Contract

附件

《场外大宗商品衍生品经纪服务协议》范本（暂行）

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

法定代表人：

地址：

甲乙双方为友好合作，促进发展，明确权责，依据中华人民共和国相关法律法规，本着诚实信用，互惠互利原则，经协商一致，就甲方为乙方提供场外大宗商品衍生品（以下简称“商品衍生品”）经纪服务的有关事项签订本协议，以兹共守：

1. 总则

1. 本协议所称商品衍生品，是指以大宗商品为标的，通过经纪公司于场外达成交易，并由专业清算平台提供中央对手清算服务的衍生产品。

2. 甲方为已在上海场外大宗商品衍生品协会（以下简称“协会”）注册商品衍生品 行业经纪业务的经纪公司。乙方为根据协会相关自律准则具备参与商品衍生品交易条件的投资人。

3. 乙方委托甲方协助其达成商品衍生品交易。甲方根据相关法律法规、协会相关自律规则及本协议约定为乙方提供商品衍生品交易相关的经纪服务，服务内容包括但不限于：信息咨询、询价议价、接收交易指令并录入交易、交易信息确认等。

4. 本协议附件是本协议的有效组成部分，与本协议正文具有同等法律效力。

2. 协议适用

1. 甲乙双方在签署本协议后，甲方向乙方提供的经纪服务适用本协议。

2. 除非中国法律要求或甲乙双方另有约定，甲乙双方在签署本协议前甲方向乙方提供的服务不适用本协议。

3. 声明与保证

一、甲方声明与保证：

1. 甲方在中华人民共和国境内合法设立并有效存续。

2. 甲方以自身而非任何第三方代理人的名义为乙方提供经纪服务。

3. 在签署本协议前，甲方已向乙方出示了《风险提示书》（见附件一），并充分揭示了商品衍生品交易中的风险及乙方可能面临的损失。

4. 甲方保证遵守法律法规、协会相关自律准则及本协议中的约定。

二、乙方声明与保证：

1. 乙方在中华人民共和国境内合法设立并有效存续。

2. 乙方以自身的名义自愿参与商品衍生品交易并接受甲方的经纪服务，自愿承担商品衍生品交易中的风险与损失。

3. 在签署本协议前，乙方已仔细阅读并理解《风险提示书》（见附件一）中的所有条款内容，并知晓：

（1）任何商品衍生品交易中只获利而不发生损失的承诺都是不可信或者无依据的。

（2）甲方提供的任何市场分析、咨询信息仅供乙方参考，不构成对其进行交易的任何指引、诱导或者暗示。

4. 乙方保证遵守法律法规及本协议中的约定。

三、甲乙双方声明和保证：

1. 双方之间不构成任何代理、合伙、合资、担保、雇佣关系，且甲方对乙方交易行为不提供任何担保。

2. 双方保证提供对方的信息、文件及资料均真实、完整、合法和有效。

4. 权利义务

1. 甲方有权向乙方收取相关费用，乙方应根据本协议附件二中的约定向甲方支付费用。

如甲方为乙方达成交易后，该笔交易因乙方原因未进入清算，乙方仍需向甲方支付经纪佣金，双方另有约定的除外。

2. 双方保证本着公平竞争、诚实守信、规范经营的原则，自觉维护市场秩序，不得损害对方及其他投资人的正当权益。

3. 甲方保证不存在以下行为：

1. 在交易涉及的各方中优待某一方。

2. 向乙方隐瞒重要事项或使用其他不正当手段诱骗xx发出交易指令。

3. 向乙方做获利保证或者在经纪业务中与乙方约定分享利益、共担风险。

4. 未经乙方许可泄露或讨论处于安排过程中或已完成的交易信息以及乙方的商业秘密，法律、法规、监管机关、司法机关另有规定或要求的除外。

4. 乙方保证不存在以下行为：

1. 通过开展交易进行利益输送，利益输送的行为包括但不限于：

（1）以自身实际控制的账户为交易对手，通过交易价差实现利润转移；

（2）通过第三方交易实现利益输送；

（3）其他蓄意输送利益的行为。

2. 通过欺诈性的行为获取不正当利益，欺诈性的行为包括但不限于：

（1）发布明显不合理或虚假的报价；

（2）刻意编造、传播可能影响交易价格和其他投资人判断的虚假和错误信息；

（3）其他误导和欺诈其他投资人的行为。

3. 通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平，妨碍市场正常交易秩序，获取不正当利益。

5. 交易委托及达成

一、指定授权经纪人

1. 甲方应指定业务人员（以下简称“授权经纪人”）为乙方提供经纪服务，并向乙方提供授权经纪人委托书（见附件三）。

