Contract

Na osnovu člana 163. Zakona o tržištu kapitala („Službeni glasnik RS“, br. 31/2011; 112/2015, 108/2016 i 9/2020 dalje: „Zakon“), i člana 50. Statuta Brokersko-dilerskog društva „Ilirika Investments“ a.d. Beograd, generalni direktor Brokersko-dilerskog društva „Ilirka Investments“

a.d. Beograd, xxxx 14.07.2021. godine, donosi:

PRAVILNIK O TARIFI

BROKERSKO-DILERSKOG DRUŠTVA ILIRIKA INVESTMENTS AD BEOGRAD

I OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim Pravilnikom utvrđuje se Tarifa brokerske provizije i drugih naknada koje Brokersko- dilersko društvo „Ilirika Investments“ a.d. Beograd, (u daljem tekstu: „Brokersko-dilersko društvo“) naplaćuje za svoje usluge koje pruža klijentima, na način predviđen Zakonom i podzakonskim aktima donetim na osnovu Zakona.

Član 2.

Imajući u vidu celovitost interesa Brokersko-dilerskog društva kao i kretanja na tržištu, Brokersko-dilersko društvo i klijent sporazumno ugovorom, u svakom konkretnom slučaju utvrđuju visinu provizije i drugih naknada do maksimalnih xxxxx iz ovog Pravilnika.

Brokersko-dilersko društvo i klijent mogu u zavisnosti od celokupnosti međusobnih odnosa, kao i kretanja na tržištu, ugovoriti i nižu proviziju od predviđene ili isključiti plaćanje provizije.

Član 3.

Tarifa za naplatu naknada Brokersko-dilerskog društva utvrđuje se za sledeće usluge:

1. provizija za brokerske poslove;

2. naknada za poslove agenta emisije;

3. naknada za usluge koje Brokersko-dilersko društvo obavlja u svojstvu člana Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar)

4. naknada za usluge u svojstvu korporativnog agenta i

5. naknada za ostale usluge.

Član 4.

U iznose provizija i drugih naknada Brokersko-dilerskog društva nisu uključeni: porez na dodatu vrednost, provizije i drugi troškovi Berze, Akcionarskog xxxxx ako Brokersko-dilersko društvo kupuje ili prodaje hartije od vrednosti iz portfelja Akcionarskog xxxxx, xxx ni provizije i naknade i drugi troškovi po tarifniku Komisije za hartije od vrednosti i Centralnog registra depoa i kliringa hartija od vrednosti.

II BROKERSKI POSLOVI

Član 5.

Provizije za brokerske poslove, prijem i prenos naloga koji se odnose na prodaju i kupovinu finansijskih instrumenata i izvršenje naloga za račun klijenta, na primarnom i sekundarnom tržištu, kako u zemlji tako i u inostranstvu, Brokersko-dilersko društvo naplaćuje svojim klijentima do sledećih maksimalnih iznosa:

• Za dužničke finansijske instrumente do 6% na iznos transakcije

• Za vlasničke hartije od vrednosti do 6% na iznos transakcije

• Za trezorske zapise do 6% na iznos transakcije

• Za finansijske derivate do 6% na iznos transakcije

• Za ostale finansijske instrumente do 6% na iznos transakcije

• Za prijem i opoziv naloga do 1.000,00 dinara

• Za izmenu naloga do 1.000,00 dinara

• Naknadno dostavljanje obaveštenja o realizaciji prodaje/kupovine, na zahtev klijenta do 1.000,00 xxxxxx

Xxxxxx naknade i provizije za brokerske poslove utvrdjuje se ugovorom, nalogom, potvrdom o prijemu naloga za odredjenu vrstu usluge i odlukom generalnog direktora, do maksimalnih iznosa navedenih u tarifniku.

Član 6.

Za usluge posredovanja u trgovini finansijskim instrumentima u postupku realizacije ponude za preuzimanje akcija, usluge posredovanja u trgovini finansijskim instrumentima u postupku realizacije ponude za otkup i prodaju sopstvenih akcija, usluge posredovanja u trgovini finansijskim instrumentima za nesaglasne akcionare Brokersko-dilersko društvo naplaćuje brokersku proviziju u maksimalnom iznosu do 6% na iznos transakcije.

