”更改为“成都建工集团有限公司”，企业由成都市国资委直属企业变更为兴城集团下属子公司。
2018 年 9 月 28 日，根据《成都兴城投资集团有限公司董事会决议》（成兴
城董【2018】134 号），同意成都建工集团注册资本由 30 亿元增加至 40 亿元，
新增的认缴注册资本由股东兴城集团以货币形式投入，相关工商变更于 2019 年
1 月 9 日完成。
截至募集说明书摘要签署日，成都建工集团注册资本 54.49 亿元，实收资本
54.49 亿元，兴城集团持有成都建工集团 73.41%股权，法定代表人xxx。
（3）本次交易的支付方式
x次交易由发行人无偿受让成都建工集团股权，不涉及现金和股权支付。
（4）构成重大资产重组依据
按照《上市公司重大资产重组管理办法》，公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（1）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上；（2）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上；（3）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上，且超过 5,000 万元人民币。
根据成都兴城集团 2017 年度经审计的财务数据及成都建工集团经审计的
2017 年度财务数据，相关财务比例计算如下：
表-发行人及成都建工集团 2017 年相关财务数据
单位：亿元
项目 | 成都建工集团 | 成都兴城集团 | 指标占比 | 是否超过 50% |
总资产 | 508.05 | 757.06 | 67.11% | 是 |
净资产 | 74.83 | 309.74 | 24.16% | 否 |
营业收入 | 317.84 | 47.48 | 669.46% | 是 |
发行人受让资产的资产总额和收入占完成重组前一年发行人的资产总额和收入的比例超过 50%，因此此次股权受让构成重大资产重组。
（5）本次重大资产重组的决策和审批情况
截至募集说明书出具之日，本次交易已取得以下授权、批准和核准：中共成都市委、成都市政府的批准
2017 年 11 月，中共成都市委办公厅、成都市政府办公厅联合下发《优化市
属国有资本布局的工作方案》。文件显示，成都将对 11 家市属国企进行优化。
内容中提到：改组成都兴城投资集团有限公司。由兴城集团吸收整合成都建工集团及市属国有房地产优质资源，发起设立成都医疗健康产业集团（暂定名）。改组后，成都建工集团合并入成都兴城投资集团有限公司，为兴城集团全资子公司。
成都市国资委的批准
重大资产重组前，成都市国资委作为发行人和成都建工集团的实际控制人和控股股东，已出具相关决议。
成都市国有资产监督管理委员会出具《市国资委关于将成都建筑工程集团总公司出资人变更为成都兴城投资集团有限公司的通知》（成国资发【2017】33 号），同意将成都建筑工程集团总公司出资人由国资委变更为成都兴城投资集团有限公司，由成都兴城投资集团有限公司履行出资人职责。
成都兴城集团的董事会决议
2018 年 9 月 3 日，经发行人 2018 年度第 24 次董事会审议通过，同意按照成都市国资委相关要求，将成都建筑工程集团总公司（以改制完成后工商主管部门登记的名称为准）出资人变更为成都兴城投资集团有限公司；待成都建筑工程集团总公司改制为有限责任公司后，严格按照无偿划转等有关规定，办理变更工商变更登记等工作手续。
（6）重组相关资产过户等事宜的办理情况
2018 年 9 月 11 日，成都建筑工程集团总公司改制为有限责任公司，并完成工商变更登记，成都建筑工程集团总公司更名为成都建工集团有限公司，法定代表人xxx，注册资本人民币叁拾亿元，出资人由成都市国资委变更为成都兴城投资集团有限公司。
《成都兴城投资集团有限公司关于无偿受让成都建筑工程集团总公司相关股权的进展公告》已于 2018 年 9 月 14 日在中国货币网等公开信息渠道上进行公示。
（7）重大资产重组的合规性说明
经国浩律师（成都）事务所核查后认为本次股权无偿受让事项符合有关法律
法规规定。
国浩律师（成都）事务所认为，根据《市国资委关于将成都建筑工程集团总公司出资人变更为成都兴城投资集团有限公司的通知》以及《国务院国有资产管理委员会关于印发<企业国有产权无偿划转管理暂行办法>的通知》（国资发产权 [2005]239 号）的规定，本次建工集团的出资人变更，属于企业国有产权无偿划转。经国浩律师（成都）事务所律师适当核查，本项目的划入xxx集团系依法设立并合法存续且由市国资委作为出资人的国有独资公司，具备国家法律、法规规定的无偿受让国有产权的主体资格。
（8）重组后发行人业务、资产及收入规模等重大变化情况
x次重大资产重组后，发行人第一大收入来源由房地产业务变更为建筑业务；发行人行业分类由“K70-房地产业”变更为“E 建筑施工业”，发行人资产及收 入规模均大幅增加。发行人 2017 年度经审计的原始财务数据及模拟财务数据对 比如下：
单位：亿元
项目 | 原始财务数据 | 模拟财务数据 |
资产总额 | 757.06 | 1,260.75 |
净资产 | 309.74 | 384.37 |
营业收入 | 47.48 | 357.62 |
2、2020 年重大资产重组
（1）重大资产重组交易方案概述
2019 年 12 月 30 日，北京金融资产交易所网站披露成都农商银行股份有限
公司 35 亿股股份挂牌转让事项。根据公告，安邦保险集团股份有限公司通过北
京金融资产交易所公开挂牌转让成都农商银行 35 亿股股份，挂牌转让价格为
1,650,800.8265 万元。
按照成都市市委市政府关于加快建设国家西部金融中心等政策文件指导，为进一步优化公司产业结构，成都兴城集团受让本笔股权。
2020 年 4 月 17 日，公司收到中国银行保险监督管理委员会四川监管局出具的文件，同意成都兴城集团受让成都农商银行 35%股权。成都兴城集团已与安邦
保险集团股份有限公司签署《产权交易合同》及《产权交易合同之补充协议》，产权交易价格为 16,508,008,265.00 元，交易股份数为 35 亿股，定价依据为北京金融资产交易所挂牌转让价格。
本次交易构成重大资产重组，已完成必要的交易程序。本次重大资产重组的类型为重大资产购买。
（2）成都农商银行介绍和历史沿革
成都农商银行是在原成都市农村信用合作社联合社、原成都市 14 家区（市）县农村信用合作社联合社、192 家农村信用合作社、原新都区农村信用合作联社及xxx农村合作银行合并组建的成都市农村信用合作联社股份有限公司基础上发起设立的股份有限公司。
成都农商银行于 2009 年 12 月 21 日经中国银行业监督管理委员会四川监管
局批准持有 B1062H251010001 号金融许可证，并于 2009 年 12 月 31 日经成都市
工商行政管理局核准领取注册证 510100000127682 号企业法人营业执照。
（3）本次交易的支付方式
根据成都兴城集团与安邦保险集团股份有限公司签署《产权交易合同》及《产权交易合同之补充协议》，产权交易价格为 16,508,008,265.00 元，交易股份数为
35 亿股股份，定价依据为北京金融资产交易所挂牌转让价格。2020 年 6 月 16 日，成都兴城集团完成全额股份转让款项支付工作，交易方式为现金支付，资金来源为自有资金。
（4）构成重大资产重组依据
按照《上市公司重大资产重组管理办法》，公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（1）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上；（2）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上；（3）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上，且超过 5,000 万元人民币。
根据成都兴城集团 2019 年度经审计的财务数据及成都农商银行经审计的
2019 年度财务数据，相关财务比例计算如下：
表-发行人及成都农商银行 2019 年相关财务数据
单位：亿元
项目 | 成都农商银行 | 占股权比例的 乘积 | 成都兴城集团 | 指标占比 | 是否超过 50% |
总资产 | 4,849.87 | 1,697.45 | 2,136.16 | 79.46% | 是 |
净资产 | 416.32 | 145.71 | 673.00 | 21.65% | 否 |
营业收入 | 124.38 | 43.53 | 632.79 | 6.88% | 否 |
（5）本次重大资产重组的决策和审批情况
截至募集说明书出具之日，本次交易已取得以下授权、批准和核准：成都市国资委的批准
成都市国资委 2020 年第 1 次主任办公会审议通过成都兴城集团收购成都农
商银行股份有限公司 35 亿股股份等议案。成都兴城集团的董事会决议
成都兴城集团 2020 年第 1 次董事会审议通过收购安邦保险集团股份有限公
司持有的成都农商银行股份有限公司 35 亿股股份的收购方案等议案。监管机构批复
2020 年 4 月 17 日，公司收到中国银行保险监督管理委员会四川监管局出具的文件，同意成都兴城集团受让成都农商银行 35%股权。
（6）重组相关资产过户等事宜的办理情况
2020 年 6 月 16 日，成都兴城集团完成全额股份转让款项支付工作。
2020 年 7 月 7 日，成都兴城集团收到成都农商银行出具的股权证，持有成
都农商银行 35 亿股普通股，本次重大资产重组事项已完成。
（7）重大资产重组的合规性说明
发行人上述重大资产重组均已完成，且均履行法律程序，上述重组事项符合法律法规、国家相关政策、公司章程及公司内部流程的规定。
经北京炜衡（成都）律师事务所核查后认为本次股权受让事项符合有关法律法规规定。
北京炜衡（成都）律师事务所认为，发行人上述资产重组业已获得相关主管部门的批准，符合相关法律、法规和规范性文件的规定；且不会对发行人本期发行的主体资格及本期发行决议的有效性产生实质性不利影响。
（8）重组后发行人业务、资产及收入规模等重大变化情况
x次重大资产重组后，发行人于 2020 年 12 月 31 日将成都农商银行纳入合并范围，公司新增银行业务板块，发行人资产及收入规模均大幅增加。发行人 2019 年度经审计的原始财务数据及模拟财务数据对比如下：
单位：亿元
项目 | 原始财务数据 | 模拟财务数据 |
资产总额 | 2,136.16 | 7,002.83 |
净资产 | 673.00 | 940.51 |
营业收入 | 632.79 | 888.52 |
三、发行人的股权结构
（一）股权结构
截至报告期末，发行人股权结构图如下：
图：发行人股权结构图
成都兴城投资集团有限公司
100%
成都市国有资产监督管理委员会
（二）控股股东基本情况
报告期内，成都市国有资产监督管理委员会持有发行人 100%的股权，是发行人的唯一股东。
（三）实际控制人基本情况
报告期内，成都市国有资产监督管理委员会是发行人实际控制人，实际控制人未发生变化。
四、发行人的重要权益投资情况
1、二级子公司情况
截至 2020 年末，发行人纳入合并报表范围的二级子公司共计 19 家，详见下表：
表-发行人 2020 年末公司全资、控股子公司情况
单位：万元，%
子公司名称 | 注册资本 | 持股比 例 | 享有表决 权比例 | 业务性质 |
成都兴城人居地产投资集团股份有限公司 | 500,000.00 | 100 | 100 | 房产开发 |
成都润锦城实业有限公司 | 1,000.00 | 100 | 100 | 物业管理 |
成都兴城建设管理有限公司 | 1,000.00 | 100 | 100 | 建设管理 |
成都市小城镇投资有限公司 | 10,000.00 | 100 | 100 | 城市建设 |
成都兴城资本管理有限责任公司 | 190,000.00 | 100 | 100 | 投资管理 |
成都成都中心建设有限责任公司 | 30,000.00 | 100 | 100 | 城市建设 |
兴城（香港）国际投资有限公司 | $29,000.00 | 100 | 100 | 投资管理 |
成都天府绿道建设投资有限公司 | 500,000.00 | 100 | 100 | 城市建设 |
成都兴城文化产业发展投资有限公司 | 50,000.00 | 100 | 100 | 投资管理 |
成都医疗健康投资集团有限公司 | 500,000.00 | 100 | 100 | 投资管理 |
成都兴城足球俱乐部有限公司 | 3,000.00 | 95 | 95 | 文化、体育和娱乐 |
成都建工集团有限公司 | 544,907.96 | 73.41 | 73.41 | 建筑施工 |
成都天府绿道文化旅游发展股份有限公司 | 30,000.00 | 100 | 100 | 商务服务业 |
中化岩土集团股份有限公司 | 180,555.65 | 29.28 | 29.28 | 建筑施工 |
天津红日药业股份有限公司 | 300,570.48 | 22.24 | 22.24 | 制造业 |
成都农村商业银行股份有限公司 | 1,000,000.00 | 35 | 35 | 金融 |
成都兴城简州投资运营有限公司 | 200,000.00 | 70 | 70 | 投资管理 |
成都熊猫国际旅游度假有限公司 | 300,000.00 | 100 | 100 | 文化旅游 |
成都兴城供应链集团股份有限公司 | 400,000.00 | 100 | 100 | 供应链 |
二级子公司基本情况如下：
（1）成都兴城人居地产投资集团股份有限公司
成都兴城人居地产投资集团股份有限公司（原名成都人居置业有限公司、成都兴城人居地产投资集团有限公司）成立于 2004 年 8 月 31 日，注册资本为人民币 500,000 万元，发行人持股比例为 100%，业务范围包括市政基础设施建设，土地整治和拆迁改造；建设项目的投资及投资管理；资本运作及资产经营管理；项目招标、项目投资咨询；房地产开发与销售，物业管理；房地产项目和配套设施建设的投资；文化、体育等项目的投资，以上经营项目不含法律、法规和国务院决定需要前置审批或许可的项目。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 6,088,394.41 万元，净资产为
1,443,538.99 万元，2020 年度实现营业收入 438,902.91 万元，净利润 60,504.14 万元。
（2）成都润锦城实业有限公司
成都润锦城实业有限公司成立于 2004 年 5 月 13 日，注册资本为人民币 1,000万元，其中发行人持股比例为 100%，业务范围包括市政公共设施投资、建设及营运管理；项目建设管理，商贸（除国家法律法规限制和禁止项目）。房地产开发经营（凭许可证经营）；物业管理；房地产营销代理和自有房屋租赁；房屋经纪、房地产营销策划及咨询服务；酒店管理、物业管理咨询服务、保洁服务（以上经营范围不含国家法律、行政法规限制和禁止的项目，涉及许可的凭许可证经营）。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 26,553.56 万元，净资产为 10,708.55
万元，2020 年度实现营业收入 24,858.19 万元，净利润 1,400.82 万元。
（3）成都兴城建设管理有限公司
成都兴城建设管理有限公司成立于 2004 年 4 月 19 日，注册资本为人民币
1,000 万元，发行人持股比例为 100%，业务范围包括从事工程项目管理、工程造价咨询、招标代理、工程监理、项目建议书、项目申请报告、项目可行性研究报告、工程设计等业务（部分业务需取得相关专业资质或许可）。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 13,358.00 万元，净资产为 2,020.00
万元，2020 年度实现营业收入 4,419.00 万元，净利润 284.00 万元。
（4）成都市小城镇投资有限公司
成都市小城镇投资有限公司成立于 2007 年 6 月，注册资本为人民币 10,000万元，其中发行人持股比例为 100%，公司主要负责引导、集聚信贷资金和社会资金投入成都市小城镇建设，参与小城镇综合开发。业务范围包括小城镇建设投资和融资，小城镇建设项目经营和综合开发；城镇土地开发整理。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 450,760.43 万元，净资产为 356,640.49
万元，2020 年度实现营业收入 5,312.64 万元，净利润 3,407.83 万元。
2021 年 7 月，成都市小城镇投资有限公司更名为成都市天府乡村发展集团有限公司。
（5）成都兴城资本管理有限责任公司
成都兴城资本管理有限责任公司成立于 2016 年 11 月，注册资本 20,000 万元，其中发行人持股比例为 100%，公司主要经营范围为投资及资产管理，企业管理及咨询服务，投资咨询服务。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 830,143.98 万元，净资产为 829,452.35
万元，2020 年度实现营业收入 26,200.59 万元，净利润 26,786.99 万元。
（6）成都成都中心建设有限责任公司
成都成都中心建设有限责任公司成立于 2016 年 10 月，注册资本 30,000 万元，其中发行人持股比例为 100%，公司主要经营范围为市政公用工程设计和施工，投资与资产管理。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 647,337.00 万元，净资产为 132,500.00
万元，2020 年度实现营业收入 0.00 万元，净利润 0.00 万元。
目前该公司暂未实现营业收入的原因系成都成都中心建设有限责任公司主要统筹负责成都中心项目建设，目前，该项目建设尚处于前期拆迁安置阶段，项目建设完工进入运营阶段方能实现销售收入。
（7）兴城（香港）国际投资有限公司
兴城（香港）国际投资有限公司成立于 2017 年 8 月，注册资本为美元 29,000
万元，其中发行人持股比例为 100%，公司为兴城集团的境外投融资、并购综合平台。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 5,749.00 万元，净资产为 5,749.00
万元，2020 年暂未实现营业收入，实现净利润-82.00 万元。
兴城（香港）国际投资有限公司作为发行人拓展海外业务的窗口，目前尚处于平台搭建阶段，暂未能实现收入，但由于公司开办需产生部分费用，故其净利润暂时为负。
（8）成都天府绿道建设投资集团有限责任公司
成都天府绿道建设投资集团有限责任公司成立于 2017 年 6 月，注册资本为人民币 500,000 万元，其中发行人持股比例为 100%，公司主要经营范围为市政基础设施及其他建设项目投资、建设、运营和维护；建设工程项目管理、项目投资咨询等。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 898,196.51 万元，净资产为 259,728.67
万元，2020 年度实现营业收入 3,661.52 万元，净利润 1,984.97 万元。
（9）成都兴城文化产业发展投资有限公司
成都兴城文化产业发展投资有限公司成立于 2017 年 10 月，注册资本为人民币 50,000 万元，其中发行人持股比例为 100%，公司主要经营范围为项目投资，文化产品的技术研发与服务；文化、体育、旅游项目策划及项目投资和运营管理；文化创意项目开发；文化演出服务，艺术品（包括文化创意商品）设计、销售、拍卖；企业营销策划；会议及展览服务；公关活动组织策划；动漫设计；影视制作发行；广告设计、制作和发布；项目投资咨询；酒店项目开发；酒店项目投资；酒店管理；餐饮管理服务；食品销售。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 455,192.00 万元，净资产为 109,012.00
万元，2020 年度实现营业收入 15,274.00 万元，净利润 235.00 万元。
（10）成都医疗健康投资集团有限公司
成都医疗健康投资集团有限公司成立于 2017 年 12 月，注册资本为人民币
500,000 万元，其中发行人持股比例为 100%，公司主要经营范围为医疗健康产业投资及设施建设、运营，项目投资；投资管理，资产管理，投资咨询（以上经营项目均不得从事非法社会集资、吸收公众资金等金融活动）；医院管理；健康信息咨询，企业管理咨询；医学研究；药品研发、生产（限分支机构经营）及技术咨询、技术转让；医疗器械研发、生产（限分支机构工业园区经营）及技术咨询、技术转让；供应链管理；仓储服务（不含危险品）；货物及技术进出口；互联网信息技术服务；（以下均需取得许可后方可开展经营活动）综合医院服务；药品销售；医疗器械销售；普通货运。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 154,522.89 万元，净资产为 153,007.97
万元，2020 年度实现营业收入 718.90 万元，净利润 311.34 万元。
（11）成都建工集团有限公司
成都建工集团有限公司成立于 1954 年 3 月，所属行业建筑业，注册地址和
实际办公地址都在成都市八宝街 11 号，注册资本 54.49 亿元，法人代表xxx。发行人拥有公司 100%股权。成都建工经营范围为：建筑安装设计、工程承包、从设计到交付使用总承包，承包本行业境外工程和境内招标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。自有房屋租赁、建筑xx材料租赁。物业管理。对外派遣本行业工程、生产及服务行业的劳务人员，经营商品房，批发、零售、代销建筑材料、建筑机械、可承担各类型工业、能源、交通、市政工程、民用等建设项目的设计、安装、装饰、施工总承包、境内外工程的招投标；机动车停车服务；园林绿化工程设计、施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 8,617,512.62 万元，净资产为
1,476,884.25 万元，2020 年度实现营业收入 6,031,955.10 万元，净利润 115,459.60
万元。
（12）成都蓉城足球俱乐部有限公司
成都蓉城足球俱乐部有限公司成立于 2018 年 3 月，注册资本为人民币 3,000
万元，其中发行人持股比例为 95%，公司经营范围包括体育组织；体育场馆设施管理；健身休闲活动；体育中介代理服务；体育健康服务；文化娱乐体育活动和经纪代理服务；批发业；零售业；广告业。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 11,446.45 万元，净资产为 3,351.19
万元，2020 年度实现营业收入 22,820.67 万元，净利润 292.43 万元。
（13）成都天府绿道文化旅游发展股份有限公司
成都天府绿道文化旅游发展股份有限公司成立于 2018 年 12 月，注册资本为人民币 30,000 万元，其中发行人持股比例 100%，公司经营范围为旅游资源开发；商务信息咨询（不含投资咨询）；市场营销策划；企业形象策划；企业管理咨询；设计、制作、代理、发布广告（不含气球广告）；会议及展览展示服务；计算机网络工程设计、施工（凭资质证书经营）；公共关系服务；组织策划文化艺术交流；摄影服务；游览景区管理；休闲观光服务（不含许可经营项目）；酒店管理；食品销售（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）；销售：日用品、工艺美术品（象牙及其制品除外）、文化用品（不含图书、报刊、音像制品和电子出版物）、电子产品、体育用品、农副产品；卷烟、雪茄烟零售（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）；住宿（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）；餐饮服务（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）；停车场管理服务；汽车租赁；电动车租赁；游艺娱乐（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）；游艺用品及室内游艺器材租赁；文化娱乐经纪人；票务代理服务；物业管理；房屋租赁；组织体育活动（不含高危体育项目）；体育竞赛组织（不含高危体育项目）；体育用品租赁；农作物种植。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 14,935.29 万元，净资产为 8,953.50
