Contract

AREA DI

RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

Programmazione

Descrizione del

processo

Il processo è finalizzato alla definizione dei fabbisogni, alla individuazione dei centri decisionali ed alla determinazione dell'oggetto dell'affidamento

Input del

Processo

D’ufficio - istanza di parte

Output del

Processo

Approvazione programma triennale OOPP e biennale servizi e forniture

Fasi del Processo

ATTIVITA’ DEL PROCESSO

SOGGETTO CHE SVOLGE

L’ATTIVITA’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZI ONE (SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Nomina RUP

Individuazione RUP

Responsabil e settore competente

/ organo esecutivo

Nomine ad hoc per garantire rapporti collusivi con gli operatori economici

Favorire soggetti determinati Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economio è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente e non vi sono sentenze enali nè procedimenti disciplinari, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale, ha effetti diretti esterni all’ente e comporta indubbi vantaggi economici.

M1- M2- M4-M5- M10

PRIORI TÀ (Si)

come da scheda misura

n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione n._richieste di accesso civico pervenute per mancata pubblicazione trasparente

n... dichirazioni rese ai sensi del codice di comportamento Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

;

n. nomine conferite/n. dichiarazioni sostitutive assenza inc e inc. acquisiste

n. dichiarazioni sostitutive assenza inc. acquisiste/n. certificati casellario gudiziale e cariche pendenti acquisite

n corsi di

formazione organizzati/ n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione

Responsabile settore competente / organo esecutivo

istanza di parte

Ricezione Consegna all’Ufficio protocollo, protocollazione e assegnazione numero

Responsabil e Ufficio protocollo

Smarrimento della richiesta Ritardo nella protocollazione Omissione e manipolazione delle domande

Mancata trasmissione all'ufficio competente

Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità

Violazione codice di

comportamento

Assenza di formazione professionale

BASSO

Il processo, con riferimento a tale fase, presenta un rischio corruttivo basso in quanto gestito da una sola unità ance in assenza di quasi tutti gli elementi di valutazione

M2- X0-- X00

PRIORI TÀ No)

Come da scheda misura

n... dichirazioni rese ai sensi del codice di comportamento Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)

Responsabile Ufficio protocollo

n corsi di

formazione organizzati/ n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione

Individuazione/Es ame fabbisogni

Responsabil e procediment o

Ritardo nella valutazione dell'istanza Violazione /abuso norme regolamentari vigenti/atti di regolazione Anac

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento Danneggiare richiedenti

Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, è gestito da una sola unità ed ha contenuto discrezionale, ha effetti diretti esterni all’ente e comporta indubbi vantaggi economici.

M14

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

Assenza di relazione tecnica contenente adeