证券简称:农业银行 证券代码:(A股)601288、(H股)1288
中国农业银行股份有限公司内幕信息及知情人管理办法
(董事会 2012 年第四次会议修订)
第一章 总 则
第一条 为了规范中国农业银行股份有限公司(以下简称“本行”)内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、上海证券交易所《股票上市规则》以及《中国农业银行股份有限公司信息披露制度》等规定,制定本办法。
第二条 x行董事会承担内幕信息及知情人管理的最终责任,相关工作由董事会秘书负责组织实施。董事会办公室是本行内幕信息及知情人的具体管理部门,牵头内幕信息及知情人的登记备案工作。
第二章 内幕信息的定义及范围
第三条 x办法所称内幕信息是指涉及本行的经营、财务等各方面的,对本行证券(包括股票、债券、可转换公司债券及其衍生工具,下同)市场价格及/或成交量有重大影响,尚未在本行证券上市地证券监督管理机构指定的信息披露媒介上公开披露的信息。
第四条 x办法所称内幕信息的范围包括但不限于:
(一)本行经营方针和经营范围的重大变化;
(二)本行重大投资行为和重大购置财产的决定;
(三)本行订立重要合同,可能对本行的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
(四)本行发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
(五)本行发生重大亏损或者重大损失;
(六)本行生产经营的外部条件发生的重大变化;
(七)本行的董事、三分之一以上监事或者高级管理层人员发生变动;
(八)持有本行5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;
(九)本行减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;
(十)涉及本行的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;
(十一)本行涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
(十二)本行的董事、监事、高级管理人员的履职行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
(十三)本行分配股利或者增资的计划;
(十四)本行股权结构的重大变化;
(十五)本行债务担保的重大变更;
(十六)本行营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
(十七)本行收购的有关方案;
(十八)国务院证券监督管理机构认定的对本行证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
其中,涉及“收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份”等事项,定义为“重大事项”。
第三章 内幕信息知情人的范围
第五条 x办法所指内幕信息知情人是指本行从筹划特定事项而产生内幕信息及内幕信息的编制、传递、审批至最终公开披露的过程中能够获取内幕信息的行内外单位和个人。
第六条 x行内幕信息知情人的范围包括但不限于:
(一)本行董事、监事及高级管理人员;
(二)持有本行5%或以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;
(三)本行控股子公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)因履行工作职责而获取内幕信息的本行工作人员;
(五)因履行工作职责获取本行有关内幕信息的外部单位和个人,包括但不限于:会计师事务所、律师事务所等;
(六)证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第七条 总行各部门总经理是本部门内幕信息管理的第一责任人。本行涉及内幕信息的相关部门应记录内幕信息在公开前的所有内幕信息知情人名单,经部门负责人签字确认后及时报董事会办公室备案,供本行自查和相关监管机构检查。
第八条 内幕信息知情人于获悉内幕信息之时,应立即亲自或指定专人填写《内幕信息及知情人登记表》,并于3个交易日内由总行相关部室负责向董事会办公室备案。
如内幕信息为重大事项,内幕信息知情人应根据事项进程分阶段填写《内幕信息及知情人登记表》,并由总行相关部室负责向董事会办公室备案。完整的《内幕信息及知情人登记表》向董事会办公室的备案时间,不得晚于该内幕信息公开披露的时间。
本行董事、监事、高级管理人员以及财务会计相关工作人员因履行工作职责而长期掌握多项内幕信息的,可在任职期间内每年填报一次《内幕信息及知情人登记表》。
第九条 内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息的概要、内幕信息知情人的名称/姓名、所在单位/部门、与本行的关系、职务/岗位、获取信息的内容、依据、时间、地点、方式、内幕信息所处的阶段等(详见附件1)。
第十条 总行各部门负责搜集、整理并及时向董事会办公室报备本部室相关的内幕信息知情人。各一级分行的内幕信息知情人由总行相关业务归口部门负责搜集并向董事会办公室报备。本行控股的境内子公司的内幕信息知情人由总行资产负债管理部负责搜集并向董事会办公室报备。
总行各部门、分支机构及子公司根据法律法规及本行证券上市地证券监督管理机构的相关规定需向特定外部单位报送内幕信息的,应将外部单位及相关人员作为内幕信息知情人,按照上述流程由总行相关部室向董事会办公室报备。
总行各部门、分支机构及子公司根据相关法律法规政策要求,需
经常性向相关行政管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视为同一内幕信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送信息的时间。除上述情况外,应按照一事一记的方式,在内幕信息知情人登记表中填写行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因及知悉内幕信息的时间,并按照上述流程由总行相关部室向董事会办公室报备。
本行所聘请的律师事务所、会计师事务所等中介机构因履行工作职责而掌握本行内幕信息的,由与该中介机构业务往来的本行各部室按照上述流程向董事会办公室报备。
第十一条 如本行发生重大事项,负责该重大事项的总行部门、分支机构及子公司,除按照本办法填写《内幕信息及知情人登记表》外,还应填写《重大事项进程备忘录》(详见附件2),并及时向董事会办公室报备。
第十二条 董事会办公室有权对内幕信息知情人及其关联方买卖本行证券的情况进行查询,形成书面记录,并根据证券监管机构要求向其报备。
