UGOVOR O PRUŽANJU INVESTICIJSKIH I POMOĆNIH USLUGA
UGOVOR O PRUŽANJU INVESTICIJSKIH I POMOĆNIH USLUGA
zaključen između
investicijskog društva INTERKAPITAL vrijednosni papiri d.o.o., sa sjedištem u Zagrebu, Xxxxxxxxxx 0. OIB: 68481874507 (dalje: “Društvo”, “InterCapital” ili “Mi) i
OIB
s prebivalištem/sjedištem u
zastupan/o po (u slučaju pravne osoba)
(Klijent i InterCapital u daljnjem tekstu zajednički: "Ugovorne strane")
(dalje: “Klijent“)
InterCapital je investicijsko društvo koje posluje sukladno odobrenju za pružanje investicijskih i pomoćnih usluga izdanom xx xxxxxx Hrvatske Agencije za Nadzor Financijskih Usluga.
InterCapital je član Zagrebačke i Ljubljanske burze.
Investicijske usluge koje nudi InterCapital uključuju:
Brokerske Usluge, u okviru kojih uz zadavanje naloga osobno, telefonski i/ili e-mailom, naši Klijenti mogu koristiti usluge zadavanja naloga elektroničkim putem koji im omogućuje zadavanje naloga uz pomoć Elektroničke platforme.
Skrbničke Usluge, za trgovanje Financijskim Instrumentima stranih izdavatelja potrebno je uz Brokerske odabrati i Skrbničke Usluge.
Svi izrazi s početnim velikim slovima koji se koriste u ovom Ugovoru imat će isto značenje kao što je definirano u našim Općim uvjetima. Na izvršavanje Naloga, Instrukcija, pružanje investicijskih i pomoćnih usluga te ostalih usluga predviđenih ovim Ugovorom primjenjuju se Opći uvjeti koji čine sastavni dio ovog Ugovora. U slučaju razlika između odredbi Ugovora i Općih uvjeta, primjenjuju se odredbe Ugovora. Ovaj Xxxxxx predstavlja cjelovit ugovor između Klijenta i InterCapitala i regulira pružanje usluga koje su predmet ovog Ugovora („Usluge“), i u potpunosti zamjenjuju sve prijašnje ugovore između Klijenta i InterCapitala u vezi s Uslugama.
IZBOR USLUGE
Članak 1.
Imajući u vidu usluge koje InterCapital nudi, molim odaberite koje od navedenih usluga želite koristiti:
(možete odabrati više usluga)
BROKERSKE USLUGE - FINANCIJSKI INSTRUMENTI HRVATSKIH IZDAVATELJA
OSNOVNI RAČUN TRANSAKCIJSKI RAČUN
BROKERSKE USLUGE - FINANCIJSKI INSTRUMENTI STRANIH IZDAVATELJA
USLUGE ELEKTRONIČKE PLATFORME SKRBNIČKE USLUGE
BROKERSKE USLUGE
Članak 2.
1. Ako ste odabrali Brokerske Usluge ovlašćujete InterCapital da:
a) zaprima i prenosi/izvršava Naloge
b) namiruje Transakcije sukladno pravilima i uobičajenim tržišnim praksama primjenjivim na odgovarajuće Mjesto Izvršenja
c) bilježi na Računu Financijskih Instrumenata Financijske Instrumente pohranjene kod CSD, SKDD, a koji su registrirani kod InterCapitala
d) zaprima novčana sredstva Klijenta na Račun novčanih sredstava
e) na zahtjev Klijenta registrira Financijske Instrumente kod InterCapitala, a po podmirenju svih dospjelih obveza InterCapitalu odregistrira Financijske Instrumente
2. InterCapital se obvezuje u svojim knjigama otvoriti Osnovni ili Transakcijski Račun, ovisno o izboru Klijenta, na ime Klijenta te isti držati otvorenim do prestanka ovoga Ugovora.
3. Prilikom zadavanja Naloga telefonski i/ili email-om, Xxxxxxx će se identificirati sljedećom zaporkom.
Zaporka:
Zaporka može imati najmanje 5, a najviše 10 slova/brojeva/znakova koje služe za identificiranje Klijenta prilikom zadavanja Naloga. Klijent se istu obvezuje čuvati tajnom te preuzima rizik i odgovornost za sve posljedice koje mogu proizaći iz neovlaštenog korištenja zaporke prilikom trgovanja Financijskim Instrumentima za račun Klijenta.
