Contract
华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞交易型货币市场基金更新的招募说明书
2024 年第 1 号
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇二四年八月
华泰柏瑞交易型货币市场基金招募说明书（更新）重要提示
华泰柏瑞交易型货币市场基金（以下简称“本基金”）根据 2014 年 9 月 9 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞交易型货币市场基金注册的批复》（证监许可【2014】936 号）的注册，并根据 2015 年 5 月 28 日中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞交易型货币市场基金延期募集备案的回函》（机构部函【2015】 1583 号）进行募集。本基金的基金合同于 2015 年 7 月 14 日正式生效。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。另外，本基金在上海证券交易所上市交易，对于选择买卖的投资人而言，交易 费用和二级市场流动性等因素都会在一定程序上影响投资人的投资收益，由于货币基金的每 日收益有限，交易费用会降低投资人的投资收益；另外，二级市场的价格受供需关系的影响，可能高于或低于基金的份额净值，形成溢价交易或折价交易。当溢价交易时，买入份额的投 资人以高于面值的价格买入本基金，投资收益减少，而卖出份额的投资人以高于面值的价格 卖出本基金，投资收益增加；当折价交易时，买入份额的投资人以低于面值的价格买入本基 金，投资收益增加，而卖出份额的投资人以低于面值的价格卖出本基金，投资收益减少。由 于上海证券交易所可根据基金管理人的要求对本基金当日的赎回申请进行总量控制，所以投 资人可能面临无法及时赎回本基金的风险。
在目前结算规则下，T 日买入的基金份额，当日可卖出和赎回；T 日申购的基金份额，
T+2 日可卖出和赎回。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 08 月 02 日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2024 年 06 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。
目录
十五、基金的收益与分配 101
十六、基金的费用与税收 103
十七、基金的会计与审计 105
十八、基金的信息披露 106
十九、基金的风险揭示 112
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 115
二十一、基金合同的内容摘要 117
二十二、基金托管协议的内容摘要 137
二十三、对基金份额持有人的服务 150
二十四、其他应披露事项 151
二十五、招募说明书存放及查阅方式 154
二十六、备查文件 155
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金监督管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《华泰柏瑞交易型货币市场基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、 基金或本基金：指华泰柏瑞交易型货币市场基金
2、 基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司
3、 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、 基金合同：指《华泰柏瑞交易型货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞交易型货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书：指《华泰柏瑞交易型货币市场基金招募说明书》及其更新
7、 基金份额发售公告：指《华泰柏瑞交易型货币市场基金基金份额发售公告》
8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、 《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回等业务
23、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
25、注册登记机构：本基金 A 类基金份额的注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司， B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的注册登记机构指华泰柏瑞 基金管理有限公司
26、证券账户：指中国证券登记结算有限责任公司上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
40、基金份额折算：基金合同生效后，基金管理人根据基金合同规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为
41、上市交易：指基金合同生效后，基金管理人根据规定向上海证券交易所申请 A 类基金份额的上市。申请成功后，投资者可在上海证券交易所进行本基金 A 类基金份额的买入和卖出操作
43、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息和其他收入，因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益
44、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益
45、每百份基金已实现收益、每万份基金已实现收益：指 A 类基金份额折算后，按照相关法规计算的每百份基金份额的日已实现收益；B 类基金份额按照相关法规计算的每百份基金份额的日已实现收益；C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益
46、七日年化收益率：指以最近七日(含节假日)收益所折算的年资产收益率
47、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、各类基金份额每百份或每万份基金已实现收益和各类基金份额七日年化收益率的过程
52、收益账户：指本基金为 A 类基金份额投资人分配的虚拟账户，用于登记投资人基金份额的累计未付收益
53、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
54、场外：指不通过场内的销售机构办理基金份额申购和赎回的场所。通过该场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、基金产品资料概要：指《华泰柏瑞交易型货币市场基金基金产品资料概要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层法定代表人：贾波
成立日期：2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司总经理。
Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 1992 年至 2008 年任雷曼兄弟亚洲（香港）董事总经理兼香港地区负责人，2009 年至 2010 年任野村证券（香港）董事总经理，2010 年至 2013 年任巴克莱资本（香港）董事总经理，2013年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席执行官， 2019 年至 2020 年任泓策投资管理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席执行官，2021 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席执行官。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997
年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，
2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士：独立董事，硕士，2007 年加入天元律师事务所，2015 年至今任该律师事务所合伙人。
田中荣治先生：独立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月至今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。
孙茂竹先生：独立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国人民大学商学院教授、博士生导师。2019 年 2 月从中国人民大学退休。
尹雷先生：独立董事，硕士，曾任深圳证券交易所经理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总裁，2019 年至今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。
2、监事会成员
刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、苏格兰皇家银行集团、CIT 集团股份、AIG 美国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。
赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。
刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，
2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理，
2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券
投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理的基金经理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金的基金经理。2020年 12 月起任华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞
中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目投资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。
满黎先生：副总经理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高级董事总经理，国联安基金管理有限公司副总经理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总经理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总经理。
童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员， 1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任首席信息官兼信息技术部总监。
裴晓思先生：副总经理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用保险公司投资经理，永诚财产保险有限公司投资经理，易方达基金管理有限公司非银客户部总经理助理（主持工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总经理。
周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行
（中国）有限公司财务部高级经理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。
柳军先生：副总经理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-
2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总经理助理兼指数投资部总监，现任公司副总经理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经
理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰
柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015 年 2 月起任指数投
资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中
证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中
证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 8 月至 2023 年 12月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2022 年 8 月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（QDII）的基金经理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023
年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023
年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证A 股交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
王文慧女士：副总经理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构理财部总监、机构业务一部总监、华中营销中心总监、券商业务部总监、总经理助理兼券商业务部总监，现任公司副总经理兼券商业务部总监。
4、本基金基金经理
郑青女士，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公司、平安资产管理有限责任公司， 2008 年 3 月至 2010 年 4 月任中海基金管理有限公司交易员，2010 年加入华泰柏瑞基金管理有 限公司，现任固定收益部联席总监。2012 年 6 月起任华泰柏瑞货币市场证券投资基金基金经 理，2013 年 7 月至 2017 年 11 月任华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金经理。2015
年 7 月起任华泰柏瑞交易型货币市场基金的基金经理。2016 年 9 月起任华泰柏瑞天添宝货币市场基金的基金经理。2020 年 6 月起任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏
瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 6 月至 2022 年 12 月任华泰柏瑞享
利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 7 月至 2021 年 12 月任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金的基金经理。2022 年 3 月起任华泰柏瑞鸿益 30 天滚动持有短债债券型证券投资基
金的基金经理。2022 年 6 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券
投资基金的基金经理。2023 年 2 月起任华泰柏瑞招享 6 个月持有期混合型证券投资基金的基
金经理。2023 年 5 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞鸿裕 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金
的基金经理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞鸿瑞 60 天持有期债券型证券投资基金的基金经理。
5、固定收益投资决策委员会成员
主席：固定收益部联席总监罗远航先生；
成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金经理王烨斌先生；固定收益部副总监张璐女士；投资经理吴梦兮女士；投资经理王超凡女士。
列席人员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总经理可以提名其他人员列席投资决策委员会会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范 的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：张金良
成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：王小飞
