金（LOF）转型而来。国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书摘要
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（以下简称“本基金”）由国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基
金（LOF）转型而来。国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金
（LOF）基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会通过了《关于国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）变更为国投瑞银沪深
300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金的议案》，经中
国证监会备案，基金份额持有人大会决议生效。自 2013 年 11 月 5 日起，
由《国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）基金合同》修
订而成的《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、流动性风险、基金管理风险、标的指数的行业风险、跟踪误差风险，等等。
本基金为 ETF 联接基金，以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股为主要投资对象，投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净 值的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内），因此，本 基金的业绩表现与标的指数及目标 ETF 基金份额的表现密切相关，属于 高风险、高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2016 年 11 月 5 日，其中投资组
合报告与基金业绩截止日期为 2016 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2016 年 11 月 30 日对本招募说明书摘要（2016 年 12 月更新）进行了复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：xxxxxxxxxx 000 x 0 x
办公地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
设立日期：2002 年 6 月 13 日批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币存续期限：持续经营
联系人：xx
客服电话：000-000-0000传 真：（0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
xxxxx，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人）、国投泰康信托有限公司董事长（法定代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控股有限公司副董事长。
xx女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理
（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
xxxxx，董事，中国香港籍，英国 Sheffield 大学学士，现任瑞银资产管理（香港）有限公司中国区董事总经理，兼任国投瑞银资产管理
（香港）有限公司董事。曾xxx资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。
xxxx，董事，中国籍，管理学硕士，现任国投泰康信托有限公司财务总监，曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。
xxx女士，董事，中国香港籍，西澳大学工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有限公司亚太区产品开发及管理主管，曾xxx集团(Legg Mason, Inc.) 亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方案及基金平台主管，富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理，怡富基金 Jardine Fleming (JPMorgan) 产品开发部业务分析师。
xxxxx，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾xxx资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司（香港主板上市）独立董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板上市）独立董事，北京公共交通控股
（集团）有限公司外部董事（北京市国资委任命）。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
xx先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北
辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
xxxxx，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾xxx环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。
xxxxx，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公司内部控制处科员，中国石油管道xx输油气分公司计划科科员。
xxxxx，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师 (FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。
xx女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
xx女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理
（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
xxx先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国
投瑞银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
xxxxx，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾xxx证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场 营销部执行主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国 投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理。
xx先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债券部投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理有限公司总经理助理。
xxx先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长，武汉大学金融系副主任、副教授，国信证券有限公司综合研究部总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总监，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经理、华南营销中心总经理，宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经理。
xx先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾xxx集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
xx，中国籍，同济大学管理学博士。13 年证券从业经历，曾任上海博弘投资有限公司、上海数君投资有限公司高级软件工程师、风控经理，上海一维科技有限公司研发工程师。2010 年 6 月加入国投瑞银基金管理有限公司。2013 年 4 月 2 日起任国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投
资基金的基金经理助理，2013 年 5 月 17 日起任国投瑞银中证下游消费
与服务产业指数证券投资基金（LOF）的基金经理助理，2013 年 9 月
26 日起任国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金（LOF）（原国投瑞
银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金）基金经理，2014 年 4 月 25 日起兼任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）基金经理，2015 年 2 月 10 日起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放
