统一社会信用代码：91420100333544268R
深圳市瑞丰光电子股份有限公司
关于拟参与设立产业基金暨关联交易的公告
x公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性xx或重大遗漏。
一、交易概述
深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”、“瑞丰光电”）全资子公司湖北瑞华光电有限公司（以下简称“瑞华光电”）拟用自有资金 10,000 万元以有限合伙人身份与湖北科创投资管理有限公司（以下简称“湖北科创”）、湖北省葛店开发区建设投资有限公司（以下简称“葛店建投”）共同投资成立葛店高质量发展产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，具体以工商行政管理部门核准为准，以下简称“产业基金”）。基金总规模 50,000 万元人民币，认缴出资额为 37,500 万元
人民币，其中首期出资人民币 15,000 万元，其余 22,500 万元在 2026 年 9 月 30 日之
前缴足。后期拟申请湖北省引导基金出资 12,500 万元。
独立董事事前对本次关联交易予以认可，并对本次关联交易发表了独立意见。公司第四届监事会第十七次会议审议通过该议案并发表审核意见。该议案尚需提交股东大会审议。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关制度规定，公司本次对外投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合作方的基本情况
（一）非关联合作方基本情况
名称：湖北科创投资管理有限公司
统一社会信用代码：91420100333544268R
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）实际控制人：湖北省人民政府国有资产监督管理委员会注册资本：2,000 万元人民币
法定代表人：xxx
xx日期：2015 年 03 月 30 日
住所：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 xxxx
xxxx：管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）关联合作方基本情况
名称：湖北省葛店开发区建设投资有限公司统一社会信用代码：91420700780920800Y 类型：有限责任公司(国有独资)
控股股东：湖北省葛店经济技术开发区财政金融局注册资本：90,000 万元人民币
法定代表人：易xx
成立日期：2005 年 08 月 05 日住所：湖北省葛店经济开发区
经营范围：土地整理、土地交易、开发经营；城市基础设施的投资融资；为中小企业融资；城建国有资产授权经营；城市公共资源的特许经营；建设项目中介服务；物业管理；土建工程施工；土石方工程施工。（依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系：湖北省葛店开发区建设投资有限公司系公司 5%以上股东。三、产业基金情况介绍及合伙协议的主要内容
（一）产业基金的基本情况
1、名称：葛店高质量发展产业投资基金合伙企业（有限合伙）
2、经营场所：湖北省葛店经济技术开发区仁义路 38 号小综合楼
3、投资方向：按照葛店经济技术开发区“十四五”发展规划，紧密结合葛店经济技术开发区产业布局，基金主要投资于电子信息、装备制造、新材料、新能源等领域，且与瑞丰光电主营业务具有相关性、协同性的优质企业。
4、基金规模：基金总规模 50,000 万元人民币，前期认缴出资额为 37,500 万元
人民币，后期拟申请湖北省引导基金（湖北省xx产业投资集团有限公司）出资 12,500万元，全部为货币出资。
5、认缴出资额和出资方式
合伙人名称 | 类型 | 出资方式 | 认缴出资额 （万元） | 首期出资 （万元） | 认缴比例 （%） | 出资截止时间 |
湖北科创投资管理有限 公司 | 普通合伙人 | 货币 | 500 | 200 | 1.33 | 2026.9.30 |
湖北省葛店开发区建设 投资有限公司 | 有限合伙人 | 货币 | 27,000 | 10,800 | 72.00 | 2026.9.30 |
