TARIFNIK OVLAŠĆENE BANKE
OD-PR-O-004/ID 9527 Ver.13042021
TARIFNIK OVLAŠĆENE BANKE
1. Opšte odredbe
Ovim Tarifnikom se utvrđuju iznosi i tarife odnosno provizije i naknade za obavljanje poslova odeljenja Tržište kapitala OTP banke Srbija (u daljem tekstu: Ovlašćena banka), koje Ovlašćena banka naplaćuje za svoje usluge u poslovima sa finansijskim instrumentima.
Ovlašćena banka posluje u skladu sa usvojenim tarifama, imajući u vidu celovitost interesa Ovlašćene banke i klijenata. Provizije i naknade utvrđene ovim Tarifnikom izražene su u maksimalnim iznosima, dok Ovlašćena banka u svom poslovanju utvrđuje vrednost provizije i naknade prilikom svakog pojedinačnog ispostavljanja naloga za trgovanje odnosno prilikom svakog pojedinačnog zaključenja ugovora sa klijentom.
Ovlašćena banka može definisati specijalni aranžman koji obuhvata provizije i naknade za pojedinačnu uslugu ili više ugovora koje se pružaju klijentu u celokupnom iznosu.
Provizije i naknade koje su izražene u stranoj valuti, obračunavaju se i naplaćuju u dinarskoj protivvrednosti po zvaničnom srednjem kursu Narodne banke Srbije na xxx obračuna.
Način plaćanja provizija i naknada definisan ugovorom koji je zaključen sa klijentom i/ili nalogom klijenta, a može biti po realizaciji ugovorene usluge ili avansno, jednokratno, na xxx izvršenja usluge ili periodično u zavisnosti od usluge koju Banka pruža klijentu. Tarife za izvršenje usluga dospevaju za plaćanje na xxx izvršenja usluge, a ukoliko xxx dospeća obaveze pada u neradne dane, danom dospeća smatra se prvi naredni radni xxx.
Porezi nisu uključeni u tarife, a naplaćuju se posebno na usluge koje podležu oporezivanju, u skladu sa pozitivnim propisima.
Tarifa za naplatu provizija prilikom posredovanja finansijskim instrumentima u zemlji i inostranstvu, na regulisanom tržištu, van regulisanog tržišta - multilateralnoj trgovačkoj platformi (MTP), kao i OTC tržištu, kao i svih drugih naknada Ovlašćene banke, utvrđuje se za brokerske poslove, investiciono savetovanje, poslove agenta i pokrovitelja emisije, kao i sve druge investicione i dodatne usluge koje obavlja Ovlašćena banka.
Ukoliko klijent na računu kod Ovlašćene banke xxxx finansijski instrument koji usled svojih ili specifičnosti priradajućeg tržišta nosi dodatni/skriveni trošak bilo koje vrste, klijent je u obavezi da tako xxxxxxx xxxxxx xxxxx. U slučaju da prilikom pružanja usluga klijentu Ovlašćena banka bude zadužena po osnovu njegove poreske ili druge obaveze, klijent xx xxxxx xx xxxxx nadoknadi takav trošak u xxxxx iznosu.
2. Stvarni troškovi
Prilikom poslovanja sa finansijskim instrumentima kada Ovlašćena banka ima određene stvarne troškove koji se odnose na: troškove izveštavanja, objavljivanja oglasa u sredstvima javnog informisanja, troškove poštarine, putne troškove, troškove overe dokumenata u nadležnim institucijama ili druge vanredne troškove uzrokovane zahtevom klijenta, Ovlašćena xxxxx xx navedeni trošak refundirati xx xxxxxx klijenta odmah po nastanku takvog xxxxxx ispostavljanjem fakture ili na drugi način predviđen ugovorom ili nalogom klijenta.
