定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人 指受系列基金合同约束，根据系列基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指融通基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 直销机构 指融通基金管理有限公司 销售机构 指直销机构及接受融通基金管理有限公司委托办理本系列基金销售业务的机构。 个人投资者...
融通通利系列证券投资基金更新招募说明书
（2020 年第 4 号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司日 期：二○二○年十一月
重要提示
融通通利系列证券投资基金（以下简称“本系列基金”）是经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2003 年 8 月 6 日证监基金字[2003]94 号文件“关于同意融通通利系列证券投资基金设立的批复”批准募集设立，本系列基金的基金合同生效日为 2003 年 9
月 30 日。
本系列基金包含三个子基金，分别是：融通债券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金。
本系列基金各子基金的单一投资者持有基金份额数均不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 9 月 30 日，其中有关财务数据截止日为 2020
年 9 月 30 日，净值表现数据截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。
目 录
重要提示 1
一、绪言 3
二、释义 4
三、基金管理人 9
四、基金托管人 18
五、相关服务机构 23
六、基金的募集 55
七、基金合同的生效 56
八、基金份额的申购、赎回与转换 57
九、基金的投资 71
十、基金的业绩 89
十一、基金的财产 92
十二、基金资产的估值 93
十三、基金的收益分配 97
十四、基金的费用与税收 99
十五、基金的会计与审计 102
十六、基金的信息披露 103
十七、风险揭示 108
十八、基金的终止与清算 113
十九、基金合同的内容摘要 115
二十、基金托管协议的内容摘要 125
二十一、对基金份额持有人的服务 130
二十二、其他应披露事项 132
二十三、招募说明书存放及查阅方式 137
二十四、备查文件 138
一、绪言
x招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、2017年10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）《融通通利系列证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本系列基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本系列基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和系列基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
本系列基金 | 指融通通利系列证券投资基金，是依据《融通通利系列证券投资基金基金合同》所设立的融通债券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金的统称 |
基金或成分基金 | 泛指本系列基金中的单只基金 |
融通债券基金 | 指融通债券投资基金 |
融通深证 100 指数基金 | 指融通深证 100 指数证券投资基金 |
融通蓝筹成长混合基金 | 指融通蓝筹成长证券投资基金 |
基金合同或系列基金合 同 | 指《融通通利系列证券投资基金基金合同》及对该合同的任何 修订和补充 |
更新招募说明书 | 指系列基金合同生效后对招募说明书的更新 |
基金产品资料概要 | 指基金或成分基金之基金产品资料概要及其更新（系列基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） |
《基金法》 | 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 |
《运作办法》 | 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 |
《销售办法》 | 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 |
《信息披露办法》 | 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 |
《流动性风险管理规 | 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 |
定》 | 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 |
中国证监会 | 指中国证券监督管理委员会 |
基金合同当事人 | 指受系列基金合同约束，根据系列基金合同享受权利并承担义 务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 |
基金管理人 | 指融通基金管理有限公司 |
基金托管人 | 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） |
直销机构 | 指融通基金管理有限公司 |
销售机构 | 指直销机构及接受融通基金管理有限公司委托办理本系列基 金销售业务的机构。 |
个人投资者 | 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、 护照等身份证件的中国居民 |
机构投资者 | 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 |
合格境外机构投资者 | 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券 投资基金的中国境外的机构投资者 |
投资人、投资者 | 指个人投资者、机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人的合称 |
注册登记业务 | 指本系列基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额登记过户、清算及基金交易确认、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 |
注册登记人 | 指办理本系列基金登记过户业务的机构。本系列基金的注册登 记人为融通基金管理有限公司 |
基金合同生效日 | 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效的 日期 |
存续期 | 指基金合同生效并存续的不定期之期限 |
工作日 | 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 |
开放日 | 指为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的日期 |
T 日 | 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请 的日期 |
T+n 日 | 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） |
申购 | 指在系列基金合同生效后，投资者申请购买成分基金基金份额 |
的行为 | |
赎回 | 指基金份额持有人按系列基金合同规定的条件，向基金管理人 提出申请卖出成分基金基金份额的行为 |
转换 | 指系列基金合同生效后，基金份额持有人将某成分基金的基金份额转换为其他成分基金或本系列基金管理人管理的其他开 放式基金的基金份额的行为 |
巨额赎回 | 基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时， 即认为发生了巨额赎回 |
元 | 人民币元 |
基金收益 | 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息及其他合法收入 |
销售服务费 | 指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金 份额持有人服务的费用 |
基金份额类别 | 指根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别代码不同,基金份额净值和基金份额累计净值或有不同。本系列基金中的融通债券基金自 2012 年 2 月 20 日起实施份额分类，分设不同的份额类别： A 类份额、B 类份额和 C 类份额；融通深证 100 指数基金自 2017 年 7 月 5 日起实施份额分类，分设不同的份额类别：A类份额、B 类份额、C 类份额和 H 类份额。不同类别的基金份额分设不同基金代码，根据基金费用的不同，各类基金份额分 别计算基金份额净值。 |
基金账户 | 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记人办理登记过户的基金份额余额及其变动情况的账户 |
基金资产总值 | 指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申 购基金款以及其他投资所形成的价值总和 |
基金资产净值 | 指基金资产总值减去基金负债后的价值 |
基金资产估值 | 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 |
指定报刊 | 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 |
网站 | 指基金管理人、基金托管人的互联网网站 |
指定媒介 | 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 监会基金电子披露网站）等媒介 |
不可抗力 | 指系列基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在系列基金合同由基金发起人、基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使系列基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停 电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 |
香港证监会 | 指香港证券及期货事务监察委员会 |
《通函》 | 指香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《有关内地与香港基金互认的通函》及颁布机关对其不时做出的修 订 |
融通深证 100 指数基金 A 类别基金份额 | 指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规定，在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的，在投资者申购时收取前端申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售 服务费的份额 |
融通深证 100 指数基金 B 类别基金份额 | 指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规定，在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的，在投资者赎回时收取后端申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售 服务费的份额 |
融通深证 100 指数基金 C 类别基金份额 | 指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规定，在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的，不收取前 /后端申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的 份额 |
融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额 | 指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规定为香港投资者设立的，在香港销售的融通深证 100 指数基金 的份额类别 |
香港代表 | 指按照《通函》等法律法规担任融通深证 100 指数基金在香港的代表，负责接收香港投资人的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投资人的信息披露和沟通 工作等依据香港法规应履行的职责 |
香港销售机构 | 指经香港证监会批准的，具备基金销售资格的由香港代表选聘 |
或基金管理人直接选聘，代为办理融通深证 100 指数基金H 类 别基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构 | |
名义持有人 | 指依据香港市场的特点，香港代表或香港销售机构将代表香港投资者名义持有“内地互认基金”（融通深证 100 指数基金 H类别基金份额）的基金份额，并出现在注册登记机构的持有人 名册中 |
流动性受限资产 | 指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 |
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：xxxxxxxxxxxxx00、00、00xxx：（0000）00000000
联系人：xxx
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况 1、现任董事情况
董事长xxxx，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。
独立董事xx女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董事。
独立董事xxxxx，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学xxxx研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董事。
独立董事xxx先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独立董事。
董事 Xxxx Xxxxxx（xxxx）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020 年 2 月至今，任公司董事。
董事 Xxxxx Xxx（xxx）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今，任公司董事。
董事xxxx，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事xx先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长xxxx，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月至今，任公司董事长。
总经理xxxx，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今，任公司总经理。
常务副总经理Xxxxx Xxx（xxx）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至今，任公司常务副总经理。
副总经理xx先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证券投资基金等基金的基金经理。2001 年 5 月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、权益投资总监。2020 年 6 月至今，任公司副总经理。
督察长xxxxx，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今，任公司督察长。
4、本系列基金基金经理
（1）融通债券投资基金 A、现任基金经理情况
xx先生，厦门大学金融工程硕士，12 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2007 年 7 月至 2012 年 8 月就职于平安银行金融市场产品部从事债券投资研究工作。
2012 年 8 月加入融通基金管理有限公司，历任投资经理、融通汇财宝货币市场基金基金经
理（2014 年 1 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日）、融通通源短融债券型证券投资基金基金经理
（2014 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理（2015
年 6 月 23 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016 年 5
月 13 日至 2018 年 7 月 24 日）、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016 年 8 月 2 日
至 2018 年 2 月 28 日）、融通现金宝货币市场基金基金经理（2016 年 11 月 10 日至 2018 年
11 月 7 日）、融通稳利债券型证券投资基金基金经理（2016 年 11 月 18 日至 2018 年 10 月
16 日）、融通可转债债券型证券投资基金基金经理（2016 年 12 月 9 日至 2018 年 5 月 18
日）、融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2016 年 5 月 13 日至 2019 年 7 月 15 日）、
融通通宸债券型证券投资基金基金经理（2018 年 11 月 21 日起至 2019 年 12 月 28 日）、融
通增鑫债券型证券投资基金基金经理（2016 年 5 月 5 日起至 2019 年 12 月 30 日）、融通超
短债债券型证券投资基金基金经理（2019 年 3 月 19 日起至 2020 年 3 月 19 日），现任固定
收益部总监、融通债券投资基金基金经理（2013 年 12 月 27 日起至今）、融通四季添利债
券型证券投资基金(LOF)基金经理（2015 年 3 月 14 日起至今）、融通岁岁添利定期开放债
券型证券投资基金基金经理（2015 年 3 月 14 日起至今）、融通增益债券型证券投资基金基
金经理（2016 年 5 月 11 日起至今）、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2018 年 7 月 5
日起至今）、融通易支付货币市场证券投资基金基金经理（2018 年 7 月 12 日起至今）、融
通通优债券型证券投资基金基金经理（2018 年 12 月 26 日起至今）、融通增强收益债券型
证券投资基金基金经理（2019 年 7 月 16 日起至今）。 B、历任基金经理情况
自 2003 年 9 月 30 日起至 2004 年 7 月 20 日，由xxxxx担任本基金的基金经理。
自 2004 年 7 月 21 日起至 2008 年 3 月 30 日，由xxxxx担任本基金的基金经理。
自 2008 年 3 月 31 日起至 2012 年 8 月 29 日，由xxx先生担任本基金的基金经理。
2012 年 8 月 30 日，由xxx先生和xxxxx共同担任本基金的基金经理。
自 2012 年 8 月 31 日起至 2013 年 12 月 18 日，由xxxxx担任本基金的基金经理。
自 2013 年 12 月 19 日起至 2013 年 12 月 26 日，由xxxxx和xxx先生共同担任本基金的基金经理。
自 2013 年 12 月 27 日起至 2014 年 1 月 6 日，由xxxxx、xxx先生及xx先生共同担任本基金的基金经理。
自 2014 年 1 月 7 日起至 2015 年 6 月 23 日，由xxxxx和xx先生共同担任本基金的基金经理。
自 2015 年 6 月 24 日起至今，由xx先生担任本基金的基金经理。
（2）融通深证 100 指数证券投资基金 A、现任基金经理情况
