Contract
汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书
（2021 年第 1 号）
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2009 年 10 月 21 日证监许可[2009]1105 号文核准募集。本基金基金合同于 2009
年 12 月 11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同。
本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2021 年 6 月 18 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 3 月 31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
目 录
二十、基金托管协议的内容摘要 107
二十一、对基金份额持有人的服务 119
二十二、其他应披露事项 121
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 124
二十四、备查文件 125
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金
2.基金管理人：指汇丰晋信基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基金份额发售公告：指《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10.《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
13. 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订；
14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15. 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23.销售机构：指直销机构和代销机构
24.直销机构：指汇丰晋信基金管理有限公司
25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为汇丰晋信基金管理有限公司或接受汇丰晋信基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
31.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
37.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40.《业务规则》：指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
41.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
45.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
46.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
47.巨额赎回：指本基金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
48.元：指人民币元
49.基金利润：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
51.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
54. 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
55.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
媒介 56.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
57.基金产品资料概要：指《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
三、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼法定代表人：杨小勇
设立日期：2005 年 11 月 16 日电话：021-20376868
联系人：周慧
注册资本：2 亿元人民币
股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有 51%的股权， HSBC Global Asset Management （UK） Limited （汇丰环球投资管理（英国）有限公司）持有 49%的股权。
（二） 主要人员情况
（1）董事会成员
杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）、山西金融投资控股集团有限公司副总经理、副董事长、专职党委副书记（正职待遇）。
郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事长，山西信托董事长，山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。
李选进先生，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。
巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生,董事。曾任汇丰环球投资管理（巴西）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。
王栋先生, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。
梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授。现任长江商学院校友事务副院长，金融学教授。
叶迪奇先生，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事。
胡大源先生，独立董事，博士学历。曾任美国肯塔基大学博士后研究员, 北京大学国家发展研究院 BiMBA 商学院中方院长，北京大学国家发展研究院副院长、党委书记。现任北京大学国家发展研究院教授。
（2）监事会成员基本情况：
焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常务副总经理，山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理，山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，现任山西证券股份有限公司监事会主席。
廖宜建，监事，本科学历。曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997 年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后先后担任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有限公司副行长、汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁。现任汇丰集团总经理、香港上海汇丰银行亚太区环球银行业务主管、交通银行股份有限公司非执行董事。
曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理，汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公
司人力资源总监。
侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公司担任交易员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、股票基金经理、高级投资经理，现任汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金基金经理。
（3）总经理及其他高级管理人员基本情况：
王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。
王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。
赵琳女士，副总经理兼首席运营官、首席信息官，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总监。
张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务部总监。
古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。
（4）本基金基金经理
刘哲华先生，硕士研究生。2016年10月加入汇丰晋信基金管理有限公司，曾任汇丰晋信基金管理有限公司研究部助理研究员、专户理财部助理研究员、研究部研究员，现任汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
蔡立辉先生，于 2009 年 12 月 11 日至 2011 年 2 月 26 日期间，曾管理本基金。
廖志峰先生，于 2011 年 2 月 26 日至 2013 年 4 月 13 日期间，曾管理本基金。
侯玉琦先生，于 2013 年 4 月 13 日至 2020 年 7 月 11 日期间，曾管理本基金。
（5）本基金基金经理助理
傅煜清女士，加拿大麦克马斯特大学工商管理硕士，曾任上海国际货币经纪有限责任公司债券经纪人、加拿大皇家银行信用分析员、汇丰晋信基金管理有限公司信用分析员，现任汇丰晋信货币市场基金、汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金基金经理，同时担任汇丰晋信基金管理有限公司基金经理助理，协助相关基金的基金经理开展债券和新股相关投资管理工作。
（6）投资委员会成员的姓名和职务
王栋，总经理；郑宇尘，投资总监；李媛媛，现任投资部固定收益总监兼汇丰晋信货币市场基金基金经理；方磊，规则化投资部总监兼任汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金和汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金经理；程彧，海外投资部总监兼任汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金和汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金经理；陆彬，股票研究部总监兼任汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金和汇丰晋信核心成长混合型证券投资基金基金经理；黄立华，主动权益投资部总监兼任汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。
