投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用A 股账户。本基金以人民币募集和计价，主要通过港股通投资于香港市场以港币计价的金融工具，人民币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
（摘要）
（二0一九年第一号）
重要提示
富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2018 年 5 月 31 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2018〕905号《关于准予富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金主要通过港股互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险，基金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、汇率风险、港股交易失败风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险与收益高于货币市场基金、债券基金和混合基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征，在股票基金中属于中等风险、中等收益的产品。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用A 股账户。本基金以人民币募集和计价，主要通过港股通投资于香港市场以港币计价的金融工具，人民币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 6 月 30日（财务数据未经审计）。
本次更新主要更新内容如下：
1、根据深圳证券交易所业务规则和基金合同修订情况，调整“重要提示” “第十一部分 基金份额的申购与赎回”等章节中有关 ETF 申赎交收的内容。
2、根据法律法规和基金合同修订情况，更新“第一部分 前言”“第二部分 释义”“第三部分 基金管理人”“第五部分 相关服务机构”“第十部分 基金转型的情况”“第十一部分 基金份额的申购与赎回”“第十五部分 基金资产的估值”“第十六部分 基金的收益与分配”“第十八部分 基金的会计与审计”“第十九部分 基金的信息披露”“第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”等章节中有关信息披露的内容。
3、“第十三部分 基金的投资”，增加截至 2019 年 6 月 30 日投资组合报告。
4、增加“第十四部分 基金的业绩”，内容截至 2019 年 6 月 30 日。
5、更新“第三部分 基金管理人”“第五部分 相关服务机构”“第二十四部分 对基金份额持有人的服务”等章节中关于基金管理人基本信息。
6、“第四部分 基金托管人”，更新基金托管人基本信息。
7、根据基金合同修改情况更新“第二十二部分 基金合同的内容摘要”。
8、根据托管协议修改情况更新“第二十三部分 基金托管协议的内容摘要”。
第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
住所：xx（xx）xxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 00-00
x
xxxx：xx（xx）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
成立日期：1999 年 4 月 13 日法定代表人：xxx
总经理：xx
电话：（021）00000000联系人：xx
注册资本：5.2 亿元人民币
股权结构（截止于 2019 年 8 月 30 日）：
股东名称 | 出资比例 |
海通证券股份有限公司 | 27.775% |
xxxx证券有限公司 | 27.775% |
加拿大蒙特利尔银行 | 27.775% |
山东省国际信托股份有限公司 | 16.675% |
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业
务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（xx）xxxx、xxxxxx（xx）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户
满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部
（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2019 年 8 月 31 日，公司有员工 466 人，其中 70%具有硕士以上学历。二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
xxx先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
xx先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经理。
xxxxxx（Xxxxxxxxx Xxx），xx，xxxxxxx，xxx特许会计师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威（KPMG）会计事务所的合伙人。
xxxxx，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任xxxx证券有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行（xxxxxxx）xxxxxx，xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx，xx银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
xxxxx，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首席风险官。
Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980 年至 1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团xxxxxx。
xxxx，xx，xxxx，xx师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
xxxxx，董事，硕士。现任xxx源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市xx区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行xx区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。
xxxx，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；xxxxxxxxxxxxxxxx；xxxxxx（xx）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
xxx（Xxxx X. Xx）先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Xxxxxx Xxxxxxx 公司担任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Xxxx.xxx Inc. 等国际性公司为首席财务总监（CFO）及财务副总裁，圣力嘉学院（Seneca College）工商系会计及财务金融科教授。
xxxxx，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
xxx先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监；山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
xx先生，监事，本科学历。现任xxx源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
xxxxx，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学
化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；xx证券交易风险管理部副总裁兼总监；华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。侍x先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，
历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。
xxxxx，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监、运营部运营总监。
xx先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
xxxxx，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
xxx女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监助理。
（三） 督察长
xx女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。
（四） 经营管理层人员
xx先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
xxxxx，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
xxx女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
xxxxx，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，xx士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
xxx先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
