Contract

天津港股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，规范公司的信息披露行为，有效防范内幕交易或者泄露内幕信息，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理

制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—

—信息披露事务管理》等法律、法规、规定，制定本制度。第二条 x制度适用于公司内幕信息及其知情人的管

理事宜。

第三条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）以及上海证券交易所（以下简称“上证所”）相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。

第四条 公司董事、监事及高级管理人员应严格落实内幕信息知情人登记备案工作。

第五条 公司董事会办公室是公司内幕信息的登记、披露、备案、监督及管理的日常工作部室。

第六条 公司各部室、控股子公司及能够实施重大影响的参股公司（以下简称“所属企业”）的主要负责人为其所辖范围内的内幕信息及其知情人管理工作的主要责任人。

公司各部室指定专人，所属企业指定董事会秘书负责主管内幕信息知情人档案的填写及向公司董事会办公室的报送工作，将涉及的内幕信息向公司董事会办公室进行报备，配合公司董事会办公室完成登记、备案及管理工作。所属企业未设董事会秘书，需明确内幕信息及其知情人的主管部室及相应负责人。

第七条 内幕信息知情人应做好内幕信息保密工作。

第二章 内幕信息范围

第八条 x制度所称内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。

第九条 x制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司尚未披露的定期报告、业绩预告、业绩快报；

（二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（三）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主

要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（四）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（五）公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情

况；

（六）公司发生重大亏损或者重大损失；

（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（八）公司的董事、三分之一以上的监事或者总裁发生

变动，董事长或者总裁无法履行职责；

（九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（十）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十二）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十三）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

（十四）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（十五）公司债券信用评级发生变化；

（十六）公司重大资产抵押、质押、出售、转让或者报废；

（十七）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

（十八）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

（十九）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损

失；

（二十）公司收购的有关方案；控股股东或实际控制人

拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（二十一）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险；

（二十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第三章 内幕信息知情人范围

第十条 x制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前直接或者间接获取内幕信息的人员。

第十一条 x制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司及公司的董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

（六）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；

（七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构等为相关事项提供服务以及参与相关方案的咨询、制定、论证各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人等有关人员；

（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

（九）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（十）前述规定的自然人配偶、子女和父母；

（十一）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员；

（十二）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。

第四章 内幕信息知情人登记备案管理

第十二条 内幕信息知情人档案的登记内容包括但不限

于：

（一）姓名（包括本人及其配偶、父母、子女的姓名）

或名称、居民身份证号码、企业营业执照号码或组织机构代码；

（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与公司关系；

（三）证券账户，持有本公司股份数量及变动情况；

（四）知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式；

（五）内幕信息的内容、知悉内幕信息所处阶段、信息获取渠道、信息公开披露情况；

（六）登记时间、登记人等其他信息。

前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。

前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包

括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

第十三条 当发生内幕信息事项时，公司各相关部室、所 属企业应于知悉内幕信息第一时间通知公司董事会办公室，经共同研判后，在董事会办公室指导下，各相关部室、所属 企业内幕信息知情人填写或按照职能组织控股股东、实控人、中介机构及相关外部机构等内幕信息知情人填写《公司内幕 信息知情人档案登记表》（见附件 1）。

当发生第十七条所列事项时，按照前款要求填写《公司内幕信息知情人档案登记表》，同时应填写重大事项进程备忘录。

内幕信息知情人应于填写内幕信息知情人档案及重大进程备忘录后第一时间内提交公司董事会办公室进行审核，审核通过后由公司董事会办公室进行登记备案，登记备案材料保存年限为十年。

第十四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司董事会办公室负责组织内幕信息知情人签署

《保密协议》（见附件 2）。通过签署《保密协议》、限制买卖公司股票提示等必要方式将内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任告知有关人员。

第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，证券公司、证券服务机构、律师事

务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该委托事项对

公司股价有重大影响的，收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，作为事项管理主体的公司各部室按照职能应要求上述单位或机构填写内幕信息知情人档案，及时告知公司董事会办公室已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人变化情况。