4. Klijent će prilikom zadavanja Naloga/Instrukcija putem e-maila koristiti sljedeću e-mail adresu:
e-mail adresa:
Klijent preuzima rizik i odgovornost za sve posljedice koje mogu proizaći iz neovlaštenog korištenja e-maila prilikom davanja Naloga za trgovanje/izvršavanje Instrukcija Financijskim Instrumentima za račun Klijenta.
5. Nalozi se InterCapitalu mogu dati samo i isključivo na sljedeće brojeve telefona,
+385 1 /0000-000, +385 1 /4825-891, +385 1 /4825-892, +385 1 /4825-896
odnosno e-mail adresu: xxxxxxx@xxxxxxxxxxxx.xx
6. Ako Klijent ne priopći ispravnu zaporku InterCapital može odbiti zaprimiti Nalog.
BROKERSKE USLUGE FINANCIJSKIM INSTRUMENTIMA HRVATSKIH IZDAVATELJA
Članak 2.a
1. Klijent za trgovanje financijskim instrumentima koji ispunjavaju uvjete za poravnanje putem SKDD-CCP-ja odabire: (molimo označite):
Omnibus račun
Individualni račun - trošak 3.318,07 EUR - ako je primjenjivo
Trošak podložan promjenama sukladno Cjeniku.
U slučaju da Xxxxxxx nije odabrao vrstu računa, smatrati će se da je odabrao Omnibus račun. Neovisno o navedenom, Klijent može u svako doba odabrati korištenje Indvidualnog ili Ombinus računa uz obvezu plaćanja naknade xxxx xx navedeno Cjenikom važećim u vrijeme odabira vrste računa (ako je primjenjivo).
Klijent odabirom vrste računa potvrđuje da je upoznat s rizicima odabrane vrste računa i ostalim podacima vezano za poravnanje putem SKDD-CCP-a navedenima u dokumentu pod nazivom Opće informacije o društvu objavljenom na web stranici: xxxxx.xxxxxxx
2. Odabirom Transakcijskog računa Klijent odabire isplatu novčanih sredstava iz korporativnih akcija na: (molimo označite):
Na svoj novčani račun koji Klijent ima prijavljen u sustavu SKDD
Na račun za posebne namjene Interkapitala otvorenom za Klijente
U slučaju da Klijent ne izabere jednu od opcija, isplata će se provoditi na novčani račun koji ima prijavljen u SKDD-u.
Klijent odabirom Osnovnog ili Transakcijskog računa iz članka 1. potvrđuje da je upoznat sa svim podacima navedenim u dokumentu pod nazivom Opće informacije o društvu objavljenom na web stranici: xxxxx.xxxxxxx
BROKERSKE USLUGE PUTEM ELEKTRONIČKE PLATFORME
Članak 3.
Ako se Klijent odluči koristiti InterCapitalovu Elektroničku Platformu, moći će elektronički davati Naloge koji se odnose na Financijske Instrumente kojima se trguje na Mjestu Izvršenja.
InterCapital se obvezuje:
a) osigurati Klijentu tehničku i IT infrastrukturu za zadavanje Naloga putem Elektroničke Platforme
b) pružiti tehničku podršku u svrhu instalacije računalnog programa do trenutka njegove funkcionalnosti
c) održavati Elektroničku Platformu
d) u svojim knjigama otvoriti i voditi Osnovni ili Transakcijski Račun za Klijenta, ovisno o odabiru Klijenta
e) obavljati bilo koju drugu aktivnost propisanu propisima ili prema dogovoru Klijenta i InterCapitala u vezi s Financijskim Instrumentima ili novčanim sredstvima na Osnovnom ili Transakcijskom Računu, ovisno o odabiru Klijenta.
Ako ste odabrali Skrbničke Usluge InterCapital će:
SKRBNIČKE USLUGE
Članak 4.
a) u svojim knjigama otvoriti Skrbnički Račun za Klijenta
b) preuzeti Financijske Instrumente na Skrbnički Račun Klijenta;
c) osigurati čuvanje Financijskih Instrumenata na Skrbničkom Računu;
d) bilježiti sve promjene te izvješćivati Klijenta o svim promjenama koje nastanu kupnjom ili prodajom Financijskih Instrumenata;
e) redovno izvješćivati Klijenta o Korporativnim akcijama pod uvjetom da su podaci pravovremeno dostavljeni InterCapitalu;
f) zaprimati i izvršavati Instrukcije;
g) obavljati druge poslove sukladno dogovoru s Klijentom.
