提供將客戶的證券抵押品等再質押的授權書的風險. 4.1 向經紀提供授權書,容許其按照某份證券借貸協議書使用客戶的證券或證券抵押品、將客戶的證券抵押品再質押以取得財務通融,或將客戶的證券抵押品存放為用以履行及清償其交收責任及債務的抵押品,存在一定風險。
4.2 假如客戶的證券或證券抵押品是由經紀在香港收取或持有的,則上述安排僅限於客戶已就此給予書面同意的情況下方為有效。此外,除非客戶是專業投資者,客戶的授權書必須指明有效期,而該段有效期不得超逾 12個月。若客戶是專業投資者,則有關限制並不適用。
4.3 此外,假如客戶的經紀在有關授權的期限屆滿前最少 14 日向客戶發出有關授權將被視為已續期的提示,而客戶對於在有關授權的期限屆滿前以此方式將該授權延續不表示反對,則客戶的授權將會在沒有客戶的書面同意下被視為已續期。
4.4 現時並無任何法例規定客戶必須簽署這些授權書。然而,經紀可能需要授權書,以便例如向客戶提供保證金貸款或獲准將客戶的證券或證券抵押品借出予第三方或作為抵押品存放於第三方。有關經紀應向客戶闡釋將為何種目的而使用授權書。
4.5 倘若客戶簽署授權書,而客戶的證券或證券抵押品已借出予或存放於第三方,該等第三方將對客戶的證券或證券抵押品具有留置權或作出押記。雖然有關經紀根據 is responsible to client for securities or securities collateral lent or deposited under client’s authority, a default by it could result in the loss of client’s securities or securities collateral.
4.6 A cash account not involving securities borrowing and lending is available from most securities companies. If client does not require margin facilities or do not wish client’s securities or securities collateral to be lent or pledged, do not sign the above authorities and ask to open this type of cash account.
提供將客戶的證券抵押品等再質押的授權書的風險. 4.1 向經紀提供授權書,容許其按照某份證券借貸協議書使用客戶的證券或證券抵押品、將客戶的證券抵押品再質押以取得財務通融,或將客戶的證券抵押品存放為用以履行及清償其交收責任及債務的抵押品,存在一定風險。
4.2 假如客戶的證券或證券抵押品是由經紀在香港收取或持有的,則上述安排僅限於客戶已就此給予書面同意的情況下方為有效。此外,除非客戶是專業投資者,客戶的授權書必須指明有效期,而該段有效期不得超逾 12個月。若客戶是專業投資者,則有關限制並不適用。
4.3 此外,假如客戶的經紀在有關授權的期限屆滿前最少 14 日向客戶發出有關授權將被視為已續期的提示,而客戶對於在有關授權的期限屆滿前以此方式將該授權延續不表示反對,則客戶的授權將會在沒有客戶的書面同意下被視為已續期。
4.4 現時並無任何法例規定客戶必須簽署這些授權書。然而,經紀可能需要授權書,以便例如向客戶提供保證金貸款或獲准將客戶的證券或證券抵押品借出予第三方或作為抵押品存放於第三方。有關經紀應向客戶闡釋將為何種目的而使用授權書。
4.5 倘若客戶簽署授權書,而客戶的證券或證券抵押品已借出予或存放於第三方,該等第三方將對客戶的證券或證券抵押品具有留置權或作出押記。雖然有關經紀根據 is responsible to client for securities or securities collateral lent or deposited under client’s authority, a default by it could result in the loss of client’s securities or securities collateral.