СЪГЛАСНО ПРАВИЛА И КРИТЕРИИ ЗА КВАЛИФИКАЦИЯ НА КЛИЕНТИТЕ НА ИП ”ЗАГОРА ФИНАКОРП” АД, КЛИЕНТЪТ ПРЕДОСТАВЯ СЛЕДНАТА ИНФОРМАЦИЯ Примерни клаузи

СЪГЛАСНО ПРАВИЛА И КРИТЕРИИ ЗА КВАЛИФИКАЦИЯ НА КЛИЕНТИТЕ НА ИП ”ЗАГОРА ФИНАКОРП” АД, КЛИЕНТЪТ ПРЕДОСТАВЯ СЛЕДНАТА ИНФОРМАЦИЯ. 1. КЛИЕНТЪТ Е ЛИЦЕ, ЗА КОЕТО СЕ ИЗИСКВА ИЗДАВАНЕ НА РАЗРЕШЕНИЕ ЗА ИЗВЪРШВАНЕ НА ДЕЙНОСТ НА ФИНАНСОВИ ПАЗАРИ ИЛИ ЧИЯТО ДЕЙНОСТ НА ФИНАНСОВИТЕ ПАЗАРИ Е РЕГУЛИРАНА ПО ДРУГ НАЧИН: КРЕДИТНА ИНСТИТУЦИЯ □ДА □НЕ ИНВЕСТИЦИОНЕН ПОСРЕДНИК □ДА □НЕ ДРУГА ИНСТИТУЦИЯ, КОЯТО ПОДЛЕЖИ НА ЛИЦЕНЗИРАНЕ ИЛИ СЕ РЕГУЛИРА ПО ДРУГ НАЧИН □ДА □НЕ ЗАСТРАХОВАТЕЛНО ДРУЖЕСТВО (КОМПАНИЯ) □ДА □НЕ ПРЕДПРИЯТИЕ ЗА КОЛЕКТИВНО ИНВЕСТИРАНЕ И НЕГОВОТО УПРАВЛЯВАЩО ДРУЖЕСТВО □ДА □НЕ ПЕНСИОНЕН ФОНД И ПЕНСИОННООСИГУРИТЕЛНО ДРУЖЕСТВО □ДА □НЕ ЛИЦЕ, КОЕТО ТЪРГУВА ПО ЗАНЯТИЕ ЗА СОБСТВЕНА СМЕТКА СЪС СТОКИ ИЛИ СТОКОВИ ДЕРИВАТИ □ДА □НЕ МЕСТНО ДРУЖЕСТВО □ДА □НЕ ДРУГ ИНСТИТУЦИОНАЛЕН ИНВЕСТИТОР □ДА □НЕ КЛИЕНТЪТ УДОСТОВЕРЯВА НАЛИЧИЕТО НА ПОСОЧЕНИТЕ ОБСТОЯТЕЛСТВА СЪС СЛЕДНИТЕ ДОКУМЕНТИ: ………..……………………………………………...................................... 2. КЛИЕНТЪТ Е ГОЛЯМО ПРЕДПРИЯТИЕ, КОЕТО ОТГОВАРЯ ПОНЕ НА ДВЕ ОТ СЛЕДНИТЕ УСЛОВИЯ БАЛАНСОВО ЧИСЛО-НАЙ-МАЛКО ЛЕВОВАТА РАВНОСТОЙНОСТ НА 20 000 000 ЕВРО □ДА □НЕ ЧИСТ ОБОРОТ - НАЙ-МАЛКО ЛЕВОВАТА РАВНОСТОЙНОСТ НА 40 000 000 ЕВРО □ДА □НЕ СОБСТВЕНИ СРЕДСТВА - НАЙ-МАЛКО ЛЕВОВАТА РАВНОСТ. НА 2 000 000 ЕВРО □ДА □НЕ КЛИЕНТЪТ УДОСТОВЕРЯВА НАЛИЧИЕТО НА ПОСОЧЕНИТЕ ОБСТОЯТЕЛСТВА СЪС СЛЕДНИТЕ ДОКУМЕНТИ: ………..……………………………………………........................................ 3. КЛИЕНТЪТ Е: НАЦИОНАЛЕН И РЕГИОНАЛЕН ОРГАН НА ДЪРЖАВНАТА ВЛАСТ □ДА □НЕ ДЪРЖАВЕН ОРГАН, КОЙТО УЧАСТВА В УПРАВЛЕНИЕТО НА ДЪРЖАВНИЯ ДЪЛГ □ДА □НЕ ЦЕНТРАЛНА БАНКА □ДА □НЕ МЕЖДУНАРОДНИ И НАДНАЦИОНАЛНИ ИНСТИТУЦИИ КАТО СВЕТОВНАТА БАНКА, МЕЖДУНАРОДНИЯТ ВАЛУТЕН ФОНД, ЕВРОПЕЙСКАТА ЦЕНТРАЛНА БАНКА, ЕВРОПЕЙСКАТА ИНВЕСТИЦИОННА БАНКА И ДРУГИ ПОДОБНИ МЕЖДУНАРОДНИ ОРГАНИЗАЦИИ □ДА □НЕ PRÍLOHA Č.1 Kategorizácia klientov (Poznámka správna informácia sa poznačí znakom x) I. V súlade s pravidlami a kritériami o kategorizácii klientov IS „ZAGORA FINACORP“ AD, klient poskytuje nasledujúce informácie: 1. klient je osoba, pre ktorú sa vyžaduje povolenie o uskutočnení činnosti na finančných trhoch, alebo ktorej činnosti na finančných trhoch je inak regulovaná: Úverová inštitúcia □ áno □nie Investičný sprostredkovateľ □ áno □ nie Iná inštitúcia, ktorá musí byť licencovaná alebo je inak regulovaná □ áno □ nie Poisťovacia spoločnosť □ áno □ nie Investičná spoločnosť o kolektívnom investovaní a jej správa spoločnosti □ áno □ nie Penzijný fond a penzijná spoločnosť □ áno x nie Osoba, ktorá obchoduje ako povolanie na vlastný účet s komoditami alebo s derivačnými komoditami □ áno □nie Miestna spoločnosť □ áno □ nie Iný inštitucionálny investor □ áno □ nie K...