⮚ 交易指定邮箱地址：TKZX@taikangamc.com.cn

账户、交易业务指南

—— 资管机构客户版本

一、注意事项：

1、业务办理方式：

⮚ 账户类业务：需将全套用印版资料原件寄送至直销中心柜台办理或临柜办理。

⮚ 交易类业务：

①签署过《保险资管产品电子交易协议书》的客户，可通过向指定传真号码或指定邮箱发送电子交易单据的方式先行办理交易，在发出电子交易申请后的30日内将交易单据原件寄送至直销中心柜台。

②未签署过《保险资管产品电子交易协议书》的客户，可通过将用印版交易单据原件寄送至直销中心柜台办理或临柜办理。

2、业务办理时间：

⮚ 帐户类业务：交易日的 9：00—17：00；

⮚ 交易类业务：

①申购、赎回、转换、分红方式修改、撤单等业务办理时间为交易日的 9：00—15：00；

②认购业务的办理时间为新产品发行认购期内，交易日的 9：00—17：00（产品发售合同或相关发售公告如有特殊时间约定的，需以公告约定时间为准）

3、资管直销中心联系方式：

⮚ 地址：xxxxxxxxxx0xxxxx00x xx000000

⮚ 联系电话：000-00000000、000-00000000、000-00000000

⮚ 交易指定传真号码：010-57697008

⮚ 交易指定邮箱地址：XXXX@xxxxxxxxxx.xxx.xx

二、机构新开户所需资料

1、填妥并加盖单位公章、法定代表人签章的《投资产品账户业务申请表（机构）》资料 1；

2、填妥并加盖单位公章《客户身份识别登记表》资料 2；

注：①该表单为反洗钱要求，需全部按实际情况填写完整； ②账户全称为贵司开立的具体账户名称；③如是信托财产，需注意填写信托委托人及受益人的基本信息。

3、加盖单位公章、法定代表人签章的《投资产品业务授权委托书》资料 3；注：如有两个或两个以上授权经办人，需分开填写授权书；

4、填妥并加盖单位公章、业务章、经办人本人签字/签章的《印鉴卡》资料 4，一式两份；

5、加盖单位公章、授权代表签字的《泰康资产-保险资产管理产品风险揭示书》资料 5；；

6、加盖单位公章的《同意函》资料 6；

7、填妥并加盖单位公章的《投资者风险承受能力调查问卷（机构）》资料 7；

8、填妥加盖单位公章的《保险资管产品电子交易协议书》资料 8（如开通传真交易，一式两份）；

9、填妥并加盖机构单位公章或预留印鉴章的《机构客户税收居民身份声明文件》资料 9；

10、如机构客户为“消极非金融机构”，还需提供填妥并签字的《控制人税收居民身份声明文件》资料 10；

11、填妥并加盖机构单位公章或预留印鉴章的《资管产品份额持有人信息填报表》资料 11；

12、单位证照：提供加盖单位公章的营业执照、组织机构代码证、税务登记证等复印件（如为三证合一，则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照）；保险公司应提供保险许可证复印件；金融机构或其他特许经营机构应提供其相应的金融或其他业务许可证复印件；前述复印件均须经过最近的年检并在有效期限内；

13、身份证件：提供加盖单位公章的法定代表人、所有授权经办人的有效身份证复印件（如身份证，需提供正反面复印件）；

14、银行回执：提供加盖单位公章的预留银行账户的银行开户回执（需有银行受理章）；

注：“预留银行账户”是指：在本销售机构办理投资业务的投资者需指定一银行账户作为

投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与投资者名称严格一致，但是特殊行业的特殊机构因经营需要开立的银行账户名称与投资者名称不一致的除外。