万元，2020 年度实现营业收入 10,537.38 万元，净利润 2,079.98 万元。
（14）中化岩土集团股份有限公司
中化岩土集团股份有限公司成立于 2001 年 12 月，注册资本为人民币
180,555.65 万元，其中发行人持股比例为 29.28%，公司经营范围为工业、交通与民用各类建筑项目的岩土工程勘察、设计；地基与基础工程的施工；特种专业工程施工；土石方施工；深基坑支护方案的施工；岩土工程质量检测与评价；岩土
工程新技术与设备的开发研制；岩土工程技术咨询；道路货物运输；地质灾害治理工程小型项目的勘查、设计、施工；销售工程机械、建筑材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；租赁工程机械设备；承包与公司实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；工程咨询；建设工程质量检测；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口；技术进出口；投资管理；环境监测。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,060,391.76 万元，净资产为
410,014.41 万元，2020 年度实现营业收入 566,278.13 万元，净利润 16,918.79 万元。
（15）天津红日药业股份有限公司
天津红日药业股份有限公司成立于 2000 年 9 月，注册资本为人民币
300,570.48 万元，其中发行人持股比例 22.22%，公司经营范围为小容量注射剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、原料药生产、中药提取；生物工程药品、基因工程药品、植化药品、化学药品的研究、开发、咨询、服务；普通货运；下列项目在天津新技术产业园区武清开发区源泉路 17 号开展生产活动：中药材前处理；原料药；药用辅料；大容量注射剂；小容量注射剂；冻干粉针剂；化工产品（危险品及易制毒品除外）批发兼零售；货物及技术进出口（法律、行政法规另有规定的除外）。（以上范围涉及药品的凭药品生产许可经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,017,962.85 万元，净资产为
739,187.03 万元，2020 年度实现营业收入 648,811.59 万元，净利润 55,967.95 万元。
（16）成都农村商业银行股份有限公司
成都农村商业银行股份有限公司成立于 2009 年 12 月 31 日，注册资本为人民币 100 亿元，其中发行人持股比例 35%，公司经营范围为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理
兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务；开办外汇业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 5,197.21 亿元，净资产为 451.80 亿
元，2020 年度实现营业收入 126.75 亿元，净利润 38.53 亿元。
报告期内，发行人存在 3 家发行人持股比例小于 50%但纳入合并范围的子公司，主要原因为：
（1）发行人有权向中化岩土提名非独立董事候选人 4 名（其中 1 名为董事
长），独立董事候选人 2 名；xxxxxxx市公司提名非独立的董事 2 名，独
立董事 1 名；发行人有权向上市公司提名监事候选人 1 名，并当选监事会主席。发行人依法依规成为中化岩土集团股份有限公司第一大股东，并取得董监高提名权，实现对其控制，故按照会计准则相关条款进行并表。
（2）2019 年 1 月 21 日，红日药业与xxx、大通集团签署《关于支持成都兴城投资集团有限公司取得天津红日药业股份有限公司实际控制权的协议》。成都兴城投资集团有限公司依法依规成为天津红日药业股份有限公司第一大股东，取得大通集团、xxx对本公司作为红日药业控股股东的支持，实现对其控制，故按照会计准则相关条款进行并表。
（3）2020 年 7 月 7 日，发行人已完成对成都农商银行 35 亿股普通股的受让事宜，本次交易构成重大资产重组。本次重大资产重组事项完成后，发行人对成都农商银行的持股比例为 35%，成都兴城投资集团有限公司依法依规成为成都农商银行第一大股东，实现对其控制，故按照会计准则相关条款进行并表。
发行人为投资控股型公司，主要由子公司开展建筑施工、房产开发、银行、医药制造及销售等业务，发行人主要通过行使股东权利来实现对子公司的有效控制和管理，包括但不限于向子公司委派董、监事人员，通过董事会向子公司委派总经理、财务总监等公司高管，决定子公司的财务制度和财务预决算，决定子公司的利润分配，决定子公司的重大投融资，决定子公司的重大资产和产权处置等重大事项；同时对各子公司实行经营业务年度考核。截至 2020 年末，公司持有
中化岩土集团股份有限公司股权质押 226,556,889 股，质押股数占其所持股份比例 42.86%；持有天津红日药业股份有限公司股权质押 243,820,162 股，质押股数占其所持股份比例 36.50%，除此之外不存在对子公司的股权质押。发行人的投资控股型架构不会对偿债能力产生影响。
2、主要子公司情况
表：截至 2020 年末主要子公司具体情况
单位：万元、%
序号 | 企业名称 | 主要营业收入板块 | 持股比例 | 资产 | 负债 | 净资产 | 收入 | 净利润 | 是否存在重大增减 变动 |
1 | 成都兴城人居地产投资集团股份有限 公司 | 房产开发 | 100.00 | 6,088,394.41 | 4,644,855.42 | 1,443,538.99 | 438,902.91 | 60,504.14 | 是 |
2 | 成都建工集团有限 公司 | 建筑施工 | 73.41 | 8,617,512.62 | 7,140,628.36 | 1,476,884.25 | 6,031,955.10 | 115,459.60 | 是 |
3 | 中化岩土集团股份 有限公司 | 建筑施工 | 29.28 | 1,060,391.76 | 650,377.35 | 410,014.41 | 566,278.13 | 16,918.79 | 是 |
4 | 天津红日药业股份 有限公司 | 医药制造 及销售 | 22.24 | 1,017,962.85 | 278,775.82 | 739,187.03 | 648,811.59 | 55,967.95 | 是 |
5 | 成都农村商业银行 股份有限公司 | 金融 | 35.00 | 51,972,085.00 | 47,454,089.70 | 4,517,995.30 | 1,267,494.30 | 385,256.10 | 否 |
上述主要子公司相关财务数据存在重大增减变动，具体情况或原因如下：
（1）截至 2020 年末成都兴城人居地产投资集团股份有限公司总资产较上年末增长 38.69%，主要系公司经营规模扩大所致。
（2）2020 年度成都建工集团有限公司净利润同比增长 146.83%，主要系公司经营规模扩大，业务大幅增加所致。
（3）2020 年度中化岩土集团股份有限公司营业收入同比增长 38.11%，主要系业务规模扩张所致；净利润同比下降 31.52%，主要系部分工程受疫情影响毛利率下滑，以及工程款坏账损失增加所致。
（4）2020 年度天津红日药业股份有限公司净利润同比增长 37.03%，主要系收入规模增加所致。
截至最近一年末，发行人重要的参股公司、合营企业和联营企业情况如下：
表：重要参股公司、合营企业和联营企业的具体情况
单位：万元、%
序 号 | 企业名称 | 主要营业收 入板块 | 持股比 例 | 资产 | 负债 | 净资产 | 收入 | 净利润 | 是否存在重 大增减变动 |
1 | 成都和能兴城人居 科技有限公司 | 建筑装饰 | 49 | 9,838.37 | 562.29 | 9,276.08 | 795.51 | -282.89 | 否 |
2 | 四川川投售电有限 责任公司 | 电力和热力 生产 | 35 | 31,296.54 | 678.99 | 30,617.55 | 1,805.11 | 498.87 | 否 |
3 | 川投国际尼泊尔水 电联合开发公司 | 电力生产 | 17 | 8,732.69 | 75.02 | 8,657.67 | - | -227.47 | 否 |
4 | 西咸新区兴城人居 置业有限公司 | 房地产 | 50 | 230,173.98 | 228,474.37 | 1,699.61 | - | -137.31 | 否 |
主要参股公司情况如下：
1、成都和能兴城人居科技有限公司
成都和能兴城人居科技有限公司成立于 2019 年 2 月 2 日，注册资金 10,000万元，由成都兴城集团与北京和能人居科技集团共同出资成立，经营范围包括装饰装修材料（橱柜、卫浴柜、地板、人造石、门、窗、墙板、吊顶、隔墙、地暖）、建筑材料的研发、加工、制造、销售、维修；机械设备（小汽车除外）、五金交电、木质材料纤维板、木制家具、门及其他木制品、瓷砖、卫生洁具、金属家具、厨卫专用配套设备、厨卫电器、灯具、玻璃制品、保温材料、藤编制品加工、制造、批发、零售、维修及进出口业务；装饰装修技术开发、咨询、服务。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 9,838.37 万元，净资产为 9,276.08
万元，2020 年度实现营业收入 795.51 万元，净利润-282.89 万元。
2、四川川投售电有限责任公司
四川川投售电有限责任公司成立于 2016 年 10 月 20 日，注册资本金 3 亿元，其中四川省投资集团有限责任公司（股比 45%）、成都兴城投资集团有限公司（股比 35%）和四川川投能源股份有限公司（股比 20%），经营范围包括售电，电力技术开发、咨询、转让服务，新能源技术开发，合同能源管理，市场信息咨询等。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 31,296.54 万元，净资产为 30,617.55
万元，2020 年度实现营业收入 1,805.11 万元，净利润 498.87 万元。
3、川投国际尼泊尔水电联合开发公司
川投国际有限公司于 2017 年 8 月在香港注册成立，系四川省投资集团有限责任公司境外全资子公司，为川投集团海外项目投资、融资、贸易主体。川投国
际尼泊尔水电联合开发公司是川投集团第一个海外落地水电站项目——尼泊尔xxx河梯级水电站项目公司，于 2017 年 11 月在尼泊尔注册成立。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 8,732.69 万元，净资产为 8,657.67
万元，2020 年度实现营业收入 0.00 万元，净利润-227.47 万元。
4、西咸新区兴城人居置业有限公司
西咸新区兴城人居置业有限公司成立于 2018 年 3 月 16 日，注册资金 2,000万元，经营范围包括房地产开发、销售；物业管理；房屋租赁；建筑材料、金属材料、装饰材料、五金交电、机械设备、电气设备、通讯设备的销售；商务信息咨询（证券、保险、期货、投资等专控除外）；房地产营销策划。
截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 230,173.98 万元，净资产为 1,699.61
万元，2020 年度实现营业收入 0.00 万元，净利润-137.31 万元。
五、发行人的治理结构等情况
（一）治理结构、组织机构设置及运行情况发行人的组织结构图如下：
图：发行人组织结构图
公司严格按照《中华人民共和国公司法》等国家法律、法规，制订了《成都兴城投资集团有限公司章程》，建立了较为完善的公司治理结构和决策机制。发行人的治理结构、组织机构设置情况及运行情况如下：
1、发行人的治理结构
（1）出资人
公司不设股东会，由出资人成都市国有资产监督管理委员会行使股东会职权。出资人行使以下职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）委派和更换 非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议 批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财 务预算、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决定；（八）对发行公司债券作出决定；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决定；（十）审议批准修 改公司章程；（十一）审议批准修改董事会议事规则；（十二）查阅、复制公司章 程、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；（十三）法律、法规规 定的其他职权。
（2）董事会
公司设董事会，董事会由 7-9 人组成。董事会对出资人负责，行使下列职权：
（一）向出资人报告工作；（二）执行出资人的决定；（三）制订公司的经营计划、投资方案；（四）制订公司的年度财务预算、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（六）制订公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）审批公司发展战略规划和所属子公司战略实施规划；（九）审议批准公司及所属子公司的投融资事项，但按国有企业投融资管理有关规定应报出资人审批的事项，按照规定程序报批；（十）决定公司内部管理机构及其分支机构的设置；（十一）决定聘任或解聘公司总经理及其报酬事项；根据总经理的提名，决定聘任或解聘公司副总经理、财务负责人及其报酬事项（出资人另有规定的，从其规定）；决定对子公司股权代表的委派和更换；（十二）批准公司员工报酬方案；（十三）制定公司的基本管理制度；（十四）拟定公司章程修改草案；（十五）制定公司董事会议事规则草案；（十六）出资人授予的其他职权。
此外，根据成都市人民政府《关于印发成都市市属国有企业投融资及借款和担保监督管理办法的通知》（成府发〔2016〕28 号），由成都市国资委履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司和国有控股企业，其董事会对投融资项目及
借款和担保行为进行可行性研究及依法决策，并承担相应的决策责任。发行人《公司章程》相关条款正在依照成府发〔2016〕28 号修订过程中。
根据发行人公司章程规定，发行人董事会应设 9 名董事。发行人现有 6 名董事，空缺的董事尚未委派，但董事会人数满足“董事会会议应由二分之一以上董事出席方可举行”的要求。
（3）监事会
公司设监事会，监事会由 5 人组成。监事会设监事会主席 1 人，非职工代表
出任的监事 2 人，职工代表出任的监事 2 人。监事会主席和监事会成员中非职工代表出任的监事由出资人指派；监事会成员中职工代表出任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会（监事）对出资人负责，享有对公司进行独立监督的权利，行使下列职权：（一）向出资人作监事会工作报告；（二）检查公司的财务，查阅公司的财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料，监督检查公司财务的真实性、合法性以及投资、融资、招投标、资产处置、国有资产收益收缴等重大事项的经营活动；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者出资人决定的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（五）向出资人提出建议；（六）出资人规定的其他职权。
截至本募集说明书摘要签署日，发行人监事会由 2 人构成，低于公司章程规
定的 5 人，但不会影响公司监事会和公司经营工作正常运作。
（4）总经理
公司设总经理 1 名，由董事长提名，经董事会讨论通过，由董事会聘任或者解聘（出资人另有规定的，从其规定）。经出资人批准，董事可以兼任总经理。总经理对董事会负责，行使以下职权：（一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会的决议；（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（四）拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；（六）提请聘任或者解聘副总经理、财务负责人（出资人另有规定的，从其规定）；（七）决定聘任或解聘除应由出资人、董事会决定聘任或解聘以外的其
他管理人员；（八）董事会（出资人）授予的其他职权。
2、发行人组织机构设置
公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。
截至 2021 年 9 月 30 日，发行人集团总部下设 8 个职能部门：组织人事部、纪检监察室、董事会办公室、集团办公室、财务部、审计法务部、投资发展部、工程技术部。各职能部门主要职责如下：
（1）组织人事部
主要职责：1）贯彻落实党的方针政策、上级党组织指示精神、集团党委决策部署，负责党的制度建设，以及党内重大专题活动、专项教育活动的策划组织、牵头实施工作；2）负责党委文件、计划总结等重要文稿起草工作；3）负责集团党代会、党委会、中心组学习会、民主生活会筹备及会务工作，准备会议资料、拟发会议纪要；4）负责党风廉政建设主体责任相关工作；5）负责党的组织建设、支部设置、党组织换届、监督考核、党员发展管理等基层党建工作；6）负责集团干部员工队伍建设，开展干部员工考察培养、选拔任用、招聘引进、教育培训、监督考核等工作；7）负责拟订集团人力资源战略规划，总部机构、编制、岗位设置方案，科学合理调配员工；8）负责拟订集团总部工资总额计划和调控方案，以及薪酬方案和员工考核管理办法，并根据考核结果发放薪酬；9）负责集团总部员工劳动合同签订、员工人事档案的管理工作；10）负责办理总部员工的养老、医疗、工伤、生育等基本社保事务和住房公积金缴纳；11）负责拟订集团总部企业年金方案，负责年金的缴纳及单位部分的分配，对年金托管单位进行管理；12）负责集团员工专业技术职称的申报管理；13）负责指导、督查子企业开展党建及组织人事工作；14）协助董事会提名委员会及薪酬与考核委员会开展相关工作； 15）负责集团外事管理，办理干部因公因私出国（境）签批等工作；16）负责党内宣传、统战、精神xx建设、党员干部思想政治等工作；17）负责集团离退休管理，协助离退休支部工作；18）负责统筹协调推进集团深化改革相关工作；19）
完成集团党委交办的其他工作。
（2）纪检监察室
主要职责：1）协助集团党委落实全面从严治党主体责任；2）负责对集团及子企业贯彻执行党的路线方针政策，遵守国家法律法规，执行上级决策部署情况进行监督检查；3）负责对集团及子企业“三重一大”事项进行监督检查；4）负责组织开展集团惩防体系建设及xx风险防控；5）负责组织开展集团党风党纪及反腐倡廉教育宣传，推动企业xx文化建设；6）负责办理职工、群众关于党风廉政建设方面的来信来访及上级纪检监察机构转办的信访件；7）查办、审理集团管辖范围内的违纪案件，协助上级纪委查处集团相关人员违纪案件；8）受理集团子企业党组织、党员和领导人员的申诉；9）负责集团纪检监察队伍建设； 10）督促落实上级纪委及集团纪委决议及议定事项；11）承办集团纪委文秘、会议、机要、保密、制度建设、印章管理、档案管理等日常工作；12）完成集团交办的其他工作。
（3）董事会办公室
主要职责：1）负责董事会日常工作，协助董事长处理日常事务，与董事、外部董事沟通信息，为董事工作提供服务；2）负责准备和递交董事会和出资人报告和文件，负责董事会（长）重要文稿工作；3）负责董事会会议的筹备、组织和会务工作，做好议题收集、会议记录和决议拟发等工作；4）负责拟定董事会相关制度和章程修改草案；5）负责集团法人治理结构建设；6）协助董事会战略与投资委员会研究制定集团发展战略规划，并开展相关工作；7）负责董事会日常法律事务；8）负责董事会专项经费的预算、管理和使用；9）负责对董事会
（长）各项决议、决定进行督办及后评估，并定期向董事会（长）报告；10）负责对董事会（长）提出的问题进行调查研究和协调处理；11）负责董事会（长）交办的其他工作。
（4）集团办公室
主要职责：1）加强集团营业执照、公章、法定代表人签名章的管理及使用； 2）负责集团保密机要、信访维稳及电子政务内网管理；3）负责集团来文签收、拟办、督办，发文核稿、制文、分发；4）筹备和组织总经理办公会、例会会议，
负责议题收集，会议记录和决议拟发；5）负责集团经营层重要文稿的组稿工作； 6）编制集团行政年度经费预算，实施行政预算管理，协调集团内部事务；7）维护公共关系，开展企业文化建设及内外宣传工作；8）管理集团综合行政后勤事务；9）负责集团行政管理制度建设；10）牵头集团的扶贫工作；11）负责集团信息化建设及数据库的安全管理、信息系统的持续改进、技术支持和维护；12）负责人大建议、政协提案、年鉴、地方志等专项工作；13）负责集团文书档案管理、以集团立项的工程档案管理等日常工作；14）负责拟定集团档案管理相关制度；15）负责对集团各公司的档案业务指导、检查、考核工作；16）负责组织集团及各公司档案迎检达标等相关工作；17）完成集团交办的其他工作。
（5）财务部
主要职责：1）研究制订集团筹融资战略，负责集团内融资、担保管理；2）负责集团资金调度及管理；3）负责财务年度预算编报及管理；4）负责项目竣工财务决算编制及审计配合；5）负责日常财务核算管理、财务报表编制及财税业务管理；6）参与内控风险预警管理；7）参与研究、策划和运作集团重大投融资和资本运作方案；8）参与评估审定子企业限额以上投资项目；9）配合财经类专项审计工作；10）指导子企业开展相关业务；11）完成集团交办的其他工作。
（6）审计法务部
主要职责：1）在国有资产监督管理机构、国家审计机关、董事会审计委员会的领导下，依法依规开展审计工作；2）协助董事会审计委员会开展对集团内部审计制度、财务信息、内控制度的审计审查；3）对集团公司及所属子企业的内部控制系统的健全性、合理性、有效性及风险管理进行审计；4）推进集团依法治企体系建设，编制集团法务管理的规章制度，审查集团规章制度的合法性、合理性和有效性；5）建立健全集团内部审计制度和管理办法；6）负责集团本部合同专用章、集团审签合同总台账的管理，对集团各部门及子企业的合同进行日常监督检查、报表收集汇总，按上级主管部门要求报送合同的签订、完成情况； 7）对集团各部门及子企业招标（比选）工作的计划及完成情况报表进行日常监督检查、报表收集汇总，按上级主管部门要求报送招投标（比选）工作的完成情况；8）负责对社会中介审计机构进行选聘、协调、沟通等工作；9）代表集团公
司处理各类仲裁、诉讼案件；10）组织、配合对集团及子企业领导人员进行经济责任审计；11）编制年度内部审计工作计划报董事会审计委员会批准，提交年度内部审计工作报告；12）对集团公司及所属子企业的财务预算、财务收支、资产质量、经营绩效等经济活动进行审计；13）对集团公司及所属子企业物资采购、招投标、对外投资、土地拆迁等重要经济活动进行审计；14）对集团公司及所属子企业的固定资产投资项目进行结（决）算审计；15）对集团公司及所属子企业年度用工和薪酬管理情况进行审计；16）对子企业的内部审计工作进行指导、评价；17）国有资产监督管理机构、国家审计机关、董事会审计委员会和集团交办的其他工作。
（7）投资发展部