何天翔先生，厦门大学经济学硕士，12 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2008 年 7 月至 2010 年 3 月就职于华泰联合证券有限责任公司任金融工程分析师。2010
年 3 月加入融通基金管理有限公司，历任金融工程研究员、专户投资经理、融通中证大农
业指数证券投资基金（LOF）基金经理（2016 年 7 月 29 日至 2018 年 1 月 5 日）、融通国企
改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年 9 月 23 日至 2018 年 8 月 4 日），
现任指数与量化投资部副总监、融通深证 100 指数证券投资基金基金经理（2014 年 10 月 25
日起至今）、融通中证军工指数分级证券投资基金基金经理（2015 年 7 月 1 日起至今）、
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理（2015 年 7 月 17 日起至今）、融通
新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年 8 月 17 日起至今）、融通通瑞债券
型证券投资基金基金经理（2017 年 1 月 24 日起至今）、融通中证人工智能主题指数证券投
资基金(LOF)基金经理（2017 年 4 月 10 日起至今）、融通创业板交易型开放式指数证券投
资基金基金经理（2020 年 8 月 5 日起至今）。 B、历任基金经理情况
自 2003 年 9 月 30 日起至 2009 年 5 月 14 日，由xx先生担任本基金的基金经理。
自 2009 年 5 月 15 日起至 2010 年 4 月 16 日，由xx先生和xxx先生共同担任本基金的基金经理。
自 2010 年 4 月 17 日起至 2011 年 6 月 10 日，由xxx先生担任本基金的基金经理。
自 2011 年 6 月 11 日起至 2011 年 12 月 7 日，由xxx先生和xxxxx共同担任本基金的基金经理。
自 2011 年 12 月 8 日起 2014 年 10 月 24 日，由xxx先生担任本基金的基金经理。
自 2014 年 10 月 25 日起 2015 年 1 月 8 日，由xxx先生和xxx先生共同担任本基金的基金经理。
自 2015 年 1 月 9 日起至今，由xxx先生担任本基金的基金经理。
（3）融通蓝筹成长证券投资基金 A、现任基金经理情况
xxx先生，武汉大学金融学硕士，20 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。1992 年 7 月至 1997 年 9 月就职于湖北省农业厅任研究员，2000 年 7 月至 2004 年 7 月
就职于闽发证券公司任研究员，2004 年 7 月至 2007 年 4 月就职于招商证券股份有限公司任研究员。2007 年 4 月加入融通基金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行业研究组组长、研究部总监、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理（2012 年 8 月 10 日至
2014 年 12 月 24 日）、融通通泽灵活配置混合基金基金经理（2015 年 2 月 25 日至 2017 年
11 月 17 日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016 年 5 月 13 日至 2018 年 7 月
24 日）、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016 年 8 月 2 日至 2018 年 2 月 28 日）、
融通通景灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年 8 月 19 日至 2017 年 12 月 12 日）、
融通通尚灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年 10 月 19 日至2018 年4 月 11 日）、
融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016 年11 月2 日至2017 年8 月17 日）、
融通通润债券型证券投资基金基金经理（2017 年 3 月 13 日至 2018 年 12 月 26 日）、融通
通颐定期开放债券型证券投资基金基金经理（2017 年 3 月 16 日至 2018 年 9 月 28 日）、融
通新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017 年 8 月 3 日至 2018 年 7 月 4 日）、
融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2015 年 3 月 17 日至 2019 年 7 月 15 日），现
任组合投资部总监、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015 年 6 月 15 日起
至今）、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015 年 11 月 17 日起至今）、
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2016 年 10 月 28 日起至今）、融通通慧
混合型证券投资基金基金经理（2019 年 5 月 16 日起至今）、融通沪港深智慧生活灵活配置
混合型证券投资基金基金经理（2019 年 6 月 11 日起至今）、融通增强收益债券型证券投资
基金基金经理（2019 年 7 月 16 日起至今）、融通蓝筹成长证券投资基金基金经理（2020
年 2 月 5 日起至今）、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020 年 4 月 8日起至今）。
xxxxx，美国宾夕法尼亚大学系统工程硕士，9 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2011 年 7 月加入融通基金管理有限公司，历任互联网传媒行业研究员、家电行业研究员、计算机行业研究员、融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015 年 5 月 12 日至 2016 年 7 月 26 日）、融通内需驱动混合型证券投资基金基金经
理（2015 年 12 月 26 日至 2018 年 6 月 22 日），现任融通转型三动力灵活配置混合型证券
投资基金基金经理（2018 年 6 月 22 日起至今）、融通蓝筹成长证券投资基金基金经理（2020
年 5 月 27 日起至今）。
B、历任基金经理情况
自 2003 年 9 月 30 日起至 2007 年 3 月 1 日，由xxx先生担任本基金的基金经理。
自 2007 年 3 月 2 日起至 2011 年 3 月 23 日，由xxx（曾用名xxx）先生及xx女士共同担任本基金的基金经理。
自 2011 年 3 月 24 日起至 2015 年 6 月 18 日，由xx女士担任本基金的基金经理。
自 2015 年 6 月 19 日起至 2019 年 1 月 25 日，由xxxxx担任本基金的基金经理。
自 2019 年 1 月 26 日起至 2020 年 2 月 4 日，由xxx先生担任本基金的基金经理。
自 2020 年 2 月 5 日起至 2020 年 5 年 26 日，由xxxxx担任本基金的基金经理。
自2020 年5 月27 日起至今，由xxxxx和xxxxx共同担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理兼权益投资总监、基金经理xx先生，权益投资部总经理、基金经理xxxxx，研究部总经理、基金经理xx先生，组合投资部总监、基金经理xxx先生。
公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理xxx先生，固定收益部总监、基金经理xx先生，交易部总经理xxxxx，风险管理部总经理xxxxx。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但法律法规和监管部门另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。对上述事项，法律法规另有规定时从其规定。
（六）基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。
（七）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，基金资产、公司自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责组织指导公司监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，并经全体独立董事同意。
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期或不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规、规章和公司内控制度的情况，检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx00x成立时间：1984年1月1日
法定代表人： xxx
注册资本：人民币35,640,625.7089万元联系电话：000-00000000
联系人：xx
（二）主要人员情况
截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1094只。自2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地
《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。工商银行通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构 1、直销机构情况
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 、15 层邮政编码：518053
联系人：xxx
电话：（0755）00000000
客户服务中心电话：000-000-0000（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）00000000
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮政编码：200120
联系人：xxx
xx电话：（021）00000000
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层邮政编码：518053
联系人：xxx
联系电话：（0755）00000000
2、债券 A/B、C 和深证 100A/B 及蓝筹成长的其他销售机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：xxx
电话：（010）00000000联系人：xx
客户服务电话：95588
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：xxx
客户服务电话：95599
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号法定代表人：田国立
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：任德奇
电话：000-00000000传真：021-58408483
联系人：xx
客户服务电话：95559
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000
联系人：xxx
xx服务电话：95555
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）00000000客户服务电话：95558
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市xx区中山东一路 12 号
办公地址：上海市xx区中山东一路 12 号法定代表人：xx
客户服务电话：95528
（8）兴业银行股份有限公司（未销售蓝筹成长、融通债券）注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000
客户服务电话：95561
（9）中国光大银行股份有限公司（未销售融通债券C）
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人：xxx
xx服务电话：95595
（10）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦法定代表人：xx
客户服务电话：95568
（11）中国邮政储蓄银行股份有限公司 （未销售融通债券）注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：xxx
客户服务电话：95580
（12）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号法定代表人：xxx
客户服务电话：95526
（13）华夏银行股份有限公司 （未销售融通债券C）注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人：xxx
客户服务电话：95577
公司网址：xxx.xxx.xxx.xx;xxx.00000.xxx.xx
（14）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人：xx
电话：（021）00000000联系人：汤征程
（15）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人：xxx
电话：（0755）00000000传真：（0755）00000000
客户服务电话：95511-3
公司网址：xxxx.xxxxxx.xxx
（16）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
客户服务电话：95574
（17）南京银行股份有限公司（未销售蓝筹成长和融通债券 C）注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号法定代表人：xxx
客户服务电话：95302
（18）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市海河东路 218 号
办公地址：天津市海河东路 218 号法定代表人：xxx
电话：000-00000000
联系人：xx
客户服务电话：95541
（19）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号法定代表人：xxx
电话： 0000-0000000传真：010-84596546
联系人：xx
客户服务电话：95352
（20）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000
联系人：xx
客户服务电话：96067
公司网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx
（21）恒丰银行股份有限公司（未销售融通债券 C）
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：上海市xx区开平路 88 号瀛通绿地大厦法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-63890209
联系人：xxx
xx服务电话：95395
（22）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 505法定代表人：xx相
电话： 000-00000000传真：010-66045518
联系人： xx
客户服务电话：000-00000000公司网址：xxx.xxxxx.xxx
（23）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表人：xx 电话：000-00000000传真：010-83363072
联系人：xx
客户服务电话： 000-000-0000公司网址：0.xxx.xxx.xx
（24）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人： xx
电话：000-00000000传真：010-65884788
联系人：xxx
xx服务电话：0000000000
公司网址： xxxx://xxxxxxx.xxxxx.xxx/
（25）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 1501-1502 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 1501-1502 室法定代表人：xxx
电话：0000-0000000传真：0592-3122701
联系人：xxx
客户服务电话：000-0000-000公司网址：xxx.xxx.xxx.xx
（26）江苏汇林保大基金销售有限公司（同时还代销深证 100C）注册地址：南京市xx区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：xxx
电话：000-00000000-000传真：025-56878016
联系人：xxx
客户服务电话：000-00000000公司网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（27）上海挖财基金销售有限公司 （同时还代销深证 100C）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室法定代表人：冷飞
电话：000-00000000传真：021-58300279
联系人：xx
客户服务电话：000-00000000 公司网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
（28）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0851-88405599
联系人：xxx
客户服务电话：0000-00000000公司网址：xxx.xxxxxx.xxx
（29）腾安基金销售（深圳）有限公司 （有销售深证 100C、未销售蓝筹成长、未销售融通债券）
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼法定代表人：xxx
电话：00000000000
联系人：xx
客户服务电话：00000-0-0
公司网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx/
（30）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市xx区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室办公地址：上海市浦东新区xx路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：xxx电话：00000000000传真：021-50206001
联系人： xxx
客户服务电话： 000-00000000公司网址：xxx.xxxxxx.xxx
（31）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：xx
电话：010—00000000传真：010—59403027
联系人：xxx
客户服务电话：95055-4
（32）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市xx区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：xxx电话：000-000-0000传真：021-80358749
联系人：xxx
客户服务电话：0000-000-000公司网址：xxx.xxxx-xxxx.xxx
（33）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-33227951
联系人： xxx
客户服务电话：0000-000-000
公司网址：xxx.xxxxxx.xx/ xxx.xxxxx.xxx