U iznos provizija i naknada nisu uključeni troškovi i provizije: poslovnih banaka kod kojih klijenti poseduju otvorene novčane račune za trgovanje finansijskim instrumentima, provizije i naknade organizatora tržišta, provizije i naknade Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti, provizije i naknade Komisije za hartije od vrednosti, provizije i naknade Akcionarskog xxxxx, XXX xxxxx x Xxxxx za razvoj, provizije i naknade koje se plaćaju institucijama koje vrše kliring i saldiranje transakcije, kastodi banaka, klirinških kuća i posrednika na inostranom tržištu preko kojih se ispostavljaju i realizuju nalozi, troškovi drugih pravnih lica i institucija koje učestvuju u procesu trgovanja, kliringa i saldiranja, porez na dodatu vrednost i druge poreske obaveze klijenata u skladu sa pozitivnim zakonskim propisima, kao i provizije i naknade svih drugih trećih xxxx xxxx učestvuju u poslovanju sa finansijskim instrumentima.
3. Provizije i naknade Ovlašćene xxxxx
XX | VRSTA USLUGE | MAKSIMALAN IZNOS (RSD) |
1. Otvaranje računa finansijskih instrumenata
1.1. | Otvaranje vlasničkog računa finansijskih instrumenata | Fizičko lice do 5.000,00 | Pravno lice do 20.000,00 |
1.2. | Otvaranje zbirnog računa finansijskih instrumenata | Fizičko lice do 30.000,00 | Pravno lice do 50.000,00 |
1.3. | Otvaranje računa suvlasništva finansijskih instrumenata | Fizičko lice do 25.000,00 | Pravno lice do 50.000,00 |
1.4. | Otvaranje računa upravljanja finansijskim instrumentima | Fizičko lice do 25.000,00 | Pravno lice do 50.000,00 |
1.5. | Otvaranje založnog računa finansijskih instrumenata | Fizičko lice do 30.000,00 | Pravno lice do 50.000,00 |
1.6. | Otvaranje emisionog računa finansijskih instrumenata | do 100.000,00 | |
1.7. | Otvaranje računa deponovanih finansijskih instrumenata | do 100.000,00 | |
1.8. | Otvaranje namenskih novčanih računa za dodatne usluge sa finansijskim instrumentima | do 30.000,00 | |
1.9. | Otvaranje namenskog depozitnog računa izdavaocu finansijskih instrumenata | do 30.000,00 | |
1.10. | Gašenje računa finansijskih instrumenata (po zahtevu) | do 30.000,00 | |
2. Trgovanje finansijskim instrumentima
2.1. | Posredovanje u trgovanju vlasničkim finansijskim instrumentima | do 5% od tržišne vrednosti transakcije |
2.2. | Posredovanje u trgovanju dužničkim finansijskim instrumentima | do 5% od tržišne vrednosti transakcije |
2.3. | Posredovanje u trgovanju izvedenim finansijskim instrumentima | do 5% od tržišne vrednosti transakcije |
2.4. | Posredovanje i zastupanje na aukcijama ili tenderima, kao i pri kupovini/prodaji finansijskih instrumenata po metodu MC | do 5% od tržišne vrednosti transakcije |
2.5. | Posredovanje kod aktiviranja zaloge nad finansijskim instrumentima | do 5% od tržišne vrednosti transakcije min. 10.000,00 |
2.6. | Provizija za poslove pozajmljivanja finansijskih instrumenata ili posredovanje kod pozajmljivanja finansijskih instrumenata | do 8% od tržišne vrednosti transakcije |
2.7. | Poslovi market mejkera | do 1.000.000,00 |
3. Čuvanje i administriranje finansijskih instrumenata i novčanih sredstava
3.1. | Čuvanje finansijskih instrumenata | do 1,00% godišnje i min 5,00 EUR mesečno po računu | |
3.2. | Obračun i saldiranje novčanih transakcija | do 1,00% od tržišne vrednosti transakcije i - min 10 EUR mesečno po računu za inostrano tržište - min 30 RSD mesečno po računu za domaće tržište (prodajne transakcije) | |