2. 甲方应确保授权经纪人委托书中授权经纪人均已具备从事经纪业务必备的专业知识、能力与素养，并已通过协会的经纪人培训考试。

3. 如甲方需变更授权经纪人及相关授权信息，应及时向乙方更新授权经纪人委托书。双方另有约定的除外。

4. 甲方为其授权经纪人提供经纪服务中的所有行为承担全部责任。

二、指定授权交易员

1. 乙方应指定交易员开展商品衍生品交易，包括下达交易指令并完成交易指令的确认，并向甲方提供授权交易员委托书（见附件四）。

2. 乙方保证交易员授权委托书中的人员（以下简称“交易员”）均已获得充分和必要的授权，并已通过协会的交易员培训考试。

3. 如乙方需更换授权交易员及相关授权信息，应及时向甲方更新授权交易员委托书。双方另有约定的除外。

4. 乙方为其授权交易员在大宗商品衍生品交易业务中的行为承担全部责任。

三、询价议价及交易指令下达

1. 双方约定，xx授权交易员通过以下第___种方式向甲方授权经纪人询价议价并下达交易指令。（可多选）

（1）书面，指乙方通过授权经纪人委托书中预留的邮箱或传真向甲方询价议价并下达交易指令的方式。

（2）电话，指乙方通过授权经纪人委托书中预留的联系电话向甲方询价议价并下达交易指令的方式。

（3）网上委托，指乙方通过甲方提供的互联网渠道向甲方询价议价并下达交易指令的方式。

（4）其他_____________（即时通讯工具名称），指乙方通过授权经纪人委托书中预留的_____________（即时通讯工具名称）地址向甲方询价议价并下达交易指令的方式。

若采取第（1）种方式， 乙方应保证交易指令单（见附件五）填写完整、准确、清晰，并由乙方授权交易员根据授权交易员委托书中的样本签字或盖章。

若采取第（2）种方式，双方约定同时将整个询价议价及指令下达过程中的通话内容进行录音，并同意录音记录可作为双方核查交易指令合法、有效的证明，与书面指令具有同等法律效力。

若采用第（3）和第（4）种方式，双方约定询价议价及指令下达流程如下，并各自保存能够证明交易指令内容的记录。双方同意服务器内的记录将作为双方核查交易指令合法、有效的证明，与书面指令具有同等法律效力。

2. 乙方下达的交易指令应包括协议名称、协议编码、买卖方向、数量、价格、指令有效时间等内容。

3. 甲方有权审核乙方的交易指令，包括但不限于下达交易指令者是否为授权交易员、指令内容是否明确、是否违反协会相关自律规则等，以确定交易指令的有效性。当确定乙方的交易指令为无效指令时，甲方有权拒绝执行乙方的交易指令。

4. 乙方应保证其授权交易员向甲方提交的交易指令的真实性、及时性与准确性，并承担由此产生的全部责任与损失。

5. 在甲方为乙方找到交易对手并达成交易前，乙方有权撤销交易指令。

6. 交易达成后，乙方不得撤销交易，并应自行承担大宗商品衍生品业务的相关风险。双方另有约定的除外。

四、交易信息发送

1. 交易达成后，甲方保证立即将成交信息发送至专业清算平台。

2. 在任何情况下，甲方及其授权经纪人员不得在未接收乙方交易指令或交易授权的情况下自行为乙方达成交易，或在交易达成前将成交信息发送至专业清算平台。乙方事先书面同意或给予甲方交易授权的除外。

甲方应承担前述行为而导致的乙方包括交易亏损、手续费在内的所有直接损失以及包括占用资金对应的成本或利息、声誉损失在内的所有间接损失。

3. 如甲方未根据成交信息及时、正确地将交易发送至专业清算平台的系统，乙方有权向甲方追究责任，包括但不限于：经济补偿、终止经纪关系等，本协议另有约定的除外。

4. 甲方应及时向乙方反馈交易被纳入中央对手清算的情况。若交易在发送至专业清算平台后15分钟内未纳入中央对手清算则失效，甲方应立即告知乙方。

五、交易信息确认

1. 交易达成后甲方应在 （时间）内与乙方及其交易对手确认交易信息。

2. 双方约定，甲方通过以下方式向乙方确认交易信息。

3. 乙方确认交易信息前应仔细核对协议名称、协议编码、买卖方向、数量、价格等内容。乙方如有异议应在收到确认交易信息的 （时间）内向甲方提出，否则视为无异议。

4. 乙方有权要求甲方在交易达成后及时提供一段时间内的成交清单。甲方应保证成交清单的完整性、及时性与准确性，成交清单中的信息包括但不限于协议号、买卖方向、成交价、成交数量。