联系电话：(021)6063 7103
2、主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上
海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2023 年年末，中国
建设银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖项。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
（1）A 类基金份额代销机构：
1）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人：戴彦
联系人: 付佳
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn 2）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层法定代表人：高涛
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn 3）诚通证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层法定代表人：张威
客服电话：95399
公司网址：www.cctgsc.com.cn 4）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：贺青
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com 5）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人：菅明军
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com 6）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼
法定代表人：高振营客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com 7）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com 8）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：张佑君
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com 9）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层法定代表人：施华
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com 10）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
公司网址：www.csc108.com 11）国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn 12）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表人：王达
客服电话：95322
公司网址：www.wlzq.cn 13）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人：王怡里
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn 14）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人：范力
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn 15）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼
办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn 16）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn 17）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：王文卓
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn 18）华金证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼）
法定代表人：燕文波 客户服务电话：956011
公司网站：https://www.huajinsc.cn 19）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人：吴坚
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn 20）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：沈如军
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn 21）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层法定代表人：李娟
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net 22）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人：刘学民
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn 23）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼法定代表人：兰荣
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn 24）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦法定代表人：孙树明
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn 25）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼机构事业部法定代表人：张纳沙
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn 26）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路 750 号法定代表人：俞洋
客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn 27）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：杨玉成
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com 28）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）公司网址：www.hfzq.com.cn
29）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元法定代表人：李长伟
客服电话：95397
公司网址：www.tpyzq.com 30）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心B 座第 22-25 层法定代表人：何之江
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com 31）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：安志勇
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn 32）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号
港中旅大厦 18 楼
法定代表人：张伟客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn 33）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人：章宏韬
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）公司网址：www.hazq.com
34）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人：何伟
客服电话：400-891-8918
公司网址：www.shzq.com 35）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn 36）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号法定代表人：李剑锋
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn 37）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号法定代表人：翟建强
客服电话：95363
公司网址：www.s10000.com 38）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com 39）大同证券有限责任公司
注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人： 董祥
客服电话：400-712-1212
公司网址：www.dtsbc.com.cn 40）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人：沈继宁
客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国）公司网址：www.ctsec.com
41）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表人：刘加海
客服电话：021-68777222
公司网址：www.cnhbstock.com 42）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号法定代表人：吴承根
客服电话：（0571）95345
43）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼法定代表人: 祝艳辉
客服电话：956088
公司网址：www.cnht.com.cn 44）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：翁振杰
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com 45）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号法定代表人：赵洪波
客服电话：0451-85863673
公司网址：www.jhzq.com.cn 46）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com 47）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com 48）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层法定代表人：李玮
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn 49）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：尤习贵
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com 50）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人：张巍
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
51）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：肖海峰
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com 52）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼法定代表人：冉云
客服电话：95310
（2）B 类基金份额代销机构：
1）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com 2）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn 3）兴业银行股份有限公司
注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦法定代表人：吕家进
客服电话： 95561
公司网址：www.cib.com.cn 4）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人：谢永林
传真：0755-82080386
客服电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com 5）江苏银行股份有限公司
注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036传真：025-58588720
客服电话：95319
公司网址：www.jsbchina.cn 6）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：张佑君
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com 7）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
公司网址：www.csc108.com 8）国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn 9）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn 10）华金证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼）法定代表人：燕文波
客户服务电话：956011
公司网站：https://www.huajinsc.cn 11）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn 12）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼机构事业部法定代表人：张纳沙
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn 13）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号
港中旅大厦 18 楼
法定代表人：张伟客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn 14）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人：宁敏
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com 15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：贺青
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com 16）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn 17）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：肖海峰
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com 18）华源证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼法定代表人：邓晖
客服电话：95305
公司网站： http://www.jzsec.com 19）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层？
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
20）上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室
法定代表人：许欣
客服热线：400-100-2666
21）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088
