Common use of БАНКА ДЕПОЗИТАР Clause in Contracts

БАНКА ДЕПОЗИТАР. Данни за Банката депозитар Съществени условия на договора с Банката депозитар 1. По взаимно съгласие на страните, изразено в писмен вид; 2. Едностранно от всяка от страните, с тримесечно писмено предизвестие; 3. При прекратяване на фонда; 4. При прекратяване, отнемане на лиценза или обявяване в несъстоятелност на договорния фонд – при условията на чл.26, ал.3 от ЗДКИСДПКИ (т.е. след като Банката депозитар по изключение е извършвала за период не по-дълъг от три месеца управителни действия относно Фонда по реда на Раздел I от глава пета на Наредба 44, като договора може да бъде прекратен при сключване на договор с друго управляващо дружество по реда на Раздел I от глава пета на Наредба 44 или след преобразуването на фонда чрез сливане или вливане). 5. При отнемане на лиценза или обявяване в несъстоятелност на Банката депозитар; 6. При отнемане от страна на КФН на издаденото разрешение за организиране и управление на фонда; 7. При изменение от БНБ на лиценза на Банката депозитар, като изключване или ограничаване определени дейности, необходими за изпълнението на депозитарните услуги; 8. При изключване на Банката депозитар от списъка по чл.35, ал.1 от ЗДКИСДПКИ. 9. Когато някоя от страните не изпълни свое съществено задължение по договора поради причина, за която отговаря, изправната страна може писмено да развали договора, като даде на другата страна писмено подходящ срок за изпълнение на съответното задължение с предупреждение, че след изтичане на срока ще смята договора за развален занапред. В случай на прекратяване на договора, Банката депозитар прехвърля съхраняваните от нея активи на ДФ “Експат Имърджинг Маркетс Стокс”, както и всички необходими документи на посочена от Управляващото дружество и одобрена от Заместник-председателя на КФН нова банка депозитар.

БАНКА ДЕПОЗИТАР. Данни Договор за Банката депозитарни услуги. Функции на Банката-депозитар Чл. 37. (Изм. с решение от 07.02.2012г.) (1) Безналичните финансови инструменти, притежавани от ФОНДА, се вписват в регистъра на “Централен депозитар” АД към подсметката на Банката–депозитар, а останалите му активи се съхраняват в Банката-депозитар, която извършва и всички плащания за сметка на ФОНДА. (2) Банката-депозитар Съществени условия на договора с Банката депозитар: 1. По взаимно съгласие контролира определянето от Управляващото дружество на странитенетната стойност на активите, изразено в писмен видемисионната стойност и цената на обратно изкупуване на дяловете на ФОНДА; 2. Едностранно от всяка от странитеосигурява емитирането, с тримесечно писмено предизвестиеобратното изкупуване и обезсилването на дяловете на ФОНДА да се извършва в съответствие със ЗДКИСДПКИ, актовете по прилагането му и настоящите Правила; 3. При прекратяване следи за спазването на фондаЗДКИСДПКИ, актовете по прилагането му и настоящите Правила, при изчисляване стойността на дяловете му; 4. При прекратяванеследи за превеждането в обичайните срокове в полза на ФОНДА на всички парични средства, произтичащи от сделки с активи от портфейла; 5. осигурява събирането и използването на приходите на ФОНДА да се извършва в съответствие със закона и настоящите Правила, включително следи дали възнаграждението на Управляващото дружество е изчислено и изплатено в съответствие със закона и Правилата на ФОНДА и дали е спазено ограничението за разходите за сметка на ФОНДА, съгласно настоящите Правила; 6. разпорежда се с поверените за съхранение активи на ФОНДА само по нареждане на оправомощени лица и ако дадените нареждания не противоречат на закона, на настоящите Правила или на Договора за депозитарни услуги; 7. редовно, най-малко веднъж месечно, се отчита пред Управляващото дружество за поверените активи на ФОНДА и извършените операции с тях; 8. при отнемане на лиценза за извършване на дейност, при прекратяване или обявяване в несъстоятелност на договорния фонд – при условията на чл.26, ал.3 от ЗДКИСДПКИ (т.