新 旧 SBI ネオモバイル証券の約款･規程集 第 6 章 株式等振替決済口座管理約款 (発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出)第８条 当社は、 お客様が、発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出を行うときは、当社にその取次ぎを委託することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。２ 前 項の発行者に対する届出の取次ぎは、お客様が新たに取得した振替株式、振替新株予約権付社債、振替新株予約権、振替投資口、振替新投資口予約権、振替優先出資、振替上場...

約款・規程集等 新旧対照表


(下線部分変更箇所)


新

旧


SBI ネオモバイル証券の約款･規程集


第 6 章 株式等振替決済口座管理約款


(発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出)第８条 当社は、お客様が、発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出を行うときは、当社にその取次ぎを委託することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。

２ 前項の発行者に対する届出の取次ぎは、お客様が新たに取得した振替株式、振替新株予約権付社債、振替新株予約権、振替投資口、振替新投資口予約権、振替優先出資、振替上場投資信託受益権又は振替受益権については、次の 各号に定める通知等のときに行うことにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。

(1) 総株主通知、総新株予約権付社債権者通知、総新株 予約権者通知、総投資主通知、xx投資口予約権者通知、総優先出資者通知又は総受益者通知（以下第 26 条において「総株主通知等」といいます。）

(2) 個別株主通知、個別投資主通知又は個別優先出資者 通知

(3) 株主総会資料、投資主総会資料又は優先出資者総会 資料の書面交付請求（第 22 条第２項に規定する書面交付請求をいいます。）


(個別株主通知等の取扱い)

第 22 条 お客様は、当社に対し、当社所定の方法により、個別株主通知の申出(振替法第154 条第４項の申出をいいます。)の取次ぎの請求をすることができます。

２   お客様は、当社に対し、当社所定の方法により、発行                                                                                                                                              者に対する会社法第 325 条の５第１項の規定に基づく株主総会資料の書面交付請求、投資信託及び投資法人に関する法律第 94 条第１項に基づく投資主総会資料の書面交付請求及び協同組織金融機関の優先出資に関する法律第 40条第４項に基づく優先出資者総会資料の書面交付請求の取次ぎの請求をすることができます。ただし、これらの書面交付請求の取次ぎの請求は当該発行者が定めた基準日までに行っていただく必要があります。

３ 第 2 項の場合には、所定の手続料をいただきます。


第 7 章 特定口座に係る上場株式等保管委託及び上場株式等信用取引約款


(特定口座開設届出書等の提出)

第 2 条 お客様は、当社所定の方法により、あらかじめ、以下の書類を当社に提出又は提示することにより、特定口座の設定を申し込むものとし、当社がこれを承諾した場合に、特定口座の設定及び特定口座を通じた取引を行うことができるものとします。ただし、当社に複数の特定口座を開設することはできないものとします。

この場合、お客様は当社に対し、特定口座開設届出書を提 出するとともに、租税特別措置法第 37 条の 11 の３第４


SBI ネオモバイル証券の約款･規程集


第 6 章 株式等振替決済口座管理約款


(発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出)第８条 当社は、お客様が、発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出を行うときは、当社にその取次ぎを委託することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。

２ 前項の発行者に対する届出の取次ぎは、お客様が新たに取得した振替株式、振替新株予約権付社債、振替新株予約権、振替投資口、振替新投資口予約権、振替優先出資、振替上場投資信託受益権又は振替受益権については、総株                                                                                                                                               主通知、総新株予約権付社債権者通知、総新株予約権者通知、総投資主通知、xx投資口予約権者通知、総優先出資者通知若しくは総受益者通知(以下第 26 条において｢総株主通知等｣といいます。)又は個別株主通知、個別投資主通知若しくは個別優先出資者通知のときに行うことにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。


(個別株主通知の取扱い)

第 22 条 お客様は、当社に対し、当社所定の方法により、個別株主通知の申出(振替法第154 条第４項の申出をいいます。)の取次ぎの請求をすることができます。

（新設）


（新設）


第 7 章 特定口座に係る上場株式等保管委託及び上場株式等信用取引約款


(特定口座開設届出書等の提出)

第 2 条 お客様は、当社所定の方法により、あらかじめ、以下の書類を当社に提出又は提示することにより、特定口座の設定を申し込むものとし、当社がこれを承諾した場合に、特定口座の設定及び特定口座を通じた取引を行うことができるものとします。ただし、当社に複数の特定口座を開設することはできないものとします。

(1) 特定口座開設届出書

(2) 当社所定の本人確認書類

項に規定する署名用電子証明書等を送信し、又は租税特別                                                                                                                                              措置法施行令第 25 条の 10 の３第２項に規定する書類を提示して氏名、生年月日、住所及び個人番号（申込者が個人番号を有しない場合又は同条第５項の規定に該当する場合には、氏名、生年月日及び住所）を告知し、租税特別措置法その他の法令に基づく本人確認を受ける必要があります。

(1) 特定口座開設届出書

(2) 当社所定の本人確認書類

2 お客様は、源泉徴収を選択される場合には、当社所定の方法により、あらかじめ、当社に対し、特定口座源泉徴収選択届出書(以下｢当該選択届出書｣といいます。)を提出しなければならず、提出した場合には、特定口座内保管上場株式等の譲渡及び特定口座において処理される上場株式等の信用取引及び発行日取引(以下｢信用取引等｣といいます。)に係る差金決済による所得について、特定口座内保管上場株式等の譲渡による所得等に対する特例(以下

｢源泉徴収｣といいます。)の適用を受けるものとします。なお、当該選択届出書が提出された年の翌年以後については、お客様から源泉徴収を選択しない旨の申し出がない限り、その年において最初に当該特定口座に係る特定口座内                                                                                                                                              保管上場株式等の譲渡をする時又は当該特定口座において処理された上場株式等の信用取引等につきその年最初に差金決済を行う時のうちいずれか早い時より前に、当該選択届出書の提出があったものとみなします。

3、4 （略）


2 お客様は、源泉徴収を選択される場合には、当社所定の方法により、あらかじめ、当社に対し、特定口座源泉徴収選択届出書(以下｢当該選択届出書｣といいます。)を提出しなければならず、提出した場合には、特定口座内保管上場株式等の譲渡及び特定口座において処理される上場株式等の信用取引及び発行日取引(以下｢信用取引等｣といいます。)に係る差金決済による所得について、特定口座内保管上場株式等の譲渡による所得等に対する特例(以下

｢源泉徴収｣といいます。)の適用を受けるものとします。なお、当該選択届出書が提出された年の翌年以後については、お客様から源泉徴収を選択しない旨の申し出がない限り、当該選択届出書の提出があったものとみなします。


3、4 （略）

(特定保管勘定における保管の委託等)

第 3 条 上場株式等の保管の委託等は、特定口座に設けられた特定保管勘定（当該口座に保管の委託等がされる上場株式等につき、当該保管の委託等に関する記録を他の取引に関する記録と区分して行うための勘定をいいます。以下同じです。）において行います。

2 上場株式等の信用取引等は、特定信用取引等勘定(この約款に基づき特定口座において処理される上場株式等の信用取引等につき、当該信用取引等の処理に関する記録を他の取引に関する記録と区分して行うための勘定をいいます。以下同じ。)において行います。

(特定保管勘定における保管の委託等)

第 3 条 上場株式等の保管の委託等は、当該保管の委託等                                                                                                                                              に係る口座に設けられた特定保管勘定（当該口座に保管の委託等がされる上場株式等につき、当該保管の委託等に関する記録を他の取引に関する記録と区分して行うための勘定をいいます。以下同じです。）において行います。

2 上場株式等の信用取引等は、特定信用取引等勘定(この約款に基づき特定口座において処理される上場株式等の信用取引等につき、当該信用取引等の処理に関する記録を他の取引に関する記録と区分して行うための勘定をいいます。以下同じ。)において行います。

第 4 条 （略）

第 4 条 （略）

(特定口座に受入れる上場株式等の範囲等)

第 5 条 当社は､お客様の特定口座に設けられた特定保管勘定においては、次に掲げる上場株式等(租税特別措置法第 29 条の 2 第 1 項本文の規定の適用を受けて取得をした同項に規定する特定新株予約xxに係る上場株式等を除きます。)のうち、特定口座への受入が、株券等の保管及び振替に関する法律に規定する顧客名簿に記載、又は記録をする方法により行われるもののみを受入れます。

(1) 第 2 条に定めのある特定口座開設届出書の提出後に、当社への買付けの委託(当該買付けの委託の媒介、 取次ぎ及び代理を含みます。)により取得をした上場株式等又は当社から取得をした上場株式等で、その取得後直ちに特定口座に受入れる上場株式等

(2)、(3) （略）

(4) 当社に開設された特定口座に設けられた特定信用取引等勘定において行った信用取引等により買付けた上場株式等のうち当該信用取引の決済により受渡が行わ                                                                                                                                  れたもので、その受渡しの際に、特定保管勘定への振替の方法により受入れる上場株式等

(特定口座に受入れる上場株式等の範囲等)

第 5 条 当社は､お客様の特定保管勘定においては、以下                                                                                                                                            に定める上場株式等(租税特別措置法第 29 条の 2 第 1 項本文の規定の適用を受けて取得をした同項に規定する特定新株予約xxに係る上場株式等を除きます。)のうち、特定口座への受入が、株券等の保管及び振替に関する法律に規定する顧客名簿に記載、又は記録をする方法により行われるもののみを受入れます。

(1) 第 2 条に定めのある特定口座開設届出書の提出後に、当社への買付けの委託により取得をした上場株式等又は当社から取得をした上場株式等で、その取得後直ちに特定口座に受入れる上場株式等


(2)、(3) （略）

(4) 当社に開設された特定口座に設けられた特定信用取引等勘定において行った信用取引等により買付けた上場株式等のうち、その受渡しの際に、特定保管勘定への振替の方法により受入れる上場株式等

(5) 贈与･相続(限定承認に係るものを除きます。以下、同じです。)又は遺贈(包括遺贈のうち、限定承認に係るものを除きます。以下同じです。)により取得した当該贈与した者、当該相続に係る被相続人又は当該遺贈に係る包括遺贈者の当社に開設していた特定口座、租税特別措置                                                        法第 37 条の 14 第５項第１号に規定する非課税口座、同法第 37 条の 14 の２第５項第１号に規定する未xx者口座又は特定口座以外の口座(非課税口座及び未xx者口座を除きます。以下「相続等一般口座」といいます。)に引続き保管の委託等がされている上場株式等であって、所定の方法により、移管(一部移管の場合には、同一銘柄の特定口座内保管上場株式等が全て移管される場合に限ります。)された上場株式等

(6) お客様が贈与、相続又は遺贈により取得した当該                                                       贈与をした者、当該相続に係る被相続人又は当該遺贈に係る包括遺贈者の当社以外の金融商品取引業者等に開設していた特定口座又は相続等一般口座に引き続き保管の委託等がされている上場株式等で、所定の方法により、移管 (一部移管の場合には、同一銘柄の特定口座内保管上場株式等が全て移管される場合に限ります。)された上場株式等

(7) お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につき、株式又は投資信託若しくは特定受益証券発行信託の受益権の分割又は併合により取得する上場株式等で当該分割又は併合に係る当該上場株式等の特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

(8) お客様が当社に開設している口座（非課税口座及                                                       び未xx者口座を除きます。）に保管の委託等がされている上場株式等につき、会社法第 185 条に規定する株式無償割当て、同法第 277 条に規定する新株予約権無償割当て又は投資信託及び投資法人に関する法律第 88 条の 13に規定する新投資口予約権無償割当てにより取得する上場株式等で、その割当ての時に、当該上場株式等の特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

(9) お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につき、法人の合併（法人課税信託に係る信託の併合を含みます。）（合併法人の株式（出資を含み                                                          ます。第 13 号を除き、以下この条において同じです。）又は合併親会社株式のいずれか一方のみの交付が行われるもの（当該法人の株主等に当該合併法人の株式若しくは出資又は合併親法人株式及び当該法人の株主等に対する株式又は出資に係る剰余金の配当、利益の配当または剰余金の分配として交付される金銭その他の資産の交付がされるもの並びに合併に反対する株主等の買取請求に基づく対価として金銭その他の資産が交付されるものを含みます。）に限ります。）により取得する当該合併法人の株式若しくは出資又は合併親法人株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

(10) お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につき、投資信託の受益者がその投資信託の併合（当該投資信託の受益者に当該併合に係る新たな投資信託の受益権のみが交付されるもの（投資信託の併合に反対する当該受益者に対するその買取請求に基づく対価として交付される金銭その他の資産が交付されるものを含みます。）に限ります。）により取得する新たな投資信託の受益権で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

(11) お客様の特定口座に受入れられている特定口座

(5) 贈与･相続(限定承認に係るものを除きます。以下、同じです。)又は遺贈(包括遺贈のうち、限定承認に係るものを除きます。以下同じです。)により取得した当該贈与した者、当該相続に係る被相続人又は当該遺贈に係る包括遺贈者の当社又は他の金融商品取引業者に開設していた特定口座に引続き保管の委託等がされている上場株式等であって、所定の方法により、移管(一部移管の場合には、同一銘柄の特定口座内保管上場株式等が全て移管される場合に限ります。)された上場株式等


（新設）


(6) 特定口座内保管上場株式等につき、株式又は投資信託若しくは特定受益証券発行信託の受益権の分割又は併合により取得する上場株式等で当該分割又は併合に係る当該上場株式等の特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの


(7) 特定口座内保管上場株式等につき、株式無償割当て、新株予約権無償割当て又は投資信託及び投資法人に関する法律第 88 条の 13 に規定する新投資口予約権無償割当てにより取得する上場株式等で当該株式無償割当て又                                                       は新株予約権無償割当てに係る当該上場株式等の特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの


(8) 特定口座内保管上場株式等につき、法人の合併

（法人課税信託に係る信託の併合を含みます。）（合併法人の株式若しくは出資又は合併親会社株式のいずれか一方のみの交付が行われるもの（当該法人の株主等に当該合併法人の株式若しくは出資又は合併親法人株式及び当該法人の株主等に対する株式又は出資に係る剰余金の配当、利益の配当または剰余金の分配として交付される金銭その他の資産の交付がされるもの並びに合併に反対する株主等の買取請求に基づく対価として金銭その他の資産が交付されるものを含みます。）に限ります。）により取得する当該合併法人の株式若しくは出資又は合併親法人株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの


(9) 特定口座内保管上場株式等につき、投資信託の受益者がその投資信託の併合（当該投資信託の受益者に当該併合に係る新たな投資信託の受益権のみが交付されるもの（投資信託の併合に反対する当該受益者に対するその買取請求に基づく対価として交付される金銭その他の資産が交付されるものを含みます。）に限ります。）により取得する新たな投資信託の受益権で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの


(10) 特定口座内保管上場株式等につき、法人の分割

内保管上場株式等につき、法人の分割（分割法人の株主等に分割承継法人の株式又は分割承継親法人の株式のいずれか一方の株式のみの交付が行われるもので、当該株式が                                                                                                                                              分割法人の発行済株式等の総数又は総額のうちに占める当該株主等の有する当該分割法人の株式の数又は金額の割合に応じて交付されるものに限ります。）により取得する当該分割承継法人の株式または当該分割承継親法人の株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの


(12)      お客様の特定口座に受入れられている特定口座                                                                                                                                    内保管上場株式等につき、法人の株式分配（当該法人の株主等に完全子法人の株式のみの交付が行われるもので、当該株式が現物分配法人の発行済株式等の総数又は総額のうちに占める当該株主等の有する当該現物分配法人の株式の数又は金額の割合に応じて交付されるものに限ります。）により取得する当該完全子法人の株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

(13) お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につき、所得税法第 57 条の４第１項に規定する株式交換により取得する株式交換完全親法人の株式若しくは当該株式交換完全親法人の親法人の株式又は同条第２項に規定する株式移転により取得する株式移転完全親法人の株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

(14) お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等である取得請求権付株式の請求権の行使、取得条項付株式の取得事由の発生、全部取得条項付種類株式の取得決議又は取得条項付新株予約権の付された新株予約権付社債の取得事由の発生により取得する上場株式等で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

(15) お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等に付された新株予約権の行使、特定口座内保管上場株式等について与えられた株式の割当てを受ける権利若しくは新株予約権の行使、特定口座内保管上場                                                                                                                                              株式等である新株予約権、当社に開設されたお客様の非課税口座に受け入れられた新株予約権若しくは当社に開設されたお客様の未xx者口座に受け入れられた新株予約権の行使、お客様が与えられた所得税法施行令第 84 条第２項第１号から第４号までにかかる権利の行使又は特定口座内保管上場株式等について与えられた取得条項付新株予約権の取得事由の発生若しくは行使により取得する上場株式等で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行うもの

(16) 前各号のほか租税特別措置法施行令第 25 条の

10 の２第 14 項に基づき定められる上場株式等


（2022 年 9 月）

（分割法人の株主等に分割承継法人の株式又は分割承継親法人の株式のいずれか一方の株式のみの交付が行われるもの（当該分割法人の株主等に当該分割承継法人の株式                                                                                                                                              又は分割承継親法人の株式及び当該分割法人の株主等に対する剰余金の配当または利益の配当として交付された分割対価資産以外の金銭その他の資産のみの交付がされるものを含みます。）に限ります。）により取得する当該分割承継法人の株式または当該分割承継親法人の株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

（新設）


(11) 特定口座内保管上場株式等につき、所得税法第 57 条の４第１項に規定する株式交換により取得する株式交換完全親法人の株式若しくは当該株式交換完全親法人の親法人の株式又は同条第２項に規定する株式移転により取得する株式移転完全親法人の株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの


(12) 特定口座内保管上場株式等である取得請求権付株式の請求権の行使、取得条項付株式の取得事由の発生、全部取得条項付種類株式の取得決議又は取得条項付新株予約権の付された新株予約権付社債の取得事由の発生により取得する上場株式等で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの


(13) 特定口座内保管上場株式等に付された新株予約権若しくは特定口座内保管上場株式等について与えられた株式の割当てを受ける権利又は新株予約権の行使又は特定口座内保管上場株式等について与えられた取得条項付新株予約権の取得事由の発生又は行使により取得する上場株式等で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行うもの


(14) 前各号のほか租税特別措置法施行令第 25 条の

10 の２第 14 項に基づき定められる上場株式等


（2022 年 6 月）

以上

SBI ネオモバイル証券の約款･規程集

第 1 章 総合取引約款 1

第 2 章 証券総合サービス取扱規程 6

第 3 章 インターネット取引取扱規程 9

第 4 章 保護預り約款 14

第 5 章 外国証券取引口座約款 19

第 6 章 株式等振替決済口座管理約款 31

第 7 章 特定口座に係る上場株式等保管委託及び上場株式等信用取引約款 48

第 8 章 特定管理口座約款 53

第 9 章 特定口座に係る上場株式配当等受領委任に関する約款 55

第 10 章 私設取引システム取引約款 57

第 11 章 電子交付サービス利用規約 61


2022 年 9 月


株式会社 SBI ネオモバイル証券


※約款・規程集の後に以下の書類を掲載しています。合わせてご確認のうえお取引いただきますようお願いいたします。

・SBI ネオモバイル証券の勧誘方針

・個人情報保護宣言

・お客様の個人情報等の利用目的

・金融サービスの提供に関する法律に係る重要事項のご説明

・最良執行方針

・私設取引システム取引説明書

・インサイダー取引について

・相場操縦的行為とは

第 1 章 総合取引約款第 1 節 総合取引

(約款の趣旨)

第 1 条

この約款は、有価証券の保護預り取引、外国証券取引、社債、株式等の振替に

関する法律(以下｢振替法｣といいます。)に基づく振替決済口座取引、又はそれらを組合せた取引等(以下｢総合取引｣といいます。)について、お客様と株式会社 SBI ネオモバイル証券(以下｢当社｣といいます。)との間の権利義務関係を明確にすることを目的とするものです。


(総合取引の利用)

第 2 条

お客様は、この約款及び別に定める各約款･規程(保護預り約款、外国証券取引

口座約款及び振替決済口座管理約款等)に基づいて次の各号に掲げる取引をご利用いただけます。


(1)

第 4 章に定める保護預り取引


(2)

第 5 章に定める外国証券取引


(申込方法等)

第 3 条

お客様は、当社所定の方法により、当社に総合取引を申し込むものとし、当社

が承諾した場合に限り総合取引を開始することができます。なお、総合取引の申込みにあたっては、以下の条件をすべて満たしている必要があります。


(1)

成人（満 18 歳以上）のお客様であること


(2)

居住地国が日本であること


(3)

お客様固有の携帯電話番号を当社にご登録いただけること


(4)

日本語でのコミュニケーションが可能であること

2

お客様が総合取引の申し込みをされた場合には、第 2 節に定める｢金銭の振込

先指定方式｣の利用の申し込みを同時にしていただきます。

3

当社は、以下の事由に該当する場合には、いかなる理由があっても第１項の承諾をしないものとします。なお、以下の事由に該当しない場合であっても、当

社は承諾をしないことがあります。


(1)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社

会的勢力であることが判明した場合


(2)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、または

これらに類するやむを得ない事由があった場合


(3)

当社所定の方法により申し込みをされたお客様の情報に基づき、国内外のマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関連する法令や、経済制

裁関連の法令等に抵触するおそれがあると当社が判断した場合


(届出事項)

第 4 条

お客様は、総合取引開始時に氏名、住所、お客様固有の携帯電話番号、お勤め

先等を届け出ていただきます。


(各種資料等の提出、取引の制限・解約等)

第 4 条の 2

当社では、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関連する法令や、

経済制裁関連の法令等の遵守の観点より、期限を指定して、お客さまの取引目的、職業・地位、資産・収入の状況、事業の内容、資金源、居住地、国籍、在留期間、具体的な取引内容、その他当社が必要と判断した事項について、過去にすでに確認している事項であっても、各種の確認や資料（確認書類）等の提出を求める場合があります。


2

当社では、お客様口座において相当な期間取引がない場合や、前項に規定する

当社からの各種確認や資料提出の要請に対して、正当な理由無く所定の期限までに応じていただけない場合、または、具体的な取引内容等に照らしお客様との取引の継続が相当でないと当社が判断した場合には、入出金を含む取引またはサービスの一部または全部を制限・停止することがあります。

3

前項の取引・サービスの一部または全部の制限・停止の措置は、お客様から当社が求める必要な説明または情報が提供され、取引の制限・停止の原因となっ

た事由が解消されたと当社が判断した場合には解除するものとします。

4

第 2 項に規定する取引・サービスの一部または全部の制限・停止の措置が、お客様からの合理的な説明や当該措置の解消に向けた誠実な対応をいただけず相当な期間継続した場合、または、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関連する法令や、経済制裁関連の法令等の遵守の観点より当社が相当の事由をもってお客さまとの取引の継続が不適切であると判断した場合には、本約款に基づく

全ての取引を解約させていただく場合があります。


第 2 節 金銭の受渡方法


(入金の取扱い)

第 5 条

お客様より有価証券のご購入代金等の受入れは、原則として、銀行振込等の方

法によります。なお、銀行振込等の方法以外の方法で受け入れた場合、当社は、金銭に係る｢精算書｣又は｢受領書｣を交付します。


(不足金の取扱い)

第 6 条

サービス利用料の未収金に係る不足金等が発生した場合、お客様は当該不足金

を速やかに入金するものとします。一定期間経過後も当該不足金が解消しない場合、お客様がその時点で保有している有価証券の一部または全部を、弊社の任意でお客様の計算により売却し、当該不足金に充当することができるものとします。


(金銭の振込によるお支払い)

第 7 条

金銭の振込によるお支払いは｢金銭の振込先指定方式｣によるものとします。

2

｢金銭の振込先指定方式｣とは、お客様の当社における口座内のすべての有価証券等の取引により当社がお客様に支払うこととなった金銭(以下｢金銭｣といいます。)を、お客様のあらかじめ指定する預金口座(以下｢指定預金口座｣といい

ます)に当社所定の方法により振り込む方式をいいます。

3

お客様は当社所定の方法により、振込先の指定預金口座をあらかじめ当社に届

出いただくものとします。


(1)

指定預金口座は当社の口座名義と同一としてください。


(2)

預金口座の指定が行われた後 1 週間は振込請求を受けましても、指定預金

口座への金銭の振込はできないことがあります。

4

指定預金口座の変更は、当社所定の方法により、あらかじめ当社に届け出ていただくものとします。なお、変更申し込み受付後の取扱いは、上記(2)に準じて

行うものとします。

5

金銭の受渡精算方法については、お客様からその都度、当社所定の方法でご指示いただきます。なお、上記のご指示を受けたとき当社は所定の方法によりお

客様ご自身からの指示であることを確認することがあります。


(現金等による出金の取扱い)

第 8 条

現金や小切手等による引出しは、原則として取扱いいたしません。


第 3 節 有価証券取引(注文の受注) (受託契約準則及び協会規則の適用)


第 9 条

取引所取引によるご注文は、各金融商品取引所の定める受託契約準則に基づき

受託いたします。

2

取引所に上場されていない有価証券の店頭取引(以下｢店頭取引｣といいます。)によるご注文は、日本証券業協会の定める規則(以下｢協会規則｣といいます。)

に基づき受託いたします。


(金融商品取引所が委託注文に係る呼値の効力を失わせた場合)

第 9 条の 2

金融商品取引所のシステム障害等により、各金融商品取引所がそれぞれ定め

る受託契約準則等に基づき委託注文に係る呼値の効力を失わせた場合、当該取引所による呼値失効の対象となった全ての委託注文(期間指定注文を含む)は効力を失うものとし、金融商品取引所の取引が再開された場合においても、

当該委託注文の再発注は行われないものとします。

2

前項の金融商品取引所が委託注文に係る呼値の効力を失わせた場合、当社は、当該対象注文の以下の注文を除く全ての受付済み注文(期間指定注文を含む)を取消すことができるものとします。当社が当該取消しを行った場合、金融商品取引所の取引が再開された場合においても、当該取消し済みの委託注文

の発注は行われません。

(1)

前項の呼値の効力を失わせた金融商品取引所以外を指定した注文

(2)

SOR システムに基づく、自動判定の結果、前項の呼値の効力を失わせた

金融商品取引所以外に発注された注文

(3)

単元未満株(S 株)の注文


(前受金等)

第 10 条

有価証券の売買等のご注文をいただく場合、原則として、あらかじめ当該ご注

文に係る代金等又は有価証券の全部(以下｢前受金等｣といいます。)をお預けいただくものとします。

2

前受金等の全部をお預けいただいていない場合、速やかにご注文に係る代金又

は有価証券をお預けいただきます。

3

外国証券については、外国証券取引口座約款の定めるところに従います。

4

上記以外の取引については、当社の定めるところによります。


(受注できない場合)

第 11 条

当社がご注文の受託が適当ではないと判断したときは、ご注文をお受けしない

場合があります。


(注文内容の明示)

第 12 条

有価証券の売買等のご注文の際は、売買の種類、特定預り･非特定預りの別、

銘柄、売り買いの別、数量、価格、注文の有効期限、市場の別、現物･信用の別等、注文の執行に必要な事項を明示していただきます。これらの事項を明示されなかったときは、ご注文の執行ができない場合があります。

2

当社が必要と判断した場合には、委託注文書をご提出いただく場合がありま

す。


第 4 節 報告･連絡


(契約締結時交付書面(取引報告書))

第 13 条

当社は、ご注文いただいた有価証券の売買等の取引が成立したときには、金融

商品取引法の規定に基づき、遅滞なく、契約締結時交付書面(取引報告書)をお客様に交付いたします(電子情報処理組織を使用する方法による交付を含みます。)。


(取引残高報告書と回答書の取扱い)

第 14 条

当社は、3 ヶ月に 1 回以上、期間内のお取引内容及びお取引後の残高を記載し



た取引残高報告書をお客様に交付いたします(電子情報処理組織を使用する方

法による交付を含みます。以下同じ。)。お取引がない場合は、1 年に 1 回以上、取引残高報告書をお客様に交付いたします。

2

取引残高報告書を交付した後、15 日以内にご連絡がなかったときは、当社はその記載事項すべてについてご承認いただいたものとさせていただきますので、取引残高報告書を受領した場合は、速やかにその内容をご確認ください。その際、取引残高のご確認をいただく回答書(兼同意書)を送付させていただい

た場合は、必ず当該回答書(兼同意書)をご返送ください。

3

当社からの報告書等の記載内容についてご不審な点があるときは、すみやかに

当社カスタマーセンターまでご連絡ください。


第 5 節 雑則


(金銭の振込先指定方式の解約)

第 15 条

金銭の振込先指定方式の取扱いは、次の場合に解約されます。


(1)

解約のお申出があった場合


(2)

当社が解約を申し出た場合


(免責事項)

第 16 条

当社は次に掲げる場合に生じた損害については、その責を負いません。


(1)

当社所定の本人確認手続きを行ったうえで、お預りした有価証券又は金銭

を返還した場合


(2)

当社が、第 7 条第 5 項により金銭を指定預金口座へ振り込んだ場合


(3)

所定の手続きにより返還の申出がなかったため、又は当社所定の本人確認手続きによりお客様ご本人様のお手続きであることに疑義が生じたため

に、お預りした有価証券又は金銭を返還しなかった場合


(4)

お預り当初から、保護預り証券について瑕疵又はその原因となる事実があ

った場合


(5)

天災地変、政変、同盟罷業、外貨事情の急変、外国為替市場の閉鎖等、不可抗力と認められる事由により、売買の執行、金銭もしくは有価証券の授

受又は寄託の手続等が遅延し、又は不能となった場合


(6)

電信又は郵便の誤謬、遅延等当社の責に帰することのできない事由が生じ

た場合


(届出事項の変更)

第 17 条

改名、転居などにより届出事項に変更があったときは、お客様は所定の手続き

によって遅滞なく当社に届け出ていただきます。

2

前項のお届出があったときは、当社は、戸籍抄本、印鑑証明書その他必要と認

められる書類等をご提出いただくことがあります。


(通知の効力)

第 18 条

お客様にあてて、当社によりなされた本口座に関する諸通知が、転居、不在そ

の他申込者の責に帰すべき事由により、延着し、又は到着しなかった場合においては、通常到着すべきときに到着したものとして取り扱うことができるものとします。


(保護預り約款等の適用)

第 19 条

本約款に別段の定めがないときは、｢証券総合サービス取扱規程｣、｢インター

ネット取引取扱規程｣、｢保護預り約款｣、｢外国証券取引口座約款｣、｢株式等振替決済口座管理約款｣及び｢特定口座に係る上場株式等保管委託及び上場株式等信用取引約款｣等によるものとします。


(約款の変更)


第 20 条

この約款は、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたときには民

法第 548 条の 4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の規定の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時期が到来するまでにインターネット又はその他相当の方法により周知します。

第 2 章 証券総合サービス取扱規程


(規程の趣旨)

