�ંુ કરKં

�ંુ કરKં

પłરિશષ્ટ - 4

માગર્દશર્ન ન�ધ - ગ્રાહકો (client / investor) માટ� �ંુ કરKંુ અને �ંુ ન કરKં

1. માત્ર એક્સચેન્જના રłજસ્ટડર્ સભ્યો મારફતે વેપાર કરવો. સભ્ય (Members/Stock Brokers) એક્સચેન્જ સાથે રSસ્ટર થયેલ છે ક� ક�મ તે જોવા માટ� નીચેની łલન્ક પર એક્સચેન્જની વેબસાઇટ ચકાસો ........................................................

2. તમે ટ્ર�łડ�ગ શ� તે પહલ

ાં પ્રમાણ�ત

'તમારા ક્લાઈન્ટ �ણો (KYC)' ફોમર્ ભરવા પર ભાર Yકો.

3. અનન્ય ક્લાઈન્ટ કોડ (UCC) મેળવવામાં પર ભાર Yકો ખાતર� કરો ક� તમારા બધા સોદા જણાવેલ

UCC હ�ઠળ કરવામાં આવે છે.

4. પ્રમાણ�ત

'łરસ્ક łડસ્ક્લોઝર ડો�મેન્ટ' ('Risk Disclosure Agreement') વાચ

વા અને તેના પર સહ�

કરવા પર ભાર Yકો.

5. તમારા KYC અને/અથવા તમારા દ્વારા સભ્યો સાથે, સભ્યો તરફથી ચલાવવામાં આવેલ અન્ય દસ્તાવેજો ની નકલ મેળવો.

6. નીચેની łલન્ક ................................ પર એક્સચેન્જ વેબસાઇટ પર ઉપલબ્ધ ટ્ર�ડ ચકાસણી Rિુ વધા દ્વારા એક્સચેન્જ ખાતે હાથ ધરવામાં આવતા સોદાની યથાથર્તા ચકાસો. સોદાઓને ઓનલાઇન ચકાસી શકાય છે જયાં ટ્ર�ડ માłહતી ટ્ર�ડના łદવસથી 5 łદવસો Rધી ઉપલબ્ધ હોય છે.

7. ટ્ર�ડના 24 કલાકમાં દર�ક ચલાવવામાં ટ્ર�ડ માટ�, તમારા UCC સાથે ટ્ર�ડ િવગતો પ્રકાિશત કર� સ્પષ્ટ

ફોમ�ટમાં યોગ્ય કરાર ન�ધનો આગ્રહ રાખો.

8. ખાતર� કરો ક� � કોન્ટ્ર�ક્ટ નોટ તમામ સબ

િં ધત �ણકાર� �મક� સભ્ય ન�ધણી નબ

ર, ઓડર્ર ન,

ઓડર્ર

તાર�ખ, ઓડર્ર સમય, ટ્ર�ડ ન, ટ્રડ� દર, જથ્થો, આłબ�ટ્ર�શન કલમ, વગેર� સમાવે છ.ે

9. માł�ન તરફ સભ્ય સાથે જમા કોલેટરલ માટ� રસીદ મેળવો.

10. િનયમો, પેટા-િનયમો, િનયમનો, પłરપત્રો, xxxx xx, એક્સચેન્જના Rચ

નાઓ તેમજ િનયમનકતાર્ઓ,

સરકાર અને અન્ય અિધકાર�ઓના તમારા િવ�દ્ધ સભ્યના અિધકારો અને ફરજો �ણવા.

11. ટ્રાન્ઝેક્શન્સ પહલ

ાં બધા સબ

િં ધત પ્ર�ો �છો અને તમાર� શકાઓ �ૂર કરો.

12. દર�ક પતાવટ માટ� બીલ પ્રાપ્ત કરવા પર ભાર Yકો.

13. તમારા ખાતાવહ� એકાઉન્ટના માિસક િનવેદનો પર ભાર Yકો અને 7 કામના łદવસોની �દર તમારા સભ્યને સ્ટ�ટ્મેન્ટમાં કોઇપણ ખામીની �ણ કરો. અસતોષજનક પ્રિતભાવના łકસ્સામાં ખામીની �ણ એક્સચેન્જમાં આ કાયર્ થયાની તાર�ખથી 15 કામના łદવસોની �દર કરો.

14. તમે તમારા łડપોłઝટર� પાłટ�િસપન્ટ પાસેથી પ્રાપ્ત કરો છો તે ટ્રાન્ઝેકશન અને હોłલ્ડ�ગ િનવેદનો બનેની

ચકાસણી બાર�કાઈથી કરો.

15. DP દ્વારા �ર� કરવામાં આવતી łડલવર� Rચ

ના łસ્લપ (DIS) �ક

સલામત કબ�માં રાખો.

16. ખાતર� કરો ક� DIS નબ દશાર્વવામાં આવેલ છે.

