Contract
Na osnovu člana 155. Zakona o tržištu kapitala („Službeni glasnik RS“ br. 129/2021, u daljem tekstu: Zakon) Odbor direktora Brokersko-dilerskog društva „M&V Investments“ a.d. Beograd (u daljem tekstu: Društvo) na sednici održanoj xxxx 16.11.2023. godine, donosi:
P R A V I L N I K
o tarifi Brokersko-dilerskog društva
„M&V INVESTMENTS“ a.d. Beograd
Član 1.
Ovim Pravilnikom o tarifi Brokersko-dilerskog društva „M&V Investments“ a.d. (u daljem tekstu: Tarifnik) utvrđuju se maksimalni iznosi tarifa za pružanje usluga, odnosno naknade i provizije koje Brokersko-dilersko društvo „M&V Investments“ a.d. Beograd (u daljem tekstu: Društvo) naplaćuje svojim klijentima za usluge na regulisanom tržištu, odnosno MTP-u, kao i na vanberzanskom tržištu u slučajevima predviđenim Zakonom.
Član 2.
Naknade i provizije Društva mogu biti određene u fiksnom i procentualnom iznosu u zavisnosti od vrste posla odnosno pružene usluge xx xxxxxx Društva.
Član 3.
Društvo i klijent mogu ugovoriti niže naknade i provizije od onih koje su predviđene ovim Tarifnikom, odnosno pojedinu uslugu ne naplaćivati, u zavisnosti od iznosa transakcije, utrživosti finansijskog instrumenta i drugih okolnosti.
Član 4.
Tarifa za naplatu provizije i drugih naknada Društva utvrđuje se za sledeće usluge:
1) provizija za brokerske usluge;
2) provizija i naknada za usluge upravljanja portfoliom;
3) naknada za usluge investicionog savetovanja;
4) naknada za usluge agenta emisije;
5) naknada za usluge pokrovitelja emisije;
6) naknada za poslove pozajmljivanja finansijskih instrumenata;
7) naknada za poslove koje Društvo obavlja u svojstvu člana Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar);
8) naknada za dodatne usluge:
- čuvanje i upravljanje finansijskim instrumentima za račun klijenta i sa xxx povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i sredstvima obezbeđenja;
- savetovanje u vezi sa strukturom kapitala, poslovnom strategijom i povezanim pitanjima, spajanjem i kupovinom poslovnih subjekata i sličnim pitanjima;
- istraživanje i finansijska analiza ili drugi oblici opštih preporuka u vezi sa transakcijama finansijskim instrumentima;
- usluge u vezi sa pokroviteljstvom;
- investicione usluge i aktivnosti, kao i dopunske usluge koje se odnose na osnov izvedenog finansijskog instrumenta iz člana 2. xxxxx 19) podtač. (5), (6), (7) i (10) Zakona o tržištu kapitala, a u vezi sa pružanjem investicionih ili dodatnih usluga.
Član 5.
U iznose provizija i naknada Društva nisu uključeni: porez na dodatu vrednost, provizije i drugi troškovi organizatora regulisanog tržišta, MTP-a, naknade i troškovi Centralnog registra, naknade poslovnih xxxxxx, xxx i drugih institucija, organizacija ili agencija, odnosno pravnih lica, koji eventualno učestvuju u procesu pružanja investicione usluge.
Član 6.
