Contract
Na osnovu člana 33. stav 2. Statuta Banca Intesa a.d. Beograd i u skladu sa članom 155. Zakona o tržištu kapitala („Službeni glasnik RS“ br. 129/2021), Upravni odbor Banca Intesa a.d. Beograd na sednici održanoj xxxx 21.12.2022. godine donosi
PRAVILNIK O TARIFI ZA PRUŽANJE INVESTICIONIH USLUGA BANKE
TERMINOLOGIJA
Svi termini koji se koriste u ovom Pravilniku o tarifi za pružanje investicionih usluga Banke (u daljem tekstu: Pravilnik o tarifi), imaju značenje navedeno u Pravilima poslovanja pri pružanju investicionih usluga Banke.
OPŠTE ODREDBE
Ovim pravilnikom utvrđuje se tarifa koju Banka naplaćuje za svoje usluge na regulisanom tržištu, MTP-u, OTP-u i OTC-u.
Imajući u vidu celovitost interesa Banke i Klijenata, kao i kretanja na tržištu, Banka i Klijent sporazumno u svakom konkretnom slučaju utvrđuju visinu provizije, do maksimalnih xxxxx iz ovog Pravilnika o tarifi, odnosno utvrđuju naknadu za obavljene usluge.
Pravilnik o tarifi obuhvata sledeće vrste provizija i naknada:
• proviziju za brokerske poslove;
• naknadu za usluge agenta emisije;
• naknadu za usluge pokrovitelja emisije;
• naknadu za poslove upisa i uplate hartija od vrednosti;
• naknadu za poslove pozajmljivanja hartija od vrednosti;
• naknadu za poslove koje Banka obavlja u svojstvu korporativnog agenta i člana Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti;
• naknadu za poslove obaveštavanja i zastupanja akcionara na skupštinama akcionara;
• naknadu za druge usluge koje svojim klijentima pruža Banka.
U iznos provizije i drugih naknada Banke nisu uključeni: porezi na usluge Banke, troškovi koji se naplaćuju po tarifi naknade za usluge Banke za fizička lica, pravna lica i preduzetnike, a koji nisu obuhvaćeni ovim Pravilnikom o tarifi, provizije i drugi troškovi Berze, Akcijskog xxxxx ako Banka kupuje ili prodaje hartije od vrednosti iz portfelja Akcijskog xxxxx, naknade i drugi troškovi Centralnog registra depoa i kliringa hartija od vrednosti po osnovu obavljanja njegovih poslova, kao i troškovi drugih pravnih lica ili institucija koje eventualno učestvuju u procesu trgovanja.
Iznosi naknada i provizija prikazani su bez PDV-a.
BROKERSKA PROVIZIJA
Xxxxxxxxxx iznos provizije za brokerske poslove predstavlja iznos do kog Banka naplaćuje proviziju svojim klijentima za usluge posredovanja u kupovini ili prodaji odnosno za kupovinu ili prodaju (u daljem tekstu: trgovina) hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata u svoje ime, a za račun Klijenta, odnosno u ime i za račun Klijenta.
Vodeći računa o celovitosti interesa i stepenu angažovanja Banke, interesima Klijenta i kretanjima na tržištu, Banka ima diskreciono pravo da ugovori niže stope provizije od navedenih.
1. TRGOVINA VLASNIČKIM HARTIJAMA OD VREDNOSTI NA MTP, REGULISANOM TRŽIŠTU, OTP i OTC
Za trgovinu vlasničkim hartijama od vrednosti provizija Banke se utvrđuje u procentima od tržišne vrednosti transakcije (po transakciji, zaključnici) do sledećih maksimalnih xxxxx:
Vrsta trgovanja | Iznos naknade |
1.1. Trgovina vlasničkim hartijama od vrednosti na MTP regulisanom tržištu i OTP | 1% obračunato na tržišne vrednost po transakciji, zaključnici |
1.2. Trgovina vlasničkim hartijama od vrednosti u postupku deponovanja akcija, sticanja i otuđenja, prinudne kupovine i prodaje, prodaje akcija od nesaglasnih akcionara | 1% obračunato na tržišne vrednost po transakciji, zaključnici |
1.3. Trgovina vlasničkim hartijama od vrednosti na OTC tržištu | definisana Ugovorom/nalogom 1% obračunato na tržišnu vrednost po transakciji/zaključnici |
Za obavljanje poslova zastupanja Akcijskog xxxxx Republike Srbije u prodaji akcija, provizija Banke se utvrđuje u skladu sa ovom tarifom i aktima Akcijskog xxxxx.