ર અગાઉથી િપ્રન્ટ થયેલ છે અને તમારો અકાઉન્ટ નબ

ર (UCC) DIS �કમા

17. લાબા સમય Rધી તમાર� ગેરહાજર� અથવા વારંવાર એકાઉન્ટનો ઉપયોગ કરતા નથી તેવા łકસ્સામા

તમા� łડમેટ અકાઉન્ટ ફ્ર�જ કરો.

18. જ�ર� માł�ન સમયસર અને ચેક દ્વારા જ �કૂ વો અને તેની રસીદ સભ્ય પાસેથી માગો.

19. Rચવવામાં આવેલ સમયમાં વેચાણ łકસ્સામાં કોમોłડટ�ઝ(Commodities) િવતłરત કરો અથવા

ખર�દવાના łકસ્સામાં પૈસા �કૂ વો.

20. ડ�łરવેłટવ્ઝ માટ� łહસાબી ધોરણો સમજો અને તે�ું પાલન કરો.

21. જો તમાર� અને સભ્યની વચ્ચે કોઇ સ્વૈłચ્છક કલમો હોય તેને વાચ

ી, સમS અને પછ� સહ� કરવાની

ખાતર� કરો. ન�ધો ક� તમે અને સભ્ય વચ્ચે સમત કલમો તમાર� સમિત િવના બદલી શકાતી નથી.

22. ટ્ર�łડ�ગ માટ� સભ્ય દ્વારા તમારા પર લાદવામાં આવેલ બધા બ્રોકર�જ, કિમશન, ફ� અને અન્ય ખચર્ અને

SEBI કોમોડ�ટ� એક્સચેન્જ (Commodity Exchanges) દ્વારા સ્પષ્ટ કરવામાં આવેલ સબ જોગવાઈઓ / માગર્દિશ�કા િવશે સ્પષ્ટ ખ્યાલ મેળવો.

િં ધત

23. સભ્યને એકાઉન્ટ પેયી ચેક દ્વારા �કૂ વણી કરો. ખાતર� કરો ક� તમાર� પાસે તમાર� �કૂ વણી/ સભ્ય સાથે કોમોłડટ�ના થાપણ, જણાવેલ તાર�ખ, કોમોłડટ�, જથ્થો, � બેન્ક / łડમેટ એકાઉન્ટ �માં પૈસા ક�

કોમોłડટ� (વેરહાઉસ રસીદો સ્વ�પમા) હોય તેના દસ્તાવેS �રાવાઓ છે.

જમા થયેલ હોય અને બેન્ક/ łડમેટ અકાઉન્ટ �માથી તે આવેલ

24. ભડોળની �કૂ વણીનો અથવા કોમોડ�ટ�ઝની łડલેવર� (ક� � łકસ્સો હોય શક�) એક્સચેન્જ પાસેથી �કૂ વણી

મળ્યાના એક કામના łદવસની �દર તમને આપવામાં આવશે નહ�, જો તમે સભ્યને રિન�ગ એકાઉન્ટ

�ળવવા માટ� ચો�સ અિધકૃિત આપેલ છે. આમ, આ િવશે, xxxxx દ્વારા સભ્યને આપવામાં આવેલ રિન�ગ એકાઉન્ટ અિધકૃિત નીચેની શરતોને આધીન રહશે:

a) આવી અિધકૃિત તમારા દ્વારા જ તાર�ખ લખી શહ� કર�લ હોવી જોઇશે અની એવી કલમ હોવી

જોઇશે ક� તમે કોઇપણ સમયે તેને રદ્દ કર� શકો છો.

b) તમાર� ફંડ/ કોમોłડટ�ઝ અથવા સ્ટ�ટમેન્ટ મળ્યાના ખાસ કર�ને 7 (સાત) કામના łદવસોની

�દર લેłખતમાં સભ્યને અકાઉન્ટના સ્ટ�ટમેન્ટમાં ઉદ્દભવેલ કોઇપણ િવવાદ ધ્યાનમાં લાવવો

જોઇએ, � ર�તે ઘટના હોય તે Yજબ. િવવાદના łકસ્સામા,

િવલબ

કયાર્ વગર સબ

િં ધત કોમોłડટ�

એક્સચેન્જ રોકાણકારોના ગ્રીવન્સ સેલમાં લેłખતમાં બાબતને સદłભ�ત કરો.

c) તમે ચાલી એકાઉન્ટ �ળવવા માટ� પસદગી ન કર�લ હોય અને �કૂ વણી એકચેન્જ તરફથી

�કવણી મળ્યાના બી� કામના łદવસે ન મેળવાય, સભ્યને આ બાબતની �ણ કરો. જો કોઇ

િવવાદ થાય, ખાતર� કરો ક� તમે સબ તરત જ લેłખત ફłરયાદ કરો છો.