湖北瑞华光电有限公司 | 有限合伙人 | 货币 | 10,000 | 4,000 | 26.67 | 2026.9.30 |
合计 | - | - | 37,500 | 15,000 | 100.00 | - |
4、合伙期限：合伙企业存续期为 7 年，自企业经核准设立登记并领取企业法人营业执照之日起计算。企业在存续期内经营，企业经营期自收到第一笔出资款之日起计算，第 1-5 年为投资期，6-7 年为回收期。企业的存续期延长则经营期相应延长。企业存续期届满之日前提前不少于 6 个月，经全体合伙人一致决议同意，可以延长上
述期限并办理工商变更登记手续，但总存续期不得超过 10 年。
（二）拟签订合伙协议的主要内容 1、普通合伙人的权利义务
在基金存续期内，基金的普通合伙人、执行事务合伙人、基金管理人为同一主体。
1.1 普通合伙人的权利
1.1.1 在基金存续期内，普通合伙人/基金管理人应满足资格条件。
1.1.2 除非本协议另有约定，普通合伙人本着勤勉尽责的善良管理人职责，出于维护或实现合伙企业或合伙人利益之目的，在其自主判断为必须、必要、有利或方便的情况下，经投资决策委员会表决通过，为基金缔结及达成合同、约定、承诺，管理及处置基金之财产，以实现基金宗旨和合伙目的。
1.2 普通合伙人的义务
1.2.1 按照本协议或《委托管理协议》的约定，勤勉尽职地维护基金财产的统一性、完整性、安全性和保值增值，组织基金的经营管理工作，正常开展股权投资业务；
1.2.2 定期向有限合伙人报告合伙事务的执行情况及基金的经营和财务状况；
1.2.3 不得以其在基金中的财产份额出质；不得以基金的名义或以基金的财产对外（包括其他合伙人）举债及对外担保；
1.2.4 在基金投资期内，不得自营或接受他人委托从事与基金相竞争的业务。
1.2.5 未经全体有限合伙人一致同意，普通合伙人及其关联方不得与基金进行交易；
1.2.6 当基金期限届满产生亏损时，首先以自身出资额充抵亏损并对基金的债务承担无限连带责任；
1.2.7 对基金中的合伙事务和投资组合等相关信息予以保密；
1.2.8 向有限合伙人如实并毫不迟疑的披露其已经、正在和将来直接或间接参与设立或管理的任何其他与基金性质相似的企业的信息；
1.2.9 普通合伙人或其任何员工在任何时候均不得以自己或其关联人名义收受被投资企业或其关联方的任何形式的利益输送，包括但不限于咨询费、股份赠送或投资入股等。如涉及上述任何形式的利益输送，应全部归入基金托管账户。但已通过的投资决议同意普通合伙人员工对被投资项目进行跟随投资的除外；
1.2.10 不得将已回收的可分配资金进行再次投资；
1.2.11 配合基金或基金之授权机构定期和不定期对普通合伙人进行履职评估和基金净资产评估；
1.2.12 法律、法规及本协议规定的其他义务。
1.3 普通合伙人的违约责任
1.3.1 除本协议已有的约定外，普通合伙人/执行事务合伙人/基金管理人违反本协议约定给基金或有限合伙人造成损失的，应当承担赔偿责任。自违约之日起，暂不支付相应的管理费，若因违约造成损失的，在应支付的管理费中扣除。
1.3.2 从事与基金相竞争的业务或者与基金进行交易的，该收益归合伙企业所有；给合伙企业或者其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。
2、有限合伙人的权利义务
2.1 有限合伙人的权利
（1）监督普通合伙人对合伙事务的执行情况；
（2）参与决定合伙人的入伙与退伙；
（3）对基金的经营管理提出合理化建议；
（4）有权了解基金的经营状况和财务状况，对涉及自身利益的情况查阅基金会计账簿等财务资料及其他相关经营资料；
（5）依法请求召开、参加或委派代理人参加合伙人会议（在普通合伙人怠于履行职责时，自行召集和主持合伙人会议），并行使相应的表决权；
（6）依照法律、法规及本协议的约定转让其在基金中的出资；
（7）经全体合伙人的同意，有权将其在基金中的财产份额出质；
（8）基金存续期间，有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与基金相竞争的业务。但对有限合伙人所进行的可能与基金相竞争的投资活动或有限合伙人向基金提供商业机会的投资活动，有限合伙人与本企业应秉承诚实信用原则对该投资事项进行友好合作、公平协商，充分披露，有限合伙人不得与基金进行恶意竞争。有限合伙人在遵循上述原则基础下，可以单独投资或同基金联合投资。
（9）有权与基金进行交易，但该等交易需经参与交易之当事合伙人之外的基金其他合伙人一致表决通过；