六、应急措施

甲方发生通讯故障，或无法按本协议约定与乙方询价议价或接收乙方的交易指令或与确认乙方交易时，双方约定通过以下方式处理：

七、风险管理

1.乙方应确保账户内有足够的保证金可用于交易，并自愿承担因保证金不足导致的一切后果。

2.乙方账户保证金不足时，应当及时追加保证金或联系甲方降低仓位。

3.若乙方因无法及时补足账户保证金而委托甲方降低仓位，甲方应秉承公平、公正的态度协助乙方达成交易，不得传播乙方保证金不足的信息，不得借此促使乙方以偏离市场且不利于其的价格成交。

4.乙方账户保证金不足且未按时追加，甲方有权根据专业清算平台或具备代理清算资格的清算会员的指令对乙方未平仓头寸进行平仓。

5.如乙方未及时存入保证金或降低仓位未成功，而被执行强行平仓等风险处置措施，所产生的损失与甲方无关。

6.若甲方无故对乙方未平仓头寸平仓，乙方有权向甲方追究责任，包括交易亏损、手续费在内的所有直接损失以及包括声誉损失在内的所有间接损失。

6. 协议变更与终止

1. 本协议履行过程中，如果相关法律、法规、政策或协会相关自律规则发生变化，甲乙双方协商一致须对本协议作出任何修改或变更，应签署补充协议。

2. 双方同意，以下情况可终止本协议：

1. 经双方协商一致，可以终止本协议。

2. 本协议的终止不影响在终止前双方本应享有的权利及应履行的义务，且终止对已发生的交易无溯及力。

3. 一方具有违约行为，且在收到另一方要求纠正的书面通知后的三十日内未能纠正的，守约方有权单方终止本协议。

4. 任何一方丧失参与大宗商品衍生品业务的资质、资格或许可或进入破产清算或解散程序的，本协议终止。

5. 如果发生第八条第一款中的不可抗力事件，使本协议履行成为不可能时，本协议终止。

7. 保密条款

一、甲、乙双方及其工作人员应保守其在本协议订立和履行过程中知悉的对方的商业秘密以及其他未公开的相关信息，但国家法律法规和协会有特别规定的除外。除非法律法规、监管机关及协会自律管理要求，未经对方事先书面许可，不得用于本协议以外目的和/或向任何第三方透露、供其使用。

二、乙方不得要求甲方披露交易对手的名称或与拟交易方身份有关的任何细节（其出价或要价信息除外），交易对手同意的除外。

8. 免责条款

1. 由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等，甲方不承担责任。

2. 由于国家相关法律、法规、规章、政策或协会相关规则的改变、紧急措施的出台等导致乙方承担的风险，甲方不承担责任。

3. 由于通讯系统繁忙、中断、计算机系统故障、网络及信息系统故障、电力中断等原因导致交易指令传达、执行出现延误、中断或者数据错误，且已证明甲方没有过错的，甲方不承担责任。

4. 由于互联网上黑客攻击、非法登录等风险的发生给乙方造成的损失，甲方不承担责任。

9. 法律适用及争议解决

本协议受中国法律管辖并依其进行解释。因履行和解释本协议所发生的任何争议，甲乙双方首先应通过友好协商的方式解决。

如协商不成，协议双方可向协会申请调解，调解后签订调解协议并遵照执行。

如调解不成，协议双方同意将此争议按下列选择解决。（注：请在选项前□内打√并填写有关内容，在非选项前□内打×）：

□ 提请 仲裁委员会仲裁。

□ 向 人民法院起诉。

在仲裁或起诉过程中，除需提交仲裁或起诉的相关条款外，双方仍应继续执行本协议的其他条款。

10. 补充条款

11. 其他

1. 本协议未尽事宜，甲乙双方另行议定，以补充协议形式确定，经签章后生效。

2. 本协议自 起生效。

3. 本协议一式 份，甲乙双方各执 份。

（以下无正文）（签署页）

甲方：

法定代表人或授权代理人：

单位公章：

签订日期：

乙方：

法定代表人或授权代理人：

单位公章：

签订日期：

附件一

场外大宗商品衍生品交易风险提示书

尊敬的交易者：

现向您提供《大宗商品衍生品交易风险提示书》（以下简称“本提示书”）。本提示书所指大宗商品衍生品，是指以大宗商品为标的，通过经纪公司于场外达成交易，并由专业清算平台提供中央对手清算服务的衍生产品。

您应当遵循“买卖自负”的市场原则，充分知晓并遵守上海场外大宗商品衍生品协会制定的相关自律准则及大宗商品衍生品的相关业务规则（含专业清算平台发布的清算规则及指南），充分认识大宗商品衍生品交易（以下简称“商品衍生品交易”）风险，自行承担交易结果。

