27/F, Garden Square,968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China电话/Tel:(+86)(21)52341668 传真/Fax:(+86)(21)52341670


国浩律师(上海)事务所关于

上海xx股份有限公司

2022 年度向特定对象发行 A 股股票之

法律意见书



xxxxxxx 000 xxxxx 00 x邮编：200041

00/X, Xxxxxx Xxxxxx,000 Xxxx Xxxxxxx Xxxx, Xxxxxxxx 000000, Xxxxx电话/Tel:(+86)(00)00000000 传真/Fax:(+86)(00)00000000

网址/Website: xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx


二〇二三年三月


目 录

释 义 2

第一节 引言 5

一、律师事务所及经办律师简介 5

二、律师应声明的事项 6

第二节 正文 8

一、发行人本次发行的批准和授权 8

二、发行人本次发行的主体资格 14

三、发行人本次发行的实质条件 17

四、发行人的设立 21

五、发行人的独立性 22

六、发行人的发起人和股东 25

七、发行人的股本演变 28

八、发行人的业务 37

九、关联交易和同业竞争 46

十、发行人的主要资产 68

十一、发行人的重大债权、债务 100

十二、发行人重大资产变化与收购 104

十三、发行人章程的制定与修改 107

十四、发行人股东大会、董事会、监事会及规范运作 108

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 110

十六、发行人的税务 115

十七、发行人的环境保护、产品质量及技术标准、安全生产 117

十八、发行人募集资金的运用 119

十九、发行人的业务发展目标 121

二十、诉讼、仲裁或行政处罚 123

二十一、对本次发行申请文件的审查 126

二十二、结论意见 127

第三节 签署页 128

释 义‌

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：


报告期、最近三年及一期

指

2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-9 月

报告期内

指

2019 年 1 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日期间

报告期末

指

2022 年 9 月 30 日


报告期各期末


指

2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月

31 日即 2022 年 9 月 30 日

本次发行、本次非公开发行、

本次向特定对象发行


指

上海xx股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股

票事宜及相关行为

发行人、xx股份、公司

指

上海xx股份有限公司

仪电集团

指

上海仪电(集团)有限公司

xx置业

指

xx置业(集团)有限公司

xx证券

指

xx证券有限责任公司

xx期货

指

xx期货有限公司

xxxx益

指

xx思佰益融资租赁(上海)有限公司

xx宽众

指

xx宽众投资有限公司

上海金陵

指

上海金陵股份有限公司，系公司曾用名

xx联合

指

上海xx联合发展有限公司

金陵投资

指

上海金陵投资有限公司

全创科技

指

上海全创信息科技有限公司

东疆基金

指

天津东疆基金管理有限公司

鑫敦实业

指

上海鑫敦实业有限公司

择励实业

指

上海择励实业有限公司

力敦行

指

上海力敦行房地产经纪有限公司

鑫之众

指

上海鑫之众投资管理有限公司

国盛资产

指

上海国盛集团资产有限公司

飞乐音响

指

上海飞乐音响股份有限公司

仪电电子

指

上海仪电电子(集团)有限公司

xx证券

指

xx士丹利证券(中国)有限公司，曾用名为xx士丹利x

x证券有限责任公司

xxxx基金

指

xx士丹利xx基金管理有限公司

上海市国资委

指

上海市国有资产监督管理委员会

联席保荐机构

指

海通证券股份有限公司、xx证券有限责任公司

众华

指

众华会计师事务所(特殊普通合伙)

《2022 年第三季度报告》


指

发行人于 2022 年 10 月 28 日公告的《上海xx股份有限

公司 2022 年第三季度报告》


《年度报告》


指

发行人于 2022 年 3 月 30 日公告的《上海xx股份有限

公司 2021 年年度报告》、于 2021 年 3 月 31 日公告的




《上海xx股份有限公司 2020 年年度报告》，以及于

2020 年 3 月 31 日公告的《上海xx股份有限公司 2019

年年度报告》的年度报告之统称


《审计报告》


指

众华于 2022 年 3 月 28 日出具的“众会字(2022)第 02883

号”《2021 年度审计报告》、于 2021 年 3 月 29 日出具的“众会字(2021) 第 02794 号”《2020 年度审计报告》，以及于 2020 年 3 月 27 日出具的“众会字(2020)第

1831 号”《2019 年度审计报告》的审计报告之统称


《内部控制审计报告》


指

众华于 2022 年 3 月 28 日出具的“众会字(2022)第 02885

号”《内部控制审计报告》、于 2021 年 3 月 29 日出具

的“众会字(2021)第 02795 号”《内部控制审计报告》，

以及于 2020 年 3 月 27 日出具的“众会字(2020)第 1832

号”《内部控制审计报告》的内部控制审计报告之统称


《前次募集资金使用情况鉴证报告》


指

众华于 2022 年 12 月 23 日出具的“众会字(2022)第

08771 号”《上海xx股份有限公司前次募集资使用情况鉴证报告》


法律意见书、本法律意见书


指

本所就发行人本次发行出具的《国浩律师(上海)事务所关

于上海xx股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之法律意见书》


律师工作报告


指

本所就发行人本次发行出具的《国浩律师(上海)事务所关

于上海xx股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之律师工作报告》

《公司法》

指

《中华人民共和国公司法》

《证券法》

指

《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》

指

《上市公司证券发行注册管理办法》

《上交所上市规则》

指

《上海证券交易所股票上市规则》

《公司章程》

指

《上海xx股份有限公司章程》


《第 18 号意见》


指

《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18

号》

中国证监会

指

中国证券监督管理委员会

上交所

指

上海证券交易所


中国境内、境内


指

中华人民共和国境内，且仅为本法律意见书的目的，不

包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区

元、万元、亿元

指

元人民币、万元人民币、亿元人民币

国浩律师(上海)事务所 关于上海xx股份有限公司

2022 年度向特定对象发行 A 股股票之法律意见书


致：上海xx股份有限公司


国浩律师(上海)事务所接受上海xx股份有限公司的委托，担任发行人 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证 券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等相关法律、法规及规范性文件的规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的要求及律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行相关事宜出具本法律意见书。

第一节 引言‌

一、律师事务所及经办律师简介‌


(一)律师事务所简介


国浩律师(上海)事务所，系注册于上海的合伙制律师事务所，前身为 1993 年 7月成立的上海市万国律师事务所。1998 年 6 月，经司法部批准，上海市万国律师事务所与北京xxx律师事务所、深圳唐人律师事务所联合发起设立中国境内首家律师集团——国浩律师集团事务所，2011 年据此更名为国浩律师(上海)事务所。

国浩律师(上海)事务所以法学及金融、经济学硕士、博士为主体组成，荣获全国优秀律师事务所、上海市xx单位、上海市直机关系统xx单位、上海市司法局xx单位、上海市司法局优秀律师事务所等多项荣誉称号。

国浩律师(上海)事务所提供的法律服务包括：参与企业改制及股份有限公司首 次发行上市、再融资，担任发行人或承销商律师，出具法律意见书及律师工作报告，为上市公司提供法律咨询及其他服务；参与企业资产重组，为上市公司收购、兼并、

股权转让等事宜提供法律服务；参与各类公司债券的发行，担任发行人或承销商律 师，出具法律意见书；担任证券公司及证券投资者的常年法律顾问，为其规范化运 作提供法律意见，并作为其代理人，参与有关证券纠纷的诉讼、仲裁和非诉讼调解；担任期货交易所、经纪商及客户的代理人，参与有关商品期货、金融期货的诉讼、 仲裁和非诉讼调解；接受银行、非银行金融机构、工商企业、公民个人的委托，代 理有关贷款、信托及委托贷款、融资租赁、票据等纠纷的诉讼、仲裁和非诉讼调解；为各类大型企业集团、房地产投资、外商投资企业提供全方位的法律服务，代理客 户参加其他各类的民事、经济方面的非诉讼事务及诉讼和仲裁；司法行政机关允许 的其他律师业务。

(二)签字律师xx


国浩律师(上海)事务所为本次发行之目的，指派xxxx、xxxxx等律师及律师助理共同组建律师工作小组，提供相关法律咨询与顾问工作。负责出具本法律意见书的签字律师的主要联系方式如下：

xxxx，国浩律师(上海)事务所合伙人律师，持有上海市司法局颁发的证号为 13101199310900275 的《中华人民共和国律师执业证》，执业记录良好。办公地

址：xxxxxxx 000 xxxxx 00 x(接待中心)，办公电话：(+86)(00)0000 0000，传真：(+86)(00)0000 0000。

xxxxx，国浩律师(上海)事务所合伙人律师，持有上海市司法局颁发的证号为 13101201011110334 的《中华人民共和国律师执业证》，执业记录良好。办公

地址：xxxxxxx 000 xxxxx 00 x(接待中心)，办公电话：(+86)(00)0000 0000，传真：(+86)(00)0000 0000。

xxx律师，国浩律师(上海)事务所律师，持有上海市司法局颁发的证号为

13101201910096958 的《中华人民共和国律师执业证》，执业记录良好。办公地址：

xxxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x(接待中心)，办公电话：(+86)(00)0000 0000，传真：(+86)(00)0000 0000。

二、律师应声明的事项‌


(一)本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行了审查判断，对发行人的行为以及本次发行申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见

书不存在虚假记载、误导性xx及重大遗漏。


(二)本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行申请的法律文件，随同其他申报材料一同上报，并愿意对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

(三)本所律师同意发行人部分或全部在本次发行申请文件中自行引用或按证券交易所审核要求引用本法律意见书的内容。

(四)发行人保证：其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。

(五)对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件。

(六)本所律师仅就发行人本次发行的合法性及相关法律问题发表意见，不对发行人参与本次发行所涉及的会计、审计等专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告中某些数据或结论的引用，除本所律师明确表示意见

的以外，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或者默示的保证，对于这些文件内容，本所律师并不具备核查和做出评价的适当资格。

(七)本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。


(八)本法律意见书，仅供发行人为本次发行申请之目的使用，不得用作其他任何用途。

第二节 正文‌


一、发行人本次发行的批准和授权‌


(一)本次向特定对象发行已经获得发行人股东大会的批准


发行人于 2022 年 12 月 23 日召开的第十届董事会第十七次会议，并于 2023 年

2 月 10 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2022 年非公开

发行股票方案的议案》《关于<上海xx股份有限公司 2022 年非公开发行股票预案>的议案》《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》等与本次发行有关的议案。

随后，因《注册管理办法》正式生效，发行人根据证券监管部门对上市公司发行新股的最新规定，对本次向特定对象的发行方案作相应调整，董事会根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，于 2023 年 2 月 24 日召开第十届董事会第十

八次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年向特定对象发行股票方案的议案》

《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告(修订稿)的议案》

《关于公司向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》等议案，同意对本次向特定对象的发行方案作相应调整。2023 年 3 月 13 日，公司召开 2023年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》。

根据上述会议决议，本次向特定对象发行方案的具体内容如下：


1、发行股票的种类和面值


本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股(A 股)，每股面值人民币 1.00

元。


2、发行方式及发行时间


本次发行采取向特定对象发行股票的方式进行，公司将在通过上交所审核，并完成中国证监会注册后，在有效期内选择适当时机向特定对象发行。

3、发行对象及认购方式

本次发行 A 股股票的发行对象为包括控股股东仪电集团及其全资子公司xx置业在内的不超过 35 名的特定投资者。除仪电集团及xx置业外，其他发行对象范围为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务

公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他合格机构投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

除仪电集团及xx置业外，最终具体发行对象将在本次发行通过上交所审核并经中国证监会同意注册后，由公司董事会及其授权人士在股东大会授权范围内，按照相关规定并根据发行询价结果，与本次发行的保荐机构(主承销商)协商确定。

本次发行的股票全部采用现金方式认购，除控股股东仪电集团及其全资子公司xx置业外，单个投资者及其一致行动人认购数量不超过 53,044,964 股(不超过发行前总股本的 5%)。

4、定价方式及发行价格


本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日(不含定价基准日，下同)公司股票交易均价的 80%与发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产值的较高者。

定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易

总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。若在该 20 个交易日内发生因除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息 调整后的价格计算。

若公司在发行前最近一期末经审计财务报告的资产负债表日至发行日期间发生派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则前述归属于母公司股东的每股净资产值将作相应调整。

本次发行的最终发行价格将在本次发行通过上交所审核并经中国证监会同意注册后，由公司董事会及其授权人士按照相关规定根据询价结果以及公司股东大会的授权与保荐机构(主承销商)协商确定。

仪电集团及xx置业不参与本次发行定价的市场竞价过程，但承诺按照市场竞价结果与其他投资者以相同价格认购。若本次发行未能通过竞价方式产生价格，则仪电集团及xx置业以发行底价作为认购价格参与本次认购。

5、发行数量


本次发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行 A 股股票数量不超过 318,269,787 股(含本数)，不超过本次发行前公司总股本的 30%，募集资金总额不超过 40 亿元(含本数)。其中，仪电集团拟认购金额不低于 1 亿元，不

超过 2.5 亿元；xx置业拟认购金额不低于 1 亿元，不超过 2.5 亿元。认购的股份

数量=发行认购金额/每股最终发行价格，对认购股份数量不足 1 股的尾数作舍去处理。

最终发行数量上限将在本次发行通过上交所审核并经中国证监会同意注册后，由公司董事会及其授权人士按照相关规定根据询价结果以及公司股东大会的授权与保荐机构(主承销商)协商确定。

若公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生送股、配股、资本公积金转增股本等除权事项，则本次发行的股票数量上限将作相应调整。

6、限售期


本次发行完成后，仪电集团及xx置业认购本次发行的股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让，其他投资者认购的本次发行的股票自本次发行结束之日起 6个月内不得转让，基于认购本次发行所取得的公司股票因公司分配股票股利、资本

公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。相关监管机关对于发行对象所认购股份限售期另有要求的，从其规定。

本次发行的发行对象因本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还需遵守


《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件、上交所相关规则以及公司《公司

章程》的相关规定。


7、募集资金金额及用途


本次向特定对象发行 A 股股票的数量不超过 318,269,787 股(含本数)，募集资金总额不超过 40 亿元(含本数)，扣除发行费用后拟全部用xxx鑫证券增资，以增加xx证券资本金，补充其营运资金、优化业务结构、扩大业务规模、提升市场

竞争力和抗风险能力。在对xx证券增资后，xx证券对资金的主要用途如下：



序号

募集资金投向

募集资金使用金额

1

扩大融资融券业务规模

不超过 15 亿元

2

积极发展自营业务

不超过 15 亿元

3

加大信息化系统建设

不超过 5 亿元

4

补充流动资金及偿还债务

不超过 5 亿元

合计

不超过 40 亿元

若实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募 投项目范围内，公司董事会将根据股东大会的授权、市场情况变化、公司实际情况，项目的轻重缓急等调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的 具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

在本次向特定对象发行募集资金到位之前，公司可以根据募集资金投资项目进度的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

8、滚存利润分配安排


本次发行完成后，本次发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按其持股比例共同享有。

9、上市地点


本次发行的股票将在上交所上市交易。


10、本次发行决议的有效期

本次发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次向特定对象发行议案之日起 12 个月。若国家法律法规对向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。

经本所律师核查，发行人 2023 年第一次临时股东大会已依法定程序作出批准本次发行的决议。发行人上述股东大会召集、召开及表决程序符合《公司法》、发

行人《公司章程》及《股东大会议事规则》等的相关规定，发行人股东大会已经依据法定程序批准了本次发行的相关事宜并形成有效决议，上述股东大会决议的内容合法、有效。

(二)发行人股东大会已就本次发行相关事宜对董事会作出授权


2023 年 2 月 10 日，xx股份召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了

《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股票具体事宜的议案》，该议案的具体内容如下：

为保证本次非公开发行工作能够高效、顺利地进行，公司提请公司股东大会授权董事会全权办理与本次非公开发行股票有关的一切事宜，包括但不限于：

1、在有关法律、法规、规范性文件许可的范围内，根据中国证监会的监管政策和对本次非公开发行的审核情况，按照公司股东大会审议通过的本次非公开发行

方案，依据市场条件和具体情况在本次非公开发行决议有效期内，全权决定并负责处理与本次非公开发行有关的具体事宜；

2、根据中国证监会及其他有关政府主管部门的监管政策、对本次非公开发行的核准/批准情况及市场情况，制定、调整和实施本次非公开发行的具体方案，包括但不限于确定或调整本次非公开发行的实施时机、发行数量、募集资金规模、发

行对象以及各个发行对象的认购股份数量等相关事宜，并有权按照中国证监会及其他有关政府主管部门的要求对本次非公开发行的具体方案及相关条款进行调整或修改，但根据有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定需提交股东大会重新审议表决的事项除外；

3、决定并聘请与本次非公开发行相关的中介机构，签署本次非公开发行相关

文件、合同和协议，并履行与本次非公开发行相关的一切必要或适宜的申请、报批、登记备案手续等；

4、办理本次非公开发行的申报事宜，包括但不限于组织公司和中介机构共同 编制本次非公开发行的申报材料，就本次非公开发行向有关政府机构、监管机构和 证券交易所、证券登记结算机构办理审批、登记、备案、核准等手续，批准、签署、

执行、修改、完成与本次非公开发行申报相关的所有必要文件；


5、如果将来政府部门或监管部门出台新的政策、法律、法规、规章、规定或者证券监管部门及其他政府有关主管部门对本次非公开发行方案及申报材料提出反

馈意见、要求的，或者市场条件发生变化的，授权公司董事会、董事长或其授权人士对本次非公开发行方案以及与本次非公开发行有关的申报材料、协议及文件进行必要的补充、调整或修改；

6、如果公司在政府有关主管部门批准或要求的特定期限内不能完成本次非公开发行的，授权公司董事会根据届时的市场环境并在保护公司利益的前提之下，决定是否向有关主管部门递交延期申请并在递交延期申请的情况下履行与此相关的文

件准备、编制、申报、反馈、备案、审批等一切相关手续；


7、在股东大会决议范围内对本次非公开发行的募集资金使用作出具体安排或进行调整；

8、在保护公司利益的前提之下决定暂停、中止或终止本次非公开发行；


9、在出现不可抗力或其他足以使本次非公开发行难以实施、或虽然可以实施 但会给公司带来不利后果的情形，或者上市公司非公开发行股票的相关政策、法律、法规、规章、规范性文件发生变化时，可酌情决定本次非公开发行方案延期实施，

或者按照新的上市公司非公开发行股票的相关政策、法律、法规、规章、规范性文件继续办理本次非公开发行事宜；

10、董事会在认为必要时可以授权其他人士具体负责办理与本次非公开发行有关的事宜；

11、在法律、法规、规范性文件许可的范围内，全权决定及办理与本次非公开

发行有关的其他一切事宜。以上授权有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月。

本所律师核查后认为，发行人股东大会对董事会的授权符合我国《公司法》


《证券法》《注册管理办法》以及《公司章程》的规定，授权的范围、程序合法有效。

(三)上海市国资委作出的批准


2023 年 1 月 17 日，上海市国资委出具了《市国资委关于上海华鑫股份有限公司非公开发行 A 股股票有关问题的批复》(沪国资委产权[2023]16 号)，原则同意上海华鑫股份有限公司董事会提出的向包括上海仪电(集团)有限公司和华鑫置业(集团)有限公司在内的不超过 35 名特定投资者非公开发行不超过 318,269,787 股(含本数)A 股股票，募集资金总额不超过人民币 40 亿元(含本数)的方案。

(四)综上所述，本所律师核查后认为：


1、发行人第十届董事会第十七次、第十八次会议、2023 年第一次、第二次临时股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定；上述会议决议所包含的事项和内容、信息披露情况等均符合《公司法》《证券法》

《注册管理办法》等法律、法规，因此该等决议内容合法有效。


2、发行人 2023 年第一次临时股东大会授权发行人董事会办理本次发行的相关事宜，该等授权的授权范围及程序合法有效。

综上，根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律法规、部门规章的规定，发行人本次发行已经董事会和股东大会审议通过并已取得上海市国资委作出的批复，尚需经上交所审核通过并完成证监会的注册。


二、发行人本次发行的主体资格‌


(一)发行人是依法成立并上市的股份有限公司

1、截至本法律意见书出具之日，发行人持有上海市市场监督管理局颁发的

《营业执照》，载明发行人的基本情况如下：



公司名称

上海华鑫股份有限公司

统一社会信用代码

9131000013220382XX

类型

其他股份有限公司(上市)

注册地址

中国(上海)自由贸易试验区金海路 1000 号

法定代表人

李军

注册资本

1,060,899,292 元人民币

成立日期

1992 年 11 月 5 日

营业期限

1992 年 11 月 5 日至无固定期限


经营范围

投资管理，企业管理，商务信息咨询，数据处理，计算机软件开发，自有房屋租赁，物业管理，对高新技术产业投资，实业投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动】