（7）上述人员之间不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的职责为：
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四） 基金管理人的承诺
1．基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制处理本基金的投资。
2．基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5）用基金财产承销证券；
6）用基金财产向他人贷款或提供担保；
7）用基金财产从事无限责任的投资；
8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
9）以基金财产向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
10）以基金财产买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产，基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 12）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
13）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1）越权或违规经营；
2）违反基金合同或托管协议；
3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6）玩忽职守、滥用职权；
7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
10）贬损同行，以提高自己；
11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
12）以不正当手段谋求业务发展；
13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
14）法律法规禁止的其他行为。
4．基金经理承诺
1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
（1）内部控制的目标
1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
（2）内部控制的原则
1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（3）内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则： 1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
（4）内部控制系统
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。
负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 2）督察长
负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
3）监察稽核部
监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议。
4）业务部门
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。
（5）基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：李莉
联系电话：(021)6063 7111
（二）主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中
心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国
内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年一季度末，中国建设银行已
托管 1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019 及 2020 年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
（1）直销机构
汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼电话：021-20376868
传真：021-20376989
客户服务中心电话：021-20376888公司网址：www.hsbcjt.cn
（2）代销机构
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：田国立
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：任德奇
电话：021-58781234传真：021-58408483
联系人：高天
客服电话：95559
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：陈四清
电话：010-66106912传真：021-66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人： 刘连舸
电话：（010）66109330传真：（010）66109144联系人：刑然
中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com
汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
办公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层法定代表人：王云峰
客服电话：95366
华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人：翟鸿祥
传真：010－85238680
联系人：马旭
客户服务电话 95577
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：郑杨
电话：（021）61618888传真：（021）63604199联系人：汤嘉惠、虞谷云客户服务热线：95528
招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人：李建红
电话：（0755）83195834，82090060传真：（0755）83195049，82090817
联系人：刘薇
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人： 孔丹
客服电话：95558联系人：丰靖
电话：010-65557013传真：010-65550827
平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511-3网址：http://bank.pingan.com
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：高迎欣
电话：010-58351666传真：010-83914283
联系人：董云巍
客户服务热线：95568
中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人：刘安东
电话：11185
传真：（010）66415194
联系人：陈春林
宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574网址：www.nbcb.com.cn
温州银行股份有限公司
住所、办公地址：温州市车站大道 196 号法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：（0577）88990082传真：（0577）88995217
客服电话：（0577）96699网址：www.wzbank.cn
上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦法定代表人：徐力
联系人：施传荣
电话：021-61899999传真：021-50105124
客服电话：021-962999、4006962999
渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号法定代表人：李伏安
联络人：王宏
电话：022-58316666传真：022-58316569
客服电话：95541
洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦
办公地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦法定代表人：王建甫
客服电话：96699
公司网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351-8686703传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：李梅
联系人： 黄莹
电话： 021-33389888传真：021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：张佑君
客户服务电话：4008888108电话： 010-85130577
传真：010-65182261
联系人：权唐
广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼
法定代表人：孙树明联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点公司网站：www.gf.com.cn
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：周健男
联系人：龚俊涛
电话：021-22169999传真：021-22169134
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点电话网址：www.htsec.com
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
通讯地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼法人代表人：张纳沙
联系电话：0755－82130833联系人：李颖
联系电话：0755-82130833传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536公司网址：www.guosen.com.cn邮编：518001
国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：0551-2207938