公司网站：www.gxjlcn.com 22）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层
法定代表人：武建华
网站：http://www.zzfund.com客服热线：400-8180-888
23）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层
法定代表人：武建华
网站：http://www.zzfund.com客服热线：400-8180-888
24）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888客服电话：4000-899-100
25）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健联系人：李海燕
电话：010-65309516-814传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com 26）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：毛淮平
网站：www.amcfortune.com客服热线：400-817-5666
27）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室法定代表人：冷飞
联系人： 李娟
电话：021-50810687传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com 28）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号法定代表人：张峰
网站：www.harvestwm.cn客服热线：400-021-8850
29）财咨道信息技术有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 | 18-2 号 B 座 | 601 |
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 | 18-2 号 B 座 | 601 |
法定代表人：朱荣晖 | ||
联系人：钱金菊 | ||
电话：021-5109679 | ||
传真：021-5109679 | ||
服务电话：400-003-5811 | ||
30）上海攀赢基金销售有限公司 | ||
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 | 306 室 |
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元法定代表人：沈茹意
联系人：邓琦
电话：13816003070传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
31）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人：于海锋
联系人：曾健灿
客服电话：400-080-3388
32）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn客服电话：400-6767-5263
33）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
法定代表人：穆飞虎联系人：河雪燕
电话：010-58982465
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com 34）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
35）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
法定代表人：宋晓言联系人：马烨莹
联系电话： 021-50712782
客服电话：400-799-1888
公司网站：www.520fund.com.cn 36）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206
法定代表人：彭浩联系人：孔安琪
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.taixincf.com 37）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn 38）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：梁蓉
联系人: 魏素清
电话：010-66154828-8047传真：010-63583991
客服电话：010-66154828
39）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 40）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟
联系人：孙娅雯
电话：021-20691831传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com 41）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn客服电话：020-89629066
42）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人：温丽燕联系人：胡静华
联系电话：0371-85518395
公司网址：www.hgccpb.com客服电话：4000555671
43）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.tl50.com 44）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法定代表人： 李兴春联系人: 张仕钰
联系电话：021-60195205
客服电话：400-032-5885
45）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武联系人：宗利军
客服电话：400-643-3389
46）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠
联系人：田文晔
公司网址：https://danjuanfunds.com客服电话：400-159-9288
47）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼法定代表人：沈丹义
联系人: 宋芳馨
客服电话：400-101-9301
公司网址：www.tonghuafund.com 48）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法定代表人：赖任军联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914
公司网址：www.jfzinv.com客服电话：400-9302-888
49）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉
联系人：杨家明
联系电话: 010-82055860
公司网址：www.niuniufund.com客服电话：400-623-6060
50）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼法定代表人： 吴强
联系人：董一锋
电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com 51）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部A 座 17 层法定代表人：邹保威
联系人: 文雯
公司网址： kenterui.jd.com
客服电话：95518
52）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼法定代表人：冯轶明
联系人: 曹雪
联系电话：021-20530186
客服电话：400-820-1515
53）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：盛超
联系人: 陈冬雷
客服电话：95055-4
公司网址：https://www.baiyingfund.com 54）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层法定代表人： 张昱
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.prolinkfund.com 55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网站： http://www.fund123.cn 56）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500 号华润时代广场商务楼 10、11、12
和 14 楼
法定代表人：杨文斌联系人：鲁育铮
电话：021-68077273传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com 57）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人： 张俊
联系人: 张蜓
公司网址：https://8.gw.com.cn/客服电话：021-20292031
58）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元办公地址： 北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元法定代表人： 才殿阳
联系人: 魏晨
电话：01058664558
公司网址：www.yixinfund.com客服电话：400-6099-200
59）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层法定代表人：陈祎彬
联系人：缪刘颖
公司网址：https://lupro.lufunds.com/客服电话：4008219031
60）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层法定代表人：张斌
联系人: 孙博文
电话：010-83363101
客服电话：4001661188-2
61）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F法定代表人：汪静波
联系人：谭静怡
电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
62）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞
联系人：贾冠华
电话：18840966113
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com 63）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com客服电话：4000-466-788
64）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn 65）中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人：钱昊旻
联系人: 沈晨
联系电话: 010-59336544
客服电话：4008-909-998
66）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室法定代表人：吴言林
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com 67）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室
法定代表人：王翔
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn 68）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com 69）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英
联系人：田媛
客服热线：400-610-5568
70）贵州省贵文文化基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号法定代表人：陈成
客服电话：0851-85407888
71）深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710 单元法定代表人：戴媛
公司网址：www.xintongfund.com客服电话：400-000-5767
72）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303
法定代表人：杨柳联系人: 朱润康
公司网址：https://www.ppwfund.com客服电话：400-666-7388
（3）C 类基金份额代销机构：
1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号法定代表人：田国立
传真：（010）66275654客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com 2）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com 3）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com 4）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn 5）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
6）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn 7）兴业银行股份有限公司
注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦法定代表人：吕家进
客服电话： 95561
公司网址：www.cib.com.cn 8）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦法定代表人：孙树明
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn 9）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼机构事业部法定代表人：张纳沙
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn 10）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号
港中旅大厦 18 楼
法定代表人：张伟客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn 11）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼法定代表人：兰荣
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn 12）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn 13）华金证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼）法定代表人：燕文波
客户服务电话：956011
公司网站：https://www.huajinsc.cn 14）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人：宁敏
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com 15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：贺青
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com 16）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com 17）华源证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼法定代表人：邓晖
客服电话：95305
公司网站： http://www.jzsec.com 18）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn 19）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人： 何静
联系人：任旒
公司网址：www.hongdianfund.com/客服电话：400-068-1176
20）上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室法定代表人：许欣
客服热线：400-100-2666