2、经本所律师核查，经中国人民银行上海市分行(92)沪人金股字第 33 号文批

准，1992 年 6 月，上海金陵发行 A 股 5,099.30 万元，每股面值 10 元，共计 509.93

万股。其中：上海金陵无线电厂以原资产 3,281.90 万元折股 328.19 万股，川沙严

桥工业公司以其在上海金陵无线电厂的投资 217.40 万元，直接转为上海金陵的股

份计 21.74 万股，向社会法人公开发行 100 万股，向社会个人公开发行 60 万股(包

括公司职工认购 12 万股)，每股发行价格 42 元人民币，实际募集资金为 6,720.00

万元。该次股本变动经上海会计师事务所第二分所沪会师二(92)第 54 号《验资报

告》予以验证。1992 年 11 月 5 日，公司在上海市工商行政管理局登记注册成立，取得企业法人营业执照。

1992 年 12 月 2 日，上海金陵在上交所上市，股票简称“金陵股份”，股票代

码“600621”。1992 年 12 月 10 日，公司股票每 1 股拆细为 10 股，每股面值 1 元，

股份类型

股份数额(万股)

比例

一、未上市流通股份

1、发起人股

3,499.30

68.62%

拆细后公司股份总数为 5,099.30 万股。上海金陵上市时股本结构如下：


股份类型

股份数额(万股)

比例

上海金陵无线电厂

3,281.90

64.36%

川沙严桥工业公司

217.40

4.26%

2、社会募集法人股

1,000.00

19.61%

未上市流通股份合计

4,499.30

88.23%

二、上市流通股份

人民币普通股

600.00

11.77%

上市流通股份合计

600.00

11.77%

三、股份总数

5,099.30

100.00%

上海金陵无线电厂持有上海金陵 3,281.90 万股，占公司总股本的 64.36%，为上海金陵的控股股东。上海金陵无线电厂是上海市仪表电讯工业局所属生产电子配套件产品的专业工厂，上海金陵的股权控制关系图如下：



(二)发行人是合法存续的股份有限公司


发行人自设立之日起，未发生任何国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定需要终止的情形，即不存在下列情形：

1、股东大会决议解散；


2、因合并或者分立而解散；


3、不能清偿到期债务依法宣告破产；


4、违反法律、法规被依法责令关闭；


5、人民法院依照《公司法》的规定予以解散。


(三)综上所述，本所律师核查后认为：

截至本法律意见书出具之日，发行人为依法设立并有效存续的上市股份有限公司，不存在根据法律、法规以及《公司章程》规定需要终止的情形；发行人本次发行的主体资格合法有效。


三、发行人本次发行的实质条件‌


(一)本次发行符合《公司法》的相关规定


1、发行人本次向特定对象发行的股票为境内上市的人民币普通股(A 股)，每股面值为人民币 1.00 元。每股的发行条件和发行价格相同，符合《公司法》第一百二十六条的规定。

2、发行人本次发行的 A 股股票每股面值为人民币 1 元，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日(不含定价基准日)公司股票交易均价的 80%与发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产值的较高者。本次发行不存在低

于股票面值的情形，符合《公司法》第一百二十七条的规定。


(二)本次发行符合《证券法》的相关规定


根据发行人第十届董事会第十八次会议审议通过的调整后的本次向特定对象发 行方案，本次发行对象为包括仪电集团及华鑫置业在内的不超过三十五名的特定对 象，不存在向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过二百人的情形； 发行人不存在采用广告、公开劝诱和变相公开方式发行股票的情形，符合《证券法》第九条的规定。

发行人本次向特定对象发行符合《注册管理办法》等法规规定的相关条件，并将报送上交所审核、中国证监会同意注册，符合《证券法》第十二条的相关规定。

(三)本次向特定对象发行符合《注册管理办法》的相关规定


1、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第十一条规定的相关条件

(1)根据发行人编制的《上海华鑫股份有限公司前次募集资金使用情况报告》及众华出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》，发行人不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可的情形；

(2)根据众华出具的《审计报告》，发行人不存在最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定、最近一年财务

会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告、最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告且保留意见所涉及事项对发行人的重大不利影响尚未消除的情形；

(3)根据发行人董事、监事及高级管理人员出具的调查表，并经本所律师通过公开市场信息的检索，发行人现任董事、监事和高级管理人员最近三年未受到过中国证监会的行政处罚，也不存在最近一年受到证券交易所公开谴责的情形；

(4)经本所律师核查，发行人及其现任董事、监事和高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；

(5)经本所律师核查，发行人控股股东及实际控制人最近三年不存在严重损害发行人利益或者投资者合法权益的重大违法行为；

(6)经本所律师核查，发行人最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。

2、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第十二条规定的相关条件


(1)发行人本次募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规的规定；

(2)除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

发行人主要通过子公司华鑫证券开展证券业务，根据国家统计局发布的《国民经济行业分类与代码》(GB/T4754－2017)，发行人所处行业为“J-金融业-67 资本

市场服务-6712 证券经纪交易服务”业，发行人为金融类企业。据此，发行人属于金融类企业，不适用《注册管理办法》第十二条第(二)项的相关规定。

(3)根据发行人出具的说明并经本所律师核查，本次向特定对象发行募集资金 投资项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大 不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。

3、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第五十五条规定的相关条件


根据发行人 2023 年第一次临时股东大会、第十届董事会第十八次会议审议通过的本次向特定对象发行的方案，本次向特定对象发行的发行对象为：

本次发行 A 股股票的发行对象为包括仪电集团及华鑫置业在内的不超过 35 名的特定投资者。除仪电集团及华鑫置业外，其他发行对象范围为符合中国证监会规

定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他合格机构投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司

作为发行对象的，只能以自有资金认购。


根据本次发行方案的相关规定，本所律师认为，本次向特定对象发行的发行对 象符合股东大会决议规定的条件，发行对象不超过三十五名，符合《注册管理办法》第五十五条的规定。

4、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第五十六条、第五十七条及第五十八条规定的相关条件

根据本次发行方案，本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日，发行价 格不低于定价基准日前 20 个交易日(不含定价基准日，下同)公司股票交易均价的 80%与发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产值的较高者。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/

定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。若在该 20 个交易日内发生因除权、除息

事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整

后的价格计算。本次发行的最终发行价格将在本次发行通过上交所审核并经中国证监会同意注册后，由公司董事会及其授权人士按照相关规定根据询价结果以及公司股东大会的授权与保荐机构(主承销商)协商确定。

本所律师认为，本次向特定对象发行的发行价格、定价基准日、发行价格及发


行对象的确定方式符合《注册管理办法》第五十六条、第五十七条及第五十八条的规定。

5、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第五十九条规定的相关条件


根据本次发行方案，本次发行完成后，仪电集团及华鑫置业认购的本次发行的股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让，其他投资者认购的本次发行的股票自

本次发行结束之日起 6 个月内不得转让，基于认购本次发行所取得的公司股票因公

司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。相关监管机关对于发行对象所认购股份限售期另有要求的，从其规定。据此，本次发行的限售期符合《注册管理办法》第五十九条规定的相关条件。

6、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第六十六条规定的相关条件


根据本次发行方案，本次发行对象为包括控股股东仪电集团及其全资子公司华鑫置业在内的不超过 35 名的特定投资者，其中华鑫置业亦为持有发行人 5%以上股份的主要股东。

经本所律师核查，上市公司及其控股股东、主要股东不存在向其做出保底保收 益或者变相保底保收益承诺的情形，也不存在直接或者通过利益相关方向发行对象 提供财务资助或者其他补偿。据此，本次向特定对象发行证券符合《注册管理办法》第六十六条规定的相关条件。

7、本次向特定对象发行不存在违反《注册管理办法》第八十七条相关规定的情形

截至 2022 年 9 月 30 日，仪电集团直接和通过其控制的华鑫置业间接持有的发行人已发行股份总数的 47.27%，为发行人控股股东，上海市国资委为发行人实际控制人。

根据本次发行方案，发行人本次向特定对象发行股票的数量不超过

318,269,787 股(含本数)，其中，仪电集团拟认购金额不低于 1 亿元，不超过 2.5 亿

元；华鑫置业拟认购金额不低于 1 亿元，不超过 2.5 亿元。本次发行完成后，仪电集团仍为公司控股股东，上海市国资委仍为公司实际控制人。据此，本次发行未导致公司控制权发生变化，不存在违反《注册管理办法》第八十七条所述相关规定的

情形。


(四)综上所述，本所律师核查后认为：


发行人本次发行满足《公司法》《证券法》《注册管理办法》等规定的上市公司向特定对象发行股票的各项实质条件。


四、发行人的设立‌


(一)股份有限公司的设立


上海华鑫股份有限公司由上海金陵股份有限公司更名而来，上海金陵的前身上海金陵无线电厂创建于 1958 年，1970 年开始生产电子产品，主要生产电子式调谐器、机械式调谐器电缆电视系统、红外遥控器、录像机配套件、高频感应加热炉、

呼叫系统等产品。1992 年 5 月 5 日经上海市经济委员会沪经企(1992)303 号文批准改制成为上海金陵股份有限公司，1992 年 11 月 5 日取得由工商登记管理机关颁发的《企业法人营业执照》。

(二)1992 年上市


经中国人民银行上海市分行(92)沪人金股字第 33 号文批准，1992 年 6 月，上

海金陵发行 A 股 5,099.3 万元，每股面值 10 元，共计 509.93 万股。其中：上海金

陵无线电厂以原资产 3,281.9 万元折股 328.19 万股，川沙严桥工业公司以其在上海

金陵无线电厂的投资 217.4 万元，直接转为上海金陵的股份计 21.74 万股，向社会

法人公开发行 100 万股，向社会个人公开发行 60 万股(包括公司职工认购 12 万股)，

每股发行价格 42 元人民币，实际募集资金为 6,720 万元。1992 年 12 月 2 日，上海金陵在上交所上市，股票简称“金陵股份”，股票代码“600621”。

上海金陵上市时股本结构如下：



股份类型

股份数额(股)

比例

一、未上市流通股份

1、发起人股

34,993,000

68.62%

上海金陵无线电厂

32,819,000

64.36%

川沙严桥工业公司

2,174,000

4.26%

2、社会募集法人股份

10,000,000

19.61%

未上市流通股份合计

44,993,000

88.23%

二、上市流通股份

人民币普通股

6,000,000

11.77%

上市流通股份合计

6,000,000

11.77%

三、股份总数

50,993,000

100.00%

(三)本所律师核查后认为：


发行人设立的程序、资格、条件、方式等符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准，不存在导致发行人设立无效或影响其合法设立并有效存续的法律障碍。


五、发行人的独立性‌


(一)业务独立


根据发行人现时有效的《公司章程》和《营业执照》，发行人的经营范围为 “投资管理，企业管理，商务信息咨询，数据处理，计算机软件开发，自有房屋租赁，物业管理，对高新技术产业投资，实业投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”。

根据发行人出具的说明并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行 人拥有完整的法人财产权、经营决策权和实施权，其业务独立于控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业，具备直接面向市场独立经营的能力，不存在其它需要依 赖实际控制人及其控制的其他企业进行生产经营活动的情形。发行人与控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业间不存在直接的竞争关系或者显失公平的关联交易。

本所律师认为，发行人的业务独立。


(二)资产独立完整


根据发行人出具的说明并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司合法拥有或使用与经营有关的主要资产，包括但不限于土地使用权、房屋所有权、生产设备、办公设备、知识产权等，发行人的各项资产权利不存在产权归属纠纷或潜在的相关纠纷，也不存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况。

本所律师认为，发行人的资产独立完整。


(三)人员独立


根据发行人出具的说明并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人已依照国家或地方相关法律、行政法规，实行劳动合同制度。发行人的董事、监事以及高级管理人员均按照《公司法》《公司章程》的规定，由发行人股东大会、职工代表大会或董事会选举/聘任产生。发行人的高级管理人员均与发行人订立了劳动合同，未在控股股东担任除董事、监事以外的其他职务。

本所律师认为，发行人的人员独立。


(四)财务独立


根据发行人出具的说明并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行 人设置了独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，执行独立的财务管理制度，能够独立作出财务决策，具有规范、独立的财务会计制度，并拥有独立的财务会计 账簿，符合有关会计制度的要求。

发行人拥有独立的银行账户，未与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。发行人的财务人员均为专职，不存在于控股股东及实际控制人控制的其他企业兼职的情形。发行人依法独立纳税，与其股东及其他关联企业不存在混合纳税情形。

本所律师认为，发行人的财务独立。

(五)机构独立


经发行人说明并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人已按照法律、法规及《公司章程》的有关规定设立了股东大会、董事会、监事会和董事会秘书，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、关联交易控制委员会、薪酬与考核委员会；发行人的经营管理层由总经理 1 名，副总经理 1 名，总会计师

1 名，董事会秘书 1 名组成。发行人的组织机构独立于发行人股东。发行人组织结

构如下图所示：




注1：上海择励实业有限公司于2022年12月1日注销。

注2：2022年10月28日，华鑫股份第十届董事会第十六次会议审议通过将金陵投资100%股权转让于华鑫置业。2023年2月20日，金陵投资完成本次股权转让的工商变更。

根据发行人出具的说明并经本所律师核查，发行人已建立了健全的内部经营管理机构，独立行使经营管理权。发行人的主要经营场所与其控股股东分离，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业机构混同的情形。

本所律师认为，发行人的机构独立。


(六)综上所述，本所律师核查后认为：


截至本法律意见书出具之日，发行人在资产、人员、财务、机构、业务等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。


六、发行人的发起人和股东‌


(一)发行人设立时的发起人情况


发行人设立时的发起人情况详见本法律意见书之“四、发行人的设立”一节。


(二)发行人的前十大股东


根据中国登记结算公司提供的发行人股本结构表及股东名册表并经本所律师核查，截至报告期末，发行人总股本为 1,060,899,292 股，发行人前十名股东持股情况如下：

单位：股


前十名股东持股情况


序号


股东名称


持股数量(股)


持股比例(%)

持有有限售条件股份数量

质押或冻结情况

异常

状态

数量

1

上海仪电(集团)有限公

司

361,974,793

34.12

0

无

-

2

华鑫置业(集团)有限公

司

139,517,522

13.15

0

无

-

3

上海国盛集团资产有限

公司

105,941,473

9.99

0

无

-


4

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指

数证券投资基金


13,860,135


1.31


0


无


-

5

上海由由(集团)股份有

限公司

12,200,770

1.15

0

无

-


6

中国建设银行股份有限

公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指


9,352,941


0.88


0


无


-



数证券投资基金







7

中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投

资基金


3,979,546


0.38


0


无


-

8

日照钢铁有限公司

3,975,000

0.37

0

无

-


9

中国银行股份有限公司

－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证

券投资基金


3,835,384


0.36


0


无


-

10

王上源

2,085,000

0.20

0

无

-

(三)发行人的控股股东及实际控制人


根据现行有效的《公司法》第二百一十七条的规定，股份有限公司的控股股东是指持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东，以及出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；股份有限公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

1、发行人控股股东为仪电集团


截至报告期末，仪电集团直接持有发行人 361,974,793 股股份(占发行人股本总 额 34.12%)，并通过其全资子公司华鑫置业间接持有公司 139,517,522 股股份(占发 行人股本总额 13.15%)，合计持股比例为 47.27%。因此，公司控股股东为仪电集团。

截至报告期末，经本所律师核查，仪电集团现持有上海市市场监督管理局颁发的《营业执照》，载明仪电集团的基本情况如下：


公司名称

上海仪电(集团)有限公司

统一社会信用代码

91310000132228728T

类型

有限责任公司(国有独资)

住所

上海市徐汇区田林路 168 号

法定代表人

吴建雄

注册资本

350,000 万元

成立日期

1994 年 5 月 23 日


营业期限

1994 年 5 月 23 日至无固定期限


经营范围

计算机系统集成、计算机网络通讯产品、设备及相关的工程设计、安装、调试和维护，计算机领域的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，销售计算机硬件、软件及外围设施，机电设备安装工程，建筑智能化工程，工程管理服务，合同能源管理，办公自动化设备、公共安全设备及器材、照明器具、电子产品、汽车零部件及配件(除蓄电池)、仪器仪表、电子元器件、通信设备、船用配套设备、家用电器的研发、设计、销售及技术咨询，从事货物及技术进出口业务，产权经纪，以及上海市国资委授权范围内的国有资产经营与管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开

展经营活动】

注：2022 年 9 月 13 日，仪电集团公告公司董事长免职通知：经上海市人民政府同意，吴建雄不再担任仪电集团董事长职务。截至本法律意见书出具之日，仪电集团法定代表人尚未变更。

根据仪电集团目前有效的公司章程并经本所律师核查，截至报告期末，其股权结构如下：


股东名称

出资额(万元)

出资比例

上海市国资委

315,000

90%

上海市财政局

35,000

10%

总计

350,000

100%

2、发行人实际控制人为上海市国资委


根据发行人的《年度报告》《2022 年第三季度报告》及其他公告，截至报告期末，上海市国资委持有发行人的控股股东仪电集团 90%股权，总计持有发行人 52.53%的股份，发行人实际控制人为上海市国资委。

(四)本次发行对发行人控制权的影响


截至报告期末，仪电集团直接和间接持有的发行人股份占发行人已发行股份总数的约 47.27%。

根据发行人第十届董事会第十八次会议审议通过的《关于调整公司 2022 年向特定对象发行股票方案的议案》，发行人本次向特定对象发行股票的数量不超过 318,269,787 股(含本数)，其中，仪电集团拟认购金额不低于 1 亿元，不超过 2.5 亿

元；华鑫置业拟认购金额不低于 1 亿元，不超过 2.5 亿元。本次发行完成后，仪电

集团仍为公司控股股东，上海市国资委仍为公司实际控制人。据此，本次发行未导致公司控制权发生变化，不存在《注册管理办法》第八十七条所述的情形。

(五)股份质押情况


根据发行人出具的说明并经本所律师核查，截至报告期末，发行人的控股股东仪电集团持有的发行人股份未有被质押的情形。

(六)综上所述，本所律师核查后认为：


发行人的控股股东为仪电集团，发行人的实际控制人为上海市国资委。最近三年，发行人股权结构清晰，控制权稳定。本次向特定对象发行不会导致发行人控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司控制权发生变化。


七、发行人的股本演变‌


(一)发行人的设立及首次公开发行 A 股股票并上市


发行人的设立及首次公开发行 A 股股票并上市详见本法律意见书“四、发行人的设立”章节。

(二)1993 年注册资本增加


1993 年 5 月，根据上海金陵第二次股东大会审议通过的增资配股方案，经上

海市证券管理办公室沪证办(1993)第 24 号文批准，上海金陵向全体股东按每 10:7的比例配股，发起人股东未参与该次配股。本次配股完成后，上海金陵总股本增加至 5,695.70 万股。

本次股本变动经上海中华社科会计师事务所沪中社会字(94)第 496 号《验资报告》予以验证。

上海金陵无线电厂持有上海金陵 3,281.90 万股，占公司总股本的 57.62%，为上海金陵的控股股东，并隶属于上海市仪表电讯工业局。上海金陵的股权控制关系图如下：



(三)1994 年注册资本增加


1994 年 5 月，根据上海金陵第三次股东大会通过的利润分配方案，并经上海

市证券管理办公室批准，上海金陵向全体股东按每 10:3 的比例送红股，股本总额

增至 7,404.41 万股。


本次股本变动经上海中华社科会计师事务所沪中社会字(94)第 496 号《验资报告》予以验证。

上海金陵无线电厂持有上海金陵 4,266.47 万股，占公司总股本的 57.62%，为上海金陵的控股股东，并隶属于上海市仪表电讯工业局。上海金陵的股权控制关系图如下：



(四)1995 年注册资本增加


1995 年 10 月，根据上海金陵第四次股东大会审议通过的利润分配方案及增资

配股方案，经上海市证券管理办公室批准，上海金陵向全体股东以 10:3 比例配股，

社会公众股可以从发起人法人股、社会募集法人股的部分配股权中按 10:6 的比例

受让配股。上海金陵实际配股为 11,957,497 股，发起人股东本次未配股，并于

1995 年 12 月完成配股。同时， 上海金陵按 10:3 比例向社会公众股送红股

3,978,000 股。该次增资完成后，上海金陵总股本增至 89,979,597 股。

本次股本变动经上海中华社科会计师事务所沪中社会字(95)第 896 号《验资报告》予以验证。

上海金陵无线电厂持有上海金陵 4,266.47 万股，占公司总股本的 47.42%，为上海金陵的控股股东，上海金陵无线电厂隶属于承接上海市仪表电讯工业局国有资产投资控股和经营管理职能的上海仪电控股(集团)公司，上海仪电控股(集团)公司

为上海市国资委的下属全民所有制企业。上海金陵的股权控制关系图如下：




(五)1996 年注册资本增加


1996 年 7 月，根据上海金陵第五次股东大会决议，经上海市证券管理办公室

沪证办(1996)152 号文批准，上海金陵按 10:3 比例向全体股东送红股 26,993,879 股。

该次增资完成后，上海金陵总股本增至 116,973,476 股。


本次股本变动经上海中华社科会计师事务所沪中社会字(96)第 949 号《验资报告》予以验证。

仪电集团持有上海金陵 2,924.44 万股，占公司总股本的 25.00%，为上海金陵的控股股东。上海金陵的股权控制关系图如下：


(六)1997 年利润分配和资本公积金转增股本


1997 年 5 月，经公司第六次股东大会审议通过，并经上海市证券管理办公室沪证司(1997)043 号文批准及中国证监会证监上字(1997)84 号文核准，上海金陵按 10:2 的比例向全体股东派送股红股；按 10:1 的比例用资本公积金向全体股东转增