NAKNADE I TROŠKOVI USLUGA
Članak 5.
Za sve Usluge koje InterCapital obavlja za Klijenta temeljem ovog Ugovora, Klijent se obvezuje platiti InterCapitalu naknade i sve dodatne troškove sukladno Cjeniku investicijskih usluga (u daljnjem tekstu: „Cjenik“). Klijent je suglasan da InterCapital ima pravo jednostrano i u svakom trenutku promijeniti Cjenik. InterCapital se obvezuje obavijestiti Klijenta o svakoj promjeni Cjenika najmanje 8 xxxx prije stupanja na snagu novog Cjenika.“
U slučaju da naknade navedene u Cjeniku budu opterećene bilo kakvim porezima i/ili drugim davanjima, navedene poreze odnosno naknade obvezuje snositi Klijent.
OBVEZE DRUŠTVA
Članak 6.
Informacije o troškovima i povezanim naknadama koje proizlaze iz Usluge ili Transakcije dostavit će se Klijentu u standardiziranom obliku. Prethodno izvršenju Usluge ili Transakcije, InterCapital će Klijenta izvijestiti o troškovima koji proizlaze iz takve Usluge i Transakcije u Cjeniku. InterCapital će Klijenta redovito izvještavati o svim troškovima i naknadama povezanima s Financijskim Instrumentima te s investicijskim i pomoćnim uslugama. Takve informacije temelje se na nastalim troškovima i dostavljaju se na personaliziranoj osnovi.
InterCapital izvršava Naloge Klijenta u skladu s Politikom izvršavanja naloga. Politika izvršavanja naloga dostupna je na web stranici: xxxxx.xxxxxxx u dokumentu pod nazivom “Politika izvršavanja naloga”. InterCapital će godišnje objavljivati pet najboljih Mjesta Izvršenja u smislu volumena trgovanja na xxxxxx xx Društvo u prethodnoj godini izvršavalo Naloge Klijenata za svaki razred Financijskog Instrumenta u dokumentu pod nazivom "Pet najboljih mjesta izvršenja" dostupnom na web stranici: xxxxx.xxxxxxx
OBVEZE KLIJENTA
Članak 7.
Klijent se obvezuje da će pismeno obavijestiti InterCapital o svim promjenama osobnih podataka spomenutih u ovom Ugovoru, u suprotnom će Društvo postojeće informacije dobivene od Klijenta smatrati valjanima i neće biti odgovorno Klijentu za bilo kakvu štetu koja može nastati kao rezultat Klijentovog nepridržavanja ove odredbe.
Uz obveze utvrđene u stavku 1. ovog članka, Xxxxxxx se obvezuje:
a) na zahtjev InterCapitala dostaviti ostale odgovarajuće i razumne dokumente, ako je to potrebno za obavljanje bilo kojih aktivnosti u vezi sa sprječavanjem pranja novca i financiranja terorizma, ili u slučaju da sudsko, upravno ili bilo koje drugo tijelo ovlašteno za traženje takvih podatak zatraži podatke o Klijentu;
b) bez odgode obavijestiti InterCapital o svim ograničenjima, pravima i/ili teretima zasnovanim u korist xxxxx xxxxxx u vezi s Financijskim Instrumentima koje drži Klijent i koji mogu biti predmet Naloga.
InterCapital Securities |
3
Klijent se obvezuje xx xxxx InterCapitalu upućivati Naloge za kupnju/prodaju Financijskih Instrumenata ako u trenutku upućivanja Naloga nema pokriće (adekvatne Financijske Instrumente ili novčana sredstva) za izvršenje takvog Naloga. Klijent se također obvezuje da skrbniku (SKDD/CSD) neće izdavati nikakve upute koje bi xxxxx spriječiti pravodobnu namiru Naloga u cijelosti ili djelomično.
U slučaju da Klijent ne postupi u skladu s odredbama prethodnog stavka obvezuje se nadoknaditi štetu InterCapitalu, zajedno sa svim izravno povezanim kamatama te nastalim troškovima i naknadama koje su proizašle iz djelovanja Klijenta suprotno navedenim odredbama. Kršenje odredbi prethodnog stavka smatra se kršenjem ovog Ugovora i InterCapital ima pravo jednostrano raskinuti ovaj Ugovor na način i u skladu s odredbama o raskidu Ugovora.
