统一社会信用代码：91440300192431912U

长 城证券股份有限公司深港通业务委托协议

长城证券股份有限公司深港通业务委托协议

甲方（委托人/投资者）：

（自然人填写）

姓名：

住所：

居民身份证号码：

联系方式：

（机构投资者填写）

名称：

住所：

法定代表人或负责人：

营业执照号码或机构代码证：

联系方式：

乙方（证券公司）：

名称：长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17楼

法定代表人：xx

统一社会信用代码：91440300192431912U

联系方式：000-0000-0000

依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理港股通交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

本协议所指港股通为深港通下的港股通。

第一章 声明与承诺

第一条 甲方签署本协议仅可委托乙方通过深港通下的港股通买卖港股通股票。甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不能通过沪港通下的港股通卖出；甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不能通过深港通下的港股通卖出。

第二条 甲方向乙方作如下声明与承诺，包括但不限于：

（一）甲方已阅读并充分理解中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的《长城证券股份有限公司深港通业务交易风险揭示书》等相关文件，甲方具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；

（二）甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；

（三）甲方已充分知晓港股通业务的适当性匹配结果以甲方填写的《客户风险承受能力问卷》等资料为基础,甲方保证如实填写问卷；甲方保证签署的《投资者风险承受能力评估结果告知书》是本人独立、自主、真实的意思表示。甲方承诺若本人的信息发生任何重大变化，可能影响本人适当性评估结果的，都会及时告知乙方，乙方将重新评估甲方的港股通业务适当性；

（四）甲方要求接受高于其风险承受能力等级的港股通服务时，乙方在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，甲方应签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》，甲方保证签署的《产品或服务不适当警示及客户投资确认书》是本人独立、自主、真实的意思表示并自行承担责任；

（五）甲方已充分知晓本人的风险承受能力等级会根据本人的最新信息、交易行为记录等情况发生变化，若调整后的风险承受能力等级不匹配港股通业务的风险等级，乙方有权要求甲方到乙方营业部柜台签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》并对该过程录音录像，否则乙方有权利向其停止港股通业务服务。若调整后的风险承受能力为最低类别，乙方有权利向其停止提供港股通业务服务，所造成的损失由甲方自行承担；

（六）甲方已清楚知晓因不提供信息或提供的信息不真实、不准确、不完整的，导致乙方无法确定其投资者类别或风险承受能力等级的，乙方可拒绝为甲方提供港股通服务，由此产生的后果由甲方自行承担；

（七）甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；

（八）甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务；

（九）甲方承诺，同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券；

（十）甲方承诺，将遵循买者自负原则，不以不符合投资者适当性条件为由，拒绝承担港股通交易及交收责任；

（十一）甲方已清楚知晓乙方履行投资者适当性职责不能取代本人的投资判断，不表明乙方对港股通业务的风险和收益做出实质性保证判断或者保证，不会降低港股通业务的固有风险，也不会影响其依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用；

（十二）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假xx的一切后果；

（十三）甲方为专业投资者的，不适用本条第（三）、（四）、（五）项。

第三条 乙方向甲方作如下声明与承诺，包括但不限于：

（一）乙方是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通了港股通业务交易权限；

（二）乙方使用甲方提供的信息、资料建立投资者评估数据库，并利用投资者评估数据库及甲方交易行为记录等，持续跟踪和评估甲方风险承受能力，必要时调整甲方的风险承受能力等级及适当性匹配结果，并告知甲方调整情况；

（三）乙方承诺将风险承受能力评估调整结果及适当性匹配结果交甲方签署确认，并以书面方式记载留存。书面方式包括纸质或电子形式；

（四）乙方至少每两年对甲方的风险承受能力进行后续评估；

（五）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务。

第二章 委托事项

第四条 乙方接受甲方委托为其提供以下服务：

（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；

（二）进行资金、证券的清算、交收；

（三）托管甲方买入或通过其他方式取得的有价证券；

（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务；

（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；

（六）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活动以及双方依法约定的其他委托事项。

第五条 甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于证券交易、清算交收和计付利息等。乙方代理中国结算开立证券账户，应遵循中国结算的有关规定。

