Common use of Ügyfelek azonosítása Clause in Contracts

Ügyfelek azonosítása. 4.1 Az ÉP-törvény 73. § 3. bek. alapján a Bróker jogosult jogában áll követelni az Ügyfél személyazonosságának igazolását minden egyes üzletnél, illetve a szerződéskötés létrejöttekor. Az Ügyfél személyazonosságát személyazonosító okirat bemutatásával igazolja. Az Ügyfél személyazonosságának vizsgálatát, az identifikációs adatok helyességét és a meghatalmazott személyek aláírásának valódiságát a Xxxxxx, vagy a Xxxxxx által e célra megbízott személy végzi. Az Ügyfél köteles minden egyes ügyletnél eleget tenni a Xxxxxx minden ilyen kérésének. Az Ügyfél anonimitását megőrző üzletek végrehajtását a Bróker köteles elutasítani. 4.2 Az Ügyfél személyazonosságát érvényes személyazonosító igazolvánnyal,az arc biometrikus azonosításával vagy az Ügyfél aláírásával köteles igazolni, ha ez minden kétséget kizáróan megegyezik az Ügyfél a Brókernél – a jelen ÁSZF 2.29. pontja értelmében - elhelyezett aláírási címpéldányával, melynek aláírása előtt az Ügyfél személyazonosságát személyazonosító igazolvánnyal igazolta. Technikai berendezések által végrehajtott ügyletek során, valamint az Ügyfél telefonon történő tájékoztatásakor a személyazonosságot egyedi azonosítási szám vagy egyedi kód alapján kell igazolni, melyet a Bróker biztosít az ügyfél számára. A biztonsági, vagy egyedi kód kiadása előtt, az Ügyfél törvényben előírt módon köteles személyazonosságát igazolni a Xxxxxx előtt. 4.3 Az Ügyfél, illetve az Ügyfél képviselői, az érintett személyek beleegyezése nélkül is kötelesek alávetni magukat személyazonosságuk vizsgálatának, annak ellenőrzése céljából, az üzletek megkötése, végrehajtása céljából, valamint a 4.5 pontban meghatározott további célokból minden egyes ügyletnél a Bróker kérésére a) közölni: i) természetes személy esetén e személy kereszt- és vezetéknevét, születési nevét, személyi számát amennyiben nem rendelkezik személyiszámmal, úgy születésének dátumát, állandó , illetve ideiglenes lakhelyének címét, állampolgárságát, személyazonosító igazolványának típusát és számát. Egyéni vállalkozó esetén a vállalkozás címét, a vállalkozást bejegyző hivatal nevét, a vállalkozás azonosító számát, és a vállalkozás bejegyzésének napját, ii) jogi személy esetén nyilvántartási adatait: úgy mint cég megnevezését, székhelyének címét, vállalkozásának vagy egyéb tevékenységének tárgyát, statisztikai számjelét, nyilvántartó hivatal nevét, címét amelyben a vállalkozás bejegyzésre került, nyilvántartási számát, illetve a jogi személy képviseleti szervét alkotó természetes személyek jegyzékét, iii) kiskorú esetén, aki nem rendelkezik személyi igazolvánnyal, annak teljes nevét, személyi számát, vagy ha nem rendelkezik vele, születési dátumát, állandó vagy ideiglenes lakcímét, a kiskorú állampolgárságát, annak törvényes képviselője adatait iv) elérhetőségeket – kapcsolattartó telefon- számot, és e-mail címét, ha rendelkezik velük, v) a következő tényeket alátámasztó és igazoló iratokat és adatokat: az Ügyfél az ügyletből eredő kötelezettségeinek teljesítésére való képességéről, az üzletekből származó kötelezettségek biztosításának igazolásáról, képviseletre jogosultságát, képviselő esetén, az ÉP-törvény vagy egyéb előírások által meghatározott, vagy a Brókerrel megegyezett egyéb követelmények, feltételek teljesítésének igazolása, az ügyletek megkötésére vagy végrehajtására. vi) az Ügyfél gazdasági azonosítására szolgáló személyes adatait, b) lehetővé tenni fénymásolással, szkenneléssel vagy más módon történő rögzítést: i) a személyazonossági igazolványon szereplő adatai, úgy mint a titulus, keresztnév, vezetéknév, születésinév, személyi szám, születési dátum, születés helyszíne, állandó lakcím, ideiglenes lakóhely címe, állampolgárság, cselekvőképesség korlátozásáról szóló feljegyzés, személyazonosító okmány típusa és száma, az azt kiadó szerv, az igazolvány kiadásának dátuma és érvényessége, ii) a biometrikus adatok (az arc vagy az aláírás) és az elkészített nyomtatványok, ideértve a személyazonossági okmányok másolatait (ideértve az adott okmány fényképét) iii) az a) pontban meghatározott iratokban szereplő adatokat igazoló vagy alátámasztó adatokat.