您在考虑是否进行商品衍生品交易时，您应当充分了解以下几点：

1. 商品衍生品交易采取保证金交易方式，具有杠杆性，带有高度的风险。相对较小的市场波动，可能使您产生巨大亏损。

2. 商品衍生品价格受国内外宏观经济、国际贸易、大宗商品市场等多重因素影响，波动较大，损失的总额可能超过您存放的全部保证金。

3. 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，您应当在专业清算平台或具备代理清算资格的清算会员要求的时间内追加保证金或联系经纪公司降低仓位。如您未于要求的时间内存入所需保证金或主动降低仓位，您持有的未平仓头寸将可能在亏损的情况下被执行强行平仓等风险管理措施，您必须承担由此导致的一切损失。

4. 商品衍生品交易通过电子通讯和计算机技术来实现，存在但不限于以下风险，您将承担由此导致的损失：

1. 由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致数据系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令传递及清结算出现延迟、中断、数据错误等情况；

2. 由于电子通讯及计算机设备存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性，由此可能导致数据交互发生故障，使您的交易指令传递及清结算出现延迟、中断、数据错误等情况；

3. 由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使交易指令传递及清结算出现延迟、中断、数据错误或不完全；

5. 地震、水灾、火灾战争等不可抗力因素可能导致商品衍生品清结算系统的瘫痪，会使您的交易部分或者全部无法成交，您必须承担由此导致的损失。

6. 在您进行商品衍生品交易时，他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有依据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

7. 您应当充分了解从事商品衍生品交易应当承担的相关费用。

本提示书并不能揭示从事商品衍生品交易的全部风险及商品衍生品市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行商品衍生品交易。

您签署本提示书视为已经仔细阅读其全部内容，充分认识到商品衍生品交易存在已知或者未知风险，并自愿承担所有的风险。

承诺：以上《大宗商品衍生品交易风险提示书》的各项内容，本机构已阅读并完全理解，愿意承担大宗商品衍生品市场的各种已知及未知风险。

请认真抄写上述承诺，并签字：

乙方：

（机构盖章）

法定代表人：

（签字或盖章）

日期： 年 月 日

附件二

编号：

经纪服务费用约定

甲乙双方同意，甲方向以下提供的经纪服务按以下约定收取相关费用：

一、收费标准：

序号 产品 佣金标准

二、甲方将在 时，就已产生的经纪费用向乙方出具账单。乙方接受账单的联系人及联系方式如下：

姓名		地址
联系电话		邮箱

如上述信息发生变更，乙方应提前3个工作日书面通知甲方，如乙方提供的联系信息不准确或未及时通知甲方变更的，则甲方按照上述或原联系方式发生的账单，均视为送达。

三、乙方同意并承诺，在收悉甲方上述账单的 天内全额支付款项，款项应划至以下账户：

账户名称：

账号：

开户行：

四、本约定自 起生效。编号为 的经纪服务费用约定终止生效。

甲方公章： 乙方公章：

日 期： 日 期：

附件三

编号：

授权经纪人委托书

本公司兹授权以下业务人员为授权经纪人，代表 （甲方名称）为 （乙方名称）提供经纪服务。

授权经纪人1姓名		身份证件号码
经纪业务培训结业证书编号		联系电话
传真		邮箱
微信号		QQ号
其他
经纪服务产品
经纪服务内容
签字或名章样本
授权经纪人2姓名			身份证件号码
经纪业务培训结业证书编号			联系电话
传真			邮箱
微信号			QQ号
其他
经纪服务产品
经纪服务内容
签字或名章样本

本委托书自 起生效。编号为 的授权经纪人委托书终止生效。

甲方公章：

日 期：

附件四

编号：

授权交易员委托书

本公司兹授权以下业务人员为授权交易员，代表 （乙方名称）与 （甲方名称）询价议价、下达交易指令及接收交易确认信息。

授权交易员1姓名		身份证件号码
交易培训结业证书编号		联系电话
传真		邮箱
微信号		QQ号
其他
交易产品
授权内容
签字或名章样本
授权交易员2姓名			身份证件号码
交易培训结业证书编号			联系电话
传真			邮箱
微信号			QQ号
其他
交易产品
授权内容
签字或名章样本

本委托书自 起生效。编号为 的授权经纪人委托书终止生效。

乙方公章：

日 期：

附件五

编号：

交易指令单

交易指令类别：□下单

□撤单（撤销交易指令编号： ）

公司名称：

投资人编码：

产品名称：

合约名称：

买卖方向：

交易数量：

交易价格：

有效时间：

授权交易员：

日期及时间：

28