Naknada za prijem, opoziv i modifikaciju naloga za deponovanje u postupku ponude za preuzimanje akcija, u postupku realizacije ponude za otkup i prodaju sopstvenih akcija iznosi maksimalno 1.000,00 dinara po nalogu.

Član 7.

Visina brokerske provizije i naknade za prijem i opoziv naloga utvrđuje se ugovorom zaključenim između klijenta i Brokersko-dilerskog društva za određenu vrstu usluge.

Kada obavlja poslove kupoprodaje finansijskih instrumenata za račun klijenta, u nalogu i potvrdi o prijemu naloga, odnosno realizaciji naloga precizira xx xxxxxx provizije za tu transakciju, u skladu sa maksimalnom visinom provizije utvrđenom osnovnim ugovorom o posredovanju, odnosno zastupanju klijenta, do maksimalnih iznosa utvrđenih u prethodnom članu ovih Pravila.

Član 8.

Za obavljanje poslova trgovine finansijskim instrumentima na inostranim tržištima Brokersko-dilersko društvo naplaćuje maksimalnu proviziju od 6%, a ne manje od 1.500 dinara po nalogu, u valuti tržišta na kome se trguje, obračunato po srednjem kursu Narodne banke Srbije na xxx transakcije.

Za trgovanje na inostranim tržištima naplaćuju se i minimalne provizije prema tarifama uslužnih brokersko-dilerskih društava u inostranstvu, kao i drugi troškovi tržišta i xxxxx, xxxx mogu nastati pri izvršenju i saldiranju transakcije.

Čuvanje i administriranje inostranih finansijskih instrumenta klijenta koiji se saldiraju na kastodi račun ILIRIKA Investments a.d za trgovanje u inostranstvu, naplaćuje se do 0,20%, a ne manje od 100 dinara mesečno, od prosečne vrednosti portfelja u proteklom obračunskom periodu.

Obračunski period je šest meseci. Osnova za obračun je prosečna vrednost portfelja klijenta na kraju svakog meseca u periodu od šest meseci.

Klijentima koji na 01.januar tekuće godine na svoje ime imaju saldiran jedan ili više inostranih finansijskih instrumenata na kastodi računu ILIRIKA Investments a.d. za trgovanje u inostranstvu, obračunava se i naplaćuje minimalni iznos od 100,00 dinara mesečno za celu tekuću godinu, što iznosi 1.200,00 dinara godišnje.

Klijentima koji u toku kalendarske godine na svoje ime imaju saldiran jedan ili više inostranih finansijskih instrumenata na kastodi računu ILIRIKA Investments a.d. za trgovanje u inostranstvu, obračunava se i naplaćuje minimalni iznos od 100,00 mesečno, počev od meseca saldiranja transakcije do kraja kalendarske godine.

Ukoliko klijent na lični zahtev raskine ugovor, uplaćeni iznos za čuvanje i administriranje inostranih finansijskih instrumenata, ne podleže povraćaju.

III POSLOVI AGENTA EMISIJE

Član 9.

Za obavljanje poslova organizovanja izdavanja, ponude i prodaje finansijskih instrumenata bez obaveze otkupa, odnosno izrade i pripreme Prospekta, zahteva i druge dokumentacije za odobrenje Komisiji za hartija od vrednosti, organizovanje i uključivanje finansijskih instrumenata na organizovano tržište ili MTP i drugih aktivnosti povezanih sa obavljanjem poslova agenta emisije, Brokersko-dilersko društvo naplaćuje usluge po ugovoru sa klijentom.

Za obavljanje poslova ponude vlasničkih hartija od vrednosti domaćih izdavalaca na stranom tržištu, Brokersko-dilersko društvo naplaćuje usluge po ugovoru sa klijentom.

IV POSLOVI KOJE DRUŠTVO OBAVLJA U SVOJSTVU ČLANA CENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI

Član 10.