股本。上述增资完成后，上海金陵总股本增至 152,065,519 股；同年，根据上海金

陵第六次股东大会审议通过的 1997 年增资配股方案，上海金陵以 1996 年末总股本

116,973,476 股为基数，按 10:3 的比例配股，实际配股 27,756,712 股。该次增资完

成后，公司总股本增至 179,822,231 股。


本次股本变动经上海中华社科会计师事务所沪中社会字(97)第 763 号《验资报告》予以验证。

仪电集团持有上海金陵 4,676.18 万股，占公司总股本的 26.00%，为上海金陵的控股股东。上海金陵的股权控制关系图如下：



(七)1998 年利润分配和资本公积金转增股本


1998 年 6 月，根据上海金陵第七次股东大会通过的 1997 年利润分配方案和资本公积金转增股本方案，并经上海市证券期货监督管理办公室沪证司(1998)032 号文批准，上海金陵实施了每 10 股送 1.7 股红股和资本公积每 10 股转增 1.3 股股本

的方案。该次增资完成后，公司总股本增至 233,770,001 股。


本次股本变动经上海中华社科会计师事务所沪中社会字(98)第 579 号《验资报告》予以验证。

仪电集团持有上海金陵 6,079.04 万股，占公司总股本的 26.00%，为上海金陵的控股股东。上海金陵的股权控制关系图如下：


(八)1999 年利润分配和资本公积金转增股本


1999 年 4 月，根据上海金陵第八次股东大会通过的 1998 年度利润分配方案和

1999 年资本公积金转增股本方案，并经上海市证券期货监督管理办公室沪证司

(1999)013 号文批准，上海金陵实施了每 10 股送 3 股红股和资本公积每 10 股转增 3

股的股本方案，共派送红股 70,131,000 股，资本公积金转增股本 70,131,000 股。该

次增资完成后，公司总股本增至 374,032,001 股。


本次股本变动经上海中华会计师事务所沪中会字(99)第 572 号《验资报告》予以验证。

1999 年 11 月，根据上海金陵第八次股东大会通过的 1999 年增资配股方案，并经中国证监会证监公司字(1999)86 号文核准，上海金陵按 10:3 的比例配股 29,108,269 股。该次配股完成后，上海金陵总股本增至 40,314,0270 万股。

本次股本变动经上海众华会计师事务所沪众会字(99)第 753 号《验资报告》予以验证。

仪电集团持有上海金陵 10,638.32 万股，占公司总股本的 26.39%，为上海金陵的控股股东。上海金陵的股权控制关系图如下：


(九)2001 年注册资本增加


2001 年 5 月，根据上海金陵第十次股东大会通过的 2000 年度利润分配方案，经中国证监会上海证券监管办公室沪证司(2001)025 号文批准，上海金陵实施了每 10 股送 3 股红股的利润分配方案。该次增资完成后， 上海金陵总股本增至

524,082,351 股。


本次股本变动经上海众华沪银会计师事务所沪众会字(2001)第 0906 号《验资报告》予以验证。

仪电集团持有上海金陵 13,829.82 万股，占公司总股本的 26.39%，为上海金陵的控股股东。上海金陵的股权控制关系图如下：



(十)2005 年股权分置改革


2005 年 10 月 13 日，上海金陵 2005 年股权分置改革相关股东会议审议通过了

《上海金陵股份有限公司股权分置改革方案》，2005 年 10 月 18 日刊登了《上海金陵股份有限公司股权分置改革实施公告》。

方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股将获得上海金

陵除社会募集法人股之外的非流通股股东支付的 4 股股份对价。上海金陵的募集法 人股股东在本次股权分置改革中既不参与支付对价也不获得对价。对价发放范围为：截至 2005 年 10 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 上海金陵全体流通股股东。

本次股权分置改革方案实施后，上海金陵总股本仍为 524,082,351 股，所有股

份均为流通股，其中，有限售条件的股份为 230,144,851 股，占上海金陵总股本的

43.91%，无限售条件的股份为 293,937,500 股，占上海金陵总股本的 56.09%。方案实施后，上海金陵的股本结构如下：

股份类型

股份数额(股)

比例

一、存在限售条件的流通股

230,144,851

43.91%

上海仪电控股(集团)公司

90,576,302

17.28%

上海敏特投资有限公司

56,502,288

10.78%

上海由由(集团)股份有限公司

8,458,522

1.61%

上海金陵集体基金合作联社

3,861,372

0.74%

原社会募集法人股东持有的股份

70,746,367

13.50%

二、无限售条件的流通股

293,937,500

56.09%

三、股份总数

524,082,351

100.00%

本次股权分置改革后，仪电集团持有上海金陵 90,576,302 股存在限售条件的流通股股份，占上海金陵总股本的 17.28%，为上海金陵的控股股东。上海金陵本次股权分置改革方案实施后的股权控制关系图如下：



(十一)2010 年股本结构变更


2010 年 5 月，仪电集团通过上交所以大宗交易的方式取得上海华铭投资有限

公司与敏特投资持有的上海金陵 34,701,050 股无限售条件流通股股份，占上海金陵

总股本的 6.62%，交易价格为 6.42 元/股，交易总金额为 22,278.00 万元。


本次增持完成后，仪电集团持有上海金陵 139,517,522 股，占公司总股本的 26.62%，为上海金陵的控股股东。上海金陵本次股本结构变更后的股权控制关系图如下：


(十二)2011 年股份划转


2011 年 8 月，华鑫置业与仪电集团签署《股份划转协议》，约定仪电集团将

其持有的上海金陵的 139,517,522 股股份全部无偿划至华鑫置业。2011 年 11 月 23

日，该次股份划转获得国务院国有资产监督管理委员会批准。2011 年 12 月 27 日，公司公告该次股份划转过户手续完成。

本次股份划转后，上海金陵总股本仍为 524,082,351 股，其中华鑫置业持有

139,517,522 股，占公司总股本的 26.62%，为上海金陵的控股股东，仪电集团不再直接持有公司股份。

仪电集团为华鑫置业的全资股东，为上海金陵的间接控股股东。上海金陵本次股本结构变更后的股权控制关系图如下：



(十三)2017 年重大资产重组


2016 年 11 月 25 日，公司召开 2016 年第三次临时股东大会，通过了《关于公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与该次交易相关的议案。该次交易取得了上海市国资委的批准( 沪国资委产权 [2016]372 号《关于上海华鑫股份有限公司重大资产重组有关问题的批复》)，并于

2017 年 4 月 17 日取得中国证监会的核准(证监许可〔2017〕530 号《关于核准上海

华鑫股份有限公司向上海仪电(集团)有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》)。根据该次发行股份购买资产并募集配套资金方案，华鑫股份向仪电集团发行股份 271,637,170 股、向飞乐音响发行股份 134,012,096 股、向上海贝岭发行

股份 11,167,675 股，本次股本变动经众华会计师事务所(特殊普通合伙)众会字(2017)

序号

交易对方

交易对价(万元)

发行股份数量(股)

1

仪电集团

260,500.05

271,637,170

2

飞乐音响

128,517.60

134,012,096

3

上海贝岭

10,709.80

11,167,675

合计

399,727.45

416,816,941

第 4222 号《验资报告》予以验证。本次发行具体情况如下：


同时，公司向仪电集团、国盛资产、中国太保股票主动管理型产品等 3 名对象

合计发行 120,000,000 股股份募集配套资金，公司募集配套资金新增发行的股份于

2017 年 5 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管

手续，限售期为自发行结束之日起 36 个月，于限售期届满后的次一交易日在上交所上市交易。本次发行的具体情况如下：


序号

发行对象

认购金额(万元)

认购股份数(股)

1

仪电集团

21,200.00

20,000,000

2

国盛资产

63,600.00

60,000,000

3

中国太保股票主动管理型产品

42,400.00

40,000,000

合计

127,200.00

120,000,000

本次发行股份购买资产并募集配套资金完成后，华鑫股份的累计注册资本为

1,060,899,292.00 元，实收资本(股本)为 1,060,899,292.00 元。


本次发行完成后，公司股权结构如下：



序号

股东

持股数(股)

持股比例(%)

1

仪电集团

291,637,170

27.49

2

华鑫置业

139,517,522

13.15

3

飞乐音响

134,012,096

12.63

4

国盛资产

60,000,000

5.66

5

国华人寿保险股份有限公司-分红三号

52,408,252

4.94

6

中国太保股票主动管理型产品

40,000,000

3.77

7

绿地金融投资控股集团有限公司

13,504,898

1.27

8

上海由由(集团)股份有限公司

12,200,770

1.15

9

上海贝岭

11,167,675

1.05

10

上海益民食品一厂(集团)有限公司

6,831,436

0.64

11

其他股东

299,619,473

28.24

合计

106,089.93

1,060,899,292

(十四)2020 年股权转让


2020 年 2 月，仪电集团与飞乐音响签署《股份转让协议》，并于 2020 年 3 月签署了《股份转让协议之补充协议》，协议约定飞乐音响将其持有的华鑫股份 70,337,623 股股份以及由此所衍生的所有股东权益转让给仪电集团，占华鑫股份已

发行总股本的 6.63%，转让价格为 13.94 元/股。该等股份的过户登记手续于 2020

年 5 月 29 日办理完成。


(十五)2021 年股份转让

2021 年 11 月，国盛资产与飞乐音响签署《股份转让协议》，协议约定飞乐音

响将其所持有的华鑫股份 63,674,473 股股份以及由此所衍生的所有股东权利及义务 以每股 16.32 元的价格转让给国盛资产，转让股份占华鑫股份已发行总股本 6.00%。本次股份转让完成后，飞乐音响不再持有华鑫股份的公司股份。该等股份的过户登 记手续于 2021 年 12 月 16 日办理完成。

(十六)综上所述，本所律师核查后认为：


发行人上述历次股本变更均符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规、其他规范性文件的规定，并履行了法律、法规以及《公司章程》所规定的必要审批程序，合法有效。


八、发行人的业务‌


(一)发行人的经营范围


根据发行人现行有效《营业执照》《公司章程》记载，发行人的经营范围为投资管理，企业管理，商务信息咨询，数据处理，计算机软件开发，自有房屋租赁，物业管理，对高新技术产业投资，实业投资。(依法须经批准的项目，经相关部门

批准后方可开展经营活动)


经本所律师核查，前述经营范围已经上海市市场监督管理局核准并备案，发行人的经营范围符合有关法律、法规以及规范性文件的规定。

根据发行人的《年度报告》《2022 年第三季度报告》、众华出具的《审计报告》及发行人提供的重大业务合同等，经本所律师核查，公司最近三年实际所从事的业务与上述经营范围一致，公司的主营业务为证券业务，发行人主营业务具有连

续性、未发生过重大变更，发行人主营业务突出。


(二)发行人及其控股子公司具有从事生产经营活动相关的主要资质、许可及备

案


经本所律师核查，发行人及其控股子公司已经取得的与生产经营相关的主要资质、备案、许可如下：


序

号

公司名称

证书/资质名称

审批机构

证书/批文编号

核发日期


1.


华鑫证券

中国证券登记结算有限责任公司结算参与

人

中国证券登记结算有限责任公司

中国结算函字

[2006]52 号


2006.3.15

2.

网上证券委托业务资

格

中国证监会

证监信息字

[2007]6 号

2007.5.16


3.

上交所固定收益证券

综合电子平台交易商资格


上海证券交易所

上证会字[2007]55号


2007.10.16

4.

开放式证券投资基金

代销业务资格

中国证监会

证监许可

[2008]158 号

2008.1.24

5.

上海证券交易所大宗

交易系统合格投资者

上海证券交易所

A00044

2008.6.6

6.

全国银行间同业拆借

市场同业拆借业务

中国人民银行上

海总部

银总部复[2008]73

号

2008.9.19

7.

证券资产管理业务资

格

中国证监会

证监许可

[2009]751 号

2009.8.6

8.

中国国债协会会员

中国国债协会

财债协[2009]025

号

2009.11.9

9.

定向资产管理业务

深圳证监局

深证局函

[2010]345 号

2010.7.22

10.

为期货公司提供中间

介绍业务资格

中国证监会

证监许可

[2010]1179 号

2010.8.20

11.

集合资产管理业务

深圳证监局

深证局机构字

[2011]122 号

2011.7.6

12.

客户资金第三方存管

单客户多银行服务

深圳证监局

深证局机构字

[2011]130 号

2011.7.15

13.

融资融券业务资格

中国证监会

证监许可

[2012]620 号

2012.5.7

14.

代销金融产品业务资

格

深圳证监局

深证局许可字

[2013]27 号

2013.3.6


15.

主办券商业务(推荐业务和经纪业务)

全国中小企业股

份转让系统有限责任公司

股转系统函

[2013]72 号


2013.3.21

16.

转融通业务

中国证券金融股

份有限公司

中证金函

[2013]126 号

2013.4.26

17.

股票质押式回购业务

交易权限

上海证券交易所

上证会字

[2013]136 号

2013.8.12

18.

股票质押式回购交易

权限

深圳证券交易所

深证会[2013]73

号

2013.8.9


19.

主办券商业务(做市业务)

全国中小企业股

份转让系统有限责任公司

股转系统函

[2014]849 号


2014.7.11

20.

代理证券质押登记业

务资格

中国证券登记结

算有限责任公司

--

2015.3.5


序

号

公司名称

证书/资质名称

审批机构

证书/批文编号

核发日期

21.


私募基金综合托管业

务

中国证券投资者

保护基金公司

证保函[2015]79

号

2015.3.9


22.

作为合格境内机构投资者从事境外证券投

资管理业务


深圳证监局

深证局许可字

[2018]82 号


2018.11.6

23.

证券投资基金托管资

格

中国证监会

证监许可

[2020]1152 号

2020.6.15

24.

证券承销、债券自营

业务资格

深圳证监局

深证局许可字

[2020]16 号

2020.9.15

25.

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号

000000043035

2020.11.17

26.

债权融资计划副主承

销及承销机构资格

北京金融资产交

易所

--

2020.12.4

27.

场外期权业务二级交

易商

中国证券业协会

中证协函

[2020]800 号

2020.12.21

28.

参与科创板转融券市

场化约定申报

中国证券金融股

份有限公司

中证金函

[2021]151 号

2021.7.14

29.

北京证券交易所会员

资格

北京证券交易所

会员编号：

000053

2021.11.10

30.

保荐业务资格

中国证监会

证监许可

[2022]384 号

2022.2.24


31.


华鑫期货

委托华鑫证券有限责

任公司提供中间介绍业务


上海证监局

沪证监期货字

[2011]21 号


2011.2.12

32.

期货投资咨询业务资

格

中国证监会

证监许可

[2012]1527 号

2012.11.15

33.

资产管理业务

中国期货业协会

中期协备字

[2015]50 号

2015.2.5

34.

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000060230

2020.7.10

35.

金融期货经纪业务资

格

中国证监会

证监许可

[2010]564 号

2010.5.4

36.

华鑫宽众

私募投资基金管理人

登记证明

中国证券投资基

金业协会

P1028129

2015.11.25

37.

华鑫投资

私募投资基金子公

司、另类投资子公司

中国证券业协会

-

2017.8.3


38.

华鑫期货上海世纪大道

营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000008032


2017.8.2

39.

华鑫证券青

岛分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000052557

2022.9.9


40.

华鑫证券上

海金山证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000036349


2019.12.16


序

号

公司名称

证书/资质名称

审批机构

证书/批文编号

核发日期


41.

华鑫证券泉州南山南路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000032842


2019.10.30


42.

华鑫证券上

海景东路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000007777


2016.9.28


43.

华鑫证券上海凯旋北路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000047609


2021.9.23


44.

华鑫证券上

海茅台路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000016530


2017.8.16


45.

华鑫证券上海梅园路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000041081


2021.6.1


46.

华鑫证券上海世纪大道

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000047694


2021.12.23


47.

华鑫证券上

海松江证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000029577


2018.10.29


48.

华鑫证券上海西藏中路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000047547


2021.8.2


49.

华鑫证券上

海银翔路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000047548


2021.8.2


50.

华鑫证券上海源深路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000047708


2022.1.10

51.

华鑫证券深

圳分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000035205

2021.8.17


52.

华鑫证券沈阳滂江街证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000035351


2019.10.30


53.

华鑫证券天

津海河东路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000050328


2021.10.27


54.

华鑫证券西安高新路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000008924


2016.12.2


55.

华鑫证券长

沙芙蓉中路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000041750


2021.12.9


序

号

公司名称

证书/资质名称

审批机构

证书/批文编号

核发日期


56.

华鑫证券郑州商务外环路证券营业

部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000002235


2017.6.29


57.

华鑫证券西安科技路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000009106


2017.6.2


58.

华鑫证券常

州劳动西路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

0000000046715


2022.10.18


59.

华鑫证券海口海德路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000009934


2017.5.11


60.

华鑫证券北

京光华路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000045824


2022.4.11

61.

华鑫证券北

京分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000039942

2021.2.2


62.

华鑫证券北

京工体东路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000045865


2022.6.16


63.

华鑫证券常州吊桥路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

0000000046546


2022.6.30


64.

华鑫证券成

都交子大道证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000036807


2020.3.30


65.

华鑫证券鄂尔多斯团结路证券营业

部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000046934


2022.1.26


66.

华鑫证券佛山顺德近良路证券营业

部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000037472


2020.4.21

67.

华鑫证券福

建分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000015380

2018.12.27


68.

华鑫证券福

清福人大道证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000051909


2022.1.7


69.

华鑫证券福州江滨大道

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000051908


2022.1.7

70.

华鑫证券佛

《经营证券期货业务

中国证监会

流水号：

2022.1.26


序

号

公司名称

证书/资质名称

审批机构

证书/批文编号

核发日期


山南海海五路证券营业

部

许可证》


000000048595


71.

华鑫证券广

州分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000048344

2021.7.1


72.

华鑫证券广州广州大道中证券营业

部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000006655


2017.3.24

73.

华鑫证券贵

州分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000041871

2020.10.19


74.

华鑫证券杭州飞云江路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000051659


2021.12.23

75.

华鑫证券杭

州分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000051669

2021.12.30


76.

华鑫证券杭

州隐秀路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000051694


2022.1.20


77.

华鑫证券合肥梅山路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000015579


2017.10.13


78.

华鑫证券济

南泉城路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000022483


2019.7.1


79.

华鑫证券上海嘉定棋盘路证券营业

部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000029842


2019.5.20


80.

华鑫证券江门迎宾大道中证券营业

部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000037098


2019.8.6

81.

华鑫证券江

苏分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000033211

2019.4.22


82.

华鑫证券无

锡人民中路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000033889


2020.9.22


83.

华鑫证券金华双龙南街

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000034454


2019.8.13


84.

华鑫证券上

海新闸路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000047717


2022.1.19


序

号

公司名称

证书/资质名称

审批机构

证书/批文编号

核发日期


85.

华鑫证券深圳益田路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000013965


2017.8.23


86.

华鑫证券昆

明北京路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000040312


2020.9.15


87.

华鑫证券乐清双雁路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000018121


2017.8.21


88.

华鑫证券上

海莲花路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000029586


2018.11.6


89.

华鑫证券洛阳体育场路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000002289


2017.8.18

90.

华鑫证券马

鞍山分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000015548

2017.9.8

91.

华鑫证券南

昌分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000037780

2021.6.8


92.

华鑫证券西安南二环证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000035542


2019.9.2


93.

华鑫证券南京清凉门大街证券营业

部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000046271


2021.11.30

94.

华鑫证券宁

波分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000037937

2021.5.26


95.

华鑫证券泉州宝洲路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000014946


2017.10.17


96.

华鑫证券厦

门莲岳路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000017833


2016.1.6

97.

华鑫证券山

东分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000039252

2021.6.16


98.

华鑫证券上海漕溪北路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000041080


2021.5.31

99.

华鑫证券上

海分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000029656

2019.1.11


100.

华鑫证券上海红宝石路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000036350


2019.12.16


序

号

公司名称

证书/资质名称

审批机构

证书/批文编号

核发日期


101.

华鑫证券上海江宁路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000041087


2021.6.9


102.

华鑫证券上

海陆家嘴证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000036414


2020.2.18


103.

华鑫证券上海惠南镇人民东路证券

营业部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000010014


2014.12.15


104.

华鑫证券上海宛平南路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000029758


2019.3.18


105.

华鑫证券上

海自贸试验区分公司

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000036351


2019.12.16


106.

华鑫证券上

海莘庄证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000021127


2017.12.20


107.

华鑫证券石家庄谈固南大街证券营

业部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000049637


2022.7.28


108.