е. след като Банката депозитар по изключение е извършвала Управляващото дружество извършва управителни действия за период не по-дълъг от три месеца управителни действия относно Фонда по реда на Раздел I от глава пета на Наредба 44, като договора може да бъде прекратен при до сключване на договор с друго управляващо дружество по реда на Раздел I от глава пета на Наредба 44 или след до преобразуването на фонда ФОНДА чрез сливане или вливане). 5. При отнемане вливане и при получаване на лиценза одобрение за замяна на Управляващото дружество или обявяване в несъстоятелност преобразуването на Банката депозитар; 6. При отнемане ФОНДА от страна на КФН на издаденото разрешение Комисията за организиране и управление на фонда; 7. При изменение от БНБ на лиценза на Банката депозитар, като изключване или ограничаване определени дейности, необходими за изпълнението на депозитарните услуги; 8. При изключване на Банката депозитар от списъка по чл.35, ал.1 от ЗДКИСДПКИфинансов надзор. 9. Когато някоя от страните не изпълни свое съществено задължение по договора поради причина, за която отговаря, изправната страна може писмено да развали договора, като даде на другата страна писмено подходящ срок за (3) При изпълнение на съответното задължение с предупреждение, че след изтичане задълженията си Банката-депозитар действа независимо и единствено в интерес на срока ще смята договора за развален занапред. В случай всички притежатели на прекратяване дялове на договора, Банката ФОНДА. (4) Банката-депозитар прехвърля съхраняваните от нея активи на ДФ “Експат Имърджинг Маркетс Стокс”, както и всички необходими документи на посочена от отговаря пред Управляващото дружество и одобрена притежателите на дялове на ФОНДА за всички вреди, претърпени от Заместниктях в резултат на неизпълнение на задълженията й, включително от непълно, неточно и несвоевременно изпълнение, когато то се дължи на причини, за които Банката- депозитар отговаря. (5) Банката-председателя депозитар отчита отделно паричните средства и други активи на КФН нова банка депозитарФОНДА и отделя непаричните активи на ФОНДА от собствените си активи. Банката-депозитар не отговаря пред кредиторите си с активите на ФОНДА. Кредиторите на Банката-депозитар могат да се удовлетворят от притежаваните от нея дялове на ФОНДА.

БАНКА ДЕПОЗИТАР. Данни за (1) (изм. – реш. от 28.03.2017 г.) Банка депозитар на Договорния Фонд е банка, която отговаря на изискванията на чл. 35, ал. 1 ЗДКИСДПКИ. (2) Безналичните финансови инструменти, притежавани от ФОНДА, се вписват в депозитарна институция към подсметка на Банката депозитар, а останалите активи на ФОНДА се съхраняват на негово име в Банка депозитар. (3) Банката депозитар Съществени условия може да предаде всички или част от активите на ФОНДА за съхранение при трето лице /чуждестранна банка или регистър/, с което Банката депозитар на ФОНДА има сключен договор. (4) В случаите по ал. 3 Банката депозитар е длъжна да поиска от чуждестранната банка или регистър да й бъдат предоставени своевременно необходимите сведения и документи. Банката депозитар незабавно уведомява Управляващото дружество за постъпилите от чуждестранната банка или регистър сведения и документи. (5) Банката депозитар извършва всички плащания за сметка на ФОНДА. (6) Банката депозитар осъществява надзор за спазването изискванията на закона, подзаконовите нормативни актове и Правилата на ФОНДА от страна на Управляващото дружество. (7) Банката депозитар осъществява контрол върху определянето от страна на Управляващото дружество на нетната стойност на активите, емисионната стойност и цената на обратно изкупуване на дяловете на ФОНДА. (8) (изм. – реш. от 28.03.2017 г.) Отношенията между Управляващото Дружество и Банка депозитар се уреждат с писмен договор за депозитарни услуги. С договора с се определят условията и редът за предоставяне на информация между Управляващото дружество и Банка депозитар, необходима за изпълнение на функциите й по отношение на Фонда. (9) (изм. – реш. от 28.03.2017 г.) Банката депозитар, както и членовете на управителните и контролните й органи не могат да бъдат едно и също лице или свързано такова с Управляващото дружество, съответно с членовете на Съвета на директорите на Управляващото дружество, с лицата по чл. 