Tarifa za naplatu provizija i naknada Društva je sledeća:
Vrsta usluge Maksimalni iznos I Trgovanje finansijskim instrumentima | |||||||
1. | Prijem, izmena i opoziv naloga, po nalogu | do 2.000,00 dinara | |||||
2. | Posredovanje u trgovanju vlasničkim finansijskim instrumentima | do 9,99% od vrednosti transakcije | |||||
3. | Posredovanje u trgovanju dužničkim finansijskim instrumentima | do 9,99% od vrednosti transakcije | |||||
4. | Posredovanje u trgovanju izvedenim finansijskim instrumentima | do 9,99% od vrednosti transakcije | |||||
5. | Posredovanje pri prodaji finansijskih instrumenata po osnovu odluka, odnosno rešenja javnih izvršitelja, suda i dr.nadležnih organa | do 9,99% od vrednosti transakcije | |||||
6. | Poslovi market mejkera | do 1.200.000,00 dinara | |||||
7. | Zastupanje klijenta na javnim aukcijama | do 3.000.000,00 dinara | |||||
8. | Zahtev za prevremeno saldiranje | do 10.000,00 dinara | |||||
II Otvaranje, gašenje i administriranje računa finansijskih instrumenata i novčanih sredstava | |||||||
9. | Otvaranje vlasničkog računa finansijskih instrumenata | do 10.000,00 dinara – fizičko lice, do 30.000,00 dinara – pravno lice | |||||
10. | Otvaranje zbirnog računa finansijskih instrumenata | do 20.000,00 dinara – fizičko lice, do 50.000,00 dinara – pravno lice | |||||
11. | Održavanje zbirnog računa finansijskih instrumenata | do 1% godišnje; obračun naknade se vrši mesečno na osnovu prosečne vrednosti finansijskih instrumenata na računu i na bazi stvarnih xxxxx xxxx u mesecu | |||||
12. | Otvaranje emisionog računa i/ili upis finansijskih instrumenata na emisioni račun | do 1.000.000,00 dinara | |||||
13. | Otvaranje računa deponovanih finansijskih instrumenata | do 100.000,00 dinara | |||||
14. | Otvaranje računa suvlasnistva finansijskih instrumenata | do 50.000,00 dinara | |||||
15. | Otvaranje računa upravljanja finansijskih instrumenata | do 50.000,00 dinara | |||||
16. | Otvaranje depozitnog računa finansijskih instrumenata | do 50.000,00 dinara | |||||
17. | Gašenje računa finansijskih instrumenata (po zahtevu) | do 50.000,00 dinara | |||||
18. | Ispravka podataka instrumenata | u | spisku | zakonitih | imalaca | finansijskih | do 5.000,00 dinara – fizičko lice, do 50.000,00 dinara – pravno lice |
19. | Otvaranje založnog računa finansijskih instrumenata | do 10.000,00 dinara – fizičko lice, do 50.000,00 dinara – pravno lice | |||||
20. | Upis zaloge na finansijskim instrumentima, po nalogu | do 20.000,00 dinara – fizičko lice, do 120.000,00 dinara – pravno lice | |||||
21. | Brisanje zaloge na finansijskim instrumentima, po nalogu | do 20.000,00 dinara – fizičko lice, do 120.000,00 dinara – pravno lice | |||||
22. | Upis ograničenja raspolaganja pravima iz finansijskih instrumenata po zahtevu zakonitog imaoca | do 20.000,00 dinara – fizičko lice, do 120.000,00 dinara – pravno lice | |||||
23. | Čuvanje ino finansijskih instrumenata | do 1,5% godišnje; obračun naknade se vrši mesečno na osnovu prosečne vrednosti finansijskih instrumenata na računu i na bazi stvarnih xxxxx xxxx u mesecu | |||||
24. | Novčano saldiranje | do 9,99% od vrednosti transakcije | |||||
25. | Poslovi preknjižavanja finansijskih instrumenata po osnovu nasleđivanja | do 10.000,00 dinara | |||||
26. | Poslovi preknjižavanja fin.instrumenata po osnovu pravnosnažnih | do 100.000,00 i do 1% od ukupne | |||||