第 1 条

この規程は、お客様と当社との間の証券総合サービス(以下｢本サービス｣とい

います。)に関する取扱いを定めることを目的とするものです。


第 2 条


２

お客様は当社所定の方法により、当社に申し込むものとし、当社が承諾した場

合に本サービスをご利用できます。

当社は、以下の事由に該当する場合には、いかなる理由があっても前項の承諾


は承

(1)

諾をしないことがあります。

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社会的勢力であることが判明した場合


(2)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、または

これらに類するやむを得ない事由があった場合

(本サービスの利用)


をしないものとします。なお、以下の事由に該当しない場合であっても、当社


(サービス利用料)

第 3 条

本サービスのご利用にあたっては、株式等の売買の注文（以下本章および第３

章において「売買注文」といいます。）の有無にかかわらず、当社所定のサービス利用料をいただきます。

2

前項のサービス利用料は、原則として、総合取引口座と同一名義のクレジット

カード等による引き落としの方法によりお支払いただきます。

3

クレジットカード等の利用停止等により、前項の引き落としが行えなかった場合、当社はお客様の総合取引口座より徴収します。なお、その際、受注済未約定の買付注文が約定することによりお客様の総合取引口座に不足金が発生する可能性があると当社が判断した場合、当該未約定の買付注文のすべて(当該未約定の買付注文のすべてについてネオモバポイントサービスを利用し、かつ、買付代金相当額の全額についてポイントの買取により決済を行う予定の場

合を除きます。)を取消したうえで徴収します。

4

前三項のほか、サービス利用料の詳細につきましては、当社が別途定めるもの

とします。


(インターネット取引サービスの利用)

第 4 条

お客様は、本サービスのご利用にあたっては、｢インターネット取引取扱規程｣

に基づくインターネット取引サービスを併せてお申し込みいただくものとします。

2

インターネット取引サービスでは、当社が別途定める株式等の売買取引の注文、金銭の引出請求等及び証券投資情報等、「第 11 章 電子交付サービス利用規約」に基づく電子交付サービス、および「ネオモバポイントサービス規約」または「ネオモバポイント規約（T 会員用）」に基づく「ネオモバポイントサ

ービス」を利用することができます。

3

その他インターネット取引サービスのご利用については、別に定める｢インタ

ーネット取引取扱規程｣によるものとします。

4

お客様が当社カスタマーセンターを通じて電話によるお取引を行う場合、その性質上適用が困難な条項を除き、｢インターネット取引取扱規程｣が準用される

ものとします。

(証券投資情報等の取得)

第 5 条

本サービスをご利用のお客様は、証券投資情報等を取得できるものとします。

2

お客様は、証券投資情報を、お客様の行う証券投資の資料としてのみ使用するものとし、営業に利用すること及び第三者に提供する目的で情報を加工又は再

利用することを行わないものとします。


(本サービスの一時停止手続き)

第 6 条

お客様は、当社所定の手続きをとることにより、本サービスの一時停止を行う

ことが可能です。

2

本サービスの一時停止手続きの翌月から一時停止解除の前月までの期間は、サ

ービス利用料のお支払は不要です。

3

本サービスの停止期間中に売買取引を行うことはできますが、当該注文が約定

した場合、当該注文の約定日付で一時停止状態が自動的に解除され、当該約定月よりサービス利用料が発生します。


(本サービスの内容等の変更)

第 7 条

当社は、お客様に通知することなく、本サービスの内容を変更することがあり

ます。


(解約)

第 8 条

本サービスは、次の各号のいずれかに該当したときに解約されるものとしま

す。


(1)

お客様から本サービスの解約の申出があった場合


(2)

やむを得ない事由により、当社が本サービスの解約を申し出た場合


(3)

お客様が口座開設申込時にした確約に関して虚偽の申告をしたことが認

められ、当社が解約を申し出たとき


(4)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社

会的勢力であると判明し、当社が解約を申し出た場合


(5)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由により当社がお客様に解約を申し出た

場合

2

本サービスは、お客様の全ての口座の金銭の残高の合計額が１万円に満たず、他に有価証券等の残高がない場合、当社の定める一定期間を経過したときに、

解約され、当社の定める方法により金銭を返還することがあります。


(免責事項)

第 9 条

当社は次の事由により生じた損害については、その責を負いません。


(1)

天災地変その他不可抗力と認められる事由により、本規程に定める取扱い

が遅延し、又は不能となったことにより生じた損害


(2)

当社から提供する証券投資情報等が、電信又は郵便の誤謬、遅延等当社の

責により帰すことのできない事由により生じた損害


(通知の効力)

第 10 条

お客様にあてて、当社によりなされた本口座に関する諸通知が、転居、不在そ

の他申込者の責に帰すべき事由により、延着し、又は到着しなかった場合においては、通常到着すべきときに到着したものとして取り扱うことができるものとします。


(総合取引約款等の適用)


第 11 条

本規程に別段の定めがないときには、｢総合取引約款｣、｢インターネット取引

取扱規程｣、｢保護預り約款｣、｢外国証券取引口座約款｣、｢株式等振替決済口座管理約款｣及び｢特定口座に係る上場株式等保管委託及び上場株式等信用取引約款｣等によるものとします。


(規程の変更)

第 12 条

この規程は、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたときには民

法第 548 条の 4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の規定の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時期が到来するまでにインターネット又はその他相当の方法により周知します。

第 3 章 インターネット取引取扱規程


(規程の趣旨)

第 1 条

この規程は、当社のインターネット取引サービス(以下｢本サービス｣といいま

す。)の利用に関するお客様との取決めです。

2

この規程は、当社の証券総合サービス取扱規程に基づき、当社カスタマーセンターを通じて電話によるお取引を行うお客様に対しても、その性質上適用が困

難な条項を除き、準用されるものとします。


(本サービスの内容)

第 2 条

お客様は本サービスを利用して、当社が別途定める売買注文並びに金銭の引出

請求等を行うことができます。

2

お客様は本サービスを利用するに当たり、投資情報等を利用することができま

す(情報の内容は別途当社が定めるものとします。)。


(本サービスの利用)

第 3 条

お客様は、当社所定の方法により、当社に申し込むものとし、当社が承諾した

場合に本サービスを利用できます。

2

本サービスは、当社が前項の申し込みを受付け所定の手続きを完了した時以降に利用することができます。また、当社発行のユーザーネーム及びパスワードと、お客様がご利用時に使用するユーザーネーム及びパスワードとが一致した

場合にのみ利用することができます。

3

本サービスのご利用に必要となる通信用の機器などは、お客様にご用意いただ

くものとします。

4

当社は、以下の事由に該当する場合には、いかなる理由があっても第１項の承諾をしないものとします。なお、以下の事由に該当しない場合であっても、当

社は承諾をしないことがあります。


(1)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社

会的勢力であることが判明した場合


(2)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、または

これらに類するやむを得ない事由があった場合


(法令等の遵守)

第 4 条

お客様及び当社は本サービスの利用に当たり、この規程によるほか、法令並び

に日本証券業協会及び金融商品取引所の諸規則を遵守するものとします。


(利用時間)

第 5 条

お客様が本サービスを利用できる時間は、当社が別途定める時間とします。


(取引の種類)

第 6 条

当社が本サービスを利用した売買注文を受付ける取引の種類は、当社が別途定

める範囲とします。


(取扱銘柄)

第 7 条

当社が本サービスを利用した売買注文を受付ける銘柄は、当社が別途定める銘

柄とします。

2

前項で定めた銘柄のうち、金融商品取引所等が売買を規制している銘柄及び当社が自主的に売買を規制している銘柄については、本サービスの利用ができな

い場合があります。

(取扱数量の範囲)

第 8 条

当社が売付注文を受付ける数量は、当社がお客様からお預りしている銘柄･数

量の範囲内とします。

2

当社が買付注文を受付ける数量は、当社が定める数量の範囲内とし、この数量

の計算は、当社の定める方法によって行います。


(有効期間)

第 9 条

当社が本サービスにより受付けた売買注文の有効期間は、当社が別に定める期

間内とします。

2

株式の注文において、配当落ち及び権利落ちがある場合、当該売買注文の有効期間は権利付き最終日を超えて指定することはできず、その日を超えて注文を

入力した場合であっても、当該注文は無効となります。

3

株式の注文において、当該株式の上場されている市場の変更がある場合、当該売買注文の有効期間は変更される日の前営業日を超えて指定することはできず、その日を超えて注文を入力した場合であっても、当該注文は無効となりま

す。

4

株式の注文において、当該株式について単元株数の変更がある場合、当該売買注文の有効期間は変更される日の前営業日を超えて指定することはできず、そ

の日を超えて注文を入力した場合であっても、当該注文は無効となります。


(取引回数の範囲)

第 10 条

金融商品取引所等において売買取引が行われる日において同一銘柄の売買注

文を受付ける回数は、当社が別途定める回数の範囲内とします。


(受付･取消し及び変更)

第 11 条

売買注文の受付確定時は、通信端末等にお客様が入力された注文内容について

当社が即時に照合し、当該照合に対するお客様の確認の入力を当社が受信した時点とします。

2

当社は、注文内容が次のいずれかに該当する場合は、当該注文の受付けを行い

ません。


(1)

お客様の売買注文内容が、第 6 条、第 7 条、第 8 条及び第 10 条に定め

る事項のいずれかに反している場合


(2)

お客様の口座において注文執行時において当該買付見込金額に必要なお

預り金等がない場合

3

当社が本サービスにより受付けた売買注文の取消しは、当社が定める時間及び銘柄の範囲内に限り、お客様が本サービスを利用することにより行うことがで

きます。

4

金融商品取引所等が有価証券の売買取引の停止を行った場合に効力を失うこ

とを条件とする注文は受付けることができません。

5

当社が本サービスにより受付けた売買注文の変更は、当社が定める時間及び銘柄の範囲内に限り、お客様が本サービスを利用することにより行うことができ

ます。


(執行)

第 12 条

当社が本サービスにより受付けた売買注文は、注文内容を確認後相当の時間内

に、別に定める最良執行方針に基づき執行します。なお、最良執行方針に基づき PTS 市場に発注された場合の取扱いは「第 10 章 私設取引システム取引約款」の定めるところによります。

２

前項にかかわらず、当社が受付けたお客様からの注文内容が次のいずれかに該当する場合には、あらかじめお客様に連絡することなく当該注文を執行しな

い、又は注文の執行を取消しすることがあります。


(1)

受付後執行するまでに当該注文が第 6 条、第 7 条、第 8 条及び第 10 条

に反することになった場合。



(2)

お客様の指値が金融商品取引所等の値幅制限を超える場合。


(3)

売買注文の内容が、xxな価格形成に弊害をもたらすものであると当社が

判断する場合。


(4)

「第 2 章 証券総合サービス取扱規程」第 3 条第 3 項に該当する場合。


(5)

その他、取引の健全性に照らし不適当と当社が判断する場合。

3

お客様が有効期間を指定して売買注文を入力した場合で、当該注文が一部出来

となったとき(注文の一部についてのみ取引が成立した場合)は、有効期間中であっても、その翌営業日以降の注文は執行されません。

4

金融商品取引所のシステム障害等により、各金融商品取引所がそれぞれ定める受託契約準則等に基づき委託注文に係る呼値の効力を失わせた場合、当該取引所による呼値失効の対象となった全ての委託注文(期間指定注文を含む)は効力を失うものとし、金融商品取引所の取引が再開された場合においても、当該委

託注文の再発注は行われないものとします。

5

前項の金融商品取引所が委託注文に係る呼値の効力を失わせた場合、当社は、当該対象注文の以下の注文を除く全ての受付済み注文(期間指定注文を含む)を取消すことができるものとします。当社が当該取消しを行った場合、金融商品取引所の取引が再開された場合においても、当該取消し済みの委託注文の発注

は行われません。


(1)

前項の呼値の効力を失わせた金融商品取引所以外を指定した注文


(2)

SOR システムに基づく、自動判定の結果、前項の呼値の効力を失わせた

金融商品取引所以外に発注された注文


(3)

単元未満株(S 株)の注文

6

当社は、次の場合その責任を負いません。


(1)

注文受付後、注文内容を確認し相当の時間内に当該注文を執行したにもかかわらず、当該時間中における市場価格の変動等により損害が生じた場

合。


(2)

第 2 項に基づき売買注文を執行しなかったことにより損害が生じた場合。


(本サービスを利用した注文の照会)

第 13 条

当社が本サービスで受付けた売買注文の内容は、本サービスにより照会するこ

とができます。


(金銭の受渡精算方法の指示)

第 14 条

お客様が本サービスを利用して株式等の買付けを行った場合、有価証券その他

当社において取り扱う証券･証書･権利又は商品の果実、償還金、売却代金又は解約代金によるお預り金(以下｢お預り金｣といいます。)を当該買付代金に充当します。

2

お客様が本サービスを利用して金銭の引出請求を行った場合の取扱いは、総合取引約款に定める｢金銭の振込先指定方式｣によるものとします。ただし、引出請求にかかる当社が受付ける金額は、当社が別途定める金額の範囲とします。なお、本引出請求における金額の変更、取消しのご請求は、当社が別途定める

時間内に、本サービスを通じて行うことが可能です。


(取引内容等の確認)

第 15 条

本サービスの利用にかかる注文内容等についてお客様と当社との間で疑義が

生じたときは、お客様が本サービス利用時に入力されたデータの記録内容をもって処理させていただきます。


(情報利用の制限)

第 16 条

お客様は本サービスにより取得した情報を、お客様の行う証券投資の資料とし

てのみ使用するものとし、次のことを行わないものとします。


(1)

本サービスにより取得した情報(これらを複写したものを含む。以下同じ。)

を第三者に提供すること。



(2)

本サービスにより取得した情報を、営業に利用することのほか、第三者へ

提供する目的で加工又は再利用(再配信を含む。)すること。


(3)

お客様のユーザーネーム及びパスワード等を第三者に譲渡し又は第三者の利用に供すること。また、本サービスにより取得した情報を第三者に漏

洩し、又は他の者と共同して利用すること。

2

前項に反するものと当社又は金融商品取引所等が判断した場合、当社は本サービスを中止します。なお、本サービスの中止によりお客様に費用又は損害等が発生した場合、当該費用又は損害等はすべてお客様の負担とし、お客様は当社

及び金融商品取引所等に対し請求は行わないものとします。


(本サービス利用の禁止)

第 17 条

当社は、お客様が本サービスをご利用いただくことが不適当と判断した場合に

は、本サービスのご利用をお断りすることがあります。


(利用期間)

第 18 条

お客様が本サービスを利用できる期間は、当社が別途定める期間とします。


(サービス内容の変更)

第 19 条

当社はお客様に通知することなく、本サービスで提供するサービス内容を変更

することがあります。


(解約)

第 20 条

次に掲げるいずれかに該当する場合には、本契約は解約されます。


(1)

お客様が当社所定の方法により、本サービスの解約を申し出た場合


(2)

お客様が保護預り口座を解約した場合


(3)

当社が本サービスの解約を申し出た場合


(4)

当社の判断により、当社のすべてのお客様に対し、本サービスの提供を

終了した場合


(5)

お客様が口座開設申込時にした確約に関して虚偽の申告をしたことが認

められ、当社が解約を申し出た場合


(6)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等

反社会的勢力であると判明し、当社が解約を申し出た場合


(7)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由により当社がお客様に解約を申し

出た場合


(8)

当社の指定する時点において、お客様のいずれの口座においても残高が無く、かつ、お取引がないまま 5 年間を経過しており、当社がお客様に

解約を申し出た場合


(9)

お客様が当社のシステムに対して、著しく多くのアクセスを行うことにより相当の負荷がかかることとなり、他のお客様の取引に影響を及ぼす

状況であると認められ当社がお客様に解約を申し出た場合


(免責事項)

第 21 条

当社及び証券投資情報等の発信元は、次に掲げる事項により生じるお客様の損

害については、その責任を負わないものとします。


(1)

通信機器、通信回線、コンピューター等のシステム機器等の障害もしくは瑕疵、これらを通じた情報伝達システム等の障害もしくは瑕疵、又は第三者による妨害、侵入、情報改変等により、本サービスの提供ができなくな

った場合、又は本サービスの伝達遅延、誤謬もしくは欠陥が生じた場合


(2)

お客様からの注文が、当社の重大な過失によらないシステム上の制限、エ



ラー、内容の瑕疵等により発注されなかった場合又は誤った発注となった

場合。ただし、本号の事態が発生した場合であっても、当社の重過失の有無に関わらず、それまでに成立した取引の有効性には、何ら影響が及ばないものとします。

(3)

本サービスの利用の受付けに際し、入力されたお客様のユーザーネーム及びパスワードと、あらかじめ当社に登録されているものとの一致を確認し

て当社が行った取引

(4)

本サービスで提供する情報につき、誤謬、欠陥があった場合で、かつ、当

社に故意又は重大な過失がある場合以外の場合

(5)

本サービスで提供する情報につき、金融商品取引所等がxxな価格形成又は円滑な流通を阻害している又は阻害する恐れがあると判断し、提供する

情報の全部又は一部の変更又は中止を行った場合

(6)

天災地変、政変、同盟罷業、外貨事情の急変又は外国為替市場の閉鎖等、

不可抗力と認められる事由により、売買の執行、金銭及び有価証券の授受又は寄託の手続等が遅延し、又は不能となった場合

(7)

第 17 条又は第 19 条の規定により生じた損害については、当社はその責

任を負いません。


(システム障害時の注文)

第 22 条

お客様から当社が受託した注文が、明らかに当社が提供するシステムの不具合

に起因して、執行の遅延もしくは不能となった状態である、と当社が判断した場合（お客様に帰属する通信機器、携帯電話、固定電話、インターネット通信回線等の不具合や、金融商品取引所や取次先、情報配信元、外部委託先等の障害又は回線障害等、当社のシステムの不具合に起因しない場合を除きます。）には、当社の定める方法により注文内容等を精査・検証し、必要に応じて、本来約定すべきであった価格で約定追加、約定取消、もしくは単価訂正等（以下

「過誤訂正処理」といいます。）を行うことがあります。

2

前項の過誤訂正処理を行う場合には、お客様の当社メッセージボックスへまたはその他の方法で連絡します。お客様は過誤訂正処理を希望される場合には、所定の期限までに必要事項を回答するものとし、所定期日までに回答がない場

合、当社の定める方法により処理するものとします。

3

前 2 項の規定は、逸失利益及び機会損失には、適用しないものとします。


(届出事項の変更)

第 23 条

パスワード又は本サービスの利用にかかる申込内容などに変更がある場合は、

当社所定の手続きによって、当社に直ちに届け出て下さい。この届出の前に生じた損害について当社はその責任を負いません。


(通知の効力)

第 24 条

お客様にあてて、当社によりなされた本口座に関する諸通知が、転居、不在そ

の他申込者の責に帰すべき事由により、延着し、又は到着しなかった場合においては、通常到着すべきときに到着したものとして取り扱うことができるものとします。


(規程の変更)

第 25 条

この規程は、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたときには民

法第 548 条の 4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の規定の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時期が到来するまでにインターネット又はその他相当の方法により周知します。

第 4 章 保護預り約款


(約款の趣旨)

第 1 条

この約款は、当社とお客様との間の証券の保護預りに関する権利義務関係を明

確にするために定められるものです。


(保護預り証券)

第 2 条

当社は、金融商品取引法(以下｢金商法｣といいます。)第 2 条第 1 項各号に掲げ

る証券について、この約款の定めに従ってお預りします。ただし、これらの証券でも市場性のないもの等は都合によりお預りしないことがあります。

2

当社は、前項によるほか、お預りした証券が振替決済にかかるものであるとき

は、金融商品取引所及び決済会社が定めるところによりお預りします。

3

この約款に従ってお預りした証券を以下｢保護預り証券｣といいます。


(保護預り証券の保管方法及び保管場所)

第 3 条

当社は、保護預り証券について金商法第 43 条の 2 に定める分別管理に関する

規定に従って次のとおりお預りします。


(1)

保護預り証券については、当社において責任を持って安全確実に保管しま

す。ただし、当社の指定する保管機関等に保管する場合があります｡


(2)

金融商品取引所又は決済会社の振替決済にかかる保護預り証券について

は、決済会社で混合して保管します。


(３)

保護預り証券のうち前号に掲げる場合を除き、債券又は投資信託の受益証券については、特にお申出のない限り、他のお客様の同銘柄の証券と混合

して保管することがあります。


(４)

前号による保管は、大券をもって行うことがあります。


(混合保管等に関する同意事項)

第４条

前条の規定により混合して保管する証券については、次の事項につきご同意い

ただいたものとして取り扱います。


(1)

お預りした証券と同銘柄の証券に対し、その証券の数又は額に応じて共有

権又は準共有権を取得すること。


(2)

新たに証券をお預りするとき又はお預りしている証券を返還するときは、その証券のお預り又はご返還については、同銘柄の証券をお預りしている

他のお客様と協議を要しないこと。


(混合保管中の債券の抽せん償還が行われた場合の取扱い)

第５条

混合して保管している債券が抽せん償還に当せんした場合における被償還者

の選定及び償還額の決定等については、当社が定める社内規定によりxxかつ厳正に行います。


(共通番号の届出)

第 6 条

お客様は、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関す

る法律（以下「番号法」といいます。）その他の関係法令等の定めに従って、振替決済口座を開設するとき、共通番号（番号法第２条第５項に規定する個人番号又は同条第 15 項に規定する法人番号。以下同じ。）の通知を受けたときその他番号法その他の関係法令等が定める場合に、お客様の共通番号を当社にお届出いただきます。その際、番号法その他の関係法令の規定に従い本人確認を行わせていただきます。


(当社への届出事項)

第６条の 2

保護預り口座の設定申込の際に記入された住所、氏名、生年月日、共通番号

等をもって、住所、氏名、生年月日、共通番号等とします。

2

お客様が、法律により株券、協同組織金融機関の優先出資に関する法律に規

定する優先出資証券及び投資証券(以下｢株券等｣といいます。)に係る名義書換の制限が行われている場合の外国人、外国法人等である場合には、前項の申込の際、その旨をお届出いただきます。この場合、｢パスポート｣、｢在留カード｣等の書類をご提出願うことがあります。

(保護預り証券の口座処理)

第７条

保護預り証券は、すべて同一口座でお預りします。

2

金融商品取引所又は決済会社の振替決済にかかる証券については、他の口座から振替を受け、又は他の口座へ振替を行うことがあります。この場合、他の口座から振替を受け、その旨の記帳を行ったときにその証券が預けられたものとし、また、他の口座へ振替を行い、その旨の記帳を行ったときにその証券が返還されたものとして取扱います。ただし、機構が必要があると認めて振替を行わない日を指定したときは、機構に預託されている証券の振替が行われないこ

とがあります。


(担保にかかる処理)

第８条

お客様が保護預り証券について担保を設定される場合は、当社が認めた場合の

担保の設定についてのみ行うものとし、この場合、当社所定の方法により行います。


第９条

当社は、保護預り証券について、次の事項をお客様にお知らせします。


(1)

名義書換又は提供を要する場合には、その期日


(2)

混合保管中の債券について第５条の規定に基づき決定された償還額


(4)

残高照合のための報告、ただし取引残高報告書を定期的に通知している場合には取引残高報告書による報告

2

残高照合のためのご報告は、1 年に 1 回(信用取引、デリバティブ取引の未決済建玉がある場合には 2 回)以上行います。また、取引残高報告書を定期的に

通知する場合には、法律の定めるところにより四半期に 1 回以上、残高照合のための報告内容を含め行いますから、その内容にご不審の点があるときは、す

みやかに当社カスタマーセンターにご連絡ください。

3

当社は、前項の規定にかかわらず、お客様が特定投資家(金商法第 2 条第 31 項

に規定する特定投資家(同法第 34 条の 2 第 5 項の規定により特定投資家以外

の顧客とみなされる者を除き、同法第 34 条の 3 第 4 項(同法第 34 条の 4第６項において準用する場合を含みます。)の規定により特定投資家とみなされる者を含みます。)をいいます。)である場合であって、お客様からの前項に定める残高照合のための報告内容に関する照会に対して速やかに回答できる体制が整備されている場合には、当社が定めるところにより残高照合のためのご報告を行わないことがあります。

4

当社は、第 2 項に定める残高照合のためのご報告のうち、次の各号に掲げる書

面に記載されているものについては、第 2 項の規定にかかわらず、残高照合のためのご報告を行わないことがあります。


(1)

個別のデリバティブ取引等に係る契約締結時交付書面(取引報告書)


(2)

当該デリバティブ取引等に係る取引の条件を記載した契約書

(お客様への連絡事項)


(3) 最終償還期限


(名義書換等の手続きの代行等)

第 10 条

当社は、ご依頼があるときは株券等の名義書換、併合、分割又は株式無償割当

て、新株予約権付社債の新株予約権の行使、単元未満株式等の発行者への買取請求の取次ぎ等の手続きを代行します。

2

前項の場合は、所定の手続料をいただきます。


(償還金等の代理受領)

第 11 条

保護預り証券の償還金(混合保管中の債券について第 5 条の規定に基づき決定

された償還金を含みます。以下同じ。)又は利金(分配金を含みます。以下同じ。)の支払いがあるときは、当社が代わってこれを受け取り、ご請求に応じてお支払いします。


(保護預り証券の返還)

第 12 条

保護預り証券の返還をご請求になるときは、当社所定の方法によりお手続きく

ださい。


(保護預り証券の返還に準ずる取扱い)

第 13 条

当社は、次の場合には前条の手続きをまたずに保護預り証券の返還のご請求が

あったものとして取り扱います。


(1)

保護預り証券を売却される場合


(2)

保護預り証券を代用証券に寄託目的を変更する旨のご指示があった場合


(3)

当社が第 11 条により保護預り証券の償還金の代理受領を行う場合


(届出事項の変更手続き)

第 14 条

お届出事項を変更なさるときは、その旨を当社にお申し出のうえ、当社所定の

方法によりお手続き下さい。この場合｢印鑑証明書｣、｢戸籍抄本｣、｢住民票｣等の書類をご提出又は「個人番号カード」等をご提示願うこと等があります。

2

前項によりお届出があった場合は、当社は相当の手続きを完了したのちでなけ

れば保護預り証券の返還のご請求には応じません。


(保護預り管理料)

第 15 条

当社は、口座を設定したときは、その設定時及び口座設定後１年を経過するご

とに所定の保護預り管理料をいただく場合があります。

2

当社は、前項の場合、売却代金等の預り金その他有価証券があるときは、それから充当することがあります。また、料金のお支払いがないときは、保護預り証券の返還のご請求のほか、当社サービスのご利用を制限する場合がありま

す。

3

当社は、お客様の取引状況や形態によっては、保護預り管理料を免除すること

ができます。

4

保護預り管理料は、経済情勢その他の事情により改定することがあります。


(解約)

第 16 条

次に掲げる場合は、契約は解約されます。


(1)

お客様から解約のお申出があった場合


(2)

保護預り証券の残高がない場合(融資等の契約に基づき担保が設定されて

いる場合を除く)


(3)

お客様が口座開設申込時にした確約に関して虚偽の申告をしたことが認

められ、当社が解約を申し出た場合


(4)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社

会的勢力であると判明し、当社が解約を申し出た場合


(5)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由により当社がお客様に解約を申し出た

場合


(6)

やむを得ない事由により、当社が解約を申し出た場合


(7)

当社の指定する時点において、お客様のいずれの口座においても残高が無く、かつ、お取引がないまま 5 年間を経過しており、当社がお客様に解約

を申し出た場合

(解約時の取扱い)

第 17 条

前条に基づく解約に際しては、当社の定める方法により、保護預り証券及び金

銭の返還を行います。

2

保護預り証券のうち原状による返還が困難なものについては、当社の定める方法により、お客様のご指示によって換金、反対売買等を行ったうえ、売却代金

等の返還を行います。


(公示催告等の調査等の免除)

第 18 条

当社は、保護預り証券にかかる公示催告の申し立て、除権決定の確定、保護預

り株券に係る喪失登録等についての調査及びご通知はしません。


(緊急措置)

第 18 条の 2

法令の定めるところにより保護預り証券の移管を求められたとき、又は店舗

等の火災等緊急を要するときは、当社は臨機の処置をすることができるものとします。


(免責事項)

第 19 条

当社は、次に掲げる場合に生じた損害については、その責を負いません。


(1)

当社が、当社所定の本人確認手続きを行ったうえで、保護預り証券をご返

還した場合


(2)

当社が、当社所定の本人確認手続きによりお客様ご本人様のお手続きであ

ることに疑義が生じたため、保護預り証券をご返還しなかった場合


(3)

第 9 条第 1 項第 1 号のご通知を行ったにもかかわらず、所定の期日まで

に名義書換等の手続きにつきご依頼がなかった場合


(4)

お預り当初から保護預り証券について瑕疵又はその原因となる事実があ

った場合


(5)

天災地変等の不可抗力により、返還のご請求にかかる保護預り証券のご返

還が遅延した場合


(通知の効力)

第 19 条の 2

お客様にあてて、当社によりなされた本口座に関する諸通知が、転居、不在

その他申込者の責に帰すべき事由により、延着し、又は到着しなかった場合においては、通常到着すべきときに到着したものとして取り扱うことができるものとします。


(約款の変更)

第 20 条

この約款は、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたときには民

法第 548 条の 4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の規定の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時期が到来するまでにインターネット又はその他相当の方法により周知します。


(個人情報等の取扱い)

第 21 条

米国政府及び日本政府からの要請により、当社は、お客様が外国口座税務コン

プライアンス法（ＦＡＴＣＡ）上の報告対象として以下の①、②又は③に該当する場合及び該当する可能性があると当社が判断する場合、米国税務当局における課税執行のため、お客様の情報（氏名/名称、住所/所在地、米国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発生した所得の額、その他米国税務当局が指定する情報）を米国税務当局に提供することがありますが、この約款の定めにより、お客様の当該情報が米国税務当局へ提供されることについて同意していただいたものとして取り扱います。なお、米国における個人情報の保護に関する 制 度 に 関 す る 情 報 は 、 個 人 情 報 保 護 委 員 会 の ウ ェ ブ サ イ ト

（xxxxx://xxx.xxx.xx.xx/xxxxx/xxx/XXX_xxxxxx.xxx）に掲載しておりま

すのでご参照ください。また、米国税務当局（ＩＲＳ）においては、ＯＥＣＤ

プライバシーガイドライン８原則に対応する個人情報保護のための措置を全て講じています。

① 米国における納税義務のある自然人、法人又はその他の組織

② 米国における納税義務のある自然人が実質的支配者となっている非米国法人又はその他の組織

③ ＦＡＴＣＡの枠組みに参加していない金融機関（米国内国歳入法 1471

条及び 1472 条の適用上、適用外受益者として扱われる者を除きます。）

第 5 章 外国証券取引口座約款第 1 節 x x

(約款の趣旨)

