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上海市地方标准《技术交易服务规范》（征求意见稿）编制说明
一、背景情况
技术交易是技术创新的重要环节，是连接技术研发和产业创新的桥梁，是企业提升自主创新能力的渠道。技术交易是指以技术为核心的权益交易及其衍生服务。技术交易服务是社会不同利益主体之间发挥桥梁和纽带作用的服务机构群体对各创新主体之间的知识流动和技术转移的促进服务工作，技术交易服务能够有效降低创新成本、减少或化解风险、加快高技术成果转化、提高区域整体创新绩效。
2020 年 4 月中共中央国务院《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》对外发布。《意见》指出，要加快发展技术要素市场、健全要素市场化交易平台和完善要素交易规则和服务。
早在 2019 年 3 月，《关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的意见》中，就已经提出“完善技术交易制度，将上海技术交易所打造成为枢纽型技术交易市场和国际技术转移网络的关键节点”。2020 年 1 月，《上海市推进科技创新中心建设条例》通过，明确将上海建设成为“全球创新网络重要枢纽”。因此，依托上海技术交易所，建设上海技术交易服务规范，对于明确市场引导、推进技术市场高质量发展，促进上海科创中心建设具有重要意义。
当前一方面由于技术供需双方对技术交易的服务要求、服 务流程、技术确权和确价等难以形成共识，从而极大挫伤双方 科技创新、技术交易的积极性；另一方面，由于服务机构的服 务能力、服务质量参差不齐、业务结构不合理，区域发展不均 衡，技术交易的纽带作用未能充分发挥，使得这些不同程度影 响了技术交易的有效性，造成经济损失。因此，为总结该领域 的优秀经验和做法，规范技术交易的服务行为，不断提升技术 交易领域的服务质量，助力高校院所成果转化、企业技术流通，上海市科学技术委员会提出了研制上海市地方标准《技术交易 服务规范》的申请。
《技术交易服务规范》由上海市科学技术委员会提出并归口，由上海技术交易服务中心有限公司牵头起草。
二、编制原则
x标准编制主要遵循以下原则：
1.坚持充分调研的原则。本标准在研制期间，广泛检索收集国家及上海市关于技术交易的法规、规章制度，并广泛征求主管部门、服务部门以及从业单位的意见。
2.可操作性和适用性的原则。标准的编制结合了当前技术交易服务需求，借鉴了当前技术交易服务经验，增强了标准的可操作性和适用性。
三、起草过程
x标准的制订主要包括以下几个阶段：
（一）立项准备阶段（2020 年 3 月）
标准起草组于 2020 年 3 月召开了《技术交易服务规范》标准制定工作首次会议，讨论并确定本标准的工作计划和任务分工，明确了本标准起草的具体方案。
（二）立项申请阶段（2020 年 3 月—2020 年 10 月）
标准起草组完成《上海市地方标准制（修）订申请书》，递交上海市市场监督管理局，2020 年 6 月，上海市市场监督管理局下达本标准制定计划通知（沪市监技标[2020]304 号）。同时，起草组开展了广泛的研究和调研，于 2020 年 10 月份形成标准草案稿。
（三）研制阶段（2020 年 11 月—2021 年 11 月）
起草组按照 GB/T 1.1-2020 的要求进一步完善了标准草案 内容，通过开展内部座谈会形式，反复修改调整标准条目内容，进一步提升了标准内容的科学性和可操作性，形成标准征求意 见稿，并起草了《技术交易服务规范》编制说明。
四、主要条款说明
x标准规定了上海市范围内开展技术交易服务的一般要求、服务类型、服务要求、交易中止或终结和交易档案管理的要求。
1、规范性引用文件
x标准规范性引用了 GB/T 33450-2016《科技成果转化为标准指南》
2、术语和定义
规定了技术交易、交易方、交易服务机构、技术交易场所、转让方、受让方、意向受让方、科技成果、公开挂牌交易、非
公开协议交易、技术供需信息发布和科技成果转化公示的定义。
3、服务类型
规定了技术交易服务的四种类型：技术供需信息发布服务、公开挂牌交易服务、非公开协议交易服务和科技成果转化公示 服务。
4、服务要求
分别规定了四种类型的技术交易服务的流程和每项流程的要求。
5、交易中止或终结
规定了满足交易中止或终结的情况，并规定了技术交易场所面对交易中止或终结时的职责要求。
6、交易档案管理
提出了技术交易场所对交易过程中产生的各类材料进行归档和管理的要求。
五、与现行法律法规和国家标准的关系
x标准符合国家有关法律法规及国家标准的要求，与现行法律法规和国家标准相协调。
六、重大分歧意见的处理结果及理由
无重大意见分歧。
七、实施地方标准的措施建议
建议对从事并参与技术交易服务工作的机构和单位，广泛深入开展关于本标准应用实施的宣传和培训；建议标准实施一
定周期后适时引入标准实施评估机制，促进标准不断完善。
八、其他需要说明的情况
无。
《技术交易服务规范》标准起草组
2021 年 12 月