15、产品批复：如是产品开户，需提供监管机构对该产品的批复函，如是报备型产品，需提供向监管机构的报备函；

16、其他：直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件。

三、机构交易所需资料

1、填妥并加盖预留印鉴章、交易授权经办人确认的《投资产品交易业务申请表（机构）》；

注：①如是认/申购产品，请务必填写该账户的风险承受能力类型、勾选如购买的产品风险高于投资者风险等级是否同意继续交易。

2、根据产品管理人要求，部分产品可能需要签署如《产品风险揭示书》等其他相关文件；

3、直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件。

四、机构客户信息变更所需资料：

（一）、账户信息变更的业务种类：

1、账户基本信息变更，包括：变更联系方式、开通传真或取消传真的委托方式、变更经办人、预留印鉴变更等；

2、账户重要信息变更，包括： 变更法定代表人、变更机构名称\证件类型\证件号码、变更公章等；

3、预留银行信息变更，包括： 变更预留银行户名、变更预留银行名称、变更预留银行帐号；

（二）、机构变更账户信息所需资料：

1. 账户基本信息变更

⚫变更联系方式、开通传真或取消传真的委托方式：

1) 填妥的《投资产品账户业务申请表（机构）》（需加盖预留印鉴或单位公章、帐户类经办人签字）；

2) 签署一式两份的《保险资管产品电子交易协议书》（开通电子交易委托）

3) 经办人身份证复印件

⚫变更经办人

1) 填妥的《投资产品账户业务申请表（机构）》（需加盖预留印鉴或单位公章、帐户类经办人签字）；

2) 新经办人的《投资产品业务授权委托书》（加盖单位公章和法定代表人签章）如有两个或两个以上的授权经办人，须分开授权；

3) 新经办人身份证复印件

4) 新印鉴卡一式三份

⚫预留印鉴变更

1) 填妥的《投资产品账户业务申请表（机构）》（需加盖预留印鉴或单位公章、帐户类经办人签字）；

2) 经办人身份证复印件（加盖新的预留印鉴或单位公章）

3) 新印鉴卡一式三份

2. 账户重要信息变更

⚫变更法定代表人

1) 填妥的《投资产品账户业务申请表（机构）》（加盖单位公章和新法定代表人签章或签字）

2) 新法定代表人签章的《投资产品业务授权委托书》（如有两个或两个以上的授权经办人，须分开授权）（加盖单位公章）

3) 新法定代表人身份证复印件（加盖单位公章）

4) 出示变更法定代表人后的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等复印件（加

x单位公章）

5) 经办人身份证复印件（加盖单位公章）

⚫变更机构名称\证件类型\证件号

1) 填妥的《投资产品账户业务申请表（机构）》（加盖原预留印鉴或单位公章）

2) 出示变更后的证件复印件（如企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等）（加盖单位公章）

3) 经办人身份证复印件（加盖单位公章）

4) 公司自拟关于（机构全称、营业执照等）变更信息的说明函

5) 保险机构更名须保监会出具更新名字的批复函或者保监会批复截屏盖章

⚫变更公章

1) 填妥的《投资产品账户业务申请表（机构）》（加盖新的单位公章）

2) 《投资产品业务授权委托书》（如有两个或两个以上的授权经办人，须分开授权）（加盖新的单位公章）

3) 出示变更法定代表人后的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等复印件（加盖新的单位公章）；

4) 经办人身份证复印件（加盖新的单位公章）

5) 新印鉴卡一式三份

6) 出示变更公章时公安局的备案回执或证明文件的复印件（加盖新的单位公章）

7) 公司自拟关于（公章等）变更信息的说明函

8) 签署（加盖单位新公章）《泰康资产-保险资产管理产品风险揭示书》；

9) 签署（加盖单位新公章）《同意函》

10) 若开通了电子交易协议，签署（加盖单位公章）《保险资管产品电子交易协议书》

11) 签署（加盖单位新公章）《投资者风险承受能力调查问卷（机构）》

12) 直销柜台要求提供的其他材料

3. 预留银行账户信息变更

1) 填妥的《投资产品账户业务申请表（机构）》（加盖原预留印鉴或单位公章）

2) 经办人身份证复印件

3) 出示拟变更银行账户的银行开户证明（加盖单位公章）

4) 银行账号变更说明函（加盖单位公章）（由于投资者公司自身原因，需要变更银行账户信息情况下）

5) 出示加盖银行业务受理章银行账号变更的证明（加盖单位公章）（由于银行账户升级等被动因素导致投资者原银行账户不可使用情况下）

注：应监管要求持续识别客户的要求，客户在办理上述账户资料变更业务时，可能需要配合同时提供反洗钱、CRS、FACTA相关表单，请知悉。

五、销户

（一）销户的业务种类： 产品账户销户、交易账户销户；

（二）销户业务所需资料：

1. 填妥的《投资产品账户业务申请表（机构）》（加盖单位公章）

2. 加盖单位公章的营业执照（注册登记证书）等复印件

3. 经办人身份证复印件

（三）注意事项：

1. 销户是指应投资人要求，直销柜台为投资人撤销产品账户资料和信息的业务。包括产品账户销户和交易账户销户。产品账户销户是指撤销投资人在该产品账户的注册登记机构的账户资料和信息的业务，交易账户销户是指撤销投资人在直销柜台的账户资料和信息的业务。

2. 销户业务不可通过传真委托方式办理，须亲临直销柜台办理或将所需资料原件寄送至直销柜台办理。

3. 办理产品账户销户时，机构投资者须保证该产品账户在所有销售机构的产品份额均为零；办理交易账户销户时，机构投资者须保证该产品账户在直销柜台的产品份额为零。

4. 直销柜台对申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。