式指数证券投资基金联接基金（原国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金）
基金经理，2015 年 3 月 17 日起兼任国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分
级证券投资基金基金经理，2015 年 8 月 6 日起兼任国投瑞银白银期货证券投资基金（LOF）基金经理。
本基金历任基金经理：
XX XXXX XXXXX 先生，2013 年 6 月 15 日至 2015 年 2 月 9 日；
xx先生，2011 年 9 月 3 日至 2013 年 6 月 14 日；
xxx先生，2010 年 4 月 9 日至 2011 年 9 月 2 日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1）投资决策委员会召集人：xxxx，副总经理
（2）投资决策委员会成员：
xxxxx：总经理助理兼固定收益部总监xxxxx：固定收益部副总监，基金经理xx女士：研究部总监
xxxxx：总经理助理，量化投资部负责人xx先生：交易部总监
xxx先生：专户投资部副总监，投资经理xxxxx：国际业务部副总监，基金经理xxxxx：基金投资部副总监，基金经理xxxxx，基金投资部副总监，基金经理
（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x
成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元联系电话：000-00000000
联系人：xx
（二）主要人员情况：
截至 2016 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均年
龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况：
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 6 月，中国工商银行共托管证
券投资基金 587 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地
《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
名称：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：xxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
电话：(0000)00000000 83575993
传真：(0000)00000000 82904007
联系人：xx、xxx 客服电话：000-000-0000
网站：xxx.xxxxxxx.xxx 2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
传真：010-66107914
联系人：xx
客服电话：95588
（2）中国建设银行股份有限公司 住所：xxxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 0 xx 0 xx（长安兴融中心）法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-66275654
联系人：xx
（3）中国银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxx 0 x法定代表人：田国立
电话：000-00000000
联系人：客户服务中心客服电话：95566
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
传真：010-85109219
联系人：客服中心客服电话：95599
（5）交通银行股份有限公司住所：xxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxx 000 x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-58408483
联系人：xx
客服电话：95559
（6）中国光大银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 00 x、x 00 x中国光大中心
办公地址：xxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-63636157
联系人：xxx客服电话：95595
（7）中国民生银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：010-57092611
联系人：xxx客服电话：95568
（8）中信银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx X x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 xxxxx X x法定代表人：田国立
电话：000-00000000传真：010-65550827
联系人：xx
客服电话：95558
（9）华夏银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：010-85238680
联系人：xxxxx电话：95577
（10）北京银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 00 xxx
办公地址：xxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-66226045
联系人：xxx客服电话：95526
（11）招商银行股份有限公司
住所：xxxxxxx 0000 x招商银行大厦
办公地址：xxxxxxx 0000 x招商银行大厦法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0755-83195049
联系人：xxxxx电话：95555
（12）平安银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0000 x
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000
传真：000-00000000
客服电话：95511-3
公司网站: xxxx.xxxxxx.xxx
（13）上海浦东发展银行股份有限公司住所：xxxxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxx 00 x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-63604199
联系人：高天 xxx客服电话：95528
（14）中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：xxxxxxxxxx 0 x
办公地址：xxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-68858057
联系人：xx
客服电话：95580
（15）大连银行股份有限公司
住所：xxxxxxxxx 00 x
办公地址：xxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：0411-82356590
联系人：xxx
客服电话：0000000000
（16）东亚银行（中国）有限公司
住所：xxxxxxxxxxxx 00 x 00 x 0000 x、26 楼、27 楼
2701 室、28 楼、37 楼、38 楼（名义楼层 28 楼 2801 室、29 楼、30 楼
3001 室、31 楼、41 楼、42 楼）
办公地址：xxxxxxxxxxx 00 xxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
电话：000-0000 0000
传真：000-0000 0000
联系人：xx
垂询热线：000 000 0000
（17）国泰君安证券股份有限公司
住所：xx（xx）xxxxxxxxxx 000 x
办公地址：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-38670666
联系人：xxx客服电话：95521
（18）中信建投证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxx 00 x 0 xx
办公地址：xxxxxxxxxx 000 x法定代表人：xxx
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：0000000000
（19）国信证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00-00 x
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00-00 x法定代表人：何如
电话：0000-00000000传真：0755-82133952
联系人：xx
客服电话：95536
（20）招商证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxxxxx X x 00—00 x
办公地址：xxxxxxxxxxxxx X x 00—00 x法定代表人：宫少林
电话：0000-00000000传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客服电话：95565、0000000000
（21）广发证券股份有限公司
住所：xxxxxxx 000-000 xxxxxx 00 x（0000-0000 x）办公地址：xxxxxxxxxxxxx 0、18、19、36、38、39、 41、42、43、44 楼