华鑫证券上海东大名路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000047993


2022.8.11


109.

华鑫证券苏

州总官堂路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000023175


2018.8.31


110.

华鑫证券武汉前进四路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000039297


2020.5.8


111.

华鑫证券西安大寨路证

券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000009072


2017.4.28

112.

华鑫证券西

安分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000017173

2019.4.12


113.

华鑫证券西

安解放路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000007709


2014.11.18


114.

华鑫证券绍兴胜利东路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000044160


2020.12.31

115.

华鑫证券西

《经营证券期货业务

中国证监会

流水号：

2017.1.16


序

号

公司名称

证书/资质名称

审批机构

证书/批文编号

核发日期


安阎良红安路证券营业

部

许可证》


000000008958



116.

华鑫证券扬

州文汇西路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000003895


2017.9.19


117.

华鑫证券长春工农大路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000005487


2017.8.14


118.

华鑫证券长

沙茶子山路证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000030242


2019.12.25


119.

华鑫证券湖州劳动路浙北金融中心

证券营业部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000051658


2021.12.23


120.

华鑫证券宁波保税区兴业大道证券

营业部


《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000037975


2021.8.2


121.

华鑫证券重

庆江北嘴证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000038507


2020.6.1


122.

华鑫证券珠海海滨南路

证券营业部

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000006500


2017.1.6


123.

华鑫证券上

海证券自营分公司

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000041052


2021.5.13

124.

华鑫证券苏

州分公司

《经营证券期货业务

许可证》

中国证监会

流水号：

000000046452

2022.3.29


125.

华鑫证券深

圳福田分公司

《经营证券期货业务许可证》


中国证监会


流水号：

000000051236


2022.1.6


(三)发行人在中国境外从事经营的情况


根据众华出具的《审计报告》及发行人出具的书面说明，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，发行人未在中国境外通过设立下属公司或分支机构开展经营活动。


(四)发行人的主营业务突出，最近三年未发生变更


根据发行人的《年度报告》及《2022 年第三季度报告》、发行人出具的书面说明，并经本所律师核查，发行人主要从事的业务为证券业务，发行人最近三年内主营业务没有发生变更。据此，本所律师认为，发行人主营业务突出。


(五)综上所述，本所律师核查后认为：


发行人的经营范围和经营方式符合有关法律、法规以及规范性文件的规定。发 行人主营业务突出，且最近三年内未发生变更。截至本法律意见书出具之日，发行 人未出现根据《公司法》《公司章程》需终止的事由，本所律师认为，在现行法律、法规以及规范性文件未发生对发行人业务经营具有重大不利影响之变化的情况下， 发行人不存在持续经营的法律障碍。


九、关联交易和同业竞争‌


(一)发行人的主要关联方


本法律意见书中对于关联方的界定，系依据现行有效的《公司法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上交所上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的相关规定作为界定关联方的主要参照标准。以该等法律法规以及规范性文件为主要依据，发行人关联方情况如下：

1、持有发行人 5%以上股份的主要股东


截至报告期末，除控股股东仪电集团外，持有发行人 5%以上股份的股东为华鑫置业、国盛资产。截至报告期末，华鑫置业持有发行人 13.15%股份，国盛资产持有发行人 9.99%股份。

(1)华鑫置业


截至报告期末，华鑫置业的基本信息如下：


公司名称

华鑫置业(集团)有限公司

统一社会信用代码

91310000132214107Y

类型

有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

住所

上海市四平路 419 号 5 楼-6 楼

法定代表人

陈靖

注册资本

230,300 万人民币

成立日期

1992 年 9 月 5 日

营业期限

1992 年 9 月 5 日至 2060 年 12 月 31 日


经营范围

房地产开发经营，工程项目管理，商务咨询，建筑智能化建设工程设计与施工，物业管理，销售建筑材料，电子商务(不得从事增值电信、金融业务)。【依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

(2)国盛资产


截至报告期末，国盛资产的基本信息如下：



公司名称

上海国盛集团资产有限公司

统一社会信用代码

91310106550053414B

类型

有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

住所

秣陵路 80 号 2 幢 601F 室

法定代表人

陈颖

注册资本

700,000 万人民币

成立日期

2010 年 1 月 26 日

营业期限

2010 年 1 月 26 日至无固定期限


经营范围

实业投资，房地产与其相关产业的投资，城市基础设施投资，资本运作，资产收购、包装和出让，企业和资产托管，债权债务重组，受托投资，投资咨询，财务顾问，企业重组兼并顾问与代理，公司理财顾问，与经营范围相关的咨询服务。【依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动】

2、发行人的全资子公司、控股子公司


经本所律师核查，发行人直接或间接控制的全资子公司、控股子公司构成发行人的关联方。截至报告期末，该等公司的基本情况详见本法律意见书“十、发行人的主要资产”章节之“(五)对外投资及分公司”部分相关内容。

3、发行人的合营、联营公司

根据发行人出具的说明并经本所律师核查，截至报告期末，发行人的合营、联营公司情况如下表所示：


序号

公司名称

主要业务性质

持股比例

1.

上海金欣联合发展有限公司

房屋租赁管理

50.00%

2.

上海力敦行房地产经纪有限

公司


房地产经纪、物业管理

50.00%

3.

上海鑫敦实业有限公司

建筑装修装饰工程

50.00%

4.

摩根士丹利华鑫基金管理有

限公司


基金业

通过华鑫证券间接持

股 36.00%


5.


天津东疆基金管理有限公司


私募证券投资基金管理服务

直接持股 26.00%，通过华鑫证券间接持股

20.00%

截至报告期末，上述公司的基本情况详见本法律意见书“十、发行人的主要资产”章节之“(五)对外投资及分公司”部分相关内容。

4、发行人控股股东及实际控制人控制的除发行人及其控股子公司以外的其他企业

根据《审计报告》及发行人出具的说明，截至报告期末，发行人控股股东仪电集团直接或者间接控制的除发行人及其控股子公司以外的法人或其他组织均为发行人的关联方。仪电集团控制的其他主要企业(合并报表范围内一级子公司)基本情况如下：


序号

公司名称

注册资本

(万元)

持股比例

(%)

主营业务/经营范围

关联关系


1.


上海仪电电子(集团)有限公司


260,000


100.00

照明器具、电子产品、汽车零部件及配件 (除蓄电池)、仪器仪表、电子元器件、通信设备(除卫星电视广播地面接收设施)、船用配套设备、家用电器的研发、设计、销售及技术咨询，计算机集成及网络的设计、安装、维修，实业投资，从事货物进出口

技术进出口业务。【依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活

动】


控股股东的全资子公司


2.


北京申安投资集团有限公司


236,885.5


100.00

制造高亮度 LED 户外照明产品；投资及投资管理；投资咨询；高效节能光源及高亮度 LED 户外照明产品、电子信息、通讯网络技术、景观照明设备、生物食品、浓缩

果汁、包装食品饮料、环保设备的技术开


控股股东的全资子公司






发、技术咨询、技术服务、技术转让；销售照明设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口；专业承包。(“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所

投资企业以外的其他企业提供担保；5、不

得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政

策禁止和限制类项目的经营活动。)



3.


华鑫置业 (集团)有限公司


230,300


100.00

房地产开发经营，工程项目管理，商务咨询，建筑智能化建设工程设计与施工，物业管理，销售建筑材料，电子商务(不得从事增值电信、金融业务)。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动】


控股股东的全资子公司


4.

上海天勉商务咨询

有限公司


150,000


100.00

信息技术咨询服务。【依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活

动】

控股股东的全资子公司


5.

上海数勉

咨询管理有限公司


100,000


100.00

一般项目：社会经济咨询服务。(除依法须

经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)

控股股东的全资子公司


6.


云赛信息 (集团)有限公司


60,000


100.00

计算机网络通讯产品、设备及软件，信息通讯网络和安防监控系统集成，网络通讯产品、设备及相关的工程设计、安装、调试和维护，上述领域的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，从事各类货物和技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司


7.


上海电动工具研究所(集团)有限公司


21,300


100.00

电动工具，电气器具，电子电器产品、机械设备、特种电工测试仪器设备、计算机软硬件，工艺装备，新材料，电气安全，电磁兼容，环境技术等的开发、研制、生产、销售、代理、代购代销，安装和进出口及计量、质量检测、体系认证，科技中介、技术咨询、服务，培训和物业管理，电气安装工程、工程总承包、设备租赁，承包《电动工具》国内期刊广告，会展服务、会务、停车收费，利用自有媒体发布广告。【依法须经批准的项目，经相关部

门批准后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司

8.

上海洪华

18,000

100.00

实业投资，房地产开发经营，商务信息咨

控股股东的



投资发展有限公司



询，资产管理，投资管理，物业管理，建筑装饰装修建设工程设计与施工，建筑装潢材料销售。【依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动】

全资子公司


9.

上海怡汇投资管理有限公司


16,827


100.00

投资管理及资产管理，物业管理，商务咨询(除经纪)，房地产开发。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动】


控股股东的全资子公司


10.


上海仪电人工智能创新院有限公司


6,000


100.00

智能科技、计算机网络科技、电子科技、计算机信息科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，工程和技术研究和实验发展，大数据服务，信息技术咨询服务，信息系统集成服务，云平台服务，云软件服务，云基础设施服务，创业空间服务，计算机系统集成，计算机软件销售，企业管理咨询，会务服务，展览展示服务，人工智能领域专业技术类培训。

【依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司


11.


上海智能制造系统创新中心有限公司


3,000


100.00

仪器仪表、计算机软件、电子科技、新材料科技、电力科技、光电科技、机电科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，企业管理咨询，会议及展览服务，设计、制作各类广告，利用自有媒体发布广告，市场营销策划，音像制品制作，电子出版物制作，出版物经营，仪器仪表、计算机软件及其辅助设备、电子产品、太阳能设备、机电设备、自动化设备及配件、电器设备的销售，从事货物及技术的进出口业务，机电安装建设工程施工，众创空间经营管理，电子商务(不得从

事金融业务)。【依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司


12.


上海融天投资顾问有限公司


1,250


100.00

企业资产管理咨询、投资咨询、企业并购咨询、企业重组咨询、企业管理咨询(以上咨询均除经纪)，财务管理咨询(不得从事代理记账)。【依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司


13.


上海科申信息技术有限公司


1,000


100.00

一般项目：信息技术、数字媒体领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；电脑图文设计、制作；动漫设计；摄影摄像；计算机软硬件开发、销售及其系统集成； 数据处理服务； 招投标代理服务；政府采购代理服务；实业投资；企业管理咨询；会议及展览服务；电子产品及通信设备、电子计算机及配件、五金交

电、百货的销售。(除依法须经批准的项目


控股股东的全资子公司






外，凭营业执照依法自主开展经营活动)



14.


上海长鑫房地产开发有限公司


500


100.00

许可项目：各类工程建设活动。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目：房地产开发经营， 非居住房地产租赁， 房地产咨询，物业管理，消防器材销售，建筑材料销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业

执照依法自主开展经营活动)


控股股东的全资子公司


15.


上海市检测技术所有限公司


465


100.00

许可项目：检验检测服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目：仪器仪表、实验室分析仪器、消防器材、办公设备、电子产品、日用杂品、家用电器、日用百货、食用农产品、文具用品、礼品花卉、五金产品的销售；会议及展览服务；礼仪服务；机械设备租赁；仪器仪表修理；房地产咨询；非居住房地产租赁。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开

展经营活动)


控股股东的全资子公司


16.


上海仪电物联技术股份有限公司


8,163


50.99841

从事物联技术和计算机技术及相关系统集成、计算机软件及外部设备领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，办公自动化设备，社会公共安全设备及器材， 机电设备安装工程， 建筑智能化工程，工程管理服务，电子类产品的设计和生产(限分支机构经营)，合同能源管理，从事货物及技术的进出口业务，经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易。【依法须经批准的项目，经相

关部门批准后方可开展经营活动】


控股股东的控股子公司


17.


上海华鑫智城科技有限公司


300


41.91

计算机网络科技、计算机信息科技、智能化科技、通讯科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，电子商务(不得从事增值电信、金融业务)，计算机软硬件的研发与销售，计算机系统集成，计算机通信系统集成，计算机自动化控制系统集成， 计算机网络工程设计施工，通信建设工程施工，智能化建设工程专项设计，设计、制作各类广告，通信设备、电子产品的销售，从事技术及货物进出口业务(依法须经批准的项目，经相关部

门批准后方可开展经营活动)


控股股东的控股子公司

注 1：2022 年 12 月 1 日，上海华鑫智城科技有限公司注销。

注 2：2022 年 12 月 30 日，仪电集团将北京申安投资集团有限公司 100%股权转让于上海仪电资产经营管理(集团)有限公司。

5、关联自然人及其直接或者间接控制或担任董事、高级管理人员的其他公司 (1)发行人的关联自然人

发行人的关联自然人包括发行人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，以及发行人之控股股东的董事、监事和高级管理人员。关系密切的家庭成员包括：配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

(2)关联自然人的其他关联法人


上述关联自然人直接、间接控制或担任董事、高级管理人员的其他公司为发行人的关联方。

根据发行人的《审计报告》《年度报告》以及董监高调查表的信息，除发行人及其控股子公司、上述已披露的关联法人以外，关联自然人直接、间接控制或担任董事、高级管理人员的其他关联法人如下：


关联方

关联关系

南风资本有限公司

独立董事俞丽萍担任该公司主席

浦银安盛基金管理有限公司

公司董事袁涛担任该公司董事

上海东豫房地产开发经营有限公司

公司监事奚志伟担任该公司董事

上海由由汽车销售广场有限公司

公司监事奚志伟担任该公司董事

6、报告期内曾经存在的关联方


根据发行人的《审计报告》《年度报告》以及董监高调查表的信息，除发行人及其控股子公司、上述已披露的关联法人以外，报告期内曾经存在的其他关联方如下：


关联方

关联关系

上海精密科学仪器有限公司

公司董事沈巍报告期内曾担任该公司总经理

罗斯柴尔德恩可咨询(北京)有限公

司

公司独立董事俞丽萍报告期内曾担任该公司董事长、总经

理、全球执委会成员、大中华区主席

纳森财务咨询(天津)有限公司

公司独立董事俞丽萍报告期内曾担任该公司董事

摩根证券

公司董事、总经理俞洋报告期内曾担任该公司董事；报告


关联方

关联关系


期内公司控股子公司

上海由由湖山养老投资管理有限

公司

公司监事奚志伟报告期内曾担任该公司董事

普林电子

公司报告期内控股子公司

上海普林电路板有限公司

公司报告期内控股子公司

烟台山基金小镇(烟台)运营管理有

限公司

公司报告期内控股子公司


(二)报告期内主要关联交易情况


根据《审计报告》及发行人出具的说明，报告期内发行人与关联方之间发生的主要关联交易情况如下：

1、关联交易购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (1)采购商品/接受劳动的关联交易情况

报告期内，发行人采购商品/接受劳务的具体情况如下：


单位：万元


关联方

关联交易内容

2022 年

1-9 月

2021 年度

2020 年度

2019 年度

上海科技网络通信有

限公司

接受劳务

324.78

435.06

446.79

446.24

上海南洋万邦软件技术有限公司

接受劳务

-

346.68

17.99

1.07

购买商品

9.81

459.25

376.44

24.15

上海南洋万邦信息技

术服务有限公司

接受劳务

-

4.45

4.44

-

金欣联合

接受劳务

16.83

20.43

20.56

38.67

力敦行

接受劳务

427.76

147.39

59.59

65.59

鑫敦实业

接受劳务

-

-

-

25.08

上海华鑫物业管理顾

问有限公司

接受劳务

338.21

477.04

411.40

119.81

上海仪电人工智能创

新院有限公司

接受劳务

-

-

1.89

9.43

上海仪电金槐显示技

术有限公司

接受劳务

-

-

0.94

-


关联方

关联交易内容

2022 年

1-9 月

2021 年度

2020 年度

2019 年度

上海仪电物联技术股

份有限公司

接受劳务

-

-

2.10

-

仪电集团

购买商品

-

-

45.98

2.45

上海华勍企业发展有

限公司

购买商品

745.96

907.34

581.77

-

上海云赛智联信息科

技有限公司

购买商品

2.81

5.75

-

-

上海工业自动化仪表

研究院有限公司

接受劳务

-

9.43

-

-

(2)出售商品/提供劳务的关联交易情况


报告期内，发行人出售商品和提供劳务的具体情况如下：


单位：万元


关联方

关联交易

内容

2022 年

1-9 月

2021 年度

2020 年度

2019 年度

上海金陵置业有限公司

提供劳务

139.53

186.04

242.64

186.04

上海华鑫资产管理有限公司

提供劳务

-

1.05

330.19

-

仪电集团

提供劳务

-

119.20

243.13

348.67

上海仪电显示材料有限公司

融资租赁

-

-

-

8.65


中认尚动(上海)检测技术有限公司

融资租赁

-

27.46

37.88

74.66

销售商品

-

16.63

14.68

15.74

提供劳务

9.95

11.34

5.10

5.24

华鑫置业

提供劳务

-

15.24

-

-

上海择鑫置业有限公司

提供劳务

-

-

101.44

292.78

上海华勍企业发展有限公司

提供劳务

102.78

137.04

137.04

91.36

上海仪电物联技术股份有限公司

提供劳务

-

-

75.47

-

摩根证券

提供劳务

-

8.49

-

-

上海三鑫华林企业发展有限公司

提供劳务

104.07

-

-

-

(3)公司 2020 年度收到仪电集团支付的科技大会奖励人民币 4 万元，收到仪电

集团支付的补贴人民币 63.05 万元。 2、证券经纪业务收入和支出情况 (1)基金代销业务收入

单位：万元


关联方

2022 年 1-9 月

2021 年度

2020 年度

2019 年度

摩根华鑫基金

0.87

3.72

3.97

3.41

(2)交易单元席位出租手续费及佣金收入情况


单位：万元


关联方

2022 年 1-9 月

2021 年度

2020 年度

2019 年度

摩根华鑫基金

247.38

440.77

270.92

511.98

(3)代理买卖证券业务手续费及佣金收入情况


单位：万元


关联方

2022 年 1-9 月

2021 年度

2020 年度

2019 年度

天津东疆基金管理有限公司

0.26

0.44

0.17

-

上海仪电信息网络有限公司

-

-

8.59

0.45

3、利息支出情况


单位：万元


关联方

关联交易内容

2022 年 1-9 月

2021 年

度

2020 年度

2019 年度

仪电集团

借入次级债务

利息支出

-

-

395.84

2,483.18

华鑫置业

借入次级债务

利息支出

2,675.79

1,452.33

-

-

上海仪电资产经营管

理(集团)有限公司

借入次级债务

利息支出

177.64

161.37

-

-

4、关联受托管理/承包及委托管理/出包情况


单位：万元



委托方/出包方名称


受托方/出包方名称


委托/出包资产类型


委托/出包起始日


委托/出包终止日

托管费/出包费定价依据

2022 年

1-9 月确认的托管费/出

包费

2021 年

度确认的托管费/出包

费

2020 年

度确认的托管费/出包费

2019 年

度确认的托管费/出

包费

华鑫股份


华鑫置业

股权托管

2018-9-

1

2022-12-

31

委托业

务经营目标


-


86.78


91.18


89.55

注：公司为了实施战略转型、聚焦金融业务，于 2018 年 8 月 24 日与华鑫置业签订了《托管经营协议》(以下简称“协议”)。协议约定华鑫置业对上海金陵投资有限公司、上海择励实业有

限公司(以下简称“标的公司”)实施整体经营管理，公司保留对标的公司股权的处分权(含转让、赠与、质押等)、收益分配权、财务状况及重大事项审批权，托管费用为标的公司经审计的年 营业收入的 1%，公司于每年的 4 月 30 日前支付上一年度托管费用。

为进一步聚焦证券主业发展，公司已于 2021 年 12 月 31 日与华鑫置业签订了《公司托管协议之补充协议二》，继续委托华鑫置业对公司全资子公司金陵投资实施整体经营管理。