传真：0551-2207965
客服电话：4008-888-777、95578
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼
法定代表人：张伟联系人：胡子豪
电话：021-50351281
客户服务电话：95597 网址： www.htsc.com.cn
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青
联系电话：021-38676666传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
服务热线 : 95521 / 4008888666
中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888 或 95551
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼法定代表人：霍达
联系人：林生迎
电话：0755-82943666传真：0755-82943636
客服电话： 95565/86-755-26951111（境外热线）网址：www.newone.com.cn
兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021－38565785传真：021-38565955
客服电话：95562
投顾服务热线：4008095562网址：www.xyzq.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：sd.citics.com
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇 陈曦
客服电话：(+86-10)65051166
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人：黄炎勋
联系人：王星月
电话：0755-82558228传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn客服电话：95517
天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045529传真：010-66045500
客服电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com、 www.txjijin.com
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼
办公地址：上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼法定代表人：潘鑫军
联络人：吴宇、沈燕电话：021-63325888传真：021-63326173
客服电话：95503
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057传真号码：028-86690126
客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：王东明联系人：陈忠
电话：010-84683893传真：010-84865560
客服电话：95548
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地点：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰联系人：龚江江
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
上海天天基金销售有限公司
注册地点：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层法定代表人：其实
联系人：王超
客户服务电话：400-1818-188网址：www.1234567.com.cn
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座
法人代表；祖国明联系人：韩爱彬
客服电话：400-0766-123
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312客服电话：400-700-9665
传真：021-68596919
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：吴强联系人：费超超
公司网站：www.10jqka.com.cn客服电话：952555
诺亚正行基金销售有限公司
注册地点：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼法定代表人：汪静波
联系人：李娟
公司网站：www.noah-fund.com客服电话：400-821-5399
东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
中泰证券股份有限公司
注册地点：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李峰联系人：李明娟
电话：0531-68889344传真：0531-68889518
公司网站：www.zts.com.cn客服电话：95538
浙商证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号法定代表人：吴承根
联系人：高扬
联系电话：0571-87902974
公司网站：www.stocke.com.cn客服电话：95345
华鑫证券有限责任公司
注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
客服电话：95323；400-109-9918
信达证券股份有限公司
注册地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
公司网址：www.cindasc.com客服电话：95321
和讯信息科技有限公司
注册地点：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
公司网站：licaike.hexun.com客服电话：4009-200-022
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公区地址为：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人：闫振杰
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com客服电话：400-888-6661
华安证券股份有限公司
注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：章宏韬
公司网站：www.hazq.com客服电话：400-809-6518
东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555147
客户服务电话：95309
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱
电话：021-68751929
联系人：李良
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季联系人：唐岚
电话：010-88085258传真：010-88013605
中信期货有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓联系人：李天
客服电话：400-990-8826
北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层法定代表人：赵荣春
公司网站：www.qianjing.com客服电话：400 893 6885
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人：王之光
公司网站：www.lufunds.com客服电话：4008219031
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491法定代表人：肖雯
公司网站：www.yingmi.cn客服电话：020-89629066
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25层
办公地址：上海市浦东新区张杨路 2389 弄 LCM 置汇旭辉广场 D 座 11 层法定代表人：何之江
联系人： 王阳
电话： 021-38632136
传真： 021-58991896
客服电话： 95511-8
公司网址： stock.pingan.com
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56251471电话：010-62680527传真：010-62680827
网址：www.hcfunds.com客服电话：400-619-9059
邮编：100052
京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
法定代表人： 李骏电话： 95118
传真：010-89189566
客服热线： 95118
公司网站： kenterui.jd.com
东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人：戴彦
电话：021-23586603
联系人：付佳
晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号法定代表人：阎俊生
联系人：董嘉文电话：95105588
中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
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中信证券华南股份有限公司
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办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：胡伏云
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东吴证券股份有限公司
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中国中金财富证券有限公司
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天风证券股份有限公司
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法定代表人：余磊联系人：王雅薇
电话：13971585665
客服电话：4008005000 或 95391
上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
电话：（021）65370077传真：（021）58350979联系人：韩雨钦