Klijent daje izričito odobrenje InterCapitalu da mu se sve informacije i dokumentacija, kao i bitne izmjene (Opće informacije o Društvu, Opći Uvjeti, Politika izvršavanja naloga te informacije o pet najboljih Mjesta Izvršenja) dostavljaju objavom na web stranici: xxxxx.xxxxxxx.
Klijent je suglasan da će mu se Informacije o troškovima i naknadama te Cjenik dostavljati putem e-mail adrese označene u ovom Ugovoru. Ako Klijent nije naveo e-mail adresu, informacije o nastalim troškovima te drugi dokumenti dostavit će mu se poštom na adresu navedenu u ovom Ugovoru. Klijent može zatražiti primitak informacija koje se dostavljaju prema Zakonu o tržišta kapitala u papirnatom obliku, a InterCapital će mu u xxx slučaju dostaviti tražene informacije bez naknade.
Klijent potpisom ovog Ugovora daje izričitu suglasnost na Politiku izvršavanja naloga i pristaje na izvršavanje Naloga za kupnju ili prodaju dionica uvrštenih na Uređeno tržište, Multilateralnu Trgovinsku Platformu (MTP) ili Organiziranu Trgovinsku Platformu (OTP), izvan takvih mjesta trgovanja, te na zbirno držanje Financijskih Instrumenata i novčanih sredstava.
IZJAVE I JAMSTVA KLIJENTA
Članak 8.
Klijent izjavljuje:
a) ako je pravna osoba, osnovan je i posluje u skladu s važećim propisima države u kojoj je osnovan, odnosno, kao fizička osoba, potpuno poslovno sposoban i da ne postoje drugi uvjeti koji bi ograničili njegova prava i obveze iz ovog Ugovora;
b) da je svaka osoba koja zastupa Klijenta (ako primjenjivo) ovlaštena sklopiti i izvršiti ovaj Ugovor u ime Klijenta;
c) da su svi podaci koje xx xxx InterCapitalu istiniti i potpuni;
d) da je dobio odobrenje nadležnog tijela za obavljanje djelatnosti te izvršenje ovog Ugovora (ako je takvo odobrenje predviđeno) i Transakcija predviđenih ovim Ugovorom i da su takva odobrenja valjana te izvršenjem ovog Ugovora i Transakcija predviđenih ovim Ugovorom ne krši nijedan akt ili pravilo primjenjivo na njega ili njegove obveze prema bilo kojim drugim ugovorima.
Svaki put kada Klijent da Nalog ili Instrukciju smatrat će se (i) da ima sva potrebna pravna ovlaštenja i sposobnost za poduzimanje takve radnje i za zaključivanje bilo kakvih transakcija koje proizlaze iz te radnje, (ii) da Nalog udovoljava pravilima primjenjivim za određeno Mjesto Izvršenja i po najboljem znanju Klijenta ne predstavlja zlouporabu tržišta, (iii) da je Nalog i Instrukciju moguće izvršiti u skladu s danim uvjetima.
Klijent, prema svom najboljem znanju, xxxx xxxx koji direktor, službenik, ovlašteni zastupnik, zaposlenik ili podružnica Klijenta nisu poduzeli bilo kakvu radnju xxxx xx rezultirala kršenjem zakona xx xxxxxx takvih osoba xx xxxx kakve sankcije ili mjere koje su nametnuli Vijeće sigurnosti UN-a, Europska unija, Ured za kontrolu strane imovine SAD-a, Ministarstvo financija ili bilo koje drugo nadležno tijelo za sankcije (zajednički: „Sankcije“). U proteklih pet xxxxxx, Klijent se nije bavio niti će sudjelovati u bilo kakvim poslovima ili transakcijama s bilo kojom osobom, niti u bilo kojoj zemlji ili teritoriju, xxxx xx u vrijeme trgovanja ili transakcija bila subjekt Sankcija.
Klijent, prema svom najboljem saznanju, xxxx xxxx koji njegov direktor, rukovoditelj ili zaposlenik, nije (i) koristio bilo kakva sredstva za nezakonit doprinos, poklon ili nezakonit trošak koji se odnosi na političku aktivnost, (ii) izvršio bilo kakvo izravno ili neizravno nezakonito plaćanje bilo kojem stranom ili domaćem službeniku ili zaposleniku, (iii) izvršio nezakonite isplate, poput mita, nezakonitih rabata, isplata i sl.
Potpis Klijenta InterCapital
Kontakt podaci Društva:
INTERKAPITAL vrijednosni papiri d.o.o.
