三、经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人主体评级为 AA，评级展望为稳定，本期债券评级为 AAA。本期债券发行上市前，发行人最近一期末的净资产为 57.84 亿元（截至 2018 年 9 月 30 日未经审计的合并报表中所有者权益
声 明
x募集说明书摘要依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 号——公开发行公司债券募集说明书（2015 年修订）》等相关法律、法规、规范性文件的规定，并结合发行人的实际情况编制。
本公司及全体董事、监事及高级管理人员承诺，截至本募集说明书摘要封面载明日期，本募集说明书摘要不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证本募集说明书摘要中财务会计报告真实、准确、完整。
主承销商已对募集说明书摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性xx或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。主承销商承诺本募集说明书摘要因存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；本募集说明书摘要存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，且公司债券未能按时兑付本息的，主承销商承诺负责组织募集说明书摘要约定的相应还本付息安排。
受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、本募集说明书摘要及受托管理协议等文件的约定，履行相关职责。发行人的相关信息披露文件存在虚假记载、误导性xx或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的，或者公司债券出现违约情形或违约风险的，受托管理人承诺及时通过召开债券持有人会议等方式征集债券持有人的意见，并以自己名义代表债券持有人主张权利，包括但不限于与发行人、增信机构、承销机构及其他责任主体进行谈判，提起民事诉讼或申请仲裁，参与重组或者破产的法律程序等，有效维护债券持有人合法权益。
受托管理人承诺，在受托管理期间因其拒不履行、迟延履行或者其他未按照相关规定、约定及受托管理人声明履行职责的行为，给债券持有人造成损失的，
将承担相应的法律责任。
凡欲认购本次债券的投资者，请认真阅读本募集说明书摘要及其有关的信息披露文件，进行独立投资判断并自行承担相关风险。证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实xx。
投资者认购或持有本次公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，本次债券依法发行后，发行人经营与收益变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本募集说明书摘要中列明的信息和对本募集说明书摘要作任何说明。投资者若对本募集说明书摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。投资者在评价和购买本次债券时，应审慎地考虑募集说明书第二节所述的各项风险因素。
重大事项提示
请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读本募集说明书中的“风险因素”等有关章节。
一、海能达通信股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“海能达”）在中国境内向合格投资者公开发行面值不超过 10 亿元（含 10 亿元）的公司债券
（以下简称“本次债券”）已于 2018 年 5 月 31 日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕901 号文核准。中国证券监督管理委员会以证监许可〔2018〕 901 号文核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 10 亿元的公司债券。
本次债券采取分期发行的方式，其中海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）为本次债券项下的首期发行，发行规模为 5.00 亿元，已于 2018 年 11 月 1 日发行；海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）为本次债券项下第二期发行，本期债券发行规模为不超过 5 亿元（含 5 亿元）；剩余部分自中国证监会核准发行之日起二十四个月内完成发行。
二、本期债券发行规模为不超过 5 亿元（含 5 亿元），本期债券每张面值为
人民币 100 元，不超过 500 万张，发行价格为 100 元/张。
本期债券名称为“海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）”，债券简称“18 海能 02”，债券代码“112826”。
三、经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人主体评级为 AA，评级展望为稳定，本期债券评级为 AAA。本期债券发行上市前，发行人最近一期末的净资产为 57.84 亿元（截至 2018 年 9 月 30 日未经审计的合并报表中所有者权益
合计数），其中归属于母公司所有者权益合计 57.84 亿元，发行人合并报表口径资产负债率为 59.86%，母公司资产负债率为 59.67%；本期债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润为 3.00 亿元（2015-2017 年度经审计的合并报表中归属于母公司所有者的净利润平均值），预计不少于本期债券一年利
息的 1.5 倍。
四、受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融货币政策以及国际经济环境变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。由于本期债券期限相对较长，债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发生变化，使本期债券投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。
五、本期债券发行结束后，发行人将及时向深圳证券交易所提出上市交易申请，并申请在深圳证券交易所竞价系统和综合协议交易平台同时挂牌（以下简称 “双边挂牌”）。但发行人无法保证本期债券双边挂牌的上市申请一定能够获得深圳证券交易所同意，若届时本期债券无法进行双边挂牌上市，投资者有权选择将本期债券回售予发行人。因发行人经营与收益等情况变化引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本期债券不能在除深圳证券交易所以外的其它交易场所上市。
由于具体上市事宜需要在本期债券发行结束后方能进行，并依赖于有关主管部门的审批或核准，发行人目前无法保证本期债券一定能够按照预期在深圳证券交易所交易流通，且具体上市进程在时间上存在不确定性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响，发行人亦无法保证本期债券在深圳证券交易所上市后债券持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。因此，投资者在购买本期债券后，可能面临由于债券不能及时上市流通而无法立即出售本次债券的流动性风险，或者由于债券上市流通后交易不活跃甚至出现无法持续成交的情况，以及不能以某一价格足额出售其希望出售的本期债券所带来的流动性风险。
六、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本期债券之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的债券持有人，下同）均有同等约束力。在本期债券存续期间，债券持有人会议在其职权范围内通过的任何有效决议的效力优先于包含债券受托管理人在内的其他任何主体就该有效决议内容做出的决议和主张。债券持有人认购、购买或通过其他合法方式取得本期债券之行为均视为同意并接受公司为本期债券制
定的《债券持有人会议规则》并受之约束。
七、本期债券仅面向符合《公司债券发行与交易管理办法》及《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的规定并拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股证券账户的合格投资者（法律、法规禁止的购买者除外）发行，公众投资者不得参与发行认购，本期债券上市后将实行投资者适当性管理，仅限合格投资者参与交易，公众投资者认购买入的交易行为无效。
八、经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人主体评级为 AA，本期债券评级为 AAA。根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证券评估有限公司评级制度相关规定，中诚信证券评估有限公司将在本期债券信用级别有效期内或者本期债券存续期内，持续关注本期债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保障情况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪，并出具跟踪评级报告，以动态地反映发行人的信用状况。中诚信证券评估有限公司的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过深圳证券交易 所 网 站 （ xxxx://xxx.xxxx.xx ）、 中 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 网 站
（xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx）及监管部门指定的其他媒体同时予以公告，跟踪评级报告在深圳证券交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间，投资者可以在深圳证券交易所网站查询上述跟踪评级结果及报告。
九、经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人主体评级为 AA，评级展望为稳定；本期债券评级为 AAA。根据中国证券登记结算有限责任公司于 2017
年 4 月 7 日发布的《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引
（2017 年修订版）》（中国结算发字〔2017〕47 号），2017 年 4 月 7 日（不含）后公布募集说明书的信用债券入库开展回购，需满足债项评级为 AAA 级、主体评级为 AA 级（含）以上要求；其中，主体评级为 AA 级的，其评级展望应当为正面或稳定。因此，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜将按登记机构的相关规定执行。
十、本期债券由深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，至 2018 年 6 月末，深圳市中小企业信用融资担
保集团有限公司累计对外担保余额为 244.07 亿元，截至 2018 年 6 月末，深圳市
中小企业信用融资担保集团有限公司净资产为 99.27 亿元，深圳市中小企业信用
融资担保集团有限公司累计对外担保余额是净资产的 2.46 倍，其中融资性担保
余额为 117.71 亿元，是净资产的 1.19 倍。虽然深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司目前综合实力雄厚，但是若在本期债券存续期间，深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司的经营状况、资产状况及支付能力发生不利变化，可能影响到担保人对本期债券履行其应承担的担保责任，甚至丧失履行其为本期债券承担的全额无条件不可撤销的连带责任保证担保的能力。
十一、2018 年 6 月末，发行人应收账款账面价值为 362,792.53 万元，较 2017 年末增长 12.71%。发行人 81.73%的应收账款账龄在 1 年以内，且发行人给予信 用账期的客户多为政府与公共安全部门、公用事业等大型企事业单位等优质客户，这些客户信用良好，坏账风险较低。发行人已制定了严格的客户信用额度管理制 度，对客户信用额度评审、信用额度使用、货款结算等事项进行了详细规定，并 由专人实行动态监管，确保公司整体信用风险在可控的范围内。虽然发行人已采 取有效措施加强回收保障，但仍存在应收账款不能按时回收或无法收回产生坏账 的风险，进而对公司的生产经营及现金流产生不利影响。
十二、2015 年末、2016 年末、2017 年末和 2018 年 6 月末，公司的短期借款余额分别为 73,094.88 万元、23,584.63 万元、250,615.86 万元和 399,472.24 万
元，占当期期末负债总额的比重分别为 31.55%、11.49%、30.27%和 47.39%。2015年末、2016 年末、2017 年末和 2018 年 6 月末，发行人流动比率分别为 1.46、 2.63、1.14 和 1.04，速动比率分别为 1.11、2.05、0.87 和 0.75，截至 2018 年 6 月末，发行人短期借款余额为 39.95 亿元，占负债总额的 47.39%，占比较高，尽管发行人有较强的债务融资能力及较强的债务偿还能力，大量的短期内到期债务仍使得发行人面临着较大的短期偿债压力。
十三、2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6 月，发行人销售费用、管理费用、财务费用合计分别为 97,507.47 万元、128,772.49 万元、230,595.87万元和 136,586.00 万元，占营业收入的比重分别为 39.36%、37.48%、43.09%和 44.72%，主要是由于发行人为继续扩张专网通信业务、全球营销体系的建设投入
加大、宽带产品及新一代数字产品技术的研发投入加大以及借款增加而导致财务费用增加所致。若期间费用继续增加并保持较高占比，会给公司的经营利润带来一定的风险，可能对偿债能力产生不利影响。
十四、2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6 月，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为 5,962.10 万元、-40,387.53 万元、-24,326.13 万元和- 72,216.07 万元，呈现较大的波动性。随着发行人经营规模的不断扩大，营运资金需求日益增加，如果发行人未来的经营活动现金流量净额持续为负，将会给发行人造成较大的资金压力，从而会对本期债券偿付产生不利影响。
十五、2015 年末、2016 年末、2017 年末和 2018 年 6 月末，发行人资产负债率分别为 50.33%、30.16%、59.44%和 59.98%。2017 年 12 月末，发行人资产负债率大幅上升主要系公司拓宽融资渠道，为海外收购、扩充产能、加大研发投入及加大全球营销体系的建设投入等筹集资金所致，资产负债率的大幅度上升可能对发行人偿债能力产生一定的影响。
十六、发行人与各主要金融机构形成了良好的业务合作关系，获得了一定额度的流动性支持，保持着较强的银行贷款融资能力。截至 2018 年 6 月 30 日，公
司在各家银行人民币授信总额度为 745,900.00 万元，其中已使用授信额度
565,331.78 万元，尚余授信 175,113.45 万元；欧元授信总额度 8,480.97 万欧元，
其中已使用授信额度 5,423.31 万欧元，尚余授信 3,057.66 万欧元；美元授信总额
度 951.52 万美元，其中已使用授信额度 941.61 万美元，尚余授信 9.91 万美元；
xxxx尔授信总额度 1,748.63 万巴西雷亚尔，其中已使用授信额度 997.63 万
巴西雷亚尔，尚余授信 751.00 万巴西雷亚尔；哥伦比亚比索授信总额度 169.64
万哥伦比亚比索，其中已使用授信额度 169.64 万哥伦比亚比索，尚余授信 0.00万哥伦比亚比索。发行人与各大商业银行形成的良好合作关系对本次债券的顺利偿付提供了一定的保障作用。但是，发行人获得的银行流动性支持不具备强制性，该流动性支持不构成对本期债券的担保，当发行人面临长期性亏损或成长性不足等原因时，银行有可能拒绝继续向发行人提供流动性支持，从而对发行人的融资渠道、资金安排等产生不利影响，进而对本期债券偿付产生不利影响。
十七、2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6 月，发行人分别实现
营业外收入 9,961.98 万元、13,986.92 万元、408.14 万元和 296.65 万元，2017 年度和 2018 年 1-6 月实现其他收益 15,964.37 万元和 6,039.02 万元，营业外收入及其他收益合计占当期净利润的比例分别为 39.35%、34.81%、66.86%和 805.78%。 2015 年度、2016 年度和 2017 年度，发行人扣除非经常性损益后归属于母公司所
有者的净利润分别为 17,181.51 万元、35,251.69 万元和 16,094.62 万元，最近三
年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润平均为 22,842.60 万元，预
计不少于本次债券一年利息的 1.5 倍。营业外收入和其他收益中占比较高的为政府补助及增值税退税，增值税退税具有可持续性，政府补助受财政政策的影响不具有可持续性。发行人 2015 年度、2016 年度及 2017 年度政府补助分别为 3,176.07万元、5,262.40 万元和 7,335.13 万元，分别占当期利润总额的 10.88%、12.54%和 29.74%。2015 年度、2016 年度和 2017 年度计入营业外收入的政府补助对公司净利润有一定的贡献，如政府补助政策发生变化，将对公司未来的利润水平产生一定的影响。
十八、发行人未来几年资本性支出规模较大，截至 2018 年 6 月 30 日，发行人主要在建及拟建项目包括南京办公大楼建设项目、天津办公大楼建设项目、松山湖研发中心建设项目和后海总部大楼建设项目，上述项目总投资约 50.70 亿元，
已完成投资 23.66 亿元，项目完工前仍需资金投入 27.04 亿元。如不能有效控制资本性支出的节奏，发行人未来可能面临资本支出压力较大的风险。
十九、发行人报告期内归属于母公司所有者的净利润分别为 2.53 亿元、4.02亿元、2.45 亿元和 0.08 亿元，发行人最近一年归属于母公司所有者的净利润相比于上年同期下降 39.06%，主要原因如下：（1）发行人部分订单的延迟交付，造成收入未达到预期；（2）发行人持续加大市场和产品研发投入力度，使得销售费用和管理费用增长较快；（3）发行人因收购、基建等专项项目和日常经营的资金需求，贷款余额增加，导致财务费用增长较快；（4）因收购产生的一次性费用。若发行人盈利未得到有效改善，可能对偿债能力产生不利影响。
二十、随着专网通信的不断发展和深化，公司作为xx技术型企业积极进行技术创新和产品研发工作。专网通信领域的技术研发存在技术难度大、开发周期长、研发投入高等一系列技术开发风险。发行人若未能提前做好新产品、新技术
的研发准备及储备，将会对公司保持技术领先带来不利影响。另一方面，发行人每年在新产品和新技术开发方面费用投入较大，若未能形成产品生产并产生销售收入，将对公司盈利带来不利影响。
二十一、近年来，发行人通过实施海外并购实现产业内的整合，不断加强自身的综合实力和资产规模，但海外并购涉及到不同国家文化差异等因素，若公司不能有效整合海外并购公司的技术、销售渠道以及人员，实际整合效果不达预期，将对公司未来经营业绩产生不利影响。
二十二、2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6 月，发行人研发投入金额分别为 2.98 亿元、5.79 亿元、9.15 亿元和 5.29 亿元，发行人研发投入金额占当年营业收入的比例分别为 12.04%、16.84%、17.10%和 17.33%。为占据技术领先的制高点，提升公司的核心竞争优势，发行人近年来加大了研发投入力度，但如发行人不能有效把控研发投入的节奏，研发投入如未能形成产品生产并产生销售收入，将对公司盈利带来不利影响。
二十三、公司已于 2018 年 10 月 30 日在巨潮资讯网公开披露了公司 2018 年
第三季度报告。根据公司 2018 年第三季度报告，公司合并财务报表口径下的总资产、总负债、净资产、营业收入、净利润等主要财务数据如下：
单位：万元
项目 | 2018 年 9 月末 | 2017 年末 | 变动比例 |
总资产 | 1,441,028.52 | 1,392,982.78 | 3.45% |
总负债 | 862,617.88 | 827,939.84 | 4.19% |
净资产 | 578,410.63 | 565,042.94 | 2.37% |
归属于母公司所有者的 净资产 | 578,385.79 | 565,018.02 | 2.37% |
项目 | 2018 年 1-9 月 | 2017 年 1-9 月 | 变动比例 |
营业收入 | 453,130.99 | 317,395.88 | 42.77% |
净利润 | 13,144.39 | 5,139.35 | 155.76% |
归属于母公司所有者的 净利润 | 13,144.47 | 5,139.35 | 155.76% |
xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx/xxx/xxxxxxxxxx/xxxxxx?xxxxxx&xxxXxx0000000000&xxx ckCode=002583&announcementId=1205556007&announcementTime=2018-10-30
公司 0000 x 0-0 xxxxxxx，0000 x 1-9 月较上年同期业绩未出现大幅下滑或亏损；公司不存在影响经营或偿债能力的其他不利变化；截止本募集说明书签署之日，公司符合《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规规定的发行条件。
二十四、2018 年 1-6 月，发行人归属于母公司所有者的净利润为 786.36 万元，较上年同期下降-57.22%，发行人扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-703.98 万元，较上年同期下降 412.34%，最近一期发行人归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较上年同期大幅度下滑，主要系发行人并购赛普乐和诺xx带来的并表效应以及财务费用增加等因素所致。若发行人盈利未得到有效改善，可能对偿债能力产生不利影响。
根据发行人 2018 年第三季度报告，2018 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润为 13,144.47 万元，较上年同期增长 155.76%。随着每年下半年公司销售旺季的到来，发行人经营业绩会大幅度改善。
二十五、因本次债券分期发行，本期债券为本次债券项下第二期发行，根据命名规则，本期债券名称变更为“海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）”；本期债券名称变更不改变原签订的与本次债券及本期债券发行相关的法律文件效力，原签订的相关法律文件对更名后的本次债券及本期债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于《海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《海能达
通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》等。
二十六、截止 2018 年 9 月末，发行人借款余额为 58.92 亿元，较 2017 年末
借款余额 44.09 亿元增加 14.83 亿元，占 2017 年末经审计净资产 56.24 亿元的比例为 26.37%，超过上年末净资产的 20%。以上新增借款主要系公司为满足正常经营活动资金需求所致，对发行人生产经营及偿债能力不存在重大影响。
目 录
释 义 13
一、常用名词解释 13
二、专业术语解释 14
第一节 发行概况 16
一、本次债券发行的核准情况 16
二、本期债券发行的基本条款 16
三、本期债券发行及上市安排 20
四、本期债券发行的有关机构 20
五、发行人与本期债券发行有关机构、人员的利害关系 23
六、认购人承诺 23
第二节 评级情况 25
一、本期债券的信用评级情况 25
二、信用评级报告的主要事项 25
第三节 发行人基本情况 29
一、发行人基本信息 29
二、发行人的设立及股本变动情况 30
三、最近三年及一期发行人实际控制人变化情况 36
四、最近三年及一期发行人重大资产重组情况 36
五、发行人股本结构及前十名股东持股情况 36
六、发行人的股权结构及权益投资情况 37
七、发行人控股股东和实际控制人的基本情况 46
八、发行人现任董事、监事及高级管理人员情况 48
九、发行人主要业务情况 53
十、发行人法人治理结构及相关机构运行状况 79
十一、发行人违法违规及董事、监事、高级管理人员任职资格 80
十二、发行人的独立性情况 82
十三、发行人关联方和关联方交易情况 84
十四、最近三年及一期是否存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用，或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形 94
十五、发行人内部管理制度的建立及运行情况 94
十六、信息披露事务及投资者关系管理相关制度安排 99
第四节 发行人的资信情况 100
一、获得的金融机构授信及使用情况 100
二、最近三年及一期与主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象 102
三、最近三年及一期发行的债券、其他债务融资工具以及偿还情况 103
四、本次债券发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期末净资产的比例
............................................................................................................................................... 103
五、发行人报告期内合并财务报表口径下的主要财务指标 103
第五节 财务会计信息 105
一、公司最近三年及一期的财务报表 105
二、会计报表合并范围及其变动情况 114
三、会计政策及会计估计变更 115
四、最近三年及一期主要财务指标 118
五、管理层讨论与分析 123
六、有息负债分析 152
七、本次债券发行后发行人资产负债结构的变化 154
八、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 155
九、发行人资产抵押、质押、担保及其他权利限制安排 158
十、发行人其他事项 159
十一、发行人 2018 年三季度主要财务数据情况 162
第六节 x次募集资金运用 171
一、公司债券募集资金数额 171
二、募集资金专项账户管理安排 171
三、本次募集资金运用计划 172
四、募集资金运用对发行人财务状况的影响 173
第七节 备查文件 175
一、本募集说明书摘要的备查文件 175
二、查阅地点 175
释 义
在本募集说明书摘要中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
一、常用名词解释
x公司、公司、发行人或海 能达 | 指 | 海能达通信股份有限公司 |
诺特 | 指 | Norsat International Inc. |
普乐 | 指 | Sepura Plc. |
本次债券、本次公司债券 | 指 | 发行人本次拟发行总额不超过 10 亿元（含 10 亿元）的 公司债券 |
本期债券、本期公司债券 | 指 | x能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）；本期债券发行规模为不超过 5 亿元（含 5 亿元） |
本次发行 | 指 | x次/本期债券的公开发行 |
中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