ugovora, sudskih odluka i zahteva (ugovor o poklonu, ugovor o ustupanju bez naknade, upis i brisanje zabrane raspolaganja i dr.), po nalogu | vrednosti instrumenta na xxx prenosa, po poslednjoj ceni na mestu trgovanja, odnosno po knjigovodstvenoj vrednosti prema poslednjim finansijskim izveštajima ukoliko finansijski instrument nema tržišnu vrednost. Ukoliko je knjigovodstvena vrednost negativna uzima se za obračun nominalna odnosno računovodstvena vrednost – fizičko lice, do 5.000.000,00 i do 1% od ukupne vrednosti instrumenta na xxx prenosa, po poslednjoj ceni na mestu trgovanja, odnosno po knjigovodstvenoj vrednosti prema poslednjim finansijksim izveštajima ukoliko finansijski instrument nema tržišnu vrednost. Ukoliko je knjigovodstvena vrednost negativna uzima se za obračun nominalna odnosno računovodstvena vrednost – pravno lice | |
27. | Izdavanje izvoda sa računa i potvrda na zahtev klijenta | do 1.000,00 dinara – fizičko lice, do 10.000,00 dinara – pravno lice |
28. | Prenos finansijskih instrumenata sa računa kod Društva na račun istog vlasnika kod drugog člana Centralnog registra (promena depozitara), po nalogu | do 20.000,00 dinara – fizičko lice, do 1.000.000, 00 dinara, fiksna naknada i do 0,1% od ukupne vrednosti instrumenata na xxx prenosa, po poslednjoj ceni na mestu trgovanja, odnosno po knjigovodstvenoj vrednosti prema poslednjim finansijskim izveštajima, ukoliko finansijski instrument nema tržišnu vrednost. Ukoliko je knjigovodstvena vrednost negativna uzima se nominalna odnosno računovodstvena vrednost – pravno lice |
29. | Zamena finansijskih instrumenata | do 9,99% od nominalne vrednosti transakcije |
30. | Prenos finansijskih instrumenata kada se plaćanje vrši u drugim instrumentima po DVD principu | do 500.000,00 dinara |
31. | Prenos finansijskih instrumenata sa konzorcijuma na članove konzorcijuma, po nalogu | do 350.000,00 dinara |
32. | Prenos finansijskih instrumenata po osnovu ustupanja ugovora o prodaji društvenog kapitala | do 500.000,00 dinara |
33. | Prenos finansijskih instrumenata po osnovu likvidacije, stečaja i statusne promene privrednog društva, rešenja i/ili naloga nadležnih institucija | do 1.200.000,00 dinara |
34. | Prenos finansijskih instrumenata sa vlasničkog računa na zbirni račun, sa zbirnog računa na vlasnički, ukoliko su isti otvoreni kod Društva, po nalogu | do 50.000,00 dinara |
35. | Izvršavanje naloga za korporativne aktivnosti (za klijente xxxx se | do 300.000,00 dinara |
finansijski instrumenti nalaze na zbirnom računu) | ||
III Upravljanje portfoliom* | ||
36. | Upravljanje portfoliom | do 9,99 % od prosečne vrednosti portfolija u toku jednog obračunskog perioda, polugodišnje |
37. | Uspešnost upravljanja portfoliom | do 20% od ostvarene godišnje dobiti koja predstavlja razliku između tržišne vrednosti portfolija na xxx obračuna i početnog uloga, uvećana za ostale prinose ostvarene u okviru obračunskog perioda (dividende, dospeće kupona i sl.) |
*u naknadu za upravljanje portfoliom nije uključena brokerska provizija, naknada za saldiranje i druge naknade koje se eventualno mogu primeniti u skladu sa ovim Tarifnikom; ukoliko prilikom upravljanja portfoliom Društvo ostvari gubitak, neće se naplaćivati naknada za uspešnost sve dok portfolio ne dostigne vrednost početnog uloga. | ||