第 1 条

この約款は、お客様(以下｢申込者｣という。)と当社との間で行う外国証券(日本

証券業協会又は金融商品取引所が規則に定める外国証券をいう。以下同じ。)の取引に関する権利義務関係を明確にするための取決めです。

2

申込者は、外国証券の国内取引所金融商品市場における売買その他の取引(以下｢国内委託取引｣という。)、外国証券の売買注文を我が国以外の金融商品市場(店頭市場を含む。以下同じ。)に取り次ぐ取引(以下｢外国取引｣という。)及び外国証券の国内における店頭取引(以下｢国内店頭取引｣という。)並びに外国証券の当社への保管(当該外国証券の発行に係る準拠法において、当該外国証券に表示されるべき権利について券面を発行しない取扱いが認められ、かつ、券面が発行されていない場合における当該外国証券に表示されるべき権利(以下｢みなし外国証券｣という。)である場合には、当該外国証券の口座に記載又は記録される数量の管理を含む。以下同じ。)の委託については、この約款に掲げる事項を承諾し、自らの判断と責任においてこれを行うものとします。 なお、上記の国内委託取引、外国取引及び国内店頭取引については、信用取引に係る売買及び信用取引により貸付けを受けた買付代金又は売xxx証券の

弁済に係る売買を除くものとします。


(外国証券取引口座による処理)

第 2 条

申込者が当社との間で行う外国証券の取引に関しては、売買の執行、売買代金

の決済、証券の保管その他外国証券の取引に関する金銭の授受等そのすべてを

｢外国証券取引口座｣(以下｢本口座｣という。)により処理します。


(遵守すべき事項)

第 3 条

申込者は、当社との間で行う外国証券の取引に関しては、国内の諸法令並びに

当該証券の売買を執行する国内の金融商品取引所(以下｢当該取引所｣という。)、日本証券業協会及び決済会社(株式会社証券保管振替機構その他当該取引所が指定する決済機関をいう。以下同じ。)の定める諸規則、決定事項及び慣行中、外国証券の売買に関連する条項に従うとともに、外国証券の発行者(預託証券については、預託証券に係る預託機関をいう。以下同じ。)が所在する国又は地域(以下｢国等｣という。)の諸法令及び慣行等に関し、当社から指導のあった

ときは、その指導に従うものとします。


第 2 節 外国証券の国内委託取引


(外国証券の混合寄託等)

第 4 条 申込者が当社に寄託する外国証券(外国株式等及び外国新株予約権を除く。以下｢寄託証券｣という。)は、混合寄託契約により寄託するものとします。当社が備える申込者の口座に当該申込者が有する数量が記録又は記載される外国株式等及び外国新株予約権(以下｢振替証券｣という。)については、当社は諸法令並びに決済会社の定める諸規則、決定事項及び慣行中、外国証券の売買に関連する条項に基づき、顧客の有する権利の性質に基づき適切に管理するものとします。

2

寄託証券は、当社の名義で決済会社に混合寄託するものとし、寄託証券が記名

式の場合は、決済会社が当該寄託証券の名義を決済会社の指定する名義に書き換えます。振替証券は、次項に規定する現地保管機関における当社に係る口座に記載又は記録された当該振替証券の数量を、当該現地保管機関における決済会社の口座に振り替え、当該数量を記載又は記録するものとします。

3

前項により混合寄託される寄託証券又は決済会社の口座に振り替えられる振



替証券(以下｢寄託証券等｣という。)は、当該寄託証券等の発行者が所在する国

等又は決済会社が適当と認める国等にある保管機関(以下｢現地保管機関｣という。)において、現地保管機関が所在する国等の諸法令及び慣行並びに現地保管機関の諸規則等に従って保管又は管理します。

4

申込者は、第 1 項の寄託又は記録もしくは記載については、申込者が現地保管

機関が所在する国等において外国証券を当社に寄託した場合を除き、当社の要した実費をその都度当社に支払うものとします。


(寄託証券に係る共有xx)

第 4 条の 2

当社に外国証券を寄託した申込者は、当該外国証券及び他の申込者が当社に寄

託した同一銘柄の外国証券並びに当社が決済会社に寄託し決済会社に混合保管されている同一銘柄の外国証券につき、共有権を取得します。現地保管機関における当社に係る口座に外国株式等を記載又は記録された申込者は、当該現地保管機関における決済会社の口座に記載又は記録された数量に応じて、適用される準拠法の下で当該申込者に与えられることとなる権利を取得します。

2

寄託証券に係る申込者の共有権は、当社が申込者の口座に振替数量を記帳した

時に移転します。振替証券に係る申込者の権利は、当社が申込者の口座に振替数量を記載又は記録した時に移転します。


(寄託証券等の我が国以外の金融商品市場での売却又は交付)

第 5 条

申込者が寄託証券等を我が国以外の金融商品市場において売却する場合又は

寄託証券等の交付を受けようとする場合は、当社は、当該寄託証券等を現地保管機関から当社又は当社の指定する保管機関(以下、｢当社の保管機関｣という。)に保管替えし、又は当社の指定する口座に振り替えた後に、売却し又は申込者

に交付します。

2

申込者は、前項の交付等については、当社の要した実費をその都度当社に支払

うものとします。


(上場廃止の場合の措置)

第 6 条

寄託証券等が当該取引所において上場廃止となる場合は、当社は、当該寄託証

券等を上場廃止日以後、現地保管機関から当社又は当社の指定する保管機関に保管替えし、又は当社の指定する口座に振り替えます。

2

前項の規定にかかわらず、上場廃止となる寄託証券等について、有価証券としての価値が失われたことを決済会社が確認した場合には、あらかじめ決済会社が定める日までに申込者から返還の請求がない限り、決済会社が定めるところにより当該寄託証券等に係る券面が廃棄されることにつき、申込者の同意があ

ったものとして取り扱います。


(配当等の処理)

第 7 条

寄託証券等に係る配当(外国投資信託受益証券等の収益分配、外国投資証券等

の利益の分配及び外国受益証券発行信託の受益証券等の信託財産に係る給付を含む。以下同じ。)、償還金、寄託証券等の実質的又は形式的な保有者の行為に基づかずに交付されるその他の金銭(発行者の定款その他の内部規則若しくは取締役会その他の機関の決定、決済会社の規則又は外国証券取引口座に関する約款等により、寄託証券等の実質的又は形式的な保有者の行為があったものとみなされ、それに基づき交付される金銭を含む。以下同じ。)等の処理は、

次の各号に定めるところによります。


(1)

金銭配当の場合は、決済会社が受領し、配当金支払取扱銀行(外国投資信託受益証券等、外国投資証券等及び外国受益証券発行信託の受益証券等にあっては分配金支払取扱銀行。以下同じ。)を通じ申込者あてに支払いま

す。



(2)

株式配当(源泉徴収税(寄託証券等の発行者が所在する国等において課せら

れるものを含む。以下同じ。)が課せられる場合の株式分割、無償交付等を含み、外国投資信託受益証券等、外国投資証券等、カバードワラント、外国株預託証券及び外国受益証券発行信託の受益証券等に係るこれらと同じ性質を有するものを含む。以下同じ。)の場合は、次のａ又はｂに定める区分に従い、当該ａ又はｂに定めるところにより、取り扱います。



ａ

寄託証券等が当該取引所を主たる市場とするものであると決済会社が認める場合以外の場合

決済会社が、寄託証券等について、株式配当に係る株券の振込みをx

xし、申込者が源泉徴収税額相当額の支払いをするときは、当該株式配当に係る株券を決済会社が受領し、当社を通じ本口座に振り込むものとし、１株(外国投資信託受益証券等、外国投資証券等及び外国受益証券発行信託の受益証券等にあっては１口(投資法人債券に類する外国投資証券等にあっては１証券)、カバードワラントにあっては１カバードワラント、外国株預託証券にあっては１証券。以下同じ。)未満の株券及び決済会社が振込みを指定しないとき又は決済会社が振込みを指定し申込者が国内において課せられる源泉徴収税額相当額を支払わないときは、決済会社が当該株式配当に係る株券を売却処分し、売却代金を株式事務取扱機関(外国投資信託受益証券等及び外国受益証券発行信託の受益証券等にあっては受益権事務取扱機関、外国投資証券等にあっては投資口事務取扱機関又は投資法人債事務取扱機関、カバードワラントにあってはカバードワラント事務取扱機関。以下同じ。)を通じ申込者あてに支払います。ただし、申込者が寄託証券等の発行者が所在する国等において課せられる源泉徴収税額相当額を所定の時限までに支払わないときは、原則として当該株式配当に係る株券又は

株券の売却代金は受領できないものとします。



ｂ

寄託証券等が当該取引所を主たる市場とするものであると決済会社が認める場合

申込者は源泉徴収税額相当額を支払うものとし、当該株式配当に係る

株券を決済会社が受領し、当社を通じ本口座に振り込むものとします。ただし、１株未満の株券は、決済会社が売却処分し、売却代金を株式事務取扱機関を通じ申込者あてに支払うものとします。


(3)

配当金以外の金銭が交付される場合は、決済会社が受領し、株式事務取扱

機関を通じ申込者あてに支払うものとします。


(4)

第 2 号の寄託証券等の発行者が所在する国等において課せられる源泉徴収税額相当額の支払いは円貨により行うものとし、外貨と円貨との換算は、決済会社又は当社が定めるレートによります。ただし、当社が同意し

た場合には、外貨により支払うことができるものとします。

2

申込者は、前項第 1 号に定める配当金、同項第 2 号ａ及びｂに定める売却代金並びに同項第 3 号に定める金銭 (以下｢配当金等｣という。) の支払方法につ

いては、当社所定の書類により当社に指示するものとします。

3

配当金等の支払いは、円貨もしくは現地通貨により行います (円位未満の端数

が生じたときは切り捨てる。)。

4

前項の支払いにおける外貨と円貨との換算は、配当金支払取扱銀行(第 1 項第

1 号に定める配当金以外の金銭について換算する場合にあっては、株式事務取扱機関。以下この項において同じ。)が配当金等の受領を確認した日に定める対顧客直物電信買相場(当該配当金支払取扱銀行がこれによることが困難と認める場合にあっては、受領を確認した後に、最初に定める対顧客直物電信買相場)によります。ただし、寄託証券等の発行者が所在する国等の諸法令又は慣行等により、外貨の国内への送金が不可能もしくは困難である場合には、決済会社が定めるレートによるものとします。

5

第１項各号に規定する配当等の支払手続において、決済会社が寄託証券等の発



行者が所在する国等の諸法令又は慣行等により費用を支払った場合の当該費

用は、申込者の負担とし、配当金から控除するなどの方法により申込者から徴収します。

6

配当等に関する調書の作成、提出等については、諸法令の定めるところにより

株式事務取扱機関及び決済会社又は当社が行います。

7

決済会社は、第１項及び第３項の規定にかかわらず、外貨事情の急変、外国為替市場の閉鎖等の事由により配当金等の支払いを円貨により行うことができない場合は、配当金等の支払いを当該事由が消滅するまで留保すること又は外貨により行うことができるものとします。この場合において、留保する配当金

等には、利息その他の対価をつけないものとします。

8

当社が過去に取扱いをしていた償還済の外国投資信託受益証券等に関して、当該外国投資信託証券等が投資していた外国証券等の集団訴訟に係る和解金を当社が投資信託委託会社から受領した場合については、当該外国投資信託証券等における償還応答日時点での和解金等の合計受取金額が、償還時の当該外国投資信託証券等を保有していたお客様（以下本項において「償還時受益者」といいます。）に対する支払いに関する弊社の定めた費用相当額を下回る場合又は当該費用相当額を控除した結果償還時受益者にお支払いする金額が 1 円未

満の場合は、償還時受益者へ支払わないものとします。


(新株予約xxその他の権利の処理)

第 8 条

寄託証券等に係る新株予約xx(新たに外国株券等の割当てを受ける権利をい

う。以下同じ。)その他の権利の処理は、次の各号に定めるところによります。


(1)

新株予約xxが付与される場合は、次のａ又はｂに定める区分に従い、当

該ａ又はｂに定めるところにより、取り扱います。



ａ

寄託証券等が当該取引所を主たる市場とするものであると決済会社が認める場合以外の場合

申込者が所定の時限までに新株式(新たに割り当てられる外国株券等

をいう。以下同じ。)の引受けを希望することを当社に通知し、当社を通じ決済会社に払込代金を支払うときは、決済会社は申込者に代わって当該新株予約xxを行使して新株式を引き受け、当社を通じて本口座に振り込むものとし、申込者が所定の時限までに新株式の引受けを希望することを当社に通知しないとき又は決済会社が当該新株予約xxを行使することが不可能であると認めるときは、決済会社が当該新株予約xxを売却処分します。ただし、当該寄託証券等の発行者が所在する国等の諸法令若しくは慣行等により又は市場の状況により、決済会社が当該新株予約xxの全部又は一部を売却できないときは、当

該全部又は一部の新株予約xxはその効力を失います。



ｂ

寄託証券等が当該取引所を主たる市場とするものであると決済会社が認める場合

決済会社が新株予約xxを受領し、当社を通じ本口座に振り込みます。この場合において、申込者が所定の時限までに新株式の引受けを希望することを当社に通知し、当社を通じ決済会社に払込代金を支払うときは、決済会社は申込者に代わって当該新株予約xxを行使して新株式を引き受け、当社を通じて本口座に振り込むものとし、申込者が所定の時限までに新株式の引受けを希望することを当社に通知しないと

きは、新株式の引受けは行えないものとします。


(2)

株式分割、無償交付、減資又は合併による株式併合等(源泉徴収税が課せられるものを除き、外国投資信託受益証券等、外国投資証券等、カバードワラント、外国株預託証券及び外国受益証券発行信託の受益証券等に係るこれらと同じ性質を有するものを含む。)により割り当てられる新株式は、決済会社が受領し、当社を通じ本口座に振り込みます。ただし、１株未満

の新株式については、決済会社がこれを売却処分します。


(3)

寄託証券等の発行者が発行する当該寄託証券等以外の株券が分配される

場合は、決済会社が当該分配される株券の振込みを指定し申込者が源泉徴収税額相当額の支払いをするときは、当該分配される株券を決済会社が受領し、当社を通じ本口座に振り込むものとし、１株未満の株券及び決済会社が振込みを指定しないとき又は決済会社が振込みを指定し申込者が国内において課せられる源泉徴収税額相当額を支払わないときの当該分配される株券は、決済会社が売却処分し、売却代金を株式事務取扱機関を通じ顧客に支払うものとします。ただし、申込者が寄託証券等の発行者が所在する国等において課せられる源泉徴収税額相当額を所定の時限までに支払わないときは、原則として当該分配される株券又は株券の売却代金は

受領できないものとします。

(4)

前 3 号以外の権利が付与される場合は、決済会社が定めるところによりま

す。

(5)

第 1 号ａ、第 2 号及び第 3 号により売却処分した代金については、前条

第 1 項第 2 号ａ並びに同条第 2 項から第 5 項まで及び第 7 項の規定に準じて処理します。

(6)

第 1 号の払込代金及び第 3 号の寄託証券等の発行者が所在する国等において課せられる源泉徴収税額相当額の支払いは円貨により行うものとし、外貨と円貨との換算は、決済会社又は当社が定めるレートによります。ただし、当社が同意した場合には、外貨により支払うことができるものとし

ます。


(払込代金等の未払い時の措置)

第 9 条

申込者が、新株予約xxの行使に係る払込代金その他外国証券の権利行使を行

うため又は株式配当を受領するため当社に支払うことを約した代金又は源泉徴収税額相当額を、所定の時限までに当社に支払わないときは、当社は、任意に、申込者の当該債務を履行するために、申込者の計算において、当該引受株券の売付契約等を締結することができるものとします。


(議決権の行使)

第 10 条

寄託証券等(外国株預託証券を除く。以下この条において同じ。)に係る株主総

会(外国投資信託受益証券等及び外国受益証券発行信託の受益証券等に係る受益者集会並びに外国投資証券等に係る投資主総会及び投資法人債権者集会を含む。以下同じ。)における議決権は、申込者の指示により、決済会社が行使

します。ただし、この指示をしない場合は、決済会社は議決権を行使しません。

2

前項の指示は、決済会社の指定した日までに株式事務取扱機関に対し所定の書

類により行うものとします。

3

第 1 項の規定にかかわらず、寄託証券等の発行者が所在する国等の法令により決済会社が当該寄託証券等に係る株主総会における議決権の行使を行えない場合の議決権は、申込者が株式事務取扱機関に対し提出する所定の書類を決済

会社が当該発行者に送付する方法により、申込者が行使するものとします。

4

第１項及び前項の規定にかかわらず、決済会社は、寄託証券等の発行者が所在する国等の法令により、決済会社が当該寄託証券等に係る株主総会においてその有する議決権を統一しないで行使することができない場合又は申込者が当該寄託証券等に係る株主総会に出席して議決権を行使することが認められている場合においては、議決権の行使に関する取扱いについて別に定めることが

できるものとします。


(外国株預託証券に係る議決権の行使)

第 10 条の 2

外国株預託証券に表示される権利に係る外国株券等に係る株主総会における

議決権は、申込者の指示により、当該外国株預託証券の発行者が行使します。ただし、この指示をしない場合は、当該発行者は議決権を行使しません。

2

前条第 2 項の規定は、前項の指示について準用するものとします。


3

第 1 項の規定にかかわらず、外国株預託証券に表示される権利に係る外国株券

等の発行者が所在する国等の法令により当該外国株預託証券の発行者が当該外国株券等に係る株主総会における議決権の行使を行えない場合の議決権は、申込者が株式事務取扱機関に対し提出する所定の書類を決済会社が当該外国株預託証券の発行者を通じて当該外国株券等の発行者に送付する方法により、申込者が行使するものとします。

4

第１項及び前項の規定にかかわらず、決済会社は、外国株預託証券に表示される権利に係る外国株券等の発行者が所在する国等の法令により、決済会社を通じて当該外国株預託証券の発行者が当該外国株券等に係る株主総会においてその有する議決権を統一しないで行使することができない場合又は申込者が当該外国株券等に係る株主総会に出席して議決権を行使することが認められている場合においては、議決権の行使に関する取扱いについて別に定めること

ができるものとします。


(株主総会の書類等の送付等)

第 11 条

寄託証券等の発行者から交付される当該寄託証券等(外国株預託証券を除く。)

又は外国株預託証券に表示される権利に係る外国株券等に係る株主総会に関する書類、事業報告書その他配当、新株予約xxの付与等株主(外国投資信託受益証券等及び外国受益証券発行信託の受益証券等にあっては受益者、外国投資証券等にあっては投資主又は投資法人債権者、外国株預託証券にあっては所有者)の権利又は利益に関する諸通知は、株式事務取扱機関が申込者の届け出た住所あてに送付します。

2

前項の諸通知の送付は、当該取引所が認めた場合には、時事に関する事項を掲載する日刊新聞紙による公告又は株式事務取扱機関に備え置く方法に代える

ことができるものとします。


第 3 節 外国証券の外国取引及び国内店頭取引並びに募集もしくは売出しの取扱い又は私募の取扱い


(売買注文の執行地及び執行方法の指示)

第 12 条

申込者の当社に対する売買の種類、売買注文の執行地及び執行方法について

は、当社の応じ得る範囲内で申込者があらかじめ指示するところにより行います。


(注文の執行及び処理)

第 13 条

申込者の当社に対する売買注文並びに募集及び売出し又は私募に係る外国証

券の取得の申込みについては、次の各号に定めるところによります。


(1)

外国取引並びに募集及び売出し又は私募に係る外国証券の取得の申込みについては、当社において遅滞なく処理される限り、時差等の関係から注

文発注日時と約定日時とがずれることがあります。


(2)

当社への注文は、当社が定めた時間内に行うものとします。


(3)

国内店頭取引については、申込者が希望し、かつ、当社がこれに応じ得る

場合に行います。


(4)

外国証券の最低購入単位は、当社の定めるところとします。


(5)

当社は、売買等の成立を確認した後、遅滞なく申込者あてに契約締結時交

付書面(取引報告書)等を送付します。


(受渡日等)

第 14 条

取引成立後の受渡し等の処理については、次の各号に定めるところによりま

す。

(1) 外国取引については、執行地の売買注文の成立を、当社が確認した日(そ



(2)

の日が休業日に当たる場合は、その後の直近の営業日)を約定日とします。

外国証券の売買に関する受渡期日は、約定日から起算して 3 営業日目(当

社が指定する取引については別途定める日)とします。


(外国証券の保管、権利及び名義)

第 15 条

当社が申込者から保管の委託を受けた外国証券の保管、権利及び名義の取扱い

については、次の各号に定めるところによります。


(1)

当社は、申込者から保管の委託を受けた外国証券の保管については、当社

の保管機関に委任するものとします。


(2)

前号に規定する保管については、当社の名義で行われるものとします。


(3)

申込者が有する外国証券(みなし外国証券を除く。)が当社の保管機関に保管された場合には、申込者は、適用される準拠法及び慣行の下で、当社の保管機関における当社の当該外国証券に係る口座に記載又は記録された当該外国証券に係る数量に応じて権利を取得し、当該取得した数量に係る

権利の性質に基づき保管されます。


(4)

前号の規定は、みなし外国証券について準用します。この場合において前号中｢外国証券(みなし外国証券を除く。)が当社の保管機関に保管された｣とあるのは｢みなし外国証券に係る数量が当社の保管機関における当社の口座に記載又は記録された｣と、｢当該外国証券に係る数量に応じて権利を取得し｣とあるのは｢当該みなし外国証券に係る数量に応じて権利を取得

し｣と読み替えるものとします。


(5)

第 3 号の場合において、申込者は、適用される準拠法の下で、当該外国証

券に係る証券又は証書について、権利を取得するものとします。


(6)

申込者が有する外国証券に係る権利は、当社が本口座に振替数量を記載又

は記録した時に、当該振替数量に応じて移転が行われるものとします。


(7)

申込者が権利を有する外国証券につき名義人を登録する必要のある場合は、その名義人は当社の保管機関又は当該保管機関の指定する者としま

す。


(8)

申込者が権利を有する外国証券につき、売却、保管替え又は返還を必要とするときは所定の手続を経て処理します。ただし、申込者は、現地の諸法令等により券面が返還されない外国証券の国内における返還は請求しな

いものとします。


(9)

申込者は、前号の保管替え及び返還については、当社の要した実費をその

都度当社に支払うものとします。


(1 0)

申込者が権利を有する外国証券につき、有価証券としての価値が失われたことにより、当社の保管機関において、現地の諸法令等に基づき残高の抹消が行われた場合には、本口座の当該抹消に係る寄託残高を抹消するとともに、申込者が特に要請した場合を除き、当該外国証券に係る券面は廃棄

されたものとして取り扱います。


(選別基準に適合しなくなった場合の処理)

第 16 条

外国投資信託証券が日本証券業協会の定める選別基準に適合しなくなった場

合には、当社は当該外国投資信託証券の販売を中止します。この場合においても、申込者の希望により、当社は申込者が購入した当該外国投資信託証券の売却の取次ぎ、又はその解約の取次ぎに応じます。


(外国証券に関する権利の処理)

第 17 条

当社の保管機関に保管された外国証券の権利の処理については、次の各号に定

めるところによります。


(1)

当該保管機関に保管された外国証券の配当金、xx及び収益分配金等の果実並びに償還金は、当社が代わって受領し、申込者あてに支払います。この場合、支払手続において、当社が当該外国証券の発行者が所在する国等の諸法令又は慣行等により費用を徴収されたときは、当該費用は申込者の負担とし当該果実又は償還金から控除するなどの方法により申込者から

徴収します。


(2)

外国証券に関し、新株予約xxが付与される場合は、原則として売却処分

のうえ、その売却代金を前号の規定に準じて処理します。ただし、当該外国証券の発行者が所在する国等の諸法令もしくは慣行等により又は市場の状況により、当社が当該新株予約xxの全部又は一部を売却できないときは、当該全部又は一部の新株予約xxはその効力を失います。

(3)

株式分割、株式無償割当、減資、合併又は株式交換等により割り当てられる株式は、当社を通じ本口座により処理します。ただし、我が国以外の金融商品市場における売買単位未満の株式は、申込者が特に要請した場合を除きすべて売却処分のうえ、その売却代金を第 1 号の規定に準じて処理し

ます。

(4)

株式配当により割り当てられる株式は、原則としてすべて売却処分のう

え、その売却代金を第１号の規定に準じて処理します。

(5)

前 2 号の規定により割り当てられる株式に源泉徴収税が課せられる場合

には、当該規定にかかわらず、申込者が特に要請した場合を除きすべて売却処分のうえ、その売却代金を第 1 号の規定に準じて処理します。

(6)

外国証券に関し、前 4 号以外の権利が付与される場合は、申込者が特に要

請した場合を除きすべて売却処分のうえ、その売却代金を第 1 号の規定に準じて処理します。

(7)

株主総会、債権者集会、受益権者集会又は所有者集会等における議決権の行使又は異議申立てについては、申込者の指示に従います。ただし、申込者が指示をしない場合には、当社は議決権の行使又は異議の申立てを行い

ません。

(8)

第 1 号に定める果実に対し我が国以外において課せられる源泉徴収税に係る軽減税率又は免税の適用、還付その他の手続については、当社が代わ

ってこれを行うことがあります。


(諸通知)

第 18 条

当社は、保管の委託を受けた外国証券につき、申込者に次の通知を行います。


(1)

募集株式の発行、株式分割又は併合等株主又は受益者及び所有者の地位に

重大な変化を及ぼす事実の通知


(2)

配当金、xx、収益分配金及び償還金などの通知


(3)

合併その他重要な株主総会議案に関する通知

2

前項の通知のほか、当社又は外国投資信託証券の発行者は、保管の委託を受けた外国投資信託証券についての決算に関する報告書その他の書類を送付又は当社のホームページ上に掲示いたします。ただし、外国投資証券に係る決算に関する報告書その他の書類については、特にその内容について時事に関する事項を掲載する日刊新聞紙への掲載が行われた場合は、申込者の希望した場合を

除いて当社は送付又は当社のホームページ上に掲示いたしません。


(発行者からの諸通知等)

第 19 条

発行者から交付される通知書及び資料等は、当社においてその到達した日から

3 年間(海外CD 及び海外 CP については 1 年間)保管し、閲覧に供します。ただし、申込者が送付を希望した場合は、申込者に送付します。

2

前項ただし書により、申込者あての通知書及び資料等の送付に要した実費は外国投資信託証券に係るものを除き、その都度申込者が当社に支払うものとしま

す。


(諸料金等)

第 20 条

取引の執行に関する料金及び支払期日等は次の各号に定めるところによりま

す。


(1)

外国証券の外国取引については、我が国以外の金融商品市場における売買手数料及び公租公課その他の賦課金並びに所定の取次手数料を第14 条第

2 号に定める受渡期日までに申込者が当社に支払うものとします。



(2)

外国投資信託証券の募集及び売出し又は私募に係る取得の申込みについ

ては、ファンド所定の手数料及び注文の取次地所定の公租公課その他の賦課金を目論見書等に記載された支払期日までに申込者が当社に支払うものとします。

2

申込者の指示による特別の扱いについては、当社の要した実費をその都度申込

者が当社に支払うものとします。


(外貨の受払い等)

第 21 条

外国証券の取引に係る外貨の授受は、原則として、申込者が自己名義で開設す

る外貨預金勘定と当社が指定する当社名義の外貨預金勘定との間の振替の方法により行います。


(金銭の授受)

第 22 条

本章に規定する外国証券の取引等に関して行う当社と申込者との間における

金銭の授受は、円貨又は外貨(当社が応じ得る範囲内で申込者が指定する外貨に限る。)によります。この場合において、外貨と円貨との換算は、換算日における当社が定めるレートによります。

2

前項の換算日は、売買代金については約定日(当社が指定する取引については別途定める日)、第 17 条第 1 号から第 4 号までに定める処理に係る決済につ

いては当社がその全額の受領を確認した日とします。


第 4 節 雑則


(取引残高報告書の交付)

第 23 条

申込者は、当社に保管の委託をした外国証券について、当社が発行する取引残

高報告書の交付を定期的に受けるものとします。ただし、申込者が請求した場合には、取引に係る受渡決済後遅滞なく交付を受ける方法に代えるものとします。

2

前項の規定にかかわらず、申込者は、当社が申込者に対して契約締結時交付書面(取引報告書)を交付することが法令により義務付けられていない場合については、法令に定める場合を除き、取引に係る受渡決済後遅滞なく取引残高報告

書の交付を受けるものとします。

3

当社は、当社が申込者に対して取引に係る受渡決済後遅滞なく取引残高報告書を交付することとする場合であっても、法令に定める記載事項については、取引に係る受渡決済後遅滞なく取引残高報告書を交付する方法に代えて、定期的

に取引残高報告書を交付することがあります。


(共通番号の届出)

第 24 条

申込者は、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関す

る法律（以下「番号法」という。）その他の関係法令の定めに従って、口座を開設するとき、共通番号（番号法第２条第５項に規定する個人番号又は同条第 15 項に規定する法人番号。以下同じ。）の通知を受けたときその他番号法その他の関係法令が定める場合に、申込者の共通番号を当社に届出るものとします。その際、当社は、番号法その他の関係法令の規定に従い、申込者の本人確

認を行うものとします。


(届出事項)

第 24 条の 2

申込者は、住所(又は所在地)、氏名(又は名称)、及び共通番号等を当社所定の

方法により当社に届け出るものとします。


(届出事項の変更届出)

第 25 条

申込者は、当社に届け出た住所(又は所在地)、氏名(又は名称)、又は共通番号

等に変更のあったときは、直ちにその旨を当社所定の手続により当社に届け出

るものとします。


(届出がない場合等の免責)

第 26 条

前条の規定による届出がないか、又は届出が遅延したことにより、申込者に損

害が生じた場合には、当社は免責されるものとします。


(通知の効力)

第 27 条

申込者あて、当社によりなされた本口座に関する諸通知が、転居、不在その他

申込者の責に帰すべき事由により、延着し、又は到着しなかった場合において

は、通常到着すべきときに到着したものとして取り扱うことができるものとします。


(口座管理料)

第 28 条

申込者は、この約款に定める諸手続きの費用として、当社の定めるところによ

り、口座管理料を当社にお支払いただく場合があります。

2

当社は、前項の場合、売却代金等の預り金その他有価証券があるときは、それ

から充当することがあります。また、料金のお支払いがないときは、お預り証券の返還のご請求のほか、当社サービスのご利用を制限する場合があります。

3

当社は、お客様の取引状況や形態によっては、口座管理料を免除することがで

きます。

4

口座管理料は、経済情勢その他の事情により改定することがあります。


(契約の解除)

第 29 条

次の各号の一に該当したときは、この契約は解除されます。


(1)

申込者が当社に対し解約の申出をしたとき


(2)

申込者がこの約款の条項の一に違反し、当社がこの契約の解除を通告した

とき


(3)

お客様が口座開設申込時にした確約に関して虚偽の申告をしたことが認

められ、当社が解約を申し出たとき


(4)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会

屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社会的勢力であると判明し、当社が解約を申し出た場合


(5)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由により当社がお客様に解約を申し出た

場合


(6)

