Na osnovu člana 155. Zakona o tržištu kapitala ("Sl. glasnik RS", br. 31129/20112021) i člana
Na osnovu člana 155. Zakona o tržištu kapitala ("Sl. glasnik RS", br. 31129/20112021) i člana
30. i 31. Statuta Brokersko-dilerskog društva „Dunav Stockbroker“ a.d. Beograd (u daljem tekstu: Društvo), Generalni direktor Društva, xxxx 28.12.2022. godine, donosi:
Pravilnik o tarifi Brokersko–dilerskog društva
„Dunav Stockbroker“ a.d. Beograd
I OPŠTE ODREDBE
Član 1.
Ovim pravilnikom utvrđuje se maksimalni iznosi provizija i naknada koje Društvo naplaćuje za sledeće investicione i dodatne usluge koje pruža klijentima:
- prijem i izvršenje naloga za trgovanje,
- usluge pozajmljivanja finansijskih instrumenata,
- usluge agenta emisije,
- usluge koje Društvo obavlja u svojstvu korporativnog agenta,
- usluge koje Društvo obavlja kao član Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar),
- ostale usluge.
Član 2.
Naknade i provizije Društva određene su u fiksnom ili procentualnom iznosu, a u zavisnosti od vrste posla, odnosno pružene usluge i za pojedine poslove se mogu naplaćivati kumulativno.
II PRIJEM I IZVRŠENJE NALOGA ZA TRGOVANJE
Član 3.
Provizije i naknade za poslove prijema i izvršenja naloga za trgovanje, Društvo naplaćuje svojim klijentima do sledećih maksimalnih iznosa:
T.S. | Opis usluge | Xxxxxxxxxx iznos naknade |
1. | Posredovanje u trgovanju vlasničkim hartijama od vrednosti | do 3% od tržišne vrednosti transakcije |
2. | Posredovanje u trgovanju vlasničkim hartijama od vrednosti u postupku zastupanja, Akcionarskog xxxxx, XXX xxxxx, Xxxxx za razvoj, Agencije za osiguranje depozita kao i drugih državnih institucija, organizacija ili agencija | u skladu sa Ugovorom potpisanim sa državnom institucijom, organizacijom ili agencijama |
3. | Posredovanje u trgovanju dužničkim hartijama od vrednosti (zapisi, obveznice i dr.) xxxx je emitent Republika Srbija, Narodna banka Srbije i jedinice lokalne samouprave | do 3% od tržišne vrednosti transakcije |
4. | Posredovanje u trgovanju dužničkim hartijama od vrednosti xxxx xx izdavaoci privredna društva | do 3% od tržišne vrednosti transakcije |
5. | Posredovanje u trgovanju finansijskim derivatima | do 2% od tržišne vrednosti |
transakcije | ||
6. | Prijem, izmena i opoziv naloga | do 1.000,00 dinara |
7. | Posredovanje u trgovanju ostalim finansijskim instrumentima | do 3% od tržišne vrednosti transakcije |
8. | Izdavanje duplikata potvrda, izvoda, obaveštenja i dr. | do 1.000,00 dinara |
Tačan iznos naknade i provizije za poslove prijema i izvršenja naloga za trgovanje se utvrđuje ugovorom sa klijentom, odnosno nalogom za trgovanje koji potpisuje klijent za određenu vrstu usluge, a do maksimalnih iznosa navedenih u ovom Pravilniku.
III POZAJMLJIVANJE FINANSIJSKIH INSTRUMENATA
Član 4.
Kada pozajmljuje finansijske instrumenate, Društvo naplaćuje proviziju u maksimalnoj visini do 5% na tržišnu vrednost pozajmljenih hartija.
Član 5.
Kod poslova posredovanja u pozajmljivanju finansijskih instrumenata, Društvo naplaćuje proviziju u maksimalnoj visini do 3% na tržišnu vrednost pozajmljenih hartija.
IV NAKNADA ZA USLUGE AGENTA EMISIJE
Član 6.
Za obavljanje poslova u vezi sa ponudom i prodajom finansijskih instrumenata bez obaveze otkupa (agent emisije), Društvo naplaćuje naknadu prema posebnom ugovoru koji se zaključuje sa klijentom, a do iznosa od 2% od obima emisije.
IV NAKNADA ZA USLUGE KORPORATIVNOG AGENTA
Član 7.
Za obavljanje poslova korporativnog agenta, Društvo naplaćuje naknadu prema posebnom ugovoru koji se zaključuje sa klijentom.
V NAKNADA ZA POSLOVE KOJE DRUŠTVO OBAVLJA U SVOJSTVU ČLANA CENTRALNOG REGISTRA
Član 8.