客户服务电话：400-820-5369
（二）登记结算机构
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼法定代表人：杨小勇
联系人：赵琳
联系电话：021-20376892
（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层负责人：廖海
电话： 021-51150298传真：021-51150398
联系人：廖海
经办律师：吴军娥 毛慧
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼法定代表人：杨绍信
联系电话：021-2323 8888
传真电话：021-2323 8800
经办注册会计师：张振波、施翊洲
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可[2009]1105 号文批准募集发售。
本基金为契约型开放式股票型基金。基金存续期间为不定期。
本基金设立募集期共募集2,233,818,289.91份基金份额，有效认购户数为 23,822户。
七、基金合同的生效
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2009 年 12 月
11 日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值
低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现上述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过直销机构和代销机构进行。
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上述第五部分第（一）条或基金份额发售公告和其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间 1.开放日及开放时间
本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易日（基金管理人根据法律法规或本合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于 2010 年 3 月 10 日起开始办理日常申购业务。
本基金已于 2010 年 3 月 10 日起开始办理日常赎回业务。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3. 赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
（五） 申购和赎回的数额和价格
申购金额、赎回份额及余额的处理方式
1.投资人首次申购最低金额 2,000 元（已认购本基金基金份额，不受首次申
购最低金额限制）；追加申购每次最低金额 1,000 元，各代销机构对最低申购限额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。基金投资者将当期分配的基金收
益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
2.基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 10 份基金份额；
每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有人赎回时或赎回
后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 10 份的，需一次全部赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见定期更新的招募说明书。
4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
5.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照
《信息披露办法》的有关规定在最迟于调整前 2 日在至少一种中国证监会指定的媒介上刊登公告。
（六）申购与赎回的费用 1.申购费率：
投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用，不列入基金财产。
申购费率如下：
申购金额（万元） | 申购费率 |
A ＜50 | 1.5% |
50 ≤ A ＜100 | 1.2% |
100 ≤A ＜500 | 0.8% |
A ≥500 | 每笔 1000 元 |
2.赎回费率
本基金的赎回费率如下：
持有时间（N） | 赎回费率 |
N ＜7 天 | 1.50% |
N ≥7 天 | 0.50% |
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付登记结算费和其他必要的手续费，其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和降低赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指定的媒介上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算 1.日常申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/ T 日基金份额净值
例二，假定某投资人在 T 日申购 10,000 元申购本基金，适用的申购费率为 1.50%，T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购份额计算如下：
净申购金额＝10,000/（1+1.50%）＝9,852.22 元申购费用＝10,000-9,920.64＝147.78 元
申购份额＝9,852.22/1.2000＝8,210.18 份
即投资人投资 10,000 元申购本基金，可得到 8,210.18 份基金份额。 2.赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎回金额的计算方式如下：
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例三，假定某投资人在 T 日赎回其持有的基金份额 10,000 份，T 日的基金份额净值为 1.2000 元，基金份额持续持有期超过 7 日，则投资人获得的赎回金额计算如下：
赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000 元
赎回费用＝12,000×0.50%＝60 元赎回金额＝12,000-60＝11,940 元 3.基金份额净值的计算公式
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。计算公式为：
T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量
（八）申购与赎回的登记结算
1.经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
2.投资人申购基金成功后，基金登记结算机构在 T＋1 日为投资人增加权益并办理登记结算手续，投资人自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
3.投资人赎回基金成功后，基金登记结算机构在 T＋1 日为投资人扣除权益并办理相应的登记结算手续。
4.基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记结算办理时间进行调整，并最迟于开始实施 2 日前予以公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
5. 接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额 50%以上的。
6. 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
7. 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述 1、2、3、6、7 项规定暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告，基金管理人及基金托管人等不承担该退回款项产生的利息等损失。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并按规定公告。
(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5. 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金
额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况：
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其
他赎回投资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则对于所有投资人的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请），基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理，具体按照上述“（2）部分延期赎回”的约定办理。
(4) 暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3.巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在 2 日内指定媒介上刊登公告。
(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2.如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购或
赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，
并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
4.如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂
停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在
指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
(十三)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
(十四)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
(十五)基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