前各号のほか、契約を解除することが適当と認められる事由として当社が定める事由に該当したとき、又は、やむを得ない事由により当社が申込者

に対し解約の申出をしたとき

2

前項に基づく契約の解除に際しては、当社の定める方法により、保管する外国証券及び金銭の返還を行うものとします。なお、保管する外国証券のうち原状による返還が困難なものについては、当社の定める方法により、申込者の指示によって換金、反対売買等を行ったうえ、売却代金等の返還を行うものとしま

す。


(免責事項)

第 30 条

次に掲げる損害については、当社は免責されるものとします。


(1)

天災地変、政変、同盟罷業、外貨事情の急変、外国為替市場の閉鎖等、不可抗力と認められる事由により、売買の執行、金銭の授受又は保管の手続

等が遅延し、又は不能となったことにより生じた損害


(2)

電信又は郵便の誤謬、遅滞等当社の責に帰すことのできない事由により生

じた損害


(3)

当社所定の本人確認手続きを行ったうえで、金銭の授受、保管の委託をし

た証券の返還その他の処理が行われたことにより生じた損害


(準拠法及び合意管轄)

第 31 条

外国証券の取引に関する申込者と当社との間の権利義務についての準拠法は、

日本法とします。ただし、申込者が特に要請し、かつ、当社がこれに応じた場合には、その要請のあった国の法律とします。

2

申込者と当社との間の外国証券の取引に関する訴訟については、当社本店又は

支店の所在地を管轄する裁判所のうちから当社が管轄裁判所を指定することができるものとします。


(個人データ等の第三者提供に関する同意)

第 32 条

申込者は、次の各号に掲げる場合に、当該各号に定める者に対し、当該申込者

の個人データ(住所、氏名、連絡先、生年月日、所有する外国証券の数量その他当該場合に応じて必要な範囲に限る。)が提供されることがあることに同意するものとします。


(1)

外国証券の配当金、xx及び収益分配金等の果実に対し我が国以外において課せられる源泉徴収税に係る軽減税率又は免税の適用、還付その他の手続を行う場合

当該国等の税務当局、当該外国証券の保管機関又はこれらの者から当該手

続に係る委任を受けた者


(2)

預託証券に表示される権利に係る外国証券の配当金、xx及び収益分配金等の果実に対し我が国以外において課せられる源泉徴収税に係る軽減税率又は免税の適用、還付その他の手続を行う場合

当該国等の税務当局、当該外国証券の保管機関、当該預託証券の発行者も

しくは保管機関又はこれらの者から当該手続に係る委任を受けた者


(3)

外国証券又は預託証券に表示される権利に係る外国証券の発行者が、有価証券報告書その他の国内又は我が国以外の法令又は金融商品取引所等の定める規則(以下｢法令等｣という。)に基づく書類の作成、法令等に基づく権利の行使もしくは義務の履行、実質株主向け情報の提供又は広報活動等を行う上で必要となる統計データの作成を行う場合

当該外国証券の発行者もしくは保管機関又は当該預託証券に表示される

権利に係る外国証券の発行者もしくは保管機関


(4)

外国証券の売買を執行する我が国以外の金融商品市場の監督当局(当該監督当局の認可を受けた自主規制機関を含む。以下この号において同じ。)が、マネー･ローンダリング、証券取引に係る犯則事件又は当該金融商品市場における取引xx性の確保等を目的とした当該国等の法令等に基づく調査を行う場合

当該監督当局、当該外国証券の売買に係る外国証券業者又は保管機関

2

申込者は、米国政府及び日本政府からの要請により、当社が申込者について、外国口座税務コンプライアンス法（以下「FATCA」という。)上の報告対象として、次の各号のいずれかに該当する場合及び該当する可能性があると判断する場合、米国税務当局における課税執行のため、申込者の情報（氏名/名称、住所/所在地、米国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発生した所得の額、その他米国税務当局が指定する情報）が米国税務当局へ提供されることがあることに同意するものとします。なお、米国における個人情報の保護に関する 制 度 に 関 す る 情 報 は 、 個 人 情 報 保 護 委 員 会 の ウ ェ ブ サ イ ト

（xxxxx://xxx.xxx.xx.xx/xxxxx/xxx/XXX_xxxxxx.xxx）に掲載しておりますのでご参照ください。また、米国税務当局（ＩＲＳ）においては、ＯＥＣＤプライバシーガイドライン８原則に対応する個人情報保護のための措置を全

て講じています。


(1)

米国における納税義務のある自然人、法人又はその他の組織


(2)

米国における納税義務のある自然人が実質的支配者となっている非米国



法人又はその他の組織

(3)

FATCA の枠組みに参加していない金融機関（米国内国歳入法 1471 条

及び 1472 条の適用上、適用外受益者として扱われる者を除く。）


(約款の変更)

第 33 条

この約款は、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたときには民

法第 548 条の 4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の規定の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時期が到来するまでにインターネット又はその他■相当の方法により周知します。

第 6 章 株式等振替決済口座管理約款


(この約款の趣旨)

第１条 この約款は、社債、株式等の振替に関する法律(以下｢振替法｣といいます。)に基づく振替制度において取り扱う振替株式等(株式会社証券保管振替機構(以下｢機構｣といいます。)の｢株式等の振替に関する業務規程｣に定める｢振替株式等｣をいいます。以下同じ。)に係るお客様の口座(以下｢振替決済口座｣といいます。)を当社に開設するに際し、当社とお客様との間の権利義務関係を明確にするために定めるものです。


(振替決済口座)

第２条 振替決済口座は、振替法に基づく口座管理機関として当社が備え置く振替口座簿において開設します。

２ 振替決済口座には、振替法に基づき内訳区分を設けます。この場合において、質権の目的である振替株式等の記載又は記録をする内訳区分(以下｢質権欄｣といいます。)と、それ以外の振替株式等の記載又は記録をする内訳区分(以下｢保有欄｣といいます。)とを別に設けて開設します。

３ 当社は、お客様が振替株式等についての権利を有するものに限り振替決済口座に記載又は記録いたします。


(振替決済口座の開設)

第３条 振替決済口座の開設に当たっては、あらかじめ、お客様から当社所定の方法によりお申し込みいただきます。その際、犯罪による収益の移転防止に関する法律の規定に従い本人確認を行わせていただきます。

２ 当社は、お客様から振替決済口座開設のお申し込みを受け、これを承諾したときは、遅滞なく振替決済口座を開設し、お客様にその旨を連絡いたします。

３ 振替決済口座は、この約款に定めるところによるほか、振替法その他の関係法令及び機構の株式等の振替に関する業務規程その他の定めに従って取り扱います。お客様には、これら法令諸規則及び機構が講ずる必要な措置並びに機構が定める機構の振替業の業務処理方法に従うことにつき約諾していただき、本約款の交付をもって、当該約諾に係る書面の提出があったものとして取り扱います。

４ 当社は、以下の事由に該当する場合には、いかなる理由があっても第２項の承諾をしないものとします。なお、以下の事由に該当しない場合であっても、当社は承諾をしないことがあります。

(1) お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社会的勢力であることが判明した場合

(2) お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由があった場合


(共通番号の届出)

第 3 条

の 2

お客様は、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関す

る法律（以下「番号法」といいます。）その他の関係法令等の定めに従って、振替決済口座を開設するとき、共通番号（番号法第２条第５項に規定する個人番号又は同条第 15 項に規定する法人番号。以下同じ。）の通知を受けたときその他番号法その他の関係法令等が定める場合に、お客様の共通番号を当社にお届出いただきます。その際、番号法その他の関係法令の規定に従い本人確認

を行わせていただきます。

(契約期間等)

第４条 この契約の当初契約期間は、契約日から最初に到来する 12 月末日までとします。

２ この契約は、お客様又は当社からお申出のない限り、期間満了日の翌日から１年間継続されるものとします。なお、継続後も同様とします。


(当社への届出事項)

第５条 第３条の申込の際に記入された氏名又は名称、住所、生年月日、法人の場合における代表者の役職氏名、共通番号等をもって、お届出の氏名又は名称、住所、生年月日、共通番号等とします。

２ お客様が、法律により株式等に係る名義書換の制限が行われている場合の外国人、外国法人等(以下｢外国人等｣といいます。)である場合には、前項の申込の際、その旨をお届出いただきます。この場合、｢パスポート｣、｢在留カード｣等の書類をご提出願うことがあります。


(加入者情報の取扱いに関する同意)

第６条 当社は、原則として、振替決済口座に振替株式等に係る記載又は記録がされた場合には、お客様の加入者情報(氏名又は名称、住所、生年月日、法人の場合における代表者の役職氏名、その他機構が定める事項。以下同じ。)について、株式等の振替制度に関して機構の定めるところにより取り扱い、機構に対して通知することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。


(加入者情報の他の口座管理機関への通知の同意)

第 6 条

の 2

当社が前条に基づき機構に通知した加入者情報(生年月日を除きます。)の内容

は、機構を通じて、お客様が他の口座管理機関に振替決済口座を開設している場合の当該他の口座管理機関に対して通知される場合があることにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。


(共通番号情報の取扱いに関する同意)

第 7 条

当社は、お客様の共通番号情報（氏名又は名称、住所、共通番号）について、

株式等の振替制度に関して機構の定めるところにより取り扱い、機構、機構を通じて振替株式等の発行者及び受託者に対して通知することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。


(発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出)

第８条 当社は、お客様が、発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出を行うときは、当社にその取次ぎを委託することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。

２ 前項の発行者に対する届出の取次ぎは、お客様が新たに取得した振替株式、振替新株予約権付社債、振替新株予約権、振替投資口、振替新投資口予約権、振替優先出資、振替上場投資信託受益権又は振替受益権については、次の各号に定める通知等のときに行うことにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。

(1) 総株主通知、総新株予約権付社債権者通知、総新株予約権者通知、総投資主通知、xx投資口予約権者通知、総優先出資者通知又は総受益者通知（以下第 26 条において「総株主通知等」といいます。）

(2) 個別株主通知、個別投資主通知又は個別優先出資者通知

(3) 株主総会資料、投資主総会資料又は優先出資者総会資料の書面交付請求（第

22 条第２項に規定する書面交付請求をいいます。）

(発行者に対する振替決済口座の所在の通知)

第９条 当社は、振替株式の発行者が会社法第 198 条第１項に規定する公告をした場合であって、当該発行者が情報提供請求を行うに際し、お客様が同法第 198 条第１項に規定する株主又は登録株式質権者である旨を機構に通知したときは、機構がお客様の振替決済口座の所在に関する事項を当該発行者に通知することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。


(振替制度で指定されていない文字の取扱い)

第 10 条 お客様が当社に対して届出を行った氏名若しくは名称又は住所のうちに振替制度で指定されていない文字がある場合には、当社が振替制度で指定された文字に変換することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。


(振替の申請)

第 11 条 お客様は、振替決済口座に記載又は記録されている振替株式等について、次の各号に定める場合を除き、当社に対し、振替の申請をすることができます。

(1) 差押えを受けたものその他の法令の規定により振替又はその申請を禁止されたもの

(2) 法令の規定により禁止された譲渡又は質入れに係るものその他機構が定めるもの

(3) 機構の定める振替制限日を振替日とするもの

２ お客様が振替の申請を行うに当たっては、当社が別に定める日までに、次に掲げる事項を当社所定の依頼書に記入の上、当社が定める方法によりご提出ください。

(1) 当該振替において減少及び増加の記載又は記録がされるべき振替株式等の銘柄及び数量

(2) お客様の振替決済口座において減少の記載又は記録がされるのが、保有欄か質権欄かの別

(3) 前号の振替決済口座において減少の記載又は記録がされるのが質権欄である場合には、当該記載又は記録がされるべき振替株式等についての株主、新株予約権付社債権者、新株予約権者、投資主、新投資口予約権者、優先出資者又は受益者(以下本条において｢株主等｣といいます。)の氏名又は名称及び住所並びに第１号の数量のうち当該株主等ごとの数量

(4) 特別株主、特別投資主、特別優先出資者若しくは特別受益者(以下本条にお

いて｢特別株主等｣といいます。)の氏名又は名称及び住所並びに第１号の数量のうち当該特別株主等ごとの数量

(5) 振替先口座

(6) 振替先口座において、増加の記載又は記録がされるのが、保有欄か質権欄かの別

(7) 前号の口座において増加の記載又は記録がされるのが質権欄である場合には、振替数量のうち株主等ごとの数量並びに当該株主等の氏名又は名称及び住所並びに株主が機構が定める外国人保有制限銘柄の直接外国人であること等

(8) 振替を行う日

３ 前項第１号の数量のうち振替上場投資信託受益権の数量にあっては、その振替上場投資信託受益権の１口の整数倍となるよう提示しなければなりません。

４ 振替の申請が、振替決済口座の内訳区分間の場合には、第２項第５号の提示は必

要ありません。また、同項第６号については、｢振替先口座｣を｢お客様の振替決済口座｣として提示してください。

５ 当社に振替株式等の買取りを請求される場合、前各項の手続きを待たずに振替株式等の振替の申請があったものとして取り扱います。

６ 第２項の振替の申請(振替先欄が保有欄であるものに限ります。)を行うお客様は、振替株式、振替投資口、振替優先出資、振替上場投資信託受益権又は振替受益権を同項第５号の振替先口座の他の加入者に担保の目的で譲り渡す場合には、当社に対し、当該振替の申請に際して当該振替株式、振替投資口、振替優先出資、振替上場投資信託受益権又は振替受益権の株主、投資主、優先出資者若しくは受益者の氏名又は名称及び住所を示し、当該事項を当該振替先口座を開設する口座管理機関に通知することを請求することができます。


(他の口座管理機関への振替)

第 12 条 当社は、お客様からお申出があった場合には、他の口座管理機関へ振替を行うことができます。

２ 前項において、他の口座管理機関へ振替を行う場合には、あらかじめ当社所定の振替依頼書によりお申し込みください。


(担保の設定)

第 13 条 お客様の振替株式等について、担保を設定される場合は、当社所定の手続きにより振替を行います。


(登録質権者となるべき旨のお申出)

第 14 条 お客様が質権者である場合には、お客様の振替決済口座の質権欄に記載又は記録されている質権の目的である振替株式、振替投資口又は振替優先出資について、当社に対し、登録株式質権者、登録投資口質権者又は登録優先出資質権者となるべき旨のお申出をすることができます。


(担保株式等の取扱い)

第 15 条 お客様は、その振替決済口座の保有欄に記載又は記録がされている担保の目的で譲り受けた振替株式、振替投資口、振替優先出資、振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、当社に対し、特別株主の申出、特別投資主の申出、特別優先出資者の申出又は特別受益者の申出をすることができます。

２ お客様は、振替の申請における振替元口座又は振替先口座の加入者である場合には、機構に対する当該申請により当該振替先口座に増加の記載又は記録がされた担保株式、担保投資口、担保優先出資、担保新株予約権付社債、担保新株予約権、担保新投資口予約権、担保上場投資信託受益権及び担保受益権又は株式買取請求に係る振替株式、投資口買取請求に係る振替投資口、新株予約権付社債買取請求に係る振替新株予約権付社債、新株予約権買取請求に係る振替新株予約権及び新投資口予約権買取請求に係る振替新投資口予約権(以下｢担保株式等｣といいます。)の届出をしようとするときは、当社に対し、担保株式等の届出の取次ぎの請求をしていただきます。

３ お客様は、担保株式等の届出の記録における振替元口座又は振替先口座の加入者である場合には、当該記録に係る担保株式等についての担保解除等により当該記録における振替先口座に当該担保株式等の数量についての記載又は記録がなくなったとき又は当該記録に係る株式買取請求に係る振替株式、投資口買取請求に係る振替投資口、新株予約権付社債買取請求に係る振替新株予約権付社債、新株予約権買取請求に係る振替新株予約権若しくは新投資口予約権買取請求に係る振替新投資口予約権についてその買取りの効力が生じたとき若しくはその買取請求の撤回の承諾後に当該記録における振替先口座に当該振替株式、当該振替投資口、

当該振替新株予約権付社債、当該振替新株予約権若しくは当該振替新投資口予約権の数についての記載若しくは記録がなくなったときは、当社に対し、遅滞なく、機構に対する担保株式等の届出の記録の解除の届出の取次ぎの請求をしていただきます。


(担保設定者となるべき旨のお申出)

第 16 条 お客様が質権設定者になろうとする場合で、質権者となる者にその旨の申出をしようとするときは、質権者となる者の振替決済口座の質権欄に記載又は記録されている質権の目的である振替株式等(登録質の場合は振替株式、振替投資口又は振替優先出資)について、当社に対し、振替株式等の質権設定者(登録質の場合は登録株式質権設定者、登録投資口質権設定者又は登録優先出資質権設定者)となるべき旨の申出の取次ぎを請求することができます。

２ お客様が特別株主、特別投資主、特別優先出資者又は特別受益者になろうとする場合で、担保権者となる者にその旨の申出をしようとするときは、担保権者となる者の振替決済口座の保有欄に記載又は記録されている担保の目的である振替株式、振替投資口、振替優先出資、振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、当社に対し、特別株主、特別投資主、特別優先出資者又は特別受益者となるべき旨の申出の取次ぎを請求することができます。


(権利確定日におけるフェイル時の株券等貸借取引に係る特約)

第 16 条の 2 当社が、お客様による権利確定日（権利確定日が休業日である場合にはその前営業日をいいます。以下本条において同じ。）を受渡日とする上場株券等（取引所金融商品市場に上場されている株券、優先出資証券、投資信託受益証券、投資証券又は受益証券発行信託の受益証券をいいます。以下本条において同じ。）の買付けに関し、当社所定の決済時限までにxx金融商品取引業者又はxx登録金融機関から当社に対し当該買い付けた上場株券等の引渡しが行われないこと（以下

「フェイル」といいます。）を確認した場合について、当該権利確定日に係るお客様の株主等（株主、優先出資者、受益権者又は投資主をいいます。以下本条において同じ。）としての権利を保全するため、お客様は当社との間で次の各号に定める事項について同意するものとします。

(1) 当社が、お客様から当該権利確定日において当社に対し、当該上場株券等の借入れの申込みがあったものとすること

(2) 前号のお客様からの申込みに対し、当社は、お客様の株主等としての権利を保全するために可能な範囲で承諾すること（需給状況等により、当社はお客様からの当該上場株券等の借入れの申込みを承諾しない場合があります。）及び本件貸借取引（前号のお客様からの申込みに対し、本号により成立した貸借取引をいいます。次号において同じ。）に関しては個別の株券等貸借取引契約を締結することなく本特約の定めに従い処理されること

(3) 本件貸借取引の貸借期間は、当該権利確定日からその翌営業日までの間とし、お客様の貸借料は無償とすること

(4) 当社は、日本証券金融株式会社からフェイルとなった上場株券等と同種、同量の上場株券等を借り入れ、当該権利確定日からその翌営業日までの間、お客様に貸し出すこと

(5) お客様は、当社が貸し出した上場株券等を担保として当社に提供すること及び当社がお客様から担保として受け入れた上場株券等を前号記載の当社による借入の担保として日本証券金融株式会社に差し入れること

(6) 権利確定日の翌営業日に、当社はお客様から担保として提供を受けた上場株券等を返還し、お客様は当社から借り入れた当該上場株券等を当社に返済すること

(7) 第４号及び第５号に掲げる上場株券等の貸出しと担保としての提供は同時に行われるものとし、お客様、当社及び日本証券金融株式会社の振替決済口座の振替により行うこと。また、前号の担保として提供を受けた上場株券等の返還と借り入れた上場株券等の返済は、担保として提供を受けた上場株券等をもって借り入れた上場株券等の返済に充当することにより行うこととし、これにより担保の目的物である上場株券等の返還債務と借入れの目的物である上場株券等の返済債務が全て履行されたものとみなし、当社がお客様から担保として提供を受けた上場株券等の担保権は合意解除すること

２ 次の各号に掲げる事由がお客様又は当社のいずれか一方に発生したことにより、当社

がお客様から担保として提供を受けた上場株券等を当社が返還することができなくなった場合又は当社がお客様に貸し出した上場株券等をお客様が返済できなくなった場合、当社がお客様から提供を受けた上場株券等に係る返還請求権と当社がお客様に貸し出した株券等貸借取引の貸出しに係る返済請求権とを相殺するものとします。

(1) 破産手続開始、再生手続開始、更生手続開始又は特別清算開始の申立てがあったとき

(2) 解散の決議を行いその他解散の効力が生じたとき

(3) 租税公課の滞納により差押えを受けたとき

(4) 支払を停止したとき

(5) 本特約上相手方に対して有する上場株券等の返還請求権若しくは返済請求権に対して保全差押え又は差押えの命令、通知が発送されたとき、又は当該返還請求権若しくは返済請求権の譲渡又は質権設定の通知が発送されたとき

(6) 手形交換所又は電子記録債権法第 2 条第 2 項に規定する電子債権記録機関の取引停止処分を受けたとき

(7) 自己の責めに帰すべき事由によりその所在が不明となったとき

(8) 書面により、本特約上相手方に対して負う債務の存在を一部でも否認し、又は支払能力がないことを認めたとき

3 第１項及び第２項に基づく双方の一切の権利は、相手方の同意を得た場合を除き、第

三者に譲渡又は質入れすることはできません。

4 お客様から担保として提供を受けた上場株券等について、当社及び当社が当該上場株券等を担保提供した日本証券金融株式会社は、機構の定めるところにより、お客様を権利確定日における株主等として確定するための手続きを行います。

5 お客様が当社との間で本件特約とは別に「株券等貸借取引に関する基本契約書」を締結している場合でも、第１項から第４項、第６項及び第７項の取扱いが優先して適用されます。ただし、これらの取扱いを希望されない場合には、お客様は、いつでもその旨を当社に申し出ることができます。

6 第１項に基づき、当社がお客様に対しフェイルとなった上場株券等を貸し出した場合には、当社は、約定日、銘柄名、貸出数量及び貸出期間に加えお客様名及び当社名を記載した書面（お客様から担保として提供された上場株券等について、第

１項第５号に基づき日本証券金融株式会社に対し当社が担保として提供した上場株券等の種類、銘柄及び株式数を記載した書面を含みます。以下「貸出報告書」といいます。）を交付いたします。（電磁的方法により通知する場合：第１項に基づき、当社がお客様に対しフェイルとなった上場株券等を貸し出した場合には、

当社は、約定日、銘柄名、貸出数量及び貸出期間について、電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法により提供いたします。）

7 前項にかかわらず、お客様と当社は、お客様から特段の申し出がない限り、貸出報告書の交付を行わないことに合意するものとします。


(信託の受託者である場合の取扱い)

第 17 条 お客様が信託の受託者である場合には、お客様は、その振替決済口座に記載又は記録がされている振替株式等について、当社に対し、信託財産である旨の記載又は記録をすることを請求することができます。


(振替先口座等の照会)

第 18 条 当社は、お客様から振替の申請を受けたときは、機構に対し、お客様からの振替の申請において示された振替先口座に係る加入者口座情報が機構に登録されている否かについての照会をすることがあります。

２ お客様が振替株式等の質入れ、担保差入れ又は株式買取請求、投資口買取請求、新株予約権付社債買取請求、新株予約権買取請求若しくは新投資口予約権買取請求のために振替の申請をしようとする場合であって、振替先口座を開設する口座管理機関がお客様から同意を得ているときは、当該口座管理機関は、機構に対し、振替元口座に係る加入者口座情報が機構に登録されている否かについての照会をすることがあります。

３ お客様が当社に対する振替株式等の質入れ、担保差入れ又は株式買取請求、投資 口買取請求、新株予約権付社債買取請求、新株予約権買取請求若しくは新投資 口予約権買取請求のために振替の申請をしようとする場合であって、当社がお 客様から同意を得ているときは、当社は、機構に対し、振替元口座に係る加入 者口座情報が機構に登録されている否かについての照会をすることがあります。


(振替新株予約権付社債の元利金請求の取扱い)

第 19 条 お客様は、その振替決済口座に記載又は記録がされている振替新株予約権付社債について、当社に対し、元利金の支払いの請求を委任するものとします。

２ お客様の振替決済口座に記載又は記録がされている振替新株予約権付社債の元利金の支払いがあるときは、支払代理人が発行者から受領したうえ、当社がお客様に代わって支払代理人からこれを受領し、お客様のご請求に応じて当社からお客様にお支払いします。


(振替新株予約権付社債等の償還又は繰上償還が行われた場合の取扱い)

第 20 条 お客様の振替決済口座に記載又は記録がされている振替新株予約権付社債、振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、償還又は繰上償還が行われる場合には、お客様から当社に対し、当該振替新株予約権付社債、振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、抹消の申請があったものとみなします。


(振替株式等の発行者である場合の取扱い)

第 21 条 お客様が振替株式、振替投資口又は振替優先出資の発行者である場合には、お客様の振替決済口座に記載又は記録がされているお客様の発行する振替株式、振替投資口又は振替優先出資(差押えを受けたものその他の法令の規定により抹消又はその申請を禁止されたものを除きます。)について、当社に対し、一部抹消の申請をすることができます。


第 21 条の 2 お客様は、その振替決済口座の保有欄に記載又は記録がされている株式買取請求、投資口買取請求、新株予約権付社債買取請求、新株予約権買取請求又は新投資口予約権買取請求の目的で振替を受けた振替株式、振替投資口、振替新株予

約権付社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権について、当社に対し、反対株主の通知、反対投資主の通知、反対新株予約権付社債権者の通知、反対新株予約権者の通知又は反対新投資口予約権者の通知をしていただきます。


(個別株主通知等の取扱い)

第 22 条 お客様は、当社に対し、当社所定の方法により、個別株主通知の申出(振替法第

154 条第４項の申出をいいます。)の取次ぎの請求をすることができます。

２ お客様は、当社に対し、当社所定の方法により、発行者に対する会社法第 325条の５第１項の規定に基づく株主総会資料の書面交付請求、投資信託及び投資法人に関する法律第 94 条第１項に基づく投資主総会資料の書面交付請求及び

協同組織金融機関の優先出資に関する法律第 40 条第４項に基づく優先出資者総会資料の書面交付請求の取次ぎの請求をすることができます。ただし、これらの書面交付請求の取次ぎの請求は当該発行者が定めた基準日までに行っていただく必要があります。

３ 第 2 項の場合には、所定の手続料をいただきます。


(単元未満株式の買取請求等)

第 23 条 お客様は、当社に対し、お客様の振替決済口座に記載又は記録されている単元未満株式の発行者への買取請求の取次ぎの請求、単元未満株式の売渡請求の取次ぎの請求、取得請求権付株式の発行者への取得請求の取次ぎの請求及び発行者に対する振替決済口座通知の取次ぎの請求をすることができます。ただし、機構が定める取次停止期間は除きます。

２ 前項の単元未満株式の発行者への買取請求の取次ぎの請求、単元未満株式の売渡請求の取次ぎの請求、取得請求権付株式の発行者への取得請求の取次ぎの請求及び発行者に対する振替決済口座通知の取次ぎの請求等については、機構の定めるところにより、すべて機構を経由して機構が発行者にその取次ぎを行うものとします。この場合、機構が発行者に対し請求を通知した日に請求の効力が生じます。

３ お客様は、第１項の単元未満株式の発行者への買取請求の取次ぎの請求を行うときは、当該買取請求に係る単元未満株式について、発行者の指定する振替決済口座への振替の申請を行っていただきます。

４ お客様は、第１項の単元未満株式の発行者への売渡請求の取次ぎの請求を行うときは、当該売渡請求に係る発行者への売渡代金の支払いは、当社を通じて行っていただきます。

５ お客様は、第１項の取得請求権付株式の発行者への取得請求の取次ぎの請求を行うときは、当該取得請求に係る取得請求権付株式について、発行者の指定する振替決済口座への振替の申請を行っていただきます。

６ 第１項の場合は、所定の手続料をいただきます。


(会社の組織再編等に係る手続き)

第 24 条 当社は、振替株式等の発行者における合併、株式交換、株式移転、株式交付、会社分割、株式分配、株式の消却、併合、分割又は無償割当て等に際し、機構の定めるところにより、お客様の振替決済口座に増加若しくは減少の記載又は記録を行います。

２ 当社は、取得条項が付された振替株式等の発行者が、当該振替株式等の全部を取得しようとする場合には、機構の定めるところにより、お客様の振替決済口座に増加若しくは減少の記載又は記録を行います。


(振替上場投資信託受益権の併合等に係る手続き)

第 24 条の２ 当社は、振替上場投資信託受益権の併合又は分割に際し、機構の定めるとこ

ろにより、お客様の振替決済口座に増加又は減少の記載又は記録を行います。

２ 当社は、信託の併合に際し、機構の定めるところにより、お客様の振替決済口座に増加若しくは減少の記載又は記録を行います。


(振替受益権の併合等に係る手続き)

第 24 条の３ 当社は、振替受益権の併合又は分割に際し、機構の定めるところにより、お客様の振替決済口座に増加又は減少の記載又は記録を行います。

２ 当社は、信託の併合又は分割に際し、機構の定めるところにより、お客様の振替決済口座に増加又は減少の記載又は記録を行います。


(振替上場投資信託受益xxの抹消手続き)

第 24 条の４ 振替決済口座に記載又は記録されている振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、お客様から当社に対し抹消の申請が行われた場合、機構が定めるところに従い、お客様に代わってお手続きさせていただきます。

２ 振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、機構が定める場合には抹消の申請をすることはできません。


(配当金等に関する取扱い)

第 25 条 お客様は、金融機関預金口座又は株式会社ゆうちょ銀行から開設を受けた口座 (以下｢預金口座等｣といいます。)への振込みの方法により配当金又は分配金を受領しようとする場合には、当社に対し、発行者に対する配当金又は分配金を受領する預金口座等の指定(以下｢配当金等振込指定｣といいます。)の取次ぎの請求をすることができます。

２ お客様は、当社を経由して機構に登録した一の金融機関預金口座(以下｢登録配当金等受領口座｣といいます。)への振込みにより、お客様が保有する全ての銘柄の配当金又は分配金を受領する方法(以下｢登録配当金等受領口座方式｣といいます。)又はお客様が発行者から支払われる配当金又は分配金の受領を当社に委託し、発行者は当該委託に基づいて、当社がお客様のために開設する振替決済口座に記載又は記録された振替株式等の数量(当該発行者に係るものに限ります。)に応じて当社に対して配当金又は分配金の支払いを行うことにより、お客様が配当金又は分配金を受領する方式(以下｢株式数等比例配分方式｣といいます。)を利用しようとする場合には、当社に対し、その旨を示して前項の配当金等振込指定の取次ぎの請求をしていただきます。

３ お客様が前項の株式数等比例配分方式の利用を内容とする配当金等振込指定の取次ぎを請求する場合には、次に掲げる事項につき、ご同意いただいたものとして取り扱います。

(1) お客様の振替決済口座に記載又は記録がされた振替株式等の数量に係る配

当金等の受領を当社又は当社があらかじめ再委託先として指定する者に委託すること。

(2) お客様が振替決済口座の開設を受けた他の口座管理機関がある場合には、当該他の口座管理機関に開設された振替決済口座に記載又は記録された振替株式等の数量に係る配当金又は分配金の受領を当該他の口座管理機関又は当該他の口座管理機関があらかじめ再委託先として指定する者に委託すること。また、当該委託をすることを当該他の口座管理機関に通知することについては、当社に委託すること。