主要职责：1）编制并下达集团年度投资（建设）项目计划，拟定集团海外发展战略，并负责境内外投资数据统计工作；2）制定境内投资管理相关制度、投资（建设）项目计划管理及海外业务发展相关制度；3）组织集团公司招商引资及对外投资合作管理；4）负责组织集团管控层面的投资项目的立项、评审、内部报批或备案工作；5）开展投资机会研究论证，收集投资项目信息，推动各业务板块开展投资工作；6）对新设境内外子公司、分支机构及海外办事处进行统筹管理，具体牵头负责新设二级公司的审批手续，对二级境内参股公司需要集团进行投资决策的事项进行评审；7）负责集团公司对二级公司的股权投资的转让及处置工作，指导二级子公司开展对所属公司的股权投资的转让及处置工作； 8）负责集团二级子公司修改公司章程及董事会议事规则、增加注册资本等审批工作；9）牵头负责对集团二级参股公司的管理工作；10）负责集团及子企业各项经营资质的统计和相关协调工作；11）组织对集团投资项目进行督导和检查，对海外机构运行情况进行检查；12）参与集团相关板块上市工作；13）协助董事会战略与投资委员会开展相关工作；14）负责海外业务相关宣传及信息报道工作； 15）完成集团交办的其他工作。
（8）工程技术部
主要职责：1）建立健全集团安全生产、隐患排查及应急救援管理体系，制定管理制度；2）制定下达集团年度安全生产工作目标，对集团部门及子企业安
全生产管理体系运行及控制进行督查，对集团及子企业年度安全生产目标完成情况进行考核；3）负责贯彻落实上级（行业）安全生产、xx施工、防汛防洪等规章制度，监察项目安全管理，不定期督查施工现场安全管理情况；4）负责组织开展安全教育培训，组织开展各类安全生产活动；5）配合政府相关部门完成集团土地整理范围内城市总体规划、土地利用规划、专项规划、控规等编制及管理工作，负责相应范围内城市设计、控规、专项规则的优化调整和维护工作；6）按集团授权，参与集团公司重大投资（建设）项目论证分析，组织项目规划策划方案征集、评审、优化工作，参与集团重大项目、重难点工程技术方案审查及论证；7）负责集团技术管理、技术协调工作，组织新设备、新材料、新技术、新工艺的引进、推广和应用，建立健全集团技术管理体系；8）项目建设实施管理； 9）工程变更管理；10）及时宣传国家及行业主管部门有关技术管理通知、政策、法律法规和标准；11）完成集团交办的其他工作。
3、相关机构报告期内运行情况
报告期内，发行人公司治理机构及各组织机构均能按照有关法律法规和《公司章程》规定的职权、相应议事规则和内部管理制度规定的工作程序独立、有效地运行，未发现违法、违规的情况发生。
发行人严格按照《公司法》的要求，以建立健全完备的法人治理结构、实现规范化、制度化为宗旨，制定并执行了相应的内部管理制度。发行人重要的内部管理制度包括：《成都兴城投资集团有限公司财务与审计制度》、《成都兴城投资集团有限公司安全生产制度》、《成都兴城投资集团有限公司人力资源制度》、《成都兴城投资集团有限公司党委与党纪制度》、《成都兴城投资集团有限公司招投标与合同管理制度》、《成都兴城投资集团有限公司投资管理与土地事务制度》等。
1、法人治理制度
为建立健全法人治理制度，发行人制定了《成都兴城投资集团有限公司章程》、
《董事会议事规则》、《经营班子工作规则》、《“三重一大”决策实施办法》、《总经理办公会议事规则》、《董事会办公室工作规则》、《全资及控股子公司董事会建设规定》和《全资及控股子公司监事工作规定》，就公司治理、董监高工作意识
规则进行了规范。
2、综合政务制度
发行人指定了印章、证照等管理办法、保密制度、公文管理办法、对外新闻发布办法、会议管理办法、办公类固定资产管理办法、车辆管理办法等制度，规范了公司内部综合管理相关事项。
3、档案管理制度
发行人为加强集团公司档案管理工作，提高档案管理水平，实现档案管理工作的规范化、科学化，有效地保护和利用档案，充分发挥档案在城市基础设施建设、投融资、经营管理中的作用，有效地为集团整体工作服务，根据国家有关档案工作的规定，结合公司实际，制定了档案管理办法，规定公司工程、项目相关档案管理细则，明确档案管理业务流程、存档管理及档案借阅相关要求。
4、财务与审计管理制度
发行人明确了各单位的责任、权利与利益，公司内部各单位建立了内部财务预算约束机制，进一步规范企业集团财务预算管理行为。财务部拟订集团公司和集团整体的财务预算目标、政策，制定财务预算管理的具体措施和办法，审议、xx财务预算方案，组织下达财务预算，协调解决财务预算编制和执行过程中的问题，组织审计、考核财务预算的执行情况，督促各企业单位完成财务预算目标。
5、招投标和合同制度
为加强发行人招投标管理，规范招投标行为，确保工程、货物、服务项目的顺利实施，努力实现降本增效，提高企业核心竞争力，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《中华人民共和国政府采购法》以及国家和省、市有关规定，结合集团公司实际，特制定了招投标及比选管理办法，依法明确项目招投标业务流程、审批权限、风险控制等各环节。
6、安全生产制度
为规范生产管理，发行人制定了《安全生产管理制度》等生产管理规章制度，明确规定公司各级机构的安全生产管理责任，要求公司针对自身行业生产特点，
制定完善的安全生产管理规范，以保障生产安全。发行人下属各级机构在生产经营和项目建设过程中，不断加强安全生产管理体系建设，完善安全生产管理网络和制度，抓好安全生产培训教育和保障措施的到位，及时消除各类不安全因素和事故隐患；坚持推行安全标准化管理，完善事故防范机制，加强安全工作检查力度，着力抓好主要危险源点和要害部位的安全管理工作，保证企业生产平稳发展。
7、人力资源制度
发行人为规范促进成都兴城投资集团有限公司（以下简称集团公司）人员招聘录用与离职管理工作，吸引、招募适合集团公司发展需要的人才，实现员工队伍的优化配置，维护集团公司在职、离职员工双方的合法权益，为集团公司的可持续发展提供人才保障，特制定招聘录用与离职管理办法。发行人进人实行编制管理，即由集团公司核定各部门人员编制，在编制范围内由人力资源部门统一组织实施人员招聘。
发行人除集团公司领导（包括市管干部和市国资委管干部）以外的员工实行劳动合同制，与集团公司签订劳动合同，以明确双方的权利和义务，建立起合法的劳动关系。
8、党委纪委制度、工会制度、团委制度
发行人为了充分发挥集团党委的政治核心作用，促进企业的改革和发展，根据《中国共产党章程》、《中华人民共和国公司法》和《中共中央关于进一步加强和改进国有企业党的建设工作的通知》精神，结合集团实际，制定党委工作制度、会议制度、中心组学习制度等党委和团委制度。依据《中国共产党章程》等党内法规条例制定了纪检监察制度。
9、融资制度
为有效开展融资工作，保障集团正常生产、经营管理活动的开展，通过科学的预测和决策，采用一定的方式，从一定的渠道向债权人筹集资金，发行人制定了《成都兴城投资集团有限公司投融资管理制度》，规定了融资实施管理的细则，涵盖融资决策分级管理、融资计划管理、融资审核管理、融资审批管理、融资备案管理等内容。
10、对子公司的管理制度
发行人与子公司在资产、人员、业务、机构方面保持相对独立，发行人主要 通过行使股东权利来实现对子公司的控制和管理，包括但不限于向子公司委派董、监事人员，通过董事会向子公司委派总经理、财务总监等公司高管，决定子公司 的财务制度和财务预决算，决定子公司的利润分配，决定子公司的重大投融资，决定子公司的重大资产和产权处置等重大事项。同时对各子公司实行经营业务年 度考核，主要为年度利润指标完成情况考核制度。除行使股东权利外，发行人原 则上不干预子公司的日常经营活动。
11、资金管理模式及资金运营内控制度
为进一步加强集团化资金管理，提升资金使用效率，同时降低财务风险，公 司制定了《资金支付管理规范》及相关营运资金管理要求、短期资金调度机制，建立严格的货币资金授权批准制度，明确审批人对货币资金业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人办理货币资金业务的职责范围和 工作要求。
发行人具有独立完整的业务、资产、人员、机构和财务体系，是自主经营、自负盈亏的独立法人。发行人与股东之间保持相互独立，拥有独立完整的机构、人员、业务、财务和资产，自主经营、独立核算、自负盈亏。
1、机构独立
在机构方面，公司拥有独立的决策机构和生产单位，机构设置完整健全。内部各机构均独立于实际控制人，能够做到依法行使各自职权，不存在混合经营、合署办公的情形。
2、人员独立
在人员方面，公司总经理、财务负责人等高级管理人员均属专职。公司在人员管理和使用方面独立于实际控制人，依法建立了独立的人事、薪酬管理制度。
3、业务独立
在业务方面，公司具有良好的业务独立性及自主经营能力，具有完整的业务流程、独立的生产、采购、销售系统，生产经营活动由公司自主决策、独立开展。
4、财务独立
发行人设有独立的财务管理部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户，不存在与控股股东及下属子公司、控股公司共用银行账户的情况；发行人执行的税率均严格按照国家有关税收法律、法规的规定，自成立以来一直依法纳税。
发行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用的情况；不存在为控股股东、实际控制人及其关联方违规提供担保的情形。
5、资产独立
在资产方面，公司不存在资产、资金被实际控制人占用而损害公司利益的情况，公司与实际控制人之间产权明晰，资产独立登记、建账、核算和管理。
具体安排详见募集说明书“第九节 信息披露安排”。
六、发行人的董监高情况
截至报告期末，发行人董监高情况如下：
表：发行人董事、监事及高级管理人员情况
姓名 | 现任职务 | 任期 | 设置是否符合《公司法》等相关法律法规及公司章程相 关要求 | 是否存在重大违纪违法情况 | 其他 |
任志能 | 党委书记、董事长 | 2013.05 至今 | 是 | 否 | 无 |
xxx | 党委副书记、董事、 总经理 | 2020.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
xxx | 专职外部董事 | 2020.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
xxx | 专职外部董事 | 2017.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
xxx | 专职外部董事 | 2020.01 至今 | 是 | 否 | 无 |
xx | 职工董事 | 2019.06 至今 | 是 | 否 | 无 |
xxx | 职工监事 | 2013.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
xx | 职工监事 | 2013.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
xx胜 | 副总经理 | 2015.07 至今 | 是 | 否 | 无 |
姓名 | 现任职务 | 任期 | 设置是否符合《公司法》等相关法律法规及公司章程相 关要求 | 是否存在重大违纪违法情况 | 其他 |
xx | 副总经理 | 2017.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
xx | 工会主席 | 2017.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
xx | 副总经理 | 2017.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
xxx | 副总经理 | 2017.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
xxx | 副总经理 | 2019.01 至今 | 是 | 否 | 无 |
xx | 总会计师 | 2017.12 至今 | 是 | 否 | 无 |
依据发行人公司章程，董事会由 7-9 人组成，设董事长 1 人，副董事长 1 人，
职工董事 1 人。截至本募集说明书摘要签署日，发行人董事会由 6 人构成，低于
公司章程规定的 7-9 人，但不低于法定最低人数，不会影响公司董事会和公司经营工作正常运作。
依据发行人公司章程，监事会由 5 人组成，设监事会主席 1 人，非职工代表
出任的监事 2 人，职工代表出任的监事 2 人。截至本募集说明书摘要签署日，发
行人监事会由 2 人构成，低于公司章程规定的 5 人，发行人治理尚待完善，发行人监事缺位主要系中共成都市委、成都市人民政府开展的机构改革所致，监事会职权将根据市委市政府后续安排行使，对公司日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。
1、董事会成员简历
（1）任志能，男，1964 年生，研究生学历，高级经济师。曾任西藏军区、成都军区后勤部战士、干部，成都市市政工程局计划财务处会计师、副处长，府南河综合整治管委会办公室计划财务处干部、副处长、处长、办公室副主任、党组成员，成都市干道建设指挥部副指挥长、党组成员，成都市交通投资集团有限公司副总经理，成都市交通投资集团有限公司董事。2011 年任成都兴城投资集团有限公司董事、总经理、党委副书记。现任成都兴城投资集团有限公司董事长、党委书记。
（2）xxx，男，1971 年生，大学学历，工学学士，工程师。曾任四川省蒲江县房地产开发公司技术员，四川省蒲江县建委建筑工程管理科科长，四川省蒲江县建设局建筑业管理科科长，四川省蒲江县建设局局长助理、建筑业管理科
科长，四川省蒲江县建设局副局长，四川省蒲江县城乡规划建设管理局副局长，四川省蒲江县城乡规划建设管理局局长，四川省蒲江县城乡规划建设局局长，四川省蒲江县规划局局长、建设局局长，四川省蒲江县副县长，四川省崇州市副市长，四川省崇州市委常委，四川省崇州市委常委，市政府党组副书记、副市长，成都兴城投资集团有限公司副董事长兼任成都建工集团有限公司党委书记、董事长。现任成都兴城投资集团有限公司党委副书记、董事、总经理，兼任成都建工集团有限公司党委书记、董事长。
（3）xxx，男，1963 年生，研究生学历，高级政工师。曾任成都冶金实验厂车间技术员、工段长、团支书、厂团委委员、企业管理处、计划处干事，成都市委工交工委干部处干事、主任干事，成都市经委办公室副主任，成都市国资委办公室主任，成都市兴东投资有限公司副总经理，成都兴城投资集团有限公司党委副书记、董事、总经理。现任成都兴城投资集团有限公司专职外部董事。
（4）xxx，男，1963 年生，本科学历。曾任成都市人民政府办公厅办公室办事员、科员、副主任科员、主任科员，成都市人民政府目标管理督查办公室机关处主任科员、副处长。成都市人民政府办公厅第一秘书处副处长，成都市人民政府目督办处副处长、处长，成都市人民政府目督办(规服办)督办处处长，成都市人民政府办公厅办公室主任，成都市人民政府办公厅第五秘书处处长，成都城建投资管理集团有限责任公司副总经理。现任成都兴城投资集团有限公司专职外部董事。
（5）xxx，男，1962 年生，高级经济师，本科学历。曾任中国人民解放军空军服役任士兵、干事、科长，中国人民银行成都分行党委宣传部助理调研员，成都市成华区政府建设局助理调研员、交通局副局长、局长，成都兴城投资集团有限公司董事、副总经理、党委委员，现任成都兴城投资集团有限公司专职外部董事。
（6）xx，女，1983 年生，博士学历。历任成都兴城投资集团有限公司财务部业务主管；成都兴城投资集团有限公司财务部副主任；成都兴城投资集团有限公司财务部副主任、中国四川国际投资有限公司董事、财务总监；成都兴城投资集团有限公司财务部主任、成都兴城资本管理有限责任公司董事长、兴城（香
港）国际投资有限公司董事；现任成都兴城投资集团有限公司职工董事、财务部部长、成都兴城资本管理有限责任公司董事长、兴城（香港）国际投资有限公司董事长。
2、监事会成员简历
（1）xxx，男，1969 年生，本科学历，曾任成都市市政设施管理处（成都市城市道路桥梁管理处）人武部副部长、办公室副主任，成都市兴东投资有限公司办公室副主任、主任，成都兴城投资集团有限公司办公室主任、综合部副主任、人力资源部主任，现任成都兴城投资集团有限公司职工监事。
（2）xx，女，1972 年生，本科学历，高级会计师。曾任四川胜达会计师事务所有限责任公司会计师，现任成都兴城投资集团有限公司审计部财务审计岗位、职工监事。
3、非董事高级管理人员简历
（1）xxx，男，1968 年生，本科学历。曾任成都市华区龙潭乡政府财政所科员、所长，成华区龙潭乡政府副乡长，成华区统建办副主任、中共成华区建设局党组成员，成华区房管局党组书记、局长兼任成华区危改办主任，成华区危改办党组书记、主任，成华区统建办党组书记、主任，成华区府青路街道党工委书记、人大工委主任，成华区统建办党组书记、主任兼任成华城投公司总经理和成华棚户区建设公司总经理，2015 年 7 月起任成都兴城投资集团有限公司副总经理。
（2）xx，女，1976 年生，本科学历，正高级经济师、高级政工师。曾任成都市第九建筑工程公司内部银行出纳，成都市第九建筑工程公司水电分公司会计兼分公司联合党支部书记，成都市第九建筑工程公司装饰分公司常务副经理兼分公司联合党支部书记，成都市第九建筑工程公司党委副书记、纪委书记、工会主席、党委书记、副经理、总经理。2017 年 12 月起任成都兴城投资集团有限公司副总经理。
（3）xx，女，1973 年生，本科学历。曾任成都市锦江区三圣乡党委办公室科员，成都市锦江区委办公室信息科科员，成都市委办公厅组织人事处副主任
科员、主任科员、副处长、调研员、处长，成都市委办公厅综合三处处长。2017年 12 月起任成都兴城投资集团有限公司工会主席。
（4）xx，男，1969 年生，本科学历，高级工程师，曾任成都市民用建筑统一建设办公室工程造价处副处长、审计处副处长，成都xx置业有限公司副总经理，成都市民用建筑统一建设办公室成本监管部负责人，成都市岷江房地产开发总公司总经理助理，成都金融城投资发展有限责任公司副总经理、党委委员，成都金融城置业有限公司董事长。2017 年 12 月起任成都兴城投资集团有限公司副总经理。
（5）xxx，男，1972 年生，研究生学历，高级工程师。曾任红旗玻璃厂办公室副主任，成都市府南河管委办计财处负责人，成都市府南河综合整治开发有限公司总经理办公室主任、财务部经理、总经理助理，成都干道建设开发总公司办公室副主任，成都城投地产有限公司办公室负责人、办公室副主任，成都城投集团总经理办公室副主任，成都燃气公司董事，成都建筑工程集团总公司董事会办公室主任、综合办公室主任，成都建筑工程集团总公司董事、副总经理。2017年 12 月起任成都兴城投资集团有限公司副总经理。
（6）xxx，男，汉族，1964 年生，本科学历，高级工程师。历任中房集团成都房地产公司助理工程师、深圳分公司工程部经理；中房成都房地产开发总公司工程师；成都人居置业有限公司总工程师；成都人居置业有限公司常务副总经理兼任总工程师；成都天府新区建设投资有限公司副总经理；成都兴城建设管理有限公司副总经理；成都兴城建设管理有限公司副总经理兼任成都东景燃气责任有限公司董事、董事长；成都兴城建设管理有限公司董事、总经理兼任成都东景燃气责任有限公司董事、董事长；成都天府绿道投资集团有限公司董事、董事长兼总经理；成都天府绿道投资集团有限公司党支部书记、董事、董事长；现任成都兴城投资集团有限公司副总经理。
（7）xx，女，1971 年生，本科学历，正高级会计师。曾任成都市污水处理厂财务科会计、副科长、科长，成都市兴东投资有限公司财务部经理、总经理助理，成都兴城集团总经理助理、审计部主任、财务部主任、纪委委员。现任发行人总会计师。
七、发行人主营业务情况
根据 2011 年第三次修订的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）的行业
划分标准和中国证监会 2012 年 10 月 26 日颁布的《上市公司行业分类指引》
（2012 年修订），发行人属于“E 建筑施工业”。
发行人的经营范围：控股公司服务；土地整理与开发；城市配套基础设施，环境治理的投融资，建设和管理；住宅房屋建筑，道路、隧道和桥梁工程建筑，管道和设备安装，工程技术与设计服务，建材批发，园区管理；房地产开发经营，房地产租赁经营，物业管理；健康咨询，老年人养护服务；体育组织服务，体育场所服务，休闲健身活动，会议、展览及相关服务；资本运作；国有资产管理；对外投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；特许经营；其他非行政许可的经营项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。
发行人主要业务包括建筑业、房地产开发销售、房产租赁、酒店旅游、建材物流、医药制造及销售、设备租赁及销售、银行业务等。报告期内发行人营业收入情况如下：
表-发行人近三年及一期营业收入结构
单位：万元、%
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
一、主营业务小计 | 13,926,154.61 | 99.77 | 7,240,862.57 | 99.19 | 6,302,160.87 | 99.59 | 4,343,969.06 | 99.49 |
建筑施工 | 6,436,134.68 | 46.11 | 5,637,335.18 | 77.23 | 5,189,815.87 | 82.01 | 3,692,445.20 | 84.56 |
房地产开发销售 | 1,126,521.88 | 8.07 | 427,613.54 | 5.86 | 355,396.84 | 5.62 | 352,420.89 | 8.07 |
房产租赁 | 45,347.61 | 0.32 | 44,458.72 | 0.61 | 51,436.71 | 0.81 | 43,867.67 | 1.00 |
酒店旅游 | 20,376.24 | 0.15 | 16,347.39 | 0.22 | 17,560.21 | 0.28 | 17,248.74 | 0.40 |
建材物流 | 3,816,529.38 | 27.34 | 386,027.00 | 5.29 | 224,726.06 | 3.55 | 199,804.75 | 4.58 |
医药制造及销售 | 548,643.92 | 3.93 | 646,274.81 | 8.85 | 394,268.30 | 6.23 | - | - |
设备租赁及销售 | 6,538.26 | 0.05 | 21,635.31 | 0.30 | 22,917.10 | 0.36 | - | - |
银行业 | 1,862,782.60 | 13.35 | - | - | - | - | - | - |
其他 | 63,280.04 | 0.45 | 61,170.61 | 0.84 | 46,039.79 | 0.73 | 38,181.82 | 0.87 |
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
二、其他业务小计 | 32,468.41 | 0.23 | 58,983.80 | 0.81 | 25,753.45 | 0.41 | 22,461.83 | 0.51 |
其他 | 32,468.41 | 0.23 | 58,983.80 | 0.81 | 25,753.45 | 0.41 | 22,461.83 | 0.51 |
合计 | 13,958,623.02 | 100.00 | 7,299,846.37 | 100.00 | 6,327,914.32 | 100.00 | 4,366,430.88 | 100.00 |
近三年及一期，发行人分别实现营业收入 4,366,430.88 万元、6,327,914.32 万元、7,299,846.37 万元和 13,958,623.02 万元。2018 年并入成都建工后，发行人营业收入大幅增长，主要系成都建工规模较大所致；2019 年营业收入较 2018 年增长 1,961,483.44 万元，增幅 44.92%，主要原因为随着我国建筑行业的发展，发行人承接工程量持续增加，建筑板块收入增长，同时发行人合并了红日药业和中化岩土，整体营收得到跃升；2020 年营业收入较 2019 年增长 971,932.05 万元，增幅 15.36%，营业收入持续增长。
建筑施工业务收入是公司的最主要收入来源，近三年及一期分别为
3,692,445.20 万元、5,189,815.87 万元、5,637,335.18 万元和 6,436,134.68 万元，
分别占营业收入的 84.56%、82.01%、77.23%和 46.11%。2019 年度建筑施工收入较 2018 年度增长 1,497,370.67 万元，增幅 40.55%，主要是因为 2019 年企业经营规模扩大，承接工程量持续增加，同时并入中化岩土，建筑施工板块收入进一步增长；2020 年度建筑施工收入较 2019 年度增长 447,519.31 万元，增幅 8.62%。