交易所、深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
主承销商、债券受托管理 人、兴业证券 | 指 | 兴业证券股份有限公司 |
发行人律师 | 指 | 国浩律师（深圳）事务所 |
x华、审计机构、发行人会 计师 | 指 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
担保方、担保人 | 指 | 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 |
深圳中小担、深圳中小担集 团 | 指 | 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 |
资信评级机构、中诚信证评 | 指 | 中诚信证券评估有限公司 |
监管银行 | 指 | 长沙银行股份有限公司广州分行、交通银行股份有限公 司深圳分行 |
x募集说明书、《募集说明 书》 | 指 | 《海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公 开发行公司债券（第二期）募集说明书》 |
本募集说明书摘要、《募集 说明书摘要》 | 指 | 《海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公 开发行公司债券（第二期）募集说明书摘要》 |
《承销协议》 | 指 | 《海能达通信股份有限公司 2018 年公开发行公司债券 承销协议》 |
《债券受托管理协议》 | 指 | 发行人与债券受托管理人签署的《海能达通信股份有限 |
公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券债券受 托管理协议》 | ||
《债券持有人会议规则》 | 指 | 《海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公 开发行公司债券债券持有人会议规则》 |
投资人、持有人 | 指 | 就本期债券而言，通过认购、受让、接受赠与、继承等合法途径取得并持有本期债券的主体，两者具有统一涵 义 |
《公司章程》 | 指 | 《海能达通信股份有限公司章程》 |
股东大会 | 指 | x能达通信股份有限公司股东大会 |
董事会 | 指 | x能达通信股份有限公司董事会 |
监事会 | 指 | x能达通信股份有限公司监事会 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
《管理办法》 | 指 | 《公司债券发行与交易管理办法》 |
《23 号准则》 | 指 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 号-公开发行公司债券募集说明书》（2015 年修订） |
最近三年及一期、近三年及 一期、报告期 | 指 | 2015 年、2016 年、2017 年及 2018 年 6 月 |
工作日 | 指 | 中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包括法定节 假日） |
交易日 | 指 | 深圳证券交易所的营业日 |
法定节假日或休息日 | 指 | 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日（不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法定节假日和/或休息日） |
元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、万元、亿元 |
二、专业术语解释
持牌对讲机 | 指 | 工作在无线电管理机构许可频率上的对讲机设备，与工作在免费频点（欧洲 446MHz、中国 409MHz 等） 的 0.5W 功率公众对讲机相区分。 |
集群系统 | 指 | 集群系统其特点是系统内所有可用信道可以为系统内的全体用户共享，具有自动选择信道功能。它是共享资源、分担费用、共用信道设备及服务的多用途、 高效能的无线调度通信系统。 |
公众移动通信（公网） | 指 | GSM、CDMA、3G、4G、5G 等公众移动通信系统， 该网络服务于社会大众个体用户，网络运营由专门的 |
运营公司（中国移动、中国联通、AT&T、Vodafone 等）负责，通常以经济效益为主要目的，其系统设备提供商主要有华为、中兴、爱立信、西门子等，终端设备 提供商主要有三星、苹果、华为等。 | ||
专业无线通信（专网） | 指 | 该通信系统主要为行业用户提供应急通信、指挥调度、生产管理等通信业务，更加关注通信管理、可靠性、高效、安全等特性，典型的终端设备为对讲机。网络一般由行业用户自行出资建设，并进行网络维护 和用户管理，主要强调社会效益。 |
PDT | 指 | PDT（Police Digital Trunking）是由中国 PDT 产业联盟（公安部牵头组织成立）制订的具有自主知识产权 的数字集群标准。 |
TETRA | 指 | TETRA（Terrestrial Trunked Radio 的英文缩写）是欧洲通信标准协会主要为满足欧洲各国政府与公共安全、公用事业部门对移动通信的需要而制订的开放性 数字集群标准。 |
DMR | 指 | DMR（Digital Mobile Radio 的英文缩写）是欧洲通信标准协会为了满足欧洲各国的专业及商业用户对移动通信的需要而设计、制订的开放性数字集群通信标 准。 |
TETRA 协会 | 指 | 由 TETRA 终端用户、制造商、供应商、集成商、测试 机构、电信运营商等组成的全球性论坛组织。 |
VPN | 指 | Virtual Private Network，虚拟专用网络的英文缩写。 |
CE 认证 | 指 | Conformite Europeenne 欧洲共同体缩写 CE，加贴CE 标志表示产品符合有关欧洲指令规定的主要要求，是产品被允许进入欧共体市场销售的通行证。 |
信道 | 指 | 通信的通道，由有线或无线电线路提供的信号通路，在专网系统中一个信道可承担约 500 台对讲机通信， 信道数量体现了专网系统的规模。 |
特别说明：本募集说明书摘要中列出的部分数据可能因四舍五入原因与相关单项数据直接计算在尾数上略有差异。
第一节 发行概况
一、本次债券发行的核准情况
2017 年 12 月 12 日，发行人召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》、《关于公开发行公司债券方案的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案》，认为公司符合面向合格投资者公开发行公司债券条件，同意公司发行本次债券及相关授权并提交公司股东大会审议。
2017 年 12 月 28 日，发行人召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》、《关于公开发行公司债券方案的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事项的议案》，同意公司发行本次债券并授权董事会或董事会授权人士办理相关事宜。
2018 年 5 月 31 日，经中国证监会“证监许可〔2018〕901 号”文核准，本
公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 10.00 亿元（含 10.00 亿元）的公司债券。
二、本期债券发行的基本条款
（一）发行主体：海能达通信股份有限公司。
（二）债券名称：海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称：“18 海能 02”，债券代码：“112826”）。
（三）发行规模：本期债券发行规模为不超过 5 亿元（含 5 亿元）。
（四）票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。
（五）债券期限：本期债券的期限为 3 年，债券存续期第 2 年末附发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
（六）发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期
的第 2 年末调整其后 1 年的票面利率。发行人将于本期债券存续期内第 2 个付息
日前的第 30 个交易日，在中国证监会指定额信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使利率调整权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
（七）投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第 2 个付息日将其持有的
x期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券存续期内第 2 个付息日即为回售支付日，发行人将按照深交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
（八）回售登记期：自发行人发出是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告之日起 5 个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售申报日不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述是否调整本期债券票面利率及调整幅度的决定。
（九）债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
（十）债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商按照市场情况确定，在债券存续期限前 2 年保持不变；如发行人行使调整票面利率选择权，则未被回售部分债券在
存续期限后 1 年的票面利率为债券存续期限前 2 年票面利率加上或减去调整基
点，在债券存续期限后 1 年固定不变；如发行人未行使调整票面利率选择权，则
未被回售部分债券在存续期限后 1 年的票面利率仍维持原票面利率不变。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。
（十一）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定办理。
（十二）发行首日：2018 年 12 月 14 日
（十三）起息日：2018 年 12 月 18 日。
（十四）计息期限：本期债券的计息期限自 2018 年 12 月 18 日至 2021 年
12 月 17 日。若投资者在第 2 年末行使回售选择权，则其回售部分债券的计息期
限自 2018 年 12 月 18 日至 2020 年 12 月 17 日。
（十五）利息登记日：本期债券利息登记日按照债券登记机构的相关规定办理。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
（十六）付息日：2019 年至 2021 年间每年的 12 月 18 日为上一计息年度的
付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2019 年、2020 年每年的 12 月 18 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个交易日）。
（十七）兑付日：本期债券到期一次还本。本期债券的兑付日为 2021 年 12
月 18 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2020 年 12 月 18 日。
（十八）支付金额：本期债券于付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
（十九）担保情况：本期债券由深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
（二十）募集资金与偿债保障金专项账户：本期公司债券募集资金到位后将存放于长沙银行股份有限公司广州分行和交通银行股份有限公司深圳分行开立的专项账户中，用于本期公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
账户名称：海能达通信股份有限公司
开户银行：长沙银行股份有限公司广州分行账户名称：海能达通信股份有限公司
开户银行：交通银行股份有限公司深圳分行
（二十一）信用级别及资信评级机构：经中诚信证评综合评定，发行人主体信用等级为 AA，本期债券的信用等级为 AAA。中诚信证评将在本期债券有效存续期间对发行人进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。
（二十二）主承销商、债券受托管理人：兴业证券股份有限公司。
（二十三）发行方式：本期公司债券发行方式为网下面向合格投资者公开发
行。
（二十四）发行对象及向公司股东配售的安排：本期公司债券拟向符合法律法规规定的合格投资者公开发行，投资者以现金认购。本期发行的公司债券不向公司股东优先配售。
（二十五）承销方式：本期债券以余额包销的方式承销。
（二十六）拟上市地及上市安排：本期发行结束后，发行人将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。
（二十七）募集资金用途：本期公开发行公司债券的募集资金拟用于偿还公司借款。
（二十八）质押式回购：发行人主体信用等级为 AA，评级展望为稳定，本期债券的信用等级为 AAA，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜将按证券登记机构的相关规定执行。
（二十九）税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
三、本期债券发行及上市安排
（一）本期债券发行时间安排
发行公告刊登日期：2018 年 12 月 12 日
发行首日：2018 年 12 月 14 日
网下认购期限：2018 年 12 月 14 日至 2018 年 12 月 18 日
（二）本期债券上市安排
x期发行结束后，本公司将尽快向深交所提出关于本期债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告。
四、本期债券发行的有关机构
（一）发行人
名称： 海能达通信股份有限公司
法定住所： 深圳市南山区xx区北区北环路 9108 号海能达大厦联系地址： xxxxxxxxxx 0000 x海能达大厦
联系电话： 0000-00000000-0000、0755-26972999-1247
传真： 0755-86133699-0110、0755-86137135
联系人： xx、田智勇
（二）主承销商、债券受托管理人
名称： 兴业证券股份有限公司
法定代表人： xxx
法定住所： 福州市湖东路 268 号
联系地址： xxxxxxxxxx 00 xxxxxxx 0 x
联系电话： 000-00000000
传真： 021-38565900
项目负责人： xx
项目经办人员： xxx、xxx
（三）律师事务所
名称： 国浩律师（深圳）事务所
负责人： 马卓檀
法定住所： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 22、24 层联系地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 22、24 层联系电话： 0000-00000000
传真： 0755-83515333
经办律师： 许成富、xx
（四）会计师事务所
名称： 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人： xxx
法定住所： xxxxxxxxxxx 00 xx 0 xx 0 x
联系地址： xxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 0-00 x
电话： 0000-00000000
传真： 0755-82237546
经办注册会计师： xx、xx、彭中、蔡繁荣
（五）信用评级机构
名称： 中诚信证券评估有限公司
法定代表人： 闫衍
法定住所： xxxxxxxxxxxxxxx 0 x 0 x 0 xX x 000
x
联系地址： xxxxxxxxxx 000 xxxxx 00 x
联系电话： 000-00000000
传真： 021-60330991
联系人： xxx、xxx
（六）增信机构
名称： 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
法定代表人： xxx
法定住所： 深圳市龙华区龙华街道龙华办事处东环二路8 号粤商中心
A 座 21JK
联系地址： xxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0 x X x 00
x
联系电话： 0000-00000000
传真： 0755-86971917
联系人： 丰先利
（七）申请上市的证券交易所
名称： 深圳证券交易所
住所： xxxxxxxxxx 0000 x
总经理： xxx
联系电话： 0000-00000000
联系传真： 0755-82083667
（八）公司债券登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
负责人： xx
住所： 深圳市福田区莲花街道深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 25 楼
联系电话： 0000-00000000
联系传真： 0755-25988122
（九）募集资金与偿债保障金专项账户开户银行
账户名称： 海能达通信股份有限公司
开户银行： 长沙银行股份有限公司广州分行
负责人： xx
主要经营场所： 广州市天河区黄埔大道西 666 号附楼 103 单元，2 层 310
单元
联系地址： xxxxxxxxxxx 000 xxx 000 xx，0 x 000
xx
联系电话： 000-00000000
传真： 020-23382150
联系人： xxx
账户名称： 海能达通信股份有限公司
开户银行： 交通银行股份有限公司深圳分行负责人： xx
主要经营场所： 深圳市福田区深南中路 3018 号世纪汇交通银行大厦
联系地址： 深圳市罗湖区新园路 36 号东兴大厦一楼交通银行东门支行
联系电话： 00000000000
传真： 0755-82208923
联系人： xxx
x、发行人与本期债券发行有关机构、人员的利害关系
截至本募集说明书摘要签署之日，发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利害关系。
六、认购人承诺
购买本期债券的投资者（包括本次债券的初始购买人和二级市场的购买人以及其他方式合法取得本期债券的人，下同）被视为作出以下承诺：
（一）接受本募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束；
（二）本期债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券，均视作
同意由兴业证券担任本期债券的债券受托管理人，且均视作同意公司与债券受托管理人签署的本期债券的《债券受托管理协议》项下的相关规定；
（三）本期债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受公司为本期债券制定的《债券持有人会议规则》并受之约束；
（四）本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行披露时，投资者同意并接受该等变更；
（五）本期债券的担保人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行披露时，投资者同意并接受该等变更；
（六）本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在深交所上市交易，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。
第二节 评级情况
一、本期债券的信用评级情况
根据中诚信证评出具的《海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告》（信评委函字[2018]G056-F2 号），中诚信证评评定发行人的主体信用等级为 AA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA。
二、信用评级报告的主要事项
（一）信用评级结论及标示所代表的主要涵义
中诚信证评评定发行人的主体信用等级为 AA，本期债券的信用等级为 AAA，该级别的涵义为发行人偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响较小，违约 风险很低。
（二）信用评级报告的主要内容
1、评级观点
中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）评定“海能达通信股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）”信用级别为 AAA，该级别反映了本期债券的信用质量极高，信用风险极低。上述债券级别考虑了深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司（以下简称“深圳中小担集团”）提供的全额无条件不可撤销的连带责任保证担保对相应债券本息偿付所起的保障作用。
中诚信证评评定海能达通信股份有限公司（以下简称“海能达”或“公司”）主体信用级别为 AA，评级展望稳定。该级别反映了海能达偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响较小，违约风险很低。中诚信证评肯定了公司的技术研发实力较强、产品及市场布局完善、行业地位稳固、收入保持快速增长等有利因素对本公司及本期债券信用水平提供的支撑。同时，中诚信证评也关注到专网通信
领域技术革新速度较快、并购海外公司面临的技术、渠道以及人员的整合和管理风险、期间费用占比较大、债务规模增长较快且面临较大的资本支出压力、销售回款放缓等因素对其信用水平的影响。
2、正面
a)技术研发实力较强。公司分别在中国深圳、哈尔滨、南京、英国剑桥、西班牙xx戈萨、德国xx明德等地建有多个专网无线通信研发中心，同时建有多个国际领先水平的射频、环境可靠性、交互设计和行业准入测试等专业化实验室；拥有国际化的研发团队，研发团队人数达 3,481 人，每年研发投入一直保持在营
业收入 10%以上的比例；截至 2018 年 6 月末累计申请专利 1,802 项，累计授权
739 项。
b)完善的产品布局和市场布局。公司产品覆盖 DMR、TETRA、PDT 等国际国内数字集群标准，并形成系列化产品，能够广泛满足于全球各个区域市场标准要求，同时建立了英、美、德、西班牙、澳大利亚和巴西等多家海外子公司和完善的全球营销网络，产品销往 100 多个国家及地区。
c)国内专网通信市场地位稳固，海外收购加速全球业务布局。公司在国内专网通信市场排名第一，且市场占有率较高，同时作为全球极少数同时掌握主流数字标准技术的厂商，正在加速拓展全球市场，海外收购普乐公司，加速获得部分战略市场和核心技术，全球化业务扩张进入良性发展阶段。
d)公司业务持续增长。得益于持续的研发投入及营销布局的逐步完善，加之 2017 年完成两家海外企业并购，公司业务规模持续增长，2015~2017 年分别实现营业总收入 24.78 亿元、34.36 亿元和 53.52 亿元，年均复合增长率为 46.97%， 2018 年 1~6 月实现营业总收入 30.54 亿元，同比增长 66.38%。
e)强有力的担保实力。担保方深圳中小担集团作为专业性的担保机构，在行业内具有很强的综合实力和担保实力，由其提供的保证担保能有效提升本期债券本息到期偿付的安全性。
3、关注
a)专网通信设备领域技术门槛较高，用户需求复杂。专网通信领域作为通信
领域的一部分，企业需要持续的大规模投入，对企业的创新能力提出较高要求。
b)并购海外公司面临技术、渠道以及人员整合和管理风险。2017 年公司并购海外公司普乐和诺特，经营管理的复杂程度提高，若公司不能有效整合海外并购公司的技术、销售渠道以及人员，实际整合效果不达预期，将对公司未来经营业绩产生较大影响。
c)期间费用规模快速扩张，大幅吞噬经营所得。为了完成系统产品的技术铺垫及扩充海外营销渠道，近年来公司管理费用和销售费用大幅增加，2015~2017年及 2018 年上半年管理费用分别为 4.97 亿元、6.78 亿元、12.98 亿元和 7.22 亿元；同期销售费用分别为 4.44 亿元、5.95 亿元、9.14 亿元和 4.96 亿元，三费收入占比分别为 39.36%、37.48%、43.09%和 44.72%，大幅吞噬经营所得。中诚信证评将持续关注公司后续期间费用的增长情况，以及对盈利的负面影响。
d)债务规模大幅增长，且面临较大的资本支出压力。2017 年公司完成对海外公司普乐和诺特的收购，并同步推进多个项目建设，资金需求量较大，致使其债务规模增长较快，当年末公司总债务规模增至 46.67 亿元，净债务规模增至
30.75 亿元，且随着项目建设进度的推进，公司后期面临的资本支出压力依然较大，截至 2018 年 6 月末公司在建项目计划总投资 50.70 亿元，已完成投资 23.66亿元，后续仍需投资 27.04 亿元，中诚信证评将持续关注公司的债务规模及债务水平。
e)销售回款放缓，经营性现金流持续净流出。专业无线通信行业的下游用户主要为政府部门、大型企事业单位，由于产品结构的调整以及市场竞争日趋激烈，项目竣工验收、货款结算周期普遍较长，公司销售资金回笼速度放缓，经营性现金流状况欠佳，2015~2017 年及 2018 年 6 月末公司经营活动净现金流分别为 0.60亿元、-4.04 亿元、-2.43 亿元元和-7.22 亿元。
（三）跟踪评级的有关安排
根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证评评级制度相关规定，自首次评级报告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，中诚信证评将在本 期债券信用级别有效期内或者本期债券存续期内，持续关注本期债券发行人外部
经营环境变化、经营或财务状况变化以及本次债券偿债保障情况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。
在跟踪评级期限内，中诚信证评将于本期债券发行主体及担保主体年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级。此外，自评级报告出具之日起，中诚信证评将密切关注与发行主体、担保主体以及本期债券有关的信息，如发生可能影响本期债券信用级别的重大事件，发行主体应及时通知中诚信证评并提供相关资料，中诚信证评将在认为必要时及时启动不定期跟踪评级，就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。
中诚信证评的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将根据监管要求或约定在中诚信证评网站（xxx.xxxx.xxx.xx）和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
如发行主体、担保主体未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信证评将根据有关情况进行分析，据此确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别暂时失效。
第三节 发行人基本情况
一、发行人基本信息
中文名称： 海能达通信股份有限公司
英文名称： Hytera Communications Corporation Limited
住所： 深圳市南山区xx区北区北环路 9108 号海能达大厦
法定代表人： 陈清州
股票代码： 002583
股票简称： 海能达
成立日期： 1993 年 5 月 11 日
注册资本： 172841.4257 万人民币（2017 年 12 月定增后尚未根据最近情况进行工商变更）
总股本： 181573.2191 万人民币
邮政编码： 518057
信息披露负责人： xx、田智勇
电话号码： 0000 00000000-0000、0755-26972999-1247
传真号码： 0755 86133699-0110、0755-86137135
所属行业： 通信设备制造业
经营范围： 开发矿用对讲机、防爆通讯产品及配件、无线电通讯器材及配件，提供相关技术服务（不含限制项目）；无线电通讯器材软件的技术开发；通信工程的咨询和相关的技术服务；系统集成；计算机软件和通信软件开发；视频监控系统技术开发和销售及相关的技术咨询和服务（以上各项不含限制项目）；开发、销售数码产品；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；自有物业租赁（不含限制项目）。^生产矿用对讲机、防爆通讯产品及配件、无线电通讯器材及配件；手机、通讯类产品、电子类产品、执法记录仪的研发、生产和销售。