(3) 当社は、前号により委託を受けた他の口座管理機関に対する通知については、当社の上位機関及び当該他の口座管理機関の上位機関を通じて行うこと。

(4) お客様に代理して配当金又は分配金を受領する口座管理機関の商号又は名称、当該口座管理機関が配当金又は分配金を受領するために指定する金融機関預金口座及び当該金融機関預金口座ごとの配当金又は分配金の受領割

合等については、発行者による配当金又は分配金の支払いの都度、機構が発行者に通知すること。

(5) 発行者が、お客様の受領すべき配当金又は分配金を、機構が前号により発 行者に通知した口座管理機関に対して支払った場合には、発行者の当該口 座管理機関の加入者に対する配当金又は分配金の支払債務が消滅すること。

(6) お客様が次に掲げる者に該当する場合には、株式数等比例配分方式を利用することはできないこと。

イ 特別口座に記載又は記録されている株式の名義人である加入者その他の機構に対して株式数等比例配分方式に基づく加入者の配当金の受領をしない旨の届出をした口座管理機関の加入者

ロ 機構加入者

ハ 他の者から株券喪失登録がされている株券に係る株式(当該株式の銘柄が振替株式であるものに限る。)の名義人である加入者、当該株券喪失登録がされている株券に係る株券喪失登録者である加入者又は会社法第 225 条第１項の規定により当該株券喪失登録がされている株券について当該株券喪失登録の抹消を申請した者である加入者

４ 登録配当金等受領口座方式又は株式数等比例配分方式を現に利用しているお客様は、配当金等振込指定の単純取次ぎを請求することはできません。


(振替受益権の信託財産への転換請求の取次ぎ等)

第 25 条の２ 当社は、ご依頼があるときは、振替受益権について、信託契約及び機構の規則等その他の定めに従って信託財産への転換請求の取次ぎの手続きを行います(信託財産の発行者が所在する国又は地域(以下｢国等｣といいます。)の諸法令、慣行及び信託契約の定め等により転換請求の取次ぎを行うことができない場合を除きます。)。なお、当該転換により取得した信託財産については、この約款によらず、当社が別に定める約款により管理することがあります。

２ 当社は、ご依頼があるときは、振替受益権の信託財産について、信託契約及び機構の規則等その他の定めに従って、当該振替受益権への転換請求の取次ぎの手続きを行います(信託財産の発行者が所在する国等の諸法令、慣行及び信託契約の定め等により転換請求の取次ぎを行うことができない場合を除きます。)。


(振替受益権の信託財産の配当等の処理)

第 25 条の３ 振替受益権の信託財産に係る配当金又は収益分配金等の処理、新株予約xx(新株予約権の性質を有する権利又は株式その他の有価証券の割当てを受ける権利をいう。以下同じ。)その他の権利の処理は、信託契約に定めるところにより、処理することとします。


(振替受益権の信託財産に係る議決権の行使)

第 25 条の４ 振替受益権の信託財産に係る株主総会(受益者集会を含む。以下同じ。)における議決権は、お客様の指示により、当該振替受益権の受託者が行使します。ただし、別途信託契約に定めがある場合はその定めによります。


(振替受益権に係る議決権の行使等)

第 25 条の５ 振替受益権に係る受益者集会における議決権の行使又は異議申立てについては、信託契約に定めるところによりお客様が行うものとします。

(振替受益権の信託財産に係る株主総会の書類等の送付等)

第 25 条の６ 振替受益権の信託財産に係る株主総会に関する書類、事業報告書その他配当、新株予約xxの権利又は利益に関する諸通知及び振替受益権に係る信託決算の報告書の送付等は、当該振替受益権の受託者が信託契約に定める方法により行います。


(振替受益権の証明書の請求等)

第 25 条の７ お客様は当社に対し、振替法第 127 条の 27 第３項の書面の交付を請求することができます。

２ お客様は、振替法第 127 条の 27 第３項の書面の交付を受けたときは、当該書

面を当社に返還するまでの間は、当該書面における証明の対象となった振替受益権について、振替の申請又は抹消の申請をすることはできません。


(総株主通知等に係る処理)

第 26 条 当社は、振替株式等について、機構に対し、機構が定めるところにより、株主確定日(振替新株予約権付社債にあっては新株予約権付社債権者確定日、振替新株予約権にあっては新株予約権者確定日、振替投資口にあっては投資主確定日、振替新投資口予約権にあっては新投資口予約権者確定日、協同組織金融機関の振替優先出資にあっては優先出資者確定日、振替上場投資信託受益権及び振替受益権にあっては受益者確定日。以下この条において同じ。)における株主(振替新株予約権付社債にあっては新株予約権付社債権者、振替新株予約権にあっては新株予約権者、振替投資口にあっては投資主、振替新投資口予約権にあっては新投資口予約権者、協同組織金融機関の振替優先出資にあっては優先出資者、振替上場投資信託受益権及び振替受益権にあっては受益者。なお、登録株式質権者、登録投資口質権者又は登録優先出資質権者となるべき旨の申出をした場合を含みます。以下｢通知株主等｣といいます。)の氏名又は名称、住所、通知株主等の口座、通知株主等の有する振替株式等の銘柄及び数量、その他機構が定める事項を報告します。

２ 機構は、前項の規定により報告を受けた内容等に基づき、総株主通知等の対象となる銘柄である振替株式等の発行者(振替上場投資信託受益権にあっては発行者及び受託者。次項において同じ。)に対し、通知株主等の氏名又は名称、住所、通知株主等の有する振替株式等の銘柄及び数量、その他機構が定める事項を通知します。この場合において、機構は、通知株主等として報告したお客様について、当社又は他の口座管理機関から通知株主等として報告しているお客様と同一の者であると認めるときは、その同一の者に係る通知株主等の報告によって報告された数量を合算した数量によって、通知を行います。

３ 機構は、発行者に対して通知した前項の通知株主等に係る事項について、株主確定日以降において変更が生じた場合は、当該発行者に対してその内容を通知します。

４ 当社は、振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、機構が定めるところにより、お客様の氏名又は名称及びその他機構が定める情報が、総受益者通知において、振替上場投資信託受益権の発行者及び受託者又は振替受益権の発行者に対して提供されることにつき、お客様にご同意いただいたものとして取り扱います。


(お客様への連絡事項)

第 27 条 当社は、振替株式等について、次の事項をお客様にご通知します。

(1) 最終償還期限(償還期限がある場合に限ります。)

(2) 残高照合のための報告

(3) お客様に対して機構から通知された事項

２ 前項の残高照合のための報告は、振替株式等の残高に異動があった場合に、当社所定の時期に年１回以上ご通知します。また、法令等の定めるところにより取引残高報告書を定期的に通知する場合には、残高照合のための報告内容を含めて行いますから、その内容にご不審の点があるときは、速やかに当社の取引店に直接ご連絡ください。

３ 当社が届出のあった名称、住所にあてて通知を行い又はその他の送付書類を発送した場合には、延着し又は到達しなかったときでも通常到達すべきときに到達したものとみなします。

４ 当社は、第２項の規定にかかわらず、お客様が特定投資家(金商法第２条第 31

項に規定する特定投資家(同法第 34 条の２第５項の規定により特定投資家以外

の顧客とみなされる者を除き、同法第 34 条の３第４項(同法第 34 条の４第６項において準用する場合を含みます。)の規定により特定投資家とみなされる者を含みます。)をいいます。)である場合であって、当該お客様からの第２項に定める残高照合のためのご報告(取引残高報告書による通知を含みます。以下本項において同じ。)に関する事項についての照会に対して速やかに回答できる体制が整備されている場合には、当社が定めるところにより残高照合のためのご報告を行わないことがあります。

５ 当社は、第２項に定める残高照合のためのご報告のうち、次の各号に掲げる書面に記載されているものについては、第２項の規定にかかわらず、残高照合のためのご報告を行わないことがあります。

(1) 個別のデリバティブ取引等に係る契約締結時交付書面

(2) 当該デリバティブ取引等に係る取引の条件を記載した契約書


(振替新株予約xxの行使請求等)

第 28 条 お客様は、当社に対し、お客様の振替決済口座に記載又は記録されている振替新株予約権付社債について、発行者に対する新株予約権行使請求の取次ぎの請求をすることができます。ただし、当該新株予約権行使により交付されるべき振替株式の銘柄に係る株主確定日、元利払期日及び当社が必要と認めるときには当該新株予約権行使請求の取次ぎの請求を行うことはできません。

２ お客様は、当社に対し、お客様の振替決済口座に記載又は記録されている振替

新株予約権について、発行者に対する新株予約権行使請求及び当該新株予約権行使請求に係る払込みの取次ぎの請求をすることができます。ただし、当該新株予約権行使により交付されるべき振替株式の銘柄に係る株主確定日及び当社が必要と認めるときは当該新株予約権行使請求の取次ぎの請求を行うことはできません。

３ お客様は、当社に対し、お客様の振替決済口座に記載又は記録されている振替新投資口予約権について、発行者に対する新投資口予約権行使請求及び当該新投資口予約権行使請求に係る払込みの取次ぎの請求をすることができます。ただし、当該新投資口予約権行使により交付されるべき振替投資口の銘柄に係る投資主確定日及び当社が必要と認めるときは当該新投資口予約権行使請求の取次ぎの請求を行うことはできません。

４ 前３項の発行者に対する新株予約権行使請求又は新投資口予約権行使請求及び当該新株予約権行使請求又は新投資口予約権行使請求に係る払込みの取次ぎの請求については、機構の定めるところにより、すべて機構を経由して機構が発行者にその取次ぎを行うものとします。この場合、機構が発行者に対し請求を通知した日に行使請求の効力が生じます。

５ お客様は、第１項、第２項又は第 3 項に基づき、振替新株予約権付社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権について、発行者に対する新株予約権行使

請求又は新投資口予約権行使請求を行う場合には、当社に対し、当該新株予約権行使請求又は新投資口予約権行使請求をする振替新株予約権付社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権の一部抹消の申請手続きを委任していただくものとします。

６ お客様は、前項に基づき、振替新株予約権又は振替新投資口予約権について新株予約権行使請求又は新投資口予約権行使請求を行う場合には、当社に対し、発行者の指定する払込取扱銀行の預金口座への当該新株予約権行使又は新投資口予約権行使に係る払込金の振込みを委託していただくものとします

７ お客様の振替決済口座に記載又は記録されている振替新株予約権付社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権について、新株予約権行使期間又は新投資口予約権行使期間が満了したときは、当社はただちに当該振替新株予約権又は振替新投資口予約権の抹消を行います。

８ お客様は、当社に対し、第１項の請求と同時に当該請求により生じる単元未満株式の買取請求の取次ぎを請求することができます。ただし、機構が定める取次停止期間は除きます。

９ 前８項の場合は、所定の手続料をいただきます。


(振替新株予約権付社債等の取扱い廃止に伴う取扱い)

第 29 条 振替新株予約権付社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権の取扱い廃止に際し、発行者が新株予約権付社債券、新株予約権証券又は新投資口予約証券を発行するときは、お客様は、当社に対し、発行者に対する新株予約権付社債券、新株予約権証券又は新投資口予約権証券の発行請求の取次ぎを委託していただくこととなります。また、当該新株予約権付社債券、新株予約権証券又は新投資口予約権証券は、当社がお客様に代わって受領し、これをお客様に交付します。

２ 当社は、振替新株予約権付社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権の取扱い廃止に際し、機構が定める場合には、機構が取扱い廃止日におけるお客様の氏名又は名称及び住所その他の情報を発行者に通知することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。


(振替新株予約権付社債に係る振替口座簿記載事項の証明書の交付請求)

第 30 条 お客様(振替新株予約権付社債権者である場合に限ります。)は、当社に対し、振替口座簿のお客様の口座に記載又は記録されている当該振替新株予約権付社債についての振替法第 194 条第３項各号に掲げる事項を証明した書面(振替法第 222条第３項に規定する書面をいいます。)の交付を請求することができます。

２ お客様は、前項の書面の交付を受けたときは、当該書面を当社に返還するまでの間は、当該書面における証明の対象となった振替新株予約権付社債について、振替の申請又は抹消の申請をすることはできません。また、お客様は、反対新株予約権付社債権者が振替法第 222 条第５項に規定する書面の交付を受けたときは、当該反対新株予約権付社債権者が当該書面を当社に返還するまでの間は、当該書面における証明の対象となった振替新株予約権付社債について、振替の申請をすることはできません。

３ 第１項の場合は、所定の手続料をいただきます。


(振替口座簿記載事項の証明書の交付又は情報提供の請求)

第 31 条 お客様は、当社に対し、当社が備える振替口座簿のお客様の口座に記載又は記録されている事項を証明した書面(振替法第 277 条に規定する書面をいいます。)の交付又は当該事項に係る情報を電磁的方法により提供することを請求することができます。

２ 当社は、当社が備える振替口座簿のお客様の口座について、発行者等の利害関係を有する者として法令に定められている者から、正当な理由を示して、お客様の口座に記載又は記録されている事項を証明した書類の交付又は当該事項に係る情

報を電磁的方法により提供することの請求を受けたときは、直接又は機構を経由して、当該利害関係を有する者に対して、当該事項を証明した書類の交付又は当該事項に係る情報を電磁的方法による提供をします。

３ 第１項の場合は、所定の料金をいただきます。


(届出事項の変更手続き)

第 32 条 氏名、住所、共通番号その他の届出事項に変更があったときは、直ちに当社所定の方法によりお手続きください。この場合、｢印鑑証明書｣、｢戸籍抄本｣、｢住民票｣等の書類をご提出又は「個人番号カード」等をご提示願うこと等があります。

２ 前項により届出があった場合、当社は所定の手続きを完了した後でなければ振替株式等の振替又は抹消、契約の解約のご請求には応じません。この間、相当の期間を置き、また、保証人を求めることがあります。

３ 第１項による変更後は、変更後の氏名、住所、共通番号等をもって届出の氏名、住所、共通番号等とします。


(機構からの通知に伴う振替口座簿の記載又は記録内容の変更に関する同意)

第 33 条 機構から当社に対し、お客様の氏名若しくは名称の変更があった旨、住所の変更があった旨又はお客様が法律により振替株式等に係る名義書換の制限が行われている場合の外国人等である旨若しくは外国人等でなくなった旨の通知があった場合には、当社が管理する振替口座簿の記載又は記録内容を当該通知内容のものに変更することにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。


(口座管理料)

第 34 条 当社は、振替決済口座を開設したときは、その開設時及び振替決済口座開設後１年を経過するごとに所定の料金をいただくことがあります。

２ 当社は、前項の場合、売却代金等の預り金があるときは、それから充当することがあります。また、料金のお支払いがないときは、振替株式等の売却代金等の支払いのご請求には応じないことがあります。


(当社の連帯保証義務)

第 35 条 機構が、振替法等に基づき、お客様(振替法第 11 条第２項に定める加入者に限ります。)に対して負うこととされている、次の各号に定める義務の全部の履行については、当社がこれを連帯して保証いたします。

(1) 振替株式等の振替手続を行った際、機構において、誤記帳等により本来の数量より超過して振替口座簿に記載又は記録されたにもかかわらず、振替法に定める超過記載又は記録に係る義務を履行しなかったことにより生じた振替株式等の超過分(振替株式等を取得した者のないことが証明された分を除きます。)のうち、振替新株予約権付社債の償還金及び利金、振替上場投資信託受益権の収益の分配金等並びに振替受益権の受益債権に係る債務の支払いをする義務

(2) その他、機構において、振替法に定める超過記載又は記録に係る義務を履行

しなかったことにより生じた損害の賠償義務


(複数の直近上位機関から顧客口の開設を受けている場合の通知)

第 36 条 当社は、当社が複数の直近上位機関から顧客口の開設を受けており、又は当社の上位機関が複数の直近上位機関から顧客口の開設を受けている場合であって、当社のお客様が権利を有する振替株式等についてそれらの顧客口に記載又は記

録がなされている場合、当該銘柄の権利を有するお客様に次に掲げる事項を通知します。

(1) 銘柄名称

(2) 当該銘柄についてのお客様の権利の数量を顧客口に記載又は記録をする当社の直近上位機関及びその上位機関(機構を除きます。)

(3) 同一銘柄について複数の直近上位機関から開設を受けている顧客口に記

載又は記録がなされる場合、前号の直近上位機関及びその上位機関(機構を除きます。)の顧客口に記載又は記録される当該銘柄についてのお客様の権利の数量


(機構において取り扱う振替株式等の一部の銘柄の取扱いを行わない場合の通知)

第 37 条 当社は、機構において取り扱う振替株式等のうち、当社が定める一部の銘柄の取扱いを行わない場合があります。

２ 当社は、当社における振替株式等の取扱いについて、お客様にその取扱いの可否を通知します。


(解約等)

第 38 条 次の各号のいずれかに該当する場合には、契約は解約されます。この場合、当社から解約の通知があったときは、振替株式等を他の口座管理機関へ振替える等、直ちに当社所定の手続きをおとりいただきます。第４条による当社からの申出により契約が更新されないときも同様とします。

(1) お客様から解約のお申出があった場合

(2) お客様が手数料を支払わないとき

(3) お客様がこの約款に違反したとき

(4) 第 34 条による料金の計算期間が満了したときに口座残高がない場合

(5) お客様が口座開設申込時にした確約に関して虚偽の申告をしたことが認められ、当社が解約を申し出たとき

(6) お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社会的勢力であると判明し、当社が解約を申し出た場合

(7) お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由により当社がお客様に解約を申し出た場合

(8) やむを得ない事由により、当社が解約を申出たとき

２ 次の各号のいずれかに該当するお客様が契約を解約する場合には、速やかに振替株式等を他の口座管理機関に開設したお客様の振替決済口座へお振替えいただくか、他の口座管理機関に開設したお客様の振替決済口座を振替元口座として指定していただいたうえで、契約を解約していただきます。

(1) お客様の振替決済口座に振替株式等についての記載又は記録がされている場合

(2) お客様が融資等の契約に基づき、他の加入者の振替決済口座の質権欄に担保株式等に係る株主、投資主、優先出資者、新株予約権付社債権者、新株予約権者、新投資口予約権者若しくは受益者として記載若しくは記録されているとき又はお客様が他の加入者による特別株主の申出、特別投資主の申出、特別優先出資者の申出若しくは特別受益者の申出における特別株主、特別投資主、特別優先出資者若しくは特別受益者であるとき又はお客様が他の加入者による反対株主の通知、反対投資主の通知、反対新株予約権付社債権者の通知、反対新株予約権者の通知若しくは反対新投資口予約権者の通知における

反対株主、反対投資主、反対新株予約権付社債権者、反対新株予約権者若しくは反対新投資口予約権者であるとき

(3) お客様の振替決済口座の解約の申請にかかわらず、当該申請後に調整株式数、調整新株予約権付社債数、調整新株予約権数、調整投資口数、調整新投資口予約権数、調整優先出資数、調整上場投資信託受益権口数又は調整受益権数に係る振替株式等についてお客様の振替決済口座に増加の記載又は記録がされる場合

３ 前２項による振替株式等の振替手続きが遅延したときは、遅延損害金として振替が完了した日までの手数料相当額をお支払いください。この場合、売却代金等の預り金は、遅延損害金に充当しますが、不足額が生じたときは、直ちにお支払いください。

４ 当社は、前項の不足額を引取りの日に第 34 条第１項の方法に準じて自動引落しすることができるものとします。この場合、第 34 条第２項に準じて売却代金等の預り金から充当することができるものとします。


(解約時の取扱い)

第 39 条 前条に基づく解約に際しては、お客様の振替決済口座に記載又は記録されている振替株式等及び金銭については、当社の定める方法により、お客様のご指示によって換金、反対売買等を行ったうえ、金銭により返還を行います。


(緊急措置)

第 40 条 法令の定めるところにより振替株式等の振替を求められたとき、又は店舗等の火災等緊急を要するときは、当社は臨機の処置をすることができるものとします。


(免責事項)

第 41 条 当社は、次に掲げる場合に生じた損害については、その責を負いません。

(1) 第 32 条第１項による届出の前に生じた損害

(2) 当社が、当社所定の本人確認手続きを行い、依頼書、諸届その他の書類に従って振替株式等の振替又は抹消、その他の取扱いをしたうえで、当該書類について偽造、変造その他の事故があった場合に生じた損害

(3) 当社が、当社所定の本人確認手続きにより、依頼書がお客様ご本人様より

提出されたことに疑義があるため、、振替株式等の振替をしなかった場合に生じた損害

(4) 災害、事変その他の不可抗力の事由が発生し、又は当社の責めによらない事由により記録設備の故障等が発生したため、振替株式等の振替又は抹消に直ちには応じられない場合に生じた損害

(5) 前号の事由により振替株式等の記録が滅失等した場合、又は第 19 条及び第 25 条による償還金等の指定口座への入金が遅延した場合に生じた損害

(6) 第 40 条の事由により当社が臨機の処置をした場合に生じた損害


(この約款の変更)

第 42 条 この約款は、法令の変更又は監督官庁並びに振替機関の指示、その他必要な事由 が生じたときには民法第548 条の4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の規定の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時 期が到来するまでにインターネット又はその他相当の方法により周知します。


(個人情報等の取扱い)

第 43 条 お客様の個人情報（氏名、住所、生年月日、法人の場合における代表者の役職氏名、その他機構が定める事項。以下同じ。）の一部又は全部が、法令に定める場合のほか、機構の業務規程に基づくこの約款の各規定により、機構、機構を通じて振替株式等の発行者及び受託者並びに機構を通じて他の口座管理機関

（以下「機構等」といいます。）に提供されることがありますが、この約款の定めにより、お客様の個人情報が機構等へ提供されることについて同意していただいたものとして取り扱います。

２ 米国政府及び日本政府からの要請により、当社は、お客様が外国口座税務コンプライアンス法（ＦＡＴＣＡ）上の報告対象として以下の①、②又は③に該当する場合及び該当する可能性があると当社が判断する場合、米国税務当局における課税執行のため、お客様の情報（氏名/名称、住所/所在地、米国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発生した所得の額、その他米国税務当局が指定する情報）を米国税務当局に提供することがありますが、この約款の定めにより、お客様の当該情報が米国税務当局へ提供されることについて同意していただいたものとして取り扱います。なお、米国における個人情報の保護に関する 制 度 に 関 す る 情 報 は 、 個 人 情 報 保 護 委 員 会 の ウ ェ ブ サ イ ト

（xxxxx://xxx.xxx.xx.xx/xxxxx/xxx/XXX_xxxxxx.xxx）に掲載しておりますのでご参照ください。また、米国税務当局（ＩＲＳ）においては、ＯＥＣＤプライバシーガイドライン８原則に対応する個人情報保護のための措置を全て講じています。

① 米国における納税義務のある自然人、法人又はその他の組織

② 米国における納税義務のある自然人が実質的支配者となっている非米国法人又はその他の組織

③ ＦＡＴＣＡの枠組みに参加していない金融機関（米国内国歳入法 1471 条及び 1472 条の適用上、適用外受益者として扱われる者を除きます。）

第 7 章 特定口座に係る上場株式等保管委託及び上場株式等信用取引約款


(約款の趣旨)

第 1 条

この約款は、お客様(個人のお客様に限ります。)が特定口座内保管上場株式等

（租税特別措置法第 37 条の 11 の３第１項に規定されるものをいいます。以下同じです。）の譲渡に係る所得計算等の特例を受けるために当社に開設される特定口座における上場株式等の振替口座簿への記載若しくは記録又は保管の委託（以下「保管の委託等」といいます。）について、同条第３項第２号に規定される要件及び当社との権利義務関係を明確にするための取決めです。

2

お客様と当社の間における、各サービス、取引等の内容や権利義務関係に関す

る事項については、この約款に定めがない場合は、諸法令及び総合取引約款他当社の約款並びに規程の定めるところによるものとします。


(特定口座開設届出書等の提出)

第 2 条

お客様は、当社所定の方法により、あらかじめ、以下の書類を当社に提出又は

提示することにより、特定口座の設定を申し込むものとし、当社がこれを承諾した場合に、特定口座の設定及び特定口座を通じた取引を行うことができるものとします。ただし、当社に複数の特定口座を開設することはできないものとします。

この場合、お客様は当社に対し、特定口座開設届出書を提出するとともに、租税特別措置法第 37 条の 11 の３第４項に規定する署名用電子証明書等を送信

し、又は租税特別措置法施行令第 25 条の 10 の３第２項に規定する書類を提示して氏名、生年月日、住所及び個人番号（申込者が個人番号を有しない場合又は同条第５項の規定に該当する場合には、氏名、生年月日及び住所）を告知

し、租税特別措置法その他の法令に基づく本人確認を受ける必要があります。


(1)

特定口座開設届出書


(2)

当社所定の本人確認書類

2

お客様は、源泉徴収を選択される場合には、当社所定の方法により、あらかじめ、当社に対し、特定口座源泉徴収選択届出書(以下｢当該選択届出書｣といいます。)を提出しなければならず、提出した場合には、特定口座内保管上場株式等の譲渡及び特定口座において処理される上場株式等の信用取引及び発行日取引(以下｢信用取引等｣といいます。)に係る差金決済による所得について、特定口座内保管上場株式等の譲渡による所得等に対する特例(以下｢源泉徴収｣といいます。)の適用を受けるものとします。なお、当該選択届出書が提出された年の翌年以後については、お客様から源泉徴収を選択しない旨の申し出がない限り、その年において最初に当該特定口座に係る特定口座内保管上場株式等の譲渡をする時又は当該特定口座において処理された上場株式等の信用取引等につきその年最初に差金決済を行う時のうちいずれか早い時より前に、当

該選択届出書の提出があったものとみなします。

3

お客様が当社に対して源泉徴収選択口座内配当等受入開始届出書を提出しており、その年に交付を受けた上場株式等の配当等を特定上場株式配当等勘定において受領されている場合には、その年最初に当該上場株式等の配当等の支払確定日前の当社が定める日以後、当該年に特定口座内保管上場株式等の譲渡に

よる所得について、源泉徴収を選択しない旨の申出を行うことはできません。

4

当社は、以下の事由に該当する場合には、いかなる理由があっても第１項の承諾をしないものとします。なお、以下の事由に該当しない場合であっても、当

社は承諾をしないことがあります。


(1)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社

会的勢力であることが判明した場合


(2)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場

合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、または

これらに類するやむを得ない事由があった場合


(特定保管勘定における保管の委託等)

第 3 条

上場株式等の保管の委託等は、特定口座に設けられた特定保管勘定（当該口座

に保管の委託等がされる上場株式等につき、当該保管の委託等に関する記録を他の取引に関する記録と区分して行うための勘定をいいます。以下同じです。）において行います。

2

上場株式等の信用取引等は、特定信用取引等勘定(この約款に基づき特定口座において処理される上場株式等の信用取引等につき、当該信用取引等の処理に関する記録を他の取引に関する記録と区分して行うための勘定をいいます。以

下同じ。)において行います。


(所得金額の計算)

第 4 条

当社は、特定口座内保管上場株式等の譲渡及び特定口座において処理される上

場株式等の信用取引等に係る差金決済による所得金額の計算を、租税特別措置法、その他関係法令及び政省令の定めに基づき行います。


(特定口座に受入れる上場株式等の範囲等)

第 5 条

当社は､お客様の特定口座に設けられた特定保管勘定においては、次に掲げる

上場株式等(租税特別措置法第 29 条の 2 第 1 項本文の規定の適用を受けて取得をした同項に規定する特定新株予約xxに係る上場株式等を除きます。)のうち、特定口座への受入が、株券等の保管及び振替に関する法律に規定する顧客名簿に記載、又は記録をする方法により行われるもののみを受入れます。


(1)

第 2 条に定めのある特定口座開設届出書の提出後に、当社への買付けの委託(当該買付けの委託の媒介、取次ぎ及び代理を含みます。)により取得をした上場株式等又は当社から取得をした上場株式等で、その取得後

直ちに特定口座に受入れる上場株式等


(2)

当社以外の金融商品取引業者に開設されているお客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等であって、所定の方法により、当社の特定口座に移管(一部移管の場合には、同一銘柄の特定口座内保管

上場株式等が全て移管される場合に限ります。)された上場株式等


(3)

当社が行う上場株式等の募集(金融商品取引法第 2 条第 3 項に規定する

有価証券の募集に該当するものに限ります。)により取得した上場株式等


(4)

当社に開設された特定口座に設けられた特定信用取引等勘定において行った信用取引等により買付けた上場株式等のうち当該信用取引の決済により受渡が行われたもので、その受渡しの際に、特定保管勘定への振替

の方法により受入れる上場株式等


(5)

贈与･相続(限定承認に係るものを除きます。以下、同じです。)又は遺贈 (包括遺贈のうち、限定承認に係るものを除きます。以下同じです。)により取得した当該贈与した者、当該相続に係る被相続人又は当該遺贈に係る包括遺贈者の当社に開設していた特定口座、租税特別措置法第 37

条の 14 第５項第１号に規定する非課税口座、同法第 37 条の 14 の

２第５項第１号に規定する未xx者口座又は特定口座以外の口座(非課税口座及び未xx者口座を除きます。以下「相続等一般口座」といいます。)に引続き保管の委託等がされている上場株式等であって、所定の方法により、移管(一部移管の場合には、同一銘柄の特定口座内保管上場株式等が全て移管される場合に限ります。)された上場株式等


(6)

お客様が贈与、相続又は遺贈により取得した当該贈与をした者、当該相続に係る被相続人又は当該遺贈に係る包括遺贈者の当社以外の金融商品取引業者等に開設していた特定口座又は相続等一般口座に引き続き保管の委託等がされている上場株式等で、所定の方法により、移管(一部移管の場合には、同一銘柄の特定口座内保管上場株式等が全て移管される場

合に限ります。)された上場株式等


(7)

お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につ

き、株式又は投資信託若しくは特定受益証券発行信託の受益権の分割又は併合により取得する上場株式等で当該分割又は併合に係る当該上場株式等の特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

(8)

お客様が当社に開設している口座（非課税口座及び未xx者口座を除きます。）に保管の委託等がされている上場株式等につき、会社法第 185

条に規定する株式無償割当て、同法第 277 条に規定する新株予約権無

償割当て又は投資信託及び投資法人に関する法律第 88 条の 13 に規定する新投資口予約権無償割当てにより取得する上場株式等で、その割当ての時に、当該上場株式等の特定口座への受入れを、保管の委託等をす

る方法により行われるもの

(9)

お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につき、法人の合併（法人課税信託に係る信託の併合を含みます。）（合併法人の株式（出資を含みます。第 13 号を除き、以下この条において同じです。）又は合併親会社株式のいずれか一方のみの交付が行われるもの

（当該法人の株主等に当該合併法人の株式若しくは出資又は合併親法人株式及び当該法人の株主等に対する株式又は出資に係る剰余金の配当、利益の配当または剰余金の分配として交付される金銭その他の資産の交付がされるもの並びに合併に反対する株主等の買取請求に基づく対価として金銭その他の資産が交付されるものを含みます。）に限ります。）により取得する当該合併法人の株式若しくは出資又は合併親法人株式で、