法定代表人：xxx联系人：xx
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点公司网站：xxx.xx.xxx.xx
（22）中国银河证券股份有限公司
住所：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x
办公地址：xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx X x
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：010-66568990
联系人：xx
客服电话：000-000-0000
（23）海通证券股份有限公司住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人：王开国
电话：021-23219000传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣客服电话：95553
（24）华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）联系人：庞晓芸
客服电话：95597
（25）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）法定代表人：李梅
电话：021-33389888传真：021-33388224
联系人：李玉婷
客服电话：95523 或 4008895523
（26）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1 号楼 20-22 层法定代表人：兰荣
电话：0591-38281963传真：0591-38507538
联系人：夏中苏客服电话：95562
（27）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620传真：021-68865680
联系人：吴昊
客服电话：400-888-1551
（28）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰
电话：021-22169999传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525、4008888788
（29）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层法定代表人：谢永林
电话：021-38637436传真：0755-82400862
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
（30）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人：许刚 电话：021-68604866传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
（31）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人：马跃进
电话：0791-86283155传真：0791-86288690
联系人：俞驰
客服电话：4008222111
（32）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：李工
电话：0551-65161821传真：0551-65161672
联系人：汪燕、范超
客服电话：95318，4008096518
（33）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人：杨宝林
电话：0532-85023924传真：0532-85022605
联系人：赵艳青客服电话：95548
（34）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号法定代表人：李玮
电话：021-20315290传真：021-20315137
联系人：许曼华客服电话：95538
（35）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层法定代表人：王连志
电话：0755-82558305传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
（36）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层法定代表人：程宜荪
电话：010-58328373传真：010-58328748
联系人：冯爽
客服电话：400-887-8827
（37）国元证券股份有限公司住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号法定代表人：蔡咏
电话：0551-62272101传真：0551-62272100
联系人：李蔡
客服电话：95578
（38）财通证券股份有限公司
住所：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁 电话： 0571-87925129传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）公司网站：www.ctsec.com
（39）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层授权代表人：何伟
电话：0755-83516998传真：0755-83515567
联系人：胡永君
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
（40）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：王春峰
电话：022-28451991传真：022-28451892
联系人：蔡霆
客服电话：400-651-5988
（41）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：95573、400-666-1618
（42）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 22、23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：高涛
电话：0755-820236907传真：0755-82026539
联系人：万玉琳
客服电话：400-600-8008、95532
（43）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888传真：021-63326729
联系人：胡月茹客服电话：95503
（44）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
法定代表人：邱三发电话：020-88836999传真：020-88836920
联系人：梁微
客服电话：95396
（45）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712传真：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
（46）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
（47）上海证券有限责任公司
住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
联系人：王芬
客服电话：021-962518
（48）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：常喆
电话：010-84183333传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
（49）国金证券股份有限公司住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话：95310
（50）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层法定代表人：张建军
联系电话：020-38286588传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
客服电话：400-8888-133
（51）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863726传真：0451-82337279
联系人：周俊
客服电话：400-666-2288
（52）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人：陈林
电话：021-68778790传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
（53）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人：孙智勇
电话：0731-84403319传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
（54）方正证券股份有限公司
住所：北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼
办公地址：北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼法定代表人：雷杰
电话：010-68546765传真：010-68546792
联系人：徐锦福客服电话：95571
（55）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：张志刚