5、关联租赁情况 (1)发行人作为出租方

单位：万元


承租方名称

租赁资

产种类

2022 年 1-9 月

2021 年度

2020 年度

2019 年度

上海柏蕾投资管理有

限公司

房屋

-

-

-

24.29

上海华鑫资产管理有

限公司

房屋

51.43

94.29

17.14

-

上海沧鑫投资管理咨

询有限公司

房屋

89.62

253.83

195.89

229.10

(2)发行人作为承租方


单位：万元


出租方名称


租赁资产种类


对应科目

2022 年

9 月末

/2022 年

1-9 月

2021 年

末/2021年度

2020 年

末/2020年度


2019 年末

/2019 年度


上海华鑫物业管理顾问有限公司

房屋

使用权资产

1,477.89

1,737.68


363.69


602.65

房屋

租赁负债

1,202.67

1,769.90

房屋

一年内到期的非流动负债

330.42

-

房屋

业务及管理费-使用权资产折旧

259.80

322.16

房屋

利息支出-租赁负债利息支出

63.24

91.94


仪电集团

房屋

管理费用-租赁费

78.66

94.51


676.16


675.97

房屋

使用权资产

2,135.99

2,511.47

房屋

租赁负债

1,749.83

2,575.12

房屋

一年内到期的非流动负债

480.74

-

房屋

业务及管理费-使用权资产折旧

322.46

330.08

房屋

其他业务支出-使用权资产折旧

179.56

171.94

房屋

利息支出-租赁负债利息支出

92.58

144.47

金欣联合

房屋

使用权资产

4,599.36

3,976.91

294.37

294.37



出租方名称


租赁资产种类


对应科目

2022 年

9 月末

/2022 年

1-9 月

2021 年

末/2021年度

2020 年

末/2020年度


2019 年末

/2019 年度


房屋

租赁负债

1,893.90

4,473.00



房屋

一年内到期的非流动负债

3,694.35

-

房屋

业务及管理费-使用权资产折旧

2,643.90

694.93

房屋

利息支出-租赁负债利息支出

156.12

95.53


上海择鑫置业有限公司

房屋

使用权资产

204.71

226.63


31.40


-

房屋

一年内到期的非流动负债

24.81

21.36

房屋

租赁负债

192.9

211.88

房屋

管理费用-使用权资产折旧

21.93

29.24

房屋

财务费用-租赁负债利息支出

8.03

8.75

6、关联方参与集合资产管理计划情况


公司向关联方收取集合资产管理费及佣金情况


单位：万元

关联方

2022 年 1-9 月

2021 年度

2020 年度

2019 年度

仪电电子

-

-

-

5.54

7、关联方参与定向(单一)资产管理计划情况


(1)关联方认购和赎回定向(单一)资产管理计划情况



关联方名称

定向理财计划名称

2022 年 9 月

末持有份额

(万份)

2021 年度持有份额(万份)

2020 年度持有份额(万份)

2019 年度持有份额(万份)


仪电电子

上海仪电电子 (集团)3 号定向资产管理计

划


-


-


-


21,321.27

上海仪电电子

(集团)定向资产管理计划


-


-


13,034.10


13,034.10

合计

-

-

13,034.10

34,355.37

(2)向关联方收取定向资产管理费及佣金情况


关联方

2022 年 1-9 月

2021 年度

2020 年度

2019 年度

仪电电子

-

-

0.79

47.08

8、公司认购关联方发行的私募基金情况


单位：万元

关联方

关联交易内容

2022 年 1-9

月认购金额

2021 年认购

金额

2020 年认购

金额

2019 年认购

金额

天疆东疆基金管理有限

公司

认购私募证券投资基金


-


589.13


950.00


2,410.00

9、向关联方发行次级债务


单位：万元

债权人

借入金额

借款期限

起始日

到期日

利率


华鑫置业

45,000.00

5 年

2021-4-28

2026-4-28

4.75%

50,000.00

5 年

2022-3-30

2027-3-29

4.25%

上海仪电资产经营管理 (集团)有限公

司


5,000.00


5 年


2021-4-28


2026-4-28


4.75%

10、关键管理人员报酬


单位：万元

项目

2021 年度

2020 年度

2019 年度

关键管理人员报酬

1,295.92

1,016.70

853.47

注：关键管理人员是指报告期内公司全体董事、监事和高级管理人员。

11、关联方应收应付款项


(1)应收项目


单位：万元



关联方


项目名称

2022 年 9 月末

2021 年末

2020 年末

2019 年末

账面

余额

坏账

准备

账面

余额

坏账

准备

账面

余额

坏账

准备

账面

余额

坏账

准备

摩根华鑫基金

应收账款

-

-

-

-

-

-

66.59

-

上海仪电物联技术股份有限

公司


应收账款


-


-


-


-


-


-


4.53


-

上海择鑫置业

应收账款

-

-

-

-

-

-

68.35

-



关联方


项目名称

2022 年 9 月末

2021 年末

2020 年末

2019 年末

账面

余额

坏账

准备

账面

余额

坏账

准备

账面

余额

坏账

准备

账面

余额

坏账

准备

有限公司










中认尚动(上海)

检测技术有限公司


应收账款


7.42


-


-


-


-


-


0.02


-

仪电集团

预付款项

3.85

-

-

-

11.67

-

11.67

-

上海华鑫物业

管理顾问有限公司


预付款项


0.69


-


-


-


0.58


-


0.19


-

上海科技网络

通信有限公司

预付款项

-

-

-

-

0.75

-

-

-

上海华鑫物业

管理顾问有限公司


其他应收款


33.67


-


33.67


-


33.67


-


33.66


-

仪电集团

其他应收款

24.94

-

24.94

-

24.50

-

24.50

-

金欣联合

其他应收款

480.14

-

480.14

-

93.30

-

93.30

-

力敦行

其他应收款

1.63

-

1.51

-

1.51

-

4.92

-

上海择鑫置业

有限公司

其他应收款

8.24

-

8.24

-

8.24

-

-

-

上海华鑫资产

管理有限公司

其他应收款

34.29

-

8.57

-

-

-

-

-

中认尚动(上海)检测技术有限公司

一年内到期的

非流动资产

163.27

2.45

167.71

2.29

235.12

3.53

235.12

-

长期应收款

15.56

0.23

170.27

2.55

278.43

5.42

634.74

13.05

上海华勍企业

发展有限公司

应收账款

12.11

-

-

-

-

-

-

-

上海金陵置业

有限公司

应收账款

16.43

-

-

-

-

-

-

-

上海沧鑫投资管理咨询有限

公司


预付款项


14.81


-


-


-


-


-


-


-


(2)应付项目


单位：万元


关联方

项目名称

2022 年 9 月末

2021 年末

2020 年末

2019 年末

上海沧鑫投资管理咨询有限

公司


预收账款


-


-


-


4.69

上海华鑫资产

管理有限公司

预收账款

-

-

8.57

-


关联方

项目名称

2022 年 9 月末

2021 年末

2020 年末

2019 年末

中认尚动(上

海)检测技术有限公司


合同负债


-


-


0.99


-

剑腾液晶显示

(上海)有限公司


其他应付款


-


-


1.40


1.40

上海华鑫物业管理顾问有限

公司


其他应付款


-


-


13.19


13.19

上海沧鑫投资

管理咨询有限公司


其他应付款


38.93


38.93


38.93


38.93

上海华鑫资产

管理有限公司

其他应付款

18.00

18.00

18.00

-

华鑫置业

其他应付款

-

86.78

91.18

89.55

上海南洋万邦软件技术有限

公司


其他应付款


-


-


-


2.22

金欣联合

其他应付款

27.67

-

-

-

力敦行

其他应付款

8.30

-

-

-

仪电集团

长期应付款

-

-

-

40,000.00

华鑫置业

长期应付款

95,000.00

45,000.00

-

-

华鑫置业

一年内到期的非

流动负债

11.68

5.86

-

-

上海仪电资产

经营管理(集团)有限公司


长期应付款


5,000.00


5,000.00


-


-

上海仪电资产经营管理(集

团)有限公司

一年内到期的非流动负债


0.65


0.65


-


-


(3)代理买卖证券余额情况


单位：万元


关联方

2022 年 9 月末

2021 年末

2020 年末

2019 年末

仪电电子

55.23

55.08

54.89

54.69

上海融天投资顾问有限公司

39.10

31.95

26.72

21.49

仪电集团

711.71

647.21

12.97

967.46

天津东疆基金管理有限公司

0.04

100.14

0.06

-

云赛信息(集团)有限公司

0.50

0.50

0.50

0.50


关联方

2022 年 9 月末

2021 年末

2020 年末

2019 年末

上海飞乐音响股份有限公司

(单位：元)

0.05

-

-

-

12、关联担保


单位：万元


序号

借款人

贷款人

借款金额

借款期限

担保方式

1

华鑫证券

上海仪电资产经营管

理(集团)有限公司

5,000

2021.4.28-

2026.4.28

质押

2

华鑫证券

华鑫置业

45,000

2021.4.28-

2026.4.28

质押

3

华鑫证券

华鑫置业

50,000

2022.3.30-

2027.3.29

质押


(三)关联交易定价公允性


根据发行人出具的说明，经本所律师核查，上述关联交易是在一般普通业务往来及基于普通的商业条件或交易有关的协议基础上进行的；其定价政策均按市场价格或公平价格确定，交易公允，不存在损害发行人及其他股东利益的情况。


(四)关联交易决策程序


经本所律师核查，发行人已对上述关联交易履行了必要的决策和披露程序。本所律师认为，就该等关联交易，发行人已采取必要措施对其他股东的利益进行保护，不存在损害发行人及其他股东的利益的情况。


(五)关联交易的制度安排和规范


经本所律师核查，发行人的《公司章程》及《关联交易管理制度》规定了关联董事及关联股东分别在董事会及股东大会审议关联交易时的回避制度和决策程序，明确了关联交易的回避制度、关联交易的决策权限以及关联交易的信息披露等事项。

(六)同业竞争


1、发行人的主营业务


发行人聚焦主业，专注证券业务，坚持金融科技引领业务发展转型核心战略，积极布局潜力业务，全面加强风控建设。

截至报告期末，发行人控股股东系仪电集团，其经营范围为计算机系统集成、计算机网络通讯产品、设备及相关的工程设计、安装、调试和维护，计算机领域的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，销售计算机硬件、软件及外围设施，机电设备安装工程，建筑智能化工程，工程管理服务，合同能源管理，办公自动化设备、公共安全设备及器材、照明器具、电子产品、汽车零部件及配件(除蓄电

池)、仪器仪表、电子元器件、通信设备、船用配套设备、家用电器的研发、设

计、销售及技术咨询，从事货物及技术进出口业务，产权经纪，以及上海市国资委授权范围内的国有资产经营与管理业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

2、同业竞争情况


截至报告期末，除华鑫股份及其下属子公司外，仪电集团控制的其他主要企业

(合并报表范围内一级子公司)基本情况如下：


序号

公司名称

注册资本

(万元)

持股比例

(%)

主营业务/经营范围

关联关系





照明器具、电子产品、汽车零部件及配件



1.


上海仪电电子(集团)

有限公司


260,000


100.00

(除蓄电池)、仪器仪表、电子元器件、通信设备(除卫星电视广播地面接收设施)、船用配套设备、家用电器的研发、设计、销售及技术咨询，计算机集成及网络的设计、

安装、维修，实业投资，从事货物进出口


控股股东的全资子公司





技术进出口业务。【依法须经批准的项






目， 经相关部门批准后方可开展经营活






动】



2.


北京申安投资集团有限公司


236,885.5


100.00

制造高亮度 LED 户外照明产品；投资及投资管理；投资咨询；高效节能光源及高亮度 LED 户外照明产品、电子信息、通讯网络技术、景观照明设备、生物食品、浓缩

果汁、包装食品饮料、环保设备的技术开


控股股东的全资子公司





发、技术咨询、技术服务、技术转让；销







售照明设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口；专业承包。(“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承

诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政

策禁止和限制类项目的经营活动。)



3.


华鑫置业 (集团)有限公司


230,300


100.00

房地产开发经营，工程项目管理，商务咨询，建筑智能化建设工程设计与施工，物业管理，销售建筑材料，电子商务(不得从事增值电信、金融业务)。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动】


控股股东的全资子公司


4.

上海天勉

商务咨询有限公司


150,000


100.00

信息技术咨询服务。【依法须经批准的项

目， 经相关部门批准后方可开展经营活动】

控股股东的全资子公司


5.

上海数勉咨询管理

有限公司


100,000


100.00

一般项目：社会经济咨询服务。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开

展经营活动)

控股股东的全资子公司


6.


云赛信息 (集团)有限公司


60,000


100.00

计算机网络通讯产品、设备及软件，信息通讯网络和安防监控系统集成，网络通讯产品、设备及相关的工程设计、安装、调试和维护，上述领域的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，从事各类货物和技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司


7.


上海电动工具研究所(集团)有限公司


21,300


100.00

电动工具，电气器具，电子电器产品、机械设备、特种电工测试仪器设备、计算机软硬件，工艺装备，新材料，电气安全，电磁兼容，环境技术等的开发、研制、生产、销售、代理、代购代销，安装和进出口及计量、质量检测、体系认证，科技中介、技术咨询、服务，培训和物业管理，电气安装工程、工程总承包、设备租赁，承包《电动工具》国内期刊广告，会展服务、会务、停车收费，利用自有媒体发布广告。【依法须经批准的项目，经相关部

门批准后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司

8.

上海洪华

投资发展

18,000

100.00

实业投资，房地产开发经营，商务信息咨

询，资产管理，投资管理，物业管理，建

控股股东的

全资子公司



有限公司



筑装饰装修建设工程设计与施工，建筑装潢材料销售。【依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动】



9.

上海怡汇投资管理有限公司


16,827


100.00

投资管理及资产管理，物业管理，商务咨询(除经纪)，房地产开发。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动】


控股股东的全资子公司


10.


上海仪电人工智能创新院有限公司


6,000


100.00

智能科技、计算机网络科技、电子科技、计算机信息科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，工程和技术研究和实验发展，大数据服务，信息技术咨询服务，信息系统集成服务，云平台服务，云软件服务，云基础设施服务，创业空间服务，计算机系统集成，计算机软件销售，企业管理咨询，会务服务，展览展示服务，人工智能领域专业技术类培训。

【依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司


11.


上海智能制造系统创新中心有限公司


3,000


100.00

仪器仪表、计算机软件、电子科技、新材料科技、电力科技、光电科技、机电科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，企业管理咨询，会议及展览服务，设计、制作各类广告，利用自有媒体发布广告，市场营销策划，音像制品制作，电子出版物制作，出版物经营，仪器仪表、计算机软件及其辅助设备、电子产品、太阳能设备、机电设备、自动化设备及配件、电器设备的销售，从事货物及技术的进出口业务，机电安装建设工程施工，众创空间经营管理，电子商务(不得从

事金融业务)。【依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司


12.


上海融天投资顾问有限公司


1,250


100.00

企业资产管理咨询、投资咨询、企业并购咨询、企业重组咨询、企业管理咨询(以上咨询均除经纪)，财务管理咨询(不得从事代理记账)。【依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动】


控股股东的全资子公司


13.


上海科申信息技术有限公司


1,000


100.00

一般项目：信息技术、数字媒体领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；电脑图文设计、制作；动漫设计；摄影摄像；计算机软硬件开发、销售及其系统集成； 数据处理服务； 招投标代理服务；政府采购代理服务；实业投资；企业管理咨询；会议及展览服务；电子产品及通信设备、电子计算机及配件、五金交电、百货的销售。(除依法须经批准的项目

外，凭营业执照依法自主开展经营活动)


控股股东的全资子公司



14.


上海长鑫房地产开发有限公司


500


100.00

许可项目：各类工程建设活动。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目：房地产开发经营， 非居住房地产租赁， 房地产咨询，物业管理，消防器材销售，建筑材料销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业

执照依法自主开展经营活动)


控股股东的全资子公司


15.


上海市检测技术所有限公司


465


100.00

许可项目：检验检测服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目：仪器仪表、实验室分析仪器、消防器材、办公设备、电子产品、日用杂品、家用电器、日用百货、食用农产品、文具用品、礼品花卉、五金产品的销售；会议及展览服务；礼仪服务；机械设备租赁；仪器仪表修理；房地产咨询；非居住房地产租赁。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开

展经营活动)


控股股东的全资子公司


16.


上海仪电物联技术股份有限公司


8,163


50.99841

从事物联技术和计算机技术及相关系统集成、计算机软件及外部设备领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，办公自动化设备，社会公共安全设备及器材， 机电设备安装工程， 建筑智能化工程，工程管理服务，电子类产品的设计和生产(限分支机构经营)，合同能源管理，从事货物及技术的进出口业务，经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易。【依法须经批准的项目，经相

关部门批准后方可开展经营活动】


控股股东的控股子公司


17.


上海华鑫智城科技有限公司


300


41.91

计算机网络科技、计算机信息科技、智能化科技、通讯科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，电子商务(不得从事增值电信、金融业务)，计算机软硬件的研发与销售，计算机系统集成，计算机通信系统集成，计算机自动化控制系统集成， 计算机网络工程设计施工，通信建设工程施工，智能化建设工程专项设计，设计、制作各类广告，通信设备、电子产品的销售，从事技术及货物进出口业务(依法须经批准的项目，经相关部

门批准后方可开展经营活动)


控股股东的控股子公司

注 1：2022 年 12 月 1 日，上海华鑫智城科技有限公司注销。

注 2：2022 年 12 月 30 日，仪电集团将北京申安投资集团有限公司 100%股权转让于上海仪电资产经营管理(集团)有限公司。

综上所述，报告期内，公司与控股股东仪电集团及其控制的其他企业之间不存在构成重大不利影响的同业竞争情况。本次发行完成后，公司与控股股东及其关联人之间不会因本次发行而新增构成重大不利影响的同业竞争的情况。

3、避免同业竞争的措施


为更好地维护中小股东的利益，有效避免同业竞争，公司控股股东仪电集团分别在 2017 年重大资产重组时出具了《关于避免同业竞争的承诺函》以及在 2020 年受让飞乐音响所持华鑫股份 6.63%股份时出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下：

1、2017 年重大资产重组出具的《关于避免同业竞争的承诺函》


(1)本次交易完成后，本公司及本公司直接或间接控制的子企业将避免直接或 间接地从事与华鑫股份及其下属子公司从事的业务构成同业竞争的业务活动，今后 的任何时间亦不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式)另行从事与华鑫股份及其下属子公司从事的 业务存在实质性竞争或潜在竞争的业务活动。

(2)本公司进一步承诺，本次交易完成后，本公司不会利用从华鑫股份及其下属子公司了解或知悉的信息协助第三方从事或参与华鑫股份及其下属子公司从事的业务存在实质性竞争或潜在竞争的任何经营活动。

(3)本承诺函一经签署即在本公司作为华鑫股份控股股东期间持续有效且不可撤销。本公司对因未履行上述承诺而给上市公司及其下属公司造成的一切损失承担赔偿责任。

2、2020 年股权转让出具的《关于避免同业竞争的承诺函》


(1)本次交易前，本公司及本公司控制的其他企业与上市公司主营业务不存在相竞争的业务。

(2)本公司将严格遵守上市公司《公司章程》的规定，不会利用控股股东地位谋求不当利益，不损害上市公司和其他股东的合法权益。

(3)本公司及本公司控制的其他非上市企业目前没有、将来也不直接或间接从事与上市公司及其子公司现有及将来从事的业务构成实质性同业竞争的任何活动。

(4)本公司及本公司所控制的其他非上市企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与上市公司及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争关系的业务或活动，本公司及本公司所控制的其他非上市企业会将该等商业机会让予上市公司

或其下属全资、控股子公司。


(5)如本公司及本公司所控制的其他非上市企业与上市公司及其下属全资、控股子公司因实质或潜在的同业竞争产生利益冲突，则优先考虑上市公司及其下属全资、控股子公司的利益。

(6)对于本公司控制的各上市公司，将由各上市公司根据自身经营条件和产品特点形成的核心竞争优势经营各自业务，本公司将按照行业的经济规律和市场竞争规则，公平地对待各上市公司，不会利用控股股东的地位，做出违背经济规律和市

场竞争规则的安排或决定，也不会利用控股股东地位获得的信息来不恰当地直接干预相关企业的具体生产经营活动。

(7)本公司在此保证，如本公司或本公司控制的其他企业违反本承诺，所得的经营利润、收益全部归上市公司所有，且本公司将赔偿上市公司因此所受到的全部损失。

经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人控股股东严格履行承诺，发行人控股股东及其控制的公司(除发行人及其控制的公司外)与发行人不存在实质性同业竞争。


(七)关联交易及同业竞争的披露


经本所律师核查，发行人在报告期内的公告已按照《上市公司信息披露管理办法》《上交所上市规则》等相关法规、规章的要求对关联交易事项进行了披露。根据本所律师对本次发行申报文件的核查，发行人已对有关关联交易和同业竞争事宜进行了充分披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。


(八)综上所述，本所律师核查后认为：


经发行人股东大会审议确认，发行人对报告期内关联交易进行了充分披露，无重大遗漏或重大隐瞒，报告期内，发行人的关联交易未损害发行人及其股东的利益，不构成对发行人本次申请的重大法律障碍。发行人与发行人控股股东、实际控制人控制的其他企业间不存在构成重大不利影响的同业竞争情况。


十、发行人的主要资产‌


(一)土地使用权和房屋所有权


截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司拥有的用于生产经营的土地使用权共计 8 宗、房屋所有权共计 13 处，具体情况如下：

1、土地使用权


序

号

权利人

房地权证号

坐落

用途

宗地面积

(平方米)

权利期限

取得

方式

他项

权利


1.


沪房地普字

(2004)第 035798 号

普陀区曹杨新村街道 136 街坊 14

丘

商办综合


9,695.00


50 年1


出让


无


2.


沪房地闵字

(2001)第 073235 号

闵行区吴泾镇

W93 街坊 5/4 丘


商业


1,163.00


40 年2


出让


无



沪房地浦字

浦东新区潍坊新






3.