（34）上海天天基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址：上海市xx区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市xxxxx南路 88 号金座大楼（东方财富大厦）法定代表人：其实
电话：000-00000000传真：021-64385308
联系人：xxx
客户服务电话：95021 / 0000000000公司网址：0000000.xxx.xx
（35）上海好买基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-68596919
联系人：高源
客户服务电话：000-000-0000公司网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（36）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号xx时代广场 B 座
法定代表人：祖国明联系人：xxx
客户服务电话：000-0000-000公司网址：xxx.xxxx000.xx
（37）上海长量基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址： 上海市浦东新区xx路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：xxx
电话： 000-0000-0000传真：000-0000-0000
联系人：xx
客户服务电话： 0000000000 公司网址： xxx.xxxxxxxxx.xxx
（38）浙江同花顺基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0571-86800423
联系人：xxx
客户服务电话：0000-000-000公司网址：xxx.0xxxxx.xxx
（39）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人：xxx
电话：000-00000000-0000传真：010-62020355
联系人：xxx
客户服务电话：0000000000
（40）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真： 021-61101630
联系人： xxx
客户服务电话：95733
（41）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区麦子店西街 3 号新恒基大厦 15 层法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：010-65807864
联系人：xxx
客户服务电话：000-00000000公司网址：xxxxxxxxx.xxx
（42）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： xxx电话：000-00000000传真：010-85097308
联系人：xx
客户服务电话： 000-000-0000公司网址：xxx.xxxxxxxxx.xx
（43）泛华普益基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街B 座 1201 号法定代表人：xx锋
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
公司网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx/
（44）南京xx基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区xx大道 1-5 号法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：025-66996699
联系人：xxx
xx服务电话：95177
（45）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层法定代表人：xxx
客户服务电话：000-00000000
（46）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）单元办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）单元法定代表人：曾革
客户服务电话：0000-000-000
（47）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层法定代表人：xxx
电话：000-00000000/00000000000
联系人：杨徐霆
客户服务电话：000-000-0000 公司网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
（48）北京汇成基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13法定代表人：王伟刚
电话：000-000-0000传真：010-62680827
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000公司网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（49）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀xxx南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-88312099
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000公司网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
（50）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108法定代表人：xxx
电话： 000-00000000传真：010-62565181
联系人：xxx
客户服务电话：000-0000000公司网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（51）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-67767615
联系人：xx
客户服务电话：0000-000-000 公司网址：xxx.xxxxxx-xxx.xxx
（52）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801法定代表人：xxx
电话：000-00000000
传真：010-59287825
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000公司网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（53）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xxx 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人：xx
传真：021-20219923
联系人：xx
客户服务电话：000-00000000公司网址：xxx.xx.xxx.xx
（54）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区xx路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：xx
电话：000-0000 0000
传真：000-0000 0000
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000 公司网址：xxx.000xxxx.xxx.xx
（55）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路富德生命保险大厦 14 楼 1401法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-23982839
联系人：夏用功
客户服务电话： 000-0000-000公司网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（56）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xx北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：xxx电话：xx
传真：021-52975270 联系人：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000公司网址：xxx.00xxxxxxx.xxx
（57）深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区航天科技广场 A 座 32 楼法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-84333886
联系人：xxx
客户服务电话：0000000000
（58）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市xx区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元办公地址：上海市xx区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼
法定代表人：xx
电话：000-00000000-0000
联系人： xxx
客户服务电话：000-00000000公司网址： xxx.xxxxxxxx.xxx
（59）上海基煜基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：021-55085991
联系人：xxx
客户服务电话： 000-000-0000 公司网址：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx
（60）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市xx区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市xx区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-63333390
联系人：xx
客户服务电话：0000-000-000
（61）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市xx区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市xx区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人：xx
电话：000-00000000
传真：021-33768132-802
联系人：xxx
客户服务电话：000-0000-000
（62）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号群房 2 层 22 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号群房 2 层 22 单元法定代表人：xxx
电话：000-000-0000传真：010-65951887
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
（63）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：祝中村
电话：0000-00000000传真：0755-83999926
联系人：xxx
xx服务电话：0000-00000000
（64）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-22066653
联系人：xxx
客户服务电话：0000000000公司网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（65）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯
一大厦 15 楼
法定代表人：xxx电话：000-00000000
联系人： xxx
xx服务电话： 000-000-0000
（66）珠海盈米基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：020-89629011
联系人：xxx
客户服务电话：000-00000000公司网址：xxx.xxxxxx.xx
（67）和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（xx）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（xx）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真： 0371-85518397
联系人：xxx
客户服务电话：000-0000-000公司网址：xxx.xxxxxx.xxx
（68）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：XXX XXX XXXX
电话：0000-00000000传真：0755-21674453
联系人：xx
客户服务电话：000-000-0000 公司网址：xxx.xxxxxxx.xxx.xx
（69）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人：xxx
电话： 000-00000000传真：010-59336586
联系人：xx
客户服务电话：0000-000-000公司网址：xxx.xxxx.xxx
（70）京东xx瑞基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17层
法定代表人：王xx传真：010-89189566
联系人：xxx
客户服务电话：95118
公司网址：xxxxxxxx.xx.xxx
（71）大连网金基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
法定代表人：xxx电话：0000-00000000传真：0411-39027835
联系人：于秀
客户服务电话：0000000000 公司网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（72）北京蛋卷基金销售有限公司 （同时销售深证 100C）
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：010-61840699
联系人：xxx
xx服务电话：000-000-0000
公司网址：xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx/
（73）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田xxx路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-83655518
联系人：xxx
客户服务电话：0000000000
（74）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-59013707
联系人：xxx
xx服务电话：000-00000000
公司网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx/
（75）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 8 层法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真： 010-63136184
联系人：xxx
客户服务电话： 000-000-0000公司网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
（76）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 14 号中期大厦 A 座 6 层办公地址： 北京市朝阳区光华路 14 号中期大厦 A 座 6 层法定代表人：xx
电话：（010）00000000传真：（010）65807800联系人：xxx
客户服务电话： 95162 公司网址：xxx.xxxxx.xxx
（77）东方财富证券股份有限公司（未销售融通债券）
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市xxxxx南路 88 号东方财富大厦法定代表人：xxx
电话：0000-0000000
联系人：付佳
客户服务电话：95357
（78）华瑞保险销售有限公司 （有销售深证 100C、未销售蓝筹成长）
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806
法定代表人：xx 电话：000-00000000传真：021-68595766
联系人：xx强
客户服务电话：952303
（79）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xx路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区xx路 707 号 1105 室法定代表人： xx谙
电话：000-00000000传真：021-50701053
联系人： xxx
客户服务电话：000 000 0000公司网址：xxx.000xxx.xxx
（80）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层法定代表人：xx
电话： 000-00000000
传真： 010-59053700
联系人：xx
客户服务电话：95510
（81）方德保险代理有限公司 （同时销售深证 100C）注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-68091380
联系人：xxx
客户服务电话：000-00000000公司网址：xxx.xxxxxxxx.xx
（82）深圳前海微众银行股份有限公司（未销售蓝筹成长和融通债券 A/B）办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人：xx
客户服务电话：95384
（83） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人：xx
联系人： xx镇
电话：（021）00000000 客服热线：000-0000-000
（84） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：（010）00000000客户服务电话： 95587
（85） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
联系人：xx
电话：（0755）00000000
客服热线：000-0000-000 95536
（86） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼法定代表人：霍达
联系人：黄蝉君
电话：（0755）00000000
客服热线：95565、000-0000-000
（87） 广发证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：（020）00000000客服热线：95575
（88） 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君
联系人：xxx
电话：（010）00000000
客服热线：0755-23835888
（89） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人：xxx
联系人：辛国政
电话：（010）00000000 客服热线：000-0000-000
（90） 海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号法定代表人：xx