10 от ЗДКИСДПКИ или с друго лице, което изпълнява управителни или контролни функции относно Договорния Фонд, както и с лица, които контролират Управляващото дружество. Правилата за несъвместимост по чл. 21 от Делегиран регламент (ЕС) 2016/438 от 17.12.2015 г. за допълнение на Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на задълженията на депозитарите (Регламент (ЕС) 2016/438) се прилагат съответно. (10) (нова – реш. от 28.03.2017 г.) Българската народна банка уведомява при поискване и текущо Комисията за всяка наложена мярка или санкция, която ограничава лиценза, сделките или операциите на банките, които са определени като депозитари, до степен, която ще затрудни или ще направи невъзможно изпълнението на предвидените в ЗДКИСДПКИ или в договора за депозитарни услуги задължения. (11) (нова – реш. от 28.03.2017 г.) Управляващото дружество съхранява активите на всяка колективна инвестиционна схема, която управлява, в един депозитар. (12) (нова – реш. от 28.03.2017 г.) Банката депозитар полага грижата на добър търговец, осъществява задълженията си честно, справедливо, професионално, независимо и единствено в интерес на Договорния Фонд и на притежателите на дялове в него. (13) (нова – реш. от 28.03.2017 г.) Банката депозитар не може да извършва дейност за Договорния Фонд или за Управляващото дружество, действащо от името на Фонда, която може да породи конфликт на интереси между Фонда, инвеститорите в него, Управляващото дружество и самата банката депозитар, освен ако не е налице функционално и йерархично разделение между изпълняваните от банката депозитар функции за Договорния Фонд и другите й функции, както и ако конфликтите на интереси, които може да възникнат, са съответно установени, управлявани, наблюдавани и разкривани пред инвеститорите във Фонда. (14) (нова – реш. от 28.03.2017 г.) Управляващото дружество и Банката депозитар, когато действат за сметка на Фонда, не могат да предоставят заеми, нито да бъдат гаранти на трети лица. Действията извършени в нарушение на предходното изречение са недействителни спрямо притежателите на дялове. (15) (нова – реш. от 28.03.2017 г.) Независимо от ограниченията по ал. 14 Управляващото дружество и Банката депозитар могат да придобиват прехвърляеми ценни книжа, инструменти на паричния пазар или други финансови инструменти по чл. 38, ал. 1, т. 5, 7, 8 и 9 от ЗДКИСДПКИ , в случаите когато стойността им не е напълно изплатена. (1) (нова – реш. от 28.03.2017 г.) Договорът между Управляващото Дружество и Банката депозитар съдържа най-малко следните елементи, свързани с предоставяните услуги и процедурите, които страните по Договора трябва да следват: 1. По взаимно съгласие описание на странитепроцедурите, изразено в писмен вид; 2. Едностранно от всяка от странитевключително тези, с тримесечно писмено предизвестие; 3. При прекратяване свързани със съхранение на фонда; 4. При прекратяванеактиви, отнемане които трябва да бъдат възприети за всеки вид актив на лиценза или обявяване в несъстоятелност на договорния фонд – при условията на чл.26Фонда, ал.3 от ЗДКИСДПКИ (т.е. след като Банката депозитар по изключение е извършвала за период не по-дълъг от три месеца управителни действия относно Фонда по реда на Раздел I от глава пета на Наредба 44, като договора може да бъде прекратен при сключване на договор с друго управляващо дружество по реда на Раздел I от глава пета на Наредба 44 или след преобразуването на фонда чрез сливане или вливане). 5. При отнемане на лиценза или обявяване в несъстоятелност поверен на Банката депозитар; 62. При отнемане от страна описание на КФН процедурите, които трябва да бъдат следвани, когато се предвижда промяна на издаденото разрешение за организиране Правилата или Проспекта на Фонда и управление на фонда; 7. При изменение от БНБ на лиценза определящи случаите, при които Банката депозитар следва да бъде информирана или при които е необходимо предварително съгласие на Банката депозитар, като изключване за да се пристъпи към изменението; 3. описание на средствата и процедурите, посредством които Банката депозитар ще предаде на Управляващото Дружество всяка съществена