3.3. | Novčano saldiranje dospelih sredstava po osnovu finansijskih instrumenata (dividende, kamatni kuponi, neakcionisani ostaci i dr) * Ne primenjuje se na isplatu glavnice pri dospeću dužničkih instrumenata | do 1,00% od vrednosti | |
3.4. | Ispravka podataka u spisku zakonitih imalaca finansijskih instrumenata | Fizičko lice do 5.000,00 | Pravno lice do 20.000,00 |
3.5. | Prenos finansijskih instrumenata po osnovu ustupanja ugovora o prodaji društvenog kapitala | do 1.000.000,00 | |
3.6. | Prenos finansijskih instrumenata sa računa konzorcijuma na račune članova konzorcijuma | do 500.000,00 | |
3.7. | Prenos finansijskih instrumenata po osnovu promene pravne forme | do 500.000,00 | |
3.8. | Prenos finansijskih instrumenata sa računa finansijskih instrumenata u Ovlašćenoj banci na račun finansijskih instrumenata kod drugog člana Centralnog registra ili Depozitara (promena depozitara), po nalogu | Fizičko lice do 20.000,00 | Pravno lice do 500.000,00 i do 1,00% od ukupne tržišne vrednosti odnosno knjigovodstvene vrednosti |
3.9. | Prenos finansijskih instrumenata prilikom preknjižavanja finansijskih instumenata po osnovu osnivanja privrednog subjekta, likvidacije i stečaja, statusne promene, pravnog sledbeništva, povećanja kapitala ulogom u pravima, na osnovu ugovora i zahteva zakonitih imaoca (ugovor o poklonu, nasledstvo, zabrana raspolaganja i sl.), prenos između dva različita računa istog vlasnika (vlasnički, račun upravljanja, založni i dr), prenos po drugim ugovorima, rešenjima nadležnih institucija i sudskim odlukama | Fizičko lice do 20.000,00 | Pravno lice do 500.000,00 |
3.10. | Upis i brisanje zaloge na finansijskim instrumentima, po nalogu | Fizičko lice do 20.000,00 | Pravno lice do 100.000,00 |
3.11. | Upis prava ograničenja raspolaganja pravima iz finansijskih instrumenata po zahtevu zakonitog imaoca | Fizičko lice do 20.000,00 | Pravno lice do 100.000,00 |
4. Korporativne radnje
4.1. | Upis emisije finansijskih instrumenata u Centralni registar | do 1.000.000,00 |
4.2. | Zamena finansijskih instrumenata u Centralnom registru | do 1.000.000,00 |
4.3. | Određivanje i dodela CFI koda i ISIN broja u Centralnom registru | do 10.000,00 |
4.4. | Promenu nominalne/računovodstvene vrednosti finansijskih instrumenata u Centralnom registru | do 1.000.000,00 |
4.5. | Administriranje i vođenje emisionog računa izdavaoca finansijskih instrumenata, mesečno | do 250.000,00 |
4.6. | Uvid u jedinstvenu evidenciju akcionara po zahtevu akcionara u prostorijama Centralnog registra | do 100.000,00 |
4.7. | Ispravka podataka o finansijskim instrumentima zakonitih imalaca u Centralnom registru xx xxxxxx Izdavaoca | do 500.000,00 |
4.8. | Izdavanje jedinstvene evidencije akcionara odnosno spiska zakonitih imalaca dužničkih hartija od vrednosti | do 200.000,00 |
4.9. | Izradu prospekta i informatora o finansijskim instrumentima prilikom uključenja finansijskih instrumenata na tržište | do 1.000.000,00 |
4.10. | Ažuriranje informatora, po zahtevu | do 100.000,00 |
4.11. | Sprovođenje postupka prestanka javnog društva, brisanja iz registra javnih društava Komisije za hartije od vrednosti, berze i Centralnog registra, po zahtevu | do 500.000,00 |