统一社会信用代码： 91440300279422189D
二、发行人的设立及股本变动情况
1、深圳好易通科技有限公司的设立
1993 年 4 月 20 日，陈清州、陈坚强（陈清州之兄）签署《深圳好易通科技有限公司章程》，共同投资设立深圳好易通科技有限公司（以下简称“好易通公司”），注册资本为 188 万元。深圳华通审计师事务所对该次出资出具《验资报告》
（深华审所验字[1993]42 号）予以验证。1993 年 5 月 11 日，好易通公司领取了
序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
1 | 陈清州 | 94.00 | 50.00 |
2 | 陈坚强 | 94.00 | 50.00 |
合计 | 188.00 | 100.00 | |
《企业法人营业执照》（注册号为 27942218-9）。好易通公司设立时，股权结构如下：
2、1996 年增加注册资本，注册资本增加至 500 万元
1995 年 11 月 8 日，深圳市工商行政管理局以《企业名称变更登记公告》核准“深圳好易通科技有限公司”名称变更为“深圳市好易通科技有限公司”。
1995 年 12 月 23 日，经好易通公司股东会决议，同意增加注册资本至 500万元。深圳鄂信会计师事务所对该次出资出具《验资报告》（深鄂验字[1995]第 2226 号）予以验证，该次增加注册资本完成后，陈清州累计实缴出资人民币 240.45
万元，陈坚强累计实缴出资人民币 259.55 万元。1996 年 1 月 15 日，好易通公司办理完成工商登记手续，领取了《企业法人营业执照》（注册号为 19239083-1）。
根据深圳鄂信会计师事务所出具的《验资报告》（深鄂验字（1995）第 2226
号），好易通公司本次增资完成后，股权结构如下：
序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
1 | 陈清州 | 240.45 | 50.00 |
2 | 陈坚强 | 259.55 | 50.00 |
合计 | 500.00 | 100.00 | |
3、2003 年 4 月增加注册资本，注册资本增加至 2,000 万元
2003 年 3 月 21 日，经好易通公司股东会决议公司增加注册资本，同意原
股东陈清州及新增股东翁玲玲认缴出资，好易通公司注册资本增加至 2,000 万元。
深圳鹏城会计师事务所对该次出资出具《验资报告》（深鹏所验字[2003]第 38 号）
予以验证。2003 年 4 月 21 日，好易通公司办理完成工商登记手续，领取了《企业法人营业执照》（注册号为 4403012001423）。
序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
1 | 陈清州 | 1,660.00 | 83.00 |
2 | 陈坚强 | 240.00 | 12.00 |
3 | 翁玲玲 | 100.00 | 5.00 |
合计 | 2,000.00 | 100.00 | |
根据深圳鹏城会计师事务所出具的《验资报告》（深鹏所验字[2003]38 号），本次增资后股权结构如下：
本次增资陈清州认缴新增出资人民币 1,400 万元、翁玲玲认缴新增出资人民
币 100 万元。本次增加注册资本完成后，陈清州累计实缴出资人民币 1,640.45 万元（应占注册资本的 82.03%）、陈坚强累计实缴出资人民币 259.55 万元（应占注册资本的 12.97%）、翁玲玲实缴出资人民币 100 万元（占注册资本的 5%）。但是，深圳鄂信会计师事务所于 1995 年 12 月 22 日出具的《验资报告》（深鄂验字［1995］
第 2226 号）、深圳鹏城会计师事务所于 2003 年 4 月 8 日出具的《验资报告》（深鹏所验字［2003］38 号）以及公司工商登记档案资料中记载的陈清州和陈坚强的出资数额及其占注册资本的比例与前述股东实际缴付的情况不一致。
针对上述差异情况，陈坚强出具了《关于股权无争议的声明》：“本人知悉，本人实际缴付深圳市好易通科技有限公司出资的数额为人民币 259.55 万元虽被
错误记载为人民币 240 万元，但本人认同本人持有深圳市好易通科技有限公司出
资的数额为人民币 240 万元且陈清州持有深圳市好易通科技有限公司出资的数
额为人民币 260 万元。”
4、2009 年 7 月股转转让
2009 年 7 月 10 日，经好易通公司股东会决议，同意股东陈坚强将其持有的
好易通公司 12%的股权转让给陈清州；同意股东翁玲玲将其持有的好易通公司 5%
的股权转让给陈清州和xxx，其中陈清州受让 3%的股权，xxxxx 2%的股
权。陈清州与陈坚强签署了《股权转让协议》，翁玲玲、陈清州、xxx签署了
《股权转让协议》。2009 年 7 月 21 日，本次股权转让完成了工商变更登记手续。
2009 年 7 月 21 日，公司领取了深圳市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号为 4403012001423）。
本次股权转让完成后，好易通公司的股权结构如下：
序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
1 | 陈清州 | 1,960.00 | 98.00 |
2 | 翁丽敏 | 40.00 | 2.00 |
合计 | 2,000.00 | 100.00 | |
5、股份公司的设立
发行人是好易通公司以整体变更方式发起设立的股份公司，以经深圳市鹏城会计师事务所审计的截止 2009 年 8 月 31 日的净资产 19,313.60 万元为基础，其
中 16,000 万元按 1:1 的比例折成股份公司股本 16,000 万股，其余 3,313.60 万元转入资本公积。整体变更前后各发起人的持股比例不变。
2010 年 2 月 22 日，深圳市鹏城会计师事务所出具《验资报告》（深鹏所验
字[2010]第 066 号）对整体变更设立股份公司的注册资本实收情况予以验证。2010
年 3 月 1 日，发行人就上述事宜办理了变更登记手续，领取了《企业法人营业执照》（注册号为 440301103177938）。
发行人设立时，股权结构如下：
序号 | 股东名称 | 出资额（万股） | 出资比例（%） |
1 | 陈清州 | 15,680.00 | 98.00 |
2 | 翁丽敏 | 320.00 | 2.00 |
合计 | 16,000.00 | 100.00 | |
6、股份公司第一次增资
2010 年 3 月 25 日，经公司 2010 年度第二次临时股东大会决议同意公司的
股份数由 16,000 万股增至 20,800 万股，新增的 4,800 万股由公司实际控制人和
166 名公司员工及董事认购。深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具《验资报告》
（深鹏所验字[2010]103 号）对上述增资事项进行了验证。2010 年 3 月 25 日，
公司办理完成了关于该次增加注册资本的工商变更登记手续，领取了营业执照
（注册号为 440301103177938）。
本次增资完成后，公司的股权结构如下：
序号 | 股东名称 | 出资额（万股） | 出资比例（%） |
1 | 陈清州 | 16,544.51 | 79.54 |
2 | 翁丽敏 | 320.00 | 1.54 |
3 | 166 名自然人 | 3,935.49 | 18.92 |
合计 | 20,800.00 | 100.00 | |
7、首次公开发行股票并上市
经中国证监会证监许可[2011]651 号文核准，公司于 2011 年 5 月向社会公众发行人民币普通股（A 股）7,000 万股，发行价格为每股 19.90 元，募集资金总额为 139,300 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 130,714.76 万元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司和国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并分别出具深鹏所验字[2011]0156 号《验资报告》和国浩专审字[2013]第 829A0001 号
《专项审计报告》。
公司首次公开发行股票完成后，公司注册资本由 20,800.00 万元增加至
27,800.00 万元。
2011 年 5 月 27 日，公司首次公开发行股票在深圳证券交易所中小企业板挂
序号 | 股东名称 | 出资额（万股） | 出资比例（%） |
1 | 陈清州 | 16,544.51 | 59.51 |
2 | 翁丽敏 | 320.00 | 1.15 |
3 | 166 名自然人 | 3,935.49 | 14.16 |
4 | 新增社会公众股 | 7,000.00 | 25.18 |
合计 | 27,800.00 | 100.00 | |
牌。2011 年 7 月 13 日，公司办理了工商变更登记手续。首次公开发行完成后，公司的股权结构如下：
8、上市后第一次增资
2014 年 9 月 3 日，公司经 2014 年第一次临时股东大会审议通过《2014 半年
度利润分配的议案》，以公司总股本 27,800 万股为基数，进行资本公积金转增股
本，全体股东每 10 股转增 15 股，共计转增 41,700 万股。上述资本公积金转增
股本方案已于 2014 年 9 月 15 日实施完毕，转增后公司总股本增至 69,500 万股。
瑞华会计师事务所对本次资本公积转增股本出具了《验资报告》（瑞华验字 [2015]48110001 号）予以验证。2015 年 1 月 21 日，公司就本次资本公积转增股本事宜办理了工商变更手续。
9、上市后股权激励
2013 年 8 月 30 日，公司召开 2013 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司股票期权激励计划获得批准。根据《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定及公司授予股票期权的时间，公司首期股票期权激励计划共分三次行权，均采用自主行权的方式行权，行权期为 2014 年 9
月 5 日至 2017 年 9 月 4 日；预留部分股票期权激励计划共分三次行权，均采用
自主行权的方式行权，行权期为 2015 年 9 月 4 日至 2018 年 9 月 3 日。
首期股票期权激励计划第一次行权共 3,899,250 份股票期权，瑞华会计师事
务所出具了瑞华验字[2015]48420002 号的《验资报告》，公司于 2015 年 12 月 15
日完成了工商变更登记手续；预留部分股票期权第一次行权共 833,250 份股票期权，瑞华会计师事务所出具了瑞华验字[2016]48420005 号的《验资报告》，公司于 2016 年 11 月 11 日完成工商变更登记手续。截至 2018 年 6 月 30 日，首期股票期权激励计划第三次行权和预留部分股票期权第三次行权（预留部分目前还未全部行权）分别为 18,922,750 份和 1,596,750 份，合计行权 20,519,500 份，预留
部分股票期权第三次行权尚有 347,500 份未行权。
10、上市后第二次增资
2015 年 9 月 21 日，公司经 2015 年第三次临时股东大会审议通过《关于公
司 2015 年半年度利润分配的议案》，以公司于实施分红的股权登记日在中国证券登记结算公司实际登记的股本数为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每 10 股转增 12 股。上述资本公积金转增股本方案已于 2015 年 9 月 30 日实施完
毕，转增后公司总股本增至 1,537,578,350 股。
瑞华会计师事务所对本次资本公积转增股本出具了《验资报告》（瑞华验字 [2015]号 48420003 号）予以验证。2015 年 12 月 15 日，公司就本次资本公积转增股本事宜办理了工商变更手续。
11、上市后第一次定增
2016 年 3 月 7 日，依据中国证券监督管理委员会证监许可（2016）413 号文
《关于核准海能达通信股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司向 8 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）19,000.27 万股，发行价格为 11.10 元/股，募集资金共计人民币 2,109,029,492.70 元，扣除相关发行费用人民币
35,531,489.05 元，本次非公开发行人民币普通股（A 股）总募集资金净额为
2,073,498,003.65 元，其中，计入股本人民币 190,002,657.00 元，计入资本公积－
股本溢价人民币 1,883,495,346.65 元。
此次非公开发行股份业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字[2016] 48420005 号验资报告。公司于 2016 年 11 月 11 日完成工商变更登记手续。
12、上市后第二次定增
2017 年 11 月 28 日，依据中国证券监督管理委员会证监许可（2017）1804
号文《关于核准海能达通信股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司向 2 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）66,798,434 股，发行价格为 11.28元/股，募集资金共计人民币 753,486,335.52 元，扣除相关发行费用人民币 15,865,344.31 元，本次非公开发行人民币普通股（A 股）总募集资金净额为
737,620,991.21 元，其中，计入股本人民币 66,798,434.00 元，计入资本公积－股
本溢价人民币 670,822,557.21 元。
此次非公开发行股份业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字[2017] 48420013 号验资报告。
三、最近三年及一期发行人实际控制人变化情况
序号 | 姓名 | 持股数量（股） | 持股比例 |
1 | 陈清州 | 942,694,806 | 51.92% |
合计 | 942,694,806 | 51.92% | |
最近三年及一期，发行人实际控制人未发生变化。截至 2018 年 6 月 30 日，公司实际控制人陈清州直接持股数量和持股比例如下：
截至 2018 年 6 月 30 日，公司实际控制人直接持有公司股份 942,694,806 股，占公司当前总股本的比例为 51.92%。
四、最近三年及一期发行人重大资产重组情况
最近三年及一期，发行人未出现导致主营业务实质变更的重大资产购买、出售和置换的情况。
五、发行人股本结构及前十名股东持股情况
（一）发行人股本结构
股份性质 | 数量（股） | 比例 |
限售流通股 | 764,332,894 | 42.10% |
无限售流通股 | 1,051,399,297 | 57.90% |
总股本 | 1,815,732,191 | 100.00% |
截至 2018 年 6 月 30 日，本公司的总股本为 1,815,732,191 股，股本结构如下：
（二）发行人前十名股东持股情况
截至 2018 年 6 月 30 日，本公司前十大股东持股情况如下：
序号 | 股东名称 | 类别 | 持股数（股） | 比例 |
1 | 陈清州 | 境内自然人 | 942,694,806 | 51.92% |
2 | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 80,974,727 | 4.46% |
3 | GIC PRIVATE LIMILED | 境外法人 | 62,937,125 | 3.47% |
4 | 海能达通信股份有限公司－第三期员工 | 其他 | 32,235,188 | 1.78% |
持股计划 | ||||
5 | 招商证券资管－浦发银行－招商智远海 能达 2 号集合资产管理计划 | 其他 | 25,493,696 | 1.40% |
6 | 全国社保基金一一三组合 | 其他 | 22,095,787 | 1.22% |
7 | xxx | 境内自然人 | 17,600,000 | 0.97% |
8 | 曾华 | 境内自然人 | 15,742,653 | 0.87% |
9 | 全国社保基金五零二组合 | 其他 | 15,600,000 | 0.86% |
10 | 国都证券股份有限公司 | 境内非国有法人 | 14,680,000 | 0.81% |
合计 | - | 1,230,053,982 | 67.76% | |
六、发行人的股权结构及权益投资情况
（一）发行人的股权结构
截至 2018 年 6 月 30 日，公司的股权结构图如下所示：
（二）发行人权益投资情况
截至 2018 年 6 月 30 日，发行人纳入合并报表范围的一级、二级子公司共 32
家，参股公司 3 家。
1、控股子公司
（1）主要子公司基本情况
截至 2018 年 6 月 30 日，发行人直接或间接控股的主要子公司基本情况如下
表：
序 号 | 子公司名称 | 层级 | 注册地 | 注册资本 （万元） | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
直接 | 间接 | |||||||
1 | HYT North America, Inc. | 一级 | 美国 | 154.51 万美元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
2 | Hytera Communications (UK)Co.,Ltd | 一级 | 英国 | 20 万美元加 1,000 英镑 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
3 | Hytera Communications (Australia)Pty Ltd | 一级 | 澳大利亚 | 50 万美元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
4 | Hytera Comunicacoes do Brasil Ltda | 一级 | 巴西 | 200 万雷亚尔 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
5 | 深圳市xxx科技有限公司 | 一级 | 深圳市 | 200 万元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
6 | 哈尔滨海能达科技有限公司 | 一级 | 哈尔滨市 | 5,000 万元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
7 | 海能达通信（香港）有限公司 | 一级 | 香港 | 5,928 万港币 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
8 | 南京海能达软件科技有限公司 | 一级 | 南京市 | 10,000 万元 | 通信业 | 99.00% | 1.00% | 投资设立 |
9 | 天津市海能达信息技术有限公 司 | 一级 | 天津市 | 1,000 万元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
10 | HYTERA AMERICA INCORPORATED | 二级 | 美国 | 94.50 美元 | 通信业 | 100.00% | 购买 | |
11 | Hytera Mobilfunk GmbH | 一级 | 德国 | 940 万欧元 | 通信业 | 100.00% | 购买 | |
12 | 深圳市海能达技术服务有限公 司 | 一级 | 深圳市 | 6,000 万元 | 通信业 | 100.00% | 购买 | |
13 | 深圳市海能达通信有限公司 | 一级 | 深圳市 | 10,000 万元 | 通信业 | 100.00% | 购买 | |
14 | 深圳市诺萨特科技有限公司 | 一级 | 深圳市 | 400 万元 | 通信业 | 100.00% | 购买 | |
15 | 鹤壁天海电子信息系统有限公 司 | 一级 | 河南省 鹤壁市 | 26,000 万元 | 专业设备 制造业 | 100.00% | 购买 | |
16 | 深圳市运联通通信服务有限公 司 | 一级 | 深圳市 | 10,000 万元 | 通信业 | 100.00% | 购买 | |
17 | 深圳市海能达融资租赁有限公 司 | 一级 | 深圳市 | 20,000 万元 | 融资租赁业 | 75.00% | 25.00% | 投资设立 |
18 | 东莞海能达通信有限公司 | 一级 | 东莞市 | 10,000 万元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
19 | HYTERA COMMUNICATIONS (CANADA) INC. | 一级 | 加拿大 | 5 万美元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
20 | Hytera Co., Ltd. | 一级 | 俄罗斯 | 3,000 万卢布 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
21 | Hytera Communications FZE | 一级 | 迪拜 | 100 万迪拉姆 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
22 | SA HYTERA(PTY) LTD | 一级 | 南非 | 50 万美元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
23 | HYTERA COMMUNICATIONS AMERICA(WEST)INC | 二级 | 美国 | 20 万美元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
24 | Project Shortway Limited | 三级 | 英国 | 0.1 英镑 | 投资 | 100.00% | 投资设立 | |
25 | Project Shortway Jersey Limited | 二级 | x属泽西群 岛 | 1 英镑 | 投资 | 100.00% | 投资设立 | |
26 | Sepura plc（含 Teltronic S.A.U 等 所有子公司） | 四级 | 英国及西班 牙等国家 | 222,736.87 欧元 | 通信业 | 100.00% | 购买 | |
27 | 鹤壁宙达通信技术有限公司 | 二级 | 河南省 鹤壁市 | 2,200 万元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
28 | 海能达技术（香港）有限公司 | 一级 | 香港 | 1,000 港币 | 通信业 | 100.00% | ||
29 | Hytera Project Corp. | 二级 | 加拿大 | 1 加元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
30 | 深圳市智能科技投资运营有限 公司 | 二级 | 深圳市 | 100 万元 | 通信业 | 55.00% | 购买 | |
31 | 南京宙达通信技术有限公司 | 二级 | 南京市 | 120 万元 | 通信业 | 100.00% | 购买 | |
32 | Norat International Inc | 三级 | 加拿大 | 40,016,360.40 美元 | 通信业 | 100.00% | 购买 | |
33 | 哈尔滨海能达通信设备有限公 司 | 一级 | 哈尔滨市 | 100 万元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
34 | HiTg Japan 株式会社 | 二级 | 日本 | 1,600 万日元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 | |
35 | PT.HYTERA COMMUNICATIONS INDONESIA | 二级 | 印度尼西亚 | 100 万美元 | 通信业 | 100.00% | 投资设立 |
（2）重要的控股子公司情况
1）深圳市海能达技术服务有限公司
该公司成立于 1983 年 12 月 16 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 6,000 万元，统一社会信用代码为：91440300192174389K。经营范围包括：通信产品及其部、配件的开发、生产与销售；电子系统工程设计、组网、调试与维修服务；信息技术咨询；进出口业务；自有物业的租赁；物业管理。
截至 2017 年末，该公司总资产为 16,339.76 万元，负债合计为 4,482.69 万
元，所有者权益合计为 11,857.08 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 4,909.39
万元，净利润-118.35 万元。
2）深圳市xxx科技有限公司
该公司成立于 2008 年 10 月 08 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 200 万元，统一社会信用代码为：91440300680357272W。经营范围包括：软件产品的开发、销售与维护；通信工程的技术咨询；系统集成；通讯器材及配件、电子产品的开发、销售（以上不含专营、专控、专卖商品）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
截至 2017 年末，该公司总资产为 20,528.53 万元，负债合计为 18,122.41 万
元，所有者权益合计为 2,406.12 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 15,345.98
万元，净利润 6,066.00 万元。
3）哈尔滨海能达科技有限公司
该公司成立于 2009 年 07 月 21 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 5,000 万元，统一社会信用代码为：91230100690716697F。经营范围包括：从事无线电通讯设备技术的研究、销售及提供相关技术服务，数码产品的研究、销售；计算机软、硬件的开发及销售；房屋出租。
截至 2017 年末，该公司总资产为 50,688.87 万元，负债合计为 36,751.36 万
元，所有者权益合计为 13,937.51 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 26,970.42
万元，净利润 10,440.70 万元。
4）鹤壁天海电子信息系统有限公司
该公司成立于 2010 年 07 月 21 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 26,000 万元，统一社会信用代码为：91410600559601528A。经营范围包括：特种汽车改装（凭有效许可证经营）；汽车贸易；通信车、方舱、车载电子信息系统技术的研发、生产与销售（凭有效许可证经营）；通信设备开发、生产与销售及技术咨询服务；计算机软件和通信设备嵌入式软件开发与销售；通信系统工程技术服务；信息系统集成研发、销售；公共安全技术防范系统安装、运营（凭有效许可证经营）；医疗用品及器材批发与零售（凭医疗器械经营许可证经营）；金属家具制造与销售；从事货物及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的货物及技术除外）；房屋租赁。
截至 2017 年末，该公司总资产为 130,949.47 万元，负债合计为 116,241.35
万元，所有者权益合计为 14,708.11 万元；2017 年度，该公司实现营业收入
25,768.29 万元，净利润-7,669.09 万元。
5）海能达通信（香港）有限公司
x能达香港成立于 2008 年 3 月 5 日，注册资本为 5,928 万港币，住所位于 Unit10,22nd Floor, Ricky Centre,No.36 Chong Yip Street, Kowloon, Hong Kong，主要产品或服务为：无线电通讯器材、配件的销售及原材料的采购，提供相关技术服务。
截至 2017 年末，该公司总资产为 196,711.47 万元，负债合计为 103,965.02万元，所有者权益合计为 92,746.46 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 98,195.74 万元，净利润 4,019.40 万元。
6）HYT North America, Inc.