информация, необходима на Управляващото Дружество за изпълнение на неговите задължения, включително описание на средствата и процедурите относно упражняването на всякакви права, произтичащи от финансовите инструменти, и средствата и процедурите, прилагани с цел да се позволи на Управляващото Дружество и на Фонда да разполагат със своевременен и подходящ достъп до информацията, свързана със сметките на Фонда; 4. описание на средствата и процедурите, посредством които Банката депозитар ще има достъп до цялата важна информация, която й е необходима за изпълнение на нейните задължения; 5. описание на процедурите, посредством които Банката депозитар е в състояние да изпраща запитвания относно дейността на Управляващото Дружество и да оценява качеството на предадената информация, включително чрез посещения на място; 6. описание на процедурите, посредством които Управляващото Дружество може да извършва преглед на дейността на Банката депозитар във връзка с договорните й задължения. (2) (нова – реш. от 28.03.2017 г. ) Договорът между Управляващото Дружество, действащо от името и за сметка на Фонда и Банката депозитар съдържа най-малко следните елементи, свързани с обмена на информация, със задълженията за поверителност и с мерките срещу изпиране на пари и финансиране на тероризма: 1. списък на цялата информация, която трябва да се обмени между Фонда, Управляващото Дружество и Банката депозитар, свързана с продажбата, издаването, обратното изкупуване и обезсилване на дяловете на Фонда, включително информация, свързана с многостранна система за търговия; 2. задълженията за поверителност, приложими по отношение на страните по Договора; 3. информация относно задачите и отговорностите на страните по Договора по отношение на задълженията в областта на предотвратяване изпирането на пари и финансирането на тероризъм, ако е приложимо. (3) (нова – реш. от 28.03.2017 г.) Договорът между Управляващото Дружество и Банката депозитар съдържа най-малко следните елементи, свързани с евентуални изменения в него и прекратяването му: 1. срока на валидност на Договора; 2. условията, при които Договора може да бъде изменен или ограничаване определени дейностипрекратен; 3. условията, необходими за изпълнението улесняване на депозитарните услуги; 8. При изключване замяната на Банката депозитар от списъка и процедурата, по чл.35която цялата съществена информация се изпраща на новата банка депозитар, ал.1 от ЗДКИСДПКИвключително правилата за защита на притежателите на дялове при такава замяна. 9(4) (изм. Когато някоя – реш. от страните не изпълни свое съществено задължение по договора поради причина, за която отговаря, изправната страна може писмено да развали договора, като даде на другата страна писмено подходящ срок за изпълнение на съответното задължение 02.05.2018 г.) Договорът с предупреждение, че след изтичане на срока ще смята договора за развален занапред. В случай на прекратяване на договора, Банката депозитар прехвърля съхраняваните от нея активи на ДФ “Експат Имърджинг Маркетс Стокс”, както и всички необходими документи на посочена може да бъде прекратен от Управляващото дружество и одобрена за сметка на Договорния Фонд с тримесечно предизвестие след одобрение от Заместник-председателя Комисията на КФН нова банка замяната на банката депозитар. (5) (нова – реш. от 28.03.2017 г.) Когато Управляващото дружество и Банката депозитар делегират част от функциите си на трети лица, Договорът съдържа най-малко следните елементи: 1. задължение на двете страни по Договора да предоставят редовно подробна информация за всяко трето лице, определено от Банката депозитар или Управляващото дружество да изпълнява техни функции; 2. задължение при поискване от всяка от страните другата страна да предостави информация относно критериите, използвани при избора на третото лице, и мерките, предприети за текущ контрол на дейностите, извършвани от избраното трето лице; 3. заявление, че отговорността на Банката депозитар съгласно чл. 37 ЗДКИСДПКИ не се променя от обстоятелството, че всички или част от активите на Договорния фонд са предадени на съхранение на трето лице.