Ügyfelek azonosítása. 4.1 Az ÉP-6.1. A pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2017. évi LIII. törvény 73. § 3. bek. alapján (a Bróker jogosult jogában áll követelni továbbiakban: Pmt.) előírásaira figyelemmel, valamint a faktoring- kapcsolatok biztonsága érdekében a Társaság, mint pénzügyi szolgáltatási tevékenységet végző gazdálkodó szervezet köteles az Ügyfél, az Ügyfél személyazonosságának igazolását minden egyes üzletnélmeghatalmazottja, illetve a szerződéskötés létrejöttekorrendelkezésre jogosult, továbbá az Ügyfél nevében eljáró személy (képviselő) azonosítását elvégezni az üzleti tárgyalások kezdetekor vagy az ügyleti megbízások teljesítése előtt: - az Ügyféllel történő ügyleti (szerződéses) kapcsolat létesítésekor, vagy - a négymillió-ötszázezer forintot elérő vagy meghaladó összegű ügyleti megbízás teljesítésekor; - pénzmosásra vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény vagy körülmény felmerülése esetén, amennyiben a fenti 2 pontban előírtak szerinti azonosításra még nem került sor; - ha a korábban rögzített ügyfélazonosító adatok valódiságával vagy megfelelőségével kapcsolatban kétség merül fel. 6.2. Az átvilágítási kötelezettség kiterjed az egymással ténylegesen összefüggő, több ügyleti megbízásra, ha ezek együttes értéke eléri a négymillió-ötszázezer forintot. Ebben az esetben az átvilágítást azon ügyleti megbízás elfogadásakor kell végrehajtani, amellyel az ügyleti megbízások együttes értéke eléri a négymillió-ötszázezer forintot. Ha az Ügyfél személyazonosságát személyazonosító okirat bemutatásával igazolja. Az Ügyfél személyazonosságának vizsgálatátjogi személy vagy más szervezet, az identifikációs adatok helyességét és a meghatalmazott személyek aláírásának valódiságát nevében vagy megbízása alapján eljáró személy személyazonossága megállapítása mellett a Xxxxxxjogi személy, vagy a Xxxxxx által e célra megbízott személy végzimás szervezet azonosítását is el kell végezni. Az Ha a Pmt.-ben meghatározott ügyfél-átvilágítást nem lehet végrehajtani, akkor a Társaság az érintett Ügyfélre vonatkozóan köteles megtagadni az Ügyfél megbízása alapján fizetési számlán keresztül művelet végzését, üzleti kapcsolat létesítését és ügyleti megbízás teljesítését, vagy köteles minden egyes ügyletnél eleget tenni megszüntetni a Xxxxxx minden ilyen kérésének. Az Ügyfél anonimitását megőrző üzletek végrehajtását a Bróker köteles elutasítanivele fennálló üzleti kapcsolatot. 4.2 Az Ügyfél személyazonosságát érvényes személyazonosító igazolvánnyal,6.3. Nem kell az arc biometrikus azonosításával azonosítást ismételten elvégezni, ha: - A Társaság az Ügyfelet, a meghatalmazottat, a rendelkezésre jogosultat, továbbá a képviselőt korábbi vagy az Ügyfél aláírásával köteles igazolniegyéb ügylet kapcsán már azonosította, ha ez minden kétséget kizáróan megegyezik az Ügyfél a Brókernél – a és - jelen ÁSZF 2.29. pontja értelmében - elhelyezett aláírási címpéldányával, melynek aláírása előtt az Ügyfél személyazonosságát személyazonosító igazolvánnyal igazolta. Technikai berendezések által végrehajtott ügyletek során, valamint az Ügyfél telefonon történő tájékoztatásakor a személyazonosságot egyedi azonosítási szám vagy egyedi kód alapján kell igazolni, melyet a Bróker biztosít az ügyfél számára. A biztonsági, vagy egyedi kód kiadása előtt, az Ügyfél törvényben előírt módon köteles személyazonosságát igazolni a Xxxxxx előtt. 