甲方可以使用其已经开立的沪市 A 股证券账户（沪市人民币普通股证券账

太平洋证券股份有限公司

上海证券交易所港股通委托协议

甲方：姓名（或名称）：联系地址（或住所地）：

法定代表人姓名（机构客户）： 个人身份证件号码（个人客户）：公司营业执照编号（机构客户）：联系方式：

乙方：太平洋证券股份有限公司            营业部（分公司）地址：

联系方式：

依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、自律规则、中国登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）业务规则以及证券交易所交易规则等规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理港股通交易及其他相关事宜达成如下协议（以下简称“本协议”），供双方共同遵守。

本协议所指港股通为沪港通下的港股通，甲方签署本协议仅可委托乙方通过沪港通下的港股通买卖港股通标的证券。甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不能通过深港通下的港股通卖出；甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不能通过沪港通下的港股通卖出。

第一章 双方声明和承诺第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺：

（一）甲方已阅读并充分理解中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》、上海证券交易所（以下简称上交所）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中

国结算）关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》等相关文件，甲方具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；

（二）甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；

（三）甲方承诺审慎评估自身投资需求和风险承受能力，自行承担其所参与港股通交易的风险。

（四）甲方确认，其已阅读并充分理解和接受本协议所有条款，清楚认识并愿意承担港股通交易的各类风险，并准确理解其含义，特别是风险揭示、双方权利、义务和免责条款；；

（五）甲方承诺遵守港股通交易的的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、自律规则、中国结算业务规则及证券交易所交易规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务；

（六）甲方承诺，同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券；

（七）甲方承诺，将遵循买者自负原则，不以不符合投资者适当性条件为由，拒绝承担港股通交易及交收责任；

（八）甲方承诺如实向乙方提供开户所需资料，合法合规使用账户，并接受乙方根据证券交易所有关规定对其账户进行交易权限管理、委托交易指令核查、异常交易行为处理；

（九）甲方不得将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动，并接受乙方对其使用证券交易信息的行为进行有效管理；

（十）甲方保证在本协议有效期内维持前述声明、承诺和保证始终真实有效；

（十一）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假xx的一切后果。

第二x xxx甲方作如下声明和承诺：

（一）乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，乙方已开通港股通业务权限，能够依照本协议约

定为甲方的港股通交易提供相应的服务。

（二）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易委托代理服务。

（三）乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、中国结算业务规则以及证券交易所交易规则等规定。

（四）乙方不接受甲方的任何全权交易委托，不对甲方进行港股通交易的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导甲方，不诱使甲方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为。

（五）乙方承诺并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托，向证券交易所或中国结算发送委托指令。

（六）xxxx将遵守本协议，按本协议为甲方提供港股通交易委托代理服务。

（七）xxxx在本协议有效期内维持前述声明和保证始终真实有效。

第二章 委托代理

第三条 双方同意，乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务：

（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；

（二）代理甲方进行资金、证券的清算、交收；

（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；

（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务；

（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；

（六）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活动以及双方依法约定的其他委托事项。

第四条 甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于证券交易、清算交收和计付利息等。乙方代理中国结算开立证券账户，应遵循中国结算的有关规定。

甲方可以使用其已经开立的沪市 A 股证券账户（沪市人民币普通股证券账

户）进行港股通交易。

第五条 甲xx办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。

第六条 甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上交所、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得撤销指定交易。

第七条 甲方已知晓并认可：其获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。

第八条 甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、手机证券委托、电话委托、驻留委托等，具体委托方式以实际开通为准。

第九条 甲方委托乙方进行港股通交易发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应当符合证券交易所相关规定。甲方通过乙方委托系统进行港股通交易时，如因甲方操作失误或因甲方指令违反相关交易规则或本协议约定，或其他可归咎于甲方的原因而造成损失的，由甲方承担。

第十条 如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。

第十一条 乙方接受甲方委托指令时，如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲xx的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由甲方承担。

第十二条 甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，甲方的撤销委托指令虽经乙方发出，但甲方委托可能已在市场成交，此时

甲方应承认并接受该成交结果。

第十三条 乙方通过柜台系统为甲方提供查询、打印交易明细等服务。

第十四条 甲方知晓并认可中国结算按照香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。港股通交易的境内结算由中国结算根据相关业务规则组织完成。

第十五条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于联交所上市公司的股东名册。甲方不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。

第三章 双方的责任及免责条款

第十六条 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理；香港结算因风球、黑色暴雨天气等原因，临时做出特殊交收安排的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理。甲方同意乙方按照中国结算的业务规则进行业务处理。香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不承担由此产生的相关损失。

第十七条 甲方同意，对于甲方的港股通交易，由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司办理与甲方之间的港股通交易的结算，甲方不与中国结算发生结算关系。甲乙双方、甲方与乙方所属证券公司发生的纠纷，不影响中国结算依照业务规则正在进行或已经进行的清算交收处理及违约处理。

第十八条 乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。

第十九条 甲方知晓并认可，在确保客户资金账户不出现透支的前提下，港股通交易应收资金可用于内地证券市场买入交易的时间，应不早于相关港股通交易应收资金的对应交收日。

第二十条 甲方知晓并认可，在清算交收处理过程中，由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算办理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付。

第二十一条 甲方出现资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规则进行处置。由此造成的风险、损失和责任，由甲方承担。