БАНКА ДЕПОЗИТАР. Данни за Банката (1) Банка депозитар Съществени условия на договора с Банката депозитар 1. По взаимно съгласие на страните, изразено в писмен вид; 2. Едностранно от всяка от страните, с тримесечно писмено предизвестие; 3. При прекратяване на фонда; 4. При прекратяване, отнемане на лиценза или обявяване в несъстоятелност на договорния фонд – при условията на чл.26, ал.3 от ЗДКИСДПКИ (т.е. след като Банката депозитар по изключение е извършвала за период не по-дълъг от три месеца управителни действия относно Фонда по реда на Раздел I от глава пета на Наредба 44, като договора може да бъде прекратен при сключване банка, включена в списък, одобрен от заместник- председателя на договор с друго управляващо дружество по реда КФН, и отговаряща на Раздел I от глава пета изискванията на Наредба 44 или след преобразуването ЗДКИСДПКИ за банка депозитар на фонда чрез сливане или вливане)колективна инвестиционна схема. 5. При отнемане на лиценза или обявяване (2) Безналичните финансови инструменти, притежавани от ФОНДА, се вписват в несъстоятелност на Банката депозитар; 6. При отнемане от страна на КФН на издаденото разрешение за организиране и управление на фонда; 7. При изменение от БНБ на лиценза депозитарна институция към подсметка на Банката депозитар, като изключване или ограничаване определени дейности, необходими за изпълнението а останалите активи на депозитарните услуги;ФОНДА се съхраняват на негово име в Банка депозитар. 8. При изключване на (3) Банката депозитар може да предаде всички или част от списъка по чл.35активите на ФОНДА за съхранение при трето лице /чуждестранна банка или регистър/, ал.1 от ЗДКИСДПКИс което Банката депозитар на ФОНДА има сключен договор. 9(4) В случаите по ал. Когато някоя от страните не изпълни свое съществено задължение по договора поради причина, за която отговаря, изправната страна може писмено да развали договора, като даде на другата страна писмено подходящ срок за изпълнение на съответното задължение с предупреждение, че след изтичане на срока ще смята договора за развален занапред. В случай на прекратяване на договора, 3 Банката депозитар прехвърля съхраняваните е длъжна да поиска от нея активи чуждестранната банка или регистър да й бъдат предоставени своевременно необходимите сведения и документи. Банката депозитар незабавно уведомява Управляващото дружество за постъпилите от чуждестранната банка или регистър сведения и документи. (5) Банката депозитар извършва всички плащания за сметка на ДФ “Експат Имърджинг Маркетс Стокс”ФОНДА. (6) Банката депозитар осъществява надзор за спазването изискванията на закона, подзаконовите нормативни актове и Правилата на ФОНДА от страна на Управляващото дружество. (7) Банката депозитар осъществява контрол върху определянето от страна на Управляващото дружество на нетната стойност на активите, емисионната стойност и цената на обратно изкупуване на дяловете на ФОНДА. (8) Отношенията между Управляващото дружество във връзка с управлението и съхраняването на активите на ФОНДА се уреждат с договор. (9) Банката депозитар, както и всички необходими документи членовете на посочена от управителните и контролните й органи не могат да бъдат едно и също лице или свързано такова с Управляващото дружество, съответно с членовете на Съвета на директорите на Управляващото дружество. Договор на Управляващото дружество и одобрена от Заместник-председателя на КФН нова банка с Банката депозитар.