Za poslove koje Brokersko-dilersko društvo obavlja za klijenta, člana Centralnog registra, naplaćuju se naknade do sledećih maksimalnih iznosa:

Otvaranje vlasničkog računa za domaća fizička lica u Centralnom registru HoV	do 3.000,00 dinara
Otvaranje vlasničkog računa za fizička lica nerezidente u Centralnom registru HoV	do 10.000,00 dinara
Otvaranje vlasničkog računa za domaća pravna lica u Centralnom registru HoV	do 10.000,00 dinara
Otvaranje vlasničkog računa za nerezidentna pravna lica u Centralnom registru HoV	do 20.000,00 dinara
Otvaranje emisionog računa u Centralnom registru HoV	do 60.000,00 dinara
Otvaranje zbirnog računa	do 120.000,00 dinara
Otvaranje založnog računa akcionara	do 120.000,00 dinara
Otvaranje računa deponovanih akcija	do 60.000,00 dinara
Čuvanje i administriranje finansijskih instrumenata za račun klijenta za fizička lica	do 600,00 dinara godišnje
Čuvanje i administriranje finansijskih instrumenata za račun klijenta za pravna lica	do 3.000,00 dinara godišnje
Čuvanje i administriranje finansijskih instrumenata za račun klijenta za fizičko lice ukoliko se ugovor sklopi u toku godine	do 50,00 dinara mesečno
Čuvanje i administriranje finansijskih instrumenata za račun klijenta za pravno lice ukoliko se ugovor sklopi u toku godine	do 250,00 dinara mesečno
FOP (bez plaćanja) - Prijem finansijskih instrumenata na račun • domaće tržište • xxxxxx tržište	• domaće tržište - bez naknade • xxxxxx tržište - bez naknade
FOP (bez plaćanja) Prenos finansijskih instrumenata na drugi račun po nalogu klijenta - ostali prenosi finansijskih instrumenata bez plaćanja	a) xxxxxx tržište: ako je račun primaoca kod drugog depozitara - (promena depozitara) po nalogu, do 3% od vrednosti finansijskog instrumenta, izračunato množenjem količine i indikativne cene sa prethodnog berzanskog sastanka, a ne manje od 6.000,00 dinara po nalogu
Prenos finansijskih instrumenata na vlasnički račun kod drugog člana Centralnog registra (promena depozitara) po nalogu	b) domaće tržište do 3% od vrednosti finansijskog instrumenta, izračunato množenjem

	količine i indikativne cene sa prethodnog berzanskog sastanka, a ne manje od 6.000,00 dinara po nalogu (za finansijske instrumente koji nisu kotirani na organizovanom tržištu, vrednost se izračunava množenjem količine i knjigovodstvene vrednosti finansijskog instrumenta) a ne manje od 6.000,00 dinara po nalogu
FOP (bez plaćanja) Prenos finansijskih instrumenata po osnovu Ugovora o poklonu, po nalogu	do 3% od vrednosti finansijskog instrumenta, izračunato množenjem količine i indikativne cene sa prethodnog berzanskog sastanka, a ne manje od 6.000,00 dinara po nalogu (za finansijske instrumente koji nisu kotirani na organizovanom tržištu, vrednost se izračunava množenjem količine i knjigovodstvene vrednosti finansijskog instrumenta)
FOP (bez plaćanja) Prenos finansijskih instrumenata po Rešenju o nasledjivanju, po nalogu	do 6.000,00 dinara po nalogu
Prenos finansijskih instrumenata po osnovu Ugovora o zalozi, i upis zaloge po nalogu,	do 0,2% od vrednosti finansijskog instrumenta, izračunato množenjem količine i indikativne cene sa prethodnog berzanskog sastanka, a ne manje od 50.000,00 dinara po nalogu. Za finansijske instrumente koji nisu kotirani na organizovanom tržištu, vrednost se izračunava množenjem količine i knjigovodstvene vrednosti finansijskog instrumenta) a ne manje od 50.000,00 dinara po nalogu
Brisanje zaloge po nalogu:	fizičko lice do 20.000,00 dinara pravno lice do 100.000,00 dinara
FOP (bez plaćanja) Prenos finansijskih instrumenata po osnovu restrukturiranja xxxxx, statusnih promena, stečaja i likvidacije pravnih lica ili po osnovu rešenja i naloga nadležnih institucija	do 2.000.000,00 dinara
Prenos finansijskih instrumenata sa Konzorcijuma na članove Konzorcijuma	do 120.000,00 dinara