联系人：涂洋
电话：（021）00000000
客服热线：000-0000-000、95553
（91） xxx源证券有限公司
注册地址：上海市xx区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：xx
联系人：xx
电话：（021）00000000
客服热线： 95523 或 0000000000
（92） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦法定代表人：xxx
联系人：xx雪
电话：0000-00000000
客服热线：95562
（93） 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：（021）00000000
客服热线：000-0000-000、95579
（94） 安信证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人：王连志
联系人：xxx
电话：（0755）00000000
客服热线：4008001001
（95） 万联证券有限责任公司（除融通债券 C 类）
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：(000)00000000
客服电话：0000000000
（96） 民生证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层法人代表：xxx
联系人：xxx
电话：（010）00000000 客服热线：000-0000-000
（97） 国元证券股份有限公司注册地址：合肥市寿春路 179 号法定代表人： xx
联系人：xxx
电话：（0551）0000000客服热线：95578
（98） 渤海证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：（022）00000000 客服热线：000-000-0000
（99） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人：周易
联系人：xxx
电话：（0755）00000000
客服电话：95597
（100） 山西证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：0000-0000000
客户服务电话：95573
（101） 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：（0512）00000000
客服热线： 4008601555
（102） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：（010）00000000
客户服务电话：000-000-0000
（103） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：（021）00000000客服热线：95503
（104） 方正证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人：xx
联系人：xx
电话：（0731）00000000
客服热线：0731-95571
（105） 长城证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人：xx
联系人：xx
电话：（0755）00000000
客服热线：000-0000-000
（106） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：（021）00000000客服热线： 95525
（107） 东北证券股份有限公司（除融通债券 C 类）注册地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：xxx联系人：付静雅
电话：（0431）0000000
客服电话：0000000000，95360
（108） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市xx区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：xxx
xx人：xxx
电话：（021）00000000
客户服务电话：0000-000-000
（109） 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：（010）00000000 客服热线：000-0000-000
（110） 国联证券股份有限公司（除融通债券 C 类）注册地址： 无锡市金融一街 8 号
法定代表人：xxx联系人：xxx
电话：（0510）0000000
客服热线：（0510）82588168
（111） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田xxx大厦 4036 号 16-20法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000
客服热线：95511-8
（112） 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：xx
联系人： xxx
电话：（0551）00000000
客服电话：95318，0000000000
（113） 国都证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：（010）00000000 客服热线：000-000-0000
（114） 恒泰证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18
楼
法定代表人：xxx联系人：熊丽
联系电话：（0471）0000000客服电话：000-000-0000
（115） 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人：xxx
联系人： 占文驰
联系：0791-86283080
客服热线：0000000000
（116） xxx源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市xx区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：xxxx人：xx
电话：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000
（117） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田xxx一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：（0755）00000000
客服热线：4008881888，95358
（118） 金元证券股份有限公司（除融通债券 C 类）注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
法定代表人：xx联系人：xx
电话：（0755）00000000客服热线：0000-000-000
（119） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：（029）00000000客户服务电话：99582
（120） 华福证券有限责任公司（除融通债券 C 类） 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：（0591）00000000
客户服务电话：96326
（121） 华龙证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人：xxx
xx联系人：xxx
联系电话：（0931）0000000客服电话：96668
（122） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001法人代表：xxx
联系人： xxx
电话：（0532）00000000
客服电话：95548
（123） 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法人代表：xxx
联系人： xx
电话：000-00000000
客服电话：0000-000-000
（124） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000-0000
客服电话：0000000000
（125） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000
客服电话：0000-000000
（126） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：xx联系人：xxx
电话：0000-00000000
客服热线：4009908826
（127） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人：xxx
联系人： xx
电话：000-00000000
客服电话：0000000000
（128） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号法定代表人：xx
联系人： xx
电话：000-00000000
客户服务电话：95538
（129） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座 28 层法定代表人：xx
联系人：xx
客服电话：0000000000
（130） 东海证券股份有限公司
注册地址： 常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：xx
联系人： xxx
电话：000-00000000
客服电话：000-000-000
（131） 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼法定代表人： xxx
联系人： xxx
电话：0000-00000000
客服电话：000-000-0000
（132） 中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人： xxx
联系人： xx
电话：000-00000000
客服电话：95396
（133） 中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：xx
客服电话：95519
（134） 东方财富证券股份有限公司（仅深圳 100）
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼法定代表人：xxx
客服电话：95357
3、融通深证 100 指数基金H 类别基金份额销售机构
融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额销售机构的具体情况请参见招募说明书补充文件或基金管理人届时发布的公告。
（二）注册登记人
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层邮政编码：518053
法定代表人：高峰联系人：xx
电话：（0755）00000000传真：（0755）26935011
客服热线：000-000-0000，（0755）26948088
（三）律师事务所和经办律师名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：xxxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：闵齐双
联系人： xxx
x办律师： xxx xxx xxx xxx
电话：（0755）00000000（总机） （0755）33033096（直线） 13480989076
传真：（0755）33033086
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普xxx中心 11 楼执行事务合伙人：xx
联系电话：（021）00000000传真：（021）23238800
联系人： 陈逦迤
经办注册会计师：xx、xxx
x、基金的募集
x系列基金由基金管理人依照《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定，经中国证监会证监许可[2003]94 号文准予募集。
本系列基金募集期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为人民币 1.00 元。
本系列基金募集期为 2003 年 8 月 26 日至 2003 年 9 月 26 日。
本系列基金募集期共募集 2,117,225,085.41 份基金单位（其中，融通债券投资基金募集
份额为 873,462,694.11 份基金单位，有效认购户数为 40,752 户；融通深证 100 指数证券投
资基金募集份额为 477,689,377.16 份基金单位，有效认购户数为 34,213 户；融通蓝筹成长证
券投资基金募集份额为 766,073,014.14 份基金单位，有效认购户数为 32,034 户）。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
x系列基金的基金合同已于 2003 年 9 月 30 日生效。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
x系列基金成立后的存续期内，某成分基金的有效基金份额持有人数量连续 20 个工作
日达不到 100 人，或连续 20 个工作日该成分基金资产净值低于 5000 万元人民币，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期内，某成分基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人，或连续 60 个工作日该成分基金资产净
值低于 5000 万元人民币，基金管理人有权依法终止该成分基金，并报中国证监会备案。存续期内，本系列基金中连续一年仅剩下一只基金，未能达到系列结构下至少两只基金的要求，基金管理人有权依法终止本系列基金，剩余的基金作为单独基金存续。法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定。
八、基金份额的申购、赎回与转换
x系列基金包括三只成分基金，分别为融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长基金。根据基金销售费用收费方式的不同，融通债券投资基金 A 类、B 类和 C 类基金份额分别设置代码，融通债券投资基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。根据基金销售对象的不同，融通深证 100 指数基金A 类、B 类、C 类、H 类基金份额分别设置基金代码，分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
在基金成立并进入申购与赎回期后，投资者持有的三只成分基金的基金份额可按照各自的单位净值相互转换，需支付一定的补差费和转换费。融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额与其他基金的转换详见招募说明书补充文件或基金管理人届时发布的公告。融通债券投资基金A/B 类基金份额和C 类基金份额之间暂不开通转换。融通深证 100 指数基金A/B 类基金份额、C 类基金份额、H 类基金份额之间不得互相转换。
除本系列基金的有关公告（例如融通深证 100 指数基金为在香港销售编制的招募说明书补充文件）另有专门规定外，融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额在香港的申购、赎回等销售业务，应当根据本招募说明书办理。
（一）基金投资者范围
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外）和合格境外机构投资者。
（二）申购、赎回与转换的办理场所
1、本公司的直销机构和公司网站 xxx.xxxxxx.xxx（详见本招募说明书第五部分）
2、受本公司委托、具备销售基金资格的基金销售机构（具体名单详见本招募说明书第五部分）的销售网点。
基金管理人可以依据实际情况增加或在不对投资者的实质利益造成影响的条件下减少销售机构或销售机构的销售网点，并在基金管理人网站公示。基金管理人同时考虑，在适当的时候，投资者可通过基金管理人或者指定基金销售机构进行电话、传真或互联网等形式的申购、赎回与转换。
融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额的销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关香港销售机构。
（三）申购、赎回与转换的开放日及办理时间
x系列基金已于 2003 年 10 月 30 日起开放日常申购业务， 2003 年 12 月 25 日起开放
赎回及各成分基金之间的转换业务；2005 年 4 月 1 日起开始办理融通行业景气混合基金与
x系列基金之间的转换业务；2006 年 2 月 27 日起开始办理融通易支付货币基金与本系列基
金之间的转换业务；2006 年 11 月 21 日起开始办理融通新蓝筹混合基金与本系列基金之间
的转换业务。本系列基金的成分基金融通债券基金 C 类基金份额已于 2012 年 2 月 20 日起
开放申购、赎回及转换业务。本系列基金已于 2013 年 6 月 18 日及后续公告的相关日期起，开放通过直销机构及其他部分销售机构办理本基金与本基金管理人管理的其它基金之间的转换业务。具体详情请查看公司网站或相关公告。
申购、赎回与转换的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9：30－11：30,下午 1：00－3：00，直销机构在开放日的具体业务办理时间为上午 9：30－下午 3：00。
融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额的开放日是为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港证券交易所的共同交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间见招募说明书补充文件或以销售机构公布时间为准。
仅为系列基金合同及招募说明书之目的，香港证券交易所的正常交易日指香港商业银行开放营业日（除去周六、周日或其他根据中国香港地区法律法规香港商业银行应要求或授权关闭之日（包括但不限于受八号风球或更高预警或黑色暴雨警告或其他中国香港地区相似事项影响导致香港商业银行正常营业时间减少之日，该日不能称为香港证券交易所的正常交易日））。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回和转换时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证监会备案，并在实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的报刊上刊登公告。
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
本系列基金各类份额（融通债券投资基金 A 类、B 类和 C 类除外）在开放日内，如遇上海证券交易所、深圳证券交易所发生指数熔断且指数熔断至收盘的，基金管理人将按照熔断触发时点来调整当日申购、赎回、转换等业务的开放时间，即申购、赎回、转换等业务的办理时间截至当日熔断发生时止。当日申购、赎回或转换截止时间后提交的申购、赎回、转换等业务申请，视为下一个工作日的申购、赎回或转换申请，投资人可以在下一个工作日的开放时间内办理撤单。对于投资者在当日交易所实际收盘后提交的申购赎回转换业务申请，基金管理人将根据销售机构是否于当日将此类业务申请上传给基金注册登记机构做相应处理。由于各销售机构的规则可能存在差异，投资者在熔断当日提交的申购、赎回、转换、定期定额申请可能存在被确认失败的风险，具体处理方式遵循各销售机构的规定。
若未来出现新的证券/期货交易所交易时间变更、指数熔断规则发生变化或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放时间调整方案进行相应的调整，并依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的各成分基金或基金内各基金份额类别的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销；