（10）在基金中的利益受到侵害时，有权向有责任的合伙人主张权利或提起诉讼；
（11）在普通合伙人怠于行使权利时，有权督促其行使权利或为基金的利益以自己的名义提起诉讼；
（12）按照本合伙协议约定享有合伙利益的分配权；
（13）企业清算时，按本协议约定参与企业剩余财产的分配；
（14）对其他有限合伙人与基金之间发生的关联交易行使表决权；
（15）法律、法规及本协议规定的其他权利。
2.2 有限合伙人的义务
（1）按本协议第二条有关约定按期缴付出资，遵守出资要求并承担相应的出资责任，同时按照本协议的约定维护合伙财产的统一性；
（2）不得恶意从事损害基金利益的投资活动；
（3）对基金的债务以其认缴出资额为限承担有限责任；
（4）对基金中的合伙事务和投资组合等相关信息予以保密；
（5）除按本协议约定行使相关权利外，不得干预基金的项目投资与退出决策；
（6）法律、法规及本协议规定的其他义务。
2.3 有限合伙人的行为权限
2.3.1 有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表合伙企业。但有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：
（1）参与决定普通合伙人入伙、退伙；
（2）对企业的经营管理提出建议；
（3）参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所；
（4）获取经审计的合伙企业财务会计报告；
（5）对涉及自身利益的情况，查阅合伙企业财务会计账簿等财务资料；
（6）在合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；
（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了合伙企业的利益以自己的名义提起诉讼；
（8）依法为合伙企业提供担保。
2.4 有限合伙人的违约责任
2.4.1 有限合伙人未经授权以基金名义与他人进行交易，给基金或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任。
2.4.2 有限合伙人违反《合伙企业法》及本协议执行合伙事务给基金造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任。
3、投资决策
基金管理人投资决策委员会由 3 名委员组成，xx：xxxxxx 0 x，xxx
xxx 0 x，xxx华光电有限公司推荐 1 名。投委会采取一人一票制，得到投委会委员全票通过的，投资决策有效。
4、利润分配及亏损承担
4.1 基金收入、利润与可分配资金
4.1.1 基金收入：包括股权或其他投资退出变现后收到的扣除本金之后的收入、股权投资的分红和其他投资的利息、银行存款利息以及已经实现的其他合法收入等。
4.1.2 基金净利润：为基金收入扣除基金费用和各项税收后的余额。具体须依据合伙企业会计核算办法规定的科目和口径进行处理。
4.1.3 可分配资金：指不需或不能再用于投资或其他支付的、可分配给合伙人的基金资产，包括实现的基金净利润和回收的原始出资额。
4.2 经营亏损承担
4.2.1 如因基金管理人（包括其内部机构、雇员或者其委托、授权的任何其他机构、个人）未能按照本协议或《委托管理协议》的约定勤勉尽责地履行其管理职责（包括但不限于故意的不当行为或者重大过失、违反法律法规、本协议、委托管理协议或明显不作为行为），导致基金亏损，则基金管理人应承担该等亏损并向基金承担赔偿责任。
4.2.2 非因上述原因，基金清算时如果出现亏损，首先由基金管理人以其对基金的出资、超额收益弥补亏损，剩余部分由其他合伙人按出资比例承担。
5、基金管理费用
基金管理费的计提方法、标准和支付方式：基于实际情况，基金按照实缴规模大小制定差异化管理费率，基金的规模和管理费成反比，有效地降低了基金运营成本，具体如下：1、在基金投资期内，从基金实际到资之日起按年计提管理费，计提比例随实缴规模增大而xx，xx：（0）基金实缴规模 0-2 亿元（含 2 亿元），管理费
为基金实缴出资总额的 2%；（2）基金实缴规模 2-3 亿元（含 3 亿元），管理费为基
金实缴出资总额的 1.9%；（3）基金实缴规模 3-4 亿元（含 4 亿元），管理费为基金