4.3 Az ügylet kapcsán Ügyfél, illetve az Ügyfél képviselői, az érintett személyek beleegyezése nélkül is kötelesek alávetni magukat személyazonosságuk vizsgálatának, annak ellenőrzése céljából, az üzletek megkötése, végrehajtása céljából, valamint a 4.5 pontban meghatározott további célokból minden egyes ügyletnél a Bróker kérésére a) közölni: i) természetes személy esetén e személy kereszt- és vezetéknevét, születési nevét, személyi számát amennyiben nem rendelkezik személyiszámmal, úgy születésének dátumát, állandó , illetve ideiglenes lakhelyének címét, állampolgárságát, személyazonosító igazolványának típusát és számát. Egyéni vállalkozó esetén a vállalkozás címétmeghatalmazott, a vállalkozást bejegyző hivatal nevétrendelkezésre jogosult, a vállalkozás azonosító számátképviselő személyazonosságát megállapította, és - nem történt a vállalkozás bejegyzésének napját, iiPmt. 7. § (2) jogi személy esetén nyilvántartási adatait: úgy mint cég megnevezését, székhelyének címét, vállalkozásának vagy egyéb tevékenységének tárgyát, statisztikai számjelét, nyilvántartó hivatal nevét, címét amelyben bekezdésében és a vállalkozás bejegyzésre került, nyilvántartási számát, illetve a jogi személy képviseleti szervét alkotó természetes személyek jegyzékét, iii8. § (2) kiskorú esetén, aki nem rendelkezik személyi igazolvánnyal, annak teljes nevét, személyi számát, vagy ha nem rendelkezik vele, születési dátumát, állandó vagy ideiglenes lakcímét, a kiskorú állampolgárságát, annak törvényes képviselője adatait iv) elérhetőségeket – kapcsolattartó telefon- számot, és e-mail címét, ha rendelkezik velük, v) a következő tényeket alátámasztó és igazoló iratokat és adatokat: az Ügyfél az ügyletből eredő kötelezettségeinek teljesítésére való képességéről, az üzletekből származó kötelezettségek biztosításának igazolásáról, képviseletre jogosultságát, képviselő esetén, az ÉP-törvény vagy egyéb előírások által meghatározott, vagy a Brókerrel megegyezett egyéb követelmények, feltételek teljesítésének igazolása, az ügyletek megkötésére vagy végrehajtásárabekezdésben felsorolt adatokban változás. vi) az Ügyfél gazdasági azonosítására szolgáló személyes adatait, b) lehetővé tenni fénymásolással, szkenneléssel vagy más módon történő rögzítést: i) a személyazonossági igazolványon szereplő adatai, úgy mint a titulus, keresztnév, vezetéknév, születésinév, személyi szám, születési dátum, születés helyszíne, állandó lakcím, ideiglenes lakóhely címe, állampolgárság, cselekvőképesség korlátozásáról szóló feljegyzés, személyazonosító okmány típusa és száma, az azt kiadó szerv, az igazolvány kiadásának dátuma és érvényessége, ii) a biometrikus adatok (az arc vagy az aláírás) és az elkészített nyomtatványok, ideértve a személyazonossági okmányok másolatait (ideértve az adott okmány fényképét) iii) az a) pontban meghatározott iratokban szereplő adatokat igazoló vagy alátámasztó adatokat.