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的报刊上刊登公告；
5、融通深证 100 指数基金H 类别基金份额的申购、赎回以人民币计价。
（五）转换的原则
融通债券基金、融通深证 100 指数基金 A/B 类基金份额和融通蓝筹成长基金的基金份额可以相互转换，由于各成分基金的认购、申购费率结构不一致，在设计基金转换费率结构时考虑补齐认购、申购费的差额部分。融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额与其他基金的转换详见招募说明书补充文件或基金管理人届时发布的公告。
1、基金转换的计算采用“未知价”原则，即基金转换价格以受理申请当日收市后计算的转出及转入基金的基金份额净值为基准进行计算；
2、采用份额转换的方式，即基金转换以份额申请；
3、基金转换无基金份额持有时间限制；
4、基金转换收取适当的基金转换费和补差费；
5、基金转换转出的基金在申请日有权益，确认日开始无权益；基金转换转入的基金在申请日无权益，确认日开始记权益；
6、于 2010 年 3 月 15 日之前已转入的基金份额持有时间按其初始持有时间连续计算。
根据中国证监会颁布的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的要求，于 2010 年 3 月
15 日起转入的基金份额的持有时间自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算；
7、在发生基金转换时，转出基金必须为允许赎回状态，转入基金必须为允许申购状态；
8、在发生限制申购或巨额赎回的情况下，所涉及到的基金转换按比例确认。如果发生连续巨额赎回，基金转换不顺延；
9、由于前端费用和后端费用的费率结构差异较大，因此，基金转换只允许在缴纳前端认购（申购）费用的基金份额之间或者缴纳后端认购（申购）费用的基金份额之间进行。不能将缴纳前端认购（申购）费用的基金份额转换为缴纳后端认购（申购）费用的基金份额，或将缴纳后端认购（申购）费用的基金份额转换为缴纳前端认购（申购）费用的基金份额。
融通债券投资基金 C 类基金份额、融通深证 100 指数基金 C 类基金份额仅可与本基金管理人管理并办理注册登记且已开通基金转换的基金的前端收费模式的份额进行基金转换。
10、转换业务遵循"先进先出"的业务规则，即份额注册日期在前的优先转出，份额注册日期在后的后转换出；
11、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最迟须于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上公告。
（六）申购、赎回与转换的数额限制
1、投资者在销售网点和网上直销的每次最低申购金额为 1 元人民币（含申购费，定期
定额申购每次最低金额为 1 元人民币）；在直销机构的直销柜台单笔最低申购金额为 10 万元人民币（含申购费）；投资者通过香港销售机构申购融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额，单笔最低申购金额为 10000 元，追加申购单笔最低金额为 1000 元；
2、本基金每笔最低赎回份额、最低转换份额为 1 份，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回或转换；投资者通过香港销售机构赎回融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额，单笔最低赎回份额不得低于 1000 份；
3、基金账户的最低持有份额为 1 份，在投资者的基金份额余额低于规定的最低持有份额时，本公司有权将其基金份额一次性全部赎回；融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额最低持有份额为 10000 份；
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益；
5、基金管理人可根据市场情况，调整申购最低金额或赎回、转换最低份额以及最低持有份额的限制，最迟在开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上刊登公告。
（七）申购、赎回与转换的程序
1、申购、赎回与转换申请的提出
基金投资者须按基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购、赎回或转换的申请。
投资人申购基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。
投资人提交赎回和转换申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购、赎回与转换申请的确认
申请当日（T 日）在规定时间内受理的申请，正常情况下投资者可在 T＋2 日通过本公司客户服务电话或其办理业务的销售网点或以销售机构规定的其他方式查询确认情况，打印确认单。基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。
融通深证 100 指数基金H 类别基金份额的申购与赎回的申请和确认采用分级结算方式。融通深证 100 指数基金注册登记机构负责办理与香港代表之间的份额结算与登记，香港代表
负责办理与销售机构之间的份额结算与登记，香港销售机构负责办理与融通深证 100 指数基金H 类别基金份额投资者之间的份额结算与登记。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额缴款方式，申购不成功或无效款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后，基金管理人将按有关规定将赎回款项在T＋5 日内划往赎回人银行账户。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按系列基金合同及招募说明书有关规定处理。
（八）本基金的申购费、赎回费与转换费
1、申购费
基金的申购费用由申购该成分基金或该类基金份额的申购人承担，不列入基金资产。申购费用可在投资者申购基金份额时收取，也可在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费用称为前端申购费用；在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。融通债券投资基金 A 类份额、融通深证 100 指数基金 A 类份额收取前端申购费用，融通债券投资基金 B类份额、融通深证 100 指数基金 B 类份额收取后端申购费用，融通债券投资基金 C 类份额、融通深证 100 指数基金 C 类份额不收取申购费用；融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额收取前端申购费用。
（1）前端申购费用
成分基金的前端申购费用有所差别，其中融通债券投资基金 A 类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 1.2%，融通债券投资基金 B 类基金份额和C 类基金份额不收取前端申购费；融通深证 100 指数基金A 类别基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 1.5%，融通深证 100 指数基金 B 类基金份额和 C 类基金份额不收取前端申购费；融通深证 100 指数基金H 类别基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 3%，融通蓝筹成长基金的申购费率最高不超过申购金额的 1.6%。
各基金的申购费率具体如下表所示：
基金名称 | 申购金额 M（元） | 前端申购费率 |
融通债券基金A 类 | M＜100 万 | 1.20% |
100 万≤M＜1000 万 | 0.90% | |
1000 万≤M＜2000 万 | 0.30% | |
M≥2000 x | 2000 元 |
融通深证 100 指数基金 A 类 | M＜100 万 | 1.50% |
100 万≤M＜1000 万 | 1.20% | |
1000 万≤M＜2000 万 | 0.60% | |
M≥2000 x | 2000 元 | |
融通蓝筹成长混合基 金 | M＜100 万 | 1.60% |
100 万≤M＜1000 万 | 1.30% | |
1000 万≤M＜2000 万 | 0.70% | |
M≥2000 x | 2000 元 |
（2）后端申购费用
当单笔申购金额低于 2000 万元时，基金的后端申购费率按持有年限的不同分段设定，其中融通债券基金B 类基金份额的后端申购费率不超过申购金额的 1.5%，融通深证 100 指数基金 B 类别基金份额的后端申购费率不超过申购金额的 1.8%，融通蓝筹成长混合基金的后端申购费率不超过申购金额的 1.9%。基金份额每多持有一年，其后端申购费率按 25%递减，最低为零，精确到小数点后四位，小数点后第五位舍去；
当单笔申购金额超过 2000 万元（含 2000 万元）时，该笔申购的后端申购费为 2000 元。基金管理人可以对养老金客户开展申购费率优惠活动，届时将提前公告。
2、赎回费
各基金赎回的具体费率如下：
基金名称 | 基金份额持有时间 | 赎回费率 |
融通债券基金A/B 类、融通深证 100 指数基金 A/B 类、 融通蓝筹成长混合基金 | 持有时间＜7 天 | 1.50% |
7 天≤持有时间＜1 年 | 0.30% | |
1 年≤持有时间＜3 年 | 0.15% | |
持有时间≥3 年 | 0 |
注：上表中，1 年以 365 天计算。
融通债券基金 A/B 类、融通深证 100 指数基金 A/B 类、融通蓝筹成长混合基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。其中，当客户持有基金份额的期限少于 7 日时，其所对应的赎回费用全额计入基金财产。
融通债券基金C 类基金份额按照持有期限收取赎回费，赎回费用由赎回融通债券基金 C类基金份额的基金份额持有人承担。当融通债券基金 C 类基金份额持有人持有基金份额的期限少于 7 日时，其所对应的赎回费用全额计入基金财产。具体如下：
基金名称 | 基金份额持有时间 | 赎回费率 |
融通债券基金C 类 | 持有时间＜7 天 | 1.50% |
7 天≤持有时间＜30 天 | 0.30% | |
持有时间≥30 天 | 0 |
融通深证 100 指数基金 C 类基金份额按照持有期限收取赎回费，赎回费由赎回融通深证 100 指数基金 C 类基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总金额的 100%归基金财产所有。具体如下：
基金名称 | 基金份额持有时间 | 赎回费率 |
融通深证 100 指数基金C 类 | 持有时间＜7 天 | 1.50% |
7 天≤持有时间＜30 天 | 0.50% | |
持有时间≥30 天 | 0 |
融通深证 100 指数基金H 类别基金份额的赎回费率为 0.125%，由赎回基金份额的 H 类别基金份额持有人承担，赎回费总金额的 100%归基金财产所有。具体如下：
基金名称 | 基金份额持有时间 | 赎回费率 |
融通深证 100 指数基金H 类 | - | 0.125% |
基金管理人可以对养老金客户开展赎回费率优惠活动，届时将提前公告。
3、转换费
（1）基金转换费用包括转换费和补差费。
（2）转换费：本系列基金的各成分基金之间进行基金转换时，转换费率为 0.2%；本系列基金与本基金管理人管理并办理注册登记且已开通基金转换的本系列基金外的其他基金进行基金转换时，转换费率按转出基金正常赎回时的赎回费率收取。但融通债券投资基金、融通蓝筹成长基金及融通深证 100 指数基金的 A 类/B 类/C 类基金份额对持续持有期少于 7日的投资者均收取 1.5%的转换费，并将上述转换费全额计入基金财产。
（3）补差费：投资者在认购或申购时选择交纳前端认购或申购费用时，如果转出基金的申购费率（或认购费率）高于转入基金的申购费率（或认购费率）时，则补差费为 0；如果转出基金的申购费率（或认购费率）低于转入基金的申购费率（或认购费率）时，则按申购费率（或认购费率）的差额收取补差费。基金份额记录其历史转换情况，对于缴纳前端认购（申购）费用的基金份额，从低费率基金转入高费率基金时，基金补差费的收取应以该基金份额曾经有过的最高申购（认购）费率为基础计算，累计不超过最高申购（认购）费率与最低申购（认购）费率的差额。投资者在认购或申购时选择交纳后端认购或申购费用时，补差费率为 0。
（4）本系列基金各成分基金之间的转换，基金转换费及基金补差费由转换申请人承担，作为注册登记费和相关的手续费。本系列基金与本管理人旗下其他基金的转换，基金转换费由转换申请人承担，其中 25%归基金资产，其余作为注册登记费和相关的手续费。基金补
差费由转换申请人承担，作为相关的手续费。其中，融通债券投资基金、融通蓝筹成长基金及融通深证 100 指数基金的A 类/B 类/C 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者均收取 1.5%的转换费，并将上述转换费全额计入基金财产。
（5）基金管理人可以对养老金客户开展转换费率优惠活动，届时将提前公告。
目前参与本系列基金的转换业务的其他开放式基金的前端申购费率（和前端认购费率）详见各相关基金最新招募说明书或公告的约定。
4、基金的申购费率、赎回费率、转换费率和收费方式由基金管理人确定并在基金合同和招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（九）申购份数、赎回金额与转换份数的计算方式
1、申购份额的计算
1）前端收费模式
如果投资者选择缴纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
香港销售机构对融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额的申购份额计算方法另有规定的，从其规定。
例：假设申购费率为 1.5%，T 日基金份额净值为 1.200 元，某投资者申购 5,000 元，并且选择缴纳前端申购费，则申购情况如下：
净申购金额＝5,000/（1+1.5%）＝4,926.11 元 ；申购费用＝5,000-4,926.11＝73.89 元；
申购份额＝4,926.11/1.200＝4,105.09 份
净申购金额以四舍五入的方法保留小数点后两位，余额归基金财产；基金份额数以四舍五入的方法保留小数点后两位。
注：由于不同的申购金额所对应的费率不同，该例仅作参考。
2）后端收费模式
如果投资者选择缴纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
例：假设T 日基金份额净值为 1.200 元，投资者申购 5,000 元，并且选择缴纳后端申购费，则申购情况如下：
申购份额＝5,000/1.200＝4,166.67 份。
2、赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以赎回日基金份额净值为基准按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用。
赎回费以四舍五入的方法保留小数点后两位，余额归基金财产。
1）前端收费模式
赎回总金额＝赎回份数×T 日基金份额净值赎回费＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
例：假设赎回费率为 0.3%，T 日基金份额净值为 1.200 元，投资者赎回前端收费份额
10,000 份，则赎回情况如下：
赎回总金额＝10,000×1.200 元＝12,000 元赎回费＝12,000×0.3%＝36 元
赎回金额＝12,000－36＝11,964 元
注：由于持有基金份额时间不同所对应的费率或不同类别基金份额之间的费率不相同，该例仅作参考。
2）后端收费模式
赎回总金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
后端申购费＝赎回份额×最小值[申（认）购日基金份额净值，T 日基金份额净值]×对应的后端申购费费率
赎回费＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额－后端申购费－赎回费
例 6：假如赎回费率为 0.3%，T 日基金份额净值为 1.200 元，投资者赎回后端收费份额 10,000 份，该笔份额对应的申购日基金份额净值为 1.100 元，对应的后端申购费费率为 1.5%，则赎回情况如下：
赎回总金额＝10,000×1.200 元＝12,000 元
后端申购费＝10,000×最小值（1.100，1.200）×1.5%＝165 元赎回费＝12,000×0.3% ＝36 元
赎回金额=12,000－165－36＝11,799 元
注：由于持有基金份额时间不同所对应的费率不相同，该例仅作参考。
3、转换份数的计算
基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差归基金资产。
1）转入情况的计算
转换金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值转换费＝转换金额×转换费率
补差费＝[（转换金额－转换费）/（1＋补差费率）]×补差费率
转入份数＝（转换金额－转换费－补差费）/T 日转入基金份额净值
例 7：某投资者转换 1 万份基金A 至融通通利系列基金的某成分基金，则其可得到转换入的融通通利系列基金的某成分基金份额为：
基金A 转换份额 10,000 份；
基金A 转换申请日份额净值（NAV） 1.20 元；
融通通利系列基金的某成分基金份额净值（NAV） 1.00 元；
假设基金A 转换至融通通利系列基金的某成分基金的转换费率0.3%，补差费率为0.2%；转换金额＝10,000×1.20＝12,000 元；
转换费＝12,000×0.3% ＝36 元；
补差费＝[（12,000－36）/（1＋0.2%）]×0.2%=23.88 元；转入份数＝（12,000－36－23.88）/1=11,940.12 份。
注：由于转换基金所对应的费率不相同，该例仅作参考。
2）转出情况的计算
转换金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值转换费＝转换金额×转换费率
补差费＝[（转换金额－转换费）/（1＋补差费率）]×补差费率
转入份数＝（转换金额－转换费－补差费）/T 日转入基金份额净值基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位。
例 8：某投资者转换 1 万份融通通利系列基金的某成分基金至基金A，则其可得到的转换入的基金A 份额为：
融通通利系列基金的某成分基金转换份额 10,000 份；基金A 转换申请日份额净值（NAV） 1.20 元；
融通通利系列基金的某成分基金份额净值（NAV） 1.00 元；
假设融通通利系列基金的某成分基金转换至基金A 的转换费率0.3%，补差费率为0.2%；转换金额＝10,000×1 ＝10,000 元；
转换费＝10,000×0.3% ＝30 元；
补差费＝[（10,000－30）/（1＋0.2%）]×0.2%=19.90 元；
转入基金A 的份数＝（10,000－30－19.90）/1.2＝8,291.75 份。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入，由此产生的误差归基金资产。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误差归基金资产。
6、基金份额净值的计算公式
基金份额净值=（基金总资产-基金总负债）/已售出的基金份额总数
基金份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入。
本系列基金每个工作日公告基金份额净值，当日的基金份额净值在当天收市后计算，并在下一工作日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。融通深证 100 指数基金的两类基金份额分别计算基金份额净值，分别公告。
（十）申购、赎回与转换的注册登记
投资者申购或转换基金成功后，注册登记机构在T＋1 日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回或转换基金成功后，注册登记机构在T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊公告。
（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回、拒绝或暂停转换的情形及处理
1、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金净值；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或基金注册与过户登记人的技术保障或人员支持等不充分；