房地产开发销售收入是公司的重要收入来源，近三年及一期分别为
352,420.89 万元、355,396.84 万元、427,613.54 万元和 1,126,521.88 万元，分别占
营业收入的 8.07%、5.62%、5.86%和 8.07%，呈现波动趋势。2018 年度房地产销售收入较 2017 年度增减少 22.20%，主要系当期房地产结算项目减少所致；2019年度房地产销售收入较 2018 年度增长 0.84%，保持稳定；2020 年度房地产销售收入较 2019 年度增长 72,216.70 万元，增幅 20.32%。
银行业收入来自成都农村商业银行股份有限公司，2020 年末前发行人无此板块收入，2020 年末并入成都农商行后，近一期银行业收入为 1,862,782.60 万元，主要系银行利息收入，占营业收入的比例分别为 13.35%。
医药制造及销售收入是发行人收入的有益补充。2019 年前发行人无此板块收入，2019 年并入红日药业后，近两年及一期医药制造及销售收入分别为
394,268.30 万元、646,274.81 万元及 548,643.92 万元，占营业收入的比例分别为
6.23%、8.85%及 3.93%。
建材物流收入以成都兴城供应链集团股份有限公司、成都建工物资有限责任公司、成都建工建材有限责任公司、成都建工预筑科技有限公司、成都建工赛利混凝土工程有限公司和成都建工工业化建筑有限公司等单位为主体，近三年及一期收入金额分别为 199,804.75 万元、224,726.06 万元、386,027.00 万元及 3,816,529.38 万元，占营业收入的比例分别为 4.58%、3.55%、5.29%及 27.34%，
2020 年底公司新成立成都兴城供应链集团股份有限公司，专门开展建筑施工板块上下游物资采购与销售业务，深入产业链各环节、提升对物资的采购议价和管控能力，2021 年 1-9 月公司建材物流板块营业收入快速提升。
房产租赁收入主要来自发行人对外出租自持物业获得的收入，近三年及一期分别为 43,867.67 万元、51,436.71 万元、44,458.72 万元及 45,347.61 万元，呈波动趋势。该项收入占主营业务收入的占比分别为 1.00%、0.81%、0.61%和 0.32%，随着发行人并入更多子公司，业务板块不断丰富，占比逐渐减少。
发行人主营业务中其他业务板块主要核算代建项目管理费、小城镇建设投资项目资本金利息以及其他零星收入等，在发行人主营业务中金额占比较小。
表-发行人近三年及一期营业成本结构
单位：万元、%
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
一、主营业务小计 | 12,078,556.17 | 99.90 | 6,184,035.07 | 99.62 | 5,491,034.96 | 99.58 | 3,922,916.41 | 99.63 |
建筑施工 | 6,091,243.07 | 50.38 | 5,258,563.82 | 84.72 | 4,878,797.42 | 88.47 | 3,481,473.99 | 88.41 |
房地产开发销售 | 896,701.47 | 7.42 | 180,880.06 | 2.91 | 207,105.02 | 3.76 | 228,517.39 | 5.80 |
房产租赁 | 2,933.26 | 0.02 | 10,595.93 | 0.17 | 11,404.97 | 0.21 | 28,803.36 | 0.73 |
酒店旅游 | 5,851.47 | 0.05 | 3,243.39 | 0.05 | 2,337.55 | 0.04 | 1,837.79 | 0.05 |
建材物流 | 3,784,474.69 | 31.30 | 369,615.59 | 5.95 | 207,177.95 | 3.76 | 172,289.39 | 4.38 |
医药制造及销售 | 247,262.91 | 2.05 | 280,483.57 | 4.52 | 152,829.88 | 2.77 | - | - |
设备租赁及销售 | 5,165.58 | 0.04 | 15,133.08 | 0.24 | 14,189.19 | 0.26 | - | - |
银行业 | 972,887.57 | 8.05 | - | - | - | - | - | - |
其他 | 72,036.15 | 0.60 | 65,519.64 | 1.06 | 17,192.99 | 0.31 | 9,994.49 | 0.25 |
二、其他业务小计 | 12,362.21 | 0.10 | 23,310.36 | 0.38 | 23,364.14 | 0.42 | 14,754.26 | 0.37 |
其他 | 12,362.21 | 0.10 | 23,310.36 | 0.38 | 23,364.14 | 0.42 | 14,754.26 | 0.37 |
合计 | 12,090,918.38 | 100.00 | 6,207,345.43 | 100.00 | 5,514,399.10 | 100.00 | 3,937,670.67 | 100.00 |
近三年及一期发行人营业成本分别为 3,937,670.67 万元、5,514,399.10 万元、
6,207,345.43 万元和 12,090,918.38 万元。2019 年营业成本较 2018 年增长
1,576,728.43 万元，增幅 40.04%，主要原因为建筑板块收入增长，同时发行人合并了红日药业和中化岩土，营业成本与营业收入增幅一致；2020 年营业成本较 2019 年增长 692,946.33 万元，增幅 12.57%。
表-发行人近三年及一期营业毛利润结构
单位：万元、%
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
一、主营业务小计 | 1,847,598.44 | 98.92 | 1,056,827.50 | 96.73 | 811,125.91 | 99.71 | 421,052.65 | 98.20 |
建筑施工 | 344,891.61 | 18.47 | 378,771.36 | 34.67 | 311,018.45 | 38.23 | 210,971.21 | 49.20 |
房地产开发销售 | 229,820.41 | 12.30 | 246,733.48 | 22.58 | 148,291.82 | 18.23 | 123,903.50 | 28.90 |
房产租赁 | 42,414.35 | 2.27 | 33,862.79 | 3.10 | 40,031.74 | 4.92 | 15,064.31 | 3.51 |
酒店旅游 | 14,524.77 | 0.78 | 13,104.00 | 1.20 | 15,222.66 | 1.87 | 15,410.95 | 3.59 |
建材物流 | 32,054.69 | 1.72 | 16,411.41 | 1.50 | 17,548.11 | 2.16 | 27,515.36 | 6.42 |
医药制造及销售 | 301,381.01 | 16.14 | 365,791.24 | 33.48 | 241,438.42 | 29.68 | - | - |
设备租赁及销售 | 1,372.68 | 0.07 | 6,502.23 | 0.60 | 8,727.91 | 1.07 | - | - |
银行业 | 889,895.03 | 47.65 | - | - | - | - | - | - |
其他 | -8,756.11 | -0.47 | -4,349.03 | -0.40 | 28,846.80 | 3.55 | 28,187.33 | 6.57 |
二、其他业务小计 | 20,106.20 | 1.08 | 35,673.44 | 3.27 | 2,389.31 | 0.29 | 7,707.57 | 1.80 |
其他 | 20,106.20 | 1.08 | 35,673.44 | 3.27 | 2,389.31 | 0.29 | 7,707.57 | 1.80 |
合计 | 1,867,704.64 | 100.00 | 1,092,500.94 | 100.00 | 813,515.22 | 100.00 | 428,760.21 | 100.00 |
近三年及一期发行人营业毛利润分别为 428,760.21 万元、813,515.22 万元、
1,092,500.94 万元和 1,867,704.64 万元。2019 年度毛利润相比 2018 年度增加
384,755.01 万元，增幅 89.74%，主要系发行人建筑板块与房地产板块经营向好，
毛利润增加，同时 2019 年发行人收购红日药业后，医药制造及销售板块贡献了较大利润；2020 年度毛利润相比 2019 年度增加 278,985.72 万元，增幅 34.29%，主要系建筑板块、房地产板块及医药板块盈利增长。
表-发行人近三年及一期营业毛利率结构
单位：%
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 |
一、主营业务小计 | 13.27 | 14.60 | 12.87 | 9.69 |
建筑施工 | 5.36 | 6.72 | 5.99 | 5.71 |
房地产开发销售 | 20.40 | 57.70 | 41.73 | 35.16 |
房产租赁 | 93.53 | 76.17 | 77.83 | 34.34 |
酒店旅游 | 71.28 | 80.16 | 86.69 | 89.35 |
建材物流 | 0.84 | 4.25 | 7.81 | 13.77 |
医药制造及销售 | 54.93 | 56.60 | 61.24 | - |
设备租赁及销售 | 20.99 | 30.05 | 38.08 | - |
银行业 | 47.77 | - | - | - |
其他 | -13.84 | -7.11 | 62.66 | 73.82 |
二、其他业务小计 | 61.93 | 60.48 | 9.28 | 34.31 |
其他 | 61.93 | 60.48 | 9.28 | 34.31 |
合计 | 13.38 | 14.97 | 12.86 | 9.82 |
近三年及一期营业毛利率分别为 9.82%、12.86%、14.97%和 13.38%，呈现上升趋势。2018 年发行人并入成都建工后，因建筑施工行业毛利率普遍较低，且在收入占比中较大，导致整体毛利率水平较低，报告期内毛利率持续增长。
近三年及一期建筑施工板块毛利率分别为 5.71%、5.99%、6.72%和 5.36%，整体保持稳定。
近三年及一期房地产开发销售业务毛利率为 35.16%、41.73%、57.70%及 20.40%，最近三年整体逐步攀升，2018-2020 年主要结转项目为毛利率较高的商品房项目。
近三年及一期房产租赁业务毛利率分别为34.34%、77.83%、76.17%和93.53%，整体呈上升趋势，2018 年毛利率稍低，主要系租赁成本中资产维修费增加导致。
建材物流板块近三年及一期毛利率分别为 13.77%、7.81%、4.25%及 0.84%，毛利率的下降主要系上游建材成本上升所致。
医药制造及销售因行业特性，毛利率较高，一定程度上拉高了发行人整体毛利率。
此外，酒店旅游、设备租赁及销售以及其他业务板块保持了较高的毛利率水平，但由于板块收入金额较低，对毛利率影响有限。
发行人已完成对成都农商银行 35 亿股普通股受让事宜，已于 2020 年 12 月
31 日对其进行并表处理，2021 年 1-9 月，发行人新增利息收入等银行业务收入。
1、建筑工程业务
建筑业务是发行人营业收入占比最大的核心业务，发行人建筑业收入主要来源于控股子公司成都建工集团。成都建工集团为四川省内承建资质最高、企业规模最大的建筑施工企业之一，建筑项目主要由房建工程、市政路桥、设备安装和装饰装修工程组成。
（1）专业资质
发行人子公司成都建工集团具有门类全、等级高的行业资质，包括国家住建部批准的房屋建筑工程施工总承包特级资质、建筑行业（建筑工程）设计甲级资质、市政公用工程一级、机电工程施工一级等施工总承包资质，以及建筑装修装饰工程、钢结构工程、附着升降脚手架等一级专业承包资质，公路工程施工总承包、消防设施工程专业承包二级资质等。发行人拥有国家发明及实用新型专利 881 项，国家级工法 15 项、省级工法 561 项，完成工程建设国家、行业、团体及
省级标准 49 项，各类市级及以上科研课题 37 项，获得省市科技进步奖 33 项。
累计获得鲁班奖、詹天佑奖等国家级优质工程奖 64 个，市级及以上优质工程奖
900 多个。
表-2021 年 9 月末成都建工集团及其子公司资质明细
单位名称 | 资质类别 | 资质名称 | 等级 | 资质有效期 |
成都建工集团有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 特级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 机电工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 公路工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 二级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 模板脚手架 | 不分等级 | 2021/4/28 | |
设计资质 | 建筑行业（建筑工 程） | 甲级 | 2021/3/14 | |
成都建工第一建筑工程有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 特级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 |
单位名称 | 资质类别 | 资质名称 | 等级 | 资质有效期 |
建筑业企业资质（总承包） | 机电工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 一级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 一级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 一级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 特种工程 | 不分等级 | 2021/5/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 模板脚手架 | 不分等级 | 2021/4/29 | |
房地产开发资质 | 房地产开发资质 | 二级 | 2021/2/5 | |
设计资质 | 建筑行业（建筑工 程） | 甲级 | 2022/4/1 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 预拌混凝土 | 不分等级 | 2021/5/31 | |
成都建工第二建筑工程有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 一级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 机电工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 水利水电工程 | 三级 | 2020/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 公路工程 | 三级 | 2020/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 一级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 一级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 电子与智能化工程 | 二级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑幕墙工程 | 二级 | 2021/1/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 模板脚手架 | 不分等级 | 2020/12/31 | |
展览资质 | 展览工程 | 一级 | 2022/5/20 | |
成都建工第三建 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 一级 | 2021/12/31 |
单位名称 | 资质类别 | 资质名称 | 等级 | 资质有效期 |
筑工程有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 公路工程 | 二级 | 2021/4/14 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 水利水电工程 | 二级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 机电设备安装工程 | 一级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 二级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 一级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 一级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 模板脚手架 | 不分等级 | 2021/3/10 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路xx工程 | 二级 | 2021/4/14 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路路面工程 | 二级 | 2021/4/14 | |
成都建工第四建筑工程有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 特级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 公路工程 | 三级 | 2021/4/19 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 二级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 二级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路xx工程 | 二级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 特种工程 | 不分等级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 模板脚手架 | 不分等级 | 2021/4/19 | |
设计资质 | 建筑行业（建筑工 程） | 甲级 | 2021/12/31 | |
设计资质 | 建筑行业（人防工 程） | 甲级 | 2021/12/31 |
单位名称 | 资质类别 | 资质名称 | 等级 | 资质有效期 |
成都建工第五建筑工程有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 一级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 水利水电工程 | 三级 | 2021/5/19 | |
建筑业企业资质（总承包） | 公路工程 | 三级 | 2021/5/19 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 二级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 电子与智能化工程 | 二级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 二级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑幕墙工程 | 二级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 模板脚手架 | 不分等级 | 2021/5/19 | |
成都建工第六建筑工程有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 一级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 二级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 一级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 二级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 二级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 二级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/6/17 | |
成都建工第七建筑工程有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 一级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 机电工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 公路工程 | 三级 | 2021/3/9 | |
建筑业企业资质（总承包） | 水利水电工程 | 三级 | 2021/3/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/3/23 |
单位名称 | 资质类别 | 资质名称 | 等级 | 资质有效期 |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 一级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 一级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 二级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 二级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路交通工程（公 路安全设施） | 二级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路交通工程（公 路机电工程） | 二级 | 2021/3/23 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 桥梁工程 | 三级 | 2021/3/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 隧道工程 | 三级 | 2021/3/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路路面工程 | 三级 | 2021/3/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路xx工程 | 三级 | 2021/3/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 河湖整治工程 | 三级 | 2021/3/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 水利水电机电安装 工程 | 三级 | 2021/3/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 模板脚手架 | 不分等级 | 2021/3/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 特种工程 | 不分等级 | 2021/3/23 | |