21）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088
公司网站：www.gxjlcn.com 22）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层
法定代表人：武建华
网站：http://www.zzfund.com客服热线：400-8180-888
23）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层
法定代表人：武建华
网站：http://www.zzfund.com客服热线：400-8180-888
24）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888客服电话：4000-899-100
25）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com 26）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：毛淮平
网站：www.amcfortune.com客服热线：400-817-5666
27）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室法定代表人：冷飞
联系人： 李娟
电话：021-50810687传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com 28）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号法定代表人：张峰
网站：www.harvestwm.cn客服热线：400-021-8850
29）财咨道信息技术有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 | 18-2 号 B 座 | 601 |
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 | 18-2 号 B 座 | 601 |
法定代表人：朱荣晖 | ||
联系人：钱金菊 | ||
电话：021-5109679 | ||
传真：021-5109679 | ||
服务电话：400-003-5811 | ||
30）上海攀赢基金销售有限公司 | ||
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 | 306 室 |
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元法定代表人：沈茹意
联系人：邓琦
电话：13816003070传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
31）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人：于海锋
联系人：曾健灿
客服电话：400-080-3388
32）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn客服电话：400-6767-5263
33）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
法定代表人：穆飞虎联系人：河雪燕
电话：010-58982465
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com 34）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com 35）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
法定代表人：宋晓言联系人：马烨莹
联系电话： 021-50712782
客服电话：400-799-1888
公司网站：www.520fund.com.cn 36）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206
法定代表人：彭浩联系人：孔安琪
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.taixincf.com 37）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn 38）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：梁蓉
联系人: 魏素清
电话：010-66154828-8047传真：010-63583991
客服电话：010-66154828
39）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰联系人：龚江江
电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 40）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟
联系人：孙娅雯
电话：021-20691831传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com 41）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn客服电话：020-89629066
42）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人：温丽燕联系人：胡静华
联系电话：0371-85518395
公司网址：www.hgccpb.com客服电话：4000555671
43）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.tl50.com 44）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人： 李兴春
联系人: 张仕钰
联系电话：021-60195205
客服电话：400-032-5885
45）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武联系人：宗利军
客服电话：400-643-3389
46）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠
联系人：田文晔
公司网址：https://danjuanfunds.com客服电话：400-159-9288
47）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607
办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607
法定代表人：闫振杰联系人： 宋晋荣
联系电话：010-59601366 转 7167
客服电话：400-818-8000
48）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法定代表人：赖任军联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914
客服电话：400-9302-888
49）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉
联系人：杨家明
联系电话: 010-82055860
公司网址：www.niuniufund.com客服电话：400-623-6060
50）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼法定代表人： 吴强
联系人：董一锋
电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com 51）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部A 座 17 层法定代表人：邹保威
联系人: 文雯
公司网址： kenterui.jd.com
客服电话：95518
52）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼法定代表人：冯轶明
联系人: 曹雪
联系电话：021-20530186
客服电话：400-820-1515
53）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层法定代表人： 张昱
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.prolinkfund.com 54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网站： http://www.fund123.cn 55）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500 号华润时代广场商务楼 10、11、12
和 14 楼
法定代表人：杨文斌联系人：鲁育铮
电话：021-68077273传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com 56）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人： 张俊
联系人: 张蜓
公司网址：https://8.gw.com.cn/客服电话：021-20292031
57）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层法定代表人：陈祎彬
联系人：缪刘颖
公司网址：https://lupro.lufunds.com/客服电话：4008219031
58）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
法定代表人：汪静波联系人：谭静怡
电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
59）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞
联系人：贾冠华
电话：18840966113
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com 60）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com客服电话：4000-466-788
61）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn 62）中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人：钱昊旻
联系人: 沈晨
联系电话: 010-59336544
客服电话：4008-909-998
63）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英
联系人：田媛
客服热线：400-610-5568
64）贵州省贵文文化基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号法定代表人：陈成
客服电话：0851-85407888
65）深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710 单元法定代表人：戴媛
公司网址：www.xintongfund.com客服电话：400-000-5767
66）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303
法定代表人：杨柳联系人: 朱润康
公司网址：https://www.ppwfund.com客服电话：400-666-7388
（4）D 类基金份额代销机构：
1）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：刘建军
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com 2）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com 3）兴业银行股份有限公司
注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦法定代表人：吕家进
客服电话： 95561
公司网址：www.cib.com.cn 4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号法定代表人：田国立
传真：（010）66275654客服电话：95533
5）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206
法定代表人：彭浩联系人：孔安琪
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.taixincf.com 6）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn 7）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：梁蓉
联系人: 魏素清
电话：010-66154828-8047传真：010-63583991
客服电话：010-66154828
8）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰联系人：龚江江
电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 9）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟
联系人：孙娅雯
电话：021-20691831传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com 10）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn客服电话：020-89629066
11）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人：温丽燕联系人：胡静华
联系电话：0371-85518395
公司网址：www.hgccpb.com客服电话：4000555671
12）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人：齐凌峰联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.tl50.com 13）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人： 李兴春
联系人: 张仕钰
联系电话：021-60195205
客服电话：400-032-5885
14）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠
联系人：田文晔
公司网址：https://danjuanfunds.com客服电话：400-159-9288
15）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼法定代表人：沈丹义
联系人: 宋芳馨
客服电话：400-101-9301
公司网址：www.tonghuafund.com 16）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法定代表人：赖任军联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914
公司网址：www.jfzinv.com客服电话：400-9302-888
17）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉
联系人：杨家明
联系电话: 010-82055860
公司网址：www.niuniufund.com客服电话：400-623-6060
18）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部A 座 17 层法定代表人：邹保威
联系人: 文雯
公司网址： kenterui.jd.com
客服电话：95518
19）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：盛超
联系人: 陈冬雷
客服电话：95055-4
公司网址：https://www.baiyingfund.com 20）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层法定代表人： 张昱
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.prolinkfund.com 21）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500 号华润时代广场商务楼 10、11、12
和 14 楼
法定代表人：杨文斌联系人：鲁育铮
电话：021-68077273传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com 22）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人： 张俊
联系人: 张蜓