实缴出资总额的 1.8%；（4）基金实缴规模 4-5 亿元（含 5 亿元），管理费为基金实缴出资总额的 1.7%；2、在基金退出期内，年管理费为基金已投未退出项目投资总额的 1.5%；3、在基金延长期内，年管理费为基金已投未退出项目投资总额的 1.0%。
四、交易的定价政策及定价依据
x次设立产业基金暨关联交易是本着平等互利的原则，按照 1 元/认缴出资额对合伙企业进行投资，定价公允。投资各方参考市场惯例及类似交易，充分讨论和协商
后确定合伙协议相关条款，包括基金规模、认缴份额及比例、管理费、收益分配机制等。
五、与关联人累计发生的关联交易的情况
截止到公告披露日，公司与前述关联方未发生任何关联交易行为。六、参与设立投资基金的目的及对公司的影响、存在的风险
（一）参与投资基金的目的及对公司的影响
x次合作设立产业基金符合公司发展战略和投资方向，在保证公司主营业务稳健发展的前提下，有助于加快公司发展战略的实施，可利用产业基金平台，布局与公司主营业务具有相关性、协同性的领域，也有利于公司分享潜在的投资回报，并能有效降低公司的投资风险，为公司及股东创造合理的投资回报，符合公司的发展战略。本次投资不会影响公司生产经营活动的正常运行，合作投资的主体不纳入公司合并报表范围，不会对公司财务及经营状况产生重大影响。
（二）存在的风险
投资基金具有投资周期长，流动性较低等特点，在投资过程中易受宏观经济、行 业周期、投资标的公司经营管理、交易方案等多种因素影响；如果不能对投资标的及 交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理，可能面临投资失败及基金亏损的风险。
公司将严格按照相关规定，对该事宜的进展情况进行及时披露，敬请广大投资者理性投资，注意防范投资风险。
八、本次关联交易应履行的审议程序
（一）董事会审议情况
2021 年 9 月 8 日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于拟参与设立产业基金暨关联交易的议案》，其他全体董事一致审议通过该议案。公司独立董事对上述议案进行了事前认可并发表了独立意见。
（二）独立董事意见
1、独立董事事前认可意见
公司董事会在审议本次关联交易议案之前，根据有关规定履行了将本次关联交易议案提交给我们进行事前审核的程序。本次关联交易符合公司和全体股东的利益，不
存在损害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，我们同意将本次关联交易议案提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见
公司本次参与设立产业基金符合公司发展战略和经营发展需要，有利于公司优化现有资源配置，增强公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。本次交易公平公正，不存在向关联方输送利益的情形，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们一致同意公司本次参与设立产业基金暨关联交易事项。
（三）监事会意见
监事会认为：公司本次参与设立产业基金符合公司发展战略，关联交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》 等有关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。
（四）保荐机构核查意见
保荐机构认为：公司本次关联交易已经公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过，在提交董事会审议前，已取得独立董事的事前认可意见；董事会审议关联交易议案时，独立董事发表了独立意见。该事项尚需公司股东大会审议。
本次关联交易事项履行了必要的决策程序，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定的要求，本保荐机构对此关联事项无异议。
九、备查文件
1、公司第四届董事会第十八次会议决议；
2、公司第四届监事会第十七次会议决议；
3、公司独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见及独立意见。
4、保荐机构出具的核查意见。特此公告。
深圳市瑞丰光电子股份有限公司董事会
2021年9月9日