电话：010-63081000传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：95321
（56）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307105传真：0991-2301927
联系人：王怀春
客服电话：4008-000-562
（57）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：姚志勇电话：0510-82831662传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
（58）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人：丁学东
电话：010-65051166传真：010-65058065
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏客服电话：4009101166
（59）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼法定代表人：黄金琳
电话： 021-20655175
传真：021-20655196
联系人：郭相兴
客服电话：96326（福建省外加拨 0591）公司网站：www.hfzq.com.cn
（60）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人：王宜四电话：0791-86768681传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
（61）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：王东明
电话：010-60838888传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95548
（62）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208传真：0931-4890628
联系人：邓鹏怡客服电话：95368
（63）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
（64）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199511传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：4008323000
（65）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人：菅明军
电话：0371--69099882传真：0371--65585899
联系人：程月艳 范春艳客服电话：95377
（66）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人：王勇
电话：0592-5161642传真：0592-5161140
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588
（67）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼法定代表人：钱华
电话：021-32229888传真：021-68728707
联系人：王薇
客服电话：4001-962502公司网站：www.ajzq.com
（68）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层法定代表人：翟建强
电话：0311-66006342传真：0311-66006201
联系人：马辉
客服电话：4006128888
（69）东北证券股份有限公司住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号法定代表人：李福春
电话：0431-85096517传真：0431-85096795
联系人：安岩岩客服电话：95360
（70）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层法定代表人：孔佑杰
电话：010-83991716传真：010-88086637
联系人：陈文彬
客服电话：400-660-9839
（71）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人：余政
电话：010－85127999传真：010－85127917
联系人：赵明
客户服务电话：400-619-8888网址：www.mszq.com
（72）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人：范力
电话：0512-65581136传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：4008-601-555网址：www.dwzq.com.cn
（73）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999传真：027-85481900
（74）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼法定代表人：何春梅
电话：0755-82047857传真：0755-82835785
联系人：陈炽华
客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
（75）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700传真：0752-2119660
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
（76）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人：俞洋
电话：021-64339000传真：021-54967293
联系人：杨莉娟
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
（77）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座法定代表人：吴承根
电话：021-80108518传真：021-80106010
联系人: 陆云
客服电话：95345
（78）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045515传真：010-66045518
联系人：李景平
客服电话：010-66045678
（79）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（80）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～ 906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999传真：021-68596916
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com
（81）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
（82）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波电话：021-38602377传真：021-38509777
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com
（83）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
（84）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址：上海市龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实联系人：潘世友
电话：021-54509998传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
（85）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366传真：010-62020355
联系人：王琳
客服电话：400-818-8000
（86）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉
电话：010-85650628传真：010-65884788
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
（87）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423
联系人：刘晓倩
客服电话：4008-773-772
（88）中信建投期货有限公司
住所：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-
B4，9-B、C
办公地址：重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人：彭文德
电话：023-86769637传真：023-86769629
联系人：刘芸
客服电话：400-8877-780
（89）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913传真：0755-83217421
联系人：洪诚
客户服务电话：400-990-8826网址：www.citicsf.com