HYT North America 成立于 2004 年 11 月 24 日，注册资本为 154.51 万美元，住所位于 3315 COMMERCE PKWY, MIRAMAR FL 33025，主要产品或服务为：无线电通讯器材、配件的销售及原材料的采购，并提供相关技术服务。
截至 2017 年末，该公司总资产为 22,667.30 万元，负债合计为 25,170.74 万元，所有者权益合计为-2,503.44 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 22,418.39万元，净利润 1,068.39 万元。
7）Hytera Communications (UK)Co.,Ltd
Hytera Communications (UK)Co.,Ltd 成立于 2004 年 12 月 10 日，注册资本为 20 万美元+1,000 英镑，住所位于 5 New Street Square, London, EC4A 3TW，主要产品或服务为：无线电通讯器材、配件的销售及原材料的采购；提供相关技术服务。
截至 2017 年末，该公司总资产为 19,430.91 万元，负债合计为 22,248.34 万元，所有者权益合计为-2,817.43 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 15,511.30万元，净利润-606.76 万元。
8）南京海能达软件科技有限公司
该公司成立于 2011 年 11 月 14 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 10,000 万元，统一社会信用代码为：913201145850744858。经营范围包括：无线通讯软件的技术开发；计算机软件和通信软件开发；视频监控系统技术开发、销售、技术咨询、技术服务；通讯产品及配件开发、生产；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
截至 2017 年末，该公司总资产为 90,198.10 万元，负债合计为 81,201.32 万
元，所有者权益合计为 8,996.78 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 10,103.99
万元，净利润 576.15 万元。
9）深圳市海能达通信有限公司
该公司成立于 2012 年 01 月 09 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 10,000 万元，统一社会信用代码为：91440300589169772N。经营范围包括：无线通讯软件的技术开发；计算机软件和通信软件开发；视频监控系统技术开发、购销及相关的技术咨询；经营进出口业务；自有物业租赁和物业管理。无线通讯产品（对讲机）、矿用通讯产品（对讲机）、防爆通讯产品（对讲机）及配件的技术开发、生产及购销；电子产品技术开发、生产及购销。
截至 2017 年末，该公司总资产为 90,862.87 万元，负债合计为 57,587.49 万
元，所有者权益合计为33,275.38 万元；2017 年度，该公司实现营业收入108,574.11
万元，净利润 5,578.51 万元。
10）Hytera Mobilfunk GmbH
该公司系发行人于 2012 年收购的子公司，位于德国下萨克森州，注册资本
为 940 万欧元，主营业务为无线电通讯器材、配件的销售及原材料的采购；提供相关技术服务。
截至 2017 年末，该公司总资产为 99,220.29 万元，负债合计为 89,433.64 万
元，所有者权益合计为 9,786.65 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 70,572.78
万元，净利润 3,872.83 万元。
11）深圳市诺萨特科技有限公司
深圳市诺萨特科技有限公司原名深圳市海天朗科技有限公司，该公司成立于 2012 年 04 月 20 日，系发行人全资控股子公司，控股比例 100%，注册资本为 400万元，统一社会信用代码为：91440300595697125P。经营范围包括：计算机软硬件、通讯产品的技术开发与销售；国内贸易；货物及技术进出口；自有物业租赁；物业管理；仓储管理及相关配套服务。
截至 2017 年末，该公司总资产为 42,033.32 万元，负债合计为 32,706.23 万
元，所有者权益合计为 9,327.08 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 41,193.57
万元，净利润-881.05 万元。
12）天津市海能达信息技术有限公司
该公司成立于 2012 年 11 月 08 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 1,000 万元，统一社会信用代码为：911201160552862027。经营范围包括：专业无线通信数字集群产品的研发、销售和客户服务；计算机软件和通信软件开发；视频监控系统技术开发、销售及相关技术咨询服务；专业无线通讯产品（对讲机）及配件研发及相关技术服务。
截至 2017 年末，该公司总资产为 6,624.69 万元，负债合计为 5,858.89 万元，
所有者权益合计为 765.80 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 0.00 万元，净利润-57.44 万元。
13）Hytera Communications (Australia)Pty Ltd
该公司成立于 2014 年，注册资本为 50 万美元，住所位于 Unit 9/53 Metroplex Avenue Murarrie QLD 4172，主要产品或服务为：无线电通信器材、配件的销售及提供相关技术服务。
截至 2017 年末，该公司总资产为 5,424.36 万元，负债合计为 5,507.64 万元，所有者权益合计为-83.28 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 4,157.47 万元，净利润 55.41 万元。
14）Hytera Comunicacoes do Brasil Ltda
该公司成立于 2014 年，为公司在巴西的全资子公司，注册资本为 200 万雷
亚尔，主要产品或服务为：无线电通信器材、配件的销售及提供相关技术服务。
截至 2017 年末，该公司总资产为 1,908.65 万元，负债合计为 5,579.19 万元，所有者权益合计为-3,670.54 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 1,107.13 万元，净利润-1,073.20 万元。
15）深圳市运联通通信服务有限公司
该公司成立于 1999 年 07 月 27 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 10,000 万元，统一社会信用代码为：914403007152215282。经营范围包括：800 兆赫无线电集群通信业务；无线电数据传输业务；通信设备、器材销售和维修；电信业务代理；进出口业务（按中国进出口企业资格证书办理）。
截至 2017 年末，该公司总资产为 9,012.33 万元，负债合计为 222.14 万元，
所有者权益合计为 8,790.19 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 510.81 万元，净利润-499.46 万元。
16）深圳市海能达融资租赁有限公司
该公司成立于 2015 年 01 月 15 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 20,000 万元，统一社会信用代码为：914403003216885478。经营范围包括：融资租赁业务，租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修，租赁交易咨询和担保业务；兼营与主营业务相关的商业保理业务。
截至 2017 年末，该公司总资产为 18,950.14 万元，负债合计为 2,123.03 万
元，所有者权益合计为 16,827.10 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 63.98
万元，净利润-83.10 万元。
17）东莞海能达通信有限公司
该公司成立于 2015 年 06 月 30 日，系发行人全资控股子公司，控股比例
100%，注册资本为 10,000 万元，统一社会信用代码为：91441900345525793X。经营范围包括：无线电通讯器材及配件的开发、销售，提供相关技术服务；计算机软件和通信软件开发；通信工程的咨询和相关的技术服务；视频监控系统技术
开发、销售及相关的技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2017 年末，该公司总资产为 7,597.12 万元，负债合计为 1,402.06 万元，
所有者权益合计为 6,195.05 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 0.00 万元，净利润-38.74 万元。
18）Sepura plc
该公司成立于 2002 年 1 月 16 日，系发行人于 2017 年收购的子公司，注册地址为 9000 Cambridge Research Xxxx, Beach Drive, Waterbeach, Cambridge，注册号为 04353801。该公司主要业务为提供专业数字化对讲机、移动通信设备和解决方案，主要用于 TETRA（陆地集群通信）、DMR、P25 和 LTE 数字集群通信标准的专网通信。
截至 2017 年末，该公司总资产为 220,157.99 万元，负债合计为 163,086.88万元，所有者权益合计为 57,071.11 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 67,302.58 万元，净利润-429.16 万元。
19）Norsat International Inc.
该公司成立于 1977 年，系根据加拿大不列颠哥伦比亚省的法律注册成立，其注册办事处为 Suite 110–4020 Viking Way, Richmond, British Columbia。该公司系发行人于 2017 年收购的子公司，主要为基站天线和卫星地面终端产品的研发、生产、销售，并提供通讯解决方案。
截至 2017 年末，该公司总资产为 42,227.18 万元，负债合计为 10,793.41 万
元，所有者权益合计为 31,433.78 万元；2017 年度，该公司实现营业收入 12,523.30
万元，净利润 1,196.49 万元。
2、主要参股公司
截至 2018 年 6 月 30 日，公司主要参股公司信息如下：
序号 | 企业名称 | 经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 |
1 | 深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股 份有限公司 | 深圳市 | 深圳市 | 依托互联网等技术手段，提供 金融中介服务（根据国家规定 | 2.68% |
需要审批的，获得审批后方可经营）；信息咨询（不含限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理、投资咨询、投资顾问（以上不含限制项目）；国内贸易（不含专营、 专控、专卖商品）。 | |||||
2 | 天津联声软件开发有限公司 | 天津市 | 天津市 | 软件技术开发、咨询、转让、 服务。 | 11.11% |
3 | 鹤壁鹤翔航空技术有限公司 | 河南省鹤壁市 | 河南省鹤壁市 | 研制、生产无人驾驶飞机及相关系统产品（ 不含民用航空 器） | 51.00% |
注：发行人对鹤壁鹤翔航空技术有限公司的持股比例为 51.00%，但发行人对鹤壁鹤翔航空技术有限公司不具有实质性控制权，因此未纳入合并报表范围，并已全额计提减值准备。
参股公司对发行人产生的收入贡献占比较低，资产占比较低，对发行人经营不构成重要影响。
七、发行人控股股东和实际控制人的基本情况
（一）控股股东和实际控制人的基本情况
截至 2018 年 6 月 30 日，陈清州先生持有公司 94,269.48 万股，持股比例为
51.92%，为公司控股股东和实际控制人，其基本情况如下：
陈清州先生，1965 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于清华大学深圳研究生院总裁班，高中学历。1984 年至 1990 年在福建省泉州市红星无线电厂任销售经理。1990 年至 1993 年在福建省威讯电子有限公司工作，任副总经理。1993 年开始在深圳市好易通科技有限公司（本公司前身）工作，任董事长兼总经理。现任海能达通信股份有限公司董事长、总经理，兼任深圳市xxx科技有限公司执行董事、哈尔滨海能达科技有限公司执行董事、天津市海能达信息技术有限公司执行董事及总经理、深圳市海能达融资租赁有限公司董事长、 HYT North AMERICA, INC.董事、Hytera Mobilfunk GmbH 董事、东莞海能达通信有限公司执行董事及总经理、深圳市海能达投资有限公司执行董事、深圳市海能达天安实业有限公司执行董事、深圳广晟数码技术有限公司董事、深圳市鹏鼎
创盈金融信息服务股份有限公司董事。除深圳市海能达投资有限公司、深圳市海能达天安实业有限公司、深圳广晟数码技术有限公司、深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司外，其他兼职单位均为公司全资子公司。
截至 2018 年 6 月 30 日，发行人前十大股东中，xxx女士为陈清州先生的妻子，持发行人股权比例为 0.97%。除此以外，其余股东与陈清州先生无关联关系。
（二）实际控制人股权质押情况
截至 2018 年 6 月 30 日，陈清州先生共持有公司股份 942,694,806 股，占公司总股本的 51.92%。其所持有公司股份累计质押 470,666,580 股，占其持有发行人股份总数的 49.93%，占发行人总股本的 25.92%。
（三）实际控制人对其他企业的重要投资情况
陈清州先生除持有公司 51.92%股权外，还持有深圳市海能达投资有限公司 98%的股权，并通过海能达投资控制深圳市海能达天安实业有限公司。
1、深圳市海能达投资有限公司的基本情况成立日期：2014 年 7 月 21 日
注册资本：20,000 万元人民币
公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理（不含限制项目）；股权投资；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。
统一社会信用代码： 91440300311891314Q
股权结构：陈清州持股比例 98%、xxx持股比例 2%。
（2）深圳市海能达天安实业有限公司的基本情况
成立日期：2015 年 5 月 18 日注册资本：100 万元
主营业务：电子系统工程设计、组网、调试、维修服务及相关技术咨询；自有物业租赁。
股权结构：深圳市海能达投资有限公司持股比例 100%
此外，陈清州与海能达投资还共同设立了 7 家投资公司，其具体情况如下：
名称 | 成立时间 | 经营范围 |
深圳市海能达一号投资企业（有限合伙） | 2015 年 1 月 26 日 | 投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理 （不含限制项目）；股权投资；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品） |
深圳市海能达二号投资企业（有限合伙） | 2015 年 3 月 3 日 | |
xxxxxxxxxxxx（xxxx） | 0000 年 3 月 3 日 | |
深圳市海能达六号投资企业（有限合伙） | 2015 年 3 月 4 日 | |
xxxxxxxxxxxx（xxxx） | 0000 年 3 月 2 日 | |
深圳市海能达九号投资企业（有限合伙） | 2015 年 3 月 2 日 | |
深圳市海能达五号投资企业（有限合伙） | 2015 年 3 月 3 日 | 投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理 （不含限制项目）；股权投资（不得从事证券投资活动：不得以公开方式募集资金开展投资活动、不得从事公开募集基金管理业务）；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品） |
八、发行人现任董事、监事及高级管理人员情况
（一）现任董事、监事、高级管理人员基本情况
截至 2018 年 6 月 30 日，发行人董事、监事、高级管理人员基本情况如下：
姓名 | 职位 | 性别 | 任期 |
陈清州 | 董事长兼总经理 | 男 | 2010 年 2 月 25 日至 2019 年 9 月 11 日 |
曾华 | 董事兼副总经理 | 男 | 2010 年 2 月 25 日至 2019 年 9 月 11 日 |
武美 | 董事兼副总经理 | 男 | 2010 年 2 月 25 日至 2019 年 9 月 11 日 |
xxx | 董事 | 男 | 2010 年 2 月 25 日至 2019 年 9 月 11 日 |
xx | x事 | 男 | 2018 年 5 月 8 日至 2019 年 9 月 11 日 |
欧阳辉 | 独立董事 | 男 | 2015 年 4 月 23 日至 2019 年 9 月 11 日 |
孔祥云 | 独立董事 | 男 | 2016 年 9 月 12 日至 2019 年 9 月 11 日 |
xx | x立董事 | 男 | 2016 年 9 月 12 日至 2019 年 9 月 11 日 |
许诺 | 董事兼副总经理、财务总监 | 男 | 2017 年 12 月 27 日至 2019 年 9 月 11 日 |
田智勇 | 监事会主席 | 男 | 2017 年 12 月 25 日至 2019 年 9 月 11 日 |
xx | x事 | 女 | 2012 年 9 月 11 日至 2019 年 9 月 11 日 |
xxx | 监事 | 男 | 2016 年 9 月 12 日至 2019 年 9 月 11 日 |
xx | 董事会秘书兼副总经理 | 男 | 2018 年 6 月 6 日至 2019 年 9 月 11 日 |
（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历
陈清州先生，1965 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于清华大学深圳研究生院总裁班，高中学历。1984 年至 1990 年在福建省泉州市红星无线电厂任销售经理。1990 年至 1993 年在福建省威讯电子有限公司工作，任副总经理。1993 年开始在深圳市好易通科技有限公司（本公司前身）工作，任董事长兼总经理。现任海能达通信股份有限公司董事长、总经理，兼任深圳市xxx科技有限公司执行董事、哈尔滨海能达科技有限公司执行董事、天津市海能达信息技术有限公司执行董事及总经理、深圳市海能达融资租赁有限公司董事长、 HYT North AMERICA, INC.董事、Hytera Mobilfunk GmbH 董事、东莞海能达通信有限公司执行董事及总经理、深圳市海能达投资有限公司执行董事、深圳市海能达天安实业有限公司执行董事、深圳广晟数码技术有限公司董事、深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司董事。除深圳市海能达投资有限公司、深圳市海能达天安实业有限公司、深圳广晟数码技术有限公司、深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司外，其他兼职单位均为公司全资子公司。
曾华先生，1968 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于香港理工大学工商管理学院，工商管理硕士学历。1991 年至 1994 年在长江水利委员会水文局汉口总站任助理工程师。1994 年至 1999 年在日本 ALPS 电气东莞长安日华电子厂工作，任课长。1999 年开始在深圳市好易通科技有限公司（本公司前身）工作，历任厂长、副总经理。现任海能达通信股份有限公司董事、副总经理，兼任深圳市海能达融资租赁有限公司董事、深圳市海能达通信有限公司执行董事及总经理、深圳市海天朗科技有限公司执行董事及总经理、海能达通信（香港）有限公司董事，以上兼职单位均为公司全资子公司。
武美先生，1972 年 5 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于北方交通大学企业管理专业，硕士学历。1998 年至 2001 年在深圳市华为技术有限公司
工作，历任制造中心干部部人力资源工程师、制造中心干部副处长。2001 年开始在深圳市好易通科技有限公司（本公司前身）工作，历任人力资源部总监、副总经理、董事会秘书、董事。现任海能达通信股份有限公司董事、副总经理，兼任南京海能达软件科技有限公司执行董事及总经理、鹤壁天海电子信息系统有限公司执行董事、南京宙达通信技术有限公司执行董事及总经理，以上兼职单位均为公司全资子公司。
xxxxx，1972 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于上海交通大学安泰管理学院工商管理专业，硕士学历。1994 年至 2002 年，历任上海xxxxxx移动通信系统有限公司工程师、总经理。2002 年至 2009 年，历任上海xx有限公司移动核心网业务部总监、移动应用解决方案事业部总经理、核心网络方案事业部总经理、新产品引入部负责人、公司副总裁。2009 年开始加入海能达通信股份有限公司工作，任系统产品线总经理。现任海能达通信股份有限公司董事、系统产品线总经理，兼任哈尔滨海能达科技有限公司总经理、深圳市xxx科技有限公司总经理，以上兼职单位均为公司全资子公司。
xx先生，1975 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于长江商学院，硕士学历。1997 年至 1998 年在中国联通山东分公司任职；1998 年至 2001年在华为技术有限公司任销售总监；2001 年至 2010 年在xxxx中国公司担任销售总监；2011 年至今在海能达通信股份有限公司工作。现任海能达通信股份有限公司副总裁。
xxx先生，1962 年 12 月出生，美国国籍，毕业于美国xx大学化学物理专业和美国加州大学伯克利分校金融学专业，取得了美国xx大学化学物理学博士学位和美国加州大学伯克利分校金融学博士学位，并在美国加州理工学院从事化学物理学博士后研究。1993 年至 1994 年在香港科技大学担任助理教授；1998年至 2001 年在美国北卡大学担任助理教授；2001 年至 2005 年在美国xx大学担任助理教授、副教授；2005 年至 2008 年在美国xx兄弟担任高级副总裁、董事总经理；2008 年至 2010 年在野村证券担任董事总经理；2010 年至 2012 年在瑞士银行担任董事总经理；同时于 2010 年至今，在长江商学院担任教授、杰出院长讲席教授。现兼任海能达通信股份有限公司独立董事、中国平安保险（集团）
股份有限公司独立董事。
xxxxx，中共党员，1954 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，高级会计师，副教授，硕士研究生导师，国家公派留学归国人员。历任江西财经大学财会系教研室副主任、审计监察处副处长、处长，江西华财大厦实业投资公司总经理（法人代表），中国投资银行深圳分行财会部总经理、稽核部总经理，国家开发银行深圳分行计划财务处、经营管理处、金融合作处等部门处长。社会兼职：2001 年至今任《深圳金融》杂志编委，江西财经大学客座教授，国家审计署驻深圳特派员办事处特聘外部专家。现任深圳市振业集团股份有限公司独立董事、深圳市长盈精密技术股份有限公司独立董事、海能达通信股份有限公司独立董事。
xx先生，1974 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于电子科技大学通信与信息系统专业，博士学历。2006 年 4 月至 2008 年 7 月，在电子
科技大学任教；2008 年 8 月至 2013 年 7 月，在电子科技大学任副教授、博士生导师；2013 年 8 月至今，在电子科技大学任教授、博士生导师。现兼任海能达通信股份有限公司独立董事。
许诺先生，1983 年 8 月出生，中国香港居民，毕业于北京大学西方经济学专业，硕士研究生学历。2007 年至 2009 年在麦格理资本股份有限公司工作，任分析师；2010 年至 2013 年在工银国际控股有限公司工作，任副总裁；2013 年至 2016 年在世界银行国际金融公司工作，任投资官员；2016 年 2 月加入海能达，任高级副总裁、投资部总监。现任海能达通信股份有限公司董事、副总经理、财务总监。
xxx先生，1980 年 12 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于西安电子科技大学企业管理专业，硕士学历。2007 年开始在深圳市好易通科技有限公司工作，历任管理优化工程师、投资专员、证券事务代表。现任海能达通信股份有限公司证券事务代表、监事会主席。
xx女士，1981 年 7 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于吉林大学英语专业，本科学历。 2004 年起在深圳市好易通科技有限公司（本公司前身）工作，历任总裁秘书、市场部副总监。现任海能达通信股份有限公司监事、市场
部总监。