军工涉密咨询服务安全保密 资质 | 军工涉密咨询服务 安全保密资质 | / | 2021/5/11 | |
成都建工第八建筑工程有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 一级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 水利水电工程 | 三级 | 2022/11/20 | |
建筑业企业资质（总承包） | 公路工程 | 三级 | 2022/11/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 一级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 二级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑幕墙工程 | 二级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 一级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 | 一级 | 2021/5/30 |
单位名称 | 资质类别 | 资质名称 | 等级 | 资质有效期 |
程 | ||||
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/5/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路路面工程 | 三级 | 2022/11/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路xx工程 | 三级 | 2022/11/20 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 特种工程 | 不分等级 | 2021/5/30 | |
军工涉密咨询服务安全保密 资质 | 军工涉密咨询服务 安全保密资质 | / | 2022/5/26 | |
成都建工第九建筑工程有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 一级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 二级 | 2021/6/6 | |
建筑业企业资质（总承包） | 机电工程 | 二级 | 2021/6/6 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/6/6 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 一级 | 2021/6/6 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑幕墙工程 | 一级 | 2021/6/6 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 二级 | 2021/6/6 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
成都建工工业设备安装有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 一级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 石油化工工程 | 二级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（总承包） | 机电工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑幕墙工程 | 二级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 电子与智能化工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 一级 | 2021/6/24 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 一级 | 2021/6/24 | |
成都建工路桥建设有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 一级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 公路工程 | 二级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 三级 | 2021/4/29 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 桥梁工程 | 一级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路路面工程 | 一级 | 2021/4/26 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 一级 | 2021/6/17 |
单位名称 | 资质类别 | 资质名称 | 等级 | 资质有效期 |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 一级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 隧道工程 | 二级 | 2021/6/17 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路xx工程 | 二级 | 2021/6/17 | |
成都建工装饰装修有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 二级 | 2020/12/16 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 三级 | 2020/11/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑幕墙工程 | 一级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 一级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 电子与智能化工程 | 一级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 二级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路交通工程（公 路安全设施） | 二级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 公路交通工程（公 路机电工程） | 二级 | 2020/12/16 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 三级 | 2020/11/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 三级 | 2020/11/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 模板脚手架 | 不分等级 | 2020/11/30 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 河湖整治工程 | 三级 | 2021/12/31 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 输变电工程 | 三级 | 2021/12/31 | |
设计资质 | 建筑装饰工程专项 | 甲级 | 2024/7/18 | |
设计资质 | 建筑幕墙工程专项 | 甲级 | 2024/7/18 | |
设计资质 | 建筑智能化系统专 项 | 乙级 | 2023/11/28 | |
成都建工工业化建筑有限公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 二级 | 2022/8/7 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 二级 | 2022/8/7 | |
建筑业企业资质（总承包） | 石油化工工程 | 三级 | 2025/8/4 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 二级 | 2022/8/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 二级 | 2022/8/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 二级 | 2022/8/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 二级 | 2022/8/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 二级 | 2022/8/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 二级 | 2022/8/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 二级 | 2022/8/7 |
单位名称 | 资质类别 | 资质名称 | 等级 | 资质有效期 |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 二级 | 2022/8/7 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 特种工程 | 不分等级 | 2022/8/7 | |
设计资质 | 建筑行业（建筑工 程） | 丙级 | 2024/2/28 | |
成都建工雅安建设有限责任公司 | 建筑业企业资质（总承包） | 建筑工程 | 一级 | 2021/12/31 |
建筑业企业资质（总承包） | 市政公用工程 | 二级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑机电安装工程 | 二级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 地基基础工程 | 一级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 消防设施工程 | 一级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 防水防腐保温工程 | 一级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑装修装饰工程 | 一级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 古建筑工程 | 一级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 起重设备安装工程 | 二级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 钢结构工程 | 二级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 建筑幕墙工程 | 二级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 城市及道路照明工 程 | 二级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 环保工程 | 二级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 特种工程 | 不分等级 | 2021/5/9 | |
建筑业企业资质（专业承包） | 模板脚手架 | 不分等级 | 2022/12/11 | |
房地产开发资质 | 房地产开发资质 | 暂定三级 | 2022/8/7 | |
成都建工建筑设 计有限责任公司 | 设计资质 | 建筑装饰工程专项 | 甲级 | 2024/6/26 |
成都建工预筑科 技有限公司 | 建筑业企业资质（专业承包） | 预拌混凝土 | 不分等级 | 2020/11/27 |
成都建工赛利混凝土有限公司 | 建筑业企业资质（专业承包） | 预拌混凝土 | 不分等级 | 2021/3/28 |
建筑业企业资质（专业承包） | 预拌砂浆 | 无等级 | 2023/1/30 |
注：根据住建部建办市函〔2021〕510 号：我部核发的工程勘察、工程设计、建筑业企业、工程监理企业资质，资质证书有效期于 2021 年 12 月 31 日至 2022 年 12 月 30 日届满
的，统一延期至 2022 年 12 月 31 日。
（2）业务概况
发行人建筑工程业务由成都建工及其子公司负责实施，具体包括房建施工、市政路桥、设备安装、装饰装修四部分。其中房建施工收入为建筑施工业务收入的主要来源。
表-成都建工集团建筑施工业务收入及毛利率情况
单位：亿元，%
业务分类 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||||
收入 | 占比 | 毛利率 | 收入 | 占比 | 毛利率 | 收入 | 占比 | 毛利率 | |
房建施工 | 432.56 | 77.19 | 5.93 | 394.81 | 77.40 | 5.16 | 311.79 | 80.76 | 5.86 |
市政路桥 | 113.48 | 20.25 | 6.95 | 95.70 | 18.76 | 5.34 | 62.80 | 16.27 | 5.67 |
设备安装 | 2.39 | 0.43 | 6.03 | 5.21 | 1.02 | 6.23 | 2.81 | 0.73 | 4.31 |
装饰装修 | 11.96 | 2.13 | 7.35 | 14.37 | 2.82 | 6.60 | 8.69 | 2.25 | 5.93 |
合计 | 560.39 | 100.00 | 6.17 | 510.10 | 100.00 | 5.25 | 386.09 | 100.00 | 5.82 |
注：成都建工集团建筑施工收入合计与发行人合并报表建筑施工收入不一致系合并抵消以及统计口径差异等原因所致。
房建施工业务主要为住宅、办公、商业项目等的施工，业主主要是当地的房地产开发公司。成都建工没有制定战略客户名单，主要根据自身情况、大环境招投标信息进行投标获取项目。2018-2020 年度，房建施工收入快速增长，是建筑施工业务收入的主要来源，占比分别为 74.32%、73.60%和 71.71%。
2018-2020 年度市政路桥业务收入增长较快，在建筑施工业务收入中占比分别为 14.97%、17.84%和 18.81%，占比持续上升。
成都建工集团作为成都市属国有建筑企业，在对成都市范围内的市场采取市场渗透战略的前提下，积极发挥国有企业整体优势，抢占成都市以外市场，在充分调研的基础上，采取与央企合作或自营方式有选择性地进入部分二线城市，尤其是成都xx基础设施建设需求较大以及房地产市场较为活跃的二线城市；对已拓展业务的二线城市，例如重庆、贵州、厦门、西藏、青海等继续实施渗透开发和积极扩张战略。现在形成了以成都市为主，以四川地区为依托，面向全国的经营状况。
（3）合同情况
得益于近年来城市化进程推进带来的对房建和基础建设的巨大需求以及自身多年的发展和市场开拓，发行人建筑业板块新签合同不断创出新高，项目储备充足。
发行人建筑业板块 2018-2020 年及 2021 年 1-9 月新签合同分别为 822.05 亿元、1,056.06 亿元、1,004.08 亿元和 823.64 亿元。发行人 2020 年新签合同中，集团工程项目市场区域仍以成都市行政区域为主，签约金额 739.10 亿元，占签
约总价的 73.61%，成都市外项目签约金额 264.98 亿元，占签约总价的 26.39%，市域外工程新签合同金额逐渐提高，集团企业“走出去”工作初见成效。
报告期内发行人建筑工程板块新签合同金额分区域统计如下所示：
表-发行人建筑工程板块新签合同金额分区域统计
单位：亿元，%
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年 | 2019 年 | 2018 年 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
成都市 | 512.86 | 62.27 | 739.10 | 73.61 | 783.79 | 74.22 | 598.98 | 70.93 |
省内（除成都市） | 212.27 | 25.77 | 193.52 | 19.27 | 185.07 | 17.52 | 161.14 | 21.15 |
省外 | 98.51 | 11.96 | 71.46 | 7.12 | 87.2 | 8.26 | 61.93 | 7.92 |
合计 | 823.64 | 100.00 | 1,004.08 | 100.00 | 1,056.06 | 100.00 | 822.05 | 100.00 |
近年来，在建筑业领域，建工集团坚持以房屋建设和市政路桥为主业，结合企业自身优势，不断开拓各专业工程领域，依靠成都建工的品牌优势，分别在装饰及设计、设备安装等专业工程领域取得突破。形成了以房建工程和市政路桥工程为主，以专业工程为辅的多元化经营结构。
发行人建筑工程板块新签合同金额按业务类型统计如下所示：
表-发行人建筑工程板块新签合同金额按业务类型统计
单位：亿元、%
项目 | 2021年1-9月 | 2020年 | 2019年 | 2018年 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
房建施工 | 576.22 | 70.43 | 725.99 | 72.30 | 723.97 | 68.55 | 591.99 | 72.01 |
市政路桥 | 216.92 | 26.51 | 234.51 | 23.36 | 293.10 | 27.75 | 191.47 | 23.3 |
设备安装 | 9.54 | 1.17 | 8.47 | 0.84 | 9.56 | 0.91 | 4.53 | 0.55 |
装饰装修 | 15.45 | 1.89 | 17.14 | 1.71 | 22.69 | 2.15 | 21.33 | 2.59 |
合计 | 818.13 | 100.00 | 986.11 | 98.21 | 1,049.32 | 99.36 | 809.32 | 98.45 |
近三年及一期，发行人新签合同金额取得了快速发展的同时，发行人施工产值、施工面积、当年新开工面积等指标均保持在较高水平。总体来看，发行人在建筑业务领域具有较强的市场竞争力，各项业务的发展也处于高速发展当中，同时项目储备充足，为未来进一步的发展打下了坚实的基础。
发行人建筑工程板块业务构成如下所示：
表-发行人建筑工程板块业务开展情况
单位：亿元、万平方米
项目 | 2021 年 9 月末 | 2020 年末 | 2019 年末 | 2018 年末 |
施工产值 | 722.00 | 616.00 | 510.19 | 386.09 |
房屋施工面积 | 8,375.00 | 7,767.72 | 6,876.84 | 5,463.62 |
当年新开工面积 | 1,891.00 | 1,587.28 | 2,382.57 | 2,029.00 |
当年竣工面积 | 1,104.00 | 918.66 | 696.40 | 969.35 |
当年竣工率 | 13.18% | 11.83% | 10.13% | 17.74% |
备注：房屋施工面积含当年新开工面积和当年竣工面积，为上年结转的施工面积加上当年新开工面积。上年结转的施工面积为“房屋施工面积”减去“当年竣工面积”。
（4）业务模式
发行人建筑业板块经营模式以施工总承包为主，同时也有专业工程承包。施工总承包，是指建筑工程发包方将施工任务（通常是指整个建筑物或构筑物的所有或主要组成部分）发包给具有相应资质条件的施工总承包单位。根据《建筑法》规定：大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。发行人目前拥有施工总承包特级资质，能够对建设项目施工全过程负责。专业承包指项目工程的发包人将工程中的专业工程发包给具有相应资质的企业完成的活动。公司参加工程竞标时，通常会针对发包人提供的工程图纸和计价清单，再依据计价规范进行工程价格测算，综合工程具体情况、企业管理水平和能力得出工程报价。
发行人工程结算主要以合同约定按照完工进度收款，一般前期需要垫资施工。投标保证金是施工单位在施工项目投标过程中，按照招标文件的要求于开标前缴 纳给招标中介机构的投标保证金，投标保证金一般不超过投标总价的 2%，最高 不得超过 80 万元人民币。履约保证金是工程发包人为防止承包人在合同执行过 程中违反合同规定或违约，要求施工单位缴纳的保证金，形式主要有履约保证金 和履约银行保函等。履约保证金金额比例一般是工程价款的 5%-10%之间。工程 质保金是工程发包人与承包人在建设工程承包合同中约定，从应付的工程款中预 x，用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。一 般质保金占工程款比例的 2%-5%。
建工集团在各个建筑工程承包业务中，主要是通过招投标获得总包合同并负责组织施工。根据项目特性，在征得业主同意后，部分工程进行专业分包或劳务分包。此外，在交通基础设施工程等领域，公司与当地政府、业主开展广泛的合
作，积极采用 PPP 等投资和项目运营模式。
（5）采购模式
发行人建筑业板块的采购主要包括施工设备和物资的采购。根据工程承包合同的不同规定，公司的采购一般采取业主采购和承包商自主采购两种模式，其中承包商自主采购为主要采购模式，且大部分采用甲方“认质认价”方式，即由业主确定价格标准和质量标准，承包商在该标准下集中招标，择优选择合格供应商。
因为成都建工集团有自己独立的物资公司，因此，建筑业板块各单位采购建筑主材，按市场化原则，在同等条件下应优先选用集团内部资源。其中，钢材由成都建工物资有限责任公司和成都建工建材有限责任公司供应，混凝土和预拌砂浆由成都建工预筑科技有限公司、成都建工赛利混凝土工程有限公司和成都建工工业化建筑有限公司提供，混凝土构件由成都建工工业化建筑有限公司提供，石材由成都建工建材有限责任公司供应。
建筑业板块各单位选用外部资源采购建筑主材的，称为外购合同；选用内部资源采购建筑主材的称为内购合同。外购合同必须备案，内购合同不需要备案。所有外购合同必须先备案后，才能签订书面合同并进行采购。内购合同虽不需要备案，也应先签订书面合同后，才能进行采购。对于内购比例，集团规定各单位钢材内购率应不低于本单位土建施工总产值的 7%，水泥内购率应不低于本单位水泥使用总量的 50%，商混内购率应不低于本单位土建施工总产值的 2.5%，预拌砂浆内购率应不低于本单位湿拌砂浆使用总量的 50%。
建工集团下属各项目经理部用于搭建临设、工程收尾零星水泥用量小于 500吨以及零星采购等，由于不符合成本效益原则，大部分由各项目公司或项目部就近自行采购。
（6）营销模式
为确保市场经营战略目标的顺利实施，发行人的营销模式主要有以下两种：第一，下属各子公司作为独立法人，发挥各自优势参与市场竞争，承揽项目；第二、政府及上级主管单位直接交办。目前，发行人大部分项目由建工集团或者下属公司直接参与市场竞争，少部分应急工程由政府或者上级主管单位直接交办。建工集团在市场营销中主要起引领、管控、监督、服务的作用。