上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段以书面形式送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

公司董事会办公室应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

第十六条 因工作需要行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照本规定要求做好登记工作。

公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，由涉及的公司各部室、所属企业按照本制度第十三条、第十四条的要求执行，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记

的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

第十七条 公司发生下列事项的，应当将相关内幕信息知情人档案信息报送上证所。

（一）重大资产重组；

（二）高比例送转股份；

（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变

动；

（四）要约收购；

（五）发行证券；

（六）合并、分立、分拆上市；

（七）回购股份；

（八）中国证监会和上证所要求的其他可能对公司股票

及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。

第十八条 公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除填写《公司内幕信息知情人档案登记表》，并签署《保密协议》外，还应当制作重大事项进程备忘录，真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。

重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

第十九条 公司发生涉及将内幕信息知情人档案报送上证所的有关事项，应当在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内，通过上证所公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。

公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

第二十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于首次披露重组事项时向上证所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。

公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。

第二十一条 公司各部室、所属企业应督促、管理所主管事项涉及的内幕信息知情人补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息，由公司董事会办公室妥善保管内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，自记录（含补

充完善）之日起保存十年，供公司自查和相关监管机构调取、查阅。

第二十二条 内幕信息知情人应当积极配合公司董事会办公室做好内幕信息知情人登记、备案、报送工作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司董事会办公室报送内幕信息知情人档案。

第二十三条 公司在向上证所报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。

公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准 确和完整，并按照上证所要求报送。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的报送事宜。董 事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确 认意见。监事会应当对内幕信息知情人报送工作进行监督。

第二十四条 保荐人、财务顾问、律师事务所等中介机构应当明确告知内幕信息知情人相关报送规定及相应法律责任，督促、协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准确和完整，并及时完成报送。

第五章 保密责任及责任追究

第二十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前将该信息的知情者

控制在最小范围内，不得泄露该内幕信息，不得买卖公司股票及其衍生品，不得建议或配合他人买卖公司的股票及其衍生品。

第二十六条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得利用其股东地位要求公司提供内幕信息。

第二十七条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要求确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议、禁止内幕交易告知书或者取得其对相关内幕信息保密的承诺。

第二十八条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查并记录。发现内幕信息知情人违规披露或利用内幕信息进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应及时进行核实和对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送天津证监局和上证所备案。

第二十九条 内幕信息知情人违规泄密或利用内幕信息进行交易给公司造成损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。中国证监会、上证所等部门另有处分的可以合并处罚。

第三十条 内幕信息知情人违规泄密或利用内幕信息进行交易，违反国家有关法律、法规规定的，承担相应法律责任；构成犯罪的，移交司法机关依法追究其刑事责任。

第六章 附则

第三十一条 x制度由公司董事会负责解释。

第三十二条 x制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《天津港股份有限公司章程》等有关规定执行。第三十三条 x制度与有关法律、行政法规、部门规章或

其他规范性文件有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件执行，同时须及时修订本制度。

第三十四条 x制度自董事会审议通过之日起生效。原

《天津港股份有限公司内幕信息知情人登记制度》（九届十八次临时董事会审议通过、津港股董办〔2021〕85 号）同时废止。

附件： 1.公司内幕信息知情人档案登记表 2.保密协议

3.内幕信息知情人登记管理流程

附件 1

内幕信息事项(注 1)：

公司内幕信息知情人档案登记表

序号 内幕信息知情人姓名、名称（自然人需填报本人及配偶、父母、 子女） 内幕信息知情人身份证号码、企业营业执照号码或组织机 构代码 所 在 单 位 、 部 门，职务或岗位 联系电话 内幕信息知情人证券账户 买卖天津港股票情况 内 幕 信 息 知 情 人 与 公 司关系
(注 2) 知 悉 内 幕 信 息 时间 知 悉 内 幕 信 息 地点 知悉内幕信息方式
(注 3) 内幕信息内容
(注 4) 内幕信息所处阶段
(注 5) 内幕信 息获取 依据
(注 6) 信 息 公 开 披 露 情况 登 记 时间 登记人
(注 7)