xxxxx，1979 年 12 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于西安电子科技大学，硕士学历。2004 年至 2005 年在宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司任绩效管理专员；2005 年至 2007 年，在华为技术有限公司任绩效任职专员；2007 年加入深圳市好易通科技有限公司（本公司前身），历任人力资源高级专员、人力资源部总监助理、人力资源部副总监职务，现任海能达通信股份有限公司监事、人力资源部副总监。
xx先生，1983 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于西安交通大学，理学硕士学历。2008 年至 2011 年在中国移动（深圳）有限公司任产品经理；2011 年至 2018 年在招商证券研究发展中心历任通信行业高级分析师、联席首席分析师；2018 年 5 月至今在海能达通信股份有限公司工作。现任海能达通信股份有限公司副总经理、董事会秘书。
（三）现任董事、监事、高级管理人员的兼职情况
姓名 | 单位名称 | 担任的职务 |
xxx | 深圳市海能达投资有限公司 | 执行董事 |
深圳市海能达天安实业有限公司 | 执行董事 | |
深圳广晟数码技术有限公司 | 董事 | |
深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限 公司 | 董事 | |
xxx | 长江商学院 | 杰出院长讲席教授 |
中国平安保险（集团）股份有限公司 | 独立董事 | |
xxx | 深圳市振业集团股份有限公司 | 独立董事 |
深圳市长盈精密技术股份有限公司 | 独立董事 | |
xx | 电子科技大学 | 教授 |
截至 2018 年 6 月 30 日，发行人董事、监事、高级管理人员在发行人及合并范围内子公司以外的企业兼职的主要情况如下：
（四）持有发行人股票及债券情况
截至 2018 年 6 月 30 日，发行人董事、监事及高级管理人员直接持有公司股份情况如下：
姓名 | 在公司任职情况 | 持股数量（股） |
xxx | 董事长、总经理 | 942,694,806 |
曾华 | 董事、副总经理 | 15,742,653 |
武美 | 董事、副总经理 | 8,704,650 |
xxx | xx | 2,200,000 |
xxx | 监事会主席 | 90,000 |
xxx | 监事 | 96,250 |
许诺 | 董事、副总经理、财务总监 | 1,027,300 |
xx | 董事 | 600,000 |
除此以外，截至 2018 年 6 月 30 日，不存在其他董事、监事、高级管理人员持有公司股票及债券的情况。
九、发行人主要业务情况
（一）发行人主营业务及主要产品
1、公司主营业务
公司主要从事对讲机终端、集群系统及调度系统等专业无线通信设备及软件 的研发、生产、销售和服务，并提供整体解决方案，是我国专网通信行业的龙头 企业和全球专网通信的技术领先企业。公司产品主要应用于政府与公共安全部门、公用事业以及工商业用户的应急通信、指挥调度和日常工作通信等。
公司主要业务产品线包括：模拟产品及解决方案、DMR 数字产品及解决方案、TETRA 数字集群产品及解决方案、PDT 数字集群产品及解决方案、LTE 智慧专网集群综合解决方案的研发等。
发行人的经营范围如下：开发矿用对讲机、防爆通讯产品及配件、无线电通讯器材及配件，提供相关技术服务（不含限制项目）；无线电通讯器材软件的技术开发；通信工程的咨询和相关的技术服务；系统集成；计算机软件和通信软件开发；视频监控系统技术开发和销售及相关的技术咨询和服务（以上各项不含限制项目）；开发、销售数码产品；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；自有物业租赁（不含限制项目）。生产矿用对讲机、防爆通讯产品及配件、无线电通讯器材及配件；手机、
通讯类产品、电子类产品、执法记录仪的研发、生产和销售。
2、公司主要产品概况
公司的产品主要分为两大类：终端产品和系统产品。终端产品按技术可分为常规终端和集群终端。常规终端可以实现端到端直接通话，或者通过中转台（不需要额外的控制系统）实现直接通话，主要应用于工商业及部分公用事业；集群终端需要通过集群通信系统的控制实现通话，在网络覆盖不到的地方，部分集群标准的终端可以进入脱网直通模式。终端产品按形态主要可分为手持机、车载台和中转台（用于通信信号的放大与中转）三大类。系统产品主要包括集群系统和同播系统。集群系统是一种能够自动共享系统内所有信道并完成信道自动指配的高效无线调度通信系统。同播系统是一种通过使用同一对收发频率完成多区域大范围覆盖的通信系统。系统产品一般由基站、中心控制、中心交换、系统管理与维护、调度台、录音子系统、网关、联网系统、联网系统管理与维护等部分组成。系统用户主要为政府、公共安全、交通运输、石油石化、大型制造业等部门或行业。
在提供终端及系统产品的基础上，发行人还会根据客户的应用场景及需求提供多种系统集成解决方案，比如，公安 ICC 三台合一指挥调度系统、公安无线通信应急备份网、公安单警及可视化指挥调度系统、高速公路无线音视频指挥系统、车载应急通信指挥系统、轨道交通运营指挥调度系统、机场业务调度指挥系统等。
（二）发行人所处行业基本情况
按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）的分类，发行人所处行业属于计算机、通信和其他电子设备制造业（行业代码：C39），细分行业为通信设备制造业（行业代码：C392），更具体为专业无线通信设备制造业。
区别 | 专网 | 公网 |
专业无线通信网络（即“专网”）主要服务于特定部门或群体的通信网络，公众移动通信网络（即“公网”）主要服务于社会公众用户的通信网络，两者具有本质区别，彼此无法替代，又相互补充，其区别主要表现在以下几个方面：
服务用户 | 主要为政府与公共安全、公用事业、工商业领域行业用户提供应急通信、指挥调度、日常工作通信等通信服务，主要强调社会效 益 | 主要为社会公众用户提供个人通信服务，网络运营通常以经济效益为主要目的 |
系统要求 | 系统更加关注通信管理、可靠 性、高效、安全等特性(例如个呼、组呼、全呼、多优先级、紧急呼叫、故障弱化、VPN、双向鉴权、空中加密、端到端加密、 入网接续时间小于 0.5s 等) | 系统更加关注个人用户的通信体验，（例如通信覆盖率、语音质量、数据速率、增值服务等）对优先级管理、入网接续时间等特性不关注。（例如呼叫建立时间 一般大于 5s） |
终端要求 | 作为工作工具，为适应特定环 境，用户更强调终端可靠性，例如具备防水、防尘、防震、防爆 等特性 | 作为个人消费品，用户更注重终端的娱乐功能和时尚外观 |
运营管理 | 一般由用户自行出资建设，并进 行网络维护和用户管理 | 由运营商统一进行网络建设、运 营维护和用户管理 |
1、行业管理体制
专业无线通信行业属于通信设备制造行业，由各国的通信行业管理部门及相关的无线电管理机构进行管理和监督。在我国，专业无线通信行业的主管部门为国家工业和信息化部（工信部）以及工信部下属的国家无线电管理局。工信部对通信行业实行行业管理和监督，拟订并组织实施行业规划、产业政策和标准等工作。无线电管理局则主要负责无线电频谱规划，无线电频率的划分、分配与指配，无线电监测、检测、干扰查处，依法组织实施无线电管制等。在其它国家，代表性的相关行业主管部门有美国联邦通信委员会（FCC）、欧洲邮电管理委员会
（CEPT）和日本总务省等。
除需执行所在国的通信技术标准外，行业内企业还要执行国际标准和行业标准组织的标准与建议。这些组织包括国际标准化组织（ISO）、国际电信联盟电信标准化部门(ITU-T)、公用事业电信联合会（UTC）、欧洲通信标准组织（ETSI）、美国电信工业协会（TIA）等国际机构，以及国际公共安全通信官员协会（APCO）、日本无线电产业协会（ARIB）、TETRA 协会、DMR 协会、dPMR MoU、PDT 联盟等行业协会或联盟组织。在专业无线通信领域，这些机构和组织主要负责专业
无线通信标准的制定、技术的交流和推动产业发展。
此外，专业无线通信产品必须通过销售所在国家或地区相关认证机构的认证方可在该国家或地区使用，这些认证机构如中国国家无线电检测中心、美国联邦通信委员会、欧洲邮电管理委员会。对某些特殊行业如公安、石油化工、煤矿等还需取得相关行业机构的认证，这些认证机构主要包括公安部安全与警用电子产品质量检验中心、中国国家防爆电气产品质量监督检测中心、中国安标国家矿用产品安全标志中心、美国安全检测实验室公司、美国法xx互助保险公司等。
2、行业主要法律法规及政策
x行业管理相关的法律法规主要包括：《中华人民共和国电信条例》、《中华人民共和国无线电管理条例》、《电子信息产品污染控制管理办法》、《电信设备证后监督管理办法》、《生产无线电发射设备的管理规定》等。
序号 | 文件名称 | 年份 | 与本行业相关主要内容及解读 |
1 | 《国家火炬计划优先发展技术领 域（2010）》（科技部） | 2009 | 将“数字集群设备”列入国家火炬计划优先发展技术。 |
2 | 《关于 150MHz/400MHz 频段专用对讲机频率规划和使用管理有关事宜》（工信部 666 号文） | 2009 | 为了满足社会对数字对讲机的使用需求，促进数字对讲机的健康发展，进一步提高频谱利用率，对 150MHz、400MHz 频段专用对讲机频率进行了规划，自 2011 年 1 月 1 日起，停止核准新的 150MHz、400MHz 模拟对讲机系统设备，并不再对原有模拟设备 进行型号延期，并于 2016 年底完成模拟向数字的转换 |
3 | 《公安指挥通信系统建设指导意见》（公安部） | 2009 | 公安部 2009 年颁发文件对于公安机构专业无线通信设备的配备率给出指导意见：到 2011 年底，对讲机配备率达到 60%，车载台配备率达到制式警车的 50%；城区面积覆盖率达到 80%，高速公路、 国道里程覆盖率达到 90%，省道里程覆盖率达到 80% |
4 | 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国务院） | 2010 | 规划提到“加快建设宽带、泛在、融合、安全的信息网络基础设施，推动新一代移动通信、下一代互联网核心设备和智能终端的研发及产业化”；“依托客运专线和城市轨道交融等重点工程建设，大力 发展轨道交通装备。” |
我国把包括通信在内的信息产业列为鼓励发展的战略性产业，为此国务院连续颁布了鼓励扶持该产业发展的若干政策性文件。国家鼓励通信行业发展的产业政策主要包括：
5 | 《关于促进智慧城市健康发展的指导意见》 | 2014 | 意见指出“到 2020 年，建成一批特色鲜明的智慧城市，要求公共服务便捷化、城市管理精细化、生活环境宜居化、基础设施智能化、 网络安全长效化。” |
6 | 《国务院办公厅关于加快应急产业发展的意见》（国务院） | 2014 | 加快关键技术和装备研发，将通过国家科技计划（专项、基金等）对应急产业相关科技工作进行支持，在自然灾害预警、应急通信、重大生产安全事故预防、重大网络安全事件监测预警等领域集中 力量突破一批支撑应急产业发展的关键共性核心技术。 |
7 | 《国家无线电管理规划（2016-2020年）》 | 2016 | 以“管资源、管台站、管秩序，服务经济社会发展、服务国防建设、服务党政机关，突出做好重点无线电安全保障工作”为总体要求，聚焦频谱资源管理核心职能，着力完善监管体系建设，阐明了我国 “十三五”期间加强无线电频谱资源管理的战略方向、工作目标、主要任务和专栏工程，是无线电管理机构履行职能的重要依据，是 引领未来五年我国无线电管理事业发展的纲领性文件。 |
8 | 《国家信息化发展战略纲要》 | 2016 | 从网络基础设施建设、信息消费发展规模、核心关键技术、国际合作等方面提出了我国信息化发展的战略目标。战略目标分三个阶段，一是到 2020 年，要求网络基础设施、核心技术等方面达到中 等发达国家水平。二是到 2025 年，核心技术和网络设施要达到国际先进水平，同时要求新一代信息通信技术得到及时应用。三是到本世纪中叶，信息化全面支撑富强民主xx和谐的社会主义现代化国家建设，网络强国地位日益巩固，在引领全球信息化发展方面 有更大作为。 |
9 | 《国家突发事件应急体系建设“十三五”规划》 | 2017 | 制定不同类别通信系统的现场应急通信互联互通标准，研发基于 4G/5G 的应急通信手段，加快城市基于 1.4GHz 频段的宽带数字集群专网系统建设，加强无线电频率管理，满足应急状态下海量数 据、高宽带视频传输和无线应急通信等业务需要。 |
3、行业发展历程
专业无线通信最早起源于军队，后逐渐被应用于政府与公共安全部门、公用 事业部门，随着经济和社会的发展，以及通信技术的进步，专业无线通信产品在 工商业用户中也得到越来越普及的应用。专业无线通信技术经历了从常规到集群、从模拟向数字的发展历程。大致可分解为三个阶段：
（1）模拟常规通信
模拟常规通信方式简单，终端与终端之间可以直接对讲，无需基站设备，但通信覆盖范围有限，用户通话容易相互干扰且私密性差。随着模拟技术的发展，控制信令逐步出现，例如最常见的亚音频信令能够有效解决尾音消噪及通话私密
性问题；模拟信令 DTMF、2tone（美洲）及 5tone（欧洲）能够提供电话互联、选择性呼叫等功能；后来出现的 HDC1200/2400（发行人专有信令）、MDC1200
（摩托罗拉专有信令）数字信令功能更加丰富，能够为用户提供更加灵活、高级的应用及短消息功能。模拟常规通信具有技术成熟稳定、性价比高的优势，在相当长一段时间还将继续存在。
（2）模拟集群通信
为了解决常规通信距离短、频率利用率低的问题，集群通信系统应运而生，其特点是系统联网、共享信道，从而有效地扩大了覆盖范围和用户容量，增强了指挥调度功能。一般常见的模拟集群通信系统有 MPT1327、LTR 等。我国公安系统采用的模拟集群通信标准为 MPT1327，可以实现覆盖全省的省市县三级联网。
（3）数字专业无线通信
随着专业无线通信用户数量的增加，频谱资源日益紧张，同时用户需求也不断提升，上述变化推动专业无线通信技术开始向数字技术发展。数字专业无线通信技术具有更高的频谱利用率、更优质的通话质量、更快速的数据传输、更丰富的业务功能、更安全的通信保障等特点。数字技术基本原理为先将模拟语音信号压缩成低速率语音数据（主要压缩算法有 AMBE++、ACELP、SELP 等），然后和控制信令一起通过数字调制方式（如 4FSK、π/4DQPSK、C4FM 等）调制到载波上。数字专业无线通信技术的等效频谱带宽一般为 6.25kHz。
4、专网通信行业发展趋势
（1）行业的数字化进程加快
全球专网行业模拟产品的市场需求持续下滑，数字化进程加快。根据 IHS 关于专网市场 2015 年度的报告预测，在全球存量市场中，2016 年数字产品的占比将由 38%提升至 44%，由于专网通信行业的特点，数字化进程仍将持续较长一段时间。
（2）LTE 宽带专网集群市场前景广阔
窄带集群系统受数据带宽限制，主要为专网行业用户提供语音调度业务，其市场规模有限。互联网、物联网、大数据及云计算等技术的快速发展，将成为专网行业技术创新发展和产业升级的变量。随着 LTE 宽带专网集群标准的发布、技术的逐渐成熟以及专网宽带系统网络覆盖的不断完善，将带动专网宽带系统所承载的智能统一调度、视频业务、物联网互联、大数据分析、移动办公等宽带业务需求快速提升，专网宽带用户量及行业智能应用数量也将呈几何级倍增。预计 2020 年专网市场规模将从现有的百亿美元增长到千亿美元。
（3）宽窄带融合是未来专网发展趋势
现有窄带集群通信语音指挥调度系统凭借其大覆盖、安全可靠，以及不可替代的终端直通（DMO）等优势与特性，在保障社会稳定、有效处置突发事件、提高政府执法部门与企事业单位工作效率方面发挥着不可替代的重要作用。而 LTE具备大带宽等数据传输优势，能够满足专网行业客户日益增长的数据库访问及查询、实时视频监控、图片文件传输、可视化指挥调度等多媒体业务的需求。为同时满足上述需求，美国全国国家安全网的建设采用宽窄融合方案，即窄带传输任务关键型语音、LTE 传输宽带数据；中国公安部也采取先建 PDT 窄带集群网，然后融合叠加 LTE 宽带的建网策略。另外，专网业务需求越来越丰富、系统越来越复杂、建设成本及技术要求越来越高，一般的行业用户很难再单独建设小规模的专网，而需要政府或其它专网运营商建设大的专网运营网（即共网），向上述行业用户提供服务。因此建宽窄带融合共网是未来专网发展趋势。
（4）行业内兼并收购频繁，行业的集中度提高
随着全球宽带化趋势的确立，各行业用户的需求也在逐渐变化，宽带化的需求逐渐显现。传统的专网厂商仅投入窄带通信已体现出较大的局限性，部分企业发展遭遇瓶颈。为实现优势互补、强强联合，行业内的合作、收购兼并频发。
5、行业周期性、区域性和季节性特征
（1）行业的周期性特征
x行业产品属于高科技产品，产品的更新换代主要由产品生命周期、技术进步和应用需求的提升而引发。从全球行业的整体情况看，模拟产品的需求与市场
规模锐减，数字产品正在逐步替代模拟产品；同时，专网用户对下一代宽带集群技术的需求逐渐显现，宽窄带结合将成为专网行业未来的发展方向。
（2）行业的区域性特征
受地区经济发展水平不xx影响，全球各地区专业无线通信行业发展水平差异性较大。主要表现为发达国家专业无线通信市场发展成熟，市场规模大；广大发展中国家专业无线通信市场规模小，但发展潜力大，特别是以中国为代表的新兴经济体国家市场发展迅速。
（3）行业的季节性特征
专业无线通信行业的主要下游行业政府与公共安全和公用事业用户通常年初制定预算，年中采购和工程安装，年底结算，因此对通信产品的采购相对集中在每年的下半年。专业无线通信企业一般以客户订单为导向进行生产和销售，因此行业内大多数企业的下半年销售收入会明显高于上半年。
6、行业技术水平及技术特点
（1）产品可靠性和安全性要求高
专业无线通信产品应用于政府与公共安全部门、公用事业部门的关键事件指挥调度、应急通信保障以及生产运营组织，对维持社会稳定、保护人民生命和财产安全发挥着重要的作用。这要求专业无线通信产品在各种复杂的应用环境下确保通信畅通、安全可靠。为了满足这一要求，专业无线通信产品在通话建立时间
（专网<0.5s）、三防性能（防尘、防震、防水）、耐高低温、故障弱化、通信加密、系统组网等方面都有非常高的要求。
（2）标准多元化
由于经济发展水平的不均衡和专业用户需求的差异性，以及专业无线通信用户之间一般无专网互联互通需求，专业无线通信技术表现出多种技术标准共存的局面。早期的模拟技术标准仍在大规模使用，后期又陆续发展起来多种数字标准，其中主要的数字标准包括 PDT、TETRA、P25、DMR、dPMR 等，这些标准分别满足某一细分市场顾客的应用需求。
（3）技术综合性
近年来，行业用户对专网通信的要求已不仅仅是“听得见”，还包括“看得到”和实现“高效指挥”。原有的单一的语音通信产品已无法满足其要求，客户需要包含语音、数据和视频业务的综合通信解决方案，并要求将专业无线通信系统与其内部管理系统进行无缝集成。为了适应客户要求的变化，专业无线通信行业需要整合大量的其它技术，表现出一种综合性特征，例如，公安可视化指挥调度系统就综合了语音、GPS、GIS 等多种技术。
7、行业主要壁垒
（1）技术和标准壁垒
专业无线通信行业技术标准多，技术门槛高，相关技术人才少。新进入者需要投入大量的资源进行技术攻关，而且开发周期长，若不能有效理解客户的需求，将难以研发出有竞争力的产品。另外，目前行业的主要核心专利掌握在少数几家公司手中，新进入者在获得专利技术的使用许可方面也存在非常大的不确定性。
（2）市场准入壁垒
市场准入壁垒首先表现在产品认证上。在许多国家，专业无线通信设备在进入市场之前必须经过相关部门的检测和认证，如中国国家无线电检测中心型号核准认证、美国 FCC 认证及欧盟 CE 认证等。有些下游行业也要求特殊的认证，如中国公安行业需要获得中国技术防范中心的认证、矿用对讲机需取得防爆认证。另外还需要符合销售区域的环保许可，如欧盟的 RoHS 环保认证、中国环保认证，众多的产品认证会对新进入者打入市场造成一定难度。
其次，政府与公共安全、公用事业行业用户对专业无线通信产品的稳定性和可靠性有严格要求，非常注重供应商的行业成功经验，品牌影响力，倾向于选择有长期合作关系、产品质量有保证、售后服务完善的企业，以保证通信系统运行、维护和升级时的稳定性。对于市场新进入者而言，很难短时间内积累品牌影响力，取得项目投标的入围资格，并获得行业用户的认可。
最后，工商业领域用户众多且分布广，专业无线通信行业均采用渠道销售模式，好的经销商资源有限。新进入者很难快速构建起成熟的销售渠道网络，且不
能较好地为用户提供必要的售后服务，产品出货量和市场开拓受到极大地限制。
（3）资金壁垒
专业无线通信行业的下游用户主要为政府部门、大型企事业单位，资金实力雄厚、信用较好，发生坏账的可能性较小。这些用户对预算、采购及货款结算都有严格的要求，且大型项目的建设周期一般较长，结算周期也相对较长，这就要求专业无线通信企业有足够的流动资金以维持企业的日常经营活动。
其次，专业无线通信行业正处于数字化升级阶段，数字技术和产品开发周期相对较长，企业必须在产品研发上投入大量资金。新进入者如没有雄厚的资金作支撑，将难以支持产品的设计、开发、验证、试产和市场推广等一系列过程。
（三）发行人面临的主要竞争状况、经营方针及战略
1、发行人的市场地位
公司是国内专业无线通信行业的龙头企业，也是全球主要的专业无线通信行业的领先企业。在国内，公司打破了专业无线通信市场长期被进口品牌主导的局面，超越了建伍、艾可慕等较早进入中国市场的国际知名企业，在专业无线通信行业树立了良好声誉。在全球市场，公司凭借强大的自主研发能力、丰富的产品创新设计、产品高性价比以及快速客户化定制等优势，市场份额和品牌影响力不断提升。目前，公司产品已销往全球 100 多个国家和地区，不仅在工商企业市场得到广泛应用，同时也被土耳其、俄罗斯、美国等多个国家的政府与公共安全部门规模采购。
2、发行人的竞争优势
（1）研发优势
a) 科学的研发理念及国际化研发平台
公司始终遵循“科学技术是第一生产力”的发展理念，将技术创新视为企业发展的核心动力。作为一个高科技通信企业，公司对研发投入比例一直保持在 11%
以上。拥有 3,000 多人的研发团队，其中相当一部分是来自于国内外的高端技术人才。目前公司在中国深圳、哈尔滨、南京、鹤壁、德国xx明德、西班牙xx
戈萨、英国剑桥、加拿大温哥华等建有多个专网无线通信研发中心，同时建有多个国际领先水平的射频、环境可靠性、交互设计、行业准入测试等专业化实验室，提供一流的国际化的研发平台进行产品的创新研究。
b) 具备核心技术，引领技术标准
专利是衡量一个公司核心技术实力的重要指标，公司通过在专网通信领域20多年的积累，共申请专利 1,802 项，已获授权专利 739 项，拥有多项达到业界领先水平的核心技术及自主知识产权。公司在大型通信系统联网、专业数字通信协议栈开发、通用软件构架平台、射频开发、防爆、防水防尘、工业设计等方面拥有自主知识产权的核心技术，并达到业界领先水平。
公司积极参与国际通信标准组织工作，多项提案被欧洲通信标准组织(ETSI)采纳并发布。在国内 PDT 标准组织中，公司成功推动中国自主知识产权的 PDT数字通信标准的发布。在新一代宽带集群 B-Trunc 标准的制订中，公司积极参与标准的制订和完善，是首批该标准的理事成员单位，推动专网行业技术不断发展。
公司在技术创新中得到社会的广泛认可，先后荣获“国家规划布局内重点软件企业”、“国家xx技术企业”、“国家创新技术示范企业” 、“国家企业技术中心”、“广东省知识产权示范企业”、“深圳市工程实验室”、“中国产学研合作创新奖”等重要荣誉称号。
c) 成熟及广泛认可的产品创新
专网通信最关注的产品特性莫过于可靠、安全、便捷。公司在中高端产品系列拥有成熟广泛应用的高等级防尘防水标准 IP67；有满足全球多种防爆标准以及最高防爆等级的防爆终端，拥有具有用户操作体验和产品性能的创新设计等。在设计创新中，公司先后荣获 IF 国际设计大奖、德国红点设计奖、台湾金点设计奖，公司产品先后荣获国家重点新产品、广东省自主创新产品、黑龙江省科学技术进步奖、深圳市科技创新奖、深圳市自主创新产品、哈尔滨市科学技术进步奖等多项荣誉。
d) 完善的产品布局及端到端解决方案能力
公司目前是全球极少数同时提供 Tetra、PDT、DMR、专网 LTE 等全系列标
准产品的专网通信设备商，构建了从模拟到数字、从终端到系统与应用、从语音、数据到视频的全系列产品及定制化的整体解决方案，是专网通信领域技术标准、解决方案最全面的厂商之一。基于上述完善的产品布局，公司能够为客户提供端到端解决方案，如公安 ICC 三台合一指挥调度系统、公安无线通信应急备份网、公安单警及可视化指挥调度系统、高速公路无线音视频指挥系统、车载应急通信指挥系统、轨道交通运营指挥调度系统、机场业务调度指挥系统等。
（2）营销优势
a) 完善的全球营销网络
公司建立了较为健全的全球营销网络，在全球多个国家和地区设立了分支机构，保证公司产品能够快速有效地覆盖到全球各目标市场。目前，公司在全球设有近 90 个分支机构，与全球数千家多分销商、集成商和合作伙伴紧密协作，销
售和服务网络覆盖全球 120 多个国家和地区。
b) 多层面的营销布局
目前公司已为多个国家的公共安全、轨道交通、共用事业、工商业等领域提供了累计千余张专业通信网，600 多万专业用户选择了公司产品。在国内，公司在公共安全行业拥有较高的市场份额，覆盖全国大部分省市公安用户，地铁、林业、铁路、石油石化等行业市场份额逐年提升。多层面的行业渗透，不断完善公司的营销布局。
c) 增强线上、线下整合营销
通过不断增强的线上营销策略，有效导入并积极推动线下营销，公司于 2010年建立了中国专网通信行业首个“CRM 客户管理中心”，通过不断增强的线上营销策略，有效导入并积极推动线下营销。2013 年建立了集 CRM 管理、电话呼叫、网络接入等高效互联网模式于一体的“全球网络营销中心”，快速拉动销售收入的提升。线上、线下营销模型有机结合，促进公司整合营销。
（3）产品制造和质量优势
公司的“精工智坊”是世界一流的制造中心，也是目前全球最大的专网通信
产品生产基地，采用全流程自动化的高技术进行产品的生产制造。全球领先的制造技术的引入，使公司具备百万级产品的制造能力和成本优势。在产品的制造中，公司以“顾客关注焦点”为导向，凭借“质量第一”的管理理念和质量文化，形成完善的管理体系和过硬的产品质量。公司产品可靠性稳步提升，先后通过了多项国际最高防爆认证。2010 年公司产品获得“深圳市长质量奖”，并成为 2012 年深圳市首批四家“卓越绩效示范基地”之一，董事长陈清州先生于 2013 年荣获深圳市首届“深圳质量十大领袖”的荣誉称号，2015 年，公司获得“全国服务质量十佳优秀企业”，2017 年，公司获得“广东省政府质量奖”等。