xxx先生，博士，曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300 增强证券投资基金基金经理助理；2011 年 3 月起任上证综指交易型开放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理，2014 年 4 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理，2015 年 4 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金经理，2015 年 5 月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金基金经理，2017 年 9 月起任富国丰利增强债券型发起式证券投资基金基金经理，2018 年 3 月起任富国中证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理；兼任量化投资部总经理。具有基金从业资格。
王xxxx，xx，x 0000 x 6 月至 2011 年 11 月在上海证券有限责任公
司任研究员；自 2011 年 11 月至 2012 年 6 月在华泰联合证券有限责任公司任研
究员；自 2012 年 7 月至 2015 年 5 月在华泰证券股份有限公司历任研究员、创新
规划团队负责人；自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司，2015 年 8 月起任
富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金经理，2016 年 10 月至 2018 年 7 月任富国全球债券证券投资基金基金经理，2017 年 10 月起任富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金经理，2017 年 11 月起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理，2018 年 11 月起任富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理；兼量化投资部量化投资总监助理。具有基金从业资格。
xx先生，硕士，曾任xxxxx研究部助理，xx证券股票分析员，xx大通执行董事，美林证券高级董事；自 2009 年 7 月至 2011 年 4 月任富国基金管
理有限公司周期性行业研究负责人，2011 年 4 月至 2012 年 12 月任富国全球债
券证券投资基金基金经理，自 2011 年 7 月起任富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）（原富国全球顶级消费品混合型证券投资基金）基金经理，自 2012 年 9 月起任富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金基金经理，
自 2015 年 6 月至 2018 年 7 月任富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理，自 2018 年 5 月起任富国港股通量化精选股票型证券投资基金基金
经理，自 2018 年 7 月起任富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金基金经理；兼任海外权益投资部总经理。具有基金从业资格。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理xx，分管副总经理xxx，分管副总经理xxx
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
成立时间：1984 年 1 月 1 日组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元存续期间：持续经营
联系人：xx
联系电话：000-00000000
二、主要人员情况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管
证券投资基金 874 只。自 2003 年以来，中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
1、网上现金发售代理机构：详见基金份额发售公告。
2、网下现金发售机构：
（1）富国基金管理有限公司
住所：xx（xx）xxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxxxx 00-00
x
xxxx：xx（xx）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
法定代表人：xxx总经理：xx
xx网点：直销中心
直销中心地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公
楼二座 27 层
客户服务统一咨询电话：00000000、0000000000（全国统一，免长途话费）传真：021-20513177
联系人：xx
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、 基金登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：xxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx
电话： （010）00000000
传真： （010）59378907联系人：xxx
x、 出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：xxx
电话：（021）00000000传真：（021）31358600联系人：xxx
x办律师：xx、xxx
x、 审计基金财产的会计师事务所
名称：xxxx会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：xxxxxxxxxx 0 xxxxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
联系电话：000-00000000传真：021-22280000
联系人：xxx
x办注册会计师：xxx，xxx
第四部分 基金名称
富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
第五部分 基金类型
股票型
第六部分 投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第七部分 基金投资方向
x基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括恒生中国企业指数的成份股、备选成份股（包括港股通股票中的标的指数成份股、备选成份股）、其他股票（包括主板、中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票及其他港股通标的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
第八部分 基金投资策略
x基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数，实现基金投资目标。
1、组合复制策略
x基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。
2、替代性策略
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法获得对个别成份股足够数量的投资时，基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股、成份股个股衍生品等方式进行替代。
3、衍生品投资策略
x基金股指期货投资主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，谨慎参与股指期货投资。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 2%。本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果未来出现
由于港股通额度受限、业务规则发生重大变更等影响投资运作的情形时，为了更好地保护投资者的利益，实现投资目标，本基金将可直接委托香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成份股。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
第九部分 标的指数与基金业绩比较基准
1、标的指数
x基金的标的指数是恒生中国企业指数。
恒生中国企业指数由恒生指数有限公司编制并于 1994 年 8 月 8 日发布，旨在反映在香港上市的中国内地企业股票的整体表现。
如果标的指数被停止编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。
2、业绩比较基准
x基金业绩比较基准为经估值汇率调整的恒生中国企业指数收益率
x基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人调整业绩比较基准应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
第十部分 基金的风险收益特征
x基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
第十一部分 投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 88,260,287.58 | 91.87 |
其中：股票 | 88,260,287.58 | 91.87 | |
2 | 固定收益投资 | － | － |
其中：债券 | － | － | |
资产支持证券 | － | － | |
3 | 贵金属投资 | － | － |
4 | 金融衍生品投资 | － | － |
5 | 买入返售金融资产 | － | － |
其中：买断式回购的买入返 售金融资产 | － | － | |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 5,200,186.95 | 5.41 |
7 | 其他资产 | 2,611,135.44 | 2.72 |
8 | 合计 | 96,071,609.97 | 100.00 |
注：本基金通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 88,260,287.58 元，占资产净值比例为 96.08%。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合注：本基金本报告期末未持有境内股票资产。
（2）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合注：本基金本报告期末未持有境内股票资产。
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 | 公允价值（人民币） | 占基金资产净值比例（%） |
医疗保健 | 1,472,902.70 | 1.60 |
房地产 | 3,910,524.13 | 4.26 |
金融 | 44,627,840.90 | 48.58 |
能源 | 8,891,638.47 | 9.68 |