（7）结算模式
投标阶段，发行人会向招标方支付投标保证金或投标保函。投标保证金和保
函无统一明确的比例，国家规定投标保证金不可超过 80 万元。招标结束后，发行人会根据项目具体情况（主要为项目投资方资金实力，以往项目建设经历，双方合作状况等因素）与项目投资人谈判，并签署相关合同。项目投资人会根据合同约定向发行人支付一定预付款。并非所有的项目业主都会支付预付款，目前收到预付款的项目并不多，一般预付款以 5%-10%居多。
项目开始建设后，根据施工进度工程进行项目收入的核算。项目的营业收入的统计工作由项目部生产统计部门负责，各项目部按月根据统计情况向业主提交工程进度报量资料，经业主或监理签认的工程进度报量资料作为营业收入确认的依据。对于业主不按月进度签认工程进度报量资料的项目，由项目部生产统计部门编制已完工程量申报表，经项目经理、分公司生产部门和分公司主管生产副经理确认后，作为营业收入确认的依据。项目决算后按照项目决算金额与已报营业收入的差额作为当前营业收入。
国家规定业主方应按工程形象进度分期进行结算，一般在完工后会扣留 2%- 5%的工程款作为质保金，少数项目按项目节点结算，但在实际操作中工程款项的支付相对滞后和延迟，支付方式主要以现金和承兑汇票为主。
（8）关键技术及工艺
建工集团拥有一支较强的研发队伍，近年来，在建筑业板块取得诸多成果。在规程标准方面：主编国家标准 3 项，主编行业标准 3 项，参编行业标准 1
项，参与 33 项工程建设地方标准的编制，其中主编标准 17 项，参编标准 16 项。
在科研课题方面：主持完成了《地下水源热泵节能空调系统地下水回灌施工技术研究》、《橡塑保温材料在管道防结露施工中的应用技术》等 23 项省、市、城建科研课题。
在施工工法方面：取得了《火箭加注供气系统超长距离高洁净度管道安装施工工法》等 14 项国家级工法，《地源热泵地下水换热系统抽水井、回灌井施工
工法》等 257 项省级工法。
在专利技术方面：取得了《地下水回灌方法》、《在墙体上配线管、线盒的施工方法》等 63 项发明专利，《丝卡接》、《线盒》等 243 项实用新型专利。
在已获奖项方面，公司主持完成的《建筑绿色施工综合技术研究》等 8 项成果获四川省科学技术进步奖，《建筑工业化施工技术在装配式幼儿园工程中的研究与应用》等 17 项成果获成都市科学技术进步奖。
在科技成果推广应用方面：组织下属单位技术人员对工程常见质量问题进行了专项研究，编制完成了《四川省建筑工程施工常见质量问题分析与处理》一书，本书共 17.3 万字，于 2017 年 1 月由中国建筑工业出版社正式公开出版发行，首
次发行 3,000 册。此书的编制和发行对提高集团施工质量、促进科技成果转化，提升集团知名度起到了积极作用。
在施工实践方面：建工集团各单位在装配式建筑施工的同时，重视 BIM 运用的探索，取得了不错的成果，“BIM 技术在装配整体式建筑工程锦丰新城项目施工中的应用”获得 2016 年第二届中国建设工程 BIM 大赛单项奖三等奖，“恒合•工业云制造基地空间双椭球体建筑土建施工 BIM 应用”获得 2017 年第三届中国建设工程 BIM 大赛二等奖。建工四公司完成的“基于 BIM 构件对齐检测技术研究”成果和路桥公司完成的“大粒径砂卵石地层矩形盾构顶掘施工技术研究”成果被建设厅组织的专家鉴定为国际先进水平，路桥公司完成的“城市既有桥梁绿色改造施工关键技术”成果被建设厅组织的专家鉴定为国际领先水平。
（9）主要项目
成都建工集团作为成都市市属具有建筑工程施工总承包特级资质及海外经营权的国有大型企业集团，发行人在成都市建筑施工市场拥有较为明显的市场竞争优势。
截至 2021 年 9 月末发行人主要完工重大项目情况如下所示：
表-截至 2021 年 9 月末发行人已完工重大合同情况
单位：万元
序号 | 项目名称 | 开工时间 | 竣工时间 | 回款期间 | 合同金额 | 已投资额 | 已回款金额 | 业主方 | 经营模式 | 是否按照合同或协议执行回 款情况 |
1 | 格芯（成都）集成 电路制造项目工程 | 2017.3.7 | 2019.1.31 | 2018-2023 | 820,000.00 | 637,979.54 | 568,141.32 | 成都格芯工程项 目管理有限公司 | 施工总承包 | 是 |
2 | 成都市公办幼儿园标准化建设提升工 程（第二批次） | 2016.3.2 | 2017.1.13 | 2017-2021 | 159,966.00 | 170,086.48 | 168,123.01 | 成都市兴教投资发展有限公司 | 施工总承包 | 是 |
3 | 金沙公交枢纽商业 综合体 | 2013.7.18 | 2018.3.21 | 2014-2023 | 115,000.00 | 74,488.40 | 71,241.06 | 成都市公共交通 集团有限公司 | 施工总承包 | 是 |
4 | 福田乡社区工程勘察-设计-场地准备工 作工程施工总承包 | 2019.4.22 | 2021.1.13 | 2019-2023 | 97,015.00 | 87,245.90 | 66,896.23 | 成都国际空港新城置业有限公司 | 施工总承包 | 是 |
5 | 明月锦苑 A 区拆迁 安置房 | 2017.10.1 9 | 2020.04.24 | 2018-2023 | 78,547.78 | 76,345.81 | 65,148.41 | 成都市鑫金工发 投资有限公司 | 施工总承包 | 是 |
6 | 南充市北湖公园综合提升改造建设项目勘察设计施工总 承包 | 2019.03.2 6 | 2020.12.21 | 2019-2023 | 61,000.00 | 60,815.79 | 37,450.00 | 南充市顺庆区城乡规划建设局 | EPC | 是 |
7 | xx花园三期 B 区 安置房建设项目施工 2 标段 | 2017.06.0 9 | 2019.12.31 | 2020-2023 | 48,971.53 | 48,971.15 | 38,685.34 | 成都市xxx区 国有资产投资经营有限公司 | 施工总承包 | 是 |
8 | 营山县人民医院迁建及康复养老中心 建设项目 | 2017.12.0 8 | 2019.12.11 | 2020-2023 | 44,684.11 | 27,603.93 | 24,499.03 | 营山发展投资建设有限责任公司 | 施工总承包 | 是 |
序号 | 项目名称 | 开工时间 | 竣工时间 | 回款期间 | 合同金额 | 已投资额 | 已回款金额 | 业主方 | 经营模式 | 是否按照合同或协议执行回 款情况 |
9 | 润城项目（三期） 施工工程 | 2018.02.2 6 | 2020.06.30 | 2019-2023 | 36,823.38 | 33,199.10 | 29,853.17 | 成都干道xx置 业有限责任公司 | 施工总承包 | 是 |
10 | 青羊区苏坡乡万家湾村新建商业用 房、商品住宅、公交场站、绿化工程及配套设施项目施 工总承包 | 2013.12.1 0 | 2016.06.16 | 2014-2021 | 34,158.71 | 31,632.76 | 31,433.58 | 成都市公共交通集团公司 | 施工总承包 | 是 |
合 计 | - | - | - | - | 1,496,166.51 | 1,248,368.86 | 1,101,471.15 | - | - | - |
截至 2021 年 9 月末发行人在建重大合同情况如下所示：
表-截至 2021 年 9 月末发行人在建重大合同情况
单位：万元
序号 | 工程名称 | 合同金额 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 项目板块 | 业主方 | 项目所在地 | 经营模式 | 累计回款 |
1 | 永兴街道（二期）安置房建设项目 及煎茶街道（三期）安置房建设项目 | 234,205.00 | 2019.04 | 2023.03 | 房建施工 | 成都天投新城市建设投资有限公司 | 成都天府新区 | 施工总承包 | 39,221.45 |
2 | 第 31 届世界大学生夏季运动会大运村（产教融合）建设项目勘察-设 计-施工总承包 | 165,288.00 | 2019.08 | / | 市政 | 成都城投教育投资管理集团有限公司 | 成都xxx区成洛大道 | 施工总承包 | 125,331.88 |
3 | 石板凳镇社区工程（一期） | 152,081.00 | 2021.01 | 2024.01 | 房建施工 | 成都高投建设开发有 限公司 | 高新区石板凳 镇。 | 施工总承包 | 14,184.47 |
4 | 四川自贸区川南临港片区总部基地 项目 | 141,853.71 | 2018.07 | 2022.06 | 房建施工 | 泸州自贸区龙港建设 开发有限公司 | 四川省泸州市 临港片区 | EPC | 51,060.00 |
5 | 草池街道罗家村社区工程二期安置 房勘察-设计-施工总承包 | 133,742.89 | 2020.10 | 2022.06 | 房建施工 | 成都国际空港新城建 设开发有限公司 | 成都天府国际 空港新城 | EPC | 32,220.69 |
6 | 2019 年成彭高速入城段及牡丹大道段综合整治工程、xxxxxxx （xxxx）等 3 个建设项目 | 123,989.46 | 2020.03 | 2022.03 | 房屋建筑 | 彭州市统一建设集团有限公司 | 彭州市 | 施工总承包 | 12,607.35 |
7 | 锦城逸景二期（石胜新居）项目 | 112,682.38 | 2018.01 | 2022.04 | 房建施工 | 成都市兴锦现代农业 投资有限责任公司 | 成都市锦江区 | 施工总承包 | 64,558.90 |
8 | 宜宾临港经济技术开发区竹文化生 态产业园（一期）一竹主题商务酒 | 111,095.63 | 2020.01 | 2022.11 | 房建施工 | 宜宾临港建设有限公 司 | 四川省宜宾市 | 施工总承包 | 17,465.97 |
序号 | 工程名称 | 合同金额 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 项目板块 | 业主方 | 项目所在地 | 经营模式 | 累计回款 |
店、竹文化博物馆、竹文化街区及 大师工作室项目 | |||||||||
9 | 川网国际花园（二期） | 106,696.00 | 2019.01 | 2022.02 | 房建施工 | 四川川投国际网球中 心开发有限责任公司 | 四川省成都市 双流区 | 施工总承包 | 16,807.12 |
10 | 金牛区大湾 B 区拆迁安置房建设工程勘察-设计-施工总承包二标段 | 103,209.20 | 2021.05 | 2023.12 | 房建施工 | 成都市金牛区规划和自然资源局 | 金牛区天回街道大湾 5、6、 7 组 | EPC | 7,600.00 |
11 | 海口时代天街二期 | 100,712.67 | 2020.12 | 2023.04 | 房建施工 | 海南天街商业管理有 限公司 | 海口市龙华区 | 施工总承包 | 19,797.04 |
12 | 安靖湖生态恢复项目拆迁安置房 | 95,003.55 | 2020.08 | 2022.08 | 房建施工 | 成都市郫都区国有资 产投资经营公司 | 成都市郫都x xx街道 | 施工总承包 | 26,034.09 |
13 | xx淮州新城人才公寓项目 | 95,000.00 | 2017.12 | / | 房建施工 | xx县兴金开发建设 投资有限责任公司 | xx淮口镇九 龙大道 | EPC | 13,100.00 |
14 | 遂宁市河东新区二教寺棚户改造 （一期）城中村 EPC 项目 | 94,000.00 | 2019.05 | 2022.06 | 房建施工 | 遂宁市新城建设投资 有限公司 | 遂宁市 | 施工总承包 | 70,304.14 |
15 | 城投锦溪城（一期） | 92,894.20 | 2019.11 | 2022.04 | 房建施工 | 成都锦西都江置业有 限公司 | 成都市都江堰 | EPC | 32,548.12 |
16 | 成都市第六人民医院金牛院区建设 项目-xxx | 91,010.89 | 2020.11 | 2023.12 | 市政 | 成都市第六人民医院 | 金牛区 | 施工总承包 | 13,829.63 |
17 | 青羊区文家街办马厂社区 2、3 组 9号地块住宅及商业配套设施项目，青羊区文家街办马厂社区 1、2 组，七里沟社区 9 组住宅及商业配 套设施 | 90,945.98 | 2019.04 | / | 房建施工 | 成都城投皓瑞置地有限公司 | 青羊区文家街办马场社区 1、2 组 | EPC | 55,894.72 |
序号 | 工程名称 | 合同金额 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 项目板块 | 业主方 | 项目所在地 | 经营模式 | 累计回款 |
18 | 宜宾县工业园区市政道路基础设施 一期项目 | 87,047.71 | 2017.11 | 2022.1.6 | 市政道路 | 宜宾开诚建设投资有 限公司 | 宜宾市 | PPP | 55,080.00 |
19 | 彭州市三环路一标段 | 85,500.00 | 2019.12 | 2022.07 | 市政 | 彭州市统一建设集团 有限公司 | 成都市彭州市 三环路 | 施工总承包 | 7,736.00 |
20 | 玉成乡街邻村社区工程 | 83,966.85 | 2020.05 | 2022.01 | 房建施工 | 成都国际空港新城置 业有限公司 | 四川省成都市 xx东区 | 施工总承包 | 29,997.05 |
00 | xxxxxxxxxxxxx 0、 0、0、00 x，xx区大丰街道太平社区一组新建住宅及配套设施项目 工程施工合同 | 89,010.82 | 2021.06 | 2023.03 | 房建施工 | 成都城投置地（集团）有限公司 | 成都市 | 施工总承包 | 4,850.95 |
22 | 幸福桥站 TOD 综合开发项目一期 B 地块施工总承包工程标段施工合同 | 41,029.43 | 2021.04 | 2023.04 | TOD | 成都金牛区幸福轨道城市发展有限公司 | 成都市 | 施工总承包 | 3,484.90 |
23 | 四川师大站静桉北 TOD 综合开发 项目施工总承包工程 A 标段 | 53,028.68 | 2021.11 | 2024.04 | TOD | 成都锦江区静桉北轨 道城市发展有限公司 | 成都市 | 施工总承包 | 21,230.80 |
24 | 天府新区新城置业祥鹤路地块项目 施工总承包一标段施工合同 | 66,281.76 | 2021.10. | 2023.10. | 房建施工 | 成都天府新城置业有 限公司 | 成都市 | 施工总承包 | 981.78 |
25 | 新津县花源镇自来水公司二水厂增 容扩建项目施工合同 | 10,720.27 | 2021.04 | 2023.02 | 市政 | 四川省成都市新津区 花源自来水有限公司 | 成都市 | 施工总承包 | 1,399.47 |
合计 | 2,560,996.08 | 737,326.52 | |||||||
（10）PPP 项目
除去传统业务模式外，发行人在房建领域、交通基础设施工程等领域与当地政府、业主开展广泛的合作，积极采用 PPP 等投资和项目运营模式，积极拓展新的业务模式。
近年来，发行人积极探索 PPP 业务模式，PPP 项目主要业务模式是成都建工集团总公司或子公司主导对接地方政府和平台公司促成项目落地的业务模式。发行人目前参与的 PPP 项目主要通过与资金方组成联合体投标，中标后与政府方组成项目公司，发行人在项目公司中占小比例股份（一般不超过 20%），对于资本金部分，由于发行人由于对项目公司一般持股不超过 20%，按照会计准则的要求，对不具有控制、重大影响的股权投资，计入“可供出售金融资产”科目中核算，发行人在 PPP 业务中主要负责项目的施工建设，而资金方主要负责项目资本金缺口及后期项目资金的融资。
PPP 项目资金大多通过政府付费模式，少量通过可行性缺口补助模式实现投资本金和投资收益回流。PPP 项目运营及回款周期较长，公司或将面临一定的资本支出压力，亦对其资金管理及风险管控能力提出了更高的要求。但同时，公司以 PPP 模式承揽项目能够带动施工总承包业务规模的上升，且该类基础设施建设业务预期收益率相对较高，有利于带动公司盈利能力的提升。
发行人目前承接的 PPP 业务，行政审批齐全，程序合法合规，且均列入国家、省级 PPP 项目库，纳入财政预算，业务均符合国家相关规定。
截至 2021 年 9 月末，发行人承接 PPP 项目合同金额 740,087.84 万元，具体信息详见下表。
表-截至 2021 年 9 月末发行人 PPP 项目情况表
单位：万元，年
项目名称 | 项目业主 | 建设期+合 作运营期 | 合同金额 | 对项目公司 参股比例 | 项目公司注 册资本 | 已确认收入 | 已回款 | 工程状态 |
四川省通江中学xx校区建设项目 PPP 采购 | 四川省通江中学 | 2+10 | 71,800.00 | 90.00% | 21,540.00 | 20,338.47 | 17,732.71 | 在建 |
项目名称 | 项目业主 | 建设期+合 作运营期 | 合同金额 | 对项目公司 参股比例 | 项目公司注 册资本 | 已确认收入 | 已回款 | 工程状态 |
紫云工业园二期 PPP 项目 | 四川苍溪经 济开发区管理委员会 | 2+10 | 23,870.96 | 2% | 6,000.00 | 7,161.87 | 4,220.00 | 竣工 |
苍溪县肖家坝大桥和韩家山隧道 PPP 项目 | 苍溪县交通运输局 | 2+10 | 44,000.00 | 51% | 8,800.00 | 1,056.56 | 5,041.21 | 在建 |
合江县甘自路交通基础设施建设 PPP 项目 | 合江县交通运输局 | 3+8 | 68,700.00 | 20% | 3,000.00 | - | - | 待建 |
S409 澌岸至兰草段 建设项目 | 平昌县交通 运输局 | 3.33+10 | 120,026.00 | 56.00% | 3,000.00 | 25,430.16 | 24,551.08 | 在建 |
G542 坦溪至金宝大道建设工程（一 期）项目 | 平昌县交通运输局 | 3+10 | 26,036.54 | 34,159.81 | 在建 | |||
东互通至通河桥连 接线建设项目 | 平昌县交通 运输局 | 3+9 | 17,037.26 | 8,569.42 | 在建 | |||
四川健康职业学院一期建设项目 | 内江市卫生和计划生育 委员会 | 2+10 | 56,000.00 | 15.56% | 4,500.00 | 47,673.22 | 44,638.67 | 竣工 |
秦巴物流园“一纵三横”道路及河龙水库 片区基础设施项目 | 达州市国有资产经营管 理公司 | 3+7 | 150,000.00 | 4.98% | 60,000.00 | 107,669.22 | 93,457.54 | 在建 |
宜宾县工业园区市政道路基础设施一期工程 PPP 项目合 同 | 宜宾县工业园区管理委员会 | 3+10 | 121,963.00 | 48.00% | 5,000.00 | 62,956.57 | 55,080.00 | 在建 |
武侯区“宜居水岸” 二期 PPP 项目合作合同 | 成都市武侯 区统筹城乡工作局 | 2+13 | 83,727.88 | 4.50% | 5,000 | 62,612 | 50,009.00 | 在建 |
合计 | 740,087.84 | - | - | 377,971.87 | 337,459.44 | - | ||
2、建材物流
最近三年发行人建材物流板块营业收入金额分别为 199,804.75 万元、
224,726.06 万元及 386,027.00 万元。发行人建材销售板块以成都兴城供应链集团股份有限公司、成都建工物资有限责任公司、成都建工建材有限责任公司、成都建工预筑科技有限公司、成都建工赛利混凝土工程有限公司和成都建工工业化建筑有限公司等单位为主体，得益于我国建筑业的快速发展，建材销售板块保持了较高的营业收入增长水平。
表-公司主要建材销售明细
单元：万元
类别 | 2018 年 | 2019 年 | 2020 年 | 2021 年 1-9 月 |
钢材 | 86,233.01 | 52,774.95 | 211,352.46 | 1,756,453.23 |
电子产品、工业原料（包含铜、金 属矿、氧化铝等） | 24,645.20 | 86,247.64 | 96,601.48 | 1,247,306.76 |
铁矿石 | - | - | - | 409,820.00 |
磷矿石 | - | - | - | 43,684.00 |
煤炭 | - | - | - | 235,687.00 |
混凝土、混凝土构件及其他 | 89,410.57 | 85,703.46 | 74,019.49 | 123,578.39 |
合计 | 200,288.78 | 224,726.05 | 381,973.43 | 3,816,529.38 |
注：集团内建材销售已抵销。
（1）盈利模式
发行人建材销售板块主要经营钢材、商品混凝土、电子产品及工业原料、混凝土构件。发行人钢材的销售业务主要由成都建工物资有限责任公司和成都建工建材有限责任公司供应，商品混凝土由成都建工赛利混凝土工程有限公司和成都建工预筑科技有限公司供应，混凝土构件由成都建工工业化建筑有限公司提供。
在钢材领域，发行人的钢材销售与成都建材市场中很多经销商的基本运营模式相近，属于市场化程度极高的钢材贸易，利润来源包括货物进销差价和溢价费 (垫资费)两部分。土建工程使用的所有建筑材料中钢材的资金占用量最大，因而市场中凡垫资供应钢材的商家均有收取溢价费的合同约定，而赊购钢材的项目均有支付溢价费的成本。
在电子产品及工业原料领域，发行人主要系销售建筑材料、五金交电、金属
材料（不含稀贵金属）、金属制品、木材、润滑油、化工产品（不含危险品）、橡胶制品、机械设备、家用电器、仪器仪表、机电产品、矿产品（不含限制类）、计算机软硬件、办公设备、电子产品、电线电缆、体育器材及配件、体育用品、消防器材、草坪、针纺织品、门窗；供应链管理服务；销售煤炭（严禁在禁燃区内堆放和销售）、焦炭。在电子产品及工业原料领域，发行人的电子产品及工业原料与市场中很多经销商的基本运营模式相近，属于市场化程度较高贸易，利润来源主要是货物进销差价。
在商品混凝土领域，发行人采购水泥、砂浆等原材料，生产出商用混凝土进行销售，发行人在为集团内部的施工企业客户提供优质产品的同时积极开拓集团外部市场，在维持传统建筑工程市场份额的前提下抓紧抢占市政、交通领域的市场。通过与客户建立长期的、稳定的合作关系，不仅为客户提供产品，还为客户提供技术咨询、检测服务，使客户认可并信赖“成都建工”品牌，以此达成互利互信的长期合作关系。
（2）上游采购
建筑钢材的采购模式主要包括竞争性谈判和询价比选。年初，发行人与省内外大型钢厂进行竞争性谈判以获取其更加优惠的销售政策，签订年度合作协议或战略合作协议，明确计价规则，在日常进货中，首先综合考虑各厂的价格、规格、到货时间、资金状况等因素，按照客户不同的品牌需求进行优化组合比选下单；对于厂家不能及时供应或缺货的规格，再向经可选厂家授权的代理商以询价方式进行比选，以当日符合品牌、规格需求且报价最低的商家作为某批次计划供应商，最大限度确保每天各项目的需求计划及时、全面安排供货。对于异地工程或合作厂家不能配送到位的项目，以项目总需求为单位采用询价比选方式选定合格代理商整体供货。目前，建筑钢材的主要采购渠道为省内现有大型钢厂（包括威钢、德胜、成实、攀钢），厂家直供比例已占发行人钢材采购量的近 80%，剩余 20%左右来自市场调剂采购。
表-2020 年钢材前五大供应商
单元：万元、%
供应商名称 | 采购金额 | 占钢材采购比 重 | 是否关联方 |
成都博雨达贸易有限公司 | 106,934.52 | 19.75 | 否 |
成都冶金实验厂有限公司 | 87,780.99 | 16.21 | 否 |
