债券简称：15 泛海 03 债券代码：122470.SH 债券名称 债券简称 债券代码 起息日 到期日 债券余额（万元） 利率（%） 还本付息方式 中国泛海控股集团有限公司公开发行 2015 年公司债券（第二期） 15 泛海 03 122470.SH 2015-09-21 2021-09-21 3,300.30 8.60 单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 公司债券上市或转让的交易场所 上海证券交易所 投资者适当性安排...

关于

中国泛海控股集团有限公司公司债券

临时受托管理事务报告

债券简称：15 泛海 03 债券代码：000000.XX

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

二〇二一年三月

重要声明

x报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及中国泛海控股集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

债券名称	债券简称	债券代码	起息日	到期日	债券余额 （万元）	利率 （%）	还本付息 方式
中国泛海控股集团有限公司公开发行 2015 年公司债券（第二期）	15 泛海 03	000000.XX	2015-09-21	2021-09-21	3,300.30	8.60	单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起 支付。
公司债券上市或转让的交易场所		上海证券交易所
投资者适当性安排		上述债券仅限合格投资者参与交易
公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）		15 泛海 03 附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择 权；15 泛海 03 已执行调整票面利率选择权及投资者回售选择权，发行 人调整票面利率至 8.60%，投资者回售金额为 96,699.70 万元，债券余额 为 3,300.30 万元。

二、 重大事项

中国泛海控股集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“中国泛海”）于 2021 年 3 月 25 日公告了《中国泛海控股集团有限公司发行人涉及诉讼、仲裁的公告》，具体情况如下：

（一）本次诉讼的基本情况

中国泛海控股集团有限公司间接控股的境外附属公司泛海中心有限公司（以下简称“泛海中心公司”）负责公司美国旧金山项目的开发建设。2016 年 10 月 3日，泛海中心公司与总包商 Swinerton/Webcor, JV（以下简称“SWJV”）签订了旧金山项目建筑施工总承包合同，后期 SWJV 与Permasteelisa North America Corp

（以下简称“原告”）就项目所属酒店塔和办公塔分别签订了幕墙施工分包合同。泛海中心公司收到分包商 Permasteelisa North America Corp 的起诉书（其同

时起诉了总包商 SWJV）。该分包商针对酒店塔和办公塔幕墙施工工程款争议提起诉讼，受理机构为加州旧金山县高等法院（Superior Court of California, County of San Xxxxxxxxx），诉讼标的约为 2,646 万美元以及相关法律和合同允许的利息和

律师、诉讼费用等。

（二）本次诉讼对发行人偿债能力的影响

泛海中心公司正积极与诉讼各方沟通协商处理方案。本次诉讼尚未判决，发行人预计上述事项不会对其经营管理、财务状况及偿债能力造成重大影响。

中信建投证券作为 15 泛海 03 的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

中信建投证券后续将密切关注发行人关于上述债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、

《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

特此提请投资者关注上述债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

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