（90）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区 100 号 19 层
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999传真：021-33323830
联系人：周丹
客服电话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
（91）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：燕斌
电话：021-52822063传真：021-52975270
联系人：兰敏
客服电话：400-046-6788
（92）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼法定代表人:肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
（93）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层法定代表人：申健
电话：021-20219988传真：021-20219923
联系人：付江
客服电话：021-20292031
公司网站：8.gw.com.cn
(94) 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构为本
基金的代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人：周明
电话：（010）59378856传真：（010）59378907联系人：崔巍
（三）为本基金转型出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：韩炯
电话：（021）31358666传真：（021）31358600经办律师：安冬、孙睿联系人：安冬
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中
心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：曹阳
经办注册会计师：陈玲、曹阳
四、基金的历史沿革和存续
（一）基金历史沿革
本基金由国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）通过基金合同修订变更而来。
国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）经中国证监会
2010 年 1 月 15 日证监许可【2010】69 号文核准募集，基金合同于
2010 年 4 月 9 日正式生效，基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司。国投瑞银沪深 300 金融地产
指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会自 2013 年 9 月 9 日起至
2013 年 10 月 18 日 17：00 止以通讯方式召开，会议审议通过了《关于
国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）变更为国投瑞银沪
深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金的议案》，经中国证监会备案，基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大会决议，《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同》自 2013 年 11 月 5 日生效，基金投资目标、范围
和策略调整，同时“国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金
（LOF）”更名为“国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金”。
（二）基金场内份额的转换
《基金合同》生效后，本基金场内份额将转换为国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金的基金份额。
1、基金份额转换的对象
本基金《基金合同》生效日登记在册的所有场内份额。
2、基金份额转换的原则
转换完成后，除由于取整造成的误差外，场内份额持有人的资产总值保持不变。
对份额转换公式说明如下：
若 T 日为场内份额转换基准日，则场内份额转换的公式为：
场内份额转换比例=联接基金 T 日份额净值／金融地产 ETF 基金 T 日份额
净值
转换后场内份额持有人持有的金融地产 ETF 份额＝转换前场内份额持有人持有的联接基金份额×场内份额转换比例
其中，场内份额转换比例采用四舍五入的方式保留到小数点后 9 位，转
换后的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。具体份额以基金注册登记机构的记录为准。
3、基金份额转换的时间
本基金《基金合同》生效后的 5 个工作日内。
关于本基金场内份额转换的具体安排，请参见相关公告。
（三）基金合同生效后的基金份额持有人数量和资产规模限制
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
五、基金的名称
本基金名称：国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
六、基金的类型契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金通过主要投资于目标 ETF 基金份额，力争实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
八、基金的投资方向
本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资
对象。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于非成份股
（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市 场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券（国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离交易可转债 存债、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债等）
、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内）；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金为目标 ETF 的联接基金，投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内）；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。
（二）目标 ETF 投资策略
本基金可以通过一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目 标 ETF 的投资，本基金将根据开放日申购赎回情况，综合考虑流动性、 成本、效率等因素，决定目标 ETF 的投资方式。此外，本基金还将适度 参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。
（三）股指期货投资策略
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，以提高投资组合的运作效率。
本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在 4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：95%×沪深 300 金融地产指数收益率＋5%×银行活期存款利率（税后）
如果目标 ETF 变更业绩比较基准、或沪深 300 金融地产指数编制单位变更或停止沪深 300 金融地产指数的编制及发布、或沪深 300 金融地产指
数由其他指数替代、或沪深 300 金融地产指数编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，调整业绩比较基准并及时公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人在取得基金托管人同意后报中国证监会备案并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为 ETF 联接基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 14,903,844.23 3.45
其中：股票 14,903,844.23 3.45
2 基金投资 390,560,214.13 90.43
3 固定收益投资 － －其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
7 银行存款和结算备付金合计 26,358,067.47 6.10
8 其他各项资产 86,814.78 0.02
9 合计 431,908,940.61 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。
2、投资目标基金明细金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 金地 ETF 股票型 交易型开放式 国投瑞银基金管理有限公司
390,560,214.13 90.60
3、按行业分类的股票投资组合金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 － －