甲方可使用已经开立深市A股证券账户（深市人民币普通股证券账户）进行港股通交易。

第六条 甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者深交所、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得注销证券账户。

第七条 甲xx开证券账户的，自下一港股通同交易日起方可进行港股通交易；客户转托管股份，自下一港股通交易日方可卖出。

第八条 甲方知晓并认可：其获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。乙方非行情提供方，不对行情信息不准确或遗漏导致的任何损失或损害承担责任。

第三章 委托指令

第九条 甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等，具体委托方式以甲方实际开通为准。

第十条 甲方进行网上委托时，只能使用乙方直接提供给甲方的软件，或甲方依照乙方指示从乙方指定站点下载的软件。甲方使用其他途径获得的软件进行网上委托所产生的后果、风险和损失均由甲方自行承担。

网上委托是指甲方通过互联网或移动通讯网络向乙方网上委托系统下达委托指令、获取成交结果的服务方式。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等通过互联网或移动通讯网络连接乙方网上委托系统的设备。

第十一条 甲乙双方可以书面方式约定本协议第九条约定的委托方式之外的其他委托方式，并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。

第十二条 甲方应同时开通多种委托方式，当乙方某种自助委托系统出现故障或其他异常情况时，甲方可采用其他委托方式下达委托指令。

第十三条 甲方的交易委托必须符合法律法规和证券交易所交易规则等规定。对于甲方存在或可能存在香港证券监管机构和联交所规定的失当行为，乙方将对甲方予以提醒，并有权拒绝接受甲方的委托，且不承担任何违约或赔偿责任。

第十四条 甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足额的可用资金或证券，并同意按乙方规定标准在账户中预留资金人民币十元或按乙方规定比例在委托申报时冻结交易资金，以保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝接受甲方的委托指令。

第十五条 甲方委托乙方进行港股通交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应当符合证券交易所相关规则。

甲方通过乙方委托系统进行港股通交易时，如因甲方操作失误或因甲方指令违反相关交易规则或本协议约定，或其他可归咎于甲方的原因而造成损失的，由甲方自行承担。

第十六条 如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。

甲方在进行委托前须确保已完全了解并知悉有关交易规则，避免发出无效委托指令。因无效委托导致的后果、风险和损失，由甲方承担。

第十七条 乙方接受甲方委托指令时，如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲xx的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由甲方承担。

第十八条 甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，甲方的撤销委托指令虽经乙方发出，但甲方委托可能已在市场成交，此时甲方应承认并接受该成交结果，xx对此不承担任何责任。

第十九条 甲方委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因，如果出现高于甲方委托卖出价格或者低于甲方委托买入价格的成交价后长时间仍无成交即时回报的情况，此时甲方委托指令成交与否一律以证券登记结算机构发送的清算数据为准。

第二十条 甲方申请办理托管单元变更（整体转托管除外）时，乙方应提醒甲方，对于持股基准日晚于转托管申报日的投票、境内申报截止日转托管申报日的股利选择权申报及供股、配股认购申报，转出股份相应的投票和申报指令将作无效处理，甲方需在新托管单元重新申报。因未重新申报导致的后果、风险和损失，由甲方承担。

乙方有义务检查甲方申请办理证券转托管时是否享有权益，如有，应提醒其是否需要将权益一并转出，申报选择股利经确认的红利权、收购权除外。

甲方申请办理证券转托管时，以下情形不允许转托管：

（一）未完成交收的证券（当日日终交收到账的除外），

（二）冻结的证券、权益；

（三）分拆及合并业务临时代码额度换算期间的原股票代码；

（四）申报选择股利经确认的红利权、收购权、股利选择权申报、供股配股认购申报、投票等委托类指令；

（五）甲方账户为不合格账户、休眠账户的；

（六）甲方账户上存在未了结债权债务的；

（七）甲方账户为异常状态（如司法冻结等情形）的；

（八）相关法律法规、证券登记结算机构业务规则和证券交易所交易规则规定的或者甲乙双方约定的其他情形的。

第二十一条 甲方应特别注意，甲方暂不能通过港股通业务参与新股发行认购、超额供股和超额公开配售。

第二十二条 甲方发现以下异常情形时，应立即通知乙方，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复：