(十六)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
基金管理人已于 2010 年 3 月 10 日起正式推出本基金的定期定额投资计划。 (十七)基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
九、基金的投资
(一)投资目标
本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优势企业，充分把握其在成长为行业龙头过程中所体现出的高成长性、可持续性以及市值高速扩张所带来的投资机会，以寻求资本的长期增值。
(二)投资范围
本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
本基金将不低于 80%的股票资产投资于沪深两市上具有良好成长性和竞争力的中小上市公司股票。基金管理人每季度将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到 A 股市场总流通市值 60%的股票归入中小盘股。
在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
（三）投资理念
关注成长、较高仓位、精选研究。具体来说，包含以下三方面的内容。
（1）关注高成长的中小公司
本基金将着重选择处于企业生命周期成长阶段和在细分行业中具有核心优势
的中小公司。通常处于企业生命周期成长阶段的中小公司，往往会在这一阶段爆发出较高的业绩成长性，而在细分行业中具有核心竞争优势的中小公司在发展成行业龙头大公司的过程中其主营业务的稳定性和可持续发展能力更强，这两类公司都具有较高的成长潜力。
（2）较高股票仓位
本基金的股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，其中，将不低于 80%的股票资产投资于国内A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小上市公司股票。本基金将注重“自下而上”的个股筛选，坚持既定且稳定的投资风格和策略，以获取长期较高的资本回报。
（3）研究创造投资价值
大行业、大公司的业绩和股价往往表现出更明显的趋同性，而通过对小公司科学严谨的财务分析、深入的公司调研与细致的研究，更容易获得超额收益，既所谓的研究创造投资价值。
(四)投资策略
（1）资产配置策略
根据本基金所奉行的“关注成长、较高仓位、精选研究”的投资理念和“研究创造价值”的股票精选策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
资产配置决策流程如下：
宏观经济分析
经济形势分析 资本市场分析
法规与政策分析
预期收益分析 预期风险分析
流动性分析
投资对象分析
确定或修改资产配置比例
（2）行业配置策略
行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行业比
较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重点行业配置比重的建议。基金经理小组根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断对各行业配置比重进行讨论。投资决策委员会根据行业研究员、行业比较分析师的建议与基金经理的讨论结果提出行业配置建议，基金经理据此进行行业配置操作。
（3）股票投资策略
本基金主要采用“自下而上”的方式挑选具有持续潜力、目前股价尚未充分反映公司未来高成长性的中小型上市公司股票作为主要投资对象。通常情况下，上述中小型上市公司股票将占本基金股票总投资的 80%以上。基金管理人每季度将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到 A股市场总流通市值 60%的股票归入中小盘股。在股票的具体选择上，将重点考察企业的成长性，同时，将采用 HSBC 上市公司评分体系为核心的财务分析和估值体系对上市公司的治理水平和价值创造能力进行定量筛选，以便最大程度地筛选出有投资价值的投资品种。
1）注重持续成长的个股精选
本基金管理人认为，公司的成长性最终体现为利润的增长，因此本基金将主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、销售毛利率、市盈率和净资产收益率等指标作为判断公司成长性的主要因素，通过对这些指标的分析，并在综合考虑上市公司治理水平、核心竞争能力等因素后，最大程度地筛选出具有持续成长潜力的上市公司。
各项指标的标准设置原则如下：主营业务收入增长率
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，通常是考察公司利润增长的先行指标。基金管理人将以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往 3 年增长率，并预测今后 2 年的增长率。处
在增长启动阶段的上市公司，考察其未来 3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。主营业务利润增长率
公司主营业务利润增长率反映了剔除投资收益和非经常性损益的公司核心利
润的增长，该指标的快速增长往往意味着企业产品市场份额的上升，这是反映企业持续成长能力的重要标尺。基金管理人将以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往 3 年增长率，并预测今后 2 年的
增长率。处在增长启动阶段的上市公司，考察其未来 3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。
销售毛利率变化率
销售毛利率的变动趋势也是把握上市公司成长性的重要参考指标，因为该指标反映了公司控制成本和转嫁成本压力的能力，对公司产品销售毛利率的跟踪和预测能排除那些市场份额占比上升是以牺牲公司的盈利能力为代价的公司，从而有助于更准确地把握公司主营业务收入增长的质量和有效性。基金管理人将以同行业平均水平作为评价指标的参照物：销售毛利率位居行业前列，且销售毛利率水平保持稳定。
净利润增长率
以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往 3 年增长率，并预测今后 2 年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司，
考察其未来 3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。市盈率（P/E）
以 1 年期银行定期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物，根据市场平均市盈率（P/E）水平和上市公司的业绩增长情况，确定市盈率（P/E）的筛选值。
净资产收益率（ROE）
以 1 年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物，根据 GDP 的增长速度和上市公司整体的净资产收益率情况，确定净资产收益率（ROE）的筛选值。
2）公司治理评估与实地调研
通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法，本基金建立了全面的公司治理评估体系，对公司的治理水平进行全面评估；评估不合格的公司坚决予以规避。同时，本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证，确保最大程度规避投资风险。
公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活
性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度，管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素，也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治理结构缺陷的情况下，本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结构的评估，以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估：
产业结构
行业展望
股东价值创造力
公司战略及管理质量
公司治理
（3）债券投资策略：
本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充分利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取超额收益：
利率趋势预期
准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观经济运行状况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未来利率走势，在预期利率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩小久期，规避利率风险，增加投资收益。
收益率曲线变动分析
收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率曲线形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。
收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的，但是在某种情况下，比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时，这种稳定关系会被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。
公司基本面分析
公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部门对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行“质”和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确评价该公司债券的信用风险程度，作出价值判断。对于可转债，通过判断正股的价格走势及其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进行套利。
（4）权证投资策略
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：
1）综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，运用市场公认的多种期权定价模型等对权证进行定价。
2）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理内在价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理内在价值的考量，决策买入、持有或沽出权证。
3）通过权证与证券的组合投资，利用权证衍生工具的特性，来达到改善组合风险收益特征的目的。