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它可暂停申购的情形；
（6）当前一估值日某一成分基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停申购该成分基金的措施；
（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有某一成分基金份额数的比例达到或者超过该成分基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形时。
（8）当申购申请超过基金管理人设定的单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限的；
（9）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述第（1）到第（6）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上刊登暂停公告。暂停期间，每月至少重复刊登暂停公告一次；暂停结束，基金重新开放申购时，基金管理人应在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上刊登
基金重新开放申购公告及最近一个工作日基金份额净值。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
除上述拒绝或暂停申购情形外，当发生以下情形时，本基金管理人可拒绝或暂停接受融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额的申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（不含利息）将退还给投资人。
（1）全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度；
（2）融通深证 100 指数基金H 类别基金份额规模占融通深证 100 指数基金基金资产的比例高于 50%。
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应立即向中国证监会、香港证监会备案并通知香港代表，由香港代表或基金管理人告知香港销售机构，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、暂停赎回的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）因市场剧烈波动或其他原因出现连续巨额赎回，导致成分基金的现金支付出现困难时，基金管理人可以暂停接受赎回申请；
（4）当前一估值日某一成分基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停该成分基金赎回或延缓支付该成分基金赎回款项的措施；
（5）法律、法规、规章允许的其他情形或其他在《基金合同》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一时，基金管理人在当日向中国证监会报告。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分根据基金管理人制定的原则在后续工作日予以兑付，并以该工作日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤销。
3、拒绝或暂停转换的情形及处理方式
当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管理人暂停接受基金投资者的转换申请；当转入基金拒绝申购时，基金管理人拒绝接受基金投资者的转换申请。
（十二）其他暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购、赎回和转换申请的，应当报经中国证监会批准。基金管理人应当立即在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上刊登暂停公告。暂停期间，基金管理人将每 2 周至少重复
刊登暂停公告一次；暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人公告最近一个工作日基金份额净值。
（十三）重新开放申购、赎回与转换的公告
如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定报刊上刊登基金重新开放申购、赎回与转换公告并公布最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基金管理人应提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定报刊上刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告，并在重新开放申购、赎回或转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定报刊上连续刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告并在重新开放申购、赎回或转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。
（十四）成分基金巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
基金单个开放日，某成分基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日该成分基金总份额的 10%时，即认为该成分基金发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当某成分基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据该成分基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回；同时该成分基金的转出申请按赎回比例确认。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请可能导致该成分基金份额持有人的利益受损或无法实现时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日该成分基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个工作日办理。转入第二个工作日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的该成分基金份额净值为依据计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。香港销售机构对持有 H 类别基金份额投资人的选择权另有规定的，按其规定办理。
本基金发生巨额赎回时，对于融通债券投资基金、融通蓝筹成长基金及融通深证 100指数基金 A 类/B 类/C 类基金份额的单个基金份额持有人当日超过上一开放日该成分基金总份额 30%以上的赎回申请，基金管理人可以延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比
例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（3）巨额赎回的公告：当某成分基金发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在 2 日内在指定媒介上刊登公告，并说明有关处理方法。
成分基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上进行公告。
（十五）基金的非交易过户与转托管
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。捐赠只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形。司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料。符合条件的非交易过户按《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。
基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，在同一注册登记机构内可办理已持有基金份额的转托管。
（十六）本部分约定的部分业务暂不向融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额持有人开通，具体请见招募说明书补充文件的规定。
九、基金的投资
一、投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准
A、融通债券基金
（一）投资目标
融通债券基金为开放式债券投资基金，在强调本金安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
（二）投资方向
主要投资于低信用风险和中低流动性风险的债券组合，而利率风险则根据组合优化的需要分布在高中低等不同的风险等级上。
（三）投资策略
x基金以组合优化为基本策略，利用收益曲线模型和债券品种定价模型，在获取较好的稳定收益的基础上，捕捉市场出现的中短期投资机会。根据投资决策的过程，具体如下：
1、总体资产配置自上而下
利率是债券市场的主导因素，本基金将在宏观研究的基础上对未来利率变化趋势进行预测，形成债券投资决策的最根本依据；利率期限结构对未来利率的变动具有重要参考和预测功能，本系列基金将基于实时的期限结构变化，给出利率变动预警信号。总体资产配置中将根据宏观经济和期限结构的有关研究成果，设定债券组合的久期，控制整体的利率风险。此外，结合市场特征，充分考虑流动性风险、信用风险等其他风险指标，对银行间国债市场、银行间金融债市场、交易所国债市场和交易所企业债市场给予不同的久期进行资产分配。
本基金将保留适量的现金以应付赎回或开展逆回购，以便获得较高的收益。
2、类属配置组合优化
在总体资产配置之下，对类属配置采取给定久期的凸度优化、收益率优化、交易量优化等多种优化组合策略，最终优化的比例是一个多目标规划的结果。
债券市场存在无效之处，本基金将结合收益曲线模型和收益率优化模型把握市场出现的短暂机会，提高组合的投资收益。
3、单个品种合理定价
x基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行合理的定价，基于对每个品种的绝对和相对定价，进行债券品种的投资价值分析。
4、风险控制之下追求收益最大
目前我国债券投资的风险主要来自于利率风险，本基金将通过组合的久期管理来控制债券组合的利率风险，然后通过凸度优化和收益率优化等追求收益的最大化。
可转债的投资风险主要来源于股价的波动，在投资可转债的总体比例上，本基金将根据
VaR 风险控制模型进行调控。在可转债品种的选择上，本基金将主要通过股票定价模型和行业研究员对股票的评级等综合判断其股票投资价值，力争实现较高的收益。
（四）投资决策
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）国家宏观经济环境及其对债券市场的影响；
（3）国家货币政策、财政政策以及证券市场政策；
（4）发债公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格；
（5）货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。
2、决策程序
（1）确定投资策略
基金经理在宏观、债券以及金融工程研究员提供的研究报告和模型的基础上完成最终的投资策略报告，并上报投资决策委员会审批。投资决策委员会修改批准后，交由风险管理委员会备案监督，并由基金经理进行具体实施。
（2）进行资产配置
基金经理将根据上述研究报告和投资策略报告，对基金资产在每个市场进行合理的配置，为每个债券组合设计合理的久期，并根据基金投资风格对每个市场组合进行不同的风险设置。
（3）建立投资组合
运用组合优化模型构建初始比例，然后根据市场的变动情况及时对组合进行调整。但是调整的幅度不得超越整体的投资策略和资产配置策略。
（4）组合监控与调整
组合监控与调整的理由主要来自于两个方面，一是可能出现市场失效，例如出现了极具吸引力的短线买入或者卖出机会；二是风险控制的需要，由专门的风险管理小组对持仓和交易进行监控，基金经理或者风险管理小组发现组合局部或者整体风险超标时，基金经理应立即对组合进行调整。
（5）风险报告与业绩分析
风险监控小组每日对债券组合进行监控，出具风险监控报告，同时还将定期对融通债券基金的业绩进行归因分析，找出基金投资管理的长处和短处，为未来的管理提供客观的依据。
（五）资产支持证券的投资策略、风险控制措施及投资比例
1、投资策略
基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担风险相称的收益，投资于资产支持证券。
（1）买入持有策略
基金可在与投资目标一致的前提下，买入并持有资产支持证券，以获取相应的利息收入。
（2）利率预期策略
根据对利率趋势、提前还款率等的预期，预测资产支持证券收益率的变化趋势，从而决定对资产支持证券的买入或卖出。
（3）信用利差策略
通过对资产支持证券的信用评估，分析预期违约率和违约损失率的变化趋势，评估其信用利差是否合理，并预测其变化趋势，通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。
（4）相对价值策略
基金通过计算资产支持证券的名义利差、静态利差及期权调整利差等指标，将资产支持证券的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较，确定其是否具有相对价值，从而决定对其整体或个券的买入和卖出。
2、风险控制措施
（1）通过严格的投资流程控制投资风险，基金经理及有关人员必须严格执行投资授权制度。
（2）在投资资产支持证券时，首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收益报告和投资建议，基金经理根据投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限，参考固定收益研究员的资产支持证券的风险收益报告，充分评估资产支持证券的风险收益特征，确定具体投资方案，在严格控制风险的前提下，谨慎进行投资。
（3）交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产支持证券投资比例及交易对手风险控制等。
（4）固定收益小组对资产支持证券投资进行风险和绩效评估，密切跟踪影响基金所投资资产支持证券信用质量变化的各种因素，并在投资中进行相应操作，以规避信用风险的上升。
（5）固定收益小组负责不断完善资产支持证券定价模型，并评估模型风险。密切跟踪影响资产支持证券收益率变化的各种因素，并评估其对资产支持证券持有期收益的影响，并进行相应的投资操作。
（6）基金经理在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排，并考虑其对基金资产流动性的影响，分散投资，确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。
（7）基金经理将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素，并评估其对资产支持证券投资价值的影响，并进行相应的投资决策。
（8）不断完善内部控制制度及相应技术手段，使基金相关操作以谨慎安全的方式进行，确保基金及持有人利益得到保障。
（9）严格审查所投资资产支持证券的法律文件，确保各业务环节都有适当的法律保障。
3、本基金可投资资产支持证券。
（1）持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10%。
（2）投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10%。
（3）与基金管理人管理的其它基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%。
（5）因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资资产支持证券不符合上述第（2）项和第（4）项规定的比例，基金管理人将在 10 交易日内调整完毕。
（6）投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本基金应投资于信用级别为 BBB 以上（含BBB）的资产支持债券。在持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。
（六）投资组合管理
x成分基金投资于国债、金融债和企业债（包括可转债），投资组合必须符合以下规定：
1、投资于债券的比例不低于本成分基金资产总值的 80%，投资于国家债券的比例不低于本成分基金资产净值的 20%；
2、本成分基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；
3、持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年之内的政府债券的比例不低于本成分基金资产净值的 5%；
4、本成分基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过成分基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
5、本成分基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
6、遵守中国证监会规定的其他比例限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素使基金投资不符合上述 1 至 2 项规定的比例的，基金管理人应当在法规规定期限内进行调整。
（七）业绩比较基准
x基金业绩比较基准为：“中债综合全价（总值）指数收益率”。
自 2015 年 10 月 1 日起“融通债券投资基金”的业绩比较基准由原来的“中信标普全债指数收益率”变更为“中债综合全价（总值）指数收益率”。
B、融通深证 100 指数基金
（一）投资目标
融通深证 100 指数基金运用指数化投资方式，通过控制股票投资组合与深证 100 指数的
跟踪误差，力求实现对深证 100 指数的有效跟踪，谋求分享中国经济的持续、稳定增长和中国证券市场的发展，实现基金资产的长期增长，为投资者带来稳定回报。
如果深证 100 指数被停止发布、或由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形下，或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，基金管理人可以相应变更基金的投资目标、投资范围和投资策略。
（二）投资方向
主要投资于深证 100 指数成份股和债券。
（三）投资策略
x基金以基金非债券资产 90%以上的资金对深证 100 指数的成份股进行股票指数化投资。股票指数化投资部分不得低于基金资产的 50%，相对于深证 100 指数的日跟踪误差不超过 0.5%。因基金规模或市场变化导致投资组合不能满足上述比例不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到上述标准。
（四）投资决策
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）宏观经济形势及前景,经济政策趋向；
（3）本基金跟踪误差的控制管理；
（4）行业及上市公司基本面研究；
（5）提前或延后指数成份股的变更。根据指数编制规则,预测指数成份股可能发生的变动以及对股价的影响,提前或延后调整成份股。
2、决策程序
（1）研究部提供宏观分析、利率和通货膨胀分析、深证 100 指数成份股公司的研究报告；金融工程小组利用模型进行历史模拟和风险测算。在此基础上进行投资论证，做出投资建议提交给基金经理，并为投资决策委员会提供资产配置的决策依据。
（2）基金经理根据研究部提交的投资建议初步决定下一阶段的资产配置提案报投资决策委员会。
（3）投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案，形成资产配置计划书。
（4）基金经理根据投资决策委员会的决策，制定相应的指数投资和债券投资组合方案并报投资决策委员会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。
（5）基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至交易部。