公司网址：https://8.gw.com.cn/客服电话：021-20292031
23）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元办公地址： 北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元法定代表人： 才殿阳
联系人: 魏晨
电话：01058664558
公司网址：www.yixinfund.com客服电话：400-6099-200
24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层法定代表人：张斌
联系人: 孙博文
电话：010-83363101
客服电话：4001661188-2
25）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F法定代表人：汪静波
联系人：谭静怡
电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
26）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞
联系人：贾冠华
电话：18840966113
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com 27）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com客服电话：4000-466-788
28）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn 29）中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人：钱昊旻
联系人: 沈晨
联系电话: 010-59336544
客服电话：4008-909-998
30）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com 31）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn客服电话：400-6767-5263
32）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英
联系人：田媛
客服热线：400-610-5568
网站：www.boserawealth.com 33）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人： 惠晓川联系人：毛林
联系电话：021-80133597
公司网址：www.fundhaiyin.com客服电话：400-808-1016
34）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人：于海锋
联系人：曾健灿
客服电话：400-080-3388
（5）E 类基金份额代销机构：
1）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人： 惠晓川联系人：毛林
联系电话：021-80133597
公司网址：www.fundhaiyin.com客服电话：400-808-1016
2）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303
法定代表人：杨柳联系人: 朱润康
公司网址：https://www.ppwfund.com客服电话：400-666-7388
3）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn 4）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号法定代表人：张峰
网站：www.harvestwm.cn客服热线：400-021-8850
5）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人：于海锋
联系人：曾健灿
客服电话：400-080-3388
公司网址：www.pywm.com.cn 6）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
7）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
法定代表人：宋晓言联系人：马烨莹
联系电话： 021-50712782
客服电话：400-799-1888
公司网站：www.520fund.com.cn 8）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206
法定代表人：彭浩联系人：孔安琪
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.taixincf.com 9）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn 10）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰联系人：龚江江
电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 11）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟
联系人：孙娅雯
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com 12）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn客服电话：020-89629066
13）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人：温丽燕联系人：胡静华
联系电话：0371-85518395
公司网址：www.hgccpb.com客服电话：4000555671
14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.tl50.com 15）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人： 李兴春
联系人: 张仕钰
联系电话：021-60195205
客服电话：400-032-5885
16）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠
联系人：田文晔
公司网址：https://danjuanfunds.com客服电话：400-159-9288
17）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼法定代表人：沈丹义
联系人: 宋芳馨
客服电话：400-101-9301
公司网址：www.tonghuafund.com 18）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部A 座 17 层法定代表人：邹保威
联系人: 文雯
公司网址： kenterui.jd.com
客服电话：95518
19）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：盛超
联系人: 陈冬雷
客服电话：95055-4
公司网址：https://www.baiyingfund.com 20）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层法定代表人： 张昱
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.prolinkfund.com 21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网站： http://www.fund123.cn 22）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500 号华润时代广场商务楼 10、11、12
和 14 楼
法定代表人：杨文斌联系人：鲁育铮
电话：021-68077273传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com 23）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人： 张俊
联系人: 张蜓
公司网址：https://8.gw.com.cn/客服电话：021-20292031
24）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元办公地址： 北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元法定代表人： 才殿阳
联系人: 魏晨
电话：01058664558
公司网址：www.yixinfund.com客服电话：400-6099-200
25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层法定代表人：张斌
联系人: 孙博文
电话：010-83363101
客服电话：4001661188-2
26）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
法定代表人：汪静波联系人：谭静怡
电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
27）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com客服电话：4000-466-788
28）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn 29）中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人：钱昊旻
联系人: 沈晨
联系电话: 010-59336544
客服电话：4008-909-998
30）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英
联系人：田媛
客服热线：400-610-5568
网站：www.boserawealth.com 31）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
A 类基金份额：
名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：中国北京西城区太平桥大街 17 号法定代表人：金颖
电话：4008-058-058
B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额：名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层法定代表人：贾波
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016联系人：赵景云
除非基金管理人另行公告，A 类基金份额、B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、 E 类基金份额之间不能进行转换，且 B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额不能上市交易。
（三）律师事务所和经办律师名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人：廖海
电话：（021）51150298传真：（021）51150398经办律师：刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、胡莲莲联系人：胡莲莲
联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并于 2014 年 9 月 9 日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞交易型货币市场基金注册
的批复》（证监许可【2014】1583 号），并根据 2015 年 5 月 28 日中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞交易型货币市场基金延期募集备案的回函》（机构部函【2015】1583号）注册募集。
（一）场内简称及代码
A 类基金份额场内简称：华泰货币
A 类基金份额认购代码：511833
A 类基金份额申购赎回代码：511831 A 类基金份额二级交易代码：511830
本基金于 2016 年 2 月 26 日起增设 B 类场外基金份额，基金代码为 002469，基金简称为 “华泰柏瑞交易货币B”。
本基金于 2021 年 7 月 5 日起增设 C 类场外基金份额，基金代码为 012841，基金简称为 “华泰柏瑞交易货币C”。
本基金于 2023 年 2 月 24 日起增设 D 类场外基金份额，基金代码为 017930，基金简称为 “华泰柏瑞交易货币D”。
本基金于 2023 年 10 月 26 日起增设E 类场外基金份额，基金代码为 019835，基金简称为 “华泰柏瑞交易货币E”。
（二）基金类型货币市场基金
（三）基金存续期不定期
（四）基金运作方式契约型开放式
（五）基金份额类别设置
本基金的基金份额分为A 类基金份额、B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额，各类基金份额单独设置代码。基金管理人分别公布各类基金份额每百份或每万份基金已实现收益和各类基金份额的七日年化收益率。
本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。A 类基金份额在场内申购和赎回，
B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和E 类基金份额在场外申购和赎回。
根据基金实际运作情况，基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，对基金份额分类规则和办法进行调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
（六）募集方式
投资人可通过网上现金认购方式认购本基金。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的销售机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。
（七）募集期限
本基金自 2015 年 7 月 2 日至 2015 年 7 月 6 日公开发售。根据《运作办法》的规定，如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超过 3
个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。本基金的实际发售时间为 2015 年 7 月 2
日至 2015 年 7 月 6 日。
（八）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（九）募集规模
本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份，基金募集金额应不少于 2 亿元人民币。
（十）基金的面值
A 类基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元，折算后 A 类基金份额面值为人民币 100.00元。B 类基金份额面值为人民币 100.00 元。C 类基金份额面值为人民币 1.00 元。D 类基金份额面值为人民币 1.00 元。E 类基金份额面值为人民币 1.00 元。
（十一）投资人对基金份额的认购
1、认购方法
投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。
2、认购的方式及确认
（1）本基金认购采取份额认购、全额缴款方式。
（2）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，且仅代表销售机构确实接收
到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
（4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
3、认购的限额
（1）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
（2）在基金募集期内，投资者通过销售机构首次认购本基金的单笔最低份额为 1,000 份，
追加认购的单笔最低份额为 1,000 份。
各销售机构对最低认购份额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
4、认购费率
本基金不收取认购费。
5、认购金额的计算
认购金额=认购份额×基金份额初始面值
例：某投资者投资 10,000 份认购本基金份额，假设该笔认购按照 100%的比例全部予以确认，则其可得到的基金份额计算如下：
认购金额＝10,000×1.00=10,000 元
（十二）募集资金及利息的处理
1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
2、有效认购资金在募集期形成的利息计入基金资产。
（十三）募集结果