（5）资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
(五)业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中证 700（中小盘）指数*90%+同业存款利率*10%
本基金采用该比较基准主要基于以下原因：
1）中证700指数是由上海证券交易所和深圳交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国A股指数。中证700指数由中证200指数和中证500指数构成。其中，中证200指数包括沪深300指数成份股中非中证100指数成份股（即市值最大的100家公司）的200家成份股公司，中证200指数综合反映沪深证券市场内中市值公司的整体情况。中证500指数样本空间内的股票为扣除了沪深300指数样本股及最近一年内日均总市值排名前300名的股票后，按照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔出排名后20%的股票，然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前500名的股票作为中证500指数样本股。中证 500指数综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。因此，中证700指数能够反映A股市场中小上市公司的发展趋势，同时也与本基金主要投资于中小盘公司的投资理念所契合。
2）本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持85%-95%的股票资产，其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具，并将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小上市公司股票。从长期看，本基金股票资产平均配置比例为90%，债券资产的投资比例为10%，因此本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为90%和10%，并用同业存款利率代表债券资产收益率。
因此，“中证700（中小盘）指数*90%+同业存款利率*10%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意，经履行适当程序后，调整本基金的业绩比较基准并报中国证监会备案，并及时公告。
(六)风险收益特征
本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
(七)投资限制 1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40％；
(6)股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的 10％；
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
(12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
(14) 本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除上述第（6）项中“其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%”的投资限制、第（11）、（16）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： (1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
(九)基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月
21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金投资组合报告的报告期为 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。本报告中的财务资料未经审计。
10.1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产 的比例（%） |
1 | 权益投资 | 77,949,101.57 | 87.97 |
其中：股票 | 77,949,101.57 | 87.97 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | - | - |
其中：债券 | - | - | |
资产支持证券 | - | - |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返 售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 8,365,556.80 | 9.44 |
8 | 其他资产 | 2,289,786.71 | 2.58 |
9 | 合计 | 88,604,445.08 | 100.00 |
10.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净 值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 1,110,000.00 | 1.30 |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 51,336,436.52 | 59.95 |
D | 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 | 1,347,551.12 | 1.57 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 854,874.00 | 1.00 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技 术服务业 | 1,315,980.00 | 1.54 |
J | 金融业 | 16,613,666.93 | 19.40 |
K | 房地产业 | 844,240.00 | 0.99 |
L | 租赁和商务服务业 | 1,283,975.00 | 1.50 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管 理业 | 3,242,378.00 | 3.79 |
O | 居民服务、修理和其他服 务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 77,949,101.57 | 91.03 |
10.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量 （股） | 公允价值（元） | 占基金资 产净值比 |
例（％） | |||||
1 | 300623 | 捷捷微电 | 114,100 | 4,335,800.00 | 5.06 |
2 | 002138 | 顺络电子 | 103,700 | 3,440,766.00 | 4.02 |
3 | 002430 | 杭氧股份 | 113,700 | 3,396,219.00 | 3.97 |
4 | 603712 | 七一二 | 72,100 | 2,470,867.00 | 2.89 |
5 | 603678 | 火炬电子 | 39,600 | 2,277,396.00 | 2.66 |
6 | 600765 | 中航重机 | 126,400 | 2,223,376.00 | 2.60 |
7 | 601398 | 工商银行 | 394,200 | 2,183,868.00 | 2.55 |
8 | 601288 | 农业银行 | 636,400 | 2,163,760.00 | 2.53 |
9 | 300699 | 光威复材 | 30,900 | 2,141,988.00 | 2.50 |
10 | 000733 | 振华科技 | 34,900 | 1,905,540.00 | 2.23 |
10.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
10.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
10.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
10.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
10.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
10.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。
10.9.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未持有股指期货。
10.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.10.1 本基金投资国债期货的投资政策本基金本报告期末未持有国债期货。
10.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。
10.10.3 本基金投资国债期货的投资评价本基金本报告期末未持有国债期货。 10.11投资组合报告附注
10.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
10.11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 51,938.38 |
2 | 应收证券清算款 | 2,229,558.16 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 1,174.24 |
5 | 应收申购款 | 7,115.93 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 2,289,786.71 |
10.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
投资组合报告中，由于四舍五入原因，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差；由于小数点后保留位数限制原因，市值占净值比例可能显示为零。
十、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2009/12/11-2009/12/31 | 1.79% | 0.29% | -1.38% | 1.69% | 3.17% | -1.40% |
2010/1/1-2010/12/31 | 8.60% | 1.51% | 5.70% | 1.58% | 2.90% | -0.07% |
2011/1/1-2011/12/31 | -33.56% | 1.26% | -29.64% | 1.32% | -3.92% | -0.06% |