第二十二条 如甲方出现证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。

第二十三条 发生下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权利，乙方应承担相应责任并负责赔偿损失：

（一）乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置的；

（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方出现交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的；

（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的；

（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关业务规则导致甲方利益受到损害的。

第二十四条 甲方知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以依照香港结算相关业务规则，将甲方每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。

第二十五条 甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足额的可用资金或证券，并同意按乙方规定标准在账户中预留部分资金或按乙方规定比例在委托申报时冻结交易资金，以保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。

第二十六条 甲方资金或证券不足时，因非正常原因造成甲方买入或卖出成功的，甲方应承担透支资金或卖空证券的归还责任，乙方可对甲方的资金和证券进行处分，包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣划、强制平仓等，由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担，给乙方造成的损失，乙方有权追偿。

第二十七条 甲方委托乙方买卖证券成交的，应当按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用，并按照香港地区相关规定缴纳印花税等税款。乙方应按照有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证

券交易所交易规则的相关规定，向甲方收取佣金，港股通佣金费用为 3‰，甲方可在交易发生后通过客户端对账单查询具体收取的佣金费用。

第二十八条 甲方须向乙方支付其未指定交易期间所应承担的证券组合费。第二十九条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不

可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及监管部门、自律组织等规定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。

第三十一条 x协议第二十九、三十条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第三十二条 甲方知晓并认可，因上交所、中国结算制定、修改业务规则、根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失，上交所和中国结算不承担责任；因交易异常情况或者上交所、上交所证券交易服务公司采取的相关措施造成的损失，上交所、上交所证券交易服务公司不承担责任。甲方不得基于上述原因向上交所、上交所证券交易服务公司或中国结算主张赔偿或者其他责任。

甲方应特别注意，针对港股通交易委托代理业务，中国结算不提供新股发行认购、超额供股和超额公开配售的服务，甲方无法享受上述服务。

第四章 争议的解决

第三十三条 如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算发布的相关业务规则办理，或按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。

第三十四条 x协议执行中发生的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解，若协商或调解不成，双方同意按以下第   种方式解决：（如甲方不作选择，即默认为选择 2）

1.提交      仲裁委员会仲裁;

2. 向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第五章 协议的生效、变更和终止

第三十五条 x协议可采用电子方式或纸质方式签署。

采用电子方式签署本协议的，甲方以电子签名方式签署；采用纸质方式签署本协议的，甲方为个人的，委托协议由甲方本人签字；甲方为机构的，委托协议由法定代表人或授权代表签字，并加盖公章。证券投资产品的管理人实施投资管理的，应作为甲方签署委托协议。

本协议在以下条件均满足之日起生效：

（1）如采用纸质方式签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章；如采用电子方式签署本协议的，则甲方以电子签名方式签署本协议，电子合同和纸质合同具有同等法律效力。

（2）甲乙双方已签署了《证券经纪业务及增值服务协议书》，且《证券经纪业务及增值服务协议书》已生效。

第三十六条 x协议签署并生效后，若有关法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、中国结算业务规则以及证券交易所交易规则修订，本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的，按新修订的法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、业务规则及交易规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。

第三十七条 x协议签署并生效后，若前款所述法律、法规等规范性文件发生修订，本协议相关条款与其中规定存在差异，乙方认为应据此修改或变更本协议的，有关内容将由乙方在其经营场所或网站以公告方式通知甲方，若甲方在七个港股通交易日内不提出异议，则公告内容生效，并成为本协议组成部分，对甲乙双方均具有法律约束力。

第三十八条 甲乙双方签署的《证券经纪业务及增值服务协议书》终止或依照相关约定或相关法律法规的规定提前解除时,本协议自动终止。如遇国家法律、法规、监管规定调整，导致乙方在本协议下为甲方提供的港股通交易委托代理服务无法正常开展的，本协议将自国家相关法律、法规、监管规定生效之日起自动终止，在此情况下，乙方无须对甲方承担违约责任。

第六章 附 则

第三十九条 x协议未作约定的，参照《客户账户开户协议》、《证券经纪业务及增值服务协议书》、《证券交易委托代理协议》、《指定交易协议书》和《网上委托协议书》、《上海证券交易所个人投资者行为指引》的约定执行。

第四十条 x协议所指乙方的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面通知、电话通知、短信通知、邮件通知或公告通知等。

邮寄的书面通知自送达甲方联系地址时生效，因甲方自己提供的联系地址不准确、送达地址变更未及时告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒绝签收，导致书面通知未能被甲方实际接收的，书面通知退回之日视为送达之日；电话通知、短信通知和邮件通知即时生效；公告通知在乙方公告（公告内容由乙方在其营业场所及乙方总公司网站或至少一种中国证监会指定的信息披露报刊上发布）之日起七个交易日内甲方没有提出异议的，即行生效。

第四十一条 x协议所涉及名词、术语的解释，以法律法规的规定为准；法律法规没有解释的，适用中国证监会、证券交易所、中国结算和中国证券业协会等规范性文件、业务规则及行业惯例。

第四十二条 甲方在签订本协议前，已详细阅读了本协议及其所有附件，并对本协议及其所有附件之文字表达无任何异议。

甲方（个人签字/机构盖章）： 乙方（签章）：

委托代理人签字 乙方经办人（签章）：

（机构法定代表人或授权代表签字）：

签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日