本基金募集工作已于 2015 年 7 月 6 日顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资， 本次募集的有效净认购金额为 701,619,000.00 元人民币， 折合基金份额 701,619,000.00 份；认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 110,246.90 元人民
币，折合基金份额 110,246.90 份。本次募集的所有资金已均于 2015 年 7 月 10 日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次募集有效认购户数为 4,920 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算，本次募集资金结转的基金份额
共计 701,619,000.00 份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所
有，认购资金产生利息结转的基金份额共计 110,246.90 份，计入基金资产，不折算为投资人基金份额。按照有关法律规定，本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。根据《基金法》、《运作管理办法》和《基金合同》、《招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2015 年 7 月 14 日获确认，基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之
七、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
1、基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。
（二）基金的备案
基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金合同的生效
1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（四）基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
八、基金份额的折算
本基金的 A 类基金份额进行折算，B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额不作折算。A 类基金份额的折算规则如下：
（一）基金份额折算的时间
基金合同生效后，基金管理人办理基金份额折算。
（二）基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。
基金份额折算后，本基金的 A 类基金份额总额与基金份额持有人持有的 A 类基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的 A 类基金份额占 A 类基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
（三）基金份额折算的方法
折算后基金份额持有人持有的基金份额=折算前基金份额持有人持有的基金份额/100 折算后每份基金份额对应的面值为 100 元。
即，本基金 A 类基金份额的初始面值为人民币 1.00 元，折算后面值为人民币 100.00 元。 B 类基金份额不做折算，面值为人民币 100.00 元。C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额不做折算，面值为人民币 1.00 元。
九、基金份额的上市
本基金 A 类基金份额上市交易，B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额不上市交易。A 类基金份额的上市交易规则如下：
（一）基金份额的上市
基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请上市：
1、基金募集金额不低于 2 亿元；
2、基金份额持有人不少于 1000 人；
3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应在基金上市日前至少 3 个工作日发布基金上市交易公告书。
（二）基金份额的上市交易
本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
（三）终止上市交易
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额的上市交易，并报中国证券会备案：
1、不再具备本部分第一款规定的上市条件；
2、基金合同终止；
3、基金份额持有人大会决定终止上市；
4、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金份额终止上市交易公告。
十、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金 A 类基金份额的申购与赎回将通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位进行；本基金 B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额的申购与赎回将通过基金管理人直销柜台及基金管理人指定的销售机构进行。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回。
（三）申购与赎回的原则
1、“确定价”原则，即申购、赎回价格以各类基金份额的每份基金份额净值为基准进行计算；
2、本基金 A 类基金份额采用“份额申购、份额赎回”原则，即申购以份额申请，赎回以份额申请；B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额采用“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申购，赎回以份额申请；
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4、本基金根据每日基金收益情况，A 类基金份额、B 类基金份额以每百份基金已实现收益为基准，C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额以每万份基金已实现收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配。
投资人赎回 A 类基金份额时，其对应比例的累积收益将立即结清，以现金支付给投资人；
若累计收益为负值，则从投资人赎回基金款中按比例扣除；
投资人在全部赎回 B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额时，将自动结转当前未结转份额；部分赎回 B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额时，账户未付收益为正时不兑付账户未付收益；账户未付收益为负时，剩余的基金份额必须足以弥补其当前累计收益为负时的损益，否则将自动按部分赎回份额占投资者基金账户总份额的比例结转当前部分累计收益，再进行赎回款项结算；
5、本基金 A 类基金份额当日的申购、赎回申请在当日基金交易时间内提交后不得撤销； B 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额当日的申购、赎回申请可以在当日基金交易时间内撤销，在当日的基金交易时间后不得撤销。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时必须按照销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项的，申购成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份余额，否则提交的赎回申请不成立。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
（五）申购和赎回的数量限制
1、本基金申购和赎回的 A 类份额必须为 1 份或 1 份的整数倍。基金份额持有人可将 A 类全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分必须一同赎回。
2、上海证券交易所可根据基金管理人的要求对当日 A 类基金份额的赎回申请进行总量控制。
3、投资者通过基金管理人直销柜台和代销机构首次申购 B 类基金份额单笔最低限额为人民币 500 万元，追加申购的单笔最低限额为人民币 1 万元。
投资者通过基金管理人的网上交易系统首次申购 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额的最低金额为 0.01 元人民币，单笔申购的最低金额为 0.01 元人民币；通过直销柜台首
次申购的最低金额为 50,000 元人民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资
者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 0.01 元人民币。
基金份额持有人可将其 B 类或 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额全部或部分赎回，但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额余额少于 0.01 份时，余额部分基金份额必须一
同赎回；基金管理人的网上交易系统和直销柜台赎回申请的最低份额为 0.01 份，但基金份额
持有人单个基金账户内的基金份额余额少于 0.01 份并申请全部赎回时，可不受前述最低 0.01
份的申请限制；赎回申请的具体处理结果以注册登记中心确认结果为准。
除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低赎回份额为 0.01 份、
单个基金账户最低持有份额为 0.01 份，各销售机构可根据情况设定最低最低赎回份额以及最低持有份额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金通常情况下不收取申购费用和赎回费用，但发生以下任一情形时除外：
（1）在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，基金管理人将对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。
（2）如本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%，当投资组合中现
金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时，基金管理人应当对当日单个基金份额持有人超过基金总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用。
（七）拒绝或暂停申购的情形
1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的场内或场外申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（4）接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
（5）接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
（6）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（7）上海证券交易所、销售机构、注册登记机构等因异常情况无法办理申购的情况。
（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）、（8）项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
2、当本基金影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝对值达到 0.5%时，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请并根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
1、发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的场内或场外赎回申请或延缓支付赎回款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（4）接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
（5）上海证券交易所、销售机构、注册登记机构等因异常情况无法办理赎回的情形。
（6）基金在开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难。
（7）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
除因上述情形外，基金管理人也可以在以下情况发生时拒绝接受或暂停接受投资者的 A
类基金份额的赎回申请：
（9）当日超过基金管理人规定的 A 类基金份额数量控制的赎回申请。
发生上述第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）项暂停赎回的情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第（6）项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
2、发生本基金影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5%的情形时，基金管理人有权暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算。基金管理人应当在实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，但无需召开基金份额持有人大会审议。
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
（九）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延缓支付赎回款项。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延缓支付部分赎回款项，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付。但延缓期限不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上予以公告。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
（4）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请，并应当在指定媒介上进行公告。
（十）为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益，本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额 10%的，基金管理人可以参照上述第（九）条的规定延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日的各类基金份额每百份或每万份基金已实现收益和各类基金份额的七日年化收益率。
3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，按照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
（十二）基金的非交易过户、转托管、冻结和解冻
注册机构登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、转托管、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续费用。
除非基金管理人另行公告，本基金不支持基金份额持有人将持有的基金份额在中国证券登记结算有限责任公司的登记结算系统与华泰柏瑞基金管理有限公司注册登记系统之间进行转托管。
十一、基金的投资
（一）投资目标
在力争保持基金资产安全和高流动性的前提下，追求超过业绩比较基准的稳健投资收益。
（二）投资范围
本基金投资于以下金融工具：现金；期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回
购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资策略
本基金将采用主动的投资管理策略对短期货币市场工具进行投资，在投资中将充分利用现代金融工程理论以及数量分析方法来提高投资决策的及时性与合理性，在保证基金资产的安全性和流动性的基础上，获得稳健的投资收益。
1 、利率预期策略：本基金将首先采用利率预期策略（ Interest-Rate Expectation Strategy），通过利率分析系统，综合研究国内外宏观经济趋势、财政及货币政策导向、短 期资金的供求状况等因素从而对货币市场利率走势进行预测。根据对未来利率走势的科学预 测最终形成投资组合的平均剩余期限，若预测未来利率将上升，则降低投资组合的平均剩余 期限，反之，则增加投资组合的平均剩余期限。本基金的平均剩余期限将控制在 120 天之内。