IV Usluge investicionog savetovanja | ||
38. | Investiciono savetovanje | do 30.000,00 dinara po satu |
V Korporativne usluge | ||
39. | Konsultantske usluge u vezi sa strukturom kapitala, promenom pravne forme, statusnom promenom, prinudnim otkupom, kodeksom korporativnog upravljanja, izdavanjem finansijskih instrumenata, pravom na sticanje udela, isplatom razlike u ceni, pravom na nesaglasnost i sl. | do 20.000.000,00 dinara i/ili do 9,99% vrednosti knjigovodstvene vrednosti kompanije (neto imovine) prema poslednjim finansijskim izveštajima; ukoliko je knjigovodstvena vrednost negativna, uzima se vrednost osnovnog kapitala iz poslednjih finansijskih izveštaja; (ukoliko se izdaje finansijski instrument – do 9,99% tržišne/emisione vrednosti finansijskog instrumenta) |
40. | Izrada dokumentacije za javnu ponudu finansijskih instrumenata bez obaveze objavljivanja prospekta | do 9,99% ukupne vrednosti emisije i do 15.000.000,00 dinara |
41. | Izrada dokumentacije za javnu ponudu finansijskih instrumenata sa obavezom objavljivanja prospekta | do 9,99% ukupne vrednosti emisije i do 15.000.000,00 dinara |
42 | Izrada ili izmena univerzalnog dokumenta o registraciji | do 2.000.000,00 dinara |
43. | Podnošenje zahteva Komisiji za hartije od vrednosti za odobrenje objavljivanja prospekta, osnovnog prospekta, skraćenog prospekta, dokumenta o hartijama od vrednosti, dokumenta o registraciji, univerzalnog dokumenta o registraciji i sl. | do 5.000.000,00 dinara |
44. | Podnošenje zahteva Komisiji za hartije od vrednosti za odobrenje dokumenata potrebnih radi primene izuzetaka od obaveze objavljivanja prospekta | do 5.000.000,00 dinara |
45. | Izrada prospekta za uključenje finansijskih instrumenata na regulisano tržište, odnosno MTP i podnošenje zahteva Komisiji za odobrenje objavljivanja prospekta | do 5.000.000,00 dinara |
46. | Izrada dokumentacije za sprovođenje obaveza u skladu sa zakonom o privatizaciji (povećanje kapitala, promena pravne forme, podela akcija bez naknade i dr.) | do 5.000.000,00 dinara |
47. | Sprovođenje procedure upisa i uplate finansijskih instrumenata | do 9,99% od vrednosti transakcije i |
profesionalna naknada do 3.000.000,00 dinara | ||
48. | Organizovanje ponude i prodaje finansijskih instrumenata uz obavezu otkupa – usluge pokroviteljstva | do 9,99% od vrednosti emisije i profesionalna naknada do 20.000.000,00 dinara |
4.9 | Uključivanje finansijskih instrumenata na regulisano tržište/MTP, i/ili izrada informatora o izdavaocu, i/ili inoviranje informatora o izdavaocu | do 2.000.000,00 dinara |
50. | Podnošenje zahteva za dodelu i/ili promenu CFI koda i ISIN broja | do 1.000.000,00 dinara |
51. | Uvid u jedinstvenu evidenciju akcionara | do 100.000,00 dinara |
52. | Izdavanje jedinstvene evidencije akcionara, odnosno spiska zakonitih imalaca za dužničke hartije od vrednosti | do 200.000,00 dinara |
53. | Ispravka podataka u dostavljenom spisku zakonitih imalaca finansijskih instrumenata | do 120.000,00 dinara |
54. | Izrada nacrta odluka (povećanje kapitala, smanjenje kapitala, statusne promene, promena pravne forme, prestanak svojstva javnog društva, prinudni otkup, sopstvene akcije, pravo na sticanje udela i dr.) | do 3.000.000,00 dinara |
55. | Podnošenje zahteva organizatoru regulisanog tržišta i MTP za isključenje akcija/obustavu trgovanja akcijama | do 1.200.000,00 dinara |