Za poslove koje Društvo obavlja za klijente u svojstvu člana Centralnog registra hartija od vrednosti, naplaćuju se naknade do sledećih maksimalnih iznosa:
T.S. | Opis usluge | Maksimalni iznos |
9. | Otvaranje vlasničkog računa | |
9.1. za fizička lica | 1.000,00 dinara | |
9.2. za pravna lica | 3.000,00 dinara | |
10. | Izdavanje izvoda sa računa na zahtev klijenta | 1.000,00 dinara |
11. | Upis i brisanje zaloge | do 50.000,00 dinara |
12. | Posredovanje pri prodaji/kupovini akcija putem ponude za preuzimanje | do 3% od vrednosti transakcije |
13. | Sticanje/otuđenje sopstvenih akcija | do 3% od vrednosti transakcije |
14. | Realizacija prinudne prodaje/kupovine akcija | do 3% od vrednosti transakcije |
15. | Prenos novčanih sredstava po osnovu isplate dividende, dospeća kupona, anuiteta i glavnice imaocima finansijskih instrumenata | do 2% od vrednosti transakcije |
16. | Realizacija otkupa akcija od nesaglasnih akcionara | do 3% od vrednosti transakcije |
17. | Otvaranje računa deponovanih finansijskih instrumenta | do 20.000,00 dinara |
18. | Prenos finansijskih instrumenta (preknjižavanje) po osnovu ugovora o poklonu, pravosnažnih sudskih odluka, sudskih i vansudskih poravnanja | do 50.000,00 dinara |
19. | Prenos finansijskih instrumenta (preknjižavanje) po osnovu rešenja o nasleđivanju | do 10.000,00 dinara |
20. | Prenos finansijskih instrumenta sa vlasničkog računa kod jednog člana na vlasnički račun kod drugog člana CR (promena depozitara) | |
20.1. ukoliko je finansijski instrument uključen u trgovanje | Do 2% od tržišne vrednosti prema poslednjem objavljenom podatku o trgovanju xxx finansijskim instrumentom | |
20.2. ukoliko finansijski instrument nije uključen u trgovanje | do 10.000,00 dinara po ISIN-u | |
21. | Otvaranje emisionog računa hartija od vrednosti i/ili upis hartija od vrednosti | do 30.000,00 dinara |
22. | Podnošenje zahteva za dodelu CFI koda i ISIN broja | do 15.000,00 dinara |
23. | Dostavljanje jedinstvene evidencije akcionara | do 30.000,00 dinara |
24. | Priprema dokumentacije i podnošenje zahteva Centralnom registru za isplatu dividende za izdavoca | do 1% iznosa dividende utvrđenog odlukom o isplati izdavaoca |
25. | Prenos akcija po osnovu ustupanja ugovora o prodaji društvenog kapitala | do 150.000,00 dinara |
26. | Prenos akcija sa konzorcijuma na članove konzorcijuma | do 200.000,00 dinara |
Naknade i provizije koje nisu obuhvaćene ovim Pravilnikom, a naplaćuju se za pružanje usluga iz redovne delatnosti Društva, xxxx regulisane i utvrđene ugovorom sa klijentom.
VI TROŠKOVI
Član 9.
Kada pri obavljanju poslova za klijenta Društvo ima određene stvarne troškove kao što su troškovi oglašavanja, posebni troškovi vezani za izvršavanje naloga ili uputstva klijenta, troškovi poštarine, putni troškovi, bankarski troškovi i slično, klijent je u obavezi da Društvu tako nastale troškove refundira u xxxxx iznosu prema ispostavljenim fakturama.
Član 10.
U iznose provizija i drugih naknada Društva nisu uključeni provizije i druge naknade organizatora tržišta, naknade i drugi troškovi Centralnog registra, naknade koje se plaćaju Komisiji za hartije od vrednosti i drugih institucija, organizacija, agencija kao i troškovi drugih pravnih lica koje učestvuju u procesu trgovanja.
Član 11.
Na provizije i naknade utvrđene ovim Pravilnikom, Društvo zaračunava poreze u skladu sa važećim zakonskim propisima.
VII ZAVRŠNE ODREDBE
Član 12.
Sve što ovim Pravilnikom nije obuhvaćeno, ovlašćeno lice Društva zadržava pravo da u dogovoru sa klijentom, a po posebnom ugovoru, izvrši naplatu provizije i naknada.
Član 13.
Društvo i klijent mogu ugovoriti niže provizije od onih koje su predviđene ovim Pravilnikom, odnosno pojedinu uslugu ne naplaćivati.
Član 14.
Ovaj Pravilnik stupa na snagu danom usvajanja, a primenjuju se od početka primene Pravila i procedura poslovanja Brokersko – dilerskog društva „Dunav Stockbroker“ a.d. Beograd i po proteku xxxxx xxxx od xxxx njegovog objavljivanja na internet stranici Društva.
Član 15.
Danom početka primene ovog Pravilnika prestaje da važi Pravilnik o tarifi Brokersko - dilerskog društva „Dunav Stockbroker“ a.d. Beograd Br. 49/UO/1 od 26.06.2012. godine.
Generalni direktor Xxxxxxxx Xxxxxxx x.x.