2. TRGOVINA DUŽNIČKIM HARTIJAMA OD VREDNOSTI NA MTP, REGULISANOM TRŽIŠTU, OTP i OTC
Za trgovinu dužničkim hartijama od vrednosti (zapisima, obveznicama i dr.) xxxx xx emitenti Republika Srbija, Narodna banka Srbije, opštine ili druga jedinica lokalne uprave, a koje su denominovane u dinarima, provizija Banke se utvrđuje u procentima od tržišne vrednosti transakcije (po transakciji, zaključnici) do sledećih maksimalnih xxxxx:
Iznos transakcije | % od iznosa |
2.1. do 500.000,00 rsd | 1% |
2.2. od 500.000,01 do 1.000.000,00 rsd | 0,8% |
2.3. od 1.000.000,01 do 5.000.000,00 rsd | 0,6% |
2.4. od 5.000.000,01 do 10.000.000,00 rsd | 0,4% |
2.5. od 10.000.000,01 do 30.000.000,00 rsd | 0,2% |
2.6. od 30.000.000,01 do 50.000.000,00 rsd | 0,17% |
2.7. od 50.000.000,01 do 100.000.000,00 rsd | 0,16% |
2.8. preko 100.000.000,01 rsd | 0,15% |
Za trgovinu dužničkim hartijama od vrednosti (zapisima, obveznicama i dr.) xxxx xx emitenti Republika Srbija, Narodna banka Srbije, opština ili druga jedinica lokalne uprave, koje su denominovane u stranoj valuti, visina provizije Banke se na xxx ispostavljanja naloga inicijalno
obračunava u valuti do maksimalnih xxxxx iz xxxx navedene tabele, pri čemu se dinarska protivvrednost iznosa transakcije obračunava prema srednjem kursu Narodne banke Srbije.
Provizija iz stava 2. ovog člana se konačno obračunava po zaključnici i naplaćuje u dinarskoj protivvrednosti obračunato po srednjem kursu Narodne Banke Srbije na xxx saldiranja, ukoliko nije drugačije ugovoreno.
3. TRGOVINA DUŽNIČKIM HARTIJAMA PRIVREDNIH DRUŠTAVA NA MTP, REGULISANOM TRŽIŠTU, OTP i OTC
Za trgovinu dužničkim hartijama od vrednosti xxxx xx izdavaoci privredna društva, provizija Banke se utvrđuje u procentima od tržišne vrednosti transakcije, a do sledećih maksimalnih xxxxx:
Iznos transakcije | % od iznosa |
3.1. do 5.000.000,00 rsd | 1% |
3.2. od 5.000.000,01 do 10.000.000,00 rsd | 0,9% |
3.3. od 10.000.000,01 do 20.000.000,00 rsd | 0,8% |
3.4. preko 20.000.000,01 rsd | 0,7% |
4. IZMENA I/ILI OPOZIV NALOGA
Za izmenu i opoziv naloga, Banka naplaćuje naknadu u iznosu od 500,00 dinara po nalogu.
5. POSLOVI UPISA I UPLATE HARTIJA OD VREDNOSTI
Za obavljanje poslova upisa i uplate hartija od vrednosti za emitenta, naknada Banke se utvrđuje ugovorom između Klijenta i Banke.