四川德胜集团钒钛有限公司 | 49,453.48 | 9.13 | 否 |
四川xx宝湾供应链有限公司 | 31,478.66 | 5.81 | 否 |
河南能源化工集团国龙物流有限公司 | 24,267.09 | 4.48 | 否 |
合计 | 299,914.74 | 55.40 | - |
发行人销售的商品混凝土主要原材料是水泥和砂石。水泥采购模式主要包括邀请招标、询价和竞争性谈判。对客户有明确品牌要求范围的材料，采购部门向所有可选品牌厂家发出邀请招标函，按招标程序选定厂家整体供应；对于客户没有明确品牌范围的，公司将选定行业内知名、与公司有战略合作的厂家品牌对客户报价，经客户选定并确认某一品牌后由公司组织供应，主要来源为川内大型水泥厂，经过供应渠道的逐步优化，现基本全部来源于水泥厂直供，大幅度的降低采购成本；砂石由各大砂石供应商（砂场）通过供货能力、质量对比及价等优先采购，砂石来源地一般都是汶川，绵竹及成都xx砂场。
表-2020 年混凝土（水泥）前五大供应商
单元：万元、%
购买方名称 | 采购金额 | 品种 | 比重 | 是否关联方 |
峨眉山赛建商贸有限公司 | 12,621.09 | 水泥 | 5.96 | 否 |
四川亚东水泥有限公司 | 10,401.35 | 水泥 | 4.91 | 否 |
四川峨胜水泥集团股份有限公司 | 10,207.88 | 水泥 | 4.82 | 否 |
都江堰拉法基水泥有限公司 | 9,164.96 | 水泥 | 4.32 | 否 |
青川茹鑫建材经营部 | 7,791.95 | 水泥 | 3.68 | 否 |
合计 | 50,187.23 | - | 23.68 | - |
在巩固上游供应渠道方面，通过大力引进具有实力优质供应商，与德胜、威钢、达钢、龙钢、拉法基、西南水泥、特变电工等大型钢厂及水泥生产企业建立战略合作伙伴，使物资供应品种、规格更加齐全，不断优化和巩固上游供应渠道，持续提高厂家直供比例。
表-2020 年电子产品、工业原料前五大供应商
单元：万元、%
供应商名称 | 采购金额 | 占电子产品、工业 原料采购比重 | 是否关联方 |
四川长浩贸易有限公司 | 76,010.78 | 79.46 | 否 |
x城煤电集团聚龙物流贸易有限公司 | 12,734.43 | 13.31 | 否 |
青岛xxx祥国际物流有限公司 | 3,859.05 | 4.03 | 否 |
河北华北制药xx药业有限公司 | 1,705.66 | 1.78 | 否 |
成都蓉欧联合供应链管理有限公司 | 1,347.50 | 1.41 | 否 |
合计 | 95,657.42 | 100.00 | - |
（3）下游销售
钢材销售方面，发行人以每年 20 万吨以上钢材销售量已经进入了成都钢材贸易前列，建工集团的钢材需求逐步成为市场商家判断行情、预测需求的风向标之一，有效扩大了建工集团作为大型市属国有企业的市场占有率和综合影响力。钢材的产销范围随着集团各大建筑企业向外发展趋势，已覆盖川内各地、市、州及云南、贵州、甘肃、湖南等省外城市，并将随着集团“千亿建工”发展规划进行全国布局。
表-2020 年钢材前五大购买方
单元：万元、%
购买方名称 | 销售金额 | 钢材销售收入 比重 | 是否关联x |
xx煤电集团聚龙物流贸易有限公司 | 32,700.51 | 15.47 | 否 |
郑州煤矿机械集团物资供销有限公司 | 20,720.73 | 9.80 | 否 |
重庆北新天晟贸易有限公司四川分公司 | 19,160.39 | 9.07 | 否 |
河南易阳通供应链管理有限公司 | 18,305.04 | 8.66 | 否 |
贵州永煤科技发展有限公司 | 17,127.01 | 8.10 | 否 |
合计 | 108,013.68 | 51.11 | - |
商品混凝土销售方面，因受商品混凝土因产品特性和受运输时效和运输成本的影响，公司的主营业务主要供应大成都市域范围建设工程，暂未扩展到其他区域。
表-2020 年混凝土前五大购买方
单元：万元、%
供应商名称 | 采购金额 | 占混凝土营业 成本比重 | 是否关联方 |
北京场道市政工程集团有限公司 | 9,900.05 | 14.66 | 否 |
中建五局第三建设有限公司 | 6,363.88 | 9.43 | 否 |
中国五冶集团有限公司 | 3,881.22 | 5.75 | 否 |
中国建筑第八工程局有限公司 | 3,879.95 | 5.75 | 否 |
中国华西企业股份有限公司 | 3,793.16 | 5.62 | 否 |
合计 | 27,818.26 | 41.21 | - |
表-2020 年电子产品、工业原料主要购买方
单元：万元、%
购买方名称 | 销售金额 | 电子产品、工业原料销售收 入比重 | 是否关联x |
xx钒钛科技有限公司 | 76,873.18 | 79.58 | 否 |
x源四环锌锗科技有限公司 | 1,348.13 | 1.40 | 否 |
新兴能源装备有限公司 | 9,219.68 | 9.54 | 否 |
青岛xxx祥国际物流有限公司 | 8,833.50 | 9.14 | 否 |
x城煤电集团聚龙物流贸易有限公司 | 326.99 | 0.34 | 否 |
合计 | 96,601.48 | 100.00 | - |
（4）结算模式
因为采用了直购直供模式，有效降低了公司采购成本，提升市场竞争力，客户满意度及回款效率大大加强，也使发行人享有各厂商给予的赊销信用金，目前各厂商均给予发行人一定的垫资额度，超过信用额度后发行人使用三个月期银行承兑汇票支付，银行承兑汇票支付达到 80%以上，同时销售部门按照签订的合同按时收取客户货款，货款大多为银行转账，通过此方式有效的加速了公司资金流转和使用率。大型水泥厂为公司提供长期垫资额度，厂商不同，垫资额度也不同，保证物资供应的优质低价。
（5）关键技术工艺
公司主营产品生产范围覆盖 C30-C100 强度等级，含常规品和特制品（自密实混凝土、钢纤维混凝土、轻骨料混凝土等），且高性能混凝土占比逐年增大。公司一直坚持技术创新工作，技术创新的范围覆盖公司业务的各个环节，在原材料选择、生产加工、产品交付和售后服务方面推进创新工作实施。率先在成都市混凝土行业取得 ISO9000 质量管理体系认证，率先使用粉煤灰、矿渣粉大取代量双掺技术，在天然资源开采受限之前率先开展机制砂的研究和应用，率先应用高减水率的聚羧酸外加剂。公司先后开发出清水混凝土、轻质高强混凝土、重质混凝土、自密实混凝土、湿拌砂浆等新产品，从原材料选择、配合比确定、生产工艺、运输交付到成型养护有一套自有的成熟的工艺流程。在技术创新和质量管理方面走在同行业的前列。
发行人还积极参与标准的制定工作，先后参与了国家标准《用于水泥和混凝土中的粒化高炉矿渣粉》，行业标准《废混凝土回收技术规范》，四川省地方标准《再生骨料混凝土及制品应用技术规程》、《装配式混凝土结构工程施工与质量验收规程》等相关标准规程的编制和修订工作。通过技术创新和标准编制，掌握了公司相关业务在行业内
的话语权和主动性。
（6）行业地位
钢材方面，发行人以每年 20 万吨以上钢材销售量已经进入了成都钢材贸易前列，建工集团的钢材需求逐步成为市场商家判断行情、预测需求的风向标之一，有效扩大了建工集团作为大型市属国有企业的市场占有率和综合影响力。
商品混凝土方面，据成都市混凝土协会年报不完全统计，2020 年，发行人市场占有率约为 7%。公司依托国企背景、完善的管理体系，凭借先进技术力量，站点布局优势，一直占据较高的市场占有率。公司先后与万科地产、中海地产、华润置地、蓝光、绿地、恒大等大型优质开发商保持长期战略合作关系；同时积极参与城市基础设施和公共配套建设，地铁 1、2、3、6、8、9、10 号线等线路建设、二环高架、三环扩能、日月大道改造项目等，为成都市的城市发展做出了巨大的贡献。
3、其他建筑施工板块
发行人建筑施工板块除成都建工外，另主要来源于发行人 2019 年并入的中化岩土集团股份有限公司。中化岩土主营业务以工程服务为主，包括岩土工程、市政工程、机场场道工程、地下工程、工程咨询。其中岩土工程集工程勘察、设计咨询、工程施工、监测检测、工程监理等为一体，覆盖岩土工程全产业链；市政工程包括道路、桥梁、地下管网；机场场道工程包括工程咨询、规划设计、项目管理、工程建设、机场维护等工程建设全产业链；地下工程包括基坑支护、地下连续墙、盾构隧道、工程机械制造等。中化岩土在强夯地基处理、基坑支护、地下连续墙、盾构隧道、沿海和山区场地形成、海上工程等技术、装备方面处于国内或国际先进水平，是国内领先的岩土工程和地下工程服务商。
（1）业务资质
中化岩土拥有一批具有自主知识产权的专利和专有技术，具备较强的技术创新和装备研发能力，岩土工程技术和业绩居国内先进行列。公司的强夯机与盾构机等专用设备制造、强夯地基处理、沿海和山区场地形成、填海地基处理、地下连续墙、盾构、矩形顶管等施工工艺技术保持国内领先国际先进水平。
截至 2020 年末，中化岩土基建工程业务取得或续期的相关经营业务资质如下：
表-截至 2020 年末中化岩土基建工程业务取得或续期的相关主要经营业务资质
序号 | 证件编号 | 证书名称 | 发证日期/有效期 |
1 | D211152374 | 地基基础工程专业承包壹级 | 2015.12.10-2021.12.31 |
2 | D311152650 | 特种工程（结构补强）专业承包不分等级 | 2015.12.21-2021.12.31 |
3 | B111028223 | 工程勘察专业类（岩土工程）甲级 | 2015.6.179-2025.05.19 |
4 | B211028220 | 劳务类（工程钻探，凿井） | 2015.6.3-2025.05.27 |
5 | 201623003 | 地质灾害治理工程勘察丙级 | 2017.8.2-2023.08.01 |
6 | 201633003 | 地质灾害治理工程设计丙级 | 2017.8.2-2023.08.01 |
7 | 201643003 | 地质灾害治理工程施工丙级 | 2017.8.2-2023.08.01 |
8 | D111064351 | 市政公用工程施工总承包壹级 | 2019.9.23-2021.12.31 |
机场场道工程专业承包壹级 | |||
机场目视助航工程专业承包贰级 | |||
9 | D211155892 | 公路xx工程专业承包叁级 | 2016.3.11-2021.12.31 |
铁路工程施工总承包叁级 | |||
隧道工程专业承包贰级 | |||
10 | D311157139 | 地基基础工程专业承包叁级 | 2016.3.11-2021.12.31 |
桥梁工程专业承包叁级 | |||
特种工程（结构补强）专业承包不分等级 | |||
建筑工程施工总承包叁级 | |||
11 | TS3811007-2018 | 特种设备安装改造维修许可证（压力管道） | 2014.11.17-2022.11.09 |
12 | D231532695 | 地基基础工程施工专业承包一级 | 2016.5.12-2021.5.11 |
钢结构工程施工专业承包三级 | |||
13 | B231020668 | 岩土工程专业（设计）乙级 | 2019.6.26-2024.6.25 |
14 | A131009813 | 结构设计事务所甲级 | 2011.6.23-2021.8.5 |
15 | C2103031023015-2/1 | 焊接作业分包劳务分包二级 | 2014.03.27- |
16 | D231580869 | 施工劳务企业资质劳务分包不分级 | 2018.5.23-2023.5.22 |
17 | D231528119 | 市政公用工程施工总承包三级 | 2016.4.27-2021.4.26 |
地基基础工程施工专业承包一级 | |||
18 | D231642826 | 施工劳务资质不分级 | 2020.07.07-2025.07.06 |
19 | D231246240 | 建筑机电安装工程专业承包一级 | 2019.10.28-2021.10.07 |
隧道工程专业承包三级 | |||
环保工程专业承包三级 | |||
20 | 2018-25 | 全断面隧道掘进机企业生产资质贰级 | 2018.5.23-2022.5.22 |
21 | 旅规甲04-2013 | 旅游规划设计资质甲级 | 2013.7.16-2015.7.16（注 1） |
22 | E111006999 | 工程监理房屋建筑工程专业甲级 | 2019.8.23-2024.8.23 |
工程监理化工石油工程专业甲级 | |||
23 | E211006996 | 工程监理航天航空工程专业乙级 | 2019.09.19-2024.08.05 |
序号 | 证件编号 | 证书名称 | 发证日期/有效期 |
工程监理电力工程专业乙级 | |||
工程监理市政公用工程专业乙级 | |||
24 | A111011225 | 建筑行业（建筑工程）甲级 | 2020.04.03-2025.04.03 |
25 | 170101060513 | 计量认证证书 | 2017.08.10-2023.08.09 |
26 | D244013332 | 港口与航道工程施工总承包贰级 | 2016.10.17-2021.12.31 |
注 1：2015 年 8 月 3 日，国家旅游局规划财务司出具证明，公司编号为“旅规甲 04-2013”的旅游规划设计资质甲级的资质证书的有效期变更为 2015 年 7 月 17 日至 2017 年 7 月 18 日。新证书正
在依照有关程序办理相关手续，届时，新资质证书将由国家旅游局统一换发。2017 年 4 月 27 日，全国旅游资源规划开发质量评定委员会下发通知，鉴于《旅游规划设计单位资质等级认定管理办法》和《旅游规划设计单位资质等级划分与评定》标准正在编制修订，为保证资质认定工作的延续性，在新的管理办法及相关标准出台前，现有资质证书继续有效。目前新的管理办法及相关标准尚未出台。
中化岩土共拥有 5 家国家xx技术企业、3 家省级企业技术中心。截止报告期末，公司共拥有发明专利 88 项，实用新型专利 220 项、外观设计专利 8 项，专有技术 2 项，
软件著作权 19 项，国家级工法 3 项，省部级工法 5 项，省部级科学技术进步奖 10 项，
主参编 11 项国家标准和行业标准编制。公司的技术创新能力不断增强，显著提升了公司的核心竞争力。
（2）业务流程
1）中化岩土工程服务业务的一般流程如下：
2）采购模式
中化岩土采购模式分为集中采购和自行采购。采购采用比价采购模式，即在合格供应商范围内，公司通过比较价格、质量、服务等确定供应商。
3）生产模式
中化岩土生产模式主要为施工总承包及专业承包，具体包括方案设计、项目施工、监测检测和竣工验收等环节如下：
①方案设计
根据勘察资料和设计要求，提出设计施工参数，编制施工组织设计方案；根据设计参数进行试验施工和检测评价；满足要求后，开展全面的施工；如不满足要求，调整参数，继续试验。
②项目施工
根据试验所确定的设计参数，进行施工，过程控制符合设计要求。公司从安全、进度、工期、质量等方面对施工的全过程进行管理。
③监测检测
施工过程中公司对相关项目施工质量进行监测，施工完成后按照国家相关规范规定进行检测。
④竣工验收
工程检测合格后，公司会同监理单位、业主对工程进行竣工验收，按合同约定办理工程结算。
4）销售模式
中化岩土主要通过行业建设主管部门、建设单位、设计单位、固定客户以及相关网站等信息渠道，广泛收集项目信息，经过分析和筛选，将自身具有竞争优势的项目确立为公司重点跟踪的信息。业主一般根据项目特点及自身管理资源采取两种管理模式：一种为业主按专业发包给专业承包商；一种为业主整体发包给总承包商，再由总承包商将部分专业工程发包给专业承包商。因此，公司销售模式主要是指向业主和总承包商进行推广。
（3）工程安全、质量控制风险
中化岩土建立了完善的工程项目目标管理、质量控制、责任追究等各项管理制度，编制了详细的质量控制程序，明确了每道工序的预防和控制措施，实现了作业流程的规范化、标准化；通过了 ISO19001:2015 质量管理体系认证、ISO14001:2015 环境管理体系认证、GB/T 28001-2011/OHSAS18001:2007 职业健康安全管理认证，取得了安全生产许可证，保证了工程质量和生产安全。截至 2020 年末，公司未发生重大项目质量问题。
公司按照 GB/T 28001-2011/OHSAS18001:2007 职业健康安全管理体系标准及相关规范要求制定安全生产管理制度，要求各职能部门和各施工现场严格按照制度进行施工管理，公司定期对各施工现场的执行情况进行监督和检查。截至 2020 年末，公司未发生重大安全事故。
（4）项目情况
截至 2020 年末，中化岩土已竣工验收项目数量及金额如下所示：
表-截至 2020 年末中化岩土已竣工验收项目数量及金额
单位：个，万元
业务模式 | 项目数 量 | 项目金额 | 验收情 况 | 收入确认情况 | 结算情况 | 回款情况 |
施工总承包及专业承 包等 | 258 | 175,206.12 | 已验收 | 150,161.70 | 150,161.70 | 129,108.20 |
截至 2020 年末，中化岩土未完工项目数量及金额如下所示：
表-截至 2020 年末中化岩土未完工项目数量及金额
单位：个，万元
业务模式 | 项目数量 | 项目金额 | 累计确认收入 | 未完工部分金额 |
施工总承包及专业承 包等 | 634 | 1,524,282.89 | 1,170,071.45 | 369,262.22 |
其中，中化岩土重大项目进展情况明细如下：
表-截至 2020 年末中化岩土重大项目情况
单位：万元，%
项目名称 | 项目金额 | 业务 模式 | 开工日 期 | 工期 | 完工百 分比 | x期确认 收入 | 累计确认 收入 | 回款情况 | 应收账款 余额 |
香港机场第三跑道填海工程项目 3206 合同段的地基处理 工程分包合同 | 255,885.17 | 专业承包 | 2017 年 10 月 7 日 | 预计工期 36 个月 | 50.64 | 62,484.13 | 129,352.74 | 88,410.73 | - |
东西城市轴线成渝高速路辅道（东二环-xxx区界）工程勘察-设计-施工总承包一 标段 | 260,000.00 | 施工总承包 | 2019 年 7 月 1 日 | 600 天 | - | 260,567.87 | 325,783.44 | 150,432.27 | 204,671.69 |
（5）主要销售客户和主要供应商情况
2020 年，中化岩土主要销售客户和主要供应商情况如下：
表-2020 年中化岩土前 5 大客户情况
单位：万元、%
序号 | 客户名称 | 销售额 | 占年度销售总额比例 |
1 | 第一名 | 260,678.49 | 45.99 |
2 | 第二名 | 62,484.13 | 11.02 |
3 | 第三名 | 23,724.71 | 4.19 |
4 | 第四名 | 22,542.43 | 3.98 |
5 | 第五名 | 10,970.58 | 1.94 |
序号 | 客户名称 | 销售额 | 占年度销售总额比例 |
合计 | -- | 380,400.34 | 67.12 |
表-2020 年中化岩土前 5 大供应商情况
单位：万元、%
序号 | 供应商名称 | 采购额 | 占年度采购总额比例 |
1 | 第一名 | 49,387.90 | 14.01 |
2 | 第二名 | 10,440.94 | 2.96 |
3 | 第三名 | 10,176.79 | 2.89 |
4 | 第四名 | 8,391.41 | 2.38 |
5 | 第五名 | 8,108.16 | 2.30 |
合计 | -- | 86,505.21 | 24.54 |
4、房地产开发经营
发行人的房地产开发经营业务主要由下属子公司成都兴城人居地产投资集团股份有限公司（以下简称“人居地产”）负责运营，人居地产具有国家一级房地产开发资质。成都市兴东置业有限公司已经于 2018 年 2 月 9 日并入人居集团旗下，作为人居集团的子公司开展业务。
近三年及一期，房地产开发销售收入分别为 352,420.89 万元、355,396.84 万元、
427,613.54 万元和 1,126,521.88 万元。
（1）经营主体及开发资质
发行人及其控股子公司均按照国家相关法律法规要求，依法就其经营业务办理相关行业经营资质证书。
截至 2021 年 9 月末，发行人及其下属子公司已取得的资质情况如下：
表-截至 2021 年 9 月末发行人及其下属子公司房地产开发资质情况
序号 | 单位名称 | 开发资质等级 | 资质有效期限 | 授权单位 |
1 | 成都兴城人居地产投资集团 股份有限公司 | 一级 | 2023/2/28 | 中华人民共和国住房和城乡建 设部 |
2 | 成都市兴东置业有限公司 | 二级 | 2023/6/30 | 四川省住房和城乡建设厅 |
3 | 成都人居锦兴置业有限公司 | 三级 | 2024/4/19 | 四川省住房和城乡建设厅 |
4 | 成都人居蜀兴置业有限公司 | 二级 | 2021/7/5 | 四川省住房和城乡建设厅 |
5 | 成都人居香城置业有限公司 | 二级 | 2024/6/6 | 四川省住房和城乡建设厅 |
6 | 成都人居兴青置业有限公司 | 二级 | 2024/4/27 | 四川省住房和城乡建设厅 |
7 | 成都人居兴邑置业有限公司 | 二级 | 2024/5/21 | 四川省住房和城乡建设厅 |
8 | 成都人居都安置业有限公司 | 二级 | 2024/6/24 | 四川省住房和城乡建设厅 |
序号 | 单位名称 | 开发资质等级 | 资质有效期限 | 授权单位 |
9 | 成都人居成兴置业有限公司 | 二级 | 2021/8/29 | 四川省住房和城乡建设厅 |
10 | 成都人居柳兴置业有限公司 | 二级 | 2021/10/24 | 四川省住房和城乡建设厅 |
11 | 成都人居武兴置业有限公司 | 二级 | 2022/9/27 | 四川省住房和城乡建设厅 |
12 | 成都人居兴彭置业有限公司 | 二级 | 2022/9/27 | 四川省住房和城乡建设厅 |
13 | 成都蓉欧北城置业有限公司 | 二级 | 2023/1/2 | 四川省住房和城乡建设厅 |
14 | 成都人居兴天府置业有限公 司 | 二级 | 2023/6/3 | 四川省住房和城乡建设厅 |
15 | 成都人居兴府置业有限公司 | 二级 | 2023/5/21 | 四川省住房和城乡建设厅 |
16 | 成都人居兴淮置业有限公司 | 三级 | 2023/4/16 | 四川省住房和城乡建设厅 |
17 | 成都人居津兴置业有限公司 | 二级 | 2023/5/21 | 四川省住房和城乡建设厅 |
18 | 成都蓉欧青投置业有限公司 | 二级 | 2023/1/16 | 四川省住房和城乡建设厅 |
19 | 成都人居都欣置业有限公司 | 三级 | 2023/5/21 | 四川省住房和城乡建设厅 |
20 | 成都建工地产开发有限责任 公司 | 二级 | 2022/12/11 | 四川省住房和城乡建设厅 |
21 | 嘉之鼎置业有限公司 | 暂定资质 | 2022/12/31 | 上海住房和城乡建设管理委员 会 |
22 | 成都人居兴港置业有限公司 | 二级 | 2024/8/4 | 四川省住房和城乡建设厅 |
23 | 成都建工集团旅游有限公司 | 暂定三级 | 2024/5/8 | 四川省住房和城乡建设厅 |
24 | 成都建工第一建筑工程有限 公司 | 二级 | 2024/02/05 | 四川省住房和城乡建设厅 |
25 | 成都建工雅安建设有限责任 公司 | 暂定三级 | 2022/8/7 | 四川省住房和城乡建设厅 |
（2）经营模式
1）商品房板块
商品房开发经营业务按照市场化运作模式，通过招拍挂方式取得土地进行投资开发建设，项目完成后进行出售，通过销售收入实现资金一次性回流。其成本确定为公司在前期开发时所投入的实际开发成本，其定价方式主要为市场定价。发行人当前房地产项目均位于成都市，市场定位为中档住宅（除保障性住房外），开发建设了“天府世家”、 “天府欣苑”、“锦城世家”、“紫云庭”、“东御佲家”、天府汇城等多个精品小区
（楼盘），在成都市颇具实力和影响力，树立了良好的品牌形象。
人居集团主要通过招拍挂获取土地储备，并采用自主开发的经营模式。
土地获取：发行人通过招拍挂获取土地储备。用于项目开发的资金主要由自有资金、外部融资和预售房款构成。一般情况之下，自有资金出资占项目开发总投资的 40%以上。外部融资项目开发的资金主要通过将土地使用权向银行等金融机构抵押取得项目开