Adresa: Xxxxxxxxxx 0; XX-00 000 Xxxxxx
Tel: x000 0 0000-000
x000 0 0000-000
x000 0 0000-000
x000 0 0000-000
e-mail: xxxxxxx@xxxxxxxxxxxx.xx
Kontakt podaci HANFA:
Hrvatska Agencija za Nadzor Financijskih Usluga Adresa: Xxxxxx Xxxxxxx 0; XX-00 000 Xxxxxx Tel: + 000 0 0000-000
Računi za uplatu novčanih sredstava
Za domaće trgovanje (uplate u valuti EUR)
InterCapital Securities |
4
Za xxxxxx trgovanje/Skrbnička Usluga (uplate u svim valutama)
IBAN: XX0000000000000000000 IBAN: XX0000000000000000000
ERSTE BANK (BIC: XXXXXX00) ERSTE BANK (BIC: XXXXXX00)
UPITNIK ZA USPOSTAVLJANJE POSLOVNOG ODNOSA - FIZIČKE OSOBE
I. IDENTIFIKACIJSKI PODACI ULAGATELJA
a) Osobni podaci ulagatelja
Ime i prezime OIB
Državljanstvo/Državljanstva Mjesto rođenja Datum rođenja (xxx, mjesec i xxxxxx)
b) Prebivalište
Ulica i kućni broj Poštanski broj i mjesto Država
Adresa boravišta, korespondencijska adresa (ako je različita od adrese prebivališta)
Ulica i kućni broj Poštanski broj i mjesto Država
c) Podaci o identifikacijskom dokumentu
Vrsta Broj Naziv i država izdavatelja Važi do
d) Kontakt podaci ulagatelja
Telefon Mobitel E-mail
e) Suglasan/suglasna xxx da InterCapital i njegova povezana društva obrađuju moje osobne podatke u svrhu kontaktiranja radi ponude svojih proizvoda i usluga:
telefonskim putem na moj mobilni telefon (sms ili sl.) putem e-maila
da ne da ne da ne
Više o načinu na koji obrađujemo osobne podatke možete pročitati u našim Pravilima Privatnosti objavljenim na web stranici: xxxxx.xxxxxxx
f) Račun za isplatu sredstava
Ime banke Broj računa (IBAN)
g) Račun investitora u SKDD-u
h) Zakonski zastupnik/punomoćnik*
Svojstvo zastupanja Zakonski zastupnik Punomoćnik
* Ako postupate u svojstvu zakonskog zastupnika/punomoćnika, molimo Vas da ispunite podatke u Prilogu
II. PODACI O POLITIČKI IZLOŽENIM OSOBAMA
Prilikom uspostavljanja poslovnog odnosa ili obavljanja transakcija, Društvo je dužno primijeniti odgovarajući postupak kojim utvrđuje xx xx stranka, zakonski zastupnik, punomoćnik ili stvarni vlasnik stranke politički izložena osoba, sukladno Zakonu o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma.
Jeste li politički izložena osoba?
*Politički izložena xxxxx xx:
DA NE
A: svaka fizička osoba koja djeluje ili je u proteklih 12 mjeseci djelovala na istaknutoj javnoj dužnosti u državi članici ili trećoj državi, i to: predsjednici država, vlada, ministri i njihovi zamjenici odnosno državni tajnici te pomoćnici ministara, izabrani članovi zakonodavnih tijela, članovi upravnih tijela političkih stranaka, suci vrhovnih ili ustavnih sudova ili drugi visoki pravosudni dužnosnici protiv čijih odluka, osim u iznimnim slučajevima, nije moguće koristiti pravne lijekove, suci revizorskih sudova, članovi savjeta središnjih banaka, veleposlanici, otpravnici poslova i visoki časnici oružanih snaga, članovi upravnih i nadzornih odbora pravnih osoba u vlasništvu/većinskom vlasništvu države, direktori, zamjenici direktora, članovi odbora i osobe koje obavljaju jednakovrijedne funkcije u međunarodnoj organizaciji, općinski načelnici, gradonačelnici, župani i njihovi zamjenici izabrani na temelju zakona kojim se uređuju lokalni izbori u Republici Hrvatskoj,
B: uži član obitelji osobe pod A, što uključuje bračnog druga ili osobu s kojom je politički izložena osoba u izvanbračnoj zajednici, roditelje, te djecu i njihove bračne drugove ili osobe s kojima su djeca osobe pod A u izvanbračnoj zajednici, što uključuje bračnog druga ili osobu s kojom je politički izložena osoba u izvanbračnoj zajednici, osoba s kojom je politički izložena osoba u životnom partnerstvu ili osoba s kojom je politički izložena osoba u neformalnom životnom partnerstvu, djeca i njihovi bračni drugovi ili osobe s kojima su djeca politički izložene osobe u izvanbračnoj zajednici te osobe s kojima su djeca politički izložene osobe u životnom partnerstvu ili osobe s kojima su djeca politički izložene osobe u neformalnom životnom partnerstvu, roditelji politički izložene osobe,
C: svaka fizička osoba za xxxx xx poznato da ima zajedničko stvarno vlasništvo nad pravnom osobom ili pravnim uređenjem ili bilo koje druge bliske poslovne odnose s osobom pod A ili xxxx xx jedini stvarni vlasnik pravneosobe ili pravnoga uređenja za koje je poznato da su osnovani za dobrobit osobe pod A.