Izdavanje izvoda o stanju na vlasničkom računu klijenta, van redovnog godišnjeg izvoda	do 600,00 dinara
Preknjižavanje HoV sa privremenog računa 911 na vlasnički račun 919, po nalogu	Bez naknade
Izdavanje drugih izvoda iz Centralnog registra HoV, po izvodu	do 2.600,00 dinara
Podela i/ili isplata dividende u novcu, odnosno finansijskim instrumentima po nalogu	do 6%, a ne manje od 100,00 dinara
Isplata glavnice, odnosno kupona obveznica	do 6%, a ne manje od 100,00 dinara
Posredovanja u pozajmljivanju hartija od vrednosti	do 10%

Čuvanje i administriranje finansijskih instrumenata obračunava se i naplaćuje na početku godine za celu tekuću kalendarsku godinu. Ukoliko se ugovor zaključi u toku godine, obračunava se i naplaćuje od meseca zaključenja ugovora do kraja kalendarske godine. Ukoliko klijent na lični zahtev raskine ugovor pre isteka perioda obračuna za čuvanje i administriranje finansijskih instrumenata, uplaćeni iznos ne podleže povraćaju.

Visina naknade i provizije za poslove koje Društvo obavlja u svojstvu člana Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednostI utvrdjuje se ugovorom, nalogom, potvrdom o prijemu naloga za odredjenu vrstu usluge, odlukom direktora, do maksimalnih iznosa navedenih u tarifniku.

V POSLOVI KORPORATIVNE AGENTURE

Član 11.

Za poslove koje Brokersko-dilersko društvo obavlja za klijenta, kao korporatvini agent, naplaćuju se naknade do sledećih maksimalnih iznosa:

Dodeljivanje CFI koda i ISIN broja, po emisiji	do 50.000,00 dinara
Uknjižavnje emisije hartija od vrednosti, po emisiji	do 150.000,00 dinara
Izdavanje jedinstvene evidencije zakonitih imalaca HoV	do 30.000,00 dinara
Zamena finansijskih instrumenata u Centralom registru, depou i kliringu hartija od vrednosti	do 300.000,00 dinara
Registracija finansijskog instrumenta – pravo na sticanje udela	do 150.000,00 dinara
Ispravka jedinstvene evidencije akcionara, po zahtevu	do 120.000,00 dinara
Izrada i inoviranje Informatora	do 200.000,00 dinara
Konsultantske usluge u vezi sa popunjavanjem i izradom izveštaja javnih društava (O-ZU, insajderske informacije, godišnji, polugodišnji i kvartalni izveštaji, godišnji dokument o objavljenim informacijama i sl.)	do 60.000,00 dinara

Objavljivanje izveštaja izdavalaca na sajtu Komisije, Berze i Centralnog registra, po izveštaju do 20.000,00 xxxxxx

Xxxxxx naknade i provizije za Poslove korporativne agenture utvrdjuje se ugovorom, za odredjenu vrstu usluge, odlukom direktora, do maksimalnih iznosa navedenih u tarifniku.

Brokersko-dilersko društvo može ugovoriti i nižu naknadu od predviđene ili isključiti plaćanje naknade imajuci u vidu celovitost interesa Brokersko-dilerskog društva kao i kretanja na tržištu.

VI OSTALI POSLOVI

Član 12.

Za pružanje usluga u ime klijenta posredstvom drugog investicionog društva ili člana Centralnog registra, Brokersko-dilersko društvo može naplatiti usluge po ugovoru sa klijentom.

Član 13.

