序列編碼：M0304

保證金交易協議書

序列編碼：M0304

本協議由以下簽署客戶(以下稱 “乙方”)，其姓名和住址參見本協議書的簽署頁，與國泰君安證券（香港）有限公司（以下稱“國泰君安證券”或 “甲方”）其註冊辦公地址爲香港中環皇后大道中 181 號新紀元廣場 27 層共同簽署并于簽署之日起即行生效。

國泰君安證券獲：-

(a) 香港證券及期貨事務監察委員會（“香港證監會”）持牌為持牌法團，中央编碼爲 ABY236，以進行受規管活動 (1) 證券交易（包括為乙方提供取得或持有證券的財務通融）；及 (2) 就證券提供意見；及

(b) 香港聯合交易所有限公司（“香港聯交所”）註冊為交易所參与者，编号 P0693。

1. 保證金交易的申請

，乙方特此爲其證券交易帳戶申請保證金交易許可，使其帳戶轉變成在甲方的保證金帳戶。乙方理解並接受以下保證金交易的條款和條件。

2. 保證金交易許可的給予

2.1 保證金申請資格. 乙方理解並接受，甲方在考慮給予乙方保證金交易許可時將會考慮以下因素 (a) 財務/資産證明 (b) 現有證券組合的價值 (c) 交易和清算歷史。

2.1 有限保證金通融資源. 乙方明白及認知因可能受到有限資金的限制, 乙方的保證金交易申請可能不被接納 . 即使乙方的保證金申請已被接納, 甲方完全有權力 ,在沒有預先通知乙方的情況下, 增加, 減少,取消或更正以往給與乙方的保證金通融額。

2.3 保證金的用途. 甲方受有關單一業務的規定所限制, 只可提供利便乙方取得上市證券或繼續持有 (如通用) 該等證券的財務通融。乙方不得根據此融資安排提取資金, 除非該等資金是作取得上市證券或繼續持有該等證券之用。

2.4 限制的權力.甲方不能爲乙方或代理乙方交易證券，除非是爲追收保證金或爲清償債務而變現證券抵押物。

3. 保證金要求

3.1 保證金百分比.乙方將獲授贈信貸安排 , 其信貸額最高可達甲方持有乙方抵押品市值的某一百分比 , 而此百分比由雙方不時協定。

3.2 保證金水平.乙方應維持一雙方商定的保證金水平，並可獲得信貸許可，其比例按乙方在甲方處的抵押物的市場價值來共同商定。甲方給予乙方的最大信貸上限將由甲方決定並可隨時修改。

3.3 補足保證金的義務.乙方應根據甲方的要求（無論是口頭還是書面的）以現金和/或證券的方式其保證金帳戶中，其金額和時間將由甲方自主確定或按交易所的規則確定。乙方並同意，通過書面或口頭通知，甲方可以自主要求增加或減少此類金額。

4. 追收保證金和保證金頭寸的關閉

4.1 保證金的限制.乙方理解一旦發生下列情況，甲方沒有義務提供貸款:(a) 如果乙方違反本保證金協議書的任何條款或條件;

(b) 如果根據甲方的看法乙方的財務狀況已發生重大的不利變化，將對乙方支付債務以及履行本協定各項義務的能力産生不利影響;(c) 如果提供貸款將導致相關借貸比率被超出；(d) 或如果乙方的未清償債務大於其可接受證券的價值或所許可的保證金限度, 其較低者。

4.2 補足保證金的義務. 如果追收保證金，乙方將會被甲方要求或交易所及市場規則所要求的金額補充現金或證券，或賣出足夠的證券，以補足保證金。若無改善，甲方可以無須事先通知即可將乙方的股票賣出。

5. 利息和懲罰性利息

5.1 利息. 乙方理解並接受，對乙方的逾期債務將按渣打銀行確定的港幣最優惠年利率加 3 個百分點或甲方自主確定的利率收取利息。

5.2 懲罰性利息. 如果乙方的未償還餘額超過甲方許可的保證金限度，則超過保證金限度部分將按渣打銀行確定的港幣最優惠年利率加 5 個百分點或甲方自主確定的利率收取懲罰性利息。

6. 一組關連保證金客戶之聲明

乙方特此聲明，以下聲明所提供的資料均屬真實、準確和正確，且乙方並無隱瞞任何重大事實。xxxx同意通知甲方如本聲明所提供的資料改變及於甲方提出要求時，就本聲明所提供的資料提供進一步的資料或提交書面證明:-

(a) 乙方的配偶不是甲方的保證金客戶;

(b) 乙方（不論是單獨或與乙方之配偶共同）並沒有控制甲方的任何其他保證金客戶的 35% 或以上的投票權; 或

7. 根據《證券及期貨 (客戶證券) 條例》第 7(2) 條》作出的授權

乙方特此授權甲方：

(a) 依據證券借貸協議運用任何有關乙方在其保證金帳戶中的證券抵押品;

(b) 將任何有關證券抵押品存放於認可財務機構，作為提供予甲方的財務通融的抵押品; 或

甲方可無須向乙方發出通知而作出任何上述行為。以上授權有效自簽署此保證金交易協議書日期起為期十二個月。但是，乙方有權向甲方發出五(5)個營業日的通知而撤銷本項授權，條件是乙方於撤銷授權時並無欠甲方任何尚未清償的債務。當甲方給予乙方發出書面通知，提醒該乙方該授權的有效期即將屆滿，並通知如乙方沒有在該授權屆滿前反對該授權續期，該授權會在屆滿時按該授權指明的相同條款及條件當作已續期。

