Ограничения за инвестиционния посредник Примерни клаузи

Ограничения за инвестиционния посредник. 1. Инвестиционният посредник не може: 1.1. да извършва сделки за сметка на клиенти в обем или с честота, на цени или с определена насрещна страна, за които според обстоятелствата може да се приеме, че се извършват изключително в интерес на инвестиционния посредник; 1.2. да извършва действия с пари и финансови инструменти на клиента, за които не е оправомощен от клиента; 1.3. да продава за чужда сметка финансови инструменти, които инвестиционният посредник или неговият клиент не притежава, освен при условията и по реда на наредба; 1.4. да участва в извършването на прикрити покупки или продажби на финансови инструменти; 1.5. да получава част или цялата изгода, ако инвестиционният посредник е сключил и изпълнил сделката при условия, по-благоприятни от тези, които е установил клиентът; 1.6. да извършва дейност по друг начин, който застрашава интересите на неговите клиенти или стабилността на пазара на финансови инструменти. 2. Забраната по т. 1.1 не се прилага за сделки, за извършването на които клиентът е дал изрични инструкции по своя инициатива. 3. Забраната по т. 1.2 се отнася и за лицата, които управляват дейността на инвестиционния посредник, както и за всички лица, които работят по договор за него, и за свързани с тях лица.

Ограничения за инвестиционния посредник. БУЛБРОКЪРС не може: 1. да извършва сделки за сметка на клиенти в обем или с честота, на цени или с определена насрещна страна, за които според обстоятелствата може да се приеме, че се извършват изключително в интерес на инвестиционния посредник. Забраната не се прилага за сделки, за извършването на които клиентът е дал изрични инструкции по своя инициатива; 2. да купува за своя сметка финансови инструменти, за които негов клиент е подал нареждане за покупка, и да ги продава на клиента на цена, по-висока от цената, на която ги е купил. Забраната се отнася и за членовете на съвета на директорите на инвестиционния посредник, за лицата, които управляват дейността му, както и за всички лица, които работят по договор за него, и за свързани с тях лица; 3. да извършва действия с пари и финансови инструменти на клиента, за които не е оправомощен от клиента; 4. да продава за своя или за чужда сметка финансови инструменти, които инвестиционният посредник или неговият клиент не притежава, освен при условията и по реда на наредба; 5. да участва в извършването, включително като регистрационен агент, на прикрити покупки или продажби на финансови инструменти; 6. да получава част или цялата изгода, ако инвестиционният посредник е сключил и изпълнил сделката при условия, по-благоприятни от тези, които е установил клиентът; 7. да извършва дейност по друг начин, който застрашава интересите на неговите клиенти или стабилността на пазара на финансови инструменти.