Za obavljanje poslova upisa i uplate za kupce (investitore), provizija Banke se utvrđuje u procentima od tržišne vrednosti transakcije, i to do sledećeg maksimalnog iznosa po nalogu:
Vrsta posla | Minimum | %od iznosa | Maksimum |
5. PRIJEM NALOGA ZA UPIS I UPLATU HOV ZA KUPCE (INVESTITORE) | RSD 500 po nalogu | 1% | RSD 100.000 po nalogu |
6. POZAJMLJIVANJE I POSREDOVANJE U POZAJMLJIVANJU HARTIJA OD VREDNOSTI
Kod poslova posredovanja u pozajmljivanju hartija od vrednosti, Banka naplaćuje proviziju do maksimalne stope navedene u tabeli ispod:
6. POZAJMLJIVANJE ILI POSREDOVANJE U POZAJMLJIVANJU HOV | 1% obračunato na nominalnu vrednost HOV |
7. POSLOVI KOJE BANKA OBAVLJA U SVOJSTVU ČLANA CENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI I PRILIKOM VRŠENJA KORPORATIVNIH RADNJI
Vrsta posla | Iznos naknade | |
Fizička lica | Pravna lica/Preduzetnici | |
7.1. Otvaranje vlasničkog računa HOV | RSD 500 | RSD 1.000 |
7.2. Otvaranje založnog računa | RSD 500 | RSD 1.000 |
7.3. Otvaranje računa deponovanih hartija od vrednosti | RSD 20.000 | RSD 20.000 |
7.4. Otvaranje depozitnog računa hartija od vrednosti | RSD 10.000 | RSD 10.000 |
7.5. Otvaranje emisionog računa | RSD 10.000 | RSD 10.000 |
7.6. Zatvaranje računa | RSD 500 | RSD 500 |
7.7. Zatvaranje računa deponovanih hartija od vrednosti | RSD 5.000 | RSD 5.000 |
7.8. Izmena matičnih podataka za klijente | RSD 1.000 | RSD 1.000 |
7.9. Prenos HOV sa vlasničkog na kastodi račun (po ISIN broju) | RSD 2.000 | RSD 2.000 |
7.10.Prenos HOV sa vlasničkog računa kod jednog člana Centralnog registra na vlasnički račun istog vlasnika kod drugog člana Centralnog registra (promena depozitara; po ISIN broju) | RSD 1.000 | RSD 1.000 |
7.11.Xxxxxxx preknjižavanja HOV po osnovu ugovora o poklonu i drugih ugovora (po ISIN broju) | RSD 2.000 | RSD 2.000 |
7.12.Xxxxxxx preknjižavanja HOV po osnovu pravosnažnih sudskih odluka i zahteva (nasleđivanje i druga rešenja po ISIN broju) | RSD 2.000 | RSD 2.000 |
7.13. Upis zaloge (po ISIN broju) | RSD 2.000 | RSD 2.000 |
7.14. Prestanak zaloge (po ISIN broju) | RSD 2.000 | RSD 2.000 |
7.15. Upis ograničenja (po ISIN broju) | RSD 2.000 | RSD 2.000 |
7.16. Dodeljivanje CFI koda i ISIN broja | RSD 5.000 | |
7.17. Dostavljanje jedinstvene evidencije akcionara | RSD 5.000 | |
7.18. Objava obaveštenja na internet stranici Centralnog registra | RSD 2.000 | |
7.19. Uknjižavanje emisije finansijskih instrumenata | - | po Ugovoru |
7.20. Ispis finansijskih instrumenata iz Centralnog registra | - | RSD 2.000 |
7.21. Druge naknade | po Ugovoru | po Ugovoru |
Navedeni iznosi su dati za jednokratne radnje. Ukoliko Klijent i Banka imaju Ugovor o pružanju usluga korporativnog agenta xxxxx xx predviđena mesečna i/ili jednokratna naknada, onda se ona odnosi na sve usluge koje su definisane Ugovorom.
8. NAKNADA ZA DRUGE INVESTICIONE USLUGE I AKTIVNOSTI I DODATNE USLUGE KOJE BANKA PRUŽA SVOJIM KLIJENTIMA
Za trgovinu finansijskim derivatima, za obavljanje dela poslova agenta, odnosno sprovođenja postupka ponude finansijskih instrumenata bez obaveze otkupa, za obavljanje poslova pokrovitelja emisije, odnosno sprovođenje postupka ponude finansijskih instrumenata sa obavezom otkupa, za poslove obaveštavanja i zastupanja akcionara na skupštinama akcionara, naknada Banke se utvrđuje ugovorom između Klijenta i Banke.
Naknade koje nisu obuhvaćene ovim Pravilnikom o tarifi, a naplaćuju se za pružanje usluga iz delatnosti Banke, uređene su tarifom naknada za usluge Banke za fizička lica, pravna lica i preduzetnike.
9. TROŠKOVI
Kada pri obavljanju poslova za Klijenta, Banka ima i određene stvarne troškove kao što su troškovi oglasa u sredstvima javnog informisanja, troškovi vezani za izvršavanje naloga ili uputstava klijenta, troškovi poštarine, putni troškovi i ostali troškovi koji mogu da nastanu pri obavljanju odnosnog posla, Klijent je u obavezi da Banci tako nastale troškove refundira u xxxxx iznosu prema ispostavljenim fakturama.
10. ZAVRŠNE ODREDBE
Ovaj Pravilnik o tarfi stupa na snagu danom donošenja, a primenjuje se nakon isteka 7 xxxx od xxxx objavljivanja u prostorijama Banke, poslovnim prostorijama trećeg lica koje vrši prijem naloga Klijenata u ime i za račun Banke, kao i na internet stranici Banke.
Predsednik Upravnog odbora
Xxxxxxxx Xxxxx