（一）证券交易所已开市，甲方无法进入委托交易系统；

（二）甲方发现账户中资产余额、委托记录有异常；

（三）甲方发现有人在未经任何授权的情况下使用其数字证书或账户密码；

（四）甲方发现其他影响其正常交易的异常情形。

出现上述系统异常情形时，如甲方未能立即通知乙方，由此而导致的后果、损失和风险，由甲方自行承担。

第二十三条 甲方应在委托指令下达后三个港股通交易日内向乙方查询该委托结果，如甲方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况，须在查询当日以书面形式向乙方提出质询。

甲方逾期未办理查询或未在查询当日对有异议的查询结果以书面方式向乙方提出质询的，视同甲方对该委托结果无异议。

第四章 交收与结算

第二十四条 甲方知晓并认可中国结算按照香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。港股通交易的境内结算由中国结算根据相关业务规则组织完成。

第二十五条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以“香港中央结算（代理人）有限公司”的名义登记于联交所上市公司的股东名册。

甲方不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。

第二十六条 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理；香港结算因风球、黑色暴雨天气等原因，临时作出特殊交收安排的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理。甲方同意乙方按照中国结算的业务规则进行业务处理。香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不承担由此产生的相关损失。

第二十七条 甲方同意，对于甲方的港股通交易，由乙方以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方办理与甲方之间的港股通交易的结算，甲方不与中国结算发生结算关系。

甲乙双方、甲方与乙方发生的纠纷，不影响中国结算依照业务规则正在进行或已经进行的清算交收处理及违约处理。

第二十八条 乙方在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。

第二十九条 在确保客户资金账户不出现透支的前提下，投资者卖出（T日）香港股票的资金在T+3日境内交易时可以使用，但因香港市场延迟交收导致客户资金不能按时交收等特殊情形除外。

第三十条 在清算交收处理过程中，由乙方委托中国结算办理甲方与乙方之间的证券划付。

第三十一条 甲方出现资金交收违约并造成乙方对中国结算违约的，乙方有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规则进行处置。由此造成的风险、损失和责任，由甲方承担。

第三十二条 甲方出现证券交收违约的，乙方有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。

第三十三条 甲方可要求乙方为其提供买卖成交明细单。甲方可在乙方经营场所临柜查询和打印，也可通过乙方提供的其他方式查询和打印。双方另行通过书面方式约定交付方式和交付时间的，乙方应按约定执行。

第三十四条 甲方知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以依照香港结算相关业务规则，将甲方每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。

第三十五条 甲方委托乙方买卖证券成交的，应当按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用，并按照香港地区相关规定缴纳印花税等税款。

因交易系统使用费、证券组合费及其他原因导致的甲方资金透支，乙方依法保留追索甲方透支资金的权利，甲方应积极配合补足透支资金。

第五章 责任条款

第三十六条 发生下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权利，乙方应承担相应责任并负责赔偿损失：

（一）因乙方原因未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置的；

（二）乙方对甲方出现交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的；

（三）乙方发送的有关甲方的证券划付指令有误的；

（四）其他因乙方未遵守相关业务规则导致甲方利益受到损害的。

第三十七条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十八条　因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致本协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。

第三十九条 x协议第三十七、三十八条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第四十条 甲方若发生转托管，须向乙方支付其在乙方托管期间发生的证券组合费。

第四十一条 甲方知晓并认可，因深交所、中国结算制定、修改业务规则、根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失，深交所、中国结算和乙方不承担责任；因交易异常情况或者深交所、深交所证券交易服务公司采取的相关措施造成的损失，深交所、深交所证券交易服务公司和乙方不承担责任。甲方不得基于上述原因向深交所、深交所证券交易服务公司、中国结算或乙方主张赔偿或者其他责任。