华鑫证券

(2012)第

村街道 290 街坊

综合

6,462.00

50 年3

出让

无



052719 号

2 丘







4.


北国用

(2010)第 B21805 号

北海市广东路深海花园 G4 幢


住宅


218.20

2048 年 12

月 21 日止


出让


无


5.


北国用

(2010)第 B21808 号

北海市广东路深海花园 G3 幢


住宅


218.20

2048 年 12

月 21 日止


出让


无


1 该项权属证书未载明使用期限，根据《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例(2020 修订)》，

综合用地最高使用年限为 50 年。

2 该项权属证书未载明使用期限，根据《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例(2020 修订)》，

商业用地最高使用年限为 40 年。

3 同注 1。


序

号

权利人

房地权证号

坐落

用途

宗地面积

(平方米)

权利期限

取得

方式

他项

权利



深房地字第









2000233767







6.


号4、深房地

字第

深圳市罗湖区凤

凰路 3 号

住宅

7,225.30

2065 年 9 月

17 日止

出让

无



2000233766









号









深房地字第








西安证券

2000039124







7.

有限责任公司

号、深房地

字第

深圳市罗湖区深

南中路

商住

7,613.60

2038 年 7 月

27 日止

转让

无



2000039123









号









粤房地证字








8.


第 2721374

号、粤房地证字第

珠海市湾仔鸿景花园金晖阁 1 幢


住宅


123,297.00

2060 年 11

月 1 日止


出让


无



2721375 号







经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司均合法取得主要生产经营场所的国有土地使用权，并办理了相应的国有建设用地权属证书，不存在抵押、担保或其他权利受到限制的情况。

2、房屋所有权


序号

权利人

房地权证号

坐落

用途

建筑面积

(平方米)

他项

权利


1.


华鑫证券

沪房地普字

(2004)第 035798

号

曹杨路 1040 弄 1 号二层

商办综合


1,870.20


无


2.

沪房地闵字

(2001)第 073235

号


龙吴路 5555 号


商业


3,024.66


无


3.

沪房地浦字

(2012)第 052719

号

张杨路 640 号 4 层西部


商业


1,067.83


无

4.

北房权证(2009)

字第 008479 号

广东路深海花园 G3 幢

住宅

1,027.98

无

5.

北房权证(2009)

字第 008482 号

广东路深海花园 G4 幢

住宅

1,027.98

无


4 第 6-8 项土地使用权均为原西安证券有限责任公司所有，华鑫证券在设立时继承该等房产，由于西安证券有限责任公司营业执照已被注销，故无法变更上述房地产权证，现证载权利人仍为西安证券有限责任公司。


序号

权利人

房地权证号

坐落

用途

建筑面积

(平方米)

他项

权利


6.



/5

深圳福田区桂花路平冠道红树福苑 5 栋A

座 13 层 03 单元


住宅


55.33


无


7.


/

深圳福田区桂花路平冠道红树福苑 5 栋A

座 13 层 04 单元


住宅


56.58


无

8.


西安证券有限责任公司

深房地字第

2000233766 号6

深圳市罗湖区凤凰路 3

号 24D

住宅

103.32

无

9.

深房地字第

2000233767 号

深圳市罗湖区凤凰路 3

号 21D

住宅

103.32

无

10.

深房地字第

2000039123 号

深圳市罗湖区深南中

路深业中心 2513

商住

173.27

无

11.

深房地字第

2000039124 号

深圳市罗湖区深南中

路深业中心 2512

商住

87.81

无

12.

粤房地证字第

2721374 号

珠海市湾仔鸿景花园

金晖阁 1 幢 4 楼D 座

住宅

104.46

无

13.

粤房地证字第

2721375 号

珠海市湾仔鸿景花园

金晖阁 1 幢 3 楼D 座

住宅

104.46

无

经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司均合法取得主要生产经营场所的房屋所有权，除上述第 6、7 项因属于有限产权无法办理房屋权属证书，其他房屋均办理了相应的房屋权属证书，不存在其他抵押、担保或权利受到限制的情况。


(二)租赁物业


截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司因生产经营需要承租的物业共 94 处，该等租赁物业的具体情况如下：


序

号

承租方

出租方

租赁地址

租赁面积

(㎡)

租赁期限

1.

发行人

上海交投资产

管理有限公司

斜土路 1939 号四季园D 栋裙

房一楼、二楼部分区域

2,037.00

2019.1.1-

2023.12.31

2.

华鑫证券

胡龙雅、高萍

萍

上海市徐汇区肇嘉浜路 789

号 7B3

129.40

2022.3.27-

2023.3.26



5 第 6、7 项房屋为深圳市企业人才住房，由深圳市福田区住房和建设局于 2014 年 1 月 17 日出售给华鑫证券，该住房为有限产权，无法获得产权证。

6 第 8-13 项房屋均为原西安证券有限责任公司所有，华鑫证券在设立时继承该等房产，由于西安证券有限责任公司营业执照已被注销，故无法变更上述房地产权证。现证载权利人仍为西安证券有限责任公司。


序

号

承租方

出租方

租赁地址

租赁面积

(㎡)

租赁期限

3.


张瑶瑶

上海市徐汇区肇嘉浜路 789

号 7C1

129.45

2022.3.30-

2023.3.29

4.

王其华、陆燕

萍

上海市徐汇区肇嘉浜路 789

号 7A

352.64

2023.1.1-

2023.6.3


5.

深圳东海集团有限公司

深圳市福田区深南大道 7888

号东海国际中心(一期)A 栋

23 层 01A 单元


920.84

2022.1.14-

2027.1.13


6.

深圳市引领世纪科技有限公

司

深圳市福田区深南大道 2008

号凤凰大厦 1 栋 20 楼-C1 房


298.00

2019.3.1-

2024.2.29

7.


华鑫期货

汤伟娟

杭州市江干区城星国际中心

1 幢 2205 室

262.06

2022.1.1-

2024.12.31

8.

颜先

常州莱蒙时代都会商业街 22

号 7001、7002 室

142.46

2022.4.10-

2024.4.10


9.


陈守举

合肥市蜀山区金寨南路 811号安粮城市广场B 区商业区、办公楼及地下室办

2906、2907、2908


128.41


2019.5.5-

2025.5.4

10.

林欣欣、叶桥

建

温州市永嘉县三江立体城汇

江庭 3 幢 1704 室

271.20

2022.7.1-

2023.6.30


11.

华鑫期货上海

世纪大道营业部

国华人寿保险股份有限公司

中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1501 号 205B 室


127.76

2021.5.1-

2023.4.30


12.

华鑫证券北京工体东路证券

营业部

北京九成口岸软件科技有限

公司

北京市朝阳区工体东路 20 号百富国际大厦A 座 22 层

2201B、2207B、2208B


243.50

2022.3.1-

2027.2.28


13.

华鑫证券海口海德路证券营

业部


黄文竹

海南省海口市龙华区海德路

9 号S107 室第二层及第一层通道部分


300.00

2019.2.18-

2024.2.17


14.

华鑫证券济南泉城路证券营业部


李洪伟

济南市历下区泉城路 26 号世茂国际广场 2 号、3 号、4 号楼及购物中心、影院 1-

1009、1010


238.91


2022.9.25-

2023.9.24


15.

华鑫证券上海

莲花路证券营业部

国福龙凤(上海)实业有限公司

上海市闵行区莲花路 1308 号

3 幢 6 层 01-02、11 室


694.89

2023.2.1-

2028.1.31


16.

华鑫证券长沙

茶子山路证券营业部

上海浦东发展

银行股份有限公司长沙分行

长沙市岳麓区茶子山东路

102 号浦发金融大厦第 12 层

B 区


302.60

2019.8.31-

2024.8.30

17.

华鑫证券贵州

分公司

吕延兴、王庶

冰

贵阳市南明区市南路 42 号第

六幢 1 单元 14 层 5 号

213.88

2021.3.11-

2024.3.10


18.

华鑫证券乐清双雁路证券营

业部

乐清市金喜来假日酒店有限

公司

乐清市乐成镇双雁路双雁大厦二层


480.00

2021.9.25-

2024.9.24


序

号

承租方

出租方

租赁地址

租赁面积

(㎡)

租赁期限


19.

华鑫证券山东分公司

张贺、缪吉 玲、孙成明、

王成侠

山东省临沂市金雀山路十号开元上城B 座 1315 室


240.11

2021.4.1-

2024.3.31


20.

华鑫证券上海

茅台路证券营业部

中国农业银行

股份有限公司上海长宁支行

上海市长宁区茅台路 596 号底层、二层


1,000.00

2020.5.1-

2023.4.30


21.


华鑫证券


杨凯、吴健

相城区元和街道华元路 766

号都会商业中心 3 幢 101

室、301 室部分


370.00

2021.12.1-

2026.11.30


22.

华鑫证券西安大寨路证券营业部

西安侨盛房地产开发有限公司

西安市雁塔区科技路 239 号中华世纪城小区 F6 号楼底层商业楼一、二层商铺

10111、10203


489.82


2022.3.1-

2025.2.28


23.

华鑫证券深圳益田路证券营

业部


李娜

深圳市福田区益田路江苏大厦A 栋 20 层 02 号


233.59

2021.7.8-

2023.7.7


24.


华鑫证券福建分公司

福建中恒伟业商业管理有限公司

福州市晋安区王庄街道长乐中路 3 号(原讲堂路东侧)福晟钱隆国际主楼 17 层 27、28

办公


179.60


2018.10.1-

2024.9.30


25.

华鑫证券上海金山证券营业

部

上海嘉昶房地产开发有限公

司

金山区朱泾镇东风南路 59

号，63 号，67 号店铺


1,077.42

2022.8.1-

2024.7.31

26.

华鑫证券

杨文秀

金华市双龙南街 1302-1 号和

1302-2 号

211.72

2019.5.11-

2024.5.20


27.

华鑫证券长春工农大路证券

营业部

吉林省万易创业咨询有限公

司

长春市朝阳区工农大路 1035

号海航荣御楼 2819、2820、 2821、2822 室


307.89

2020.10.4-

2023.10.18

28.


华鑫证券北京分公司


仁润置业(北京)有限公司

北京市西城区阜成门外大街

甲 28 号(西楼)十层 01 房间

300.00

2017.3.1-

2024.2.29


29.

北京市西城区阜成门外大街甲 28 号京润大厦 10 层 02 房

间


175.00

2020.10.15-

2024.2.29


30.

华鑫证券上海

漕溪北路证券营业部

陈义经、陈林素粉

上海市徐汇区漕溪北路 456

号 202 室


668.61

2019.4.16-

2025.4.15


31.

华鑫证券成都交子大道证券

营业部

中海振兴(成都)物业发展有限

公司

成都市高新区交子大道 333

号 2 栋 1 单元 609 号


399.73

2022.1.1-

2024.12.31

32.

华鑫证券

顾兰

上海市黄浦区西藏中路 18 号

港陆广场 2103、2104 室

230.00

2022.9.20-

2025.9.19


33.

华鑫证券鄂尔多斯团结路证

券营业部


杜霖

内蒙古鄂尔多斯东胜区团结路 7 号街坊 2 号楼 401


158.90

2022.3.1-

2024.2.28


序

号

承租方

出租方

租赁地址

租赁面积

(㎡)

租赁期限


34.

华鑫证券佛山顺德近良路证券营业部

佛山市顺德区龙的饭店有限公司

佛山市顺德区大良街道办事处近良社区居民委员会近良路 6 号龙的大厦十层办公室

1004 单元


142.84


2021.11.15-

2024.11.14


35.


华鑫证券

福建天马科技集团股份有限

公司

福清市福人路融商大厦A 区

22 层 2202 单元


429.87

2017.10.1-

2025.9.30


36.

华鑫证券福州江滨大道证券

营业部

福州融侨房地产有限公司

福州市台江区江滨西大道

100 号融侨中心地上 11 层

02-01、08 单元


198.65

2022.7.1-

2025.6.30

37.

华鑫证券杭州

分公司

汤伟娟

杭州市江干区城星国际中心

1 幢 2206 室、2207 室

488.33

2022.1.1-

2024.12.31


38.


华鑫证券

上海陆家嘴金

融贸易区联合发展有限公司

浦东新区世纪大道 1788 号、

1800 号 1 号楼第 12 层 02 单元


487.91

2021.7.16-

2024.7.15


39.

华鑫证券上海淞滨路证券营业部

新华人寿保险有限责任公司上海分公司

上海市虹口区东大名路 558号新华保险大厦 19 楼 01A- 02B 单元、地下 3 层车位 2

个


409.83


2022.4.1-

2027.3.31

40.

华鑫证券

席文、郑汝

春、郑哲

上海市静安区新闸路 1098 弄

1 号 704 室

174.99

2018.5.28-

2023.5.27


41.

华鑫证券西安

解放路证券营业部

西安新华书店有限公司

西安市新城区解放路 236 号

西安图书大厦(北区)6 层 608-

619 号


547.00

2022.1.21-

2024.1.20


42.

华鑫证券即墨

鹤山路证券营业部

高从先、高学凯

青岛市即墨区鹤山路 890 号

6 号楼 1502 室


160.08

2021.10.18-

2025.1.1


43.

华鑫证券广州广州大道中证

券营业部


幸三生

广州市越秀区广州大道中

307 号富力新天地花园自编 C

栋 30 层 3003 房


186.87

2023.1.1-

2025.12.31


44.

华鑫证券广州分公司

广州天德商业运营管理有限

公司

广州市天河区临江大道 393

号 801 室自编 11 号、自编 12

号


265.44

2020.11.20-

2025.11.19


45.

华鑫证券杭州

飞云江路证券营业部

杭州金汇房地

产开发有限公司

杭州市上城区飞云江路 9 号

赞成中心西楼 1310 室


150.36

2022.10.18-

2024.10.17


46.


华鑫证券

浙江和润天成置业有限公司

杭州市拱墅区杭悦商业中心

A 座写字楼 24 层 2403-2404

室


371.21

2021.9.6-

2025.9.5


47.

华鑫证券合肥梅山路证券营

业部


申永义

合肥市蜀山区梅山路 18 号安

徽国际金融贸易中心 2- 1006、2-1007


255.25

2022.11.1-

2025.10.31

48.

华鑫证券湖州

劳动路浙北金

卢聪、孙岚岚

浙江省湖州市东吴国际广场

龙鼎大厦 2005、2006、2007

208.77

2018.6.16-

2023.7.15


序

号

承租方

出租方

租赁地址

租赁面积

(㎡)

租赁期限


融中心证券营

业部


室




49.

华鑫证券厦门莲岳路证券营

业部

厦门磐基大酒店有限公司

福建省厦门市莲岳路 1 号磐

基中心写字楼 804 室之 1 室


128.00

2023.1.1-

2023.6.30


50.

华鑫证券上海景东路证券营

业部

上海东苑兆业房地产发展有

限公司


上海市闵行区景东路 771 号


477.06

2016.6.1-

2024.5.31


51.


华鑫证券

无锡恒隆地产有限公司

无锡市梁溪区人民中路 139-

102 无锡恒隆广场办公楼 1 座

1204C-1205 单元


214.73

2020.7.1-

2024.6.30

52.


华鑫证券西安分公司


中国人寿保险股份有限公司陕西省分公司

西安市高新区唐延路 51 号

11006 号

502.17

2018.12.15-

2024.12.14

53.

西安市高新区唐延路 51 号 1

幢 1008、1009 室

316.96

2022.8.1-

2025.7.31


54.

华鑫证券江门

迎宾大道中证券营业部

江门市龙骏置业有限公司

江门市蓬江区迎宾大道中

131 号 12 层 1201 号


321.46

2022.4.1-

2025.3.31

55.

华鑫证券江苏

分公司

南京新金陵饭

店有限公司

南京市鼓楼区汉中路 2 号亚

太商务楼第 23 层C 单元

502.02

2019.2.1-

2024.1.31

56.


华鑫证券南京清凉门大街证券营业部


南京海润房地产开发有限公司

南京市鼓楼区清凉门大街 39

号中海大厦 14 层 08 单元

197.64

2021.9.1-

2024.8.31

57.

南京市鼓楼区清凉门大街 39

号中海大厦 14 层 06 单元

149.61

2022.6.1-

2025.5.31


58.


华鑫证券

洛阳航空城旅游集团有限公

司租赁分公司

洛阳市西工区体育场路 13 号

航空城商务楼 10 楼


525.00

2021.10.8-

2024.10.7

59.

华鑫证券

林肖晶

上海市静安区梅园路 228 号

816、817 室

135.36

2020.12.1-

2026.11.30


60.


华鑫证券南昌分公司


吴震明、梁文

南昌市红谷滩新区红谷中大道 998 号绿地中央广场C 区 C1 办公楼 903、904 室(第 9

层)


367.76


2023.3.17-

2026.3.16


61.


华鑫证券

宁波出口加工区建设开发有

限公司

浙江省宁波市保税区兴业大道 2 号 1019 室


115.54

2021.5.1-

2024.12.31

62.

华鑫证券宁波

分公司

宁波云悦国际

贸易有限公司

宁波市高新区沧海路 588 号

8-2 室、8-3 室

400.11

2020.8.1-

2023.7.31


63.

华鑫证券泉州宝洲路证券营

业部

林绿秋、林永梅

福建省泉州市丰泽区浦西万达广场甲级写字楼 1B 塔

808/809 单元


294.62

2014.10.20-

2024.12.5


64.

华鑫证券泉州

南山南路证券营业部


郑于强

泉州市泉港区南山南路大德左岸 115-116#商铺


134.48

2019.8.1-

2025.10.31


序

号

承租方

出租方

租赁地址

租赁面积

(㎡)

租赁期限


65.

华鑫证券上海红宝石路证券

营业部

上海元申实业有限公司

上海市长宁区红宝石路 500

号 1 号楼 6 楼 03 室


369.52

2020.7.1-

2023.6.30


66.

华鑫证券上海

凯旋北路证券营业部

上海月星环球

家饰博览中心有限公司

上海市普陀区凯旋北路 1188

号实际楼层 34 层 01 室


452.25

2021.7.15-

2026.7.14


67.


华鑫证券

上海森茂国际

房地产有限公司

上海市浦东新区陆家嘴环路

1000 号 24-011 室


145.77

2019.6.1-

2024.5.31


68.

华鑫证券上海宛平南路证券

营业部

上海广万置业有限公司

上海市徐汇区宛平南路 98 号

永丰国际广场银座 802 单元


260.65

2022.02.08-

2025.02.07

69.

华鑫证券

上海铭靖投资

有限公司

上海市嘉定区银翔路 7575、

777 号 102 室

220.00

2020.12.18-

2026.3.17


70.

华鑫证券上海自贸试验区分

公司

国华人寿保险股份有限公司

上海市浦东新区向城路 288

号、世纪大道 1501 号国华人寿金融大厦 1102B、1103 室


385.43

2022.10.10-

2025.10.9

71.

华鑫证券

钱商飞

绍兴市越城区胜利东路 402

号(A)，迪荡湖路 68 号-204

231.11

2020.9.1-

2025.8.31


72.

华鑫证券上海莘庄证券营业

部

上海申花工艺品有限公司

闵行区沪闵路 6018 号三至五层整层、六层靠西南北四间

房屋及底层通道


1,950.00

2019.1.1-

2023.12.31


73.

华鑫证券沈阳

滂江街证券营业部

沈阳长峰房地

产开发有限公司

沈阳市大东区滂江街 22 号 2

号写字楼 10 层 03A 单元


282.00

2022.7.1-

2023.6.30


74.

华鑫证券苏州总官堂路证券

营业部

苏州市乾盛实业有限公司

苏州市姑苏区总官堂路 288

号耀盛大厦 1 层 02 室


101.98

2021.8.1-

2024.7.31


75.

华鑫证券天津海河东路证券

营业部

天津茂业置业有限公司

天津市河北区海河东路 78 号

天津茂业大厦 1 座 11 层 03、

04 单元


298.00

2021.3.1-

2026.2.28


76.

华鑫证券西安

科技路证券营业部

西安智威企业

管理咨询有限公司

西安市高新区科技路 18 号新科大厦一、二层


657.00

2020.1.6-

2025.1.5


77.

华鑫证券西安南二环证券营

业部


王吉利

西安市南二环西段银达大厦

1 幢 2 单元 21801 室


642.00

2018.5.1-

2024.4.30

78.

华鑫证券

邗上街道办事

处

扬州市文汇西路 268 号四楼

285.00

2019.11.1-

2024.10.31

79.

华鑫证券

湖南中林投资

有限公司

长沙市开福区华创国际广场

A 栋 35 楼 07、08 室

287.61

2021.8.1-

2026.8.1


80.

华鑫证券重庆江北嘴证券营

业部

重庆丽满网络技术有限公司

重庆市江北区聚贤岩广场 6

号力帆中心 2 栋 18 层 1 单元


329.16

2023.2.1-

2026.1.31


序

号

承租方

出租方

租赁地址

租赁面积

(㎡)

租赁期限

81.