公司简称： 公司代码： 填表人签名：

注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。

注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写股份公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。

注 3：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。注 4：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

注 5：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

注 6：填写大股东、实际控制人或监管部门要求公司报送信息的依据，如统计方法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人做出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明该依据的文件名、称颁布单位以及具体适用的条款。

注 7：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

附件 2

保 密 协 议

甲方：xxxxxxxxxxx：

x、x双方根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》以及有关法律法规，在遵循协商一致、诚实信用的原则下，就甲方内幕信息保密事项达成如下协议。

一、保密内容

甲、乙双方确认，乙方应承担保密义务的甲方内幕信息范围包括但不限于以下内容：

1.公司尚未披露的定期报告、业绩预告、业绩快报；

2.公司的经营方针和经营范围的重大变化；

3.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

4.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

5.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况；

6.公司发生重大亏损或者重大损失；

7.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

8.公司的董事、三分之一以上的监事或者总裁发生变动，董事长或者总裁无法履行职责；

9.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

10.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

11.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

12.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

13.公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

14.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

15.公司债券信用评级发生变化；

16.公司重大资产抵押、质押、出售、转让或者报废；

17.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

18.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

19.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

20.公司收购的有关方案；控股股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或者业务重组；

21.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险；

22.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。二、双方的权利义务

1.甲方应在内幕信息依法披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。

2.乙方对其知晓的内幕信息负有保密的责任，未经甲方董事会批准或同意，乙方不得向外界泄露、报道、传送有关涉及甲方内幕信息或按照有关规定需要进行公开披露但尚未披露的内容。乙方不得利用内幕信息买卖甲方公司股票及其衍生品，不得建议或配合他人买卖甲方公司股票及其衍生品。

3.乙方离职后，其对甲方内幕信息负有的保密义务在该内幕信息成为公开信息之前仍然有效，不得向第三方公开甲方未披露的内幕信息。

4.乙方必须严格遵守国家有关内幕信息的法律法规及甲方的内幕信息知情人登记制度，防止泄露甲方的内幕信息。

三、保密期限

乙方承担保密义务的期限为无限期保密，直至甲方在中国证监会指定媒体披露或者宣布解密。

四、违约责任

1.乙方违规披露或利用内幕信息进行交易的，甲方应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送天津证监局和证券交易所备案。

2.xxxx内幕信息进行交易，给甲方造成损失的，甲方保留追究其责任的权利。

3.乙方利用内幕信息进行交易，违反国家有关法律、法规规定的，承担相应法律责任；构成犯罪的，移交司法机关依法追究其刑事责任。

五、其他

1.乙方确认，在签署本保密协议前已仔细审阅过协议内容，完全了解协议各条款的法律含义，并知悉和认可甲方《天津港股份有限公司内幕信息知情人登记制度》。

2.本协议的修改必须采用双方同意的书面形式。

3.本协议未尽事宜，按照国家法律或政府主管部门的有关规章、制度执行。

4.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。自双方签字或盖章之日起生效。

甲方（盖章） 乙方（签名）

年 月 日

附件3

内幕信息知情人登记管理流程

公司各部室/所属企业填写内幕信息知情人档案/重大

事项进程备忘录

公司相关部室/所属企业与公司董事会办公室共同研判后按照职能组织控股股东、实控人、中介机构等填写内幕信息知情人档案/重

大事项进程备忘录

控股股东、实控

人、中介机构等填写内幕信息知情人档案/重大事项进程

备忘录

公司董事会办公

室进行审核/组织签署保密协议

否

否

是否通过审核

是

公司董事会办公室

汇总、登记

公司董事会办公室进行报

送或备案（如有需要）