56. | Podnošenje zahteva Komisiji za hartije od vrednosti za brisanje iz Registra javnih društava | do 1.200.000,00 dinara |
57. | Upis emisije finansijskih instrumenata u Centralni registar | do 1.200.000,00 dinara |
58. | Izrada dokumentacije i podnošenje zahteva Centralnom registru za ispis (poništenje) akcija iz Centralnog registra | do 1.200.000,00 dinara |
59. | Podnošenje zahteva Centralnom registru za ispis (poništenje) dužničkih hartija od vrednosti, nakon roka dospeća, kada su obaveze iz tih hartija od vrednosti izmirene van sistema Centralnog registra ili po osnovu stečaja, likvidacije, odluke suda i slično | do 600.000,00 dinara |
60. | Podnošenje zahteva Centralnom registru za ispis (poništenje) instrumenta pravo na sticanje udela | do 600.000,00 dinara |
61. | Podnošenje zahteva Centralnom registru i konsultantske usluge vezane za preknjižavanje finansijskih instrumenata po osnovu likvidacije, stečaja, povećanja kapitala i statusne promene privrednog društva, rešenja i/ili naloga nadležnih institucija i sl., po nalogu | do 9,99% od nominalne vrednosti transakcije i/ili do 600.000,00 dinara |
62. | Podnošenje zahteva Centralnom registru za promenu nominalne/računovodstvene vrednosti akcija | 9,99% od nominalne/računovodstvene vrednosti akcija i/ili do 600.000,00 dinara |
63. | Podnošenje zahteva Centralnom registru za registraciju instrumenta pravo na sticanje udela | 9,99% vrednosti instrumenta i/ili do 1.200.000,00 dinara računovodstvene vrednosti instrumenta |
64. | Podnošenje zahteva Centralnom registru za isplatu dividende za akcije, za isplatu glavnice, kupona ili aniteta za dužničke finansijske instrumente | do 600.000,00 dinara |
65. | Dostavljanje obaveštenja Centralnom registru o izmirenim/neizmirenim obavezama izdavaoca po osnovu izdatih dužničkih hartija od vrednosti | do 60.000,00 dinara |
V. Ponuda za preuzimanje, sopstvene akcije, prinudni otkup i sl. | ||
66. | Izrada ponude za preuzimanje i obavljanje ostalih radnji u vezi sa ponudom za preuzimanje, osim naknade za izvršenu transakciju preuzimanja | do 5.000.000,00 din |
67. | Posredovanje pri prodaji akcija putem ponude za preuzimanje (deponovanje) | do 9,99% od ukupne vrednosti transakcije |
68. | Posredovanje pri kupovini akcija putem ponude za preuzimanje | do 9,99% od vrednosti transakcije |
69. | Izrada dokumentacije i sprovođenje transakcija vezanih za sopstvene akcije (otkup, poništaj, prodaja i sl.), uključujući i sticanje akcija od nesaglasnih akcionara | do 9,99% od vrednosti transakcije i do 1.200.000,00 dinara |
70. | Posredovanje pri prodaji/kupovini akcija prilikom objavljene ponude za sticanje/otuđenje sopstvenih akcija ili ostvarivanja prava nesaglasnosti | 9,99 % od ukupne vrednosti transakcije i do 5.000.000,00 din. |
71. | Zastupanje akcionarskog društva pri prodaji/kupovini sopstvenih akcija | 9,99 % od ukupne vrednosti transakcije i do 5.000.000,00 din. |
72. | Izrada dokumentacije i sprovođenje postupka prinudnog otkupa xx xxxxxx kontrolnog akcionara; sprovođenje prava na prodaju akcija na zahtev akcionara | do 9,99% od vrednosti transakcije i do 5.000.000,00 dinara |
73. | Isplata po osnovu prinudnog otkupa i prava na prodaju | do 9,99% od vrednosti transakcije |
74. | Sprovođenje kupoprodajnih transakcija vezanih za akcije akcionarskih društava koja nisu javna | do 9,99% od vrednosti transakcije i do 5.000.000,00 dinara |