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 12,566,701.59 2.92
K 房地产业 2,267,868.64 0.53
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 69,274.00 0.02
合计 14,903,844.23 3.46
4、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例
（％）
1 601318 | 中国平安 43,757.00 1,494,739.12 0.35 |
2 601166 | 兴业银行 55,100.00 879,947.00 0.20 |
3 000002 | 万科Ａ 32,300.00 845,291.00 0.20 |
4 600036 | 招商银行 41,834.00 753,012.00 0.17 |
5 600016 | 民生银行 71,400.00 661,164.00 0.15 |
6 601328 交通银行 112,100.00 619,913.00 0.14
7 600000 | 浦发银行 | 36,170.00 | 596,443.30 | 0.14 |
8 600030 | 中信证券 | 32,300.00 | 520,676.00 | 0.12 |
9 600837 | 海通证券 | 32,300.00 | 513,893.00 | 0.12 |
10 601288 农业银行 155,800.00 487,654.00 0.11
5、按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
6、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
7、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。
9、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管 理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流
程和风险控制等制度并报董事会批准。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 12、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产的构成金额单位：人民币元序号 名称 金额
1 存出保证金 42,018.27
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,072.37
5 应收申购款 39,724.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 86,814.78
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止
2016 年 9 月 30 日）
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2010．04．09（原基金合同生效日）至 2010.12.31 -17.80% 1.71% -
19.74% 1.71% 1.94% －
2011.01.01 至 2011.12.31 -13.75% 1.30% -14.44% 1.32% 0.69% -0.02%
2012.01.01 至 2012.12.31 | 22.43% | 1.23% | 20.79% | 1.23% | 1.64% | 0.00% |
2013.01.01 至 2013.12.31 | -8.32% | 1.73% | -9.08% | 1.74% | 0.76% | -0.01% |
2014.01.01 至 2014.12.31 | 82.70% | 1.59% | 80.96% | 1.60% | 1.74% | -0.01% |
2015.01.01 至 2015.12.31 | -6.44% | 2.46% | -6.54% | 2.47% | 0.10% | -0.01% |
2016.01.01 至 2016.06.30 | -11.19% 1.66% -11.49% 1.55% 0.30% 0.11% | |||||
2016.07.01 至 2016.09.30 | 6.33% 0.78% 2.98% 0.84% 3.35% -0.06% | |||||
自 2010 年 4 月 9 日（原基金基金合同生效日）起至今 28.46% 1.68%
16.24% 1.69% 12.22% -0.01%
注：1、本基金是以国投瑞银沪深 300 金融地产交易型指数基金为目标的联接基金，对目标 ETF 的配置不低于基金资产净值 90%，故以 95%×沪深 300 金融地产指数收益率＋5%×银行活期存款利率（税后）作为本基金业绩比较基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
十四、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则 E 取 0）。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前
2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.13%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.13%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则 E 取 0）。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前
2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）申购费率 1）本基金的前端申购费率如下表：申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.2%
100 万元≤M＜500 万元 0.8%
500 万元≤M＜1,000 万元 0.4%
M≥1,000 万元 每笔 1,000 元
2）本基金的后端申购费率如下表：持有时间（Y） 后端申购费率
Y＜1 年 1.4％
1 年≤Y＜2 年 1.2％
2 年≤Y＜3 年 0.8％
3 年≤Y＜4 年 0.4％ Y≥4 年 0
3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（2）本基金申购费用的计算
基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。投资者可以选择支付前端申购费用或者后端申购费用。 1）若投资者选择支付前端申购费用，则申购份额的计算公式为：
净申购金额 = 申购金额/（1＋前端申购费率）；前端申购费用 = 申购金额-净申购金额；
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值。 2）若投资人选择支付后端申购费用，则申购份额的计算公式为：申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值；
当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方式为：
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
2、赎回费用
（1）赎回费率
1）本基金的赎回费率如下表：
持有时间（T） 赎回费率
T＜1 年 0.5%
1≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0%
注：上表中，1 年按 365 天计算。
2）赎回费用由基金赎回人承担。
3）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。
（2）本基金赎回金额的计算 1）若投资者申购时选择支付前端申购费用，则赎回时净赎回金额的计算公式为：
赎回总金额=赎回份额′T 日基金份额净值赎回费用=赎回总金额′赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 2）若投资者申购时选择支付后端申购费用，则赎回时净赎回金额的计算公式为：
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购当日份额净值×后端申购费率赎回费用=赎回总金额′赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－后端申购费用－赎回费用
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行
基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作 办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、
《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2016 年 6 月 17 日刊登的国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构和代销机构的信息。
5、在“七、基金份额的申购与赎回”部分，对赎回数额限制的内容做了补充说明。
6、在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“九、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站 www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司二〇一六年十二月二十日