2012/1/1-2012/12/31 | 1.44% | 1.05% | 0.88% | 1.34% | 0.56% | -0.29% |
2013/1/1-2013/12/31 | 15.58% | 1.56% | 9.15% | 1.27% | 6.43% | 0.29% |
2014/1/1-2014/12/31 | 38.09% | 1.31% | 34.68% | 1.07% | 3.41% | 0.24% |
2015/1/1-2015/12/31 | 8.04% | 2.92% | 28.55% | 2.51% | -20.51% | 0.41% |
2016/1/1-2016/12/31 | -11.06% | 1.62% | -15.76% | 1.63% | 4.70% | -0.01% |
2017/1/1-2017/12/31 | 9.04% | 0.79% | 2.93% | 0.75% | 6.11% | 0.04% |
2018/1/1-2018/12/31 | -25.83% | 1.36% | -29.29% | 1.32% | 3.46% | 0.04% |
2019/1/1-2019/12/31 | 52.48% | 1.46% | 28.62% | 1.27% | 23.86% | 0.19% |
2020/1/1-2020/12/31 | 64.37% | 1.80% | 25.07% | 1.45% | 39.30% | 0.35% |
2021/1/1-2021/3/31 | -4.55% | 1.97% | -2.75% | 1.29% | -1.80% | 0.68% |
（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1. 按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，其中，将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小上市公司股票。本基金权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成建仓，截止 2010 年 6 月 11 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 中证 700（中小盘）指数*90% + 同业存款利率*10%。
3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证 700 指数成份股在报告期产生的股票红利收益。
十一、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
(四)基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十二、基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的以上述第 1 条第（1）款确定的估值价格进行估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
(四)估值程序
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损
失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金
管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 (六)暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商一致的；
5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十三、基金的收益与分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值自动转为基金份额；
3. 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 20%；
4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日；
7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案
基金收益分配方案中至少应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、
基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
十四、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、基金的会计和审计
(一)基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
(二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基金管理人)后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十六、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括：
(一)招募说明书、基金产品资料概要
1、招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发
售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基
金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
2、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(二)基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
(四)基金净值公告信息
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日基金份额净值和基金份额累计净值。
(六)基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；
3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上；
中期报告中期报告中期报告 4.基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
5. 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
6.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
(八)临时报告与公告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金扩募、延长基金合同期限,基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；21.本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
22. 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
(九)澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额
持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
(十)基金份额持有人大会决议
（十一）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(十二)中国证监会规定的其他信息 (十三)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
(十四)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制中期报告。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒介上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
（十五）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
十七、风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基
金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
人自行负担。
基金份额持有人须了解并承受以下风险：
（一）市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险因素包括：
（1）政策风险
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
（2）经济周期风险
随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。
（4）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。
（5）通货膨胀风险
基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
（6）债券收益率曲线变动的风险
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
（7）再投资风险
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上
升所带来的价格风险互为消长。
（二）信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。
（三）管理风险
基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全也会对基金的风险收益水平造成影响。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。
（四）流动性风险
我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资人的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。
为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上，通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避免此类风险。
（五）操作和技术风险
基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。
此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券注册登记机构等。