（4）品牌优势
公司建立了一套行之有效的全球品牌推广机制，让用户对海能达品牌有了更 加切实的体验，并迅速被行业用户广泛接受及认可。目前，公司在全球专网通信 市场排名第二，是全球用户值得信赖的品牌；在国内，公司是行业的龙头企业，本土品牌排名第一，在用户群体中形成了较强的品牌认同感。公司的子品牌“HYT”是中国驰名商标。
（5）区位优势
中国是未来专业无线通信增长空间最大和成长性最高的市场。作为中国本土企业和行业龙头，与国外竞争对手竞争时，公司可以利用本土化优势更好地理解和快速响应客户需求，从而提供更具竞争力的产品和服务。另外在政府与公共安全领域，由于专业无线通信产品涉及国家信息安全，客户在网络建设上也会优先选择具有自主知识产权、能提供有效加密解决方案的国内厂商。此外，中国通信产业链配套齐全、生产要素价格低廉，也将进一步强化公司在全球竞争中的低成本优势。
3、发行人的经营战略及方针
未来几年，公司将立足国内优势行业和市场，深耕海外高端行业市场，以建立渠道作为业务基础，争取更多项目的理念，扩大渠道覆盖，提高渠道管理力度；同时瞄准大项目，突破空白市场，继续提升整体解决方案能力，成为全球领先的专业通信解决方案提供商。公司将进一步深化和落实产品生态圈及客户生态圈战
略，推动公司技术创新和业务全球化发展，夯实未来高速发展的基础。
在市场方面，公司将持续利用 PDT 领域的优势，继续推动国内公安 PDT 网络建设及应用扩展，提升公司大项目的攻单和交付能力，拉动终端、综合指挥调度中心、通信指挥车、宽窄带融合系统等产品和增值业务，进一步扩大国内公共安全领域市场份额。公司 DMR 产品推广销售已进入良性扩展阶段，产品已成为众多高端行业的首选，未来公司将持续聚焦行业解决方案，加大销售力度及渠道覆盖，继续保持 DMR 销售收入的高速增长。公司将进一步提升公司在 TETRA领域的市场竞争力，进一步拓展欧洲及其他地区的 TETRA 市场，以及全球公共安全、公用事业等行业市场 TETRA 产品占有率。
在研发方面，公司将加快从“技术领先”向“技术引领”的转变，持续做好数字产品的技术创新，提升整体解决方案能力；继续加大宽窄带融合专网集群系统、宽窄带融合终端、指挥调度中心、专网智能应用等新产品的研发投入，加快宽窄带融合产品、多媒体指挥调度等下一代产品的研发进度，争取尽快确立未来市场竞争优势，实现销售收入快速增长。
在管理方面，公司将进一步提高公司治理水平，实施全球 ERP 重构和质量
4.0 项目，持续提升公司经营管理水平，为公司的快速发展提供强有力的组织保障。
（四）发行人主营业务经营情况
1、发行人主营业务总体情况
发行人主要从事对讲机终端、集群系统及调度系统等专业无线通信设备及软件的研发、生产、销售和服务，并提供整体解决方案。公司产品主要应用于政府与公共安全部门、公用事业以及工商业用户的应急通信、指挥调度和日常工作通信等。
发行人最近三年及一期主营业务收入情况如下表所示：
单位：万元
项目 | 2018 年 1-6 月 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 |
金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
终端产品 | 127,424.86 | 42.10% | 244,845.57 | 46.55% | 175,046.96 | 51.55% | 142,975.00 | 60.22% |
系统产品 | 85,135.31 | 28.13% | 196,779.39 | 37.41% | 103,476.21 | 30.47% | 55,447.71 | 23.36% |
OEM 及其他 | 90,076.10 | 29.76% | 84,325.20 | 16.03% | 61,052.39 | 17.98% | 38,979.22 | 16.42% |
合计 | 302,636.27 | 100.00% | 525,950.16 | 100.00% | 339,575.56 | 100.00% | 237,401.94 | 100.00% |
2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6 月，发行人主营业务收入分别为 237,401.94 万元、339,575.56 万元、525,950.16 万元和 302,636.27 万元。从
各产品来看，发行人来源于专网通信终端产品收入占比分别为 60.22%、51.55%、 46.55%和 42.10%，虽然占比有所下降但来源于专网通信终端产品收入保持绝对额的增长；发行人来源于系统产品收入占比分别为 24.36%、30.47%、37.41%和 28.13%，占比呈现较快增长态势，主要系发行人主要业务类型近年来正由传统的销售终端产品向提供整体解决方案的系统项目战略转型所致；发行人 OEM 及其他收入占比分别为 16.42%、17.98%、16.03%和 29.76%。
发行人最近三年及一期主营业务成本情况如下表所示：
单位：万元
项目 | 2018 年 1-6 月 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 | ||||
金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
终端产品 | 54,087.81 | 31.80% | 112,150.96 | 40.05% | 77,041.92 | 44.68% | 67,471.40 | 55.49% |
系统产品 | 42,993.69 | 25.28% | 102,788.10 | 36.70% | 52,091.65 | 30.21% | 22,180.85 | 18.24% |
OEM 及其他 | 73,020.05 | 42.93% | 65,114.71 | 23.25% | 43,304.86 | 25.11% | 31,930.25 | 26.26% |
合计 | 171,590.08 | 100.00% | 280,053.78 | 100.00% | 172,438.43 | 100.00% | 121,582.50 | 100.00% |
2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6 月，发行人主营业务成本分别为 121,582.50 万元、172,438.43 万元、280,053.78 万元和 171,590.08 万元。
发行人最近三年及一期主营业务毛利情况如下表所示：
单位：万元
项目 | 2018 年 1-6 月 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 | ||||
金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
终端产品 | 73,337.05 | 55.33% | 132,694.61 | 53.96% | 98,005.04 | 58.64% | 75,503.60 | 65.19% |
系统产品 | 42,141.62 | 31.80% | 93,991.28 | 38.22% | 51,384.56 | 30.74% | 33,266.86 | 28.72% |
OEM 及其他 | 17,056.05 | 12.87% | 19,210.49 | 7.81% | 17,747.53 | 10.62% | 7,048.97 | 6.09% |
合计 | 132,534.72 | 100.00% | 245,896.38 | 100.00% | 167,137.13 | 100.00% | 115,819.44 | 100.00% |
发行人最近三年及一期主营业务毛利率情况如下表所示：
项目 | 2018 年 1-6 月 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 |
终端产品 | 57.55% | 54.20% | 55.99% | 52.81% |
系统产品 | 49.50% | 47.76% | 49.66% | 60.00% |
OEM 及其他 | 18.94% | 22.78% | 29.07% | 18.08% |
综合毛利率 | 43.79% | 46.75% | 49.22% | 48.79% |
发行人 2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6 月主营业务毛利润分别为 115,819.44 万元、167,137.13 万元、245,896.38 万元和 132,534.72 万元，
毛利润总体呈现较快增长态势，整体毛利率保持在 40%以上。发行人终端产品和系统产品的毛利率维持在 45%-60%之间，主要是专网通信业务毛利率较高；发行人 OEM 及其他业务毛利率呈现一定的波动性。
2、发行人主营业务经营模式
（1）采购模式
发行人产品的原材料及部件主要包括集成电路、其它电子元器件、电池芯、 PCB 板、塑胶件及硅胶件、其它配件等。发行人建立了器件选型和供应商认证管理制度，并与重要供应商建立了战略合作关系，保障了关键元器件的品质、交货期和售后服务。
发行人采购主要分为直接采购和代理采购，对于价值较高、采购周期较长的关键核心原材料，发行人采取与供应商建立战略伙伴关系的策略；对于价值较低、种类繁多的一般性原材料，发行人采取批量采购的方式，提高采购效率、降低采购成本。对于市场供应充分的重要原材料，发行人保证有两家以上经过认证的合格供应商。
a）境内原材料采购流程
境内原材料采购主要包括合路器、分路器、PCM 主机、塑胶件、天线、喇
叭、铝壳、电池芯、PCB 板、LCD 等原材料，由发行人采购部门直接在本土进行采购，具体采购流程为：1）根据客户需求和市场预测，计划部门提供采购计划；2）选择合格供应商，发行人与供应商确定采购价格并下达采购订单；3）通过日常的跟踪管理，结合生产计划，通知供应商准时交货到发行人；4）仓库根据送货单进行清点接收；5）质量部门进行检验，确认合格后办理入库；6）最后采购收集发票、入库单等资料进行付款申请，财务按双方签订的付款条件进行支付。
b）境外原材料采购流程
境外原材料采购主要包括核心部件 CPU 单片机芯片、中频处理 IC、功放模块、集成电路、晶体、滤波器、连接器等器件，发行人通过其香港子公司承担具体的采购业务，以节约采购成本及财务成本，同时节省收货、报关、付款时间，提高工作效率。
境外原材料采购各环节具体情况如下：
1)谈判并签订合同：公司委托香港子公司或直接与境外供应商洽谈并签订采购合同（或以形式发票 Proforma Invoice 代替采购合同），确定采购原材料的品种、规格型号、数量、价格、交货期、结算方式等，并指定交货地点为香港子公司；
2)发货：境外供应商发货至香港子公司并开具 Invoice，由香港子公司收货；
3)报关：香港子公司收货后，整批以其名义按供应商 Invoice 上的物料及价格汇总并加一定的服务费用报关出口并发货至公司，公司根据上述汇总数据及服务费用加成与香港子公司签订采购合同，并向海关提供采购合同、相应的 Invoice和装箱清单等全套报关资料报关进口；
4)付款：公司根据进口报关单支付采购货款到香港子公司；
5)付款：香港子公司根据公司实际收货及收到 Invoice 情况，依据与供应商约定的账期计算应支付货款，按期将款项支付于境外供应商。
发行人通过香港子公司采购的主要包括集成电路、二三极管、晶体、滤波器、
开关类等电子元器件，这些部件都为通用电子料件，不存在直接进口限制。在结算方面，发行人与供应商之间一般按月进行原材料货款结算。
发行人合并层面 2015 年度、2016 年度、2017 年度及 2018 年 1-6 月原材料采购金额情况如下：
单位：万元
原材料 | 2018 年 1-6 月 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 |
电子料 | 56,051.89 | 78,436.68 | 56,614.63 | 37,687.34 |
结构料 | 39,098.55 | 70,226.77 | 47,158.50 | 40,523.37 |
外购件 | 15,637.04 | 61,261.39 | 49,536.61 | 44,915.01 |
（2）生产模式
发行人生产模式采用面向库存生产（Make To Stock）和面向订单生产（Make To Order）的混合生产模式。
公司产品生产过程一般包括三个阶段：第一阶段是 PCB 贴装过程，主要完成贴片元器件的贴装工艺，一般同系列产品生产过程是标准化的，可实现批量加工；第二阶段是手工焊接与成品组装及功能测试过程，完成产品从部件组装到最终成品检测，第三阶段是产品包装过程，按客户订单要求完成差异化的产品包装。具体工艺程序如下：
生产过程的第一阶段或标准产品的整个生产过程，发行人采用面向库存的生产模式；生产过程的第二阶段和第三阶段，由于相同产品存在软件、功能和包装上的差异，为了满足差异化的客户订单，发行人采用面向订单的生产模式，实施延迟制造。
在具体产品生产工艺流程方面，发行人专网通信终端产品的生产工艺流程如下：
发行人专网通信系统产品的生产工艺流程如下：
a）面向库存生产模式
面向库存生产模式是指根据每月的需求预测将产品生产完工入库，建立一定的安全库存，在接到客户订单后立即交付，其运作过程靠预测和现有库存来推动实现一定的经济批量生产。这种模式主要应用于发行人标准配置的产品或通用性模块和部件的生产，其特点是必须建立相对标准化的作业流程和检验标准，必须保留一定数量的安全存货。
b）面向订单生产模式
面向订单生产模式是指接到客户订单后，根据订单要求组织一系列的采购和生产活动来完成订单交付，即根据客户的订单来拉动生产。这种模式主要应用于定制化项目、投标订单等非标准产品或需求波动性大的产品，其特点是需要通过生产过程的灵活组合来实现多种型号或不同配置产品的批量生产，并通过运作平台的信息化最大限度地降低库存。发行人先按照库存生产模式生产通用的 PCB半成品，并建立安全库存，在接到客户订单后再根据客户需求进行装配生产、软件配置和产品包装。
另外，发行人还开展了 OEM 业务，采用面向订单生产模式。由于发行人业务存在季节性波动，为了减少季节性带来的业绩波动，提高机器设备与直接人工的使用率，发行人开展了代工业务，做好数字生产技术和质量保证储备，锻炼一支过硬的数字产品生产队伍。
项目 | 2018 年 1-6 月 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 | |
终端产品 | 产量（台） | 1,053,725.00 | 1,754,726.00 | 1,501,623.00 | 1,197,992.00 |
产能（台） | 2,400,000.00 | 2,185,620.00 | 1,540,000.00 | 1,280,000.00 | |
销量（台） | 905,327.00 | 1,745,363.00 | 1,287,225.00 | 1,108,182.00 | |
系统产品 | 产量（信道） | 8,623.00 | 15,237.00 | 11,901.00 | 9,415.00 |
产能（信道） | 20,000.00 | 14,280.00 | 11,540.00 | 10,200.00 | |
销量（信道） | 6,876.00 | 15,902.00 | 12,026.00 | 9,286.00 | |
发行人 2015 年度、2016 年度、2017 年度及 2018 年 1-6 月主要产品产量、产能、销量情况如下：
（3）销售模式
发行人采取大客户直销模式（即公司采取项目投标方式直接销售）和渠道销售模式（即通过经销商实现对外销售）相结合的销售模式。
a）大客户直销模式
大客户直销是指发行人针对政府与公共安全部门、机场、港口、铁路等行业客户，由公司直接参与招标所形成的销售，销售订单一般包括系统产品或解决方案，以及需要系统支持的终端产品。大客户直销模式的操作流程如下：
在大客户直销模式下，发行人通过与客户不同部门之间的直接、深入和反复的沟通，可以充分理解客户的复杂需求及其背后深层次的挑战，从而形成针对性的解决方案，并提高对客户的响应速度。同时，发行人采取项目制销售模式，结合客户的招标过程开展销售工作，通过一系列市场和行销手段，向客户传递公司的整体实力，树立可信赖的专家形象，争取客户对公司技术方案的认可。另外，
发行人凭借多年的知识和经验积累，以专家、顾问的身份，引导客户需求和技术发展，参与客户的行业标准制定，进一步发挥大客户直销模式的优势。
b）渠道销售模式
渠道销售是指通过经销商进行销售，经销商价格由海能达每年年初根据价格政策确定，除短期促销外一年内基本不变。渠道销售产品主要包括终端产品，一般不需要提供复杂的解决方案，目标市场主要面向酒店、建筑、物业、商场、水利、电力等工商业和部分公用事业市场，这类行业的客户群比较庞大，而且分布非常分散，客户需求相对简单，一般只需要标准化的终端产品，同时对价格的敏感性较高。经销商销售模式的操作流程如下：
在国内市场上，大客户直销占比在 40%左右，渠道销售占比在 60%左右；在海外市场上，大客户直销占比在 30%左右，渠道销售占比在 70%左右。
对于终端产品，一般将产品交付与客户，客户签收后确认收入；对于系统产品，在货物发至客户安装调试完毕，由客户出具初验报告后，确认收入，产品进入质保期。
在大客户直销结算方面，初验后的回款比例一般在 50%-70%左右，初验合格至终验结束还需要 3-12 个月的时间，终验合格后回款比例一般达到 90%-95%，另有 5%-10%的质保金需待质保期满后支付，合同约定分期收款的，则按合同约定执行。
在渠道销售结算方面，由经销商进行分销，实行经销商信用管理。一般情况下，在做好经销商信息搜集认证的基础上，对新认证的经销商半年内一般采用全额付款后发货的信用管控；对于长期合作的经销商，主要根据其行业地位、历史业绩、财务状况、销售预测、历史回款表现等进行评级并给予一定的信用额度和账期进行结算。
（五）报告期内公司主要产品及服务的上下游供应及客户情况
1、上下游产业链情况
专业无线通信行业的上游行业主要为电子元器件制造业（如集成芯片、电阻、电容、晶振、LCD 屏、印刷电路板）、塑胶与五金结构件制造业（如塑胶、铝合金、五金插接件、机柜及其它结构件）和通信设备制造业（如收发器、交换机、天线、分路器、合路器）。作为本行业的产品原材料供应商，电子元器件、塑胶与五金结构件制造业、通信设备制造业（部件）对本行业的影响主要体现在采购成本上。电子元器件、塑胶与五金结构件和通信设备制造业市场化程度比较高，属于完全竞争性行业。随着上游行业市场竞争的加剧，关键元器件、部件的国产化，相关原材料及部件价格呈逐年下降的趋势。本行业所需的大多数设备和元器件都可以得到充足的供应，对上游供应商具有较高的议价能力，随着上游企业竞争的不断加剧，行业的议价能力还会进一步提高。
专业无线通信产品的主要销售对象可分为三大类：政府与公共安全、公用事业、工商业。政府与公共安全领域主要包括公安、消防、武警、司法、政府执法与应急指挥等政府与公共安全部门。专业无线通信设备是上述部门进行指挥调度和应急通信的必要装备，在处理公共安全突发事件、维持社会稳定、保护人民生命和财产安全等方面发挥着重要的作用。公用事业领域主要包括交通运输（如轨道交通、机场港口）、能源（如石油石化、电力）、林业、水利、矿山等行业。上述部门使用专业无线通信产品进行生产组织、指挥调度，从而提高其生产运营的效率，保障生产安全。工商业领域主要包括物业保安、服务业、建筑施工、物流及制造业等行业，专业无线通信产品作为一种便捷的通信工具，能够帮助用户提升管理效率及服务水平。
专业无线通信行业的下游行业主要为政府与公共安全、公用事业以及工商业等行业，这些下游市场的需求变化和产业政策直接影响本行业的经营效益和持续发展。下游行业中的政府与公共安全领域是保证国家安全的关键性行业，公用事业领域是保证社会生活正常运行的职能性行业，工商业市场是国家经济的重要支柱，专业无线通信产品在保障这些行业有效地行使其职能上发挥着重要的作用。专业无线通信行业将随着其下游行业的发展获得更广泛的应用和更广阔的市场
前景，为专业无线通信企业创造了良好的发展机会。
2、主要客户情况
2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6 月，发行人向前 5 名客户合计销售额占当期营业收入的比例分别为 17.44%、13.21%、17.30%和 21.48%。报告期内，公司不存在向单个客户的销售额占发行人销售总额的比例超过 50%或严重依赖少数客户的情况。
报告期内，公司向前五名客户销售情况如下表所示：
单位：万元
期间 | 客户名称 | 客户类型 | 销售金额 | 占期间销售总额的比例 |
2018 年 1-6 月 | 第一名 | OEM 客户 | 36,241.41 | 11.87% |
第二名 | OEM 客户 | 10,640.26 | 3.48% | |
第三名 | 直销客户 | 7,172.44 | 2.35% | |
第四名 | 直销客户 | 5,958.04 | 1.95% | |
第五名 | 直销客户 | 5,602.59 | 1.83% | |
合计 | 65,614.74 | 21.48% | ||
2017 年度 | 第一名 | 直销客户 | 35,326.09 | 6.60% |
第二名 | 直销客户 | 26,224.34 | 4.90% | |
第三名 | 直销客户 | 11,243.46 | 2.10% | |
第四名 | OEM 客户 | 11,006.59 | 2.06% | |
第五名 | OEM 客户 | 8,805.37 | 1.65% | |
合计 | 92,605.86 | 17.30% | ||
2016 年度 | 第一名 | 经销商 | 14,200.49 | 4.13% |
第二名 | 直销客户 | 8,685.87 | 2.53% | |
第三名 | OEM 客户 | 8,325.13 | 2.42% | |
第四名 | OEM 客户 | 7,414.89 | 2.16% | |
第五名 | 经销商 | 6,753.71 | 1.97% | |
合计 | 45,380.10 | 13.21% | ||
2015 年度 | 第一名 | 经销商 | 16,589.06 | 6.70% |
第二名 | 直销客户 | 12,791.50 | 5.16% | |
第三名 | OEM 客户 | 5,125.94 | 2.07% | |
第四名 | 经销商 | 5,046.67 | 2.04% | |
第五名 | OEM 客户 | 3,650.55 | 1.47% | |
合计 | 43,203.72 | 17.44% | ||
3、主要供应商情况
2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6 月，发行人向前 5 名供应商 合计的采购金额占当期采购总额的比例分别为21.87%、19.11%、14.97%和16.28%。报告期内，公司不存在向单个供应商的采购金额占发行人采购总额的比例超过50%或严重依赖于少数供应商的情况。
报告期内，公司向前五名供应商采购情况如下表所示：
单位：万元
期间 | 前五名供应商名称 | 采购金额 | 占采购总额的比例 |
2018 年 1-6 月 | 第一名 | 30,848.60 | 16.28% |
第二名 | 7,031.38 | 3.71% | |
第三名 | 4,509.64 | 2.38% | |
第四名 | 4,268.53 | 2.25% | |
第五名 | 3,881.63 | 2.05% | |
合计 | 50,539.78 | 16.28% | |
2017 年度 | 第一名 | 15,623.21 | 5.17% |
第二名 | 8,152.29 | 2.70% | |
第三名 | 8,065.68 | 2.67% | |
第四名 | 6,972.05 | 2.31% | |
第五名 | 6,421.28 | 2.12% | |
合计 | 45,234.51 | 14.97% | |
2016 年度 | 第一名 | 8,336.60 | 4.44% |
第二名 | 8,123.30 | 4.33% | |
第三名 | 6,710.17 | 3.57% | |
第四名 | 6,419.14 | 3.42% | |
第五名 | 6,298.51 | 3.35% | |
合计 | 35,887.72 | 19.11% | |
2015 年度 | 第一名 | 12,282.22 | 12.22% |
第二名 | 3,209.40 | 3.19% | |
第三名 | 2,227.40 | 2.22% | |
第四名 | 2,152.08 | 2.14% | |
第五名 | 2,111.00 | 2.10% | |
合计 | 21,982.10 | 21.87% | |
（六）发行人拥有的经营资质情况
序号 | 名称 | 公司名称 | 证书编号 | 认证机构 | 认证日期 |
1 | xx技术企业证书 | 海能达通信股份有限公司 | GR201744202982 | 深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务 局、深圳市地方税局 | 2017 年 10 月 31 日 |
2 | 质量管理体系认证证书 （ISO9001:2015) | 海能达通信股 份有限公司 | 01217Q30367R3L | 广州宝认证中心服 务有限公司 | 2017 年 6 月 2 日 |
3 | 环境管理体系认证证书 (GB/T24001-2016 idt ISO 14001:2015 ) | 海能达通信股份有限公司 | 01217E20368R3L | 广州宝认证中心服务有限公司 | 2017 年 6 月 2 日 |
4 | 职业健康安全管理体系认 证 证 书 (GB/T 28001:2011 idt OHSAS 18001:2007) | 海能达通信股份有限公司 | 01217S20369R3L | 广州宝认证中心服务有限公司 | 2017 年 6 月 2 日 |
5 | 国家火炬计划重点xx 技术企业 | x能达通信股 份有限公司 | GZ20124420001 | 科技部火炬高技术产 业开发部 | 2012 年 10 月 |
6 | CMMI DEV v1.3 成熟度 等级三级 | x能达通信股 份有限公司 | 无 | SEIPartner | 2012 年 11 月 24 日 |