Ügyfelek azonosítása. 4.1 Az ÉP-törvény 73. § 3. bek. alapján a Bróker jogosult jogában áll követelni az Ügyfél személyazonosságának igazolását minden egyes üzletnél, illetve a szerződéskötés létrejöttekor. Az Ügyfél személyazonosságát személyazonosító okirat bemutatásával igazolja. Az Ügyfél személyazonosságának vizsgálatát, az identifikációs adatok helyességét és a meghatalmazott személyek aláírásának valódiságát a Xxxxxx, vagy a Xxxxxx által e célra megbízott személy végzi. Az Ügyfél köteles minden egyes ügyletnél eleget tenni a Xxxxxx minden ilyen kérésének. Az Ügyfél anonimitását megőrző üzletek végrehajtását a Bróker köteles elutasítani. 4.2 Az Ügyfél személyazonosságát érvényes személyazonosító igazolvánnyal,az arc biometrikus azonosításával vagy az Ügyfél aláírásával köteles igazolni, ha ez minden kétséget kizáróan megegyezik az Ügyfél a Brókernél – a jelen ÁSZF 2.29. pontja értelmében - elhelyezett aláírási címpéldányával, melynek aláírása előtt az Ügyfél személyazonosságát személyazonosító igazolvánnyal igazolta. Technikai berendezések által végrehajtott ügyletek során, valamint az Ügyfél telefonon történő tájékoztatásakor a személyazonosságot egyedi azonosítási szám vagy egyedi kód alapján kell igazolni, melyet a Bróker biztosít az ügyfél számára. A biztonsági, vagy egyedi kód kiadása előtt, az Ügyfél törvényben előírt módon köteles személyazonosságát igazolni a Xxxxxx előtt. 4.3 Az Ügyfél, illetve az Ügyfél képviselői, az érintett személyek beleegyezése nélkül is kötelesek alávetni magukat személyazonosságuk vizsgálatának, annak ellenőrzése céljából, az üzletek megkötése, végrehajtása céljából, valamint a 4.5 pontban meghatározott további célokból minden egyes ügyletnél a Bróker kérésére a) közölni: i) természetes személy esetén e személy kereszt- és vezetéknevét, születési nevét, személyi számát amennyiben nem rendelkezik személyiszámmal, úgy születésének dátumát, állandó , illetve ideiglenes lakhelyének címét, állampolgárságát, személyazonosító igazolványának típusát és számát. Egyéni vállalkozó esetén a vállalkozás címét, a vállalkozást bejegyző hivatal nevét, a vállalkozás azonosító számát, és a vállalkozás bejegyzésének napját, ii) jogi személy esetén nyilvántartási adatait: úgy mint cég megnevezését, székhelyének címét, vállalkozásának vagy egyéb tevékenységének tárgyát, statisztikai számjelét, nyilvántartó hivatal nevét, címét amelyben a vállalkozás bejegyzésre került, nyilvántartási számát, illetve a jogi személy képviseleti szervét alkotó természetes személyek jegyzékét, iii) kiskorú esetén, aki nem rendelkezik személyi igazolvánnyal, annak teljes nevét, személyi számát, vagy ha nem rendelkezik vele, születési dátumát, állandó vagy ideiglenes lakcímét, a kiskorú állampolgárságát, annak törvényes képviselője adatait iv) elérhetőségeket – kapcsolattartó telefon- számot, és e-mail címét, ha rendelkezik velük, v) a következő tényeket alátámasztó és igazoló iratokat és adatokat: az Ügyfél az ügyletből eredő kötelezettségeinek teljesítésére való képességéről, az üzletekből származó kötelezettségek biztosításának igazolásáról, képviseletre jogosultságát, képviselő esetén, az ÉP-törvény vagy egyéb előírások által meghatározott, vagy a Brókerrel megegyezett egyéb követelmények, feltételek teljesítésének igazolása, az ügyletek megkötésére vagy végrehajtására. vi) az Ügyfél gazdasági azonosítására szolgáló személyes adatait, b) lehetővé tenni fénymásolással, szkenneléssel vagy más módon történő rögzítést: i) a személyazonossági igazolványon szereplő adatai, úgy mint a titulus, keresztnév, vezetéknév, születésinév, személyi szám, születési dátum, születés helyszíne, állandó lakcím, ideiglenes lakóhely címe, állampolgárság, cselekvőképesség korlátozásáról szóló feljegyzés, személyazonosító okmány típusa és száma, az azt kiadó szerv, az igazolvány kiadásának dátuma és érvényessége, ii) a biometrikus adatok (az arc vagy az aláírás) és az elkészített nyomtatványok, ideértve a személyazonossági okmányok másolatait (ideértve az adott okmány fényképét) iii) az a) pontban meghatározott iratokban szereplő adatokat igazoló vagy alátámasztó adatokat.