特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの

(10)

お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につき、投資信託の受益者がその投資信託の併合（当該投資信託の受益者に当該併合に係る新たな投資信託の受益権のみが交付されるもの（投資信託の併合に反対する当該受益者に対するその買取請求に基づく対価として交付される金銭その他の資産が交付されるものを含みます。）に限ります。）により取得する新たな投資信託の受益権で、特定口座への受入れを、

保管の委託等をする方法により行われるもの

(11)

お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につき、法人の分割（分割法人の株主等に分割承継法人の株式又は分割承継親法人の株式のいずれか一方の株式のみの交付が行われるもので、当該株式が分割法人の発行済株式等の総数又は総額のうちに占める当該株主等の有する当該分割法人の株式の数又は金額の割合に応じて交付されるものに限ります。）により取得する当該分割承継法人の株式または当該分割承継親法人の株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方

法により行われるもの

(12)

お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につき、法人の株式分配（当該法人の株主等に完全子法人の株式のみの交付が行われるもので、当該株式が現物分配法人の発行済株式等の総数又は総額のうちに占める当該株主等の有する当該現物分配法人の株式の数又は金額の割合に応じて交付されるものに限ります。）により取得する当該完全子法人の株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法

により行われるもの

(13)

お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等につき、所得税法第 57 条の４第１項に規定する株式交換により取得する株式交換完全親法人の株式若しくは当該株式交換完全親法人の親法人の株式又は同条第２項に規定する株式移転により取得する株式移転完全親法人の株式で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行

われるもの

(14)

お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等である

取得請求権付株式の請求権の行使、取得条項付株式の取得事由の発生、




全部取得条項付種類株式の取得決議又は取得条項付新株予約権の付され

た新株予約権付社債の取得事由の発生により取得する上場株式等で、特定口座への受入れを、保管の委託等をする方法により行われるもの


(15)

お客様の特定口座に受入れられている特定口座内保管上場株式等に付された新株予約権の行使、特定口座内保管上場株式等について与えられた株式の割当てを受ける権利若しくは新株予約権の行使、特定口座内保管上場株式等である新株予約権、当社に開設されたお客様の非課税口座に受け入れられた新株予約権若しくは当社に開設されたお客様の未xx者口座に受け入れられた新株予約権の行使、お客様が与えられた所得税法施行令第 84 条第２項第１号から第４号までにかかる権利の行使又は特定口座内保管上場株式等について与えられた取得条項付新株予約権の取得事由の発生若しくは行使により取得する上場株式等で、特定口座へ

の受入れを、保管の委託等をする方法により行うもの


(16)

前各号のほか租税特別措置法施行令第 25 条の 10 の２第 14 項に基づ

き定められる上場株式等

2

当社は、お客様の特定信用取引等勘定においては、特定口座開設届出書の提出

後に開始する上場株式等の信用取引等に関する事項のみを処理いたします。


(譲渡の方法)

第 6 条

特定保管勘定において保管の委託がされている上場株式等の譲渡については、

当社への売委託による方法、当社に対してする方法その他租税特別措置法施行令第 25 条の 10 の２第７項に定められる方法のいずれかにより行います。


(源泉徴収)

第 7 条

当社は、お客様から特定口座源泉徴収選択届出書をご提出いただいたときは、

租税特別措置法第 37 条の 11 の 4、地方税法第 71 条 51、その他関係法令及び政省令の規定に基づき、所得税及び地方税(道府県民税株式等譲渡所得割)の源泉徴収を行います。

2

前項の源泉徴収を行う口座における特定口座内保管上場株式等の譲渡の対価のうち、お客様の外国証券に付与された新株引受権の売却代金その他譲渡後直ちに銀行振込等に充てられるものについて、その譲渡により生じた特定口座内調整所得金額に 10％を乗じて計算した金額の銀行振込等を行わないことがあ

ります。

3

外貨決済による上場株式等の譲渡に係る所得の源泉徴収は、当社が定める方法

により行います。


(特定口座内保管上場株式等の払出しに関する通知)

第 8 条

特定口座から上場株式等の全部又は一部の払出しがあった場合には､当社は、

お客様に対し、当該払出しをした当該上場株式等の租税特別措置法施行令第 25 条の 10 の 2 第 11 項第 2 号イに定めるところにより計算した金額、同号ロに定めるところの取得の日及び当該取得日に係る数等を書面又は電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法により通知いたします。


(特定口座内保管上場株式等の移管)

第 9 条

当社は、第 5 条(特定口座に受入れる上場株式等の範囲等)第 1 項(2)に規定す

る移管については、租税特別措置法施行令第 25 条の 10 の 2 第 10 項及び第

11 項の定めるところにより行います。


(贈与･相続又は遺贈による特定口座への受入)

第 10 条

当社は、第 5 条(特定口座に受入れる上場株式等の範囲等)第 1 項(5)に規定す

る上場株式等の移管による受入れについては、租税特別措置法施行令第 25 条

の 10 の 2 第 14 項第 3 号又は第 4 号及び租税特別措置法施行令第 25 条の

10 の 2 第 15 項から第 17 項までに定めるところにより行います。


(年間取引報告書の送付)

第 11 条

当社は、租税特別措置法第 37 条の 11 の 3 第 7 項及び第 8 項に定めるとこ

ろにより、特定口座年間取引報告書 2 通を作成し、翌年 1 月 31 日までに、1通をお客様に交付し、1 通を所轄の税務署長に提出いたします。


(契約の解除)

第 12 条

次の各号の一に該当したときは、この契約は解除されます。


(1)

申込者が当社に対して租税特別措置法施行令第 25 条の 10 の 7 第 1 項

に規定する特定口座廃止届出書を提出したとき


(2)

租税特別措置法施行令第 25 条の 10 の 8 に規定する特定口座開設者死亡

届出書の提出があり相続･遺贈の手続きが完了したとき


(3)

お客様が口座開設申込時にした確約に関して虚偽の申告をしたことが認

められ、当社が解約を申し出たとき


(4)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会

屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社会的勢力であると判明し、当社が解約を申し出た場合


(5)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由により当社がお客様に解約を申し出た

場合


(特定口座を通じた取引)

第 13 条

お客様が当社との間で行う上場株式等の取引に関しては、特に申出がない限り

すべて特定口座を通じて行います。


(特定口座に係る事務)

第 14 条

特定口座に関する事項の細目については、関係法令及びこの約款に規定する範

囲内で、当社が定めるものとします。


(特定口座内公社債等の価値喪失に関する事実確認書類の交付)

第 15 条

特定口座内公社債等の発行会社について清算結了等の一定の事実が発生し、当

該特定口座内公社債等の価値が失われた場合に該当したときには、当社は、申込者に対し、関係法令等に定めるところにより価値喪失株式等の銘柄、当該特定口座内公社債等に係る１単位当たりの金額に相当する金額などを記載した確認書類を交付いたします。なお、その価値喪失の金額は、特定口座における上場株式等の譲渡損益の計算には含まれません。


(合意管轄)

第 16 条

お客様と当社との間のこの約款に関する訴訟については、当社本店又は支店の

所在地を管轄する裁判所のうちから、当社が管轄裁判所を指定できるものとします。


(約款の変更)

第 17 条

この約款は、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたときには、

民法第 548 条の 4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の規定の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時期が到来す

るまでにインターネット又はその他相当の方法により周知します。

第 8 章 特定管理口座約款


(約款の趣旨)

第 1 条

この約款は、お客様が当社に設定する租税特別措置法第 37 条の 11 の 2 第 1

項に規定する特定管理口座(以下｢特定管理口座｣といいます。)の開設等について、お客様と当社との権利義務関係を明確にするための取決めです。


(特定管理口座の開設)

第 2 条

当社に特定口座を開設しているお客様が特定管理口座の開設を申込むに当た

っては、当社に対し特定管理口座開設届出書を提出しなければなりません。


(特定管理口座における保管の委託)

第 3 条

当社に特定管理口座が開設されている場合、当社に開設されている特定口座で

特定口座内保管上場株式等として管理されていた内国法人の株式又は公社債が上場株式等に該当しないこととなった場合の振替口座簿への記載若しくは記録又は保管の委託(以下「保管の委託等」といいます。)は、原則として以下に掲げる条件のすべてを満たす場合に限り、当該特定口座からの移管により、上場株式等に該当しないこととなった日以後引き続き当該特定管理口座において行います。


(1)

金融商品取引所における上場廃止の原因となる事実が、会社の解散(合併による解散を除く。)、民事再生手続開始の申立て又は会社更生手続開始

の申立てのいずれかであること。


(2)

証券保管振替機構の取扱継続期間において、証券保管振替機構が定める業

務処理の方法に従うことを発行者が再度確認していること。


(3)

証券保管振替機構の取扱継続期間において、発行者と指定株主名簿管理人

との契約が継続されていること。


(4)

証券保管振替機構の取扱継続期間において、発行者が証券保管振替機構の

定める手数料を支払うこと。


(譲渡の方法)

第 4 条

特定管理口座において保管の委託等がされている特定管理株式等の譲渡につ

いては、当社への売委託による方法、当社に対してする方法により行います。

2

前項の規定にかかわらず、お客様が、当社に対して、特定管理株式等の売委託の注文又は当社に対する買い取りの注文を出すことができない場合がありま

す。

3

前項の規定により、お客様が当社に対して特定管理株式等に係る注文を当社に対して出すことができない場合には、お客様が特定管理株式等を譲渡される前

に、当該特定管理株式等を特定管理口座から払い出すことといたします。


(特定管理株式等の譲渡、払出しに関する通知)

第 5 条

特定管理口座において特定管理株式等の譲渡、全部又は一部の払出しがあった

場合には、当社は、お客様に対し、関係法令等に定めるところにより、当該譲渡又は払出しをした当該特定管理株式等に関する一定の事項を書面又は電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法により通知いたします。


(特定管理株式等の価値喪失に関する事実確認書類の交付)

第 6 条

特定管理口座で管理している特定管理株式等の発行会社について清算結了等

の一定の事実が生じ、当該特定管理株式等の価値が失われた場合に該当したときには、当社は、お客様に対し、関係法令等に定めるところにより価値喪失株式等の銘柄、価値喪失株式等に係る 1 株当たりの金額に相当する金額などを記載した確認書類を交付いたします。

(契約の解除)

第 7 条

次の各号の一に該当したときは、この契約は解除されます。


(1)

お客様から特定管理口座の廃止の届出があった場合


(2)

お客様から租税特別措置法施行令第 25 条の 10 の 7 第 1 項に定める特

定口座廃止届出書の提出があったとき


(3)

お客様が出国により居住者又は国内にxx的施設を有する非居住者に該当しないこととなった場合に、関係法令等の定めに基づき特定口座廃止

届出書の提出があったものとみなされたとき


(4)

お客様の相続人から租税特別措置法施行令第 25 条の 10 の 8 に定める

特定口座開設者死亡届出書の提出があり、相続･遺贈の手続きが完了したとき


(5)

お客様が口座開設申込時にした確約に関して虚偽の申告をしたことが認

められ、当社が解約を申し出たとき


(6)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総

会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等反社会的勢力であると判明し、当社が解約を申し出た場合


(7)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由により当社がお客様に解約を申し

出た場合

2

前項の規定にかかわらず、前項第 2 号又は第 3 号の事由が生じたときに、当社に開設されている特定管理口座において、特定管理株式等の保管の委託等がされている場合、当該特定管理口座の全ての銘柄について、譲渡、払出し又は

価値喪失があったときに、特定管理口座の廃止を行います。


(合意管轄)

第 8 条

お客様と当社との間のこの約款に関する訴訟については、当社本店又は支店の

所在地を管轄する裁判所のうちから当社が管轄裁判所を指定できるものとします。


(約款の変更)

第 9 条

この約款は、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたときには、

民法第 548 条の 4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の規定の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時期が到来するまでにインターネット又はその他相当の方法により周知します。

第 9 章 特定口座に係る上場株式配当等受領委任に関する約款



(約款の趣旨)


第 1 条

この約款は、お客様が租税特別措置法第３７条の１１の６第１項に規定するx

x徴収選択口座内配当等に係る所得計算及び源泉徴収等の特例を受けるために当社に開設された特定口座(源泉徴収選択口座に限ります。)における上場株式等の配当等の受領について、同条第４項第１号に規定される要件及び当社との権利義務関係を明確にするための取決めです。


(源泉徴収選択口座で受領する上場株式配当等の範囲)


第 2 条

当社はお客様の源泉徴収選択口座に設けられた特定上場株式配当等勘定にお

いては、次に掲げる配当等のうち円貨で支払われる上場株式等の配当等(租税特別措置法第８条の４第１項に規定する上場株式等の配当等をいいます。)に該当するもの(当該源泉徴収口座が開設されている当社の営業所に係る振替口座簿に記載若しくは記録がされ、又は当該営業所に保管の委託がされている上

場株式等に係るものに限ります。)のみを受入れます。


(1)

租税特別措置法第３条の３第２項に規定する国外公社債等のxx等（同条第１項に規定する国外一般公社債等のxx等を除きます。）で同条第３

項の規定に基づき当社により所得税が徴収されるべきもの


(2)

租税特別措置法第８条の３第２項第２号に掲げる国外私募公社債等運用投資信託等の配当等以外の国外投資信託等の配当等で同条第３項の規定

に基づき当社により所得税が徴収されるべきもの


(3)

租税特別措置法第９条の２第１項に規定する国外株式の配当等で同条第

２項の規定に基づき当社により所得税が徴収されるべきもの


(4)

租税特別措置法第９条の３の２第１項に規定する上場株式等の配当等で同項の規定に基づき当社により所得税が徴収されるべきもの(累積投資

取引により取得した株式のうち単元未満株の配当等を除く)

2

当社が支払の取扱いをする前項の上場株式等の配当等のうち、当社が当該上場株式等の配当等をその支払をする者から受け取った後直ちにお客様に交付するもののみを、その交付の際に当該源泉徴収選択口座に設けられた特定上場株

式配当等勘定に受け入れます。


(源泉徴収選択口座内配当等受入開始届出書等の提出)


第３条

申込者が租税特別措置法第３７条の１１の６第１項に規定する源泉徴収選択

口座内配当等に係る所得計算及び源泉徴収等の特例を受けるためには、支払確定日前の当社が定める日までに、当社に対して租税特別措置法第３７条の１１の６第２項及び同法施行令第２５条の１０の１３第２項に規定する｢源泉徴収選択口座内配当等受入開始届出書｣を提出しなければなりません。

2

申込者が租税特別措置法第３７条の１１の６第１項に規定する源泉徴収選択口座内配当等に係る所得計算及び源泉徴収等の特例を受けることをやめる場合には、支払確定日前の当社が定める日までに、当社に対して租税特別措置法第３７条の１１の６第３項及び同法施行令第２５条の１０の１３第４項に規定する｢源泉徴収選択口座内配当等受入終了届出書｣を提出しなければなりま

せん。


(特定上場株式配当等勘定における処理)


第４条

源泉徴収選択口座において交付を受ける上場株式等の配当等については、源泉

徴収選択口座に設けられた特定上場株式配当等勘定(上場株式等の配当等に関する記録を他の上場株式等の配当等に関する記録と区分して行うための勘定)において処理いたします。

(所得金額等の計算)


第５条

源泉徴収選択口座内配当等に係る所得計算は、租税特別措置法第３７条の１１

の６第６項及び関連政省令の規定に基づき行われます。


(契約の解除)


第６条

次の各号の一に該当したときは、この契約は解除されます。


(1)

お客様から租税特別措置法施行令第２５条の１０の７第１項に定める特

定口座廃止届出書の提出があったとき


(2)

お客様が出国により居住者又は国内にxx的施設を有する非居住者に該当しないこととなった場合に、関係法令等の定めに基づき特定口座廃止

届出書の提出があったものとみなされたとき


(3)

お客様の相続人から租税特別措置法施行令第２５条の１０の８に定める

特定口座開設者死亡届出書の提出があり、相続･遺贈の手続きが完了したとき


(4)

お客様が口座開設申込時にした確約に関して虚偽の申告をしたことが認

められ、当社が解約を申し出たとき


(5)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等

反社会的勢力であると判明し、当社が解約を申し出た場合


(6)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由により当社がお客様に解約を申し

出た場合


(合意管轄)


第７条

お客様と当社との間のこの約款に関する訴訟については、当社本店又は支店の

所在地を管轄する裁判所のうちから当社が管轄裁判所を指定できるものとします。


(約款の変更)


第８条

この約款は、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたときには、

民法第 548 条の 4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の規定の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時期が到来するまでにインターネット又はその他相当の方法により周知します。

第 10 章 私設取引システム取引約款



(本約款の趣旨)


第 1 条

この約款は、株式会社SBI ネオモバイル証券(以下｢当社｣という。)を通じてジ

ャパンネクスト証券株式会社及び大阪デジタルエクスチェンジ株式会社（以下

「PTS 運営業者」という。）の運営する私設取引システムにおける有価証券の売買取引(以下｢取引｣という。)を行うにあたり、お客様と当社との権利義務関係を明確にするための取決めです(以下｢本約款｣という。)。

2

当社は、当社が金融商品取引所への発注を委託している母店証券会社（金融商品取引所の取引参加者又は会員のうち、当該金融商品取引所への注文の取次ぎについて当社との間で契約を締結している者をいいます。）である株式会社SBI

証券（以下「SBI 証券」という。）を通じて取引を執行します。


(自己責任の原則)


第 2 条

お客様は、金融商品取引法その他の法令、諸規則、決定事項及び慣行等に従い、

私設取引システム取引の特徴、制度の仕組等について、本約款中に掲げる事項を承諾し、説明書並びに説明の内容を十分把握し、自らの判断と責任において私設取引システムにおける取引を行うものとします。


(用語の意義)


第 3 条

本約款における用語の意義は、金融商品取引法その他の諸法令、日本証券業協

会、株式会社東京証券取引所、株式会社日本証券クリアリング機構及び株式会社証券保管振替機構等の定める諸規則、決定事項及び慣行(以下｢法令等｣という。)中、取引の条件に関連する条項に従うものとします。


(遵守すべき事項)


第 4 条

お客様は、当社との間で行う取引に関しては、法令等中、当該売買取引に関連

する条項に従うとともに、当該証券の発行会社に適用される法令等に関し、当社から指導のあったときは、その指導に従うものとします。


(取引の内容)


第 5 条

当社における取引の内容は、お客様に対して別途交付する私設取引システム取

引説明書に基づくものとします。


(決済条件の変更)


第 6 条

お客様は、天災地変、経済事情の激変、当社における規程の変更、その他やむ

を得ない事由に基づいて、当社がお客様との取引について決済期日等の決済条件の変更を行った場合は、その措置に従うものとします。


(受渡不履行の場合の措置)


第 7 条

お客様が、所定の時限までに、売付け有価証券または買付け代金等を当社に交

付しない場合、当社は当該取引に関してお客様の計算により反対売買等を行うことができるものとします。お客様が負担すべき損害が発生した場合には、当社がお客様のために占有する金銭及び有価証券をもってその損害に充当し、まだ不足が生じている場合には、お客様は直ちに当該不足額を当社に弁済するものとします。なお、お客様は、受渡不履行を起こした場合、当社の定める利率及び計算方法による遅延損害金及び損害違約金を当社に支払うことをあらか

じめ同意するものとします。

(免責事項)


第 8 条

当社は、以下に掲げる事項によりお客様に生じる損害については、その責任を

負わないものとします。


(1)

通信機器、通信回線、コンピューター等のシステム機器等の障害もしくは瑕疵、これらを通じた情報伝達システムの障害または瑕疵、または第三者による妨害、侵入、情報改変等により、私設取引システムの運営ができなくなった場合、または当社が提供する情報の伝達遅延、誤謬もし

くは欠陥が生じた場合。


(2)

お客様の注文または約定後の決済が、当社の重大な過失によらないシステム上の制限、エラー、内容の瑕疵等により有効とならなかった、あるいは誤った注文もしくは決済となった、または実行されなかった場合(金融商品取引所等における障害、当社に株価等の情報提供を行う者における障害、または回線障害によって当社が正常に株価等の価格情報を取得できなかったことに伴い、お客様からの条件付注文等が発注されなかった場合または誤った発注となった場合を含みます。)。但し、本号の事態が発生した場合であっても、当社の重過失の有無に関わらず、それまで

に約定成立した取引の有効性には、何ら影響が及ばないものとします。


(3)

お客様からの注文の受付けに際し、入力されたお客様のユーザーネーム

及びパスワードと、予め当社に登録されているものとの一致を確認して当社が行った取引


(4)

取引に際し、当社が提供する情報の内容につき、誤謬、欠陥があった場

合。但し、当社に故意または重大な過失がある場合を除きます。


(5)

取引に際し、当社が提供する情報につき、PTS 運営業者または SBI 証券がxxな価格形成または円滑な流通を阻害しているまたは阻害する恐れがあると判断し、提供する情報の全部または一部の変更または中止を行

った場合


(6)

天災地変、政変、同盟罷業、外貨事情の急変、外国為替市場の閉鎖等、不可抗力と認められる事由により、取引の注文及び約定の執行、金銭及び有価証券の授受または寄託等の手続きが遅延しまたは不能となった場

合。(当社に故意または重大な過失がある場合を除きます。)


(7)

当社、PTS 運営業者または SBI 証券の判断(金融商品取引所、日本証券

業協会等が行う措置に基づく場合を含む)により、私設取引システム全体あるいは個別銘柄毎に売買停止、制限等の措置を実施した場合


(8)

お客様による本約款に違反した取引。


(9)

お客様と当社との間の通信回線の第三者による傍受等。


(10)

その他当社の責めに帰すべからざる事由により損害が発生した場合。

2

当社は、いかなる場合にも、あらゆる種類の、お客様に関する営業の損失、得

べかりし利益の喪失及び間接的損害について責任を負わないものとします。


(報告書等の作成及び提出)


第 9 条

お客様は、PTS 運営業者または SBI 証券が有価証券の売買その他の取引の適

切な管理及び取引のxx性確保のために当社に対してお客様の個人情報(氏 名、年齢、住所、職業、内部者登録の有無、口座番号)、取引内容及びその他の情報、資料にかかる報告を依頼した場合には、当社が PTS 運営業者または SBI 証券の依頼に基づく合理的な内容の報告書その他の書類を PTS 運営業者または SBI 証券に対して提出することに同意するものとします。


(本約款の解約)


第 10 条

次の各号のいずれかに該当したときは、本約款は解約されるものとします。但

し、解約時においてお客様の当社に対する本約款に基づく債務が残存する場合


には、その限度において本約款は効力を有するものとします。

(1)

お客様が当社に対して解約の申出をしたとき。

(2)

お客様が本約款の条項のいずれかに違反し、当社が本約款の解約を通告

したとき。

(3)

第 16 条に定める本約款の変更にお客様が同意しないとき。

(4)

お客様が口座開設申込時にした確約に関して虚偽の申告をしたことが認

められ、当社が解約を申し出たとき

(5)

お客様またはお客様の代理人が暴力団、暴力団員、暴力団関係企業、総会屋、社会運動標榜ゴロ、特殊知能暴力集団またはこれらに準ずる者等

反社会的勢力であると判明し、当社が解約を申し出た場合

(6)

お客様が当社との取引に関して、脅迫的な言動もしくは暴力を用いた場合、法的責任を超えた不当な要求を行った場合、風説の流布もしくは偽計･威力により当社の信用を毀損もしくは当社の業務を妨害した場合、またはこれらに類するやむを得ない事由により当社がお客様に解約を申し

出た場合

(7)

前各号のほか、契約を解除することが適当と認められる事由として当社

が定める事由に該当したとき、またはやむを得ない事由により、当社がお客様に対して解約の申出をしたとき。



(売買取引の臨時停止または制限、あるいは規定時限外取引)


第 11 条

お客様は、次に掲げるような事由が生じた場合には、当社が、注文取次ぎを停

止するなど売買取引を制限し、また PTS 運営業者または SBI 証券が、売買取引の全部もしくは一部を臨時に停止または制限し、あるいは規定時限外に取引することに同意するものとします。


(1)

対象銘柄が上場している主たる取引所が売買停止等の措置を行った場

合、または日本証券業協会が取引所金融商品市場外取引を停止した場合


(2)

私設取引システムの稼動に支障が生じた場合等において売買取引を継続

するのが適当でないと当社、PTS 運営業者または SBI 証券が認める場合


(3)

対象銘柄について発行会社またはメディア等により発行会社に関する

｢重要事実｣に関する報道がなされた場合で、当該情報の内容が不明確である場合または情報の内容を周知させることが必要である場合等、売買を継続することが適当でないと当社、PTS 運営業者または SBI 証券が判断した場合


(4)

売買の状況に異常がある、またはその恐れがある場合等で売買取引を継続するのが適当でないと当社、PTS 運営業者または SBI 証券が認める場

合


(5)

天災地変、政変、同盟罷業、外貨事情の急変、外国為替市場の閉鎖等、不可抗力と認められる事由により、取引の注文及び約定の執行、金銭及

び有価証券の授受等が遅延しまたは不能となったとき


(6)

SBI 証券のSOR サーバーの稼動に支障が生じた場合等、当社または SBI

証券が SOR 注文の取扱いを停止した場合（SOR 対象銘柄に限る）


(7)

取引のxx性確保のため当社、PTS 運営業者または SBI 証券が必要と認

めた場合


(8)

その他当社または SBI 証券が売買取引を停止又は制限すべきと判断した

場合


(臨時停止、臨時挙行の通知)


第 12 条

当社、PTS 運営業者または SBI 証券が、臨時休業日、臨時半休日または売買

取引の臨時停止もしくは臨時挙行を定めたときは、緊急やむを得ない場合を除きあらかじめその旨をお客様に通知するものとします。

(注文の執行)


第 13 条

当社は、お客様が取引を発注する際に、当社が指定する SOR 対象銘柄につい

て、当社の最良執行方針に基づき私設取引システムでの執行と判断された場合に、SBI 証券を通じて私設取引システムへ取次ぎます。


(PTS 運営業者におけるシステム障害時における注文の処理)


第 14 条

PTS 運営業者におけるシステム障害により売買取引を停止する場合には、当

該システム障害が発生した PTS 運営業者の私設取引システムへのすべての受注を停止するものとします。

２

ジャパンネクスト社におけるシステム障害が発生する前に当該システム障害が発生した PTS 運営業者が受付けた注文で、システム障害発生時点でシステム上約定が成立していない注文については、原則としてすべて取消しされるものとします。また、この取消し対象となる注文は、システム障害が発生した

PTS 運営業者の私設取引システムへの注文とします。

３

PTS 運営業者におけるシステム障害が発生する前にシステム上正しく約定が成立している取引については、システム障害を原因として約定連絡が遅延する

ことがあります。

４

PTS 運営業者のシステム障害を原因として、正しく執行されたものでない取

引の約定連絡がお客様になされている場合には、原則としてその約定は無効な約定として取消しされるものとします。


(総合取引約款等の適用)


第 15 条

本約款に別段の定めがないときは、金融商品取引法その他の法令、金融商品取

引所の受託契約準則、定款、業務規程、その他諸規則、日本証券業協会の諸規則、当社の約款･規程等の定めによるものとします。


(本約款条項の変更)


第 16 条

本約款は、法令の変更、監督官庁の指示、各金融商品取引所、日本証券業協会

若しくは株式会社日本証券クリアリング機構が定める諸規則の変更がされたときまたは当社が必要と判断したときは、民法第 548 条の 4 の規定に基づき変更されることがあります。変更を行う旨及び変更後の約款の内容並びにその効力発生時期は、効力発生時期が到来するまでにインターネット又はその他相当の方法により周知します。

第 11 章 電子交付サービス利用規約


「電子交付サービス」とは、金融商品取引業者からお客様への交付が法令等により義務付けられております各種の契約締結前交付書面、契約締結時交付書面（取引報告書）又はその他書面を、「書面での交付（郵送）」に代えてウェブサイト上において「電子書面で交付し閲覧できるサービス」です。

当社におきましては、各種「契約締結前交付書面」・「契約締結時交付書面（取引報告書）」・

「取引残高報告書」・「支払通知書」・「特定口座年間取引報告書」・「特定口座払出通知書」等（以下「報告書等」といいます。）を PDF ファイル、XML ファイル、またはその両方で電子交付しております。

「電子交付サービス」をご利用いただく際は、以下の事項をご理解、ご承諾いただく必要があります。

尚、当社では当社の総合取引口座を開設されるすべてのお客様に対し、当サービスへのご利用をお願いしております。なお、当サービスのご利用は無料です。


電子交付サービスに係るご注意事項及び免責事項

【ご注意事項】

■「電子交付サービスの種類」

当社が行う報告書等の「電子交付サービス」は次の方法により行います。

・当社のウェブサイト内の認証（ユーザーネーム・パスワードを使用したログイン）が必要となるお客様サイトに書面の記載事項を記録し、お客様の閲覧に供する方法又は当該閲覧に供し、お客様のパソコン等に記録（ダウンロード）する方法・・・契約締結前交付書面、契約締結時交付書面（取引報告書）、取引残高報告書、支払通知書、特定口座年間取引報告書、特定口座払出通知書


■「電子交付サービス」の方式

「電子交付サービス」をご利用いただくには、PDF ファイル等閲覧用ソフトとブラウザソフトが必要となります。（「電子交付サービス」で利用可能なソフトウェア及びそのバージョンは、当社のウェブサイト上でご案内します。また、当該ソフトウェア及びそのバージョンは、当社が任意に定めることができるものとします。）


【免責事項等】

・当社からお客様への通告をすることなく、「電子交付サービス」が停止される場合がございます。その場合、「電子交付サービス」停止に伴う損害について一切の責任を負いかねます。

・当社からお客様への通告をすることなく、「電子交付サービス」の内容や構成する情報コンテンツの形式を変更する場合がございます。

・「電子交付サービス」は、年末年始並びに定期・臨時システムメンテナンス時間等、ご利用いただけない期間・時間がございます。また、「電子交付サービス」をはじめてお申し込みされた場合、システム処理の関係上、翌営業日（17:00 以降のお申し込みは

翌々営業日）以降から閲覧が可能となりますのであらかじめご了承ください。

（システムメンテナンスの予定時間等は当社ウェブサイトでご確認いただけます。）

・「電子交付サービス」の対象となる書面を追加する場合は、新たに対象となる書面について、当社の定める所定の方法により、「電子交付サービス」の承諾をお願いします。

・電子交付を行った際に送付いたします当該通知 E メール（又はメッセージボックスへの連絡）等は、到着が遅れる可能性がございます。

・「電子交付サービス」をご利用いただいている場合でも、「電子交付サービス」に係る法令の変更や監督官庁の指示、またその他必要な状況が発生した際には、当社が書面の「電子交付サービス」に代えて、既に「電子交付サービス」で交付した書面も含めて、紙（郵送）による交付を行うことがございます。