2、估值中枢策略：运用不同品种的收益率曲线预测模型，对货币市场工具进行合理估值，确定价格中枢的变动趋势。综合考虑基金资产组合的流动性、收益率、风险等因素以及债券 的估值原则，合理选择不同市场中有投资价值的券种，并根据投资环境的变化作相应调整。
3、类属配置策略：在保持组合资产相对稳定的条件下，本基金在实际操作中将主要依据各类短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境，决定不同类属的配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期限类别品种的具体资产配置比例。
4、流动性管理策略：本基金将在动态测算基金投资者净赎回资金需求、季节性资金流动等因素的前提下，对基金资产进行合理配置，通过实时追踪基金资产的现金库存、资产变现能力等因素，合理配置和动态调整组合现金流，在保持基金财产高流动性的前提下，确保基金的稳定收益，结合持续性投资的方法，将各类属资产的到期日进行均衡等量配置，以确保基金资产的整体变现能力。
（四）投资决策依据
1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定；
2、根据投研团队对于市场中可获得相应数据的研究分析所构建的投资模型以及投资经理
和投研团队对市场状态的判断；
3、基于风险估测模型的投资风险分析。
（五）投资决策机制
1、投资决策委员会负责审定基金经理的投资策略和原则；审定基金经理定期调整计划；审定基金定期投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项等。
2、基金经理：在投资决策委员会的授权范围内，根据基金的投资政策实施投资管理，确定具体的投资品种、数量、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和管理。
3、基金经理助理/投资分析员：通过内部调研和参考外部研究报告，编写有关公司分析、行业分析、宏观分析、市场分析的各类报告，提交基金经理，作为投资决策的依据。
（六）投资程序
1、投研团队对市场中可获得的相应数据进行研究分析，并构建投资模型，为本基金的投资管理提供决策依据。
2、投资决策委员会依据投研团队的研究结果对基金的资产配置比例等提出指导性意见。
3、基金经理根据投资决策委员会的决议，利用投资模型，并结合对宏观政策、证券市场等的分析判断，形成基金投资计划。
4、集中交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。
5、法律监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。
6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。
（七）投资限制
1、本基金不得投资于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可转换债券、可交换债券；
（3）信用等级在 AAA 级以下的企业债券；
（4）主体信用等级在 AA+ 级以下的债券与非金融企业债务融资工具；
（5）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但已进入最后一个利率调整期的除外；
（6）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（7）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经基金管理人董事会审议批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为重大事项履行信息披露程序。
法律法规或监管部门取消上述限制后，基金管理人履行适当程序后，本基金不受上述规
定的限制。
2、组合限制
本基金的投资组合将遵循以下比例限制：
（1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天，平均剩余存续期
不得超过 240 天；
（2）本基金投资于现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%；
（3）根据本基金的基金份额持有人集中度情况，对上述第（1）、（2）项投资组合实施如下调整：
当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时，本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天，平均剩余存续期不得超过 120 天；投资组合中现金、国债、
中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%；
当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时，本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天，平均剩余存续期不得超过 180 天；投资组合中现金、国债、
中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%；
（4）基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过该证券的
10%；
（5）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；
（6）除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎回
30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的
20%；
（7）本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外；本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级，如果对发行人同时有两家以上境内机构评级的，应采用孰低原则确定其评级，并结合基金管理人内部信用评级进行独立判断与认定；
（8）本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合计不得超过基金资产净值的 20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的银行存款、同业存单，合计不得超过基金资产净值的 5%；本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%；
（9）本基金投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％，中国证监会规定的特殊品种除外；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（11）本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的信用级别。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出
（12）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：
1）国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别；
2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级应具备下列条件之一：
①国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别；
②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。
同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
本基金持有的短期融资券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人应在评级报告发布之日起 20 个交易日内对其予以全部减持。
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 10%；
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金资产净值的比 例合计不得超过 10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过 2%；
前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种；
（15）在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（16）基金总资产不得超过基金资产净值的 140%；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第（1）、（9）、（11）、（12）、（13）、（17）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、基金份额持有人赎回等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，在履行相关法律程序后，本基金可相应调整投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述限制。
3、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定，如法律法规或监管部门取消上述 限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制；基金管理人应提前三个交易日公告，此调整无需召开基金份额持有人大会。
4、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（八）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为当期银行活期存款利率（税后）。
基金管理人在合理的市场化利率基金推出的情况下，可根据投资目标、投资方向和投资 策略，确定变更业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人应在调整前在指定媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示。
（九）风险收益特征
本基金属于证券投资基金较高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
（十）投资组合平均剩余期限和剩余存续期计算方法
1、计算公式
本基金按下列公式计算平均剩余期限：
∑ 投资于金融工具产生的资产 × 剩余期限 − ∑ 投资于金融工具产生的负债 × 剩余期限 + ∑ 债券正回购 × 剩余期限投资于金融工具产生的资产 − 投资于金融工具产生的负债 + 债券正回购
本基金按下列公式计算平均剩余存续期：
∑ 投资于金融工具产生的资产 × 剩余存续期限 − ∑ 投资于金融工具产生的负债 × 剩余存续期限 + ∑ 债券正回购 × 剩余存续期限投资于金融工具产生的资产 − 投资于金融工具产生的负债 + 债券正回购
2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期的确定方法
（1）银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期为 0 天；证券清算款的剩余期限和剩余存续期以计算日至交收日的剩余交易日天数计算。
（2）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩余存续期以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算；买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期为该基础债券的剩余期限，待返售债券的剩余期限和剩余存续期以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。
（3）银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；有存款期限，根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，剩余期限和剩余存续期以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；银行通知存款的剩余期限和剩余存续期以存款协议中约定的通知期计算。
（4）中央银行票据的剩余期限和剩余存续期以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算。
（5）组合中债券的剩余期限和剩余存续期是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：
1）允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算；
2）允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期以计算日至债券到期日的实际剩余天数计算。
（6）法律法规、中国证监会另有规定的，从其规定。
（十一）基金管理人代表行使权力的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权力，保护基金份额持有人的利益。
（十二）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规的规定进行融资、融券。
（十三）基金投资组合报告
投资组合报告截止日为 2024 年 06 月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 固定收益投资 | 9,306,853,927.68 | 35.75 |
其中：债券 | 9,306,853,927.68 | 35.75 | |
资产支持证 | - | - |
券 | |||
2 | 买入返售金融资产 | 4,393,673,828.38 | 16.88 |
其中：买断式回购 的买入返售金融资产 | - | - | |
3 | 银行存款和结算备 付金合计 | 12,303,114,197.28 | 47.27 |
4 | 其他资产 | 26,214,555.48 | 0.10 |
5 | 合计 | 26,029,856,508.82 | 100.00 |
2、报告期债券回购融资情况
序号 | 项目 | 占基金资产净值的比例（%） | |
1 | 报告期内债券回购融资余额 | 5.60 | |
其中：买断式回购融资 | - | ||
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金资产净值 的比例（%） |
2 | 报告期末债券回购融资余额 | 2,718,812,063.76 | 11.67 |
其中：买断式回购融资 | - | - | |
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注：报告期内债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20%。
3、基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 | 天数 |
报告期末投资组合平均剩余期限 | 84 |
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 | 89 |
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 | 63 |
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
注：报告期内无投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 | 平均剩余期限 | 各期限资产占基金资产净值的比例（%） | 各期限负债占基金资产净值的比例（%） |
1 | 30 天以内 | 42.01 | 11.66 |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮 动利率债 | - | - | |
2 | 30 天（含）—60 天 | 8.98 | - |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮 动利率债 | - | - | |
3 | 60 天（含）—90 天 | 13.94 | - |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮 动利率债 | - | - | |
4 | 90 天（含）—120 天 | 5.09 | - |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮 动利率债 | - | - | |
5 | 120 天（含）—397 天（含） | 41.24 | - |
其中：剩余存续期超过 397 天的浮 动利率债 | - | - | |