发贷款等。
产品研发、定位：发行人以普通住宅为主，聚焦包括刚性需求在内的居民普通居住需求并适度开发与之配套的商业物业;同时积极承担了保障性住房建设，履行企业社会责任。发行人不断坚持精品策略，持续提升产品质量和居住品质，加快推进绿色节能技术的应用及社区智能化建设，提升产品的环保和科技水平。
工程施工：发行人作为项目的业主方负责项目的组织协调，主要合作的施工企业通常为专业特级资质的企业。发行人通过规范的招投标程序确定项目施工团队，对工程质量和工程进度进行明确约定，并要求施工单位提交履约担保和详细的施工方案，确保工程质量。
销售：发行人所开发的房地产项目在达到规定的预售条件并取得《商品房预售许可证》后组织销售。发行人采用“自主策划、委托代理”的销售模式，在充分吸取外部专业策划建议的基础上，由发行人制定销售推广计划，并通过自主销售或销售代理的模式进行具体销售。一般来说从资本金投入到取得商品房预售证需约十个月，到获得消费者回款时间约 1 年到 2 年。待项目竣工结算交房确认收入后，预收款结转为营业收入，存货结转为营业成本。
除自主开发，发行人部分项目采取合作开发模式。
2）人才公寓板块
政策依据：发行人人才公寓业务板块主要是根据成都市《关于创新要素供给培育产业生态提升国家中心城市产业能级的人才安居工程的实施细则》、《关于创新要素供给培育产业生态提升国家中心城市产业能级若干政策措施的意见》、《成都实施人才优先发展战略行动计划》、《关于建设各类人才公寓和产业园区配套住房的实施方案的通知》等一系列政策文件精神，发行人作为由市国资委明确的项目实施主体，由组织部门牵头、人社部门配合，研究确定人才公寓年度建设计划，并明确人才分区域住房规模、套数、套型面积等指标，由发行人进行建设并在完成建设后进行运营或根据政策出售。
组织分工：根据成都市相关政策，发行人作为由市国资委明确的项目实施主体，由组织部门（房管局等）牵头、人社部门配合，研究确定人才公寓年度建设计划，并明确人才分区域住房规模、套数、套型面积等指标，并由市国资委分配建设任务；由成都市规划部门牵头，会同国土部门、实施主体和相关区（市）县政府，结合土地整理情况，
按照建设计划确定项目点位，明确用地规模，并根据建设计划和控制性详细规划，对建设点位规划指标实行统筹xx，出具地块规划条件，发行人作为人才公寓用地意向竞买人积极参与竞买；由建设部门牵头，会同规划、房管部门制定建设标准，明确各类住房户型面积标准、户内装饰装修及配置标准，具体由发行人进行实施。
供应对象：人才公寓的主要供应对象为符合《成都市急需紧缺人才和高端人才目录》中 A、B、C、D 类标准的人才，可申请租住或购买人才公寓。
定价模式：租金的定价标准由各区(市)县政府(管委会)根据人才和项目情况，按照市场租金的一定比例确定。购买价格的定价标准为根据人才和项目情况，按照市场房源售价的一定比例确定。
盈利模式：发行人人才公寓项目在取得土地时，为政府定向用于人才公寓建设的招拍挂土地，发行人通过人才公寓的租赁出租运营或符合条件的出售获取利润。
3）保障性住房板块
发行人也是成都市保障性住房的重要建设单位。针对保障性住房，2010 年以来，发行人积极响应国家加快保障性住房建设的政策号召，推进成都市的保障性住房建设。发行人的保障房开发主要采用自行开发出售以及代建两种模式。
1）自行开发出售类保障房主要为限价商品房，采用协议出让方式取得土地，并进行投资开发建设，项目完成后按照市有关限价房销售政策对满足购买条件的人群限价销售。公司自行开发保障性住房主要包括天府名居、锦xxx、锦尚春天 B 区项目、锦尚春天 A 区项目。发行人的限价商品房售价一般为同区域同类型商品房销售均价下浮 10%-20%标准，土地通过协议出让方式取得，具备一定成本优势，且依照政府名单进行销售，销售压力较普通商品住房小，回款较快，限价商品房项目效益良好。发行人的限价商品房项目建设资金由发行人自筹和银行贷款解决，是发行人经营性项目。
2）代建类保障房主要为综合类保障性住房，含限价房、经济适用房、公租房、廉租房。代建类保障房项目建设资金全部由政府出资，企业建设，会计处理上，建设支出计入在建工程科目，收到的项目政府出资计入专项应付款科目，工程完工后进行决算，同时冲减在建工程和专项应付款科目。
保障房代建项目的委托方为项目业主，发行人为代建方，双方签署代建协议。委托方负责项目前期审批、按进度组织安排建设资金，发行人负责项目建设管理并按一定比
例收取建设管理费。在项目建设过程中，委托方根据监理单位出具的进度报告等按项目进度支付建设款，项目建成后，以业主单位委托的审计机构审计后的竣工结算价支付建设尾款、结算审核保留金、质保金和审计保留金等。报告期内，发行人代建类保障房项目业主均为成都市住房保障中心（简称“住保中心”），发行人均与其签署项目代建合同。
（3）经营情况
2020 年度，发行人房地产开发经营业务实现新开工面积 219.93 万平方米，竣工面
积 76.51 万平方米，签约销售面积 77.82 万平方米，签约销售金额 100.37 亿元。
表-近三年及一期发行人房地产开发相关指标
单位：亿元、万平方米
指标 | 2021 年 9 月末/ 1-9 月 | 2020 年度/末 | 2019 年度/末 | 2018 年度/末 |
土地储备面积 | 117.79 | 85.6 | 132.35 | 136.39 |
新开工面积 | 86.29 | 219.93 | 165.64 | 200.71 |
在施面积 | 522.25 | 579.97 | 436.55 | 300.29 |
竣工面积 | 144.01 | 76.51 | 29.37 | 47.15 |
签约销售面积 | 63.38 | 77.82 | 26.84 | 33.56 |
签约销售金额 | 87.6 | 100.37 | 61.26 | 37.94 |
（4）在建项目情况
截至 2021 年 9 月末，发行人在建商品房及人才公寓项目 32 个，总投资金额 536.22
亿元，已完成投资 286.22 亿元。
表-截至 2021 年 9 月末发行人在建商品房项目情况
单位：亿元、万平方米
项目名称 | 项目类别 | 用地面积 | 建筑面积 | 总投资 | 已完成投 资额 | 开工时 间 | 预计完 成时间 | 项目进度 |
创意山二期 | 商业 | 1.91 | 15.91 | 14.38 | 5.18 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
东城花汇二期 | 商业 | 1.13 | 7.27 | 5.38 | 2.11 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
九林语一期 | 商品房 | 2.72 | 11.10 | 19.07 | 13.55 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
九林语二期 | 商品房 | 2.79 | 8.50 | 12.92 | 10.64 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
懿林语 | 商品房 | 2.55 | 7.35 | 12.40 | 7.44 | 2021 年 | 2024 | 主体施工 |
柏荟城荟瑞阁 | 人才公寓 | 5.16 | 15.78 | 23.32 | 18.10 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
柏荟城荟澜阁 | 人才公寓 | 5.15 | 15.25 | 22.84 | 18.19 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
天府新区 87 亩 | 商品房 | 5.83 | 19.62 | 32.99 | 16.11 | 2020 年 | 2023 | 主体施工 |
长岛荟城一期 | 人才公寓 | 4.45 | 12.00 | 11.36 | 8.18 | 2018 年 | 2021 | 主体施工 |
项目名称 | 项目类别 | 用地面积 | 建筑面积 | 总投资 | 已完成投 资额 | 开工时 间 | 预计完 成时间 | 项目进度 |
人才房二期 | 人才公寓 | 12.03 | 31.16 | 35.40 | 16.31 | 2020 年 | 2022 | 主体施工 |
人才房三期 | 人才公寓 | 11.66 | 28.51 | 30.09 | 16.82 | 2020 年 | 2022 | 主体施工 |
xx 46.58 亩 | 商品房 | 3.11 | 9.51 | 8.55 | 4.94 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
xx 120.24 亩 | 商品房 | 8.02 | 24.40 | 21.53 | 12.33 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
宝元 75 亩 | 商品房 | 4.99 | 7.44 | 5.83 | 1.79 | 2020 年 | 2021 | 主体施工 |
宝元 66 亩 | 商品房 | 4.43 | 6.65 | 5.23 | 1.17 | 20202 | 2022 | 主体施工 |
x云府 | 商品房 | 6.87 | 18.98 | 14.74 | 8.78 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
玺云府 | 商品房 | 17.78 | 62.11 | 51.96 | 28.77 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
双流 115 亩 | 商品房 | 7.69 | 23.50 | 31.69 | 16.30 | 2021 年 | 2024 | 基坑施工 |
智荟城一期 | 人才公寓 | 7.17 | 18.50 | 15.08 | 9.80 | 2018 年 | 2021 | 主体施工 |
蜀澜峰荟 | 人才公寓 | 2.55 | 6.49 | 4.01 | 1.82 | 2019 年 | 2021 | 主体施工 |
云山府 | 商品房 | 5.62 | 12.70 | 10.56 | 8.00 | 2019 年 | 2022 | 主体施工 |
都江堰 59 亩 | 商品房 | 3.95 | 10.71 | 8.19 | 4.30 | 2020 年 | 2022 | 主体施工 |
都江堰 60 亩 | 商品房 | 4.01 | 11.20 | 8.77 | 3.27 | 2020 年 | 2023 | 基坑施工 |
都江堰 65 亩 | 商品房 | 4.35 | 11.82 | 8.93 | 3.58 | 2020 年 | 2022 | 主体施工 |
都江堰 112 亩 | 商品房 | 7.50 | 21.06 | 16.56 | 6.12 | 2020 年 | 2023 | 基坑施工 |
新津 87 亩 | 人才公寓 | 5.85 | 22.97 | 17.63 | 5.68 | 2020 年 | 2022 | 主体施工 |
嘉之鼎 | 商业 | 0.64 | 2.90 | 2.96 | 0.65 | 2021 年 | 2023 | 主体施工 |
紫云府二期 | 商品房 | 5.70 | 15.58 | 10.75 | 5.64 | 2020 年 | 2022 | 主体施工 |
天府新区 71 亩 | 商品房 | 4.76 | 12.82 | 21.54 | 11.05 | 2020 年 | 2023 | 主体施工 |
天府新区 84 亩 | 商品房 | 5.62 | 23.00 | 30.38 | 14.18 | 2020 年 | 2023 | 主体施工 |
青城未来院子 | 商品房 | 11.57 | 18.62 | 18.00 | 3.67 | 2020 年 | 2024 | 主体施工 |
雅龙湾 | 商品房 | 2.96 | 8.84 | 3.18 | 1.75 | 2019 年 | 2022 | 主体施工 |
合计 | - | 180.52 | 522.25 | 536.22 | 286.22 | - | - | - |
（续表）
项目名称 | 位置 | 已预售面积 | 已预售金额 | 未来三年投资金额 |
创意山二期 | 锦江区 | 11.79 | 3.25 | 9.20 |
东城花汇二期 | 锦江区 | 5.59 | 3.72 | 3.27 |
九林语一期 | 成华区 | 4.50 | 10.90 | 5.52 |
九林语二期 | 成华区 | 4.43 | - | 2.28 |
懿林语 | 成华区 | - | - | 4.96 |
柏荟城荟瑞阁 | 武侯区 | 10.39 | 18.46 | 5.22 |
柏荟城荟澜阁 | 武侯区 | 10.32 | 18.58 | 4.65 |
天府新区 87 亩 | 天府新区 | - | - | 16.88 |
长岛荟城一期 | 新都区 | 7.51 | 5.65 | 3.18 |
人才房二期 | 新都区 | - | - | 19.09 |
人才房三期 | 新都区 | - | - | 13.27 |
项目名称 | 位置 | 已预售面积 | 已预售金额 | 未来三年投资金额 |
xx 46.58 亩 | xx | - | - | 3.61 |
金堂 120.24 亩 | xx | 4.33 | 0.66 | 9.20 |
宝元 75 亩 | 都江堰 | 1.84 | 0.37 | 4.04 |
宝元 66 亩 | 都江堰 | - | - | 4.06 |
瑞云府 | 青白江 | 5.91 | 5.44 | 5.96 |
玺云府 | 青白江 | 1.51 | 1.51 | 23.19 |
双流 115 亩 | 双流区 | - | - | 15.39 |
智荟城一期 | 郫都区 | 10.65 | 0.05 | 5.28 |
蜀澜峰荟 | 郫都区 | 3.80 | - | 2.19 |
云山府 | 都江堰 | 6.69 | 2.99 | 2.56 |
都江堰 59 亩 | 都江堰 | 7.84 | 0.15 | 3.89 |
都江堰 60 亩 | 都江堰 | - | - | 5.50 |
都江堰 65 亩 | 都江堰 | 5.37 | 0.12 | 5.55 |
都江堰 112 亩 | 都江堰 | 5.71 | - | 10.44 |
新津 87 亩 | 新津区 | 9.33 | 3.16 | 11.95 |
嘉之鼎 | 上海嘉定 | - | - | 2.31 |
紫云府二期 | 彭州 | 9.15 | 5.60 | 5.11 |
天府新区 71 亩 | 天府新区 | 3.14 | 3.13 | 10.49 |
天府新区 84 亩 | 天府新区 | 8.64 | 5.13 | 16.20 |
青城未来院子 | 都江堰市 | - | - | 13.40 |
雅龙湾 | 雅安市 | 0.98 | 0.60 | 1.34 |
合计 | - | 139.42 | 89.47 | 249.18 |
（5）拟建项目情况
截至 2021 年 9 月末，发行人暂无拟建商品房及保障性住房项目。
（6）土地储备情况
截至 2021 年 9 月末，发行人商品房储备土地 27 宗。在土地储备方面，公司主要通过政府主管部门组织的“招拍挂”方式获得出让土地。
表-截至 2021 年 9 月末发行人商品房土地储备情况
单位：亩
项目名称 | 项目区位 | 项目主体 | 土地取得时间 | 拟建项目类别 | 预计开工时间 | 预计竣工时间 | 占地面积 |
文家场项目 | 青羊区 | 人居集团 | 2012.12 | 商品房 | - | - | 56.19 |
都江堰成大项目 | 都江堰 | 人居都安 | 2012.12 | 商品房 | - | - | 84.36 |
总府路 | 锦江区 | 人居地产 | 2016.8 | 商业 | - | - | 12.07 |
xx区 26 亩 | xx区 | 人居地产 | 2021.01 | 商业 | - | - | 26.24 |
项目名称 | 项目区位 | 项目主体 | 土地取得时间 | 拟建项目类别 | 预计开工时间 | 预计竣工时间 | 占地面积 |
成华区 24 亩 | 成华区 | 人居兴耀 | 2021.01 | 商品房 | - | - | 24.70 |
成华区 35 亩 | 成华区 | 人居兴耀 | 2021.01 | 商品房 | - | - | 35.15 |
金牛区 21 亩 | 金牛区 | 人居兴蜀 | 2020.8 | 商业 | - | - | 21.80 |
金牛 52 亩 | 金牛区 | 兴东置业 | 2021.9 | 商品房 | - | - | 52.91 |
天府新区 59 亩 | 天府新区 | 人居地产 | 2021.6 | 商品房 | - | - | 59.18 |
都江堰（61.92 亩）项目 | 都江堰 | 人居都欣 | 2019.12 | 商品房 | - | - | 61.92 |
都江堰（58.4 亩）项目 | 都江堰 | 人居都欣 | 2019.12 | 商品房 | - | - | 58.41 |
都江堰（69.69 亩）项目 | 都江堰 | 人居都欣 | 2019.12 | 商品房 | - | - | 69.69 |
翠月湖项目（153 亩） | 都江堰 | 建工地产 | 2010.9 | 商品房 | - | - | 153.26 |
翠月湖项目（125 亩） | 都江堰 | 建工地产 | 2010.9 | 商品房 | - | - | 125.22 |
青白江 51 亩 | 青白江 | 人居地产 | 2021.9 | 商品房 | - | - | 51.00 |
都江堰 78 亩 | 都江堰 | 人居都安 | 2018.01 | 旅馆用地 | - | - | 78.92 |
都江堰 85 亩 | 都江堰 | 人居都安 | 2018.01 | 旅馆用地 | - | - | 85.64 |
都江堰 90 亩 | 都江堰 | 人居都安 | 2018.01 | 商品房 | - | - | 90.27 |
新津区 44 亩 | 新津区 | 人居津兴 | 2020.1 | 商业 | - | - | 44.42 |
都江堰 52 亩 | 都江堰 | 人居都安 | 2018.01 | 商业 | - | - | 52.01 |
xx区 97 亩 | xx区 | 人居地产 | 2020.1 | 商品房 | - | - | 97.61 |
温江 82 亩 | 温江区 | 人居地产 | 2021.6 | 商品房 | - | - | 81.97 |
温江 92 亩 | 温江区 | 人居地产 | 2021.6 | 商品房 | - | - | 92.59 |
温江 99 亩 | 温江区 | 人居地产 | 2021.6 | 商品房 | - | - | 99.95 |
青城山 190 亩 | 都江堰 | 建工旅游 | 2009.1 | 商品房 | - | - | 190.05 |
青城山 129 亩 | 都江堰 | 建工旅游 | 2013.1 | 商品房 | - | - | 129.46 |
建工大厦 | 天府新区 | 建工天府建设发展 | 2021.9 | 商务用地 | - | - | 21.89 |
合计 | - | - | - | - | - | - | 1,956.88 |
（7）发行人房地产业务合规情况
发行人及从事房地产开发的主要子公司具备了从事房地产开发业务的相应资质。报告期内，发行人及其合并报表范围内的子公司的商品房开发项目：不存在被主管国土资源管理部门认定为闲置土地的情形，不存在因闲置土地被行政处罚或正在被（立案）调查的情况；不存在被主管国土资源管理部门认定为炒地行为的情形，不存在因炒地被行政处罚或正在被（立案）调查的情况；不存在被有关主管部门认定为捂盘惜售、哄抬房价的情形，不存在因捂盘惜售、哄抬房价受到重大行政处罚或正在被（立案）调查的情况；不存在在房地产市场调控期间，在重点调控的热点城市存在竞拍“地王”，哄抬地
价等行为；不存在因扰乱房地产市场秩序被住建部、国土资源部等主管部门查处的情形。
5、基础设施建设
发行人的城市基础设施建设业务主要由公司本部及下属子公司成都兴城建设管理有限公司负责运营，主要包括重大市政代建项目、基础设施建设项目和片区改造类项目。
（1）重大市政代建项目
发行人采用代建形式建设重大市政项目。主要业务模式为：委托方为项目业主，发行人为代建方，双方签署代建协议。委托方负责项目前期审批、按照项目进度组织安排建设资金，发行人负责项目建设管理并按一定比例收取建设管理费，管理费收入计入“主营业务-其他”板块。在项目建设过程中，委托方按项目进度支付建设款（根据监理单位出具的进度报告或者发行人的用款进度申请等），项目建成后，以业主单位委托的审计机构审计后的竣工结算价支付建设尾款、结算审核保留金、质保金和审计保留金等。
（2）基础设施建设项目
发行人自成立以来承担了成都市市政建设中部分公共设施的新建和改扩建工程建设。根据成都市城乡建设委员会、成都市发展和改革委员会、成都市财政局《关于市本级政府租用企业投资城市基础设施项目整改后资金保障的报告》（成建委[2018]555 号），对于发行人已开工的（原拨改租）基础设施建设项目，采用企业自筹资金建设，财政资金分十年安排的原则解决项目建设资金来源。
基础设施建设项目经成都市发改委批复后，由发行人担任业主，与建筑施工方签订项目建设协议。发行人的基础设施建设资金先期来源于自有资金和融资，发行人收取总投资额一定比例的项目管理费作为基础设施建设收入，管理费收入计入“主营业务-其他”板块。成都市财政局在项目建设过程中定期、不定期向发行人支付项目建设款项，发行人基础设施建设业务一般无需长期垫付项目资金。
发行人近三年及一期已完工基础设施建设项目情况如下：
表-发行人近三年及一期已完工基础设施建设项目
单位：万元
工程名称 | 项目所在地 | 项目金额 | 建设期间 | 已投资金额 | 拟回款金额 | 已回款金额 |
日月大道 | 成都 | 356,999.74 | 2016.12-2019.05 | 356,999.74 | 356,999.74 | 190,687.00 |
成渝高速入城段改 造项目 | 成都 | 339,617.65 | 2016.10-2020.12 | 221,893.21 | 218,548.60 | 101,152.00 |
元华路神仙树节点 改造项目 | 成都 | 234,057.55 | 2016.03-2020.12 | 147,376.67 | 147,341.28 | 38,020.00 |
合计 | 930,674.94 | - | 726,269.62 | 722,889.62 | 329,859.00 |
发行人重要完工基础设施建设项目情况介绍如下：
A.日月大道改造工程位于成都市青羊区，起xxx邛高速文家场收费站，与三环路苏坡立交相连接，全长 5.718 公里，标准段规划红线宽 65 米，主要内容包括道理工程、高架桥梁段工程、下穿隧道节点工程、地下管廊工程、快速公交站点、智能交通、照明工程等。
B.元华路神仙树节点改造项目涉及新建高朋大道段（2 环-2.5 环）、紫瑞大道段（2.5环沿线）、神仙树元华路高架桥，三环路石羊立交、成雅高速节点改造。本项目起始点范围内底层道路长度 7.5 公里，桥梁主线长度 6.025 公里（含 BRT 独立高架段），主要包括神仙树元华路高架桥建设，出入口匝道桥及节点立交改造，大容量快速公交系统
（BRT）建设，底层道路改造及红线内排水、给水、电力等工程和附属工程等。
C.成渝高速入城段改造项目包括三环成渝立交改造、新建洪河大道互通立交，新建东洪路、玉石一路下穿成渝高速隧道；主线全长 4.18km,包含南北侧新建辅道；成渝高速入城段地下综合管廊项目包含主廊和支廊，两部分总长约 7.23 公里。其中北侧主廊起于三环xxx立交，止xxx高速成都收费站，全长 3697m；南侧主廊起xxx立交，止xxx高速xxxxx，xx 0000x；d300 及 d500 次高压输气管线迁改，各长约 3.7km。
发行人截至 2021 年 9 月末无重要在建、拟建基础设施建设项目。
（3）片区改造类项目
对于片区改造类项目，在运作模式上，采用政府主导、发行人运作的开发模式，开发资金由财政拨付项目资本金及发行人自筹资金解决起步资金，后续资金主要通过财政拨付土地开发整理成本和加成收益来xx整体开发资金需求。此外，发行人配套建设了附属商业和停车场，每年能获得一定自持商业及车位的出租收入。
片区开发成本计入在建工程科目，政府财政拨款计入专项应付款，会计期末按照财政拨款与投入成本孰低原则进行成本预核销，核销后剩余的专项应付款计入资本公积。