4.12. | Isplata dividende, u novcu odnosno finansijskim instrumentima, isplata glavnice i kupona o roku dospeća, po zahtevu | do 500.000,00 i do 1,00% od iznosa dividende |
4.13. | Provizija za isplatu kupona imaocu finansijskih instrumenata | do 1,00% od iznosa transakcije |
4.14. | Izveštaj o izmirenim i neizmirenim obavezama izdavaoca po osnovu dužničkih hartija od vrednosti, po zahtevu | do 50.000,00 |
4.15. | Priprema i objavljivanje obaveštenja javnih društava pred Centralnim registrom, berzom i Komisijom za hartije od vrednosti (skupština akcionara, kvalifikovano učešće, godišnji, polugodišnji i kvartalni izveštaj i drugo), po zahtevu | do 100.000,00 |
4.16. | Isključenje finansijskih instrumenata/privremena obustava trgovanja, po zahtevu | do 500.000,00 |
4.17. | Ispis izdavaoca iz Registra javnih društava, po zahtevu | do 500.000,00 |
4.18. | Ispis finansijskih instrumenata iz Centralnog registra, po zahtevu | do 500.000,00 |
5. Druge naknade
5.1. | Prijem i opoziv naloga klijenata | do 1.000,00 |
5.2. | Izdavanje duplikata potvrde o realizaciji naloga, po zahtevu | do 1.000,00 |
5.3. | Dostavljanje izvoda stanja na računima, po zahtevu | do 1.000,00 |
5.4. | Izdavanje specijalnih izveštaja, po zahtevu | do 50.000,00 |
5.5. | Izrada obrazaca (obaveštenje o značajnom učešću, insajderske informacije i dr), po zahtevu | do 50.000,00 |
5.6. | Mišljenje Komisije za hartije od vrednosti, nadležnog ministarstva i drugih institucija, po zahtevu | do 200.000,00 |
5.7. | Zastupanje na skupštinama akcionarskih društava, po zahtevu | do 300.000,00 |
5.8. | Odobrenje sticanja statusa kvalifikovanog investitora, po zahtevu | do 1.000.000,00 |
5.9. | Povraćaj poreza na dividende i kupone iz inostranstva, po zahtevu | do 300.000,00 |
5.10 | Raskid ugovora | do 50.000,00 |
4. Poslovi investicionog savetovanja
Za pružanje usluga investicionog savetovanja Ovlašćena banka naplaćuje naknadu po ugovoru sa klijentom.
Naknada za usluge investicionog savetovanja ne može da iznosi više od 500.000,00 RSD, na godišnjem novou.
5. Poslovi agenta emisije i korporativnog agenta
Za pružanje usluga i obavljanje poslova korporativnog agenta (povećanje, smanjenje osnovnog kapitala Izdavaoca, otkup sopstvenih akcija i dr), Ovlašćena banka naplaćuje naknadu po ugovoru sa klijentom.
Za poslove organizovanja emisije finansijskih instrumenata sa i bez obaveze otkupa (poslovi agenta emisije i poslovi pokrovitelja emisije), kao i organizovanje i uključenje finansijskih instrumenata na regulisano tržište odnosno MTP tržište, Ovlašćena banka naplaćuje naknadu po ugovoru sa klijentom.
Za usluge savetovanja o poslovnoj strategiji, strukturi kapitala, o statusnoj promeni, akviziciji, ponudi za preuzimanje akcionarskih društava, o sticanju ili otuđenju sopstvenih akcija, kao i pravu na nesaglasnost i isplati razlike u ceni, o prinudnom otkupu, pravu na sticanje udela, kao i izradi odluka u vezi sa sticanjem ili prestankom statusa javnog akcionarskog društva i dr. Ovlašćena banka naplaćuje naknadu po ugovoru sa klijentom.
6. Pozajmljivanje finansijskih instrumenata
Za usluge odobravanja zajmova investitorima kako bi mogli da izvrše transakcije jednim ili više finansijskih instrumenata, kao i pozajmljivanje finansijskih instrumenata u skladu sa Zakonom, Ovlašćena banka naplaćuje naknadu po ugovoru sa klijentom.