Ako ste politički izložena osoba, molimo Vas da odgovorite na sljedeća pitanja:
a) Kojoj vrsti politički izložene osobe pripadate A B C
b) Podatak o vrsti javne funkcije pod A i vremenu obavljanja funkcije?
c) Podatak o obiteljskom odnosu ako ste jedan od
navedenih članova obitelji osobe pod B?
d) Podatak o obliku i načinu poslovne suradnje
ako spadate u kategoriju pod C?
Imate li relevantne veze s politički izloženom osobom? Ako da, koje su to veze?
Jeste xx xx drugoj istaknutoj javnoj funkciji? (primjerice članovi istaknutih sportskih tijela)
III. PODACI O POREZNOJ REZIDENTNOSTI
Status klijenta u Republici Hrvatskoj
Rezident
Nerezident
*U slučaju da je stranka državljanin treće države (države koja nije članica Europske unije niti potpisnica Sporazuma o osnivanju Europskoga gospodarskog prostora) molimo odgovorite na sljedeće pitanje:
Tražite li ili ostvarujete pravo na boravak ili državljanstvo u Republici Hrvatskoj u zamjenu za ulaganja u Republici Hrvatskoj?
1. PODACI O POREZNOJ POVEZANOSTI SA SAD-om
DA NE
a) Jeste li porezni obveznik SAD-a?
b) Imate li dvojno državljanstvo koje uključuje američko državljanstvo?
c) Imate li od nadležnih vlasti odobreno pravo na trajno boravište i rad u SAD-u (“Green Card”)?
ako je odgovor na jedno xx xxxx postavljenih pitanja DA, molimo popuniti Obrazac W-9
SAD Porezni broj (TIN)
DA NE
DA NE
DA NE
2. PODACI O POREZNOJ POVEZANOSTI S DRUGIM STRANIM DRŽAVAMA
Ako ste porezni obveznik strane države, molimo navedite državu ili države u kojoj/kojima plaćate porez i Vaš porezni broj u navedenoj državi/državama. Država u kojoj ste porezni obveznik Porezni broj (TIN/SSN)
U slučaju da niste u mogućnosti navesti strani porezni broj, molimo Vas da navedete razlog
država ne izdaje porezni broj Ostalo:
IV. DODATNI PODACI I PODACI O POSLOVNOM ODNOSU
Zanimanje
Sredstva za ulaganje ostvarena su iz: redovne plaće ostalo* (opis)
Planirane godišnje investicije (prosječno) Svrha uspostavljanja poslovnog odnosa
do 25.000 EUR
do 65.000 EUR
do 150.000 EUR
do 500.000 EUR
iznad 500.000 EUR
trgovanje financijskim instrumentima po nalogu upravljanje portfeljem financijskih instrumenata skrbništvo nad financijskim instrumentima
upis vrijednosnih papira u javnoj ponudi ostalo
Financijska situacija klijenta:
Godišnji neto prihod (neto plaća, mirovina, dividende, ostalo) umanjen za obveze (krediti, hipoteke i sl.)
<7.000 EUR 7.000 - 15.000 EUR 15.000 - 35.000 EUR 35.000 - 65.000 EUR
Imovina (nekretnine, financijski instrumenti, depoziti, ostalo) umanjena za obveze (hipoteke, krediti i sl.)