华鑫证券

倪红珊

珠海市香洲区海滨南路 88 号

504 室

259.19

2018.9.21-

2023.9.20

82.

华鑫证券

上海舜联置业

有限公司

上海市普陀区江宁路 1158 号

14 层 01B 室

126.37

2021.2.1-

2024.1.31


83.

华鑫证券石家

庄建设南大街证券营业部


王翠敏

石家庄市裕华区谈固南大街

57 号国际城商业D57 幢 10

号


200.22

2021.12.22-

2026.12.21


84.


华鑫证券

上海东南方实业有限公司

上海市松江区文诚路、人民北路口“富庭精品购物休闲中

心”二层商场


2,047.75

2022.10.1-

2023.9.30


85.

华鑫证券上海

惠南镇人民东路证券营业部

上海浦分置业有限公司

上海市浦东新区惠南镇人民东路 2881 号 5 层、6 层


1,365.66

2023.1.1-

2025.12.31


86.

华鑫证券常州

劳动西路证券营业部

澳翰博(江苏)技

术检测股份公司

常州市钟楼区劳动西路 8 号

A 座六楼(东)


225.00

2022.8.1-

2026.9.14


87.

华鑫证券上海源深路证券营业部


上海鑫陇实业有限公司

上海市浦东新区源深路 355

号、商城路 1418 号 17 层

1702-1703 单元(实际楼层

1404-1405 单元)


289.35


2021.4.1-

2026.3.31

88.


华鑫证券北京光华路证券营业部

次晓丽

北京市西城区菜市口大街 2

号院中信城 1-201

237.44

2021.8.10-

2023.8.9

89.

北京和乔物业

管理有限公司

中国北京市朝阳区光华路 8

号 30 幢B517 房间

293.15

2021.12.1-

2026.11.30


90.

华鑫证券常州

吊桥路证券营业部


施科

吊桥路 1-1 号、吊桥路 1-2

号、吊桥路 1-3 号


394.18

2022.3.1-

2027.2.28


91.

华鑫证券上海

嘉定棋盘路证券营业部

上海屿达市政工程有限公司


嘉定区棋盘路 1192 号 1-3 楼


548.09

2014.7.1-

2024.6.30

92.

华鑫证券马鞍

山分公司

李仁厅、曹爱

侠

马鞍山市花山区大华马鞍山

国际广场 7 栋 2 楼

307.20

2022.9.23-

2024.9.22


93.

华鑫证券昆明北京路证券营

业部


龙林

昆明市盘龙区北京路和北辰大道旁欣都龙城 1 幢 20 层 02

号室


268.30

2023.1.1-

2028.12.31


94.


华鑫证券

广东新天鸿物业发展有限公司

佛山南海区桂城街道海五路 28 号华南国际金融中心 1 幢写字楼(A1 栋)1109、1110 单

元


243.56


2021.6.16-

2026.6.15

经本所律师核查，发行人及其控股子公司签署的上述租赁合同的内容和程序符合法律、法规以及规范性文件的规定，发行人及其控股子公司有权依据租赁合同的约定在租赁期限内正常使用上述租赁物业。


(三)在建工程


根据众华出具的《审计报告》及发行人《2022 年第三季度报告》，报告期各期末，发行人及其控股子公司的重要在建工程项目的账面余额如下：

单位：元


项目

2022 年 9 月

30 日

2021 年 12 月

31 日

2020 年 12 月

31 日

2019 年 12 月

31 日

办公楼装修项目

509,236.66

1,186,861.17

3,844,594.46

267,243.40

设备及软件更新改

造项目

29,389,911.98

15,495,986.33

10,009,094.86

4,289,776.38

营业部装修款

20,600,000.00

20,600,000.00

20,600,000.00

20,600,000.00

软件开发

--

--

--

395,067.00

合计

50,499,148.64

37,282,847.50

34,453,689.32

25,552,086.78


(四)知识产权


1、专利权


根据发行人提供的相关专利证书，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司在中国境内已经获得专利证书的专利共计 3 项，具体情况如下：


序

号

专利

权人

专利名称

专利号

类型

专利申请日

授权公告日

取得

方式

他项

权利


1.


发行人

用于手机的图

形用户界面(期权交易)


2018305690604

外观专利


2018.10.12


2019.10.25

原始取得


无


2.

用于手机的图形用户界面(期

货交易)


2018307455312

外观专利


2018.12.21


2019.12.10

原始取得


无


3.

用于手机的套利交易图形用

户界面


201930535227X

外观专利


2019.9.28


2020.5.5

原始取得


无


2、计算机软件著作权


根据发行人提供的相关计算机软件著作权登记证书及书面说明，并经本所律师

核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司已经获得登记证书的主要计算机软件著作权共计 74 项，具体情况如下：

序

号

著作权

人

著作权名称

登记号

首次发表日

登记日期

取得

方式

他项

权利


1


发行人

华鑫股份中证协投教

APP(iOS)[简称：中证协投教]V1.0


2019SR0502323


未发表


2019.5.22

原始取得


无


2

华鑫股份中证协投教

APP(Android)[简称：中证协投教]V1.0


2019SR0503714


未发表


2019.5.22

原始取得


无

3

阿尔法波智能投顾软件

[简称：阿尔法波]1.0

2019SR1128309

未发表

2019.11.7

原始

取得

无

4

天速星证券智能投顾软

件[简称：天速星]1.0

2019SR1120603

未发表

2019.11.6

原始

取得

无


5

华鑫星途 starwayAPP 软件(iOS 版)[简称：星途

starway]V1.0


2019SR1288868


2018.3.31


2019.12.5

原始取得


无


6

华鑫星途 starwayAPP 软件(安卓版)[简称：星途

starway]V1.0


2018SR410068


2018.3.31


2018.6.1

原始取得


无


7

华鑫全真派 APP 软件

(安卓版)[简称：全真派]V1.0


2018SR410064


2018.3.31


2018.6.1

原始取得


无

8


华鑫证券

华鑫证券期现套利组合

通软件 V1.0

2013SR101497

未发表

2013.9.16

原始

取得

无


9

华鑫证券手机开户软件

[简称：华鑫证券股票开户]V2.01


2015SR186794


2014.9.1


2015.9.25

原始取得


无

10

华鑫证券鑫 e 代移动交

易软件 V1.0

2016SR329676

2016.9.19

2016.11.14

原始

取得

无

11

华鑫证券微信智能服务

平台软件V2.0

2016SR317761

2015.10.12

2016.11.3

原始

取得

无

12

华鑫 Z 世代移动交易软

件 V1.0

2023SR0044851

未发表

2023.1.9

原始

取得

无


13

全创科

技、华鑫证券

星途 STARWAY 移动终端系统 V2.0


2021SR1405154


2021.1.31


2021.9.18

原始取得


无


14


全创科技

N 视界股票现货仿真交易平台[简称：股票现货

仿真交易平台]V2.0


2020SR0952791


2019.11.30


2020.8.19

原始取得


无


15

N 视界股票期权仿真交

易平台[简称：股票期权仿真交易平台]V2.0


2020SR0952784


2019.12.23


2020.8.19

原始取得


无

16

N 视界两融仿真交易平

台[简称：两融仿真交易

2020SR0952777

2019.12.30

2020.8.19

原始

取得

无




平台]V2.0







17

N 视界商品期货与商品期权仿真交易平台[简称：商品期货与商品期

权仿真交易平台]V2.0


2020SR0964769


2019.12.9


2020.8.21


原始取得


无


18

N 视界编程式策略平台

[简称：编程式策略平台]V2.0


2020SR0964776


2019.12.19


2020.8.21

原始取得


无


19

N 视界向导式策略平台

[简称：向导式策略平台]V2.0


2020SR0964773


2019.11.25


2020.8.21

原始取得


无


20

N 视界高校金融课程在线实践平台[简称：高校金融课程在线实践平

台]V2.0


2020SR0964766


2019.11.30


2020.8.21


原始取得


无


21

N 视界基金业绩评估平

台[简称：基金业绩评估平台]V2.0


2020SR0754177


2019.12.3


2020.7.10

原始取得


无


22

N 视界 24 小时仿真交易平台[简称：24 小时仿真

交易平台]V2.0


2020SR1137197


2019.12.15


2020.9.22

原始取得


无


23

N 视界科技互联网营销

推广平台[简称：N 视界科技]V2.0


2020SR0864968


2020.3.30


2020.8.3

原始取得


无

24

灯塔基金投资管理平台

[简称：灯塔]V2.0

2020SR0864973

2019.12.31

2020.8.3

原始

取得

无

25

恒星投资交易管理系统

[简称：恒星]V2.0

2020SR1243632

2020.3.1

2020.10.26

原始

取得

无


26

引力波大数据分析平台

[简称：引力波平台]V2.0


2020SR0865053


2019.10.23


2020.8.3

原始取得


无

27

一账通平台 V2.0

2020SR0865060

2019.12.1

2020.8.3

原始

取得

无


28

全创X 光综合运营管理平台[简称：全创X 光运

管平台]V2.0


2020SR0865074


2020.3.5


2020.8.3

原始取得


无


29

鑫托管一体化综合管理平台[简称：鑫托

管]V2.0


2020SR0679804


2020.3.15


2020.6.28

原始取得


无

30

鑫融租融资租赁管理平

台[简称：鑫融租]V2.0

2020SR0867195

2020.3.20

2020.8.3

原始

取得

无

31

灯塔基金投资管理平台

[简称：灯塔]V3.0

2021SR1537121

2021.1.17

2021.10.20

原始

取得

无

32

奇点证券快速交易系统

[简称：Singularity]V3.0

2021SR1542791

2020.1.1

2021.10.21

原始

取得

无


33


奇点信用快速交易系统

V3.0

2021SR1542792

2020.1.6

2021.10.21

原始

取得

无

34

奇点期权快速交易系统

V3.0

2021SR1542805

2020.1.13

2021.10.21

原始

取得

无

35

智能交易安全性评估系

统软件 V1.0

2022SR0134962

未发表

2022.1.20

原始

取得

无

36

二级市场市值重估可视

化系统 1.0

2022SR0223479

2021.10.30

2022.2.14

原始

取得

无

37

FPGA 深圳 Level2 行情

加速软件 3.0

2022SR0224545

2021.3.31

2022.2.14

原始

取得

无

38

FPGA 深圳 Level2 行情

深度加速软件 1.0

2022SR0416423

2021.11.19

2022.3.31

原始

取得

无

39

FPGA 上海 Level1 行情

深度加速软件 1.0

2022SR0416439

2021.10.21

2022.3.31

原始

取得

无

40

FPGA 上海 Level2 行情

加速软件 3.0

2022SR0388001

2021.9.30

2022.3.24

原始

取得

无

41

FPGA 上海 Level2 行情

深度加速软件V1.0

2022SR0502275

2021.12.13

2022.4.21

原始

取得

无

42

FPGA 上交所新债交易

报盘抢单软件V1.0

2022SR1538209

2021.12.17

2022.11.18

原始

取得

无

43

磐石双录基础平台V1.0

2022SR1538873

2022.6.1

2022.11.18

原始

取得

无

44

FPGA 深交所股票交易

报盘抢单软件V1.0

2022SR1436187

2021.4.9

2022.10.31

原始

取得

无

45

FPGA 深圳 Level1 行情

加速软件V3.0

2022SR1406748

2021.5.28

2022.10.24

原始

取得

无

46

奇点增值服务系统[简

称：增值服务]V2.0

2022SR1410457

2021.11.15

2022.10.24

原始

取得

无


47

原力期权交易业务管理系统[简称：原力期

权]V1.0


2022SR1406750


2021.7.5


2022.10.24

原始取得


无

48

收益互换业务管理系统

[简称：互换系统]V1.0

2022SR1406749

2022.7.31

2022.10.24

原始

取得

无

49

统一认证系统[简称：统

一认证]V1.0

2022SR1410767

2021.10.18

2022.10.24

原始

取得

无

50

N 视界股票期权仿真交

易平台 V3.0

2022SR1411794

2021.12.31

2022.10.24

原始

取得

无

51

FPGA 上交所股票交易

报盘抢单软件V1.0

2022SR1406747

2021.3.19

2022.10.24

原始

取得

无


52

原力现货交易业务管理系统[简称：原力现

货]V1.0


2022SR1410458


2021.7.5


2022.10.24

原始取得


无

53

FPGA 上海 Level1 行情

加速软件V3.0

2022SR1410268

2021.6.21

2022.10.24

原始

取得

无

54

FPGA 深交所行情订单

簿加速软件 V1.0

2022SR1228616

2021.12.31

2022.8.22

原始

取得

无


55


N 视界策略管理平台

V3.0

2022SR1129457

2021.10.9

2022.8.15

原始

取得

无

56

N 视界特色交易平台

V3.0

2022SR1129427

2021.10.9

2022.8.15

原始

取得

无

57

N 视界向导式策略平台

V3.0

2023SR0121665

2021.10.27

2023.1.19

原始

取得

无

58

N 视界 24 小时仿真交易

平台V3.0

2023SR0121664

2021.10.22

2023.1.19

原始

取得

无

59

N 视界基金业绩评估平

台 V3.0

2023SR0121667

2021.12.20

2023.1.19

原始

取得

无

60

N 视界商品期货与商品

期权仿真交易平台V3.0

2023SR0119042

2021.10.27

2023.1.19

原始

取得

无

61

N 视界高校金融课程在

线实践平台 V3.0

2023SR0121666

2021.10.27

2023.1.19

原始

取得

无

62

N 视界编程式策略平台

V3.0

2023SR0119041

2021.10.27

2023.1.19

原始

取得

无

63

N 视界股票现货仿真交

易平台 V3.0

2023SR0092498

2021.12.31

2023.1.16

原始

取得

无

64

N 视界两融仿真交易平

台 V3.0

2023SR0092499

2021.12.31

2023.1.16

原始

取得

无

65

FPGA 上交所股票交易

流报盘加速软件 V1.0

2023SR0062725

2022.8.5

2023.1.11

原始

取得

无

66

鑫科投资交易管理平台

V1.0

2023SR0041423

2021.10.25

2023.1.9

原始

取得

无


67

原力两融交易业务管理系统[简称：原力两

融]V1.0


2022SR1613252


2021.7.5


2022.12.26

原始取得


无

68


华鑫期货

鑫投教安卓版期货软件

[简称：鑫投教]V1.0

2020SR0357071

未发表

2020.04.21

原始

取得

无

69

华鑫期货行情交易软件

[简称：华鑫期货]V1.0

2019SR0726828

2019.06.07

2019.7.15

原始

取得

无


70

华鑫期货手机交易软件

[简称：华鑫期货]V6.1.1.4


2019SR0128787


2018.10.31


2019.2.03

原始取得


无

71

期货配资服务系统[简

称：期货]V1.0

2018SR984252

2018.11.10

2018.12.06

原始

取得

无


72

国际期货投资分析记录

软件[简称：国际期货投资]V1.0


2018SR962040


2018.07.20


2018.11.30

原始取得


无

73

原油期货计划推荐软件

[简称：原油期货]V1.0

2018SR962028

2018.09.26

2018.11.30

原始

取得

无


74

华鑫期货场外商品期权

系统[简称：场外期权交易]V1.0


2018SR828939


未发表


2018.10.17

原始取得


无


3、注册商标

根据发行人提供的相关商标注册证及书面说明，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司已经获得商标注册证的主要注册商标共计 40 项，具体情况如下：

序

号

权利人

商标名称

商标注册号

类别

权利期限

取得

方式

他项

权利

1.


发行人


42924550

36

2020.12.07-

2030.12.06

原始

取得

无

2.


42922291

36

2021.10.28-

2031.10.27

原始

取得

无

3.


38330851

36

2020.8.21-

2030.8.20

原始

取得

无

4.


38322732

36

2021.6.07-

2031.6.06

原始

取得

无

5.

36398148

36

2019.12.07-

2029.12.06

原始

取得

无

6.


36395967

9

2019.10.21-

2029.10.20

原始

取得

无

7.


36394805

42

2019.12.14-

2029.12.13

原始

取得

无

8.

36394779

9

2019.10.21-

2029.10.20

原始

取得

无

9.


36392379

9

2019.10.21-

2029.10.20

原始

取得

无

10.


36390611

36

2020.2.28-

2030.2.27

原始

取得

无

11.


36389243

36

2019.12.07-

2029.12.06

原始

取得

无

12.


36387036

36

2020.1.28-

2030.1.27

原始

取得

无

13.

36384330

36

2019.12.07-

2029.12.06

原始

取得

无

14.


36383733

36

2019.11.21-

2029.11.20

原始

取得

无

15.


36382971

9

2019.10.21-

2029.10.20

原始

取得

无

16.


34372149A

36

2020.11.14-

2030.11.13

原始

取得

无

17.


34372149

36

2020.11.14-

2030.11.13

原始

取得

无

18.

34363550

36

2019.6.21-

2029.6.20

原始

取得

无

19.


34356643A

36

2019.9.21-

2029.9.20

原始

取得

无


20.



34356643

36

2021.1.28-

2031.1.27

原始

取得

无

21.


16226537A

36

2016.5.21-

2026.5.20

原始

取得

无

22.


16226537

36

2017.5.14-

2027.5.13

原始

取得

无

23.


9334946

36

2014.8.14-

2024.8.13

原始

取得

无

24.


8839154

36

2014.1.07-

2024.1.06

原始

取得

无

25.


华鑫证券

59316149

36

2022.5.28-

2032.5.27

原始

取得

无

26.


59295821

36

2022.5.21-

2032.5.20

原始

取得

无

27.


59295813

36

2022.5.21-

2032.5.20

原始取得


无


28.



41804334


36

2020.6.21-

2030.6.20

原始取得


无


29.



41803426


36

2020.6.21-

2030.6.20

原始取得


无

30.


41800772

42

2020.6.21-

2030.6.20

原始

取得

无


31.



41796578


9

2020.6.21-

2030.6.20


原始取得


无


32.



41788464


42

2020.6.21-

2030.6.20


原始取得


无


33.



41781702


36

2021.5.28-

2031.5.27

原始取得


无

34.


41780198

9

2020.6.21-

2030.6.20

原始

取得

无


35.



41778952


42

2020.6.21-

2030.6.20

原始取得


无


36.


25168492


36

2019.3.21-

2029.3.20

原始取得


无


37.


25160849


36

2018.8.7-

2028.8.6

原始取得


无

38.


9334727

36

2022.4.27-

2032.4.27

原始

取得

无


39.


全创科技


54682437

35

2022.7.14-

2032.7.13

原始

取得

无

40.


54700711

36

2022.7.14-

2032.7.13

原始

取得

无


4、作品著作权


根据发行人提供的相关作品著作权登记证书及书面说明，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司已经获得登记证书的主要作品著作权共计 4 项，具体情况如下：

序

号

著作

权人

作品名称

登记号

类别

首次发表日

登记日期

取得

方式

他项

权利

1

发行

人

华鑫logo

国作登字-2022-F- 10099101

美术

2001.3.21

2022.5.16

原始

取得

无

2

全创

科技

阿 N

国作登字-2021-F- 00163716

美术

2021.2.28

2021.7.20

原始

取得

无

3

全创

科技

阿 U

国作登字-2021-F- 00163746

美术

2021.2.28

2021.7.20

原始

取得

无

4

全创

科技

蟲蟲

国作登字-2021-F- 00163715

美术

2021.2.28

2021.7.20

原始

取得

无


5、域名


根据发行人提供的相关域名证书及书面说明，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司已经获得工信部网站备案的主要域名共计 6 项，具体情况如下：

序号

单位名称

域名

备案/许可证号

审核通过时间

1.


发行人

shchinafortune.com

沪 ICP 备 05012923 号-1

2021.12.14

2.

shjinlinghui.com

沪 ICP 备 05012923 号-2

2021.12.14

3.


华鑫证券

chinahxzq.com.cn

粤 ICP 备 18064353 号-1

2021.2.5

4.

hxrzrq.com

粤 ICP 备 18064353 号-2

2020.9.10

5.

全创科技

n-sight.com.cn

沪 ICP 备 20015571 号-1

2020.5.29

6.

华鑫期货

shhxqh.com

沪 ICP 备 15020455 号-1

2020.6.4


(五)对外投资及分公司

经本所律师核查，截至报告期末，发行人直接或间接持股的全资、控股子公司、重要参股子公司及分公司的基本情况如下：


序

号


公司名称


持股比例


控股关系

1.

华鑫证券有限责任公司

100%

发行人全资子公司

2.

上海全创信息科技有限公司

100%

发行人全资子公司

3.

上海金陵投资有限公司

100%

发行人全资子公司

4.

上海择励实业有限公司

100%

发行人全资子公司

5.

上海鑫之众投资管理有限公司

100%

发行人全资子公司

6.

华鑫证券投资有限公司

100%

华鑫证券全资子公司

7.

华鑫期货有限公司

100%

华鑫证券全资子公司

8.

华鑫宽众投资有限公司

100%

华鑫证券全资子公司

9.

华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司

65%

发行人控股子公司

10.

上海金欣联合发展有限公司

50%

发行人参股子公司

11.