7. Završne odredbe
Ovaj Tarifnik, kao i sve njegove izmene i dopune usvaja nadležni odbor OTP banke Srbija a.d. Novi Sad. Naknade koje nisu obuhvaćene ovim Tarifnikom, a predstavljaju usluge iz delatnosti Ovlašćene banke xxxx regulisane ugovorom sa klijentom.
Provizije i naknade u ovom Tarifniku navedene su bez PDV-a.
U tarifnim stavu 3.1. Xxxxxx xx iskazana na godišnjem nivou. Obračunava se dnevno, a naplaćuje mesečno po vrsti računa (portfelju). Primenjuje se samo na finansijske instrumente koji se čuvaju na zbirnim računima. Finansijski instrumenti na drugim računima nisu obuhvaćeni ovom tarifom, osim ukoliko sa klijentom nije posebno ugovoreno. Osnovica za obračun xxxxxx xx vrednost finansijskih instrumenata na računu, a izračunava se na bazi stvarnih xxxxx xxxx u mesecu i kalendarskoj godini od 360 xxxx. Listirani finansijski instrumenti se vrednuju dnevno po tržišnoj ceni, a dužnički instrumenti, kao i instrumenti za koje Ovlašćenoj banci nisu dostupni tržišni podaci po nominalnoj vrednosti. Za akcije kompanija izdavaoca koji su u stečaju/likvidaciji, kao osnovica za obračun ove tarife uzima se vrednost nula. Ukoliko dobijena vrednost padne ispod minimalnog fiksnog iznosa navedenog u ovom tarifniku, obračunava se taj fiksni iznos osim ako sa klijentom nije drugačije ugovoreno. Tarifa se obračunava za svaki mesec u kome postoji stanje finansijskih instrumenata na računu klijenta.
Ovlašćena xxxxx xx dužna da Tarifnik i sve njegove izmene, pre početka primene, dostavi Komisiji za hartije od vrednosti, istakne u poslovnim prostorijama u kojima radi sa klijentima i objavi na svojoj internet stranici.
Ukoliko Ovlašćena banka ima klijente strana pravna ili fizička lica, obaveštenje o promeni Tarifnika se vrši na način predviđen ugovorom sa klijentom.
Zakonski zastupnici Ovlašćene banke (kolektivno po principu dva xxxx xxxx donose odluku ) imaju diskreciono pravo da zaključe specijalni aranžman sa klijentom, u kome definišu cenu usluge Ovlašćene banke. Zakonski zastupnici Ovlašćene banke definišu primenu standardnih provizija i naknada za klijente, kao i nižih provizija i naknada u odnosu na maksimalno definisane naknade u ovom Tarifniku.
Maksimalni iznosi tarifa se primenjuju ukoliko sa klijentom nije ugovorena primena standardnih provizija i naknada za klijente, ili niži iznos provizije ili naknade.
Ovaj Tarifnik se primenjuje od 8-og xxxx od objave na internet stranici banke, DMS oglasnoj tabli Banke i u poslovnim prostorijama u kojima Ovlašćena banka radi sa klijentima, ali ne pre 30.04.2021. godine.
Početkom primene ovog Tarifnika, prestaje da važi Tarifnik odeljenja Tržište kapitala, del. broj: OD-PR-O-004/ ID 9527 od 30.03.2020. godine.
ODBOR ZA UPRAVLJANJE AKTIVOM I PASIVOM
Predsednik Odbora za upravljanje aktivom i pasivom
Xxxxx Xxxxx 200009124
Digitally signed by Xxxxx Xxxxx 200009124
Date: 2021.04.15 09:09:48
+02'00'
Xxxxx Xxxxx
Član Odbora za upravljanje aktivom i pasivom
Xxxxxxx Xxxxx
Digitally signed by Xxxxxxx Xxxxx
Xxxxxxx Xxxxx 200001442 200001442
Date: 2021.04.14 17:17:08 +02'00'