>65.000 EUR
<15.000 EUR 15.000 - 35.000 EUR 35.000 - 65.000 EUR 65.000 - 150.000 EUR
150.000 - 1.350.000 EUR
>1.350.000 EUR
V. PROCJENA PRIKLADNOSTI
Na temelju Vaših odgovora u ovom dijelu upitnika izradit ćemo rezultate procjene prikladnosti. Ako odlučite dati nalog InterCapitalu za kupnju/prodaju Financijskih Instrumenata različitih od onih za koje smo utvrdili da su prikladni za Vas smatrat ćemo takav Nalog izričitim zahtjevom za nastavak usluge te Vas nećemo ponovno upozoravati s okolnostima da Financijski Instrument u odnosu na kojeg ste dali Nalog nije prikladan za Vas odnosno da nismo u mogućnosti utvrditi njegovu prikladnost.
InterCapital će za Vas obavljati investicijske usluge zaprimanja i prijenos naloga u vezi s jednim ili više Financijskih instrumenata odnosno investicijsku uslugu izvršavanja Naloga za račun klijenta te s xxx povezane pomoćne usluge. Bitno je naglasiti da se radi o uslugama koje ne obuhvaćaju savjetovanje te su ograničene isključivo na provedbu Vaših Naloga, odnosno instrukcija. Nećemo uzeti u obzir usklađenost bilo koje transakcije s Xxxxx ulagačkim ciljevima te mogućnost da podnesete rizike ulaganja koji proizlaze iz transakcija.
InterCapital je odgovoran za provedbu procjene da xx xx Financijski instrumenti kojima namjeravate trgovati prikladni za Vas na temelju podataka o Vašem znanju i iskustvu. Važno xx xx xxx pružite podatke koji su ažurirani, točni i potpuni. U Vašem je interesu pružiti točne i potpune odgovore na pitanja koja InterCapital postavi za potrebe procjene prikladnosti.
Ako Vas zanima dodatna edukacija te želite dobivati sadržaj koji izrađuje naš Odjel istraživanja i analiza javite se na xxxxxxxx@xxxxxxxxxxxx.xx .
Vrste usluga i transakcija s xxxxxx xx klijent upoznat Namjena investiranja
izvršavanje naloga za račun klijenta
zaprimanje i prijenos naloga u svezi jednog i više financijskih instrumenata
usluge provedbe ponude, odnosno prodaja financijskih instrumenata uz obvezu otkupa usluge provedbe ponude, odnosno prodaja financijskih instrumenata bez obveze otkupa upravljanje portfeljem
investicijsko savjetovanje
špekuliranje likvidnost
obiteljska štednja
kupovina nekretnine
štednja za starost
ostalo
Završeni stupanj obrazovanja
ekonomska škola
ekonomski fakultet
drugo relevantno ekonomsko obrazovanje
nemam relevantno ekonomsko obrazovanje
Bavite li se ili ste se u prethodnih 5 xxxxxx bavili profesijom koja podrazumijeva znanje o financijskim instrumentima?
Da Ne
Priroda izvršenih transakcija klijenata s financijskim instrumentima:
Instrumenti kojima ste trgovali: | Volumen izvršenih transakcija u prethodnom razdoblju (EUR / godišnje) | Učestalost izvršenih transakcija u prethodnom razdoblju (godišnje) | Razdoblje izvršenih transakcija (godine iskustva) | Ocijenite koliko poznajete navedene instrumente (1 - 5) |
Dionice | 0 do 25.000 EUR preko 25.000 EUR | nikad do 5 puta 5 i više puta | nemam od 1-5 xxxxxx 5 i više xxxxxx | |
Obveznice | 0 do 25.000 EUR preko 25.000 EUR | nikad do 5 puta 5 i više puta | nemam od 1-5 xxxxxx 5 i više xxxxxx | |
Izvedenice | 0 do 25.000 EUR preko 25.000 EUR | nikad do 5 puta 5 i više puta | nemam od 1-5 xxxxxx 5 i više xxxxxx | |
Instrumenti tržišta novca | 0 do 25.000 EUR preko 25.000 EUR | nikad do 5 puta 5 i više puta | nemam od 1-5 xxxxxx 5 i više xxxxxx | |
UCITS ETF | 0 do 25.000 EUR preko 25.000 EUR | nikad do 5 puta 5 i više puta | nemam od 1-5 xxxxxx 5 i više xxxxxx | |
Emisijske jedinice | 0 do 25.000 EUR preko 25.000 EUR | nikad do 5 puta 5 i više puta | nemam od 1-5 xxxxxx 5 i više xxxxxx | |
Ostali kompleksni financijski instrumenti | 0 do 25.000 EUR preko 25.000 EUR | nikad do 5 puta 5 i više puta | nemam od 1-5 xxxxxx 5 i više xxxxxx |
Ako smatrate da u Upitniku nisu postavljeni upiti iz kojih bi Društvo dobilo podatke koji bi bili korisni za procjenu Vašeg znanja i iskustva na području ulaganja za razumijevanje rizika povezanih sa uslugama koje Vam se pružaju, molimo Vas da dodatne podatke, informacije ili bilješke popunite u nastavku:
Mjesto i datum Potpis Klijenta
ISPUNJAVA DRUŠTVO
Potpis zaposlenika InterCapitala Suglasnost nadležne osobe za uspostavljanje poslovnog odnosa
*Potrebna samo kod visokorizičnih stranaka
RAZVRSTAVANJE KLIJENTA - MALI ULAGATELJ
Informacije o razvrstavanju, izjave i suglasnosti
U skladu sa Zakonom o tržištu kapitala razvrstavamo Vas kao Malog Ulagatelja. Pružati ćemo Vam investicijske i pomoćne usluge sukladno odredbama Zakona o tržištu kapitala.