上海力敦行房地产经纪有限公司

50%

发行人参股子公司

12.

上海鑫敦实业有限公司

50%

发行人参股子公司

13.


天津东疆基金管理有限公司

直接持股 26%，

间接持股 20%


发行人参股子公司

14.


摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

间接持股 36%

发行人及华鑫证券共

同参股子公司

15.

华鑫证券有限责任公司苏州分公司

-

华鑫证券分公司

16.

华鑫证券有限责任公司广州分公司

-

华鑫证券分公司

17.

华鑫证券有限责任公司杭州分公司

-

华鑫证券分公司

18.

华鑫证券有限责任公司河南分公司

-

华鑫证券分公司

19.

华鑫证券有限责任公司宁波分公司

-

华鑫证券分公司

20.

华鑫证券有限责任公司贵州分公司

-

华鑫证券分公司

21.

华鑫证券有限责任公司辽宁分公司

-

华鑫证券分公司

22.

华鑫证券有限责任公司马鞍山分公司

-

华鑫证券分公司

23.

华鑫证券有限责任公司南昌分公司

-

华鑫证券分公司

24.

华鑫证券有限责任公司江苏分公司

-

华鑫证券分公司

25.

华鑫证券有限责任公司青岛分公司

-

华鑫证券分公司

26.

华鑫证券有限责任公司山东分公司

-

华鑫证券分公司

27.

华鑫证券有限责任公司福建分公司

-

华鑫证券分公司

28.

华鑫证券有限责任公司上海分公司

-

华鑫证券分公司

29.

华鑫证券有限责任公司西安分公司

-

华鑫证券分公司

30.

华鑫证券有限责任公司上海证券自营

分公司

-


华鑫证券分公司

31.

华鑫证券有限责任公司北京分公司

-

华鑫证券分公司


32.

华鑫证券有限责任公司深圳分公司

-

华鑫证券分公司

33.

华鑫证券有限责任公司上海自贸试验

区分公司

-


华鑫证券分公司

34.

上海金陵投资有限公司唐陆路分公司

-

金陵投资分公司

35.

上海金陵投资有限公司金桥分公司

-

金陵投资分公司

注 1：上海择励实业有限公司已于 2022 年 12 月 1 日注销。

注 2：2022 年 10 月 28 日，华鑫股份第十届董事会第十六次会议审议通过将金陵投资 100%

股权转让于华鑫置业。2022 年 11 月 24 日，金陵投资法定代表人由“陶力”变更为“周立强”。

2023 年 2 月 20 日，金陵投资完成本次股权转让的工商变更。

注 3：华鑫证券有限责任公司河南分公司已于 2023 年 1 月 12 日注销。

注 4：华鑫证券有限责任公司辽宁分公司已于 2023 年 3 月 14 日注销。

1、华鑫证券有限责任公司


截至报告期末，华鑫证券为发行人全资子公司，目前持有深圳市市场监督管理局核发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

华鑫证券有限责任公司

统一社会信用代码

91440300727139126J

类型

有限责任公司(法人独资)


注册地址

深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤

凰大厦 1 栋 20C-1 房

法定代表人

俞洋

注册资本

360,000 万人民币

成立日期

2001 年 3 月 6 日

营业期限

2001 年 3 月 6 日至 2051 年 3 月 6 日


经营范围

一般经营项目是：，许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券承销；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业

务；代销金融产品业务；证券投资基金托管业务。

注：2022 年 12 月 29 日，华鑫证券变更注册地址，由“深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房”变更为“深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期A 栋 2301A”。

2、上海全创信息科技有限公司


截至报告期末，全创科技为发行人全资子公司，目前持有上海市徐汇区市场监督管理局核发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

上海全创信息科技有限公司

统一社会信用代码

91310104MA1FRJB1XP


类型

有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

住所

上海市徐汇区宛平南路 8 号 6 层A 区

法定代表人

田明

注册资本

4,000 万人民币

成立日期

2019 年 10 月 9 日

营业期限

2019 年 10 月 9 日至 2049 年 10 月 8 日


经营范围

一般项目：从事计算机信息科技、计算机网络科技、智能科技、计算机科技领域内的技术咨询、技术服务、技术开发、技术转让；信息系统集成服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；通讯设备销售；企业管理咨询；信息咨询服务(不含许可类

信息咨询服务)；市场营销策划；人工智能基础资源与

技术平台；人工智能理论与算法软件开发；人工智能应用软件开发；人工智能基础软件开发；网络与信息安全软件开发；数据处理和存储支持服务；数字出版领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；数字出版软件领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；会议及展览服务；广告发布；广告制作；广告设计、代理。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依

法自主开展经营活动)许可项目：货物进出口；技术进

出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许

可证件为准)

3、上海金陵投资有限公司


截至报告期末，金陵投资为发行人全资子公司，目前持有上海市浦东新区市场监督管理局核发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

上海金陵投资有限公司

统一社会信用代码

91310115132310625R

类型

有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)


住所

中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号

C 楼

法定代表人

陶力

注册资本

17,166 万人民币

成立日期

1993 年 12 月 27 日

营业期限

1993 年 12 月 27 日至无固定期限


经营范围

实业投资，投资管理，室内装潢建筑材料，房屋租赁，物

业管理，停车场收费，民用水电安装，制冷设备的安装、



维修。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开

展经营活动】

注：2022 年 10 月 28 日，华鑫股份第十届董事会第十六次会议审议通过将金陵投资 100%股权转让于华鑫置业。2022 年 11 月 24 日，金陵投资法定代表人由“陶力”变更为“周立强”。2023 年 2 月 20 日，金陵投资完成本次股权转让的工商变更。

4、上海择励实业有限公司


截至报告期末，择励实业为发行人全资子公司，目前持有中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局核发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

上海择励实业有限公司

统一社会信用代码

91310230057678883Q

类型

有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)


住所

中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 1888 号 11 幢 2 层 211

室

法定代表人

陶力

注册资本

1,000 万人民币

成立日期

2012 年 12 月 3 日

营业期限

2012 年 12 月 3 日至 2062 年 12 月 2 日


经营范围

建筑装修装饰工程，送变电工程，水电安装，电力设备安装(除承装、承修、承试电力设施)，制冷设备安装、维 修，物业管理，商务信息咨询，房地产经纪，建筑材料、金属材料、五金交电的销售。【依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动】

注：2022 年 12 月 1 日，上海择励实业有限公司完成注销。

5、上海鑫之众投资管理有限公司


截至报告期末，鑫之众为发行人全资子公司，目前持有上海市市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

上海鑫之众投资管理有限公司

统一社会信用代码

91310000MA1FL3EG5U

类型

有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

住所

上海市徐汇区复兴西路 57 号甲 1 幢 309 室

法定代表人

田明

注册资本

1,000 万人民币

成立日期

2016 年 12 月 30 日

营业期限

2016 年 12 月 30 日至无固定期限

经营范围

投资管理，股权投资管理。【依法须经批准的项目，经相

关部门批准后方可开展经营活动】

6、华鑫证券投资有限公司


截至报告期末，华鑫证券投资有限公司为发行人全资子公司华鑫证券有限公司的全资子公司，目前持有上海市市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

华鑫证券投资有限公司

统一社会信用代码

913100000841449245

类型

有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

住所

上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 8 幢

法定代表人

田明

注册资本

60,000 万人民币

成立日期

2013 年 12 月 9 日

营业期限

2013 年 12 月 9 日至无固定期限

经营范围

实业投资，金融产品投资，投资管理。【依法须经批准的

项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

7、华鑫期货有限公司


截至报告期末，华鑫期货为发行人全资子公司华鑫证券有限公司的全资子公司，目前持有上海市市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

华鑫期货有限公司

统一社会信用代码

91310000132110746J

类型

有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

住所

上海市黄浦区福州路 666 号 21、22 楼

法定代表人

李俊

注册资本

29,000 万人民币

成立日期

1992 年 12 月 23 日

营业期限

1992 年 12 月 23 日至无固定期限


经营范围

商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询，资产管

理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

8、华鑫宽众投资有限公司


截至报告期末，华鑫宽众为发行人全资子公司华鑫证券有限公司的全资子公司，目前持有上海市市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

华鑫宽众投资有限公司


统一社会信用代码

91310000351133569C

类型

有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

住所

上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 4 幢

法定代表人

熊郡

注册资本

10,000 万人民币

成立日期

2015 年 8 月 6 日

营业期限

2015 年 8 月 6 日至无固定期限


经营范围

使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开

展经营活动】

9、华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司


截至报告期末，华鑫思佰益为发行人控股子公司，目前持有中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局核发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司

统一社会信用代码

91310000MA1FL02T7J

类型

有限责任公司(中外合资)

住所

中国(上海)自由贸易试验区金海路 1000 号 11 幢 215 室

法定代表人

赵恒

注册资本

30,000 万人民币

成立日期

2015 年 10 月 14 日

营业期限

2015 年 10 月 14 日至 2045 年 10 月 13 日


经营范围

融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询及担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。【依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经营活动】

10、上海金欣联合发展有限公司


截至报告期末，发行人持有金欣联合 50.00%股权。金欣联合持有上海市黄浦区市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

上海金欣联合发展有限公司

统一社会信用代码

91310101132352737T

类型

有限责任公司(外商投资企业与内资合资)

住所

上海市黄浦区福州路 666 号

法定代表人

任晓威


注册资本

11,660 万人民币

成立日期

1996 年 11 月 21 日

营业期限

1996 年 11 月 21 日至 2024 年 6 月 18 日


经营范围

主建黄浦区 97 号地块开发，自有房屋租赁，物业管理，停车场库经营，餐饮管理(不含食品生产经营)。【依法须经

批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

11、上海力敦行房地产经纪有限公司


截至报告期末，发行人直接持有力敦行 50.00%股权。力敦行持有中国(上海)自由贸易试验区临港新片区市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

上海力敦行房地产经纪有限公司

统一社会信用代码

91310115787820407L

类型

其他有限责任公司


住所

中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号

C 楼

法定代表人

吴俭云

注册资本

500 万人民币

成立日期

2006 年 4 月 17 日

营业期限

2006 年 4 月 17 日至 2026 年 4 月 16 日

经营范围

房地产经纪、咨询，物业管理。【依法须经批准的项目，

经相关部门批准后方可开展经营活动】

12、上海鑫敦实业有限公司


截至报告期末，发行人直接持有鑫敦实业 50.00%股权。鑫敦实业持有上海市崇明区市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

上海鑫敦实业有限公司

统一社会信用代码

9131023008009785XR

类型

有限责任公司(国内合资)


住所

上海市崇明县横沙乡富民支路 58 号 D1-2132 室(上海横泰

经济开发区)

法定代表人

吴俭云

注册资本

100 万人民币

成立日期

2013 年 10 月 28 日

营业期限

2013 年 10 月 28 日至 2063 年 10 月 27 日

经营范围

建筑装修装饰工程，水电安装，电力设备安装(除承装、承

修、承试电力设施)，制冷设备安装、维修，物业管理，资



产管理，商务信息咨询，计算机科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，建筑材料、金属材料、五金交电的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批

准后方可开展经营活动】

13、天津东疆基金管理有限公司


截至报告期末，发行人直接持有东疆基金 26.00%股权，并通过全资子公司华鑫证券间接持有东疆基金 20.00%股权。东疆基金持有天津市自由贸易试验区市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

天津东疆基金管理有限公司

统一社会信用代码

91120118MA06EA4NX9

类型

有限责任公司


住所

天津自贸试验区(东疆保税港区)重庆道以南，呼伦贝尔路

以西铭海中心 5 号楼-4、10-906

法定代表人

提晓慰

注册资本

1,000 万人民币

成立日期

2018 年 8 月 17 日

营业期限

2018 年 8 月 17 日至 2048 年 8 月 16 日


经营范围

一般项目：私募证券投资基金管理服务(须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动)、(除依法

须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)

14、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司


截至报告期末，发行人间接持有摩根华鑫基金 36.00%股权。摩根华鑫基金持有深圳市市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体记载基本信息如下：


公司名称

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

统一社会信用代码

91440300746637454W

类型

有限责任公司(中外合资)


住所

深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第十七层

01-04 室

法定代表人

王鸿嫔

注册资本

25,000 万人民币

成立日期

2003 年 3 月 14 日

营业期限

2003 年 3 月 14 日至无固定期限

经营范围

一般经营项目是：基金募集、基金销售、资产管理、中国

证监会许可的其他业务。

注：2021 年 3 月 29 日，华鑫股份第十届董事会第六次会议审议通过将华鑫证券所持摩根华鑫基金 36%股权在上海联合产权交易所进行公开挂牌转让的议案。2021 年 4 月 21 日，华鑫股份召开 2020 年年度股东大会，审议通过上述议案。2023 年 2 月 3 日，中国证监会作出《关于核准摩根士丹利华鑫基金管理有限公司变更实际控制人的批复》(证监许可(2023)254 号)核准上述变更。截至本法律意见书出具之日，转让尚未完成。

15、华鑫证券有限责任公司苏州分公司


截至报告期末，华鑫证券苏州分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司苏州分公司

统一社会信用代码

91320507MA7F38C750


营业场所

苏州市相城区元和街道华元路 766 号都会商业中心 3 幢

101 室、301 室部分

成立日期

2021 年 12 月 22 日

营业期限

2021 年 12 月 22 日至无固定期限


经营范围

一般项目:证券分支机构证券业务（除依法须经批准的项目

外,凭营业执照依法自主开展经营活动）

16、华鑫证券有限责任公司广州分公司


截至报告期末，华鑫证券广州分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司广州分公司

统一社会信用代码

91440101MA9XWKTH62


营业场所

广州市天河区临江大道 393 号 801 室自编 11 号、自编 12

号

成立日期

2021 年 6 月 17 日

营业期限

2021 年 6 月 17 日至 2051 年 3 月 5 日

经营范围

证券分支机构证券业务（不含证券自营、股票期权做市）

17、华鑫证券有限责任公司杭州分公司


截至报告期末，华鑫证券杭州分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司杭州分公司

统一社会信用代码

91330100MA2GNYQH8P

营业场所

浙江省杭州市江干区城星国际中心 1 幢 2206 室、2207 室

成立日期

2019 年 7 月 23 日

营业期限

2019 年 7 月 23 日至无固定期限


经营范围

在总公司授权范围内经营证券业务（凭有效许可证经营）

（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

18、华鑫证券有限责任公司河南分公司


截至报告期末，华鑫证券河南分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司河南分公司

统一社会信用代码

91410100MA45R6M458


营业场所

河南自贸试验区郑州片区（郑东）地润路 18 号 A 座二层

214 号

成立日期

2018 年 9 月 20 日

营业期限

2018 年 9 月 20 日至无固定期限


经营范围

证券经纪;证券投资咨询;融资融券;证券投资基金销售;代销

金融产品。

注：2023 年 1 月 12 日，华鑫证券有限责任公司河南分公司完成注销。

19、华鑫证券有限责任公司宁波分公司


截至报告期末，华鑫证券宁波分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司宁波分公司

统一社会信用代码

913302013405619049

营业场所

浙江省宁波高新区沧海路 588 号 8-2、8-3 室

成立日期

2015 年 9 月 8 日

营业期限

2015 年 9 月 8 日至无固定期限


经营范围

证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代

销；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理。

20、华鑫证券有限责任公司贵州分公司


截至报告期末，华鑫证券贵州分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司贵州分公司

统一社会信用代码

915201023373909646


营业场所

贵州省贵阳市南明区市南路 42 号第六幢 1 单元 14 层 5 号

[油榨社区]

成立日期

2015 年 4 月 27 日

营业期限

2015 年 4 月 27 日至无固定期限


经营范围

法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（一般

项目：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资



活动有关的财务顾问、证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规

非禁止或限制的项目））

21、华鑫证券有限责任公司辽宁分公司


截至报告期末，华鑫证券辽宁分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司辽宁分公司

统一社会信用代码

91210203311500635N

营业场所

辽宁省大连市中山区珠玉街 7 号锦冠天成 17 号公建

成立日期

2014 年 12 月 30 日

营业期限

2014 年 12 月 30 日至无固定期限


经营范围

证券经纪；证券投资咨询；融资融券；代销金融产品；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；为期货公司提供中间介绍业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方

可开展经营活动）

注：2023 年 3 月 14 日，华鑫证券有限责任公司辽宁分公司完成注销。

22、华鑫证券有限责任公司马鞍山分公司


截至报告期末，华鑫证券马鞍山分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司马鞍山分公司

统一社会信用代码

913405003945358409

营业场所

马鞍山市花山区大华马鞍山国际广场 7 栋 2 层

成立日期

2014 年 11 月 13 日

营业期限

2014 年 11 月 13 日至无固定期限


经营范围

证券经纪；证券投资基金代销；代销金融产品业务；融资融券业务；证券投资咨询；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；为期货公司提供中间介绍业务。（依法需经批准的项目经相关部门批

准后方可经营）

23、华鑫证券有限责任公司南昌分公司


截至报告期末，华鑫证券南昌分公司的基本信息如下：


公司名称

华鑫证券有限责任公司南昌分公司

统一社会信用代码

91360125309206090G


营业场所

红谷滩区红谷中大道 998 号绿地中央广场 C 区 C1 办公楼

903、904 室（第 9 层）

成立日期

2014 年 6 月 16 日

营业期限

2014 年 6 月 16 日至无固定期限


经营范围

证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;证券资产管理

（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活

动）

24、华鑫证券有限责任公司江苏分公司


截至报告期末，华鑫证券江苏分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司江苏分公司

统一社会信用代码

91320106302534059C

营业场所

南京市鼓楼区汉中路 2 号亚太商务楼 23 层C 单元

成立日期

2014 年 5 月 30 日

营业期限

2014 年 5 月 30 日至无固定期限


经营范围

一般项目：证券分支机构证券业务；证券公司为期货公司

提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

25、华鑫证券有限责任公司青岛分公司


截至报告期末，华鑫证券青岛分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司青岛分公司

统一社会信用代码

913702823970748674


营业场所

山东省青岛市即墨区鹤山路 890 号 6 号楼 1502 户（世贸大

厦 1502 室）

成立日期

2014 年 5 月 29 日

营业期限

2014 年 5 月 29 日至无固定期限


经营范围

许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券分支机构证券业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开

展经营活动）（在总公司经营范围内从事经营活动）

26、华鑫证券有限责任公司山东分公司

截至报告期末，华鑫证券山东分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司山东分公司

统一社会信用代码

913713024942195542

营业场所

山东省临沂市兰山区金雀山路 10 号

成立日期

2014 年 5 月 16 日

营业期限

2014 年 5 月 16 日至无固定期限


经营范围

一般项目：证券分支机构证券业务。（除依法须经批准的

项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

27、华鑫证券有限责任公司福建分公司


截至报告期末，华鑫证券福建分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司福建分公司

统一社会信用代码

91350100095519488G


营业场所

福建省福州市晋安区王庄街道长乐中路 3 号（原讲堂路东

侧）福晟钱隆国际主楼 17 层 27、28 办公

成立日期

2014 年 3 月 18 日

营业期限

2014 年 3 月 18 日至无固定期限


经营范围

证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可

开展经营活动）

28、华鑫证券有限责任公司上海分公司


截至报告期末，华鑫证券上海分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司上海分公司

统一社会信用代码

91310104691617463P

营业场所

上海市徐汇区宛平南路 8 号 3 层

成立日期

2009 年 7 月 20 日

营业期限

2009 年 7 月 20 日至 2051 年 3 月 6 日


经营范围

证券经纪,管理本公司上海的证券营业部,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）,证券投资基金代销,为期货公司提供中间介绍业务,融资融券业务,代销金融产品等。【依法须经批准

的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

29、华鑫证券有限责任公司西安分公司


截至报告期末，华鑫证券西安分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司西安分公司

统一社会信用代码

9161010468898641X7


营业场所

陕西省西安市高新区丈八街办唐延路 51 号中国人寿综合

楼 11006 号、11007 号、11008 号

成立日期

2009 年 7 月 20 日

营业期限

2009 年 7 月 20 日至无固定期限


经营范围

证券经纪；证券投资咨询；于证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；融资融券业务；代销金融产品。（依法须经批准的

项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

30、华鑫证券有限责任公司上海证券自营分公司


截至报告期末，华鑫证券上海证券自营分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司上海证券自营分公司

统一社会信用代码

91310104691620021U

营业场所

上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 3 幢

成立日期

2009 年 7 月 20 日

营业期限

2009 年 7 月 20 日


经营范围

专门经营证券自营业务。【依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动】

31、华鑫证券有限责任公司北京分公司


截至报告期末，华鑫证券北京分公司的基本信息如下：



公司名称

华鑫证券有限责任公司北京分公司

统一社会信用代码

91110102738249777H

营业场所

北京市西城区阜成门外大街甲 28 号西楼 10-01、10-02

成立日期

2002 年 5 月 10 日

营业期限

2002 年 5 月 10 日至无固定期限


经营范围

证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维

护等辅助工作）。（领取本执照后，应到证监会备案；市

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Filed: March 17th, 2023