・当社が提供する「電子交付サービス」に対しては、お客様は「ハッキング等」の不正アクセス・行為及び当社が合理的な理由を持って不適当と判断される行為を行ってはならないものとします。遵守されない場合は、「電子交付サービス」のご利用を停止する場合がございます。


（2022 年 9 月）

SBI ネオモバイル証券の勧誘方針


2021 年 11 月


SBI ネオモバイル証券は「金融サービスの提供に関する法律」の定めに基づき、以下のとおり「勧誘方針」を定め、これを遵守いたします。


1. SBI ネオモバイル証券における情報提供・勧誘

本勧誘方針において、「当社の情報提供・勧誘」とは、当社が行うホームページ・メールマガジン・ダイレクトメール・新聞・雑誌・電話等のあらゆる媒体を通じた金融商品の案内等をいいます。


2. 情報提供・勧誘の基本方針

当社が情報提供・勧誘を行う場合は、以下の方針に基づいてこれを行います。

（1）当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を十分把握し、お客様のご意向と実情に適合した情報提供・勧誘を行うように努めます。

（2）当社は、原則として訪問・電話等による情報提供・勧誘は行いません。なお、口座開設をお申込いただいたお客様に対し、電話による口座開設手続きのフォローを行うことがありますが、その場合であってもお客様のご迷惑となる方法や時間帯とならないように努めます。

（3） 当社は、金融商品の案内等において、商品内容、リスク内容及び取引に係る費用等について、誤解のないよう適切な説明・表示に努めるとともに、お客様がご自身の責任において適切な判断を行えるよう適正な情報提供に努めます。


3. サポート体制

当社は、ご注文からその決済までのプロセスにおいて円滑なサービスをご提供できるように、ホームページだけではなくチャットや電話を利用したお客様サポートも重要視しております。お客様が満足できるサービスを提供すべく、お客様のサポートに努めます。


4. 社内研修

当社は、役職員に対して必要に応じた社内研修を行い、金融商品取引法その他の関係法令・諸規則並びに商品知識の習得等の研鑚に努めます。


5. 法令・諸規則の遵守

当社は、情報提供・勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第xxとし、金融商品取引法その他関係法令・諸規則等を遵守します。

個人情報保護宣言


当社は、個人投資家の裾野を広げ、お客様にとって最も身近な金融サービスを実現するため株式会社ＳＢＩ証券とＣＣＣマーケティング株式会社の合弁会社として 2018 年 10 月 30日に設立されました。お客様のライフスタイルと金融商品をつなぐことで、より身近に、より手軽に、資産形成ができるインフラづくりを目指し、金融市場の発展と日本経済の活性化に貢献してまいりたいと考えております。お客様の情報は、そうしたサービス・商品・情報等を提供するためになくてはならないものであり、個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）を厳重に保護し適正に利用することは、当社の最も重要な社会的責任であると強く認識しております。当社は、下記の方針をもってお客様の大切な個人情報等の保護に万全を尽くしてまいります。


1. 関係法令の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、個人情報保護委員会及び金融庁のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。


2. 利用目的

当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、別紙に定める利用目的の達成に必要な範囲内で、お客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。また、当社は、直ちに法令等に違反するものでない場合であっても、違法又は不当な行為を助長し、又は誘発するおそれがある方法により、個人情報を利用することはいたしません。

なお、別紙の当社における個人情報等の利用目的は、当社のホームページに掲載しております。


3. 安全管理措置

当社は、お客様の個人情報等の漏洩等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び業務委託先の適切な監督を行ってまいります。


4. 正確性の確保

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。


5. 継続的改善

当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この個人情報保護宣言を適宜見直し、継続的な改善に努めてまいります。

6. 開示等のご請求への対応

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合及び第三者提供記録（個人情報の保護に関する法律にて定義するものをいいます。）に関して、お客様から開示のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただいた上で、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

開示、訂正、利用停止等のお申し出についての詳細は、当社ホームページでご確認ください。


7. ご質問・ご意見・苦情等

当社は、お客様からいただいた個人情報等の取扱いに関するご質問・ご意見・苦情等に対し、適切かつ誠実な対応に努めて参ります。


8. お問い合わせ窓口

開示等のご請求、個人情報等の取扱いに関するご質問・ご意見・苦情等は、以下の窓口までお申し出ください。

・お問い合わせ担当部署 カスタマーセンター

・お電話でのお問い合わせ 00-0000-0000

※営業時間：年末年始、土日祝日を除く 8:30～17:00


9. 認定個人情報保護団体

当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。日本証券業協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

・苦情・相談窓口

日本証券業協会 個人情報相談室 電話 00-0000-0000（xxxx://xxx.xxxx.xx.xx/）



2022 年 4 月 1 日xxx港区六本木一丁目６番１号株式会社ＳＢＩネオモバイル証券代表取締役社長 xx xx

x国にある第三者への個人データ等の提供について


当社がお客さまの個人データを外国にある第三者に提供する場合には、個人情報保護法の規定により、同意取得の際に当該国名や当該国の個人情報の保護に関する制度等を予め公表することとされておりますが、将来にわたりお客さまにお取引いただく金融商品は未定であり、また、どの外国当局・保管機関等から、お客さまの個人データの提供要請を受けるかを予め把握することはできないため、事前に当該国名や当該国の個人情報の保護に関する制度等をお知らせすることはできません。


しかしながら、外国証券又は預託証券の取引をする際には、発行者又は取引所の所在国等の法令等を遵守するため、又はお客さまの配当金、xx及び収益分配金等の果実を円滑に受領いただくために、当該国等の求め若しくは所定の手続きに応じて、個人データの第三者提供を行わなければならない場面があります。このような場面において、法令等により定められた期限、手続きに応じた対応をできない場合には、最終的に、お客さまに不利益が生じるおそれがあります。よって、お客さまに円滑に外国証券又は預託証券の取引を行っていただくため、個人情報保護法に規定された場面に限り、あらかじめ、個人データの提供に関する同意を取得させていただきます。


なお、お客さまの個人データを外国にある第三者に提供する場合において、提供先となる外国の候補は以下のとおりです。


（第三者提供が想定される外国の一覧）

・アメリカ合衆国


米国政府及び日本政府からの要請により、当社がお客さまについて、外国口座税務コンプライアンス法（以下「FATCA」という。)上の報告対象として、次の各号のいずれかに該当する場合及び該当する可能性があると判断する場合、米国税務当局における課税執行のため、お客さまの情報（氏名/名称、住所/所在地、米国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発生した所得の額、その他米国税務当局が指定する情報）が米国税務当局へ提供されることがあることに同意するものとします。なお、米国における個人情報の保護に関する 制 度 に 関 す る 情 報 は 、 個 人 情 報 保 護 委 員 会 の ウ ェ ブ サ イ ト

（xxxxx://xxx.xxx.xx.xx/xxxxx/xxx/XXX_xxxxxx.xxx）に掲載しておりますのでご参照ください。また、米国税務当局（ＩＲＳ）においては、ＯＥＣＤプライバシーガイドライン

８原則に対応する個人情報保護のための措置を全て講じています。

⑴ 米国における納税義務のある自然人、法人又はその他の組織

⑵ 米国における納税義務のある自然人が実質的支配者となっている非米国法人又はその

他の組織

⑶ FATCA の枠組みに参加していない金融機関（米国内国歳入法 1471 条及び 1472 条の適用上、適用外受益者として扱われる者を除く。）


また、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客さまは当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。


以上

個人データの安全管理のために講じた措置について


株式会社ＳＢＩネオモバイル証券（以下「当社」といいます。）はお客様の資産形成に寄与する金融機関であるとともに、お客様から大切な個人情報をお預りしている個人情報取扱事業者でもあります。お客様に安心して当社をご利用いただき、資産形成にお役立ていただくために、お客様の個人情報の保護に資することは当社の重要な責務であると考え、当社では以下のような安全管理措置を講じております。


1.基本方針の策定

当社は、個人情報データベース等を構成する個人情報（以下「個人データ」といいます。）の適正な取扱いの確保のため、「関係法令・ガイドライン等の遵守」及び「質問及び苦情処理の窓口」等についての基本方針を策定しています。


2.個人データの取扱いに係る規律の整備

当社は、個人情報保護委員会及び金融庁により制定された「金融分野における個人情報 保護に関するガイドライン」等及び金融商品取引業者として当社が加入する自主規制機 関の定めに則り、個人情報データベース等を構成する個人情報の取得・入力段階、利用・加工段階、保管・保存段階、移送・送信段階、消去・破棄段階、漏えい事案等への対応 の段階ごとに、取扱者の役割・責任、取扱者の限定、対象とする個人データの限定、照 合及び確認手続、規程外作業に関する申請及び承認手続、機器・記録媒体等の管理手続、個人データへのアクセス制御、個人データの管理区域外への持出しに関する上乗せ措置、記録及び分析、各管理段階において個人データの安全管理上必要とされる手続、再発防 止策・事後対策の検討その他必要な事項を含む個人データに係る取扱規程を定めており ます。


3.組織的安全管理措置

1)当社は、個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取り扱う従業者及び当該従業者が取り扱う個人データの範囲を明確化し、法や取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備しています。 2)当社は、個人データの取扱状況について、定期的に自己点検を実施するとともに、監査部門による監査を実施しています。


4.人的安全管理措置

1)当社は、個人データの取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施しています。

2)当社は、個人データについての秘密保持に関する事項を就業規則に記載しています。



5.物理的安全管理措置

1)当社は、個人データを取り扱う区域において、従業者の入退室管理及び持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施しています。

2)当社は、個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データが判明しないよう措置を実施しています。


6.技術的安全管理措置

1)当社は、アクセス制御を実施して、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。

2)当社は、個人データを取り扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入しています。


7.外的環境の把握

当社は、個人データを日本国外で保管することはしておりません。今後、個人データを日本国外で保管することになる場合は、当社ホームページ等での公表等、当社が任意で定める方法により、公表させて頂きます。

個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務について


【個人情報の主な取得元】

当社は、利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、主に以下のような取得元等から、お客様の個人情報を取得いたします。

・口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入・入力していただいた情報

・お客様からの電話やメールによるお問合せ等を通じて提供いただいた情報

・商品やサービスの提供を通じて、お客様やご紹介者からお聞きした情報（※当社カスタマーセンターのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。）

・市販の書籍等に記載された情報や、新聞やインターネット等で公表された情報

・カルチュア・コンビニエンス・クラブ株式会社、株式会社Ｔポイント・ジャパン及び株式会社ＳＢＩ証券等の第三者が、お客さまからの同意を得て当社に提供する情報（株式会社ＳＢＩ証券から受領する非公開情報を含みます。）


【外部委託をしている主な業務】

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には主に以下のようなものがあります。なお、以下の業務には、ネオモバポイントサービスに関する業務も含まれます。


∙ システムの開発・運用・保守に関する業務

∙ お客様の口座開設や各種報告書の送付等に係る業務

∙ お客様の個人情報等の保管に関する業務

∙ お客様の口座管理及び口座における出納・決済等（クレジットカードの決済代行業務を含む）に関する業務

∙ お客様のお取引に関する審査業務


以上

お客様の個人情報等の利用目的


当社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。なお、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」（個人情報保護委員会・金融庁公示）等により、要配慮個人情報並びに労働組合への加盟、門地、本籍地、保健医療及び性生活についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に、利用いたしません。


1. 事業内容

（1）金融商品取引業務及びこれに付随する業務

（2）法律により金融商品取引業者である当社が所定の届け出を行なうことにより営むことが出来る業務並びにこれらに付随する業務

（3）法律により金融商品取引業者である当社が所定の承認を受けたことにより営むことが出来る業務及びこれらに付随する業務（今後取扱いが承認される業務を含む。）


2. 利用目的

（1）金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため

（2）法令に基づく金融商品取引所や自主規制機関等の調査・報告要請に対応するため

（3）当社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため(今後取扱いが認められる商品を含みます。）

（4）適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため

（5）Ｔポイントプログラムへの参加及びネオモバポイントサービスの提供を行うため

（6）キャンペーン等の実施および当落選の連絡、景品等の発送等を行うため

（7）お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため

（8）お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため

（9）お客様との取引に関する事務を行うため

（10）市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため

（11）他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため

（12）お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため

（13）その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため

（14）前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。



※当社は、利用目的の合理的な範囲を超えてお客様の個人情報を利用いたしません。当該 目的以外に利用する必要が生じた場合は、事前に当社ホームページ等を通じてお客様に お知らせいたします。また当社は株式会社ＳＢＩ証券を始めとして、グループ会社の専 門性を活かしお客様に対してより付加価値の高い金融サービスや商品等を提供するため、金融商品取引業等に関する内閣府令に規定する非公開情報を共有する場合がございます が、お客様から同意を得た場合等法令等で認められた場合を除き行いません。


※当社は、法令等で認められる場合を除き、お客様の個人情報について、あらかじめ同意をいただいた提供先以外の第三者に必要な範囲を超えて提供はいたしません。


・「法令等で認められる場合」には、以下のような場合を含みます。

①法令に基づく場合

②人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難な場合

③公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難である場合

④国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがある場合


2022 年 4 月 1 日xxx港区六本木一丁目６番１号株式会社ＳＢＩネオモバイル証券代表取締役社長 xx xx

x融サービスの提供に関する法律に係る重要事項のご説明


「金融サービスの提供に関する法律」により、金融商品取引業者や金融サービス仲介業者はお客さまに金融商品をご購入いただく際に、同法律で必要とされている重要事項についての説明が義務付けられております。

つきましては、当社の取扱う金融商品についての重要事項を以下に記載いたしましたのでお客さまにおかれましては、これらのご説明をお読みいただき、重要事項についてご理解された上で、各金融商品をご購入下さい。


▼金融商品取引業に係る重要事項のご説明


◇ 国内株式

株価の下落や発行会社の信用状況の悪化等により損失を被ることがあります。


◇ETF（上場投資信託）/ETN（指標連動証券）

株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、商品xxxの変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等の裏づけとなっている株式、債券、投資信託、不動産、商品、カバードワラント等の価格や評価額の変動に伴い、ETF および ETN の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。 ETF および ETN またはその裏付けとなっている有価証券の発行者または保証会社等の業務や財産の状況の変化が生じた場合、ETF および ETN の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。


◇REIT（不動産投資信託証券）

運用の目的となる不動産の価格や収益力の変動等により取引価格が下落し、損失を被ることがあります。


◇上場新株予約権証券（ライツ）

行使対象となる株式の価格や評価額の変動や、当該株式の発行者の業務や財産の状況の変化に伴い、上場新株予約権証券の価格が変動することや、転換後の当該株式の価格や評価額が当初購入金額を下回ることによって損失が生ずるおそれがあります。 なお、新株予約権には権利を行使できる期間に制限があります。あらかじめ定められた期間内に行使しないことにより、投資金額全額を失う場合があります。


◇ 外国株式

株価の下落や発行会社の信用状況の悪化等により損失を被ることがあります。また、為替相場の変動により損失を被ることがあります。


◇ FX（外国為替証拠金取引）

本取引の 1 取引通貨単位あたりの必要証拠金の額は、次の通りです。(レバレッジ 25 倍)決済通貨が円貨の場合…前営業日取引終了時の当社レート（仲値）×4％

決済通貨が外貨の場合…前営業日取引終了時の当社レート（仲値）×同時点の対外貨/円換算レート（仲値）×4％

※必要証拠金の額は、相場の急変等の理由により変更される場合があります。

※韓国ウォン/円の通貨ペアについては、1 取引通貨単位＝100 韓国ウォンとなります。


本取引は、通貨等の価格又は金融指標の数値の変動や、金利差調整額（スワップポイント）の支払いにより損失が生ずるおそれがあります。 また、取引金額に対して少額の証拠金をもとに取引を行うため、証拠金の額に比べ多額の利益を得ることもありますが、その一方で短期間のうちに多額の損失を被る可能性があり、 その損失の額は差し入れた証拠金の額を上回る場合があります。


本取引では、お客さまの証拠金維持率が当社の定める水準を下回った場合、未決済建玉のすべてを強制決済します（ロスカットルール）。 ロスカットが適用された場合あっても、相場の急激な変動により、意図した取引ができない可能性や、その損失の額が差し入れた証拠金の額を上回る可能性があります。


スワップ損益は金利情勢の変化等により変動しますので、将来にわたり保証されるものではありません。また、金利の変動によりスワップ損益が受取りから支払いに転じる場合もあります。


取引レートは 2WAY 方式で買値と売値の間には、通常、価格差（スプレッド）があります。 スプレッドは通貨ペアおよび売買数量によって異なり、外国為替相場の状況等により拡大する場合があります。


外国為替相場の急変時等において、安定的かつ適切な価格を配信できる状態にないと当社が判断した場合、価格配信、注文受付および約定処理を停止する場合があります。


当社またはカバー取引先の業務や財産の状況が悪化した場合には、お客さまが損失を被る危険があります。


◇ カバードワラント（ネオ W）

ミニスプレッド e ワラントは、対象原資産である株式（上場投資信託等を含む）・株価指数、預託証券、国債先物、通貨（リンク債）、コモディティ（リンク債）の価格変動、時間経過、為替相場（対象原資産が国外のものの場合）、発行者の信用状況、国内外の政治、経済、社会及び金融・証券市場の情勢等の変化など様々な要因が価格に影響を与えるので、投資元本の保証はなく、投資元本の大部分を失うおそれがあるリスクが高い有価証券です。最大受取可能額は 1 ワラント当たり 0.4 円、最小受取可能額は

1 ワラント当たり 0.02 円に設定され、コールスプレッド型は満期参照原資産価格が権利行使価格から一定価格以上下回った場合、プットスプレッド型は満期参照原資産価格が権利行使価格から一定価格以上上回った場合、満期受渡金額は最小受取可能額になります。


ミニレンジ e ワラントは、対象原資産である株式（上場投資信託等を含む）・株価指数、預託証券、国債先物、通貨(リンク債)、コモディティ（リンク債）の価格変動、時間経過、為替相場（対象原資産が国外のものの場合）、発行者の信用状況、国内外の政治、経済、社会及び金融・証券市場の情勢等の変化など様々な要因が価格に影響を与えるので、投資元本の保証はなく、投資元本の大部分を失うおそれがあるリスクが高い有価証券です。最大受取可能額は 1 ワラント当たり 0.25 円、最小受取可能額は 1

ワラント当たり 0.02 円に設定され、満期参照原資産価格がピン価格から一定価格以上乖離した場合、

満期受渡金額は最小受取可能額になります。


本ワラントの決済方法は、満期決済に限定され、残存期間中でも売却を行うことはできません。また、取引時間内であっても、一部若しくは全部の販売が、停止される、取引時間が短縮される、又は、一定時以降の取引が終日再開されない場合があります。

本ワラントの発行者、その保証人又は本ワラントの対象原資産である有価証券の発行者の業務又は財産の状況の変化などによって損失が生じるおそれがあり、本ワラントの発行者であるｅワラント･ファンド･リミテッドが破綻等の事態に陥った場合には、本ワラントにxxされるオプションに基づいて生じる支払請求権の一部又は全部が支払われない可能性があります。


購入価格は 1 口 200 円（1 ワラントあたり 0.2 円）の固定価格です。詳細は最新の外国証券情報をご参照ください。


▼金融サービス仲介業に係る重要事項のご説明


◇業務の種別保険媒介業務


◇お客様の保険契約の相手方となる金融機関の商号 ＳＢＩいきいき少額短期保険株式会社 ＳＢＩリスタ少額短期保険株式会社 ＳＢＩ日本少額短期保険株式会社

お客様の契約の相手方となる金融機関は、保険商品をご案内する際に個別にお知らせいたします。


◇お客様の保険契約の相手方となる金融機関と当社との関係性

ＳＢＩいきいき少額短期保険株式会社、ＳＢＩリスタ少額短期保険株式会社及びＳＢＩ日本少額短期保険株式会社は、当社の親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社がその株式の過半数を有する、Ｓ ＢＩインシュアランスグループ株式会社の子会社である少額短期保険業者です。当社と各少額短期保険業者との間で人的関係はございません。当社は各少額短期保険業者との間で、金融サービス仲介行為に係る委託契約を締結しております。


◇お客様の保険契約の相手方となる金融機関と当社との役割分担

お客様への詳細な情報の提供、説明及び書面の交付等については、当社が取り扱う保険商品ごとにお客様の契約の相手方となる各金融機関が行います。


◇金融サービス仲介業者の権限に関する事項

当社は、保険会社または少額短期保険業者とお客様との間における保険契約の締結の媒介を行います。当社は、保険会社等の代理として以下に掲げる行為を行うことができません。

・保険契約の内容の変更又は解除の申出を受けること

・保険証券その他これに準ずる書面の発行

・お客様から保険契約に関する告知又は通知を受けること

・保険事故による損害を塡補する責任があるかどうかを判断すること又は当該塡補すべき額を決定すること


◇金銭等の預託について

当社は、当社が行う金融サービス仲介業に関して、お客様から金銭その他の財産の預託を受けることはございません。また、当社が営む金融商品取引業に関しお客様から預託を受けている金銭を、金融サービス仲介業に係る金融商品の購入代金その他の対価の支払いに直接充てることはできません。


◇損害賠償に関する事項

当社が行った保険媒介業務に関し、お客様が損害を受けた場合であって、かかる損害が当社の故意・過失が原因である場合、当社が法律上の損害賠償義務を負います。少額短期保険業者に故意・過失がない場合、少額短期保険業者に法律上の損害賠償義務は発生しません。当社は、法律上の損害賠償義務を果たすために、金融サービスの提供に関する法律第 22 条に従って、東京法務局に保証金を供託しています。


◇お客様が支払う手数料

当社が営む保険媒介業務に関しお客様からいただく手数料等はございません。

最良執行方針


2022 年 6 月 27 日 改定株式会社 SBI ネオモバイル証券


この最良執行方針は、金融商品取引法第 40 条の 2 第 1 項の規定に従い、お客様にとって最良の取引の条件で執行するための方針及び方法を定めたものです。

当社では、お客様から国内の金融商品取引所市場に上場されている有価証券の注文を受託した際に、お客様から取引の執行に関するご指示がない場合につきましては、以下の方針に従い執行することに努めます。ただし、別に定める場合には、お客様からの指示の有無に係わらず、当該銘柄が上場している金融商品取引所市場への注文の取次ぎ等はお受けでき ま せ ん 。 取 次 ぎ を お 受 け で き な い 具 体 的 な x x は 、 当 社 WEB サ イ ト

（xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xx.xx/）で掲載するものにおいてお示しするほか、当社にお問い合わせいただいたお客様にはその内容をお伝えいたします。


1. 対象となる有価証券

国内の金融商品取引所市場に上場されている株券、新株予約権付社債券、ETF（上場投資信託受益証券）、REIT（不動産投資信託の投資証券）及び ETN（指標連動証券）等、金融商品取引法施行令第 16 条の 6 に規定される「上場株券等」


2. 最良の取引の条件で執行するための方法

当社においては、お客様からいただいた注文に対し、当社が自己で直接の相手となる売買は行わず、すべて委託注文として、当社が金融商品取引所への発注を委託している母店証券会社（金融商品取引所の取引参加者又は会員のうち、当該金融商品取引所への注文の取次ぎについて当社との間で契約を締結している者をいいます。）を通じて執行します。

なお、以下に表す用語の定義はそれぞれ次のとおりです。

・PTS【Proprietary Trading System】：金融商品取引所市場を介さず株式や債券を売買することのできる証券会社が開設している電子的な私設取引システムであり、当社が利用する PTS はジャパンネクスト証券株式会社（以下、「ジャパンネクスト社」という。）及び大阪デジタルエクスチェンジ株式会社（以下、「大阪デジタルエクスチェンジ社」という。）が運営するジャパンネクスト PTS です。なお、ジャパンネクスト社の PTS は、第 1市場（J-Market）と第 2 市場（X-Market）とに区分されます。

・SOR【Smart Order Routing】：複数の市場から最良の市場を選択して注文を執行する形態をいい、母店証券会社では、金融商品取引所市場と PTS 市場で提示されている気配価格等を監視し、原則、最良気配価格を提示する取次ぎ先を判定して自動的に執行します。また、この判定を行うためのシステムを「SOR システム」といいます。ジャパンネクスト

社の第 2 市場（X-Market）及び大阪デジタルエクスチェンジ社の PTS には SOR システムにより取次ぎ先が自動判定された場合にのみ取次ぎます。

最良気配価格が同一である場合の取次ぎ先の優先順位は、X-Market、大阪デジタルエクスチェンジ社の PTS、J-Market、金融商品取引所市場の順となります。これは注文執行時に適用される取引コスト（各 PTS 市場並びに金融商品取引所市場へお客様の注文を取次ぐにあたり当社が負担するコストを含む）などを総合的に考慮して、上記優先順位とすることが最終的にお客様に合理的なメリットがあると考えるためです。

なお、それぞれの具体的な内容は、当社 WEB サイト（xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xx.xx/）で掲載するものにおいてお示しするほか、当社にお問い合わせいただいたお客様にはその詳細をお伝えいたします。

・SOR 対象銘柄：当社が選定している SOR システムにより取次ぎ先が自動判定される銘柄です。なお、銘柄の詳細は、当社 WEB サイト（xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xx.xx/）で掲載するものにおいてお示しするほか、当社にお問い合わせいただいたお客様にはその内容をお伝えいたします。

・PTS 運営業者との関係：ジャパンネクスト社及び大阪デジタルエクスチェンジ社は当社が所属する SBI グループから出資を受けており、当社との間で資本関係を有します。両社を取次ぎ先としている理由は、金融商品取引所市場以外の両社の PTS 市場を取次ぎ先に追加することで、より有利な価格、より安価な取引コストでの約定機会の提供が可能となること及び約定可能性が高まることが期待され、お客さまに合理的なメリットがあると考えるためです。


当社においては、お客様からいただいた上場株券等に係る注文はすべて当社が金融商品取引所への発注を委託している母店証券会社を通じて、国内の金融商品取引所市場又は PTSに関する約款等に定める方法によりPTS 市場に取次ぐこととし、PTS 市場への取次ぎを除き、取引所外売買の取扱いは行いません。


【1】SOR 対象銘柄以外の場合

1）お客様から委託注文を受託いたしましたら、当社が金融商品取引所への発注を委託している母店証券会社を通じて、速やかに国内の当該銘柄が上場している金融商品取引所市場に取次ぐことといたします。なお、金融商品取引所市場の売買立会時間外に受注した委託注文については、金融商品取引所市場における売買立会が再開された後に金融商品取引所市場に取次ぐことといたします。

2）1）において、委託注文の金融商品取引所市場への取次ぎは、次のとおり行います。

（a）上場している金融商品取引所市場が 1 箇所である場合（単独上場）には、当該金融商品取引所市場へ取次ぎます。

（b）上場している金融商品取引所市場が東京証券取引所を含む複数箇所である場合（重

複上場）には、東京証券取引所に取次ぎます。なお、東京証券取引所以外の複数の金融商品取引所市場に上場されている場合には、当社 WEB サイト及び取引ツールの株価照会画面において最初に表示される金融商品取引所市場（名古屋、福岡、札幌の取引所の順）へ取次ぎます（このようにして決定される市場を、本最良執行方針において

「優先市場」と称します）。なお、繰越注文等のお取扱いを考慮する必要があるため、具体的な金融商品取引所市場の変更のタイミング等につきましては、当社 WEB サイト

（xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xx.xx/）で掲載するものにおいてお示しするほか、当社にお問い合わせいただいたお客様にはその内容をお伝えいたします。


【2】SOR 対象銘柄の場合

1) お客様からいただいた上場株券等に係る注文が SOR 対象銘柄に係るもので、別途定める時間【当社 WEB サイト（xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xx.xx/）で掲載するものにおいてお示しするほか、当社にお問い合わせいただいたお客様にはその内容をお伝えいたします。】内の注文である場合は、委託注文の取次ぎは、母店証券会社の SOR システムに基づき自動判定された取次ぎ先に母店証券会社を通じて取次ぐことといたします。別途定める時間外の注文である場合、金融商品取引所市場（重複上場銘柄の場合は上記のとおり、優先市場となります。）に取次ぐことといたします。なお、SOR 対象銘柄であってもお客様の任意で金融商品取引所市場を指定した注文が可能です。


2) 1）において、取次ぎ先の自動判定は、次のとおり行います。

J-Market、X-Market、大阪デジタルエクスチェンジ社の PTS、金融商品取引所市場の最良気配価格を比較し、金融商品取引所市場の最良気配価格が有利な場合は、金融商品取引所市場に取次ぎます。PTS 市場の最良気配価格が金融商品取引所市場の最良気配価格と同値又は有利な場合は、PTS 市場に取次ぎます(複数の PTS 市場において価格が同値の場合の取次ぎ先の優先順位は、X-Market、大阪デジタルエクスチェンジ社の PTS、J-Market の順となります。)。ただし、1 注文が複数単元で一部数量のみ PTS 市場の最良気配価格が金融商品取引所市場の最良気配価格と同値又は有利な場合は、その一部注文のみを PTS 市場に、残数量を金融商品取引所市場に、1 注文を分割して各市場に取次ぎます（単元未満株となる分割発注はされません。）。そのため、1 注文が複数市場に跨って約定する場合がございます。なお、SOR 判定により、各市場に取次ぐ際には IOC 注文で発注いたします。

SOR 判定により各市場に分割して取次ぐ場合、それぞれを同時に発注することで、注文の執行に要する時間の差により生じる市場間の格差を利用した取引戦略（いわゆるレイテンシーアービトラージ）が介入する余地を極力排除します。


3）2）において、PTS 市場への発注は、次のとおり行います。

xx注文として発注いただいた注文については、金融商品取引所市場の最良気配価格の指値注文に変更させていただきます。指値の場合は指値と金融商品取引所市場の最良気配価格を比較して有利な価格で発注いたします。


4) 2) において、各市場で約定しなかった場合、又は一部約定となった場合には、残数量を金融商品取引所市場へ当初の指値又はxx注文として発注いたします。


※ IOC 注文（Immediate or Cancel order ）とは、指定した値段かそれよりも有利な値段で、即時に一部あるいは全数量を約定させ、成立しなかった注文数量を失効させる条件付注文です。

※ SOR 対象銘柄を PTS 市場において執行する場合には、価格及び約定可能性の有利性の観点から PTS 市場において執行するものですが、価格及び約定可能性の判定時と執行時の間には極めて微小ではありますが、時間差があります。そのため、執行(約定)時点の金融商品取引所市場の最良気配価格と比較した場合に、不利な価格で約定する可能性がある点にご留意ください。


3. 当該方法を選択する理由

【1】SOR 対象銘柄以外の場合

金融商品取引所市場は多くの投資家の需要が集中しており、取引所外売買と比較すると、流動性、約定可能性、取引のスピード等の面で優れていると考えられ、ここで執行することがお客様にとって最も合理的であると判断されるからです。

また、複数の金融商品取引所市場に上場されている場合には、その中で最も流動性の高い金融商品取引所市場において執行することが、お客様にとって最も合理的であると判断されるからです。