8. 風險披露聲明

8.1 保證金買賣的風險

藉存放抵押品而為交易取得融資的虧損風險可能極大。乙方所蒙受的虧蝕可能會超過乙方存放於有關甲方作為抵押品的現金及任何其他資產。市場情況可能使備用買賣指示，例如“止蝕”或“限價”指示無法執行。乙方可能會在短時間內被要求存入額外的保證金款額或繳付利息。假如乙方未能在指定的時間內支付所需的保證金款額或利息，乙方的抵押品可能會在未經乙方的同意下被出售。此外，乙方將要為乙方的帳戶內因此而出現的任何短欠數額及需繳付的利息負責。因此，乙方應根據本身的財政狀況及投資目標，仔細考慮這種融資安排是否適合乙方。

8.2 提供證券抵押品等再質押的授權書的風險

乙方確認並同意，向甲方提供授權書，容許其按照某份證券借貸協議書使用乙方的證券抵押品，將你的證券抵押品再質押以取得財務通融，或將乙方的證券抵押品存放為用以清償債務及履行其交收責任的抵押品，存在一定風險。假如乙方的證券抵押品是由甲方在香港收取或持有的，則上述安排僅限於你已就此給予書面同意的情況下方行有效。此外，除非乙方是專業投資者，乙方的授權書必須指明有效期，而該段有效期不得超逾 12 個月。若乙方是專業投資者，則有關限制並不適用。此外，假如甲方

在有關授權的期限屆滿前最少 14 日向乙方發出有關授權將被視為已續期的提示，而乙方對於有關授權的期限屆滿前以此方式將

該授權延續不表示反對，則乙方的授權將會在沒有乙方的書面同意下被視為已續期。現時並無任何法例規定乙方必須簽署這些授權書。然而，甲方可能需要授權書，以便例如向乙方提供保證金貸款或獲准將乙方的證券抵押品借出予第三方或作為抵押品存放於第三方。甲方應向乙方闡釋將為何種目的而使用授權書。倘若乙方簽署授權書，而乙方的證券抵押品借出予或存放於第三方，該等第三方將對乙方的證券抵押品具有留置權或作出押記。雖然甲方根據乙方的授權書而借出或存放屬於乙方的證券抵押品須對乙方負責，但上述甲方的違責行為可能會導致乙方損失乙方的證券抵押品。大多數持牌人或註冊人均提供不涉及證券借貸的現金帳戶。假如乙方母需使用保證金貸款，或不希望本身證券抵押品被借出或遭抵押，則切勿簽署上述的授權書，並應要求開立該等現金帳戶。

MARGIN TRADING AGREEMENT SIGNATORY PAGE

保證金交易協議書簽署頁

I/We have carefully read and understood the contents of this agreement (please copy the Version Series Number on the cover page here

). I/We expressively agree and consent, as evidence by my/our signature(s) below, to each and all the terms and provisions contained in this agreement. I/We also acknowledge that we have been invited to ask and/or have asked questions about, among other things, relevant laws and regulations, your operation procedures, commission and fees schedules as well as the risk disclosure associated with investing in Hong Kong listed securities. I/We have satisfied with and fully comprehended the definitions, explanations and clarifications as provided to me/us. I/We hereby declare that I am/we are willing and capable of fulfilling the duties and obligations as specified in this Agreement and undertaking the pertinent risks associated with investing in Hong Kong listed securities.

我/我們(乙方)仔細審閱并理解此協議書的全部內容 (請轉抄此協議書首頁的序列編碼 )。我/我們的以下簽名表明我/我們完全同意和接受此協議書的全部條款和細節。我/我們并在此聲明，我/我們接受你們(甲方)的提醒并向你們詢問有關諸如相關法律法規、操作規程、佣金費用和從事證券交易的風險披露等方面的問題。我/我們充分理解你們對相關問題的解釋和說明。我/我們有能力并愿意履行承擔此協議書規定的義務和投資風險。

SIGNED by the Individual Client(s) SIGNED and CHOPPED by the Corporate Client(s)

私人客戶簽署(乙方) 公司客戶簽署及印章(乙方)

X X

Client Signature 客戶簽名(乙方) Authorized Person Signature 被授權人簽名(乙方)

Client Residence Address 客戶居住地址(請書寫) Client Business Address 客戶辦公地址(請書寫)

Client Name (Print) 客戶姓名 (請書寫) Date 日期

of ID/Passport No.:

Authorized Person (Print) 被授權人姓名 (請書寫) Date 日期

of ID/Passport No.:

客戶身份證/護照號碼被授權人身份證/護照號碼

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SIGNED by Witness 見證人簽署 SIGNED and DECLARED by Licensed Representative 持牌代表簽署

I solemnly swear (as employee of a Licensed Corporation) that I have witnessed the signature and inspected the original identity or company establishment documents of the above-named client.

本人宣誓 (作為持牌法團的僱員) 本人已見證及驗證上述客戶之簽署及有關其身分證明或公司成立文件之正本。

Signature of Licensed Representative CE Number

Witness Names (Print) 見證人姓名 (請書寫)

Witness’ Qualification 見證人職位及單位

At place of Date

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GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED

國泰君安證券（香港）有限公司

Witness’ Address 見證人地址

Witness Signature 見證人簽署 Date 日期

(甲方) Authorized Signature(s)

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