第六章 非交易事项

第四十二条 如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算发布的相关业务规则办理。

第七章 委托费用

第四十三条 委托费用按照乙方A股账户收费标准或甲乙双方商定的标准收取。

第八章 协议的生效、变更与终止

第四十四条　x协议可采用电子方式或纸质方式签署。

采用纸质方式签署本协议的，甲方为个人的，由甲方本人签字；甲方为机构的，委托协议由甲方法定代表人或授权代表签字，并加盖公章。

采用电子方式签署的，甲方以电子签名方式签署本协议即告生效，电子合同和纸质合同具有同等法律效力。

本协议在以下条件均满足之日起生效：

（一）如采用纸质方式签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章；如采用电子方式签署本协议的，则甲方以电子签名方式签署了本协议；

（二）甲乙双方已签署了《长城证券股份有限公司客户账户开户协议》，且《长城证券股份有限公司客户账户开户协议》已生效。

第四十五条　x协议签署并生效后，若有关法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则修订，本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的，按新修订的法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、业务规则及交易规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。

第四十六条　x协议签署并生效后，若前款所述法律、法规等规范性文件发生修订，本协议相关条款与其中规定存在差异，乙方认为应据此修改或变更本协议的，有关内容将由乙方在其经营场所或网站以公告方式通知甲方，若甲方在七个港股通交易日内不提出异议，则公告内容生效，并成为本协议组成部分，对甲乙双方均具有法律约束力。

第四十七条 甲乙双方约定托管单元变更、证券转托管按现场办理方式办理。

第四十八条 甲乙双方签署的《长城证券股份有限公司客户账户开户协议》终止或依照相关约定或相关法律法规的规定提前解除时,本协议自动终止。

第九章 通知与送达

第四十九条 乙方发送本合同所约定的通知，甲方承诺及时接收乙方发出的通知，在合同有效期内始终承担注意义务。

第五十条 乙方发送本合同所约定的通知，可以采用当面通知、邮寄、手机短信、电话或乙方网站公告等方式中的任何一种或多种。

第五十一条 以上通知方式的时间，以如下方式确认：

（一）当面通知的，客户签收即视为送达；

（二）以邮寄方式通知的，以寄出两日后视为已通知送达；

（三）以电话方式通知的，以通话当时视为已通知送达；

（四）以短信方式通知的，以短信发出后即视为已通知送达；

（五）以公告方式通知的，以乙方公司官方网站公告发布后即视为已通知送达。

数据电文和录音、录像、通话记录、手机短信等可作为证明通知送达的证据。

上述联络方式的真实、准确与甲方利益密切相关，甲方承诺已如实提供。甲方上述联络方式中的任何一项发生变更的，应当在三个工作日内及时到乙方营业网点办理变更手续，否则自行承担由此造成的不利后果。除本合同已有明确约定外，乙方以上述任何一种方式向客户通知的，视为乙方已经履行对客户的通知义务。

第十章 争议的解决及法律适用

第五十二条　x协议执行中发生的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解，若协商或调解不成，双方同意按以下方式解决：

双方同意提交湛江仲裁委员会依其规则仲裁，仲裁地在广东省深圳市（外地当事人可申请远程参与仲裁）。

第五十三条 x合同适用中华人民共和国法律并依其进行解释。

第十一章 附则

第五十四条 x协议一式贰份，甲乙双方各执壹份，每份均有同等的法律效力。

第五十五条 x协议未作约定的，参照《长城证券股份有限公司客户账户开户协议》的约定执行。

(以下无正文)

(本页无正文，为《长城证券股份有限公司深圳证券交易所港股通业务委托协议》签字页)

甲方（个人签字/机构盖章）： 乙方（签章）：

机构经办人（签字）： 乙方经办人（签章）：

签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日

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