（6）交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
（7）金融工程小组负责对基金组合的跟踪误差和风险进行评估，定期提交组合跟踪误
差和风险监控报告。在跟踪误差超过一定范围时，通知基金经理和相关部门，及时进行投资组合的调整。
（8）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投资的决策和执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负责向投资决策委员会提交总结报告。
（五）资产支持证券的投资策略、风险控制措施及投资比例同融通债券基金。
（六）投资组合管理
x成分基金主要投资于股票、国债等。投资组合必须符合以下规定：
1、投资于股票、债券的比例不低于本成分基金资产总值的 80%；
2、持有一家上市公司的股票，不得超过本成分基金资产净值的 10%；
3、本成分基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；
4、现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%；
5、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；但完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受该比例限制；
6、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；但完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受该比例限制；
7、本成分基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过成分基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
8、本成分基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
9、遵守中国证监会规定的其他比例限制；
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素使基金投资不符合上述第 1 至 3 项、第 5 项、第 6 项规定的比例的，基金管理人应当在法规规定期限内进行调整。
（七）业绩比较基准
x基金业绩比较基准为：“深证 100 指数收益率×95%＋银行同业存款利率×5%”。
C、融通蓝筹成长混合基金
（一）投资目标
融通蓝筹成长混合基金主要投资于具有较高内在投资价值的优质蓝筹公司和具有很强的核心竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型公司。通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，追求资产的长期增值。
（二）投资方向
融通蓝筹成长混合基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。融通蓝筹成长混合基金严格限定将相当比例的基金资产投资于符合蓝筹成长投资标准的投资对象；同时将根据市场状况调整投资组合，把握投资机会，实现组合的进一步优化。
（三）投资策略
1、资产配置
贯彻自上而下的投资策略，结合宏观经济状况、资本市场的运行周期确定风险收益互补的股票资产和债券资产的投资比例。
2、行业资产配置
在蓝筹成长型投资理念的指导下，通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识，确定股票资产在不同行业的投资比例。
3、债券选择
分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。
4、股票选择
x基金为蓝筹成长型基金。其股票投资主要包括两部分：一部分为蓝筹股投资，另一部分为成长型投资。对蓝筹上市公司或成长型上市公司的投资均不得低于股票投资总额的 30%。
本基金投资的蓝筹公司具有以下主要特点：
（1）行业地位突出，收益稳定，属于相对成熟、稳定的行业；
（2）业绩优异，盈利能力强，由于投资回报高而具备投资价值；
（3）股本较大，市值以及权重较大、市场地位突出；
（4）市场形象良好，这源自于稳定可观的公司收益及投资回报，良好的股价走势（慢牛特征、抗跌性较强）等等；
本基金投资的成长型上市公司具有以下主要特点：
（1）公司发展前景好，主营产品或服务的市场有充分的成长空间，销售增长率或收益增长率高；
（2）公司是中小型公司，有优于同行其他公司的某种竞争优势；
（3）公司具有高成长潜力，已建立并形成较好的发展基础；
（4）公司处于技术（方法）革新时期，有较强的管理层，具有较大发展空间。 5、本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
6、权证投资
根据权证作为衍生品种本身的特性和作用，本基金在权证投资上主要运用以下投资策略：基于标的证券未来合理估值范围分析及权证定量分析基础上的头寸保护策略及跨式权证投资策略；基于权证杠杆比率及 Delta 对冲比率分析基础上的权证替换投资策略；基于 Black-Scholes 等权证合理定价分析方法基础上的权证与标的证券的套利投资策略。
（四）投资决策
1、决策依据
（1）国家宏观经济环境；
（2）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（3）货币政策、利率走势；
（4）地区及行业发展状况；
（5）上市公司研究；
（6）证券市场的走势。
2、决策程序
（1）研究部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，并在此基础上进行投资论证，作出投资建议提交给基金经理，并为投资决策委员会提供资产配置的决策依据。
（2）基金经理根据研究部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布，形成资产配置提案报投资决策委员会。
（3）投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案，形成资产配置计划书。
（4）基金经理根据投资决策委员会的决策，制定相应的投资组合方案并报投资决策委员会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。
（5）基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至交易部。
（6）交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
（7）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投资的决策和执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负责向投资决策委员会提交总结报告。
（五）资产支持证券的投资策略、风险控制措施及投资比例同融通债券基金。
（六）投资组合管理
x成分基金可投资于股票、国债、金融债、企业债（包括可转债）和权证。投资组合必须符合以下规定：
1、投资于股票、债券的比例不低于本成分基金资产总值的 80%，投资于国家债券的比例不低于本成分基金资产净值的 20%；
2、持有一家上市公司的股票，不得超过本成分基金资产净值的 10%；
3、本成分基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；
4、本成分基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的 3%；本成分基金与由本基金管理人管理的的其他基金持有的同一权证不得超过该权证流通量的 10%。
5、持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年之内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%；
6、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
7、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
8、本成分基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过成分基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
9、本成分基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
10、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
11、遵守中国证监会规定的其他比例限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素使基金投资不符合上述第 1 至 4 项、第 6 项、第 7 项规定的比例的，基金管理人应当在法规规定期限内进行调整。
（七）业绩比较基准
x基金业绩比较基准为：“沪深 300 指数收益率×75%＋中债综合全价（总值）指数收益率×25% ”。
自 2015 年 10 月 1 日起“融通蓝筹成长证券投资基金”的业绩比较基准由原来的“沪深
300 指数收益率×75%+ 中信标普全债指数收益率×25%”变更为“沪深 300 指数收益率×75%+中债综合全价（总值）指数收益率×25%”。
二、基金的风险收益特征
融通债券基金：属于相对低风险的基金品种。
融通深证 100 指数基金：风险和预期收益率接近市场平均水平。
融通蓝筹成长混合基金：力求获得超过市场平均水平的收益，承担相应的风险。三、投资限制
x系列基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。四、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益。
五、基金投资组合报告
x系列基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告中所载资料不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本系列基金托管人中国工商银行根据本系列基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）融通债券基金投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | - | - |
其中：股票 | - | - | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 227,384,149.16 | 97.21 |
其中：债券 | 201,355,349.16 | 86.08 | |
资产支持证券 | 26,028,800.00 | 11.13 |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融资 产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 1,482,791.66 | 0.63 |
8 | 其他资产 | 5,037,732.99 | 2.15 |
9 | 合计 | 233,904,673.81 | 100.00 |
2、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值 比例（%） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 46,147,600.00 | 23.86 |
其中：政策性金融债 | 46,147,600.00 | 23.86 | |
4 | 企业债券 | 93,681,131.00 | 48.43 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | 50,497,000.00 | 26.11 |
7 | 可转债（可交换债） | 11,029,618.16 | 5.70 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 201,355,349.16 | 104.10 |
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产 净值比例（%） |
1 | 200207 | 20 国开 07 | 200,000 | 19,848,000.00 | 10.26 |
2 | 018006 | 国开 1702 | 160,000 | 16,305,600.00 | 8.43 |
3 | 1680013 | 16 十堰管廊债 | 200,000 | 16,248,000.00 | 8.40 |
4 | 136244 | 16 华夏 02 | 140,000 | 14,114,800.00 | 7.30 |
5 | 1680018 | 16 四会国资债 | 200,000 | 12,172,000.00 | 6.29 |
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 | 证券代码 | 证券名称 | 数量（份） | 公允价值（元） | 占基金资产 净值比例（%） |
1 | 138418 | 迅捷 01 优 | 100,000 | 10,060,000.00 | 5.20 |
2 | 165907 | 滇中 2 优 A | 100,000 | 9,958,000.00 | 5.15 |
3 | 159476 | 19 融侨 A | 60,000 | 6,010,800.00 | 3.11 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
7、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.1 本期国债期货投资政策无。
7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。
7.3 本期国债期货投资评价无。
8、投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.2 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 16,173.79 |
2 | 应收证券清算款 | 492,134.25 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 4,481,573.47 |
5 | 应收申购款 | 47,851.48 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 5,037,732.99 |
8.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 （%） |
1 | 110059 | 浦发转债 | 5,115,500.00 | 2.64 |
2 | 110053 | 苏银转债 | 1,662,900.00 | 0.86 |
（二）融通深证 100 指数基金投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 5,324,535,385.47 | 94.66 |
其中：股票 | 5,324,535,385.47 | 94.66 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | - | - |
其中：债券 | - | - | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融资 产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 295,649,330.38 | 5.26 |
8 | 其他资产 | 4,819,501.69 | 0.09 |
9 | 合计 | 5,625,004,217.54 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 192,003,059.62 | 3.42 |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 3,413,101,845.46 | 60.84 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 3,236,786.00 | 0.06 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 46,947,439.50 | 0.84 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 125,791,490.26 | 2.24 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 122,494,057.23 | 2.18 |
J | 金融业 | 498,822,504.13 | 8.89 |
K | 房地产业 | 244,295,901.94 | 4.35 |
L | 租赁和商务服务业 | 76,830,297.81 | 1.37 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | 10,220,727.53 | 0.18 |
Q | 卫生和社会工作 | 108,695,915.82 | 1.94 |
R | 文化、体育和娱乐业 | 39,221,023.20 | 0.70 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 4,881,661,048.50 | 87.02 |
2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 218,074,560.75 | 3.89 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 13,029.12 | 0.00 |
F | 批发和零售业 | 11,470.24 | 0.00 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 18,653.36 | 0.00 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 144,080,408.74 | 2.57 |
J | 金融业 | 30,391,287.00 | 0.54 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | 14,813.40 | 0.00 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 50,224,981.10 | 0.90 |
R | 文化、体育和娱乐业 | 45,133.26 | 0.00 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 442,874,336.97 | 7.89 |
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 000858 | 五 粮 液 | 1,597,196 | 352,980,316.00 | 6.29 |
2 | 000333 | 美的集团 | 4,474,120 | 324,821,112.00 | 5.79 |
3 | 000651 | 格力电器 | 4,280,122 | 228,130,502.60 | 4.07 |
4 | 002475 | 立讯精密 | 3,771,697 | 215,477,049.61 | 3.84 |
5 | 000002 | 万 科Ａ | 6,110,705 | 171,221,954.10 | 3.05 |
6 | 300750 | 宁德时代 | 712,726 | 149,102,279.20 | 2.66 |
7 | 300059 | 东方财富 | 5,680,790 | 136,282,152.10 | 2.43 |
8 | 300760 | 迈瑞医疗 | 372,200 | 129,525,600.00 | 2.31 |
9 | 000001 | 平安银行 | 7,754,878 | 117,641,499.26 | 2.10 |
10 | 000725 | 京东方Ａ | 23,813,103 | 116,922,335.73 | 2.08 |