િં ધત કોમોłડટ� એક્સચેન્જના રોકાણકારો ગ્રીવન્સ સેલમા

d) કૃપયા તમારો ફોન નબર અને ઈમેઈલ આઇડ� ટ્રડ� ખાતર� ચેતવણીઓ/ SMS અથવા ઇમેઇલ

દ્વારા ટ્રાન્ઝેક્શન્સની િવગતો, ટ્ર�łડ�ગ łદવસના �તે કોમોłડટ�ઝ એક્સચેન્જ તરફથી મેળવવા માટ� સભ્ય પાસે રSસ્ટર કરાવો.

25. તમાર� ખાસ કર�ને કોમોłડટ� ડ�łરવેłટવ્ઝ માક�ટમાં Yળ�ત ઘટનામાં અથવા સભ્ય દ�વાłળયા ક� નાદાર

બની �ય તે ઘટનામાં તમારા સભ્ય પાસે જમા કરાવેલ પૈસા અથવા સપ

�તને પłરłચત કરવી જોઇએ.

િ�ના રક્ષણ િવશે પોતાની

26. કૃપયા ખાતર� કરો ક� તમે સભ્ય સાથે આ નાણાં ક� િમલકત જમા કયાર્ તેની, કયા અકાઉન્ટમાં આ પૈસા અને િમલકત જમા કરાવ્યા છે તે જણાવતી દસ્તાવેS સાłબતી તમાર� પાસે છે.

27. જો તમાર� સમસ્યા / ફłરયાદ / Yદ્દુ ાનો ઉક�લ સબિં ધત સભ્ય/ અિધકતૃ વ્યłક્ત પાસેથી ન મળે તો તમે

કોમોłડટ� એક્સચેન્જ પાસે આ બાબત લઈ જઈ શકો છો. જો તમે તમાર� ફłરયાદના ઉક�લથી સה હોવ તો તમે SEBIમાં બાબત આગળ મોકલી શકો છો.

�ંુ ન કરKંુ

1. łબનન�ધાયેલ મધ્યસ્થી સાથે વ્યવહાર ન કરવો જોઇએ.

ષ્ુ ત ન

2. માક�ટ બહારના ટ્રાન્ઝેક્શન હાથ નłહ ધરવા કારણ ક� આવા ટ્રાન્ઝેક્શન ગેરકાયદ�સર અને એક્સચેન્જ અિધકારક્ષેત્રથી બહાર આવે છે.

3. કોઇ પણ સભ્ય સાથે ખાતર� વળતર વ્યવસ્થામાં દાખલ ન થાવ

4. લોભામણી �હરાતો, અફવાઓ, ગરમ łટપ્પણીઓ, વળતર સ્પષ્ટતા / ગłભ�ત વચન, વગેર� દ્વારા લોભાઈ જKું નłહ.

5. સભ્ય તરફથી/ માટ� સેટલમેન્ટ અને માજfન માટ� �કૂ વણી રોકડમાં કરવી નłહ/ લેવી નłહ.

6. łરસ્ક łડસ્ક્લોઝર કરાર વાચ

વા અને સમજવા પહલ

ાં ટ્ર�łડ�ગ x� કરવી નłહ.

7. ફોન પર આપેલ ઉચ્ચ Yલ્ૂ યોના ઓડર્ર માટ� લખાણની ઉપેક્ષા કરવી નłહ.

8. સહ� નłહ� થયેલ / 3ુłપ્લક�x xxxxxxx�ક્ટ નોટ / કન્ફમ�શન મેમો સ્વીકારવો નłહ.

9. કોઇપણ łબન-અિધકૃત વ્યłક્ત દ્વારા સહ� કરવામાં આવેલ કોન્ટ્ર�ક્ટ નોટ / કન્ફમ�શન મેમો સ્વીકારવો નłહ.

10. કોઈની પણ સાથે તમારા ઇન્ટરનેટ ટ્ર�łડ�ગ એકાઉન્ટનો પાસવડર્ શેર કરવો નłહ.

11. સભ્યને કોમોłડટ�ઝની �કૂ વણી/ łડલેવર�ઓમાં િવલબ xxxx xxx.

12. રોકાણમાં રહલ

ાં જોખમોની ન�ધ લેવા�ું �લ

શો નłહ.

13. જયાર� કોમોłડટ�ઝ પ્રસ્הત કરો, łડપોઝીટ કરો અને / અથવા તેને łડપોłઝટર� પાłટ�િસપન્ટ્સ (DP)

અથવા સભ્ય પાસે સમય બચાવવા રાખો ત્યાર� ખાલી łડલેવર� Rચ નłહ.

ના łસ્લપ (DIS) પર સહ� કરશો

14. એક્સચેન્જ દ્વારા િનધાર્łરત દર કરતાં વ�ુ દલાલીની �કવણી કરવી નłહ.

15. અિધકૃત વ્યłક્ત(Authorized Persons)ના નામનો ચેક આપવો નłહ.