Получаване и предоставяне на стимули Примерни клаузи

Получаване и предоставяне на стимули. При спазване на изискванията на приложимото законодателство ИП е въвел специални правила относно получаване и предоставяне на стимули при извършване на неговите услуги. В изпълнение на тези правила ИП получава или предоставя стимули само в случай че тези стимули: • са такива, които правят възможно или са необходими за предоставянето на съответните инвестиционни услуги; • се плащат или получават във връзка с предоставянето на инвестиционна услуга или допълнителна услуга на или от съответния клиент или лице, действащо от името на клиента; или • имат за цел да подобрят качеството на съответната услуга за клиента и не нарушават спазването на задължението на ИП да действа честно, коректно и професионално във възможно най-добрия интерес на неговите клиенти. За тази цел ИП поддържа необходимата отчетност за получените стимули от трети страни, различни от клиента, както и как се изпълняват изискванията за повишаване на качеството на предоставяните услуги в резултат от предоставянето или получаването на стимули от страна на ИП. Освен това, ИП е въвел специални правила за разкриването пред клиентите на получените стимули, в съответствие с изискванията на приложимата нормативна уредба. Независимо от това, ИП е въвел специални правила, които да осигурят, че няма да получава стимули във връзка с предоставянето на услуги по управление на портфейл или инвестиционни съвети, с изключение на приемливи незначителни непарични облаги, които отговарят на изискванията на приложимото законодателство. В допълнение, ИП е въвел необходимите организационни мерки, за да осигури, че няма да получава проучвания по смисъла на приложимото законодателство, както и че всички такива проучвания, които ИП е получил независимо от предприетите от него организационни мерки, ще бъдат незабавно върнати на подателя им и последният ще бъде уведомен, че ИП не желае в бъдеще да получава проучвания от негова страна. В отклонение от предходното изречение ИП може да вземе решение да получава проучвания, при положение че са спазени следните допълнителни изисквания: • ИП е осигурил, че изготвянето на проучване от трето лице за ИП се получава срещу: o преки плащания със средства на ИП; или o плащания от отделна сметка на ИП за плащане за проучване, която се финансира от специална такса за проучване, начислена на клиента; • ИП е определила бюджет за проучване и извършва редовен преглед на бюджета съгласно вътрешна процедура; • ИП е приел и прилага вътрешна процедура за връщане на излишъка от средствата на кли...