ALLEGATO 1 - PTPC 2020-2022 – Fondazione Matera Basilicata 2019
ALLEGATO 1 - PTPC 2020-2022 – Fondazione Matera Basilicata 2019
Registro rischi
SETTORE PROGETTI CULTURALI | |||
AREA DI RISCHIO | ATTIVITA' - PROCESSO | UFFICIO RESPONSABILE | EVENTI RISCHIOSI |
Definizione del fabbisogno sulla base dei requisiti dell’imprenditore uscente o delle caratteristiche del prodotto fornito dall’imprenditore uscente | |||
Determina a contrarre incompleta/assenza di determina a contrarre | |||
Artificioso frazionamento dell’acquisto finalizzato a eludere le regole di procedura (es. affidamenti tutti sotto l’importo di 40.000 euro, ex art. 36, co. 2, lett. a)) | |||
Ripetuti affidamenti allo stesso fornitore; proroghe o rinnovi immotivati o non contemplati ab origine nella documentazione di gara (art. 35, co. 12 e art. 63, co. 4) | |||
Mancata indicazione nella documentazione di gara dei livelli minimi di qualità della prestazione attesa | |||
Mancato ricorso alle indagini di mercato prima di procedere all’affidamento Ingiustificato mancato ricorso al mercato elettronico delle pubbliche amministrazioni e/o adesione a convenzioni di centrali di committenza | |||
CONTRATTI PUBBLICI | Scelta del contraente appalti e forniture | UFFICIO PROGETTI FONDAZIONE | Mancata comunicazione dei conflitti di interesse (ex art. 42 del d.lgs. 50/2016) Assenza dei controlli sui requisiti di carattere generale e speciale (ex artt. 80 e 83) Mancate verifiche in fase di esecuzione (es. mancato rispetto dei termini contrattuali e mancato rispetto degli “Service level agreement”) |
Alterazione delle procedure di valutazione (sia in fase di pianificazione che di affidamento) al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. | |||
Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività | |||
Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. | |||
Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione | |||
Uso improprio o distorto della discrezionalità | |||
INCARICHI E NOMINE | Selezione di curatori, grafici e progettisti | UFFICIO PROGETTI FONDAZIONE | Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI | - Richiesta di autorizzazioni o concessioni - Gestione di autorizzazioni o concessioni | UFFICIO PROGETTI FONDAZIONE | Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013. |
Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Xxxxxxx, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità | |||
GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO | Richiesta e rendicontazione contributi pubblici o privati legati alle attività Culturali | UFFICIO PROGETTI FONDAZIONE | Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Xxxxxxx, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
SETTORE PERSONALE E INCARICHI DIRIGENZIALI | |||
AREA DI RISCHIO | ATTIVITA' - PROCESSO | UFFICIO RESPONSABILE | EVENTI RISCHIOSI |
GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO | Richiesta e rendicontazione eventuali contributi pubblici legati alle assunzioni | UFFICIO DEL PERSONALE | Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
Personale | Selezione collaboratori e stagisti | UFFICIO DEL PERSONALE | Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
Personale | Controllo sul personale presenze, congedi e malattie | UFFICIO DEL PERSONALE | Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Xxxxxxx, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
Acquisizione e gestione del personale | - Reclutamento mediante selezioni a evidenza pubblica - Assunzioni obbligatorie per categorie protette - Progressioni di carriera | UFFICIO DEL PERSONALE | Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
Conferimenti di incarichi dirigenziali | UFFICIO DEL PERSONALE | Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità | |
SETTORE AMMINISTRAZIONE, FINANZA E CONTROLLO | |||
AREA DI RISCHIO | ATTIVITA' - PROCESSO | UFFICIO RESPONSABILE | EVENTI RISCHIOSI |
GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO | Gestione ricavi e pagamenti | UFFICIO AMMINISTRAZIONE FINANZA E CONTROLLO | Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO | Richiesta e rendicontazione contributi pubblici o privati legati alle attività Culturali | UFFICIO AMMINISTRAZIONE , FINANZA E CONTROLLO | Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
SETTORE AFFARI GENERALI | |||
AREA DI RISCHIO | ATTIVITA' - PROCESSO | UFFICIO RESPONSABILE | EVENTI RISCHIOSI |
CONTRATTI PUBBLICI | Coordinamento attività Albo Fornitori | APPALTI E CONTRATTI | Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
SETTORE SVILUPPO E RELAZIONI | |||
AREA DI RISCHIO | ATTIVITA' - PROCESSO | UFFICIO RESPONSABILE | EVENTI RISCHIOSI |
INCARICHI E NOMINE | Selezione di soggetti che si occuperanno delle attività | UFFICIO RELAZIONI ESTERNE | Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