Za obavljanje poslova:

6. pozajmljivanja i posredovanja u pozajmljivanju sopstvenih finansijskih instrumenata ili finansijskih instrumenata u vlasništvu klijenta, zaključivanje repo ugovora i druge slične transakcije;

7. izvršavanju poreskih obaveza klijenta po osnovu hartija od vrednosti;

8. priprema dokumentacije i sprovođenje postupaka ponude za preuzimanje akcija, prinudne prodaje i ponude za otkup sopstvenih akcija;

9. priprema dokumentacije i sprovođenje postupaka poništenja sopstvenih akcija u Centralnom registru HoV;

10. saveti društvima u vezi sa strukturom kapitala, poslovnom strategijom, kupovinom privrednih društava i sličnim pitanjima;

11. konsultantske usluge uključujući i pripremu potrebne dokumentacije u vezi osnivanja privrednih društava, statusnih promena, spajanja, pripajanja i promena pravne forme, ispisa hartija od vrednosti iz Centralnog registra i sl.

12. konsultantske usluge uključujući i pripremu materijala za organizovanje skupštine akcionara

13. usluge povlačenja hartija od vrednosti sa organizovanog tržišta i brisanja iz registra javnih društava

14. konsultantske usluge vezane za postupke privatizacije

15. istraživanje i finansijska analiza u oblasti investiranja ili drugi oblici opštih preporuka u vezi sa transakcijama finansijskim instrumentima;

16. izrade i/ili distribucija izveštaja, xxxxxxx x xxxxx dokumentacije u vezi sa finansijskim instrumentima

17. čuvanja i administriranja finansijskih instrumenata za račun klijenata, uključujući čuvanje instrumenata i sa xxx povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i kolateralom,

18. sprovođenje Unapred pripremljenog plana reorganizacije u Centralnom registru

19. konsultantske usluge uključujući i pripremu potrebne dokumentacije u vezi povećanja

/ smanjanja osnovnog kapitala u Centralnom registru i sl.

naknada se utvrduje posebnim ugovorom izmedu Brokersko-dilerskog društva i Klijenta.

Za sve ostale investicione usluge koje nisu predviđene ovim Pravilnikom o tarifi, Brokersko- dilersko društvo će zaključivati posebne ugovore sa Klijentom i u skladu sa njima naplaćivati naknadu za pružene usluge.

VII TROŠKOVI

Član 14.

Kada pri obavljanju poslova za klijenta Brokersko-dilersko društvo ima i određene stvarne troškove kao što su troškovi oglasa u sredstvima javnog informisanja, poštanski troškovi, telefonski, telefaks ili internet troškovi vezani za izvršavanje naloga ili uputstava klijenta, troškovi putarine, hotelski troškovi, putni troškovi, troškovi ishrane (kod rada van sedišta Brokersko-dilerskog, za račun klijenta), razni bankarski troškovi i slično, klijent je u obavezi da Brokersko-dilerskom društvu tako nastale troškove refundira u xxxxx iznosu prema ispostavljenim fakturama.

Klijent snosi troškove slanja potvrda, obaveštenja i sl. koje Društvo može imati pri prijemu i izvršenju naloga, kada provizija Brokersko-dilerskog društva iz trgovanja po nalogu klijenta nije dovoljna za pokriće ovih troškova.

VIII ZAJEDNIČKE ODREDBE

Član 15.

U skladu sa članom 2. ovog Pravilnika, Direktor Brokersko-dilerskog društva, imajuci u vidu celovitost interesa Brokersko-dilerskog društva kao i kretanja na tržištu, može da zaračuna manje provizije i naknade od onih utvrđenih ovim Pravilnikom, u svakom konkretnom slučaju, sporazumno ugovorom sa klijentom.

Član 16.

Brokersko-dilersko društvo može u vršenju posredovanja u trgovini finansijskim instrumentima izvršavati naloge i kupca i prodavca.

U xxx slučaju Brokersko-dilersko društvo naplatu provizije može vršiti samo na način utvrđen članom 825. Zakona o obligacionim odnosima, odnosno ako nije drugačije ugovoreno, može zahtevati od svake strane samo polovinu provizije utvrđene ovim Pravilnikom.