第十三条 x行董事、监事、高级管理人员、本行主要股东和总行各部门、分支机构、子公司的有关负责人应当积极配合本行做好内幕信息知情人登记备案工作,及时提供本行内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。内幕信息知情人未填写《内幕信息及知情人登记表》或《重大事项进程备忘录》的,根据证券监管机构的要求,董事会办公室有权要求其补充填写并备案。
第十四条 x行内幕信息及知情人登记备案内容,自记录(含补充完善)之日起至少保存10年。
第五章 内幕信息的保密管理
第十五条 x行内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任。在内幕信息公开前,除按照有关法律、法规和规范性文件的规定必须报送之外,不得以任何形式对外泄露。
第十六条 x行内幕信息知情人应采取必要措施,在内幕信息公开前将该信息的知情者控制在最小范围内,内幕人员应将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、决议等资料妥善保管,不准借阅、复制,更不准交由他人携带、保管。
第十七条 x行内幕信息知情人在获得内幕信息后至内幕信息公开披露前,不得利用内幕信息买卖本行证券、建议他人买卖本行证券、配合他人操纵本行股票及其衍生产品的交易价格等各类内幕交易。
第十八条 除按照法律、行政法规、规章及本行证券上市地证券监督管理机构的规定必须报送之外,本行原则上不得向股东、实际控制人、政府有关部门等外部单位提供未公开的内幕信息。
第十九条 对于本行聘请的律师事务所、会计师事务所等中介机构,应与其订立保密协议或严格的保密安排,确保内幕信息在公开披露之前不会对外泄漏。
第二十条 x行依据法律法规向特定外部信息使用人报送内幕信息的,报送部门应以书面形式明确提醒外部信息使用人限定使用范围、保守相关秘密。
第六章 罚 则
第二十一条 由于内幕信息知情人的故意或者过失,导致出现以
下违反本办法的行为,本行将视情节轻重依照有关规定对责任人给予警告、记过、记大过、降级、撤职、留用查看、开除等纪律处分;在社会上造成严重后果、给本行造成重大损失的,本行可要求其承担民事赔偿责任;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。
相关行为包括但不限于:
(一)利用内幕信息买卖本行证券,或者建议他人买卖本行证券;
(二)在内幕信息公开前,故意或者过失对外泄露内幕消息;
(三)不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信息及知情人登记表》有关信息;
(四)证券监管机构认定的其他与内幕信息有关的违规情形。 第二十二条 x行应对进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息
进行交易的行为进行自查,对自查的结果按照情节轻重做出处罚。
第七章 附 则
第二十三条 x办法由董事会负责制定、解释和修订。
第二十四条 x办法与有关法律法规、规范性文件以及本行章程有冲突时,以有关法律法规、规范性文件以及本行章程的规定为准。第二十五条 x办法自董事会审议通过之日起实行,原办法不再
执行。
附件:1、内幕信息及知情人登记表
2、重大事项进程备忘录
附件1:
内幕信息及知情人登记表
证券简称:农业银行 证券代码:(A股)601288、(H股)1288
序号 | 内幕信息概要 | 内幕信息知情人名称/姓名 | 身份证号码 | 所在单位/部门 | 与本行的关系 | 职务/岗位 | 获取信息的内容及依据 | 获取信息的时间 | 获取信息的地点 | 获取信息的方式 | 内幕信息所处阶段 | 登记时间 | 登记人(我已知悉保密承诺书内容,并自愿签字) |
法定代表人(负责人)签名: 公司(部门)xx:
注:1、内幕信息事项应一事一报,即每份登记的内幕信息及知情人名单仅涉及一项内幕信息,不同内幕信息涉及的知情人应分别登记,董事、监事、高 级管理人员及财务会计部门相关工作人员除外。 2、内幕信息知情人是单位的,应填写与本行的关系;是自然人的,应填写所述单位部门及职务等。
3、“获取信息的内容及依据”一栏,应填写内幕信息知情人获得内幕信息的详细内容,及获得内幕信息的依据。
4、“获取信息的时间”一栏,应填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。
5、“获取信息的地点”一栏,应填入内幕信息知情人获取信息的第一地点。
6、“获取信息的方式”一栏,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
7、“内幕信息所处阶段”,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,行内的报告、传递、编制、决议等。
8、如为登记,填写登记人名字;如为汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名;登记人必须确保知悉内幕信息保密承诺书内容,并承诺保密义务, 承担法律责任。
9、行外内幕信息知情人,由行内对口部门负责登记。
内幕信息保密承诺书
我了解有关内幕信息的相关保密法律法规制度,知悉应当承担的保密义务和法律责任。本人xxxx:
一、认真遵守国家、监管部门、中国农业银行的保密法律、法规和规章制度,履行保密义务;二、不提供虚假个人信息,自愿接受内幕交易和内幕信息的保密检查、登记工作;
三、不违规记录、存储、复制我行内幕信息,不违规留存我行内幕信息载体;四、不以任何方式泄露所接触的我行内幕信息;
五、不以任何方式进行我行的内幕交易;
六、未经部门审查批准,不擅自发表涉及内幕信息的文章、著述;x、自愿签订内幕信息保密承诺书。
违反上述承诺,自愿承担相关法律后果。
附件 2:
重大事项进程备忘录
证券简称:农业银行 证券代码:(A股)601288、(H股)1288
序号 | 重大事项概要 | 筹划决策的时间点 | 参与人员 | 所在单位/部门 | 与本行的关系 | 职务/岗位 | 筹划决策的方 式 | 筹划决策的地 点 | 登记时间 | 登记人 |
法定代表人(负责人)签名: 公司(部门)盖章:
注: 1、重大事项应一事一报,即每份登记的重大事项信息及知情人名单仅涉及一项重大事项,不同重大事项涉及的知情人应分别登记,董事、监事、高级管理人员及财务会计部门相关工作人员除外。
2、“参与人员”应包括参与该重大事项的行内、行外所有人员。
3、“筹划决策的时间点”一栏,应填写重大事项进程中的重要时机点。
4、“筹划决策的方式”一栏,应填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。
5、如为登记,填写登记人名字;如为汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。