CONTRATTI PUBBLICI | Scelta del contraente appalti e forniture | NETWORK E LEGACY | Definizione del fabbisogno sulla base dei requisiti dell’imprenditore uscente o delle caratteristiche del prodotto fornito dall’imprenditore uscente Determina a contrarre incompleta/assenza di determina a contrarre Artificioso frazionamento dell’acquisto finalizzato a eludere le regole di procedura (es. affidamenti tutti sotto l’importo di 40.000 euro, ex art. 36, co. 2, lett. a)) Ripetuti affidamenti allo stesso fornitore; proroghe o rinnovi immotivati o non contemplati ab origine nella documentazione di gara (art. 35, co. 12 e art. 63, co. 4) Mancata indicazione nella documentazione di gara dei livelli minimi di qualità della prestazione attesa Mancato ricorso alle indagini di mercato prima di procedere all’affidamento Ingiustificato mancato ricorso al mercato elettronico delle pubbliche amministrazioni e/o adesione a convenzioni di centrali di committenza Mancata comunicazione dei conflitti di interesse (ex art. 42 del d.lgs. 50/2016) Assenza dei controlli sui requisiti di carattere generale e speciale (ex artt. 80 e 83) Mancate verifiche in fase di esecuzione (es. mancato rispetto dei termini contrattuali e mancato rispetto degli “Service level agreement”) |
Alterazione delle procedure di valutazione (sia in fase di pianificazione che di affidamento) al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità | |||
Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. | |||
INCARICHI E NOMINE | Selezione di soggetti che si occuperanno delle attività | NETWORK E LEGACY | Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. |
Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione | |||
Uso improprio o distorto della discrezionalità | |||
Definizione del fabbisogno sulla base dei requisiti dell’imprenditore uscente o delle caratteristiche del prodotto fornito dall’imprenditore uscente | |||
Determina a contrarre incompleta/assenza di determina a contrarre | |||
Artificioso frazionamento dell’acquisto finalizzato a eludere le regole di procedura (es. affidamenti tutti sotto l’importo di 40.000 euro, ex art. 36, co. 2, lett. a)) | |||
Ripetuti affidamenti allo stesso fornitore; proroghe o rinnovi immotivati o non contemplati ab origine nella documentazione di gara (art. 35, co. 12 e art. 63, co. 4) | |||
Mancata indicazione nella documentazione di gara dei livelli minimi di qualità della prestazione attesa | |||
CONTRATTI PUBBLICI | Scelta del contraente appalti e forniture | UFFICIO FONDI E POLITICHE PUBBLICHE | Mancato ricorso alle indagini di mercato prima di procedere all’affidamento Ingiustificato mancato ricorso al mercato elettronico delle pubbliche amministrazioni e/o adesione a convenzioni di centrali di committenza Mancata comunicazione dei conflitti di interesse (ex art. 42 del d.lgs. 50/2016) Assenza dei controlli sui requisiti di carattere generale e speciale (ex artt. 80 e 83) |
Mancate verifiche in fase di esecuzione (es. mancato rispetto dei termini contrattuali e mancato rispetto degli “Service level agreement”) | |||
Alterazione delle procedure di valutazione (sia in fase di pianificazione che di affidamento) al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. | |||
Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività | |||
Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. | |||
Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione |
Uso improprio o distorto della discrezionalità | |||
Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività | |||
AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI | - Richiesta di autorizzazioni o concessioni - Gestione di | UFFICIO FONDI E POLITICHE PUBBLICHE | Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 |
autorizzazioni o concessioni | Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. | ||
Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione | |||
Uso improprio o distorto della discrezionalità | |||
Richiesta e | UFFICIO FONDI E POLITICHE PUBBLICHE | Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività | |
GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO | rendicontazione Fondi pubblici o privati legati alle | Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. | |
attività Culturali | Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione | ||
Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. | |||
INCARICHI E NOMINE | Selezione di soggetti che si occuperanno delle attività | UFFICIO FONDI E POLITICHE PUBBLICHE | Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Xxxxxxx, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. |
Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione | |||
Uso improprio o distorto della discrezionalità | |||
SETTORE MARKETING, SPONSORSHIPS E COMUNICAZIONE | |||
AREA DI RISCHIO | ATTIVITA' - PROCESSO | UFFICIO RESPONSABILE | EVENTI RISCHIOSI |