Profesionalni klijent na zahtjev
Na Vaš posebni xxxxxx zahtjev koji možete uputiti na adresu elektroničke pošte: xxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxx.xx, omogućit ćemo Vam tretman s nižom razinom zaštite kakav pružamo Profesionalnim klijentima, općenito ili u odnosu na određenu investicijsku Uslugu ili Transakciju.
Mali Ulagatelji mogu se odreći više razine zaštite koja proizlazi iz Zakona o tržištu kapitala samo ako pismeno zatraže tretman Profesionalnog Ulagatelja te pismeno potvrde u posebnom dokumentu odvojenom od Ugovora da su svjesni posljedica Gubitka razine zaštite.
Klijent može podnijeti zahtjev za stjecanje statusa Profesionalnog Ulagatelja te dokazati da ispunjava najmanje dva od sljedećih uvjeta:
a) izvršio je u prosjeku 10 transakcija značajnog volumena unutar svakog tromjesečja, unatrag xxxxxx xxxx, na za njega mjerodavnom tržištu
b) veličina portfelja Financijskih Instrumenata Klijenta prelazi vrijednost od 500.00,00 EUR i
c) radi ili je radio u financijskom sektoru najmanje godinu xxxx na stručnim poslovima koji zahtijevaju znanje o transakcijama ili uslugama za koje se status Profesionalnog Ulagatelja traži.
Nadalje, morate imati odgovarajuću stručnost, iskustvo i znanje, u stupnju koje xxx xx dovoljno da procijenimo da možete donijeti investicijsku odluku i razumjeti rizike povezane s određenom Transakcijom ili Uslugom.
Bitne karakteristike:
Razvrstavanje klijenta kao Malog Ulagatelja podrazumijeva izvršenje Naloga po najpovoljnijim uvjetima što podrazumijeva najpovoljnije cijene i troškove Transakcije. Znanje i iskustvo se ne podrazumijeva kao kod Profesionalnog Ulagatelja već se procjenjuje odgovarajućim upitnikom.
Mali Ulagatelji uživaju najviši stupanj zaštite u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala, a više informacija možete naći u Politici razvrstavanja objavljenoj na web stranici Društva: xxxxx.xxxxxxx
1. Suglasnost s razvrstavanjem
Suglasan xxx s razvrstavanjem klijenta kao Malog Ulagatelja.
2. Suglasnost s Politikom izvršenja Naloga InterCapitala
Suglasan xxx s Politikom izvršavanja naloga InterCapital dostupnoj na web stranici Društva: xxxxx.xxxxxxx
3. Limitirani Nalozi
Suglasan xxx da se limitirani Nalog za kupnju ili prodaju dionica uvrštenih na Uređeno Tržište, Multilateralnu Trgovinsku Platformu ili Organiziranu Trgovinsku Platformu koji se prema prevladavajućim uvjetima na tržištu ne može odmah izvršiti, ne izloži na trgovinski sustav Uređenog Tržišta, Multilateralne Trgovinske Platforme ili Organizirane Trgovinske Platforme.
4. Izvršenje Naloga izvan Mjesta Trgovanja
Suglasan xxx da InterCapital može izvršavati Naloge izvan Uređenog Tržišta, Multilateralne Trgovinske Platforme ili Organizirane Trgovinske Platforme.
InterCapital Securities |
1
Mjesto i datum Potpis Klijenta