（六）合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。
（七）本基金特有的风险
本基金是一只股票型基金，股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，将维持
较高的股票持仓比例。如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响。
本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票，相对大盘股票，中小盘股票价格波动较大，个股的流动性相对较低。在股票投资中，本基金特有的风险主要来自四个方面：
一是流动性和价格波动大：相对大盘股而言，中小盘股的流通股数量相对较少，容易产生价格操作风险，导致实际流动性降低和价格波动度加大，由于本基金主要投资于中小盘股票，因此可能面临相对较高的流动性风险和价格波动风险。
二是短期业绩表现不稳定：目前 A 股市场不同市值板块间的轮动性特征在加强，这可能导致中小盘股基金业绩在一定时间段内表现不稳定，而对中小盘股的投资较为激进，是以追求较高的长期资本利得为主要投资目的，因此存在短期内业绩表现落后于市场的可能性。
三是公司治理风险：相比大盘蓝筹公司，很多中小盘股公司都是民营企业，在信息披露方面的透明性相对较差，容易产生不规范运作、制造虚假信息牟取暴利和损害投资者利益的风险。
四是研究要求质量高：市场对中小盘股公司的研究覆盖度和深度都明显低于对大盘蓝筹股公司的研究，因此对中小型公司投资价值的挖掘深度的要求要大大高于大盘蓝筹股公司，因此基金公司研究能力是能否把握潜在投资机会的关键，也是投资者必须承担的风险。
（八）投资科创板股票的风险
基金资产可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
（九）其他风险
（1）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产生的风险；
（2）因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；
（3）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，
（4）其他意外导致的风险。
十八、基金的终止与清算
(一)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。 (二)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关从业资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； (6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼； (9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。 3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
十九、基金合同的内容摘要
（一）基金合同当事人及权利义务
1. 基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
（1） 自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
（2） 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3） 发售基金份额；
（4） 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（5） 在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率、管理费率和赎回费率之外的相关费率结构和收费方式；
（6） 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（7） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（8） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（9） 自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（10） 选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
（11） 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（12） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（13） 依法召集基金份额持有人大会；
（14） 法律法规和基金合同规定的其他权利。
2. 基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
（1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8） 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（9） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（10） 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12） 编制季度报告、中期报告和年度报告；
（13） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14） 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（15） 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（16） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17） 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（18） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（19） 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22） 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（23） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（24） 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（25） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（26） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（27） 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3. 基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
（1） 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（2） 监督基金管理人对本基金的投资运作；
（3） 自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
（4） 在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（5） 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（6） 依法召集基金份额持有人大会；
（7） 按规定取得基金份额持有人名册资料；
（8） 法律法规和基金合同规定的其他权利。
4. 基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
（1） 安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及法律法规另有规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基
金份额申购、赎回价格；
（13） 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17） 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（18） 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（22） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23） 建立并保存基金份额持有人名册；
（24） 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
5. 基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
（1） 分享基金财产收益；
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产；
（3） 依法申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9） 法律法规和基金合同规定的其他权利。每份基金份额具有同等的合法权益。
6. 基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
（1） 遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2） 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（3） 在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4） 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（5） 执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
（7） 法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1. 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
2. 召开事由
（1） 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
1)终止基金合同；
2)转换基金运作方式；
3)变更基金类别；
4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；