合计 | 111.25 | 11.66 | |
4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 240 天。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 摊余成本（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 111,941,326.33 | 0.48 |
其中：政策性金融 债 | 111,941,326.33 | 0.48 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | 111,693,257.98 | 0.48 |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 同业存单 | 9,083,219,343.37 | 38.98 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 9,306,853,927.68 | 39.94 |
10 | 剩余存续期超过 397 天的浮动利率 债券 | - | - |
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 债券数量 （张） | 摊余成本 （元） | 占基金资产净值比例 （%） |
1 | 112409181 | 24 浦发银行 CD181 | 5,000,000 | 499,301,545. 77 | 2.14 |
2 | 112415241 | 24 民生银行 CD241 | 4,000,000 | 396,432,373. 10 | 1.70 |
3 | 112406064 | 24 交通银行 CD064 | 3,000,000 | 299,098,637. 34 | 1.28 |
4 | 112303222 | 23 农业银行 CD222 | 3,000,000 | 298,147,996. 49 | 1.28 |
5 | 112409033 | 24 浦发银行 CD033 | 3,000,000 | 298,143,886. 18 | 1.28 |
6 | 112315419 | 23 民生银行 CD419 | 2,400,000 | 238,654,319. 27 | 1.02 |
7 | 112415048 | 24 民生银行 CD048 | 2,000,000 | 199,650,010. 79 | 0.86 |
8 | 112481532 | 24 南京银行 CD158 | 2,000,000 | 199,112,675. 85 | 0.85 |
9 | 112413090 | 24 浙商银行 CD090 | 2,000,000 | 199,107,946. 38 | 0.85 |
10 | 112481474 | 24 常熟农村商 行 CD018 | 2,000,000 | 199,103,216. 90 | 0.85 |
10 | 112481536 | 24 杭州银行 CD131 | 2,000,000 | 199,103,216. 90 | 0.85 |
7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 | 偏离情况 |
报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次数 | 0 |
报告期内偏离度的最高值 | 0.0305% |
报告期内偏离度的最低值 | 0.0048% |
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 | 0.0181% |
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
注：本基金本报告期内负偏离度绝对值未达到 0.25%。报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
注：本基金本报告期内正偏离度绝对值未达到 0.5%。
8、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使 A 类和 B 类基金份额资产净值保持在人民币 100.00 元，C 类和D 类和 E 类基金份额资产净值保持在人民币 1.00 元。
9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，24 交通银行 CD064 的发行主体交通银行在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，23 农业银行 CD222 的发行主体农业银行在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同及公司投资制度的要求。
报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体，没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
9.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | - |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收利息 | - |
4 | 应收申购款 | 26,214,555.48 |
5 | 其他应收款 | - |
6 | 其他 | - |
7 | 合计 | 26,214,555.48 |
9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2024 年 06 月 30 日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰货币
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①-③ | ②-④ |
2015.07.14- 2015.12.31 | 1.2414% | 0.0041% | 0.1663% | 0.0000% | 1.0751% | 0.0041% |
2016.01.01- 2016.12.31 | 2.5931% | 0.0031% | 0.3558% | 0.0000% | 2.2373% | 0.0031% |
2017.01.01- 2017.12.31 | 3.8592% | 0.0025% | 0.3549% | 0.0000% | 3.5043% | 0.0025% |
2018.01.01- 2018.12.31 | 3.4713% | 0.0030% | 0.3549% | 0.0000% | 3.1164% | 0.0030% |
2019.01.01- 2019.12.31 | 2.3370% | 0.0018% | 0.3549% | 0.0000% | 1.9821% | 0.0018% |
2020.01.01- 2020.12.31 | 1.8398% | 0.0017% | 0.3558% | 0.0000% | 1.4840% | 0.0017% |
2021.01.01- 2021.12.31 | 2.2192% | 0.0020% | 0.3549% | 0.0000% | 1.8643% | 0.0020% |
2022.01.01- 2022.12.31 | 1.8673% | 0.0016% | 0.3549% | 0.0000% | 1.5124% | 0.0016% |
2023.01.01- 2023.12.31 | 2.0317% | 0.0010% | 0.3549% | 0.0000% | 1.6768% | 0.0010% |
2024.01.01- 2024.06.30 | 0.9337% | 0.0008% | 0.1769% | 0.0000% | 0.7568% | 0.0008% |
2024.04.01- 2024.06.30 | 0.4303% | 0.0007% | 0.0885% | 0.0000% | 0.3418% | 0.0007% |
自基金合同生效起至今 | 24.7566% | 0.0029% | 3.1840% | 0.0000% | 21.5726% | 0.0029% |
华泰柏瑞交易货币 B
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①-③ | ②-④ |
2016.02.26- 2016.12.31 | 1.4926% | 0.0036% | 0.3014% | 0.0000% | 1.1912% | 0.0036% |
2017.01.01- 2017.12.31 | 3.1164% | 0.0052% | 0.3549% | 0.0000% | 2.7615% | 0.0052% |
2018.01.01- 2018.12.31 | 3.3519% | 0.0035% | 0.3549% | 0.0000% | 2.9970% | 0.0035% |
2019.01.01- 2019.12.31 | 1.9235% | 0.0032% | 0.3549% | 0.0000% | 1.5686% | 0.0032% |
2020.01.01- 2020.12.31 | 2.0861% | 0.0017% | 0.3558% | 0.0000% | 1.7303% | 0.0017% |
2021.01.01- 2021.12.31 | 2.4654% | 0.0020% | 0.3549% | 0.0000% | 2.1105% | 0.0020% |
2022.01.01- 2022.12.31 | 2.1121% | 0.0016% | 0.3549% | 0.0000% | 1.7572% | 0.0016% |
2023.01.01- 2023.12.31 | 2.2772% | 0.0010% | 0.3549% | 0.0000% | 1.9223% | 0.0010% |
2024.01.01- 2024.06.30 | 1.0544% | 0.0008% | 0.1769% | 0.0000% | 0.8775% | 0.0008% |
2024.04.01- 2024.06.30 | 0.4903% | 0.0006% | 0.0885% | 0.0000% | 0.4018% | 0.0006% |
自基金合同生效起至今 | 21.7054% | 0.0032% | 2.9633% | 0.0000% | 18.7421% | 0.0032% |
华泰柏瑞交易货币 C
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标 准差④ | ①-③ | ②-④ |
2021.07.05- 2021.12.31 | 1.0234% | 0.0031% | 0.1750% | 0.0000% | 0.8484% | 0.0031% |
2022.01.01- 2022.12.31 | 1.9697% | 0.0016% | 0.3549% | 0.0000% | 1.6148% | 0.0016% |
2023.01.01- 2023.12.31 | 2.1342% | 0.0010% | 0.3549% | 0.0000% | 1.7793% | 0.0010% |
2024.01.01- 2024.06.30 | 0.9841% | 0.0008% | 0.1769% | 0.0000% | 0.8072% | 0.0008% |
2024.04.01- 2024.06.30 | 0.4554% | 0.0007% | 0.0885% | 0.0000% | 0.3669% | 0.0007% |
自基金合同生效起至今 | 6.2471% | 0.0017% | 1.0617% | 0.0000% | 5.1854% | 0.0017% |
华泰柏瑞交易货币 D
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2023.02.24- 2023.06.30 | 0.7902% | 0.0020% | 0.1235% | 0.0000% | 0.6667% | 0.0020% |
2023.02.24- 2023.12.31 | 1.8892% | 0.0013% | 0.3024% | 0.0000% | 1.5868% | 0.0013% |
2024.01.01- 2024.06.30 | 1.0545% | 0.0008% | 0.1769% | 0.0000% | 0.8776% | 0.0008% |
2024.04.01- 2024.06.30 | 0.4904% | 0.0007% | 0.0885% | 0.0000% | 0.4019% | 0.0007% |
自基金合同生效起至今 | 2.9636% | 0.0012% | 0.4793% | 0.0000% | 2.4843% | 0.0012% |
华泰柏瑞交易货币 E
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2023.10.26- 2023.12.31 | 0.1757% | 0.0029% | 0.0651% | 0.0000% | 0.1106% | 0.0029% |
2024.01.01- 2024.06.30 | 0.9339% | 0.0008% | 0.1769% | 0.0000% | 0.7570% | 0.0008% |
2024.04.01- 2024.06.30 | 0.4304% | 0.0007% | 0.0885% | 0.0000% | 0.3419% | 0.0007% |
自基金合同生效起至今 | 1.1112% | 0.0020% | 0.2421% | 0.0000% | 0.8691% | 0.0020% |
2、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较
注：A 类图示日期为 2015 年 7 月 14 日至 2024 年 6 月 30 日。B 类图示日期为 2016 年 2 月 26
日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日期为 2021 年 7 月 5 日至 2024 年 6 月 30 日。D 类图示日期
为 2023 年 2 月 24 日至 2024 年 6 月 30 日。E 类图示日期为 2023 年 10 月 26 日至 2024 年 6 月
30 日。
十三、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
十四、基金资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（二）估值对象
基金所拥有的各类证券和银行存款本息、备付金、保证金及其他资产和所承担的金融负
债。
（三）估值方法
1、本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。在有关法律法规允许交易所短期债券可以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。
2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基 金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管 理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”。当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对 值达到 0.25%时，基金管理人应当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内。当正 偏离度绝对值达到 0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对 值调整到 0.5%以内。当负偏离度绝对值达到 0.5%时，基金管理人应当使用风险准备金或者固 有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在 0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个 交易日超过 0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行 调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（四）估值程序
1、各类基金份额每百份或每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每百份或每万份基金份额的日已实现收益，精确到小数点后第 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的，七日年化收益率是以最近七日(含节假日)收益所折算的年资产收益率，精确到 0.001%，百分号内小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额每百份或每万份基金已实现收益和各类基金份额七日年化收益率结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任何一类基金份额的基金资产的计价导致该类基金份额每百份或每万份基金已实现收益小数点后 4 位以内发生差错时，视为估值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。