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 002410 | 广联达 | 814,175 | 59,394,066.25 | 1.06 |
2 | 300014 | 亿纬锂能 | 1,089,327 | 53,921,686.50 | 0.96 |
3 | 300347 | 泰格医药 | 487,858 | 50,224,981.10 | 0.90 |
4 | 002555 | 三七互娱 | 1,032,900 | 40,995,801.00 | 0.73 |
5 | 002050 | 三花智控 | 1,632,714 | 36,246,250.80 | 0.65 |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内，基金投资的前十名证券中的发行主体中没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 184,094.18 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 26,031.78 |
5 | 应收申购款 | 4,609,375.73 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 4,819,501.69 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
11.5 报告期末股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明无。
（三）融通蓝筹成长混合基金投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 534,561,911.36 | 75.78 |
其中：股票 | 534,561,911.36 | 75.78 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 150,530,531.90 | 21.34 |
其中：债券 | 150,530,531.90 | 21.34 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融资 产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 17,640,108.91 | 2.50 |
8 | 其他资产 | 2,681,088.46 | 0.38 |
9 | 合计 | 705,413,640.63 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 268,376,692.65 | 38.55 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 70,065.12 | 0.01 |
F | 批发和零售业 | 9,194,762.15 | 1.32 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 18,653.36 | 0.00 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 207,206,074.33 | 29.76 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | 609,000.00 | 0.09 |
M | 科学研究和技术服务业 | 36,443,352.40 | 5.23 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 165,807.53 | 0.02 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 12,477,503.82 | 1.79 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 534,561,911.36 | 76.79 |
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 （%） |
1 | 002891 | 中宠股份 | 1,346,544 | 59,422,986.72 | 8.54 |
2 | 300785 | 值得买 | 413,749 | 46,050,263.70 | 6.61 |
3 | 603444 | 吉比特 | 71,451 | 44,506,827.90 | 6.39 |
4 | 600031 | 三一重工 | 1,778,312 | 44,262,185.68 | 6.36 |
5 | 000951 | 中国重汽 | 1,343,348 | 44,249,883.12 | 6.36 |
6 | 603039 | 泛微网络 | 491,477 | 43,977,361.96 | 6.32 |
7 | 002624 | 完美世界 | 1,087,575 | 36,216,247.50 | 5.20 |
8 | 300149 | 睿智医药 | 1,656,400 | 34,784,400.00 | 5.00 |
9 | 300168 | 万达信息 | 1,277,573 | 30,508,443.24 | 4.38 |
10 | 002241 | 歌尔股份 | 581,912 | 23,526,702.16 | 3.38 |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值 比例（%） |
1 | 国家债券 | 69,622,000.00 | 10.00 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 79,271,280.00 | 11.39 |
其中：政策性金融债 | 79,271,280.00 | 11.39 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | 1,637,251.90 | 0.24 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 150,530,531.90 | 21.62 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产 净值比例（%） |
1 | 108902 | 农发 1802 | 792,000 | 79,271,280.00 | 11.39 |
2 | 209946 | 20 贴现国债 46 | 400,000 | 39,772,000.00 | 5.71 |
3 | 209935 | 20 贴现国债 35 | 300,000 | 29,850,000.00 | 4.29 |
4 | 128112 | 歌尔转 2 | 7,341 | 1,294,218.30 | 0.19 |
5 | 113587 | 泛微转债 | 2,470 | 343,033.60 | 0.05 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。
10.3 本期国债期货投资评价无。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 127,545.28 |
2 | 应收证券清算款 | 17,705.59 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 2,501,202.03 |
5 | 应收申购款 | 34,635.56 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 2,681,088.46 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。
本系列基金合同生效日为 2003 年 9 月 30 日，基金业绩截止日为 2020 年 6 月 30 日。
基金合同生效以来最近 10 个会计年度的投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
融通债券基金 A/B 类 | ||||||
阶段 | 净值增长 率① | 净值增长率 标准差② | 业绩比较基准收 益率③ | 业绩比较基准收 益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2010 年度 | 2.26% | 0.15% | 2.00% | 0.07% | 0.26% | 0.08% |
2011 年度 | -4.10% | 0.18% | 3.79% | 0.06% | -7.89% | 0.12% |
2012 年度 | 8.36% | 0.10% | 4.03% | 0.04% | 4.33% | 0.06% |
2013 年度 | 1.33% | 0.11% | 1.78% | 0.05% | -0.45% | 0.06% |
2014 年度 | 11.36% | 0.18% | 9.41% | 0.16% | 1.95% | 0.02% |
2015 年度 | 11.47% | 0.11% | 5.54% | 0.07% | 5.93% | 0.04% |
2016 年度 | 0.33% | 0.12% | -1.63% | 0.09% | 1.96% | 0.03% |
2017 年度 | 0.91% | 0.07% | -3.38% | 0.06% | 4.29% | 0.01% |
2018 年度 | 12.20% | 0.16% | 4.79% | 0.07% | 7.41% | 0.09% |
2019 年度 | 3.84% | 0.05% | 1.31% | 0.05% | 2.53% | 0.00% |
2020 上 半 年度 | 1.16% | 0.09% | 0.79% | 0.11% | 0.37% | -0.02% |
融通债券基金 C 类 | ||||||
阶段 | 净值增长 率① | 净值增长率 标准差② | 业绩比较基准收 益率③ | 业绩比较基准收 益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2012 年度 | 7.40% | 0.09% | 3.53% | 0.04% | 3.87% | 0.05% |
2013 年度 | 0.85% | 0.11% | 1.78% | 0.05% | -0.93% | 0.06% |
2014 年度 | 10.85% | 0.18% | 9.41% | 0.16% | 1.44% | 0.02% |
2015 年度 | 10.98% | 0.11% | 5.54% | 0.07% | 5.44% | 0.04% |
2016 年度 | 0.00% | 0.12% | -1.63% | 0.09% | 1.63% | 0.03% |
2017 年度 | 0.58% | 0.07% | -3.38% | 0.06% | 3.96% | 0.01% |
2018 年度 | 11.71% | 0.16% | 4.79% | 0.07% | 6.92% | 0.09% |
2019 年度 | 3.55% | 0.06% | 1.31% | 0.05% | 2.24% | 0.01% | |
2020 上 半 年度 | 0.97% | 0.09% | 0.79% | 0.11% | 0.18% | -0.02% | |
融通深证 100 指数基金 A/B 类 | |||||||
阶段 | 净值增长 率① | 净值增长率 标准差② | 业绩比较基准收 益率③ | 业绩比较基准收 益率标准差④ | ①-③ | ②-④ | |
2010 年度 | -3.66% | 1.64% | -2.94% | 1.64% | -0.72% | 0.00% | |
2011 年度 | -29.66% | 1.34% | -28.92% | 1.34% | -0.74% | 0.00% | |
2012 年度 | 2.14% | 1.38% | 3.32% | 1.38% | -1.18% | 0.00% | |
2013 年度 | -4.19% | 1.36% | -3.12% | 1.35% | -1.07% | 0.01% | |
2014 年度 | 32.60% | 1.16% | 32.84% | 1.15% | -0.24% | 0.01% | |
2015 年度 | 20.79% | 2.70% | 22.37% | 2.46% | -1.58% | 0.24% | |
2016 年度 | -15.07% | 1.77% | -14.24% | 1.57% | -0.83% | 0.20% | |
2017 年度 | 23.76% | 0.87% | 26.94% | 0.86% | -3.18% | 0.01% | |
2018 年度 | -33.23% | 1.51% | -32.22% | 1.48% | -1.01% | 0.03% | |
2019 年度 | 53.90% | 1.40% | 54.57% | 1.39% | -0.67% | 0.01% | |
2020 上 半 年度 | 14.85% | 1.71% | 15.00% | 1.70% | -0.15% | 0.01% | |
融通深证 100 指数基金 C 类 融通蓝筹成长混合基金 | |||||||
阶段 | 净值增长率 ① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①-③ | ②-④ | |
2010 年度 | -6.01% | 1.07% | -8.57% | 1.19% | 2.56% | -0.12% | |
2011 年度 | -19.03% | 0.82% | -18.35% | 0.98% | -0.68% | -0.16% | |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①-③ | ②-④ |
2017 年度 | 10.03% | 0.94% | 12.33% | 0.93% | -2.30% | 0.01% |
2018 年度 | -33.46% | 1.50% | -32.22% | 1.48% | -1.24% | 0.02% |
2019 年度 | 53.27% | 1.39% | 54.57% | 1.39% | -1.30% | 0.00% |
2020 上半 年度 | 14.69% | 1.71% | 15.00% | 1.70% | -0.31% | 0.01% |
2012 年度 | 2.87% | 0.90% | 7.06% | 0.96% | -4.19% | -0.06% |
2013 年度 | 7.00% | 1.08% | -4.97% | 1.05% | 11.97% | 0.03% |
2014 年度 | 35.67% | 1.14% | 40.22% | 0.92% | -4.55% | 0.22% |
2015 年度 | 32.90% | 2.04% | 7.08% | 1.87% | 25.82% | 0.17% |
2016 年度 | -16.66% | 1.41% | -8.55% | 1.05% | -8.11% | 0.36% |
2017 年度 | 9.30% | 0.72% | 15.04% | 0.48% | -5.74% | 0.24% |
2018 年度 | -21.39% | 1.08% | -18.36% | 1.00% | -3.03% | 0.08% |
2019 年度 | 44.77% | 1.17% | 26.86% | 0.93% | 17.91% | 0.24% |
2020 上 半 年度 | 5.63% | 1.53% | 1.71% | 1.13% | 3.92% | 0.40% |
十一、基金的财产
各成分基金分别开立账户，基金财产独立，各自计算基金资产总值和基金资产净值。
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人代表成分基金，以托管人和各成分基金联名的方式开立证券账户、以成分基金的名义分别开立成分基金专用的银行存款账户，并报中国证监会备案。开设的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构、注册登记人等自有资产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，各成分基金的财产互相独立，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十二、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购、赎回与转换价格的基础。
（二）估值日
基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行，基金托管人复核。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值方法
x系列基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
3、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零；
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值；
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
6、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行；
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，系列基金合同的当事人按照以下约定处理：
1、差错类型
基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日某一成分基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认的，应当暂停该成分基金的估值；
3、中国证监会认定的其他情形。
（八）特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十三、基金的收益分配
（一）基金收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
（二）基金收益分配原则
1、成分基金均独立核算，基金的持有人对其持有的同一成分基金或成分基金内的同一基金份额类别的收益享有同等分配权；
2、由于融通债券基金 A/B 类基金份额、融通深证 100 指数基金A/B 类基金份额不收取销售服务费，而融通债券基金 C 类基金份额、融通深证 100 指数基金 C 类基金份额收取销售服务费,融通债券基金、融通深证 100 指数基金各份额类别对应的可供分配收益将有所不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案；由于融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额与其他类别基金份额在收益分配时间、比例、金额上可以存在差异，具体由基金管理人拟定并由基金托管人核实后确定后公告；
3、成分基金当年收益先弥补该成分基金上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
4、如果成分基金投资当期出现亏损，则该成分基金当年不进行收益分配；
5、各成分基金内各基金份额类别的收益分配后其基金份额净值不能低于面值；
6、在符合有关基金分红条件的前提下，各成分基金内各基金份额类别的收益每年至少分配一次，但若成立不满 3 个月可不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的 4个月内完成；
7、基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本系列基金默认的收益分配方式是现金红利。基金份额持有人可对各成分基金及成分基金内的各基金份额类别选择不同的收益分配方式；
8、基金收益分配比例按照有关法律法规的规定执行；
9、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（三）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（四）收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式的，免收再投资的费用；
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记人自动将该基金份额持有人的现金红利按除息日的基金份额净值转为基金份额。