VI. Ostale usluge | ||
75. | Konsultantske usluge u vezi sa popunjavanjem obrazaca i izradom izveštaja (obaveštenje o značajnom učešću, insajderske informacije, godišnji, polugodišnji i kvartalni izveštaji javnih društava, godišnji dokument o objavljenim informacijama, i dr.) | do 300.000,00 dinara |
76. | Dostavljanje izveštaja i/ili obaveštenja nadležnim institucijama, po izveštaju/obaveštenju i po instituciji | do 100.000,00 dinara |
77. | Podnošenje zahteva za mišljenje Komisiji za hartije od vrednosti, nadležnim ministarstvima i institucijama | do 300.000,00 dinara |
78. | Podnošenje ostalih zahteva Komisiji za hartije od vrednosti, Centralnom registru, Komisiji za zaštitu konkurencije i drugim nadležnim organima | do 5.000.000,00 dinara |
79. | Zastupanje na skupštinama akcionarskih društava | do 300.000,00 dinara |
80. | Podela i/ili isplata dividende u novcu, odnosno finansijskim instrumentima | do 9,99% od iznosa dividende odnosno nominalne vrednosti finansijskih instrumenata |
81. | Isplata glavnice, odnosno kupona obveznica | do 9,99% od vrednosti transakcije |
82. | Posredovanje u pozajmljivanju finansijskih instrumenata | do 9,99 % od vrednosti pozajmljenih finansijskih instrumenata xxxx xx utvrđena ugovorom |
83. | Podnošenje zahteva za odobrenje sticanja statusa kvalifikovanog investitora | do 3.000.000,00 dinara |
84. | Obavljanje poslova izvršavanja poreskih obaveza klijenta po osnovu kupovine /prodaje finansijskih instrumenata | do 1.000.000,00 dinara |
85. | Izrada tehničke, fundamentalne i druge analize po posebnom zahtevu klijenta | do 3.000.000,00 dinara |
86. | Odobravanje kredita/zajmova klijentima-investitorima u cilju | do 10% na iznos odobrenog |
vršenja transakcija sa finansijskim instrumentima (kamata na odobreni kredit/zajam definiše se odlukom društva) | kredita/zajma) | |
87. | Korišćenje aplikacije za on-line davanje naloga za trgovanje | do 5.000 dinara |
Član 7.
Kada su navedeni iznosi predviđeni za jednokratne radnje, ugovorom se može predvideti mesečno plaćanje, pri čemu bi mesečni iznos naknade odgovarao iznosima navedenim u gornjoj tabeli.
Naknade koje nisu obuhvaćene ovim Tarifnikom, a naplaćuju se za pružanje usluga iz obavljanja redovne delatnosti, xxxx regulisane i utvrđene ugovorom sa klijentom.
Član 8.
Kada pri obavljanju poslova za klijenta Društvo ima i određene stvarne troškove kao što su troškovi oglasa u sredstvima javnog informisanja, telefonski, telefaks ili internet troškovi vezani za izvršavanje naloga ili uputstava klijenta, troškovi poštarine, putni troškovi, bankarski troškovi, troškovi sudske overe, naknade Komisije za hartije od vrednosti, Centralnog registra, organizatora regulisanog tržišta ili MTP-a, Agencije za privredne registre i slično, klijent je u obavezi da Društvu tako nastale troškove refundura u xxxxx iznosu prema ispostavljenim fakturama.
Član 9.
Društvo je dužno da omogući svojim klijentima uvid u Tarifnik u prostorijama Društva i na svojoj internet stranici.
Ovaj Tarifnik stupa na snagu 7 (xxxxx) xxxx od xxxx objavljivanja na internet stranici Društva.
Član 10.
Danom primene ovog Tarifnika prestaje da važi Pravilnik o tarifi Brokersko-dilerskog društva
„M&V Investments“ a.d. Beograd od 6.01.2023. godine.
PREDSEDNIK ODBORA DIREKTORA
Xxxxxxx Xxxxxx