原材料 | 1,357,051.48 | 1.48 |
非日常生活消费品 | 3,001,716.60 | 3.27 |
日常消费品 | 1,349,684.33 | 1.47 |
通信服务 | 18,749,829.74 | 20.41 |
公用事业 | 2,331,055.02 | 2.54 |
工业 | 2,568,044.21 | 2.80 |
合计 | 88,260,287.58 | 96.08 |
注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 2、以上行业分类的统计中已包含深港通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 00939 | 建设银行 | 1,541,000 | 9,122,892.28 | 9.93 |
2 | 00700 | 腾讯控股 | 29,000 | 8,994,875.36 | 9.79 |
3 | 02318 | 中国平安 | 105,500 | 8,705,027.39 | 9.48 |
4 | 01398 | 工商银行 | 1,477,000 | 7,405,769.57 | 8.06 |
5 | 00941 | 中国移动 | 116,000 | 7,260,185.84 | 7.90 |
6 | 03988 | 中国银行 | 1,585,000 | 4,601,061.63 | 5.01 |
7 | 00883 | 中国海洋石油 | 346,000 | 4,066,281.13 | 4.43 |
8 | 03968 | 招商银行 | 74,000 | 2,535,444.02 | 2.76 |
9 | 02628 | 中国人寿 | 140,000 | 2,369,452.18 | 2.58 |
10 | 00386 | 中国石油化工股份 | 494,000 | 2,307,471.33 | 2.51 |
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) | － |
股指期货投资本期收益(元) | － |
股指期货投资本期公允价值变动(元) | － |
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
x基金股指期货投资主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，谨慎参与股指期货投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
x基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） | － |
国债期货投资本期收益（元） | － |
国债期货投资本期公允价值变动（元） | － |
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
x基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）xx本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“工商银行”的发行主体中国工商银行银行股份有限公司（以下简称“公司”）由于存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为， 中国保险监督管理委员会北京监管局于 2018 年 11 月 19 日对公司处以罚款 30 万元的行政处罚，并责令改正违法行为（京保监罚〔2018〕28 号）。
工商银行为本基金跟踪标的指数的成份股。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“中国人寿”的发行主体中国人寿保险股份有限公司（以下简称“公司”）由于存在未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法违规事实，中国人民银行于 2018 年 7 月 26 日作出对公司合计处以 70 万元罚款、对相关责任人共处以 6 万元罚款的行政处罚（银反洗罚决字〔2018〕5 号）。
中国人寿为本基金跟踪标的指数的成份股。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“招商银行”的发行主体招商银行股份有限公司（以下简称“公司”）由于存在电话销售欺骗投保人等违法违规事实，深圳保监局于 2018 年 7 月 5 日作出对公司罚款 30 万元的行政处罚（深保监罚
〔2018〕23 号）。
招商银行为本基金跟踪标的指数的成份股。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 7 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）xx基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | － |
2 | 应收证券清算款 | 1,274,099.38 |
3 | 应收股利 | 1,286,237.07 |
4 | 应收利息 | 1,069.23 |
5 | 应收申购款 | － |
6 | 其他应收款 | － |
7 | 待摊费用 | 49,729.76 |
8 | 其他 | － |
9 | 合计 | 2,611,135.44 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：本基金本报告期末未持有债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末未持有积极股票投资。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标 准差④ | ①-③ | ②-④ |
2019.03.07-2019.06.30 | -1.17% | 0.84% | -3.33% | 1.01% | 2.16% | -0.17% |
（一）本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2019 年 6 月 30 日。
2、本基金于 2019 年 3 月 7 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期 6 个月，从 2019 年 3 月 7 日起至 2019 年 9 月 6 日，本期末建仓期还未结束。
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用费（包括为指数公司缴纳的相关税费以及与支付外币相关的汇兑损益、手续费、汇款费等）；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金合同生效后基金的证券、期货账户开户费用，银行账户维护费用；
10、基金上市费及年费；
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
12、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
x基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
x基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
3、基金的指数许可使用费及其外汇兑换交易的相关费用
x基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费（包括为指数公司缴纳的相关税费以及与支付外币相关的汇兑损益、手续费、汇款费等）。指数许可使用费自基金任何一类份额首次挂牌之日起累计，计算方法如下：
H＝E×0.04%÷365
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
x一个季度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限，则基金于季末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。
指数使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次季度首日起 5 个工作日内向基金托管人出具指令从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－12 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、 基金税收
x基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法
规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和
/或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。
五、 与基金销售有关的费用
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，或实际情况需要，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间或频率进行调整并提前公告。
2、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者
申购、赎回的基金份额数额确定。
3、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%
的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
x招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、根据深圳证券交易所业务规则和基金合同修订情况，调整“重要提示” “第十一部分 基金份额的申购与赎回”等章节中有关ETF 申赎交收的内容。
2、根据法律法规和基金合同修订情况，更新“第一部分 前言”“第二部分 释义”“第三部分 基金管理人”“第五部分 相关服务机构”“第十部分 基金转型的情况”“第十一部分 基金份额的申购与赎回”“第十五部分 基金资产的估值”“第十六部分 基金的收益与分配”“第十八部分 基金的会计与审计”“第十九部分 基金的信息披露”“第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”等章节中有关信息披露的内容。
3、“第十三部分 基金的投资”，增加截至 2019 年 6 月 30 日投资组合报告。
4、增加“第十四部分 基金的业绩”，内容截至 2019 年 6 月 30 日。
5、更新“第三部分 基金管理人”“第五部分 相关服务机构”“第二十四部分 对基金份额持有人的服务”等章节中关于基金管理人基本信息。
6、“第四部分 基金托管人”，更新基金托管人基本信息。
7、根据基金合同修改情况更新“第二十二部分 基金合同的内容摘要”。
8、根据托管协议修改情况更新“第二十三部分 基金托管协议的内容摘要”。