CONTRATTI PUBBLICI | Scelta del contraente appalti e forniture | Definizione del fabbisogno sulla base dei requisiti dell’imprenditore uscente o delle caratteristiche del prodotto fornito dall’imprenditore uscente Determina a contrarre incompleta/assenza di determina a contrarre Artificioso frazionamento dell’acquisto finalizzato a eludere le regole di procedura (es. affidamenti tutti sotto l’importo di 40.000 euro, ex art. 36, co. 2, lett. a)) Ripetuti affidamenti allo stesso fornitore; proroghe o rinnovi immotivati o non contemplati ab origine nella documentazione di gara (art. 35, co. 12 e art. 63, co. 4) | |
Mancata indicazione nella documentazione di gara dei livelli minimi di qualità della prestazione attesa | |||
AREA MARKETING, FUNDRAISING PRIVATO E SPONSORIZZA- ZIONI | Mancato ricorso alle indagini di mercato prima di procedere all’affidamento Ingiustificato mancato ricorso al mercato elettronico delle pubbliche amministrazioni e/o adesione a convenzioni di centrali di committenza Mancata comunicazione dei conflitti di interesse (ex art. 42 del d.lgs. 50/2016) Assenza dei controlli sui requisiti di carattere generale e speciale (ex artt. 80 e 83) Mancate verifiche in fase di esecuzione (es. mancato rispetto dei termini contrattuali e mancato rispetto degli “Service level agreement”) | ||
Alterazione delle procedure di valutazione (sia in fase di pianificazione che di affidamento) al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. | |||
Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività | |||
Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. | |||
Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione | |||
Uso improprio o distorto della discrezionalità | |||
GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO | Affidamento spazi per eventi | AREA MARKETING, FUNDRAISING PRIVATO E SPONSORIZZA- ZIONI | Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO | Gestione sponsorizzazioni | AREA MARKETING, FUNDRAISING PRIVATO E SPONSORIZZA- ZIONI | Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità |
GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO | Fund Raising | Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno |
AREA MARKETING, FUNDRAISING PRIVATO E SPONSORIZZA- ZIONI | possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione Uso improprio o distorto della discrezionalità | ||
Definizione del fabbisogno sulla base dei requisiti dell’imprenditore uscente o delle caratteristiche del prodotto fornito dall’imprenditore uscente | |||
Determina a contrarre incompleta/assenza di determina a contrarre | |||
Artificioso frazionamento dell’acquisto finalizzato a eludere le regole di procedura (es. affidamenti tutti sotto l’importo di 40.000 euro, ex art. 36, co. 2, lett. a)) | |||
Ripetuti affidamenti allo stesso fornitore; proroghe o rinnovi immotivati o non contemplati ab origine nella documentazione di gara (art. 35, co. 12 e art. 63, co. 4) | |||
Mancata indicazione nella documentazione di gara dei livelli minimi di qualità della prestazione attesa | |||
Mancato ricorso alle indagini di mercato prima di procedere all’affidamento Ingiustificato mancato ricorso al mercato elettronico delle pubbliche amministrazioni e/o adesione a convenzioni di centrali di committenza | |||
CONTRATTI PUBBLICI | Scelta del contraente appalti e forniture | UFFICIO COMUNICAZIONE, UFFICIO STAMPA E WEB SOCIAL | Mancata comunicazione dei conflitti di interesse (ex art. 42 del d.lgs. 50/2016) Assenza dei controlli sui requisiti di carattere generale e speciale (ex artt. 80 e 83) Mancate verifiche in fase di esecuzione (es. mancato rispetto dei termini contrattuali e mancato rispetto degli “Service level agreement”) |
Alterazione delle procedure di valutazione (sia in fase di pianificazione che di affidamento) al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. | |||
Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo: Omissione delle attività di verifica e controllo, in termini di monitoraggio sull’efficace ed efficiente realizzazione della specifica attività | |||
Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. | |||
Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione | |||
Uso improprio o distorto della discrezionalità | |||
Selezione di curatori, grafici e progettisti | Alterazione delle procedure di valutazione al fine di privilegiare un determinato soggetto ovvero assicurare il conseguimento indiscriminato di accessi (a dati ed informazioni) e privilegi. | ||
INCARICHI E NOMINE | UFFICIO COMUNICAZIONE, UFFICIO STAMPA E WEB SOCIAL | Conflitto di interessi: situazione in cui la responsabilità decisionale è affidata ad un soggetto che ha, o anche ragionevolmente appare ad un osservatore esterno possa avere, anche potenzialmente, interessi personali o professionali in conflitto con il principio di imparzialità richiesto, contravvenendo quindi a quanto previsto dall’art. 6 bis nella l. 241/1990 e all’art. 6 del D.P.R. n. 62 del 2013 Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d’Ufficio, per le quali la diffusione non autorizzata, la sottrazione o l’uso indebito costituisce un “incidente di sicurezza”. | |
Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione | |||
Uso improprio o distorto della discrezionalità |