7 | 软件企业认定证书 | x能达通信股 份有限公司 | 深R-2013-0901 | 深圳市经济贸易和信 息化委员会 | 2013 年 6 月 28 日 |
8 | 全国工业产品生产许可 证 | x能达通信股 份有限公司 | XK06-014-01671 | 中国质量监督检验总 局 | 2013 年 12 月 5 日 |
9 | 认证企业证书 | x能达通信股 份有限公司 | AE0CN4403160005 | 深圳海关 | 2014 年 12 月 1 日 |
10 | 两化融合管理体系评定证书 | 海能达通信股份有限公司 | CSAIII- 00316IIIMS0006601 | 工业和信息化部第五研究所；广州宝认证 中心服务有限公司 | 2016 年 7 月 14 日 |
11 | 广东省安全技术防范系统设计、施工、维修资格 证 | 海能达通信股份有限公司 | 粤 GB1476 号 | xxxxxxxxxxxxxxxxx | 0000 年 11 月 29 日 |
12 | 商用密码产品生产定点 单位证书 | x能达通信股 份有限公司 | 国密局产字 SSC2004 号 | 国家密码管理局 | 2016 年 11 月 30 日 |
发行人及其控股子公司均已按照国家相关法律法规要求，依法就其经营业务办理相关行业经营资质证书。截至本募集说明书签署日，发行人及其控股子公司拥有的重要经营资质情况如下：
13 | 对外承包工程资格证书 | x能达通信股 份有限公司 | 4403201400004 | 深圳市经济贸易和信 息化委员会 | 2014 年 3 月 14 日 |
14 | 知识产权管理体系认证 证书 | x能达通信股 份有限公司 | 18117IP1630R0L | 中规（北京）认证有限 公司 | 2017 年 11 月 02 日 |
15 | 质量管理体系认证证书 （ISO 9001:2015) | 深圳市海能达技术服务有限 公司 | 01217Q30367R3L-1 | 广州宝认证中心服务有限公司 | 2017 年 6 月 2 日 |
16 | 环境管理体系认证证书 （ GB/T24001-2016 idt ISO 14001：2015） | 深圳市海能达技术服务有限 公司 | 01217E20368R3L-1 | 广州宝认证中心服务有限公司 | 2017 年 6 月 2 日 |
17 | 职业健康安全管理体系认证证书（ GB/T28001- 2011 idt OHSAS 18001： 2007） | 深圳市海能达技术服务有限公司 | 01217S20369R3L-1 | 广州宝认证中心服务有限公司 | 2017 年 6 月 2 日 |
18 | 信息系统集成及服务资质证书 | 深圳市海能达技术服务有限 公司 | XZ3440320170640 | 中国电子信息行业联合会 | 2017 年 7 月 1 日 |
19 | 广东省安全技术防范系统设计、施工、维修资格 证 | 深圳市海能达技术服务有限 公司 | 粤 GB1738 号 | xxxxxxxxxxxxxxxxx | 0000 年 10 月 16 日 |
20 | 中华人民共和国增值电信业务经营许可证 | 深圳市运联通通信服务有限 公司 | 粤 A2.B2-20024005 | 广东省通信管理局 | 2013 年 2 月 16 日 |
21 | 质量管理体系认证证书 （ISO/TS16949：2009） | 深圳市海能达通信有限公司 | IATF 证书编号：0237806 CASC 证 书 编 号 ： 2016A186 | 北京九鼎国联认证有限公司 | 2016 年 5 月 5 日 |
22 | 质量管理体系认证证书 （GB/T 19001-2016 dit ISO 9001:2015） | 深圳市海能达通信有限公司 | 01217Q30367R3L | 广州宝认证中心服务有限公司 | 2017 年 8 月 17 日 |
23 | 职业健康安全管理体系认证证书（ GB/T28001- 2011 idt OHSAS 18001： 2007） | 深圳市海能达通信有限公司 | 01217S20369R3L | 广州宝认证中心服务有限公司 | 2017 年 8 月 17 日 |
24 | 环境管理体系认证证书 （ GB/T24001-2016 idt ISO 14001：2015） | 深圳市海能达通信有限公司 | 01217E20368R3L | 广州宝认证中心服务有限公司 | 2017 年 8 月 17 日 |
25 | xx技术企业证书 | 深圳市xxx 科技有限公司 | GR201544201183 | 深圳市科技创新委员 会、深圳市财政委员 | 2015 年 11 月 2 日 |
会、深圳市国家税务 局、深圳市地方税局 | |||||
26 | 软件企业证明函 | 深圳市xxx 科技有限公司 | 深软函 2015-XQ-0651 | 深圳市软件行业协会 | 2015 年 5 月 18 日 |
27 | 软件企业认定证书 | 深圳市xxx 科技有限公司 | 深R-2013-0107 | 深圳市经济贸易和信 息化委员会 | 2013 年 4 月 27 日 |
十、发行人法人治理结构及相关机构运行状况
（一）发行人的组织结构
发行人组织机构健全、清晰，各部门之间职责明确、相互配合，保证了发行人生产经营活动的有序进行。截至 2018 年 6 月 30 日，发行人组织结构如下：
（二）发行人治理结构及相关机构运行情况
公司已依法建立了健全的股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 4 个专门委员会，上述机构和人员依法履行的职责完备、明确。公司三会和高级管理人员的职责及制衡机制能够有效运作，建立的决策程序和议事规则民主、透明，内部监督和反馈系统健全、有效。
报告期内，公司相关机构的运行情况如下：
1、股东大会制度
公司现行《公司章程》及《股东大会议事规则》对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会的召开、表决、决议等事项进行了规定。
股东大会分别对公司发行股票并上市、重大投资、董、监事选举、利润分配等事项作出有效决议，公司历次股东大会严格按照《公司章程》与《股东大会议事规则》的相关规定规范运行。
2、董事会制度
公司现行《公司章程》对董事会的组成、职权、召开、会议通知、会议记录等事项进行了规定。
公司当前董事会为第三届董事会，根据现行《公司章程》规定，董事会由 9
名董事组成，包括 3 名独立董事，董事会设董事长 1 名。
董事会除行使《公司法》规定的法定职权外，还在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事宜、关联交易等事项。
3、监事会制度
公司现行《公司章程》对监事会的组成、职权、召开、会议通知、会议记录等事项进行了规定。
公司当前监事会为第三届监事会，根据现行《公司章程》规定，监事会由 3名监事组成，设监事会主席 1 名。监事会包括不少于 1/3 比例的职工代表，目前设职工代表 1 名。监事会中的职工代表通过职工代表大会选举产生。
在任职期间内，所有监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司财务及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
十一、发行人违法违规及董事、监事、高级管理人员任职资格
报告期内，公司不存在因违反证券法律、行政法规或规章受到中国证监会行政处罚的情形；未受到过证券交易所的公开谴责；不存在因违反工商、税收、土
地、环保、海关等相关法律、行政法规和规章或违反国家其他法律、行政法规且情节严重的情形。
2016 年 3 月 21 日，深交所下发了《关于对海能达通信股份有限公司董事兼
副总经理武美给予通报批评处分的决定》，就武美违反中国证监会 2015 年 7 月 8日发布的“证监会公告（2015）18 号”违规减持事项，对武美给予了通报批评处分。上述事项不影响武美担任发行人董事及高管的任职资格。
除此之外，报告期内，公司的董事、监事及高级管理人员不存在其他重大违法违规情况，任职资格符合《公司法》和《公司章程》的规定。
依据《关于印发对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录的通知》（发改财经[2016]141 号）、《关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录》（发改财经[2016]2798 号）、《关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》（发改财经[2016]1001 号）、《关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》（发改财经[2016]1580 号）、《印发<关于在电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录>的通知》（发改财金[2017]844 号）、《关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录》（发改财经[2017]454 号）、《关于对食品药品生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录》（发改财经[2016]1962 号）、《印发〈关于对盐行业生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录〉的通知》（发改经体[2017]1164 号）、《印发〈关于对保险领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录〉的通知》（发改财金 [2017]1579 号）、《关于对统计领域严重失信企业及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录（发改财经[2016]2796 号）》、
《印发<关于对电力行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合
作备忘录>的通知》(发改运行[2017]946 号)、《印发〈关于对国内贸易流通领域严 重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录〉的通知》（发改财金 [2017]1943 号）、
《印发〈关于对石油天然气行业严重违法失信主体实施联合惩戒的合作备忘录〉的通知》（发改运行[2017]1455 号）、《关于对严重质量违法失信行为当事人实施 联合惩戒的合作备忘录（发改财经[2016]2022 号）》、《关于对财政性资金管理使 用领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》（发改财经[2016]2641 号）、
《关于对农资领域严重失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备 忘录》（发改财经[2017]346 号）、《关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘 录》（发改财经[2017]427 号）、《关于印发〈关于对房地产领域相关失信责任主体 实施联合惩戒的合作备忘录〉的通知》（发改财金[2017]1206 号）、《印发〈关于 对出入境检验检疫企业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录〉的通知》
（发改财金 [2018]176 号）的相关规定，发行人及其重要子公司报告期内诚信情况具体如下所示：
查询结果
1、发行人是否为失信被执行人？ | □是 √否 |
2、发行人是否为重大税收违法案件当事人？ | □是 √否 |
3、发行人是否为安全生产领域失信生产经营单位？ | □是 √否 |
4、发行人是否为环境保护领域失信生产经营单位？ | □是 √否 |
5、发行人是否为电子认证服务行业失信机构？ | □是 √否 |
6、发行人是否为涉金融严重失信人？ | □是 √否 |
7、发行人是否为食品药品生产经营严重失信者？ | □是 √否 |
8、发行人是否为盐业行业生产经营严重失信者？ | □是 √否 |
9、发行人是否为保险领域违法失信当事人？ | □是 √否 |
10、发行人是否为统计领域严重失信企业？ | □是 √否 |
11、发行人是否为电力行业严重违法失信市场主体？ | □是 √否 |
12、发行人是否为石油天然气行业严重违法失信主体？ | □是 √否 □不适用 |
13、发行人是否为严重质量违法失信行为当事人？ | □是 √否 □不适用 |
14、发行人是否为财政性资金管理使用领域相关失信责任主体？ | □是 √否 □不适用 |
15、发行人是否为农资领域严重失信生产经营单位？ | □是 √否 □不适用 |
16、发行人是否为海关失信企业？ | □是 √否 □不适用 |
17、发行人是否为失信房地产企业？ | □是 √否 □不适用 |
18、发行人是否为失信房地产企业？ | □是 √否 □不适用 |
19、发行人是否为出入境检验检疫严重失信企业？ | □是 √否 □不适用 |
报告期内，发行人及其重要子公司不存在因严重违法、失信行为被有权部门认定为失信被执行人、失信生产经营单位或其他失信单位的情形，亦不存在因失信而被暂停或限制发行公司债券情形。
十二、发行人的独立性情况
发行人严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的
要求规范运作，逐步建立健全公司法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面与现有股东完全分开，具有独立、完整的资产和业务体系，具备直接面向市场独立经营的能力：
（一）业务独立
发行人拥有独立、完整的产、供、销业务体系和直接面向市场独立经营的能力，持有从事经核准登记的经营范围内业务所必需的相关资质和许可，并拥有足够的资金、设备及员工，不依赖于控股股东。
（二）资产完整
发行人资产完整，与控股股东产权关系明确，资产界定清晰，拥有独立、完整的生产经营所需作业系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关资产的所有权或使用权。发行人对其资产拥有完全的控制权和支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害本公司利益的情形。
（三）人员独立
发行人设有独立的劳动、人事、工资管理体系，与股东单位完全分离。公司的董事、监事及高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生，履行了合法的程序。
（四）财务独立
发行人实行独立核算，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。发行人设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，履行公司自有资金管理、资金筹集、会计核算、会计监督及财务管理职能，不存在控股股东干预财务管理的情况。
发行人最近三年内不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用，或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形。
（五）机构独立
发行人法人治理结构完善，董事会和监事会依照相关法律、法规和《公司章
程》规范运作，各机构均依法独立行使各自职权。公司根据经营需要设置了相对完善的组织架构，制定了一系列规章制度，对各部门进行明确分工，各部门依照规章制度和部门职责行使各自职能，不存在控股股东直接干预本公司经营活动的情况。
十三、发行人关联方和关联方交易情况
（一）主要关联方及关联关系
1、发行人的控股股东
发行人的控股股东、实际控制人为陈清州，其基本情况参见本节“七、控股股东和实际控制人情况”之“（一）控股股东和实际控制人的基本情况”。
2、发行人的子公司及参股公司
公司子公司及参股公司情况详见本节“六、发行人的股权结构及权益投资情况”。
3、其他关联方情况
其他关联方 | 其他关联方与本公司关系 |
董事、监事及高级管理人员 | 公司关键管理人员 |
北京亚洲威讯科技有限公司 | 公司实际控制人侄子控制的公司 |
上海彼威通讯有限公司 | 公司实际控制人侄子控制的公司 |
成都能达万方通讯设备有限公司 | 公司实际控制人侄子控制的公司 |
福建省泉州市威讯电子有限公司 | 公司实际控制人侄子控制的公司 |
广州市舟讯通讯设备有限公司 | 公司实际控制人兄长控制的公司 |
泉州灵讯电子有限公司（前“泉州市xxx讯电子 有限公司”） | 公司实际控制人侄女控制的公司 |
泉州市鲤城区好易通通讯器材有限公司 | 公司实际控制人外甥控制的公司 |
泉州市鲤城中xxx电子配件店 | 公司实际控制人姐姐控制的个体工商户 |
泉州市神舟通科技有限公司 | 公司实际控制人兄长控制的公司 |
泉州市中鑫通讯有限公司 | 公司实际控制人外甥控制的公司 |
深圳市好易通科技开发有限公司 | 公司实际控制人妻子之弟弟控制的公司 |
深圳市铭强科技有限公司 | 公司实际控制人妻子之弟弟控制的公司 |
深圳通信器材市场威讯经营部 | 公司实际控制人侄子控制的个体工商户 |
天隆创建有限公司 | 公司实际控制人妻子之弟弟控制的公司 |
深圳市潮瀚科技有限公司 | 公司实际控制人妻子之弟弟控制的公司 |
深圳市六十一名庄贸易有限公司 | 公司实际控制人妻子之弟弟控制的公司 |
北京威讯智慧通讯设备有限公司 | x公司实际控制人侄子控制的企业 |
成都能达万方通讯设备有限公司 | x公司实际控制人侄子控制的企业 |
深圳市海能达投资有限公司 | 公司实际控制人控制的公司 |
深圳市海能达一号投资企业（有限合伙） | 公司实际控制人控制的公司 |
深圳市海能达二号投资企业（有限合伙） | 公司实际控制人控制的公司 |
深圳市海能达三号投资企业（有限合伙） | 公司实际控制人控制的公司 |
深圳市海能达五号投资企业（有限合伙） | 公司实际控制人控制的公司 |
深圳市海能达六号投资企业（有限合伙） | 公司实际控制人控制的公司 |
深圳市海能达八号投资企业（有限合伙） | 公司实际控制人控制的公司 |
深圳市海能达九号投资企业（有限合伙） | 公司实际控制人控制的公司 |
深圳市海能达天安实业有限公司 | 公司实际控制人控制的公司 |
深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司 | 实际控制人在该公司担任董事，构成关联方 |
上海舟讯电子有限公司 | 该公司法定代表人xxx与公司关联方广州市舟讯通讯设备有限公司的法定代表人为同一人，故为了进一步提高上市公司的透明度，秉承信息充分公开透明的原则和谨慎性原则，公司将与上海舟讯电子有限公司的交易列入关联方交易进行披 露。 |
深圳市信腾通讯设备有限公司 | 该公司控股股东、执行董事兼总经理翁支前与本公司实际控制人妻子是远亲，故为了进一步提高上市公司的透明度，秉承信息充分公开透明的原则和谨慎性原则，公司将与深圳市信腾通讯设备 有限公司的交易列入关联方交易进行披露。 |
（二）重大关联交易情况
1、出售商品、提供劳务情况
单位：元
关联方 | 关联交易 内容 | 关联交易定价 政策 | 2018 年 1-6 月 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 |
上海彼威通讯有限公司 | 终端商品 | 参考市场价格 | 932,111.70 | 1,005,820.51 | - | - |
成都能达万方通讯设备有限公司 | 终端商品 | 参考市场价格 | 649,145.28 | 1,041,867.52 | - | - |
北京亚洲威讯科技有限公司 | 终端商品 | 参照市场价格 | 6,696,358.93 | 8,749,479.49 | 15,237,341.34 | 12,474,709.68 |
广州市舟讯通讯设备有限公司 | 终端商品 | 参照市场价格 | 10,581,371.89 | 5,441,929.80 | 13,671,491.56 | 10,409,183.37 |
泉州市鲤城区好易通通讯器材有 限公司 | 终端商品 | 参照市场价格 | 77,430.36 | 110,751.28 | 124,820.77 | 418,597.62 |
深圳市信腾通讯设备有限公司 | 终端商品 | 参照市场价格 | 8,586,977.86 | 27,840,284.76 | 20,680,836.18 | 8,087,087.64 |
上海舟讯电子有限公司 | 终端商品 | 参照市场价格 | 26,470.05 | 24,882,317.14 | 18,808,583.40 | 12,266,465.25 |
福建省泉州市威讯电子有限公司 | 终端商品 | 参照市场价格 | 44,473.25 | - | - | - |
合计 | - | - | 27,594,339.32 | 69,072,450.50 | 68,523,073.24 | 43,656,043.56 |
2、采购商品、接受劳务情况
单位：元
关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价政策 | 2018 年 1-6 月 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 |
深圳市六十一名庄贸易有限公司 | 其他采购 | 参照市场价格 | 7,920.00 | 23,229.06 | - | 19,428.00 |
合计 | - | - | 7,920.00 | 23,229.06 | - | 19,428.00 |
3、关联担保情况
截至 2018 年 6 月末，发行人关联方担保情况如下：
担保方 | 被担保方 | 担保金额 （万元） | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 | 关联方与本公司的关系 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 海能达通信股份有限公司 | 35,000.00 | 2017.08.04 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | 发行人子公司 |
陈清州夫妇 | 债务期限届满之日起两年 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 | ||||
哈尔滨海能达科技有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 海能达通信股份有限公司 | 26,000.00 | 2017.7.18 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的子公 司 |
陈清州夫妇 | 债务期限届满之日起两年 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 | ||||
哈尔滨海能达科技有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
Hytera Technology (Hong Kong) Company Limited | 债务期限届满之日起两年 | 本公司的子公司 |
Hytera Project Corp. | 债务期限届满 之日起两年 | 本公司的子公 司 | ||||
鹤壁天海电子信息系 统有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
Norsat International Inc. | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
Hytera Project Corp. | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 37,000.00 | 2016.05.12 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
南京海能达软件科技 有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 24,000.00 | 2016.12.06 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
深圳市海能达通信有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 16,000.00 | 2016.12.06 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
深圳市海天朗科技有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
本公司 | 海能达通信股份有限公司 | 39,700.00 | 2017.5.23 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | - |
陈清州 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的实际 控制人 | ||||
Hytera Communications (Hong Kong) Company Limited | 债务期限届满之日起两年 | 本公司的子公司 | ||||
Project Shortway Jersey Limited | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
Project Shortway Limited | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