【2】SOR 対象銘柄の場合

近年、公設の金融商品取引所市場以外における上場株券等の売買の流動性は増加しており、SOR システムにおいて価格面及び約定可能性で比較を行い取次ぎ先を自動判定することにより執行することが、お客様にとって有利な結果をもたらす可能性があり合理的であると判断されるからです。


4. その他

（1） 次に掲げる取引については、2.に掲げる方法によらず、それぞれ次に掲げる方法により執行いたします。

1）取引約款等において執行方法を特定している取引当該執行方法

2）単元未満株等の取引

当社の単元未満株（S 株）取引ルールにおいて特定している執行方法なお、1 株に満たない株については、取扱いしておりません。

（2）システム障害等により、やむを得ず、最良執行方針に基づいて選択する方法とは異なる方法により執行する場合がございます。その場合でも、その時点で最良の条件で執行するよう努めます。


最良執行義務は、価格のみならず、例えば、コスト、スピード、執行の確実性等さまざまな要素を総合的に勘案して執行する義務となります。したがって、価格のみに着目して事後的に最良でなかったとしても、それのみをもって最良執行義務の違反には必ずしもなりません。

また、上記 2.【2】に記載のとおり、SOR 対象銘柄を PTS 市場において執行する場合には、価格及び約定可能性の有利性の観点から PTS 市場において執行するものですが、価格及び約定可能性の判定時と執行時の間には極めて微小ではありますが、時間差がある点にもあらかじめご留意のうえお取引ください。

私設取引システム取引説明書


株式会社 SBI ネオモバイル証券


本説明書は、お客様が株式会社 SBI ネオモバイル証券(以下｢当社｣という。)を通じてジャパンネクスト証券株式会社及び大阪デジタルエクスチェンジ株式会社（以下、「PTS 運営業者」という。）が運営する私設取引システムにおいて有価証券の売買取引を行うにあたり必要な事項を説明するものです。お客様は、本説明書(私設取引システム取引説明書)及び当社が別に定める｢私設取引システム取引約款｣の内容をお読みいただき、PTS の仕組みやリスク等を十分に理解の上、お取引くださいますようお願いいたします。


1. 私設取引システム取引の概要

PTS 運営業者が運営する私設取引システム(以下、｢PTS｣という。)における取引(以下、｢PTS 取引｣という。)は、金融庁の認可を受け、日本証券業協会の定める｢上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関する規則｣等に従って行われる取引所金融商品市場外取引です。PTS 運営業者が運営する PTS の場合、PTS 運営業者のコンピュータ･システム上お客様の提示した指値が、取引の相手方となる他の注文の指値と一致する場合に、当該お客様の提示した指値を用いて売買を成立させる取引になります。


2. 取引の方法

当社は、当社が指定する SOR 対象銘柄について、当社の最良執行方針に基づき PTS に発注される注文を、当社の母店証券会社である株式会社 SBI 証券(以下、「SBI 証券」という。)を通じて PTS 運営業者に取次ぎます（以下、「取次ぎ業務」という。）。PTS 運営業者では、原則として、PTS 取引を行なうにあたり当社又は他の取引参加証券会社から受付けた注文どうしが対当した時に約定を成立させます。なお、原則として、すべての取引に関して、当社又はPTS 運営業者が 相対で仕切り売買を行なうことはありません(ただし、SBI 証券においては、上述の取次ぎ業務とは別に、当該取次ぎ業務を行う部署から独立したトレーディング部門が、自己ポジションによる取引（自己売買）を行っています。この場合、お客様の注文と SBI 証券の自己売買が PTS において対当する場合があります。また、システム障害時等投資家保護の観点から必要と認められる場合はこの限りではありません。)。


3. 売買価格の決定

PTS 運営業者の運営するPTS 上での売買価格の決定方法は、金融商品取引法第 2 条第 8 項第 10

号のホ及び金融商品取引法第2 条に規定する定義に関する内閣府令第17 条第1 号に規定する顧客指値対当方式となります。すなわち、お客様の提示した指値が、他の注文の指値と一致する場合に、その指値を用いて売買を成立させる方法です。


PTS 運営業者では、当社又は他の取引参加証券会社から受け付けた注文を次の原則に従い取り扱います。

- 売り注文については、値段の低い注文が値段の高い注文に優先し、買い注文については、逆に、値段の高い注文が値段の低い注文に優先する。

- 同じ値段の注文については、PTS 運営業者が注文を受け付けた時間の先後によって、先に行われた注文が後に行われた注文に優先する。


上記原則に基づき、すでに PTS 上で受注している売り注文(または買い注文)の指値と、新たに受注した買い注文(または売り注文)の指値とが合致した際に売買が成立することになります。すでに受注している売り注文(または買い注文)の指値より、新たに受注した買い注文(または売り注文)の指値の方が高

い(または低い)場合には、すでに受注している売り注文(または買い注文)の指値で売買が成立することになります。


【 約定の例 】


売り株数

値段

買い株数

4,000

302


15,000

301

5,000


300

3,000


299

7,000


298

25,000

301 円 15,000 株が最も安い売り注文、300 円 3,000 株が最も高い買い注文の時に新たに 301 円の買い注文 5,000 株を受注した場合、301 円の売り注文と値段が合致するので、301 円で 5,000 株の売買が成立します。


売り株数

値段

買い株数

4,000

302


10,000

301



300

3,000


299

8,000

15,000

298

12,000


次に、新たに 298 円 15,000 株の売り注文を受注した場合、すでに受注している買い注文の高い方から

対当し、結果として 300 円 3,000 株、299 円 8,000 株、及び 298 円 4,000 株の約定が成立します。


4. 取引ルール


J-Market

X-Market・ODX

価格決定方式

顧客注文対当方式

顧客注文対当方式

呼値の単位

※別表 2 参照

※別表 2 参照


取引参加者

金融商品取引法第28 条第1 項に基づく第一種金融商品取引業者

流動性を提供するリクイディティプロバイダーと個人投資家を

中心としたオンライン証券


運営時間※

毎営業日 8：20-16：00

(デイタイム・セッション)

毎営業日 16：30-23：59

(ナイトタイム・セッション)

毎営業日 8：20-16：00

(デイタイム・セッション)

主な取引のルールは以下のとおりです。

項 目

x x

1.PTS 市場の種類

PTS は取引参加者の選別により次の 3 種類からなります。


１． ジャパンネクスト社 PTS 第 1 市場(J-Market)

２． ジャパンネクスト社 PTS 第 2 市場(X-Market)

３． 大阪デジタルエクスチェンジ社 PTS 市場（ODX）各 PTS 市場の比較


※なお、当社では、PTS を指定しての注文は受付けておりません。

項 目

x x


そのため、上記の運営時間にかかわらず、注文を行う SOR 対象銘柄が属する東京証券取引所の立会時間内においてのみ SOR システムによる判定がなされ、注文の全部または一部について PTS への発注が

行われます。

2. 取扱銘柄

東京証券取引所に上場する銘柄のうち、PTS 運営業者が指定する銘柄とします。

※ただし、「4. 取引ルール、12. 売買取引の停止または制限」に記載された各事項に該当する場合等、当社では取扱わない銘柄もあります。

3. 取引の種類

現物取引のみとします。

4. 注文の方法

当社では、PTS を指定しての注文は受付けておりません。

注文市場設定に「SOR 指定」を選択されているお客さまが、SOR 対象銘柄の売買注文を行われる場合、次の通り取扱われます。

① xx注文の場合

当社の最良執行方針に基づき PTS での執行となった場合、最良執行判定時における金融商品取引所（当社優先市場）最良気配価格の指値注文として執行いたします。その際には、指定した値段かそれよりも有利な値段で、即時に一部あるいは全数量を約定させ、約定が成立しなかった場合、又は一部約定となった場合には、金融商品取引所（当社優先市場）へxx注文として執行いたします。

②指値注文の場合

当社の最良執行方針に基づき PTS での執行となった場合、金融商品取引所（当社優先市場）最良気配価格と指値を比較して、有利となる価格で発注いたします。その際についても、指定した値段かそれよりも有利な値段で、即時に一部あるいは全数量を約定させ、約定が成立しなかった場合、又は一部約定となった場合には、金融商品取引所（当社優先市場）

へ当初の指値注文として執行いたします。

5. 注文に係る規制

当社がお客様から受け付ける注文に関して、PTS 運営業者では以下のように規制します。

♦ 取扱う有価証券のうち、一回に受注する注文数量を銘柄毎の上場株式数の5％以下に設定し、5％を超える場合には、当該注文を受け付けないこととします。

♦ 注文値段が、下記7.に記載する値幅制限を超える場合は、当該注文を受け付けないこととします。

♦ 以上の規制のほか、当社または SBI 証券が別に定め独自に行なう

規制があります。

6. 売買価格の決定方法及び約定方法

運営時間中継続的に行われる取引における売買価格の決定方法は、金融商品取引法第2 条第8 項第10 号ホ及び金融商品取引法第２条に規定

する定義に関する内閣府令第 17 条第1 号に規定する売買価格の決定方法であり、お客様の提示した指値が、他の注文の指値と一致する場合

に、その指値を用いて売買を成立させる方法です。

すなわち、PTS 上ですでに受注している売り注文(または買い注文)の指 値と、新たに受注した買い注文(または売り注文)の指値とが合致した際に売買が成立します。

この場合、売り指値注文については、値段の低い注文が値段の高い注文に優先し、買い指値注文については、逆に、値段の高い注文が値段の低

項 目

x x


い注文に優先します。また、同じ値段の注文については、PTS 運営業者が注文を受け付けた時間の先後によって、先に行われた注文が後に行われた注文に優先します。

PTS 運営業者は、原則として、PTS 取引を行なうにあたり取引参加証券会社を経由して発注された注文を媒介するものとし、PTS xxxの取引参加証券会社から発注された注文と当該取引参加証券会社からの別の注文または他の取引参加証券会社からの注文とが対当した時に約定を

成立させます。

7. 値幅制限

原則として、デイタイム･セッションにおける基準値段は東京証券取引所 の基準値段に準じて決定し、ナイトタイム･セッションにおける基準値段は当日の東京証券取引所の最終値段をもとに決定し、両セッションとも当該基準値段からの制限値幅は別表 1 のとおりです。ただし、東京証券取引所において制限値幅の拡大措置がとられている銘柄で、PTS 運営業者が PTS 取引における制限値幅の拡大措置を必要と認めた銘柄について

は、取引所の措置に準じて制限値幅の上限ないし下限を拡大する場合があります。

なお、ナイトタイム･セッションにおける基準値段を決める際に、当日の東京証券取引所において特別気配が表示されている場合には、当該最終特別気配を基準値段とし、配当落ちや権利落ち等があった場合には、取引所の最終値段(または最終特別気配)をもとにした権利落修正理論価格を基準値段とします。

また、取引時間終了時に制限値幅まで株価が上昇したり、逆に制限値幅まで下落する場合における比例配分等の取扱は行なわれません。

8. 売買単位

原則として、発行会社が単元株式数を定めているときは当該単元株式数とし、定めていないときは 1 株(口)単位とします。

ただし、上場金融商品取引所での売買単位が 10 株(口)未満かつ基準値

段が 6,000 円未満の銘柄(制限値幅の下限が拡大されている場合は、基

準値段が 6,000 円以上であっても制限値幅の下限値が 5,000 円未満となるものを含む)については、PTS 第 1 市場(J-Market)における当該銘柄の

売買単位を 10 株(口)単位とします。

9. 呼値

PTS 市場で適用する呼値の単位は別表 2 のとおりです。

10. 約定日と約定連絡

売買取引が成立した日を約定日とします。

売買成立後、ただちに約定内容を当社システムを通じてお知らせいたします。

11. 受渡し及び決済

(イ) 売買取引の決済日


(ロ) 売買の決済方法


デイタイム･セッションにおいて約定した取引の場合は約定日から起算して 2 営業日目に、ナイトタイム･セッションの場合は約定日から起算して 3営業日目に、それぞれ決済を行ないます。

(注)金融商品取引所取引における権利付最終売買日の、金融商品取引所取引終了後に開始されるナイトタイム･セッションの場合、権利落ちでの取引となります。なお、当社では、PTS を指定しての注文は受付けていないため、ナイトタイム・セッションの注文は受け付けておりません。

株式会社日本証券クリアリング機構(以下｢クリアリング機構｣という)が債務引受を行ないます。したがって、受渡し及び決済は、クリアリング機構と

項 目

x x


取引参加証券会社との間でクリアリング機構の業務方法書の定める方法により行ないます。なお、当社は原則として、PTS 取引における買付資金及び売却有価証券を事前にお預かりする前受制とさせていただき、決済

日に決済いたします。

12. 売買取引の停止または制限


(イ) 売買取引の停止または制限

以下に該当する場合は、当社は PTS 運営業者への注文取次ぎを停止するなど売買取引を制限し、またPTS 運営業者または SBI 証券は売買取引を停止または制限する場合があります。

・ 日本証券業協会が取引所金融商品市場外取引を停止した場合

・ 対象銘柄が上場されている主たる金融商品取引所が売買停止等の措置を行った場合で、当社、PTS 運営業者または SBI 証券でも売買停止等の措置を行なう必要があると当社、PTS 運営業者または SBI 証券が判断した場合

・ 対象銘柄についてメディア等により発行会社に関する｢重要事実｣に関する報道がなされた場合で、当該情報の内容が不明確である場合又は情報の内容を周知させることが必要である場合等、売買を継続することが適当でないと当社、PTS 運営業者または SBI 証券が判断した場合

・ 売買の状況に異常がある、またはその恐れがある場合等で売買取引を継続するのが適当でないと当社、PTS 運営業者または SBI 証券が認める場合

・ 私設取引システムの稼動に支障が生じた場合等において売買取引を継続するのが適当でないと当社、PTS 運営業者または SBI 証券が認める場合

・ 天災地変、政変、同盟非業、外貨事情の急変、外国為替市場の閉鎖等、不可抗力と認められる理由により、取引の注文及び約定の執行、金銭及び有価証券の授受等が遅延しまたは不能となったとき

・ 取引のxx性の確保のため、当社、PTS 運営業者または SBI

証券が必要と認めた場合

・ SOR 対象銘柄の注文について、SOR サーバーの稼動に支障が生じた場合等、当社または SBI 証券が SOR 注文の取扱いを停止した場合（この場合、当社優先市場への注文は可能です。）

・ その他当社または SBI 証券が売買取引を停止又は制限すべきと判断した場合

(ロ) 注文の取扱


売買停止措置が行なわれた場合、お客様のご注文は次の通り取扱いいたします。

① 売買停止措置実施時点で、既に PTS へ発注済みのご注文で約定が成立していない場合

PTS 取引時間中に売買が停止された場合は、原則として注文は失効されます。

② 売買停止措置実施時点で、既に PTS へ発注済みのご注文で約定が成立している場合

原則として約定成立としますが、日本証券業協会の指示に基づき売買を停止した場合はその指示するところに従って処理いたします。

項 目

x x

(ハ) 停止後の対応

PTS 取引全体もしくは個別の取扱銘柄においてナイトタイム･セッション中に売買停止措置が実施された場合、当日の PTS 取引は再開されませ

ん。

13. 価格情報の開示

日本証券業協会の定めに従い、PTS 運営業者の気配情報及び約定情報は所定の時限内に日本証券業協会に報告され、日本証券業協会の運営するウェブ｢PTS インフォメーション ネットワーク

(xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx0.xx/)｣上で公表されます。



5. 手数料等

当社サービスのご利用にあたっては、お取引の有無にかかわらず、サービス利用料（月額）がかかります。サービス利用料の詳細につきましては、当社 WEB サイトをご確認ください。


6. PTS 取引のリスク

(1) 取引停止または取引が制限される場合があります。

PTS 取引のシステム障害が発生した場合、または｢4.取引ルール、12.売買取引の停止または制限｣に記載された各事項に該当する場合など、PTS 取引における売買取引を停止又は制限する場合があります。

(2) 約定が取り消される場合があります。

PTS 取引時間中に個別銘柄の売買停止措置が実施された場合であって、日本証券業協会により取引停止直前の約定が認められない場合、約定が取り消しとなる場合があります。

また、システム障害等により株価等が異常値を表示した場合には、約定が取り消しとなる場合があります。

(3) 金融商品取引所取引における売買価格と大きく乖離する場合があります。

ナイトタイム･セッションにおける基準値段は当日の金融商品取引所取引の最終値段･最終気配等に基づき基準値段を定め、一定の値幅の範囲内でお取引いただきます。従いまして、当日の金融商品取引所取引の高値･安値の範囲内を越えて価格形成される場合もあります。また、制限値幅は金融商品取引所取引における制限値幅と異なる場合があります。

なお、当社では、PTS を指定しての注文は受付けていないため、ナイトタイム・セッションの注文は受け付けておりません。

(4) その他

1. 情報開示･ニュース等

PTS 取引の取引時間等における情報開示･ニュース等により価格が大きく変動する場合があります。

2. 流動性、値動き

PTS 取引は、金融商品取引所取引における取引と比べて取引の参加者が限定されますので、一般に流動性が低くなり、値動きが大きくなる可能性があります。

3. 提示された価格による約定可能性

本 PTS は、PTS 取引に参加される方の買い注文と売り注文の注文条件が合致した際に売買が成立します。従いまして、お客様が発注した注文条件に見合う反対の注文が発注されていない場合には売買が成立しません。


7. 誤注文等による異常な取引の管理方針

誤注文等により異常な取引(過誤取引)(注)が成立した場合、PTS 運営業者の方針に従い当該取引を取消す場合がございます。この場合は、当該取引は初めから成立しなかったものとみなします。

(注) 誤注文等による異常な取引(過誤取引等)とは、価格、数量、銘柄等を誤って注文したこと等により、市場価格から大幅に乖離した値段や明らかに理論的な範囲を超える値段や数量の約定がなされた取引。


8. その他ご留意事項

(1) 本説明書でご説明する事項のほかに当社ウェブサイトの｢サービスガイド｣画面及び｢Q&A｣画面において詳細をご説明させて頂いている事項もありますので、お取引にあたっては当該｢サービスガイド｣画面及び｢Q&A｣画面もご確認くださいますようお願いいたします。

(2) PTS 運営業者は、金融庁の認可を受けて営む PTS の運営業務の一環として、有価証券の売買その他の取引の適切な管理及び取引のxx性確保のために売買審査を行なうことが求められており、よって、取引参加証券会社に対して当該取引参加証券会社の取引内容その他の情報、資料にかかる報告を依頼することがあります。この場合、当社は PTS 運営業者または当社の母店証券会社である SBI 証券（取引参加証券会社）の指示に応じて、かかる報告書その他の書類の作成及び提出に関する必要な協力を行ないます。


9. 本説明書の変更について

本説明書の内容については、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたときには変更する場合があります。変更の内容が、お客様の従来の権利を制限する若しくはお客様に新たな義務を課すものであるときには、その変更事項を書面、電子メール又は当社メッセージボックス等のいずれかの方法で通知いたします。この場合、所定の期日までに異議のお申出がないときは、その変更に同意いただいたものとさせていただきます。

なお、変更の内容が軽微であると判断される場合は、ウェブサイト上の掲示による方法にて通知させていただきます。

以上

(2022 年 6 月 27 日)

別表 1：制限値幅



基準値段

制限値幅(上下)

100 円未満

30 円

100 円以上 200 円未満

50 円

200 円以上 500 円未満

80 円

500 円以上 700 円未満

100 円

700 円以上 1,000 円未満

150 円

1,000 円以上 1,500 円未満

300 円

1,500 円以上 2,000 円未満

400 円

2,000 円以上 3,000 円未満

500 円

3,000 円以上 5,000 円未満

700 円

5,000 円以上 7,000 円未満

1,000 円

7,000 円以上 10,000 円未満

1,500 円

10,000 円以上 15,000 円未満

3,000 円

15,000 円以上 20,000 円未満

4,000 円

20,000 円以上 30,000 円未満

5,000 円

30,000 円以上 50,000 円未満

7,000 円

50,000 円以上 70,000 円未満

10,000 円

70,000 円以上 100,000 円未満

15,000 円

100,000 円以上 150,000 円未満

30,000 円

150,000 円以上 200,000 円未満

40,000 円

200,000 円以上 300,000 円未満

50,000 円

300,000 円以上 500,000 円未満

70,000 円

500,000 円以上 700,000 円未満

100,000 円

700,000 円以上 1,000,000 円未満

150,000 円

1,000,000 円以上 1,500,000 円未満

300,000 円

1,500,000 円以上 2,000,000 円未満

400,000 円

2,000,000 円以上 3,000,000 円未満

500,000 円

3,000,000 円以上 5,000,000 円未満

700,000 円

5,000,000 円以上 7,000,000 円未満

1,000,000 円

7,000,000 円以上 10,000,000 円未満

1,500,000 円

10,000,000 円以上 15,000,000 円未満

3,000,000 円

15,000,000 円以上 20,000,000 円未満

4,000,000 円

20,000,000 円以上 30,000,000 円未満

5,000,000 円

30,000,000 円以上 50,000,000 円未満

7,000,000 円

50,000,000 円以上

10,000,000 円

別表 2：呼値の単位


株価水準

PTS 第 1 市場(J-Market) PTS 第 2 市場(X-Market) ※

PTS 第 2 市場(X-Market) TOPIX100 構成銘柄


1,000 円以下

0.1 円

0.1 円

1,000 円超

3,000 円以下

0.1 円

0.1 円

3,000 円超

5,000 円以下

0.5 円

0.1 円

5,000 円超

10,000 円以下

1 円

0.1 円

10,000 円超

30,000 円以下

1 円

0.1 円

30,000 円超

50,000 円以下

5 円

0.1 円

50,000 円超

100,000 円以下

10 円

1 円

100,000 円超

300,000 円以下

10 円

1 円

300,000 円超

500,000 円以下

50 円

1 円

500,000 円超

1,000,000 円以下

100 円

1 円

1,000,000 円超

3,000,000 円以下

100 円

1 円

3,000,000 円超

5,000,000 円以下

100 円

1 円

5,000,000 円超

10,000,000 円以下

100 円

1 円

10,000,000 円超

30,000,000 円以下

100 円

1 円

30,000,000 円超

50,000,000 円以下

100 円

1 円

50,000,000 円超


100 円

1 円

※X-Market 及び ODX の TOPIX100 構成銘柄以外の銘柄

インサイダー取引について


▼インサイダー取引とは

株式等の有価証券の発行会社の役職員等は、公表されれば投資者の投資判断に影響を及ぼすような会社の重要情報を入手しやすい特別の立場にあります。もし、これらの人たちが会社の重要情報を知って、その情報が一般の人々に公表される前に、その会社の有価証券の売買を行ったとしたらどうでしょうか。公表されなければその情報を知ることができない一般の投資者に比べて、著しく有利となり、一般の投資者にとってきわめて不xxなことになってしまいます。

このような特別の立場にある人たちが重要情報を知り、それが公表される前に行う取引が、インサイダー取引と呼ばれるものです。


▼なぜ、インサイダー取引が規制されているのでしょうか

インサイダー取引が行われるようであれば、金融商品市場に対する投資家の信頼は損なわれ、ひいては、金融商品市場における円滑な資金調達が阻害される要因ともなるでしょう。このため、投資者が安心して投資できる、より健全でxxな金融商品市場を確立することを目的として、インサイダー取引の規制が行われているのです。


▼インサイダー取引規制のポイント

◆金融商品取引法第 166 条により、金融商品取引所の上場会社等の役職員や上場会社等と契約を結んでいる者等の会社関係者が、その職務等に関し、会社の業務等に関する重要事実を知って、その公表前にその会社の株券等の売買やその他の有償の譲渡もしくは譲受け又はデリバティブ取引 (以下

｢売買等｣といいます。)を行うことは禁止されています。また、これらの会社関係者から重要事実の伝達を受けた者も、同様にその公表前にその会社の株券等の売買等を行うことは禁止されています。

◆金融商品取引法に違反してインサイダー取引が行われた場合は、処罰の対象となります。

◆なお、上場会社等の株券等の公開買付者等関係者の売買等についても、金融商品取引法第 167 条に同様の規定が置かれています。


1.規制の対象有価証券

インサイダー取引の規制の対象となる有価証券は、上場会社等が発行する株券又は新株予約権証券、社債券及び優先出資証券並びに上場投資法人の発行する投資証券等（いわゆる J-REIT）(以下｢株券等｣といいます。)です。


2.規制の対象者

インサイダー取引の規制の対象となる者は、(1)上場会社等(親会社・子会社及び上場投資法人とその資産運用会社・主な特定関係法人を含みます。)の役職員、会社の取引先等の会社関係者、(2)会社関係者から重要事実の伝達を受けたいわゆる情報受領者、(3)公開買付者等関係者及びその者から公開買付け等の実施又は中止に関する事実の伝達を受けた情報受領者です。

(1)会社関係者

会社関係者で、以下に掲げるところにより、未公表の重要事実を知ったときは、規制の対象となります。

(注)子会社の会社関係者については、子会社の重要事実を知ったときのみ規制の対象となります。

①上場会社等の役員等

上場会社等の役員、代理人、従業員(パート、派遣職員等も含みます。)等・・・その者の職務に関して知ったとき。

②会計帳簿閲覧権を有する株主

上場会社等に対して、会社法上の会計帳簿閲覧権を有する株主・・・その権利の行使に関して知ったとき。

(注) 会社法第 433 条第 1 項は、会社又はその親会社の総株主の議決権の 3％以上の議決権を有する株主又は発行済株式の 3％以上の数の株式を有する株主 (法人株主の場合は、その法人の役員等を、法人株主以外の場合はその代理人又は使用人を含みます。)に、その会社の会計帳簿閲覧権を認めています。

③法令に基づく権限を有する者

上場会社等に対して、許認可権、立入検査xx法令上の権限を有する公務員等・・・その権限の行使に関して知ったとき。

④契約を締結している者又は締結の交渉をしている者

取引銀行、引受金融商品取引業者、仕入先・売上先等の取引先、公認会計士、税理士、弁護士、会議の通訳等上場会社等と契約を締結している者又は締結の交渉をしている者・・・その契約の締結もしくはその交渉又は履行に関して知ったとき。

⑤会計帳簿閲覧権を有する法人や契約を締結又は締結の交渉をしている法人の役員等

上記の②又は④に掲げた者が法人である場合は、その法人の役員等・・・その者の職務に関して知ったとき。

⑥元会社関係者

上記①～⑤に掲げる会社関係者が、それぞれ上記に述べるところにより未公表の重要事実を知ったときは、退職等により会社関係者でなくなった後でも、1 年以内は規制の対象となります。

(2)情報受領者

上記の(1)に掲げた会社関係者以外の者が、これらの会社関係者からその上場会社等の未公表の重要事実の伝達を受けたとき又はその者が属する法人の他の役職員が職務に関連して未公表の重要事実を知ったときは、規制の対象となります。(いわゆる情報受領者です。)

(3)公開買付者・公開買付け等の情報受領者

上場会社等の株券等の公開買付等関係者(上記の(1)に準じて、例えば、公開買付け等を行う会社 (親会社を含みます。)の役員、従業員、会計帳簿閲覧権を有する株主、法令に基づく権限を有する公務員等、会社と契約を締結している者等です。)が、未公表の公開買付け等の実施又は中止の事実を知ったときは、規制の対象となります。また、公開買付等関係者以外の者が、これらの公開買付等関係者から未公表の公開買付け等の実施又は中止に関する事実の伝達を受けたときは、上記(2)と同様に情報受領者として規制の対象となります。

3.重要事実

金融商品取引法及びその関係法令では、規制の対象となる上場会社等の業務等に関する重要事実の内容を定めています。

この重要事実は、(1)上場会社等に関する重要事実及び(2)上場会社等の子会社に関する重要事実に分けられ、それぞれはさらに①会社が意思決定したもの、②会社の意思にかかわりなく発生したもの、

③会社の決算情報に関するもの及び④①～③以外で上場会社等の運営、業務又は財産に関する重要な事実であって投資者の投資判断に著しい影響を及ぼすものに分けられます。


▼インサイダー（内部者）登録について

当社では、インサイダー取引の未然防止に努めるため、お客様が上場会社等の役職員等の会社関係者に該当される場合には、インサイダー取引規制の対象者として、インサイダー（内部者）登録のお手続きをお願いしております。


インサイダー（内部者）登録が必要なお客様

①

役員

・上場会社等の取締役、会計参与、監査役又は執行役

・上場投資法人等の執行役員又は監督役員

・上場投資法人等の資産運用会社の取締役、会計参与、監査役又は執行役

②

主要株主

・上場会社等の株式を 10％以上保有する株主

③

役員の配偶者及び同居者

・上記①の配偶者及び同居者

④

大株主

・上場会社等の株式の保有割合が上位 10 位内の株主

⑤

関係会社

・上場会社等の親会社若しくは主な子会社又は主な特定関係法人

※法人口座のみ

⑥

執行役員・その他役員に準ずる役職

・上場会社等又は上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者のうち執行役員（上場投資法人等の執行役員を除く）その他役員に準ずる役職にある者

（例）執行役員、顧問、部長職等

⑦

重要事実関係部署職員

・上場会社等又は上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者のうち重要事実を知り得る可能性の高い部署に所属する者（上記⑥を除く）

（例）経理部、財務部、人事部、総務部、経営企画部、研究員等

⑧

退任役員

・上記①に掲げる者でなくなった後 1 年以内の者

⑨

親会社の役員･退任役員･重要事実部署職員

・上場会社等の親会社又は主な特定関係法人の取締役、会計参与、監査役又は執行役

・上場会社等の親会社又は主な特定関係法人の使用人その他の従業者のうち執行役員その他役員に準ずる役職にあたる者

・上場会社等の親会社又は主な特定関係法人の使用人その他の従業者のうち重要事実を知り得る可能性の高い部署に所属する者

・上記に掲げる者でなくなった後 1 年以内の者

⑩

子会社の役員･退任役員･重要事実部署職員

・上場会社等の子会社の取締役、会計参与、監査役又は執行役

・上場会社等の子会社の使用人その他の従業者のうち執行役員その他役員に準ずる役職にあたる者

・上場会社等の子会社の使用人その他の従業者のうち重要事実を知り得る可能性の高い部署に所属する者

・上記に掲げる者でなくなった後 1 年以内の者

⑪

一般職員

・上場会社等又は上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者

（例）社員、契約社員、派遣社員、アルバイト、パートタイマー等

⑫

上場会社の親･子会社の一

般職員

・上場会社等の親会社若しくは主な子会社又は主な特定関係法人の使

用人その他の従業者

⑬

その他

・3％以上保有の株主で上位 10 位内に該当しない者

・役員以外の配偶者及び同居者

・担当公認会計士、顧問弁護士、許認可の権限等を有する公務員等

※「資産運用会社」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第19項に規定する資産運用会社をいいます。

※「主な特定関係法人」とは、上場投資法人等の資産運用会社の特定関係法人（金融商品取引法第166条第５項に規定する特定関係法人をいう。）のうち主なものとして、日本証券業協会のホームページに掲載されたものをいいます。

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Filed: August 22nd, 2022