Sepura plc | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 50,000.00 | 2017.12.28 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 海能达通信股份有限公司 | 52,000.00 | 2018.3.12 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的子公 司 |
深圳市海能达通信有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的实际 控制人 | ||||
xxx | 债务期限届满 之日起两年 | x公司实际控 制人的妻子 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 30,000.00 | 2018.4.28 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
xxx | 债务期限届满 之日起两年 | x公司实际控 制人的妻子 | ||||
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 |
深圳市海能达通信有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | 本公司的子公 司 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 30,000.00 | 2018.4.27 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
xxx | 债务期限届满 之日起两年 | x公司实际控 制人的妻子 | ||||
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
哈尔滨海能达科技有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州 | 深圳市海能达技术服务有限公司 | 2,000.00 | 2018.4.27 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
xxx | 债务期限届满 之日起两年 | x公司实际控 制人的妻子 | ||||
x能达通信股份有限 公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
哈尔滨海能达科技有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 海能达通信股份有限公司 | EUR6,700 | 2017.2.17 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的子公 司 |
深圳市海能达通信有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州夫妇 | 债务期限届满之日起两年 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 | ||||
陈清州夫妇 | 海能达通信股份有限公司 | 50,000.00 | 2017.06.13 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 |
陈清州夫妇 | 海能达通信股份有限公司 | 25,000.00 | 2017.06.23 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
深圳市海能达通信有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
深圳市海能达通信有 限公司 | 海能达通信股份有限公司 | 30,000.00 | 2017.05.09 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的子公 司 |
陈清州夫妇 | 债务期限届满之日起两年 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 55,000.00 | 2017.08.21 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
深圳市海能达通信有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 |
哈尔滨海能达科技有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | 本公司的子公 司 | ||||
陈清州夫妇 | 海能达通信股份有限公司 | 60,000.00 | 2017.07.21 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
哈尔滨海能达科技有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 20,000.00 | 2017.2.17 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 海能达通信股份有限公司 | 60,000.00 | 2017.8.24 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的子公 司 |
哈尔滨海能达科技有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
东莞海能达通信有限 公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州夫妇 | 债务期限届满之日起两年 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 30,000.00 | 2017.10.12 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州夫妇 | 海能达通信股份有限公司 | 30,000.00 | 2017.8.16 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 |
陈清州夫妇 | 海能达通信股份有限公司 | 40,000.00 | 2017.7.31 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
深圳市海能达通信有 限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州夫妇 | 海能达通信股份有限公司 | 29,480.00 | 2017.9.1 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的实际控制人、本公司实际控制人 的妻子 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
陈清州 | 海能达通信股份有限公司 | 60,000.00 | 2017.10.16 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的实际 控制人 |
深圳市海能达技术服 务有限公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 |
x能达通信股份有限 公司 | 鹤壁天海电子信息系统有限公司 | 4,500.00 | 2016.01.29 | 债务期限届满 之日起两年 | 否 | x公司的子公 司 |
鹤壁市新元电子有限 公司 | 债务期限届满 之日起两年 | x公司的子公 司 | ||||
x能达通信股份有限公司 | Hytera Mobilfunk GmbH | EUR4,000 | 2016.10.13 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的子公司 |
陈清州 | 债务期限届满之日起两年 | x公司的实际控制人 | ||||
x能达通信股份有限公司 | Project Shortway Limited | EUR5,000 | 2017.5.15 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的子公司 |
x能达通信股份有限公司 | x能达通信（香港）有限公司 | EUR1,600 | 2017.6.2 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的子公司 |
x能达通信股份有限公司 | x能达通信（香港）有限公司 | USD1,300 | 2018.6.1 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的子公司 |
x能达通信股份有限公司 | Hytera Mobilfunk GmbH | 5,000.00 | 2018.3.19 | 债务期限届满之日起两年 | 否 | x公司的子公司 |
4、向关联方出售资产
报告期内，发行人向关联方出售资产的情况如下：
报告期 | 交易标的 | 交易对方 | 交易价格 |
2015 年 | 深圳市海能达天安实业有限公司 100%股权 | 深圳市海能达投 资有限公司 | 6,886.30 万元 |
（1）交易概况
2015 年 9 月，公司将全资孙公司深圳市海能达天安实业有限公司（以下简称“天安实业”）100%的股权以转让给实际控制人陈清州控制的深圳市海能达投资有限公司。天安实业的主营业务为物业租赁。
（2）定价依据
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2015 年 8 月 31 日天安实
业的资产总额为 6,847.02 万元，净资产为 6,827.02 万元。北京北方亚事资产评
估有限责任公司以 2015 年 8 月 31 日为评估基准日，使用资产基础法对天安实业
股东全部权益进行了评估，并出具了《评估报告》（北方亚事评报字[2015]第 01-
379 号）。本次交易标的资产的价值是以《评估报告》为参考依据，各方协商确定
目标资产的最终交易价格为人民币 6,886.30 万元。
（3）相关表决程序
上述关联交易事项已经公司 2015 年 9 月 7 日召开的第二届董事会第二十三次会议非关联董事审议通过，独立董事xxxxx、x阳辉先生、熊楚熊先生对上述关联交易协议事项予以了事前认可，并认真审核后发表独立意见如下：本次关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格公允，定价依据为参考市场价格，未损害公司利益。该关联交易在交易的必要性、定价的公允性和议案审议表决的程序性方面均符合关联交易的相关原则要求。因此我们同意公司将全资孙公司深圳市海能达天安实业有限公司的 100%股权转让给深圳市海能达投资有限公司，转让价格为 6,886.30 万元，并同意将该议案提交股东大会审议。2015 年 9
月 21 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议通过了该关联交易，关联方陈清州先生回避表决。
5、关联方应收应付款项
发行人与关联方（不含子公司）应收应付款项往来余额如下：
单位：元
关联方 | 项目 | 2018 年 6 月末 | 2017 年末 | 2016 年末 | 2015 年末 |
北京亚洲威讯科技有限公司 | 应收账款 | 13,491,920.99 | 9,700,085.09 | 10,453,114.09 | 7,505,469.30 |
广州市舟讯通讯设备有限公司 | 应收账款 | 7,486,397.00 | 984,200.00 | 4,515,228.00 | 1,354,874.69 |
泉州市鲤城区好易通通讯器材有限公司 | 应收账款 | - | 53,214.36 | 278,650.36 | 388,650.36 |
深圳市信腾通讯设备有限公司 | 应收账款 | 28,255,818.41 | 26,975,993.71 | 20,100,425.03 | 18,767,081.79 |
上海舟讯电子有限公司 | 应收账款 | 27,281,621.01 | 32,340,140.50 | 15,213,797.85 | 9,185,316.85 |
成都能达万方通讯设备有限公司 | 应收账款 | 1,048,370.50 | 1,134,000.00 | - | - |
上海彼威通讯有限公司 | 应收账款 | 2,217,106.00 | 1,176,810.00 | - | - |
福建省泉州市威讯电子有限公司 | 应收账款 | 31,265.00 | - | - | - |
合计 | 79,812,498.91 | 72,364,443.66 | 50,561,215.33 | 37,201,392.99 | |
广州市舟讯通讯设备有限公司 | 预收账款 | - | 1,110,494.00 | - | - |
合计 | - | - | 1,110,494.00 | - | - |
6、关键管理人员报酬
单位：万元
项目 | 2018 年 1-6 月 | 2017 年度 | 2016 年度 | 2015 年度 |
关键管理人员报酬 | 418.27 | 972.92 | 772.08 | 744.53 |
（三）规范关联交易的制度安排
公司现行有效的《公司章程》对于关联交易的决策权限和公允决策程序规定如下：
第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系。
第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
关联股东在股东大会审议关联交易事项时，应当主动向股东大会说明情况，并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的，其他股东可以要求其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的，其所代表的股份数不计入关联交易事项有效表决权股份总数。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（九）不得利用其关联关系损害公司利益。第一百零九条 董事会行使下列职权：
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项。
第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
（六）公司与关联方发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项；但公司与关联方发生的交易金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，应提交股东大会批准后方可实施。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百四十二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
除《公司章程》外，公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》等公司治理文件中也明确了关联交易决策的程序。
经核查，报告期内公司与关联方之间关联交易均严格履行了必要的程序，定价公允；《公司章程》对关联交易决策权力和程序进行了明确规定，相关规定在报告期内得到了有效地执行。
（四）规范并减少关联交易的措施
目前，公司与关联方发生的关联交易主要是关联方为公司取得银行贷款提供担保或反担保及日常关联交易。公司将争取采用包括股权融资在内的其它融资方式，扩大融资渠道，筹措生产经营所需资金，扩大经营规模，提高公司盈利能力。
公司将严格遵守《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》及相关法律
法规的规定，尽量减少关联交易，规范不可避免的关联交易，不损害公司及其股东，特别是中小股东的利益。
十四、最近三年及一期是否存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用，或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形
发行人最近三年及一期不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用的情形，亦不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规提供担保的情形。
十五、发行人内部管理制度的建立及运行情况
（一）内部管理制度的建立
公司已根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了以《公司章程》为基础、以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等为主要架构的规章制度，形成了股东大会、董事会、监事会和以及在董事会领导下的经理层为架构的决策、经营管理及监督体系。公司按照中国证监会 2001 年 8
月 16 日颁布的《关于在上市公司中建立独立董事的指导意见》（证监发[2001]102
号）建立了《独立董事制度》，并聘任了 3 名独立董事，形成了完善的公司法人治理结构，并明确了股东大会和股东、董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的职责；授权明晰、操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。公司治理状况符合《上市公司治理准则》的要求。
公司上市后，对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作规则》、《独立董事制度》、《关联交易管理制度》、《内部审计管理制度》、《募集资金管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《累积投票制实施细则》、《重大信息内部报告制度》、《信息披露管理制度》、《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作规程》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《对外信息报送和使用管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理
制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《融资管理制度》、《远期外汇交易业务内部控制制度》等规章制度进行了修订和补充，进一步完善了内控制度，并在实际经营中严格遵照执行。
公司内部控制制度健全，在完整性、合理性与有效性方面不存在重大缺陷。公司现有的内部控制制度适合自身业务经营与发展需要，并且能够贯彻实施，在运行过程中也能针对业务的变化进行修订以保持其合理性，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性。
（二）内部控制制度的实施情况
1、安全生产
公司建立了《安全生产管理制度》、《化学品泄漏紧急处理预案》及《大厦消防应急预案》等相关制度，设立了安全管理委员会，各部门一级部门长为直接责任人，并建立安全生产责任追究机制。公司每年组织消防安全演习，对员工实施安全生产培训，增强员工安全意识。公司建立了《安全巡查制度》，定期对公司全方面进行巡查，并予以公告，对巡查发现的问题要求责任人限期整改。公司注重重要设备的日常维修和保养，杜绝安全隐患。
2、销售与收款
公司产品销售根据不同的客户群和行业，划分多个销售体系，包含无线产品销售部、政府与行业销售部、海外销售部、EMS 销售部和轨道交通部等。在产品定价方面，各个销售体系根据市场的不同情况制定相匹配的价格体系，并根据市场情况适时调整销售策略。公司制定了《合同管理制度》，销售合同必须经过各个部门会审，经授权人审批后方才可执行。公司通过 ERP 系统对销售合同实行全程管理，订单录入、信用审核、发货、收款确认等环节均职责分离。
为了保证产品满足客户的需求，客户服务部门制定了产品退货、维修物料管理、售后服务支持管理、客户服务平台管理、服务质量监督、工程交付、终端和系统维护管理等多项制度和流程，为客户搭建统一的服务平台。
3、采购与付款
公司制定了《采购管理程序》，对采购计划、供应商选择、订购及订单执行、产品交货检验、货款支付等环节进行了规范，保证采购过程职责分离、流程顺畅。公司对供应商实施严格的准入制度，采购中心供应商管理部专门负责供应商的选择和评估，公司制定了《供应商开发流程》、《供应商现场考察作业规范》、《供应商变更控制管理程序》、《供应商考核流程》等制度，确保供应商供货质量和交货及时。
公司采购的付款方式有预付款、月结付款等，公司制定了《采购预付款审批流程》，对预付款的流程和审批权限进行规范，确保采购预付款的准确和有效。
4、固定资产
公司制定了《固定资产管理流程》，对固定资产的申请、购置、调拨、处置、报废、担保、抵押、租赁、日常保养和维修、盘点、关键资产维护等进行了明确的规范。公司固定资产由行政部门和财务部分别在 OA 系统和 ERP 系统中建立详细的固定资产卡片，每年定期对固定资产组织盘点，出具盘点报告，并根据盘点结果经授权人审批后予以账务调整，保证固定资产的账实相符。
5、货币资金
公司的《财务管理制度》对货币资金管理做出了明确规定。公司的资金管理部负责货币资金的保管、记录和盘点等。每月末财务主管、资金管理人员和出纳共同盘点现金，签字确认现金盘点表。公司制定了《财务结算单据审批权授权文件》，付款申请人提交申请后由上述文件规定的授权人审批后出纳方可支付，公司资金支付的申请、审核和支付职责分离。公司的银行账户必须经财务总监审批后开立，公司每月编制银行余额调节表，并由资金管理人员和财务主管签字确认。
公司建立票据登记簿，对票据的购买、领用、注销等进行详细登记和检查。公司票据和相关印章分别由财务资金主管和总经理授权人保管，以防范风险。
6、对外投资
公司制定了《对外投资管理制度》，明确对外投资的类型、审批权限、组织管理机构、投资的转让和收回、对外投资项目的人事、财务审计和信息披露等管理。
为了加强对子公司的管理，公司建立了《子公司管理制度》，从子公司高管的委派、财务管理、经营及投资决策管理、重大信息报告、内部审计监督、行政事务管理、人力资源管理和绩效考核制度等方面来规范子公司的管理。审计部每季度对对外投资情况进行审计。
7、对外担保
公司建立了《对外担保管理制度》，明确担保的对象、范围、程序、担保限额和禁止担保等事项，并要求指定部门或者委托中介机构对担保对象进行资信调查，通过规定的审批程序才可以签订担保合同。公司指定财务部管理担保合同，定期监测担保人的经营情况，同时明确了担保业务的责任追究机制。审计部每季度对对外担保情况进行审计
8、关联交易
公司的《公司章程》、《关联交易管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《独立董事制度》分别从不同的角度对关联交易决策做出了比较完整的制度安排，明确了关联方交易的类型、关联方的范围及确认标准、关联交易的审批程序、关联交易的执行和关联交易的披露等。
9、对募集资金的管理
公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金专户存储、募集资金使用的审批流程以及募集资金管理与监督的办法。公司的募集资金实行专户存储，并与保荐人、银行签订了三方监管协议。公司在使用募集资金时，遵循公司的审批流程，需要经过公司总经理的审批后予以支付。公司财务部建立募集资金台账，对募集资金的使用进度及时跟进。
（三）信息系统控制情况
公司设置了信息技术部对公司信息系统和信息化工作进行管理，信息系统的开发、配置、维护均按照公司规定程序和权限审批，从制度和组织机构上保障了公司信息系统的安全和高效运转。公司目前使用采用 ERP 系统进行财务核算，记账、复核、过账、结账、报表都有专人负责，以保证账簿记录内容完整、数字
准确，并在系统功能上不断完善。公司的信息系统能够满足公司目前的业务发展和管理需求，为公司的经营决策提供了必要的保障。
（四）会计管理控制情况
公司已按《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》等法律法规及其补充规定的要求制定了适合公司的会计制度和财务管理制度，并明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，以达到如下目的：
1、较合理地保证业务活动按照适当的授权进行。
2、较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使会计报表的编制符合会计准则的相关要求。
3、较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权。
4、较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。
公司切实实行会计人员岗位责任制，已聘用了较充足的会计人员并给予足够的资源，使其能完成所分配的任务。
（五）内部控制的监督
公司监事会负责对董事、经理及其他高级管理人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。
审计委员会是董事会的专门委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对管理层有效监督。
公司审计部负责对全公司及控股子公司的财务收支及经济活动进行审计、监督，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价，及时发现内部控制的缺陷和不足，提出整改方案并监督落实，及时报告董事会审计委员会。报告期内，审计部开展了多项审计工作，审计项目包含募集资金和对外投资、关联交易等需要重点关注的审计、销售及应收流程审计、工程项目专项审计和费用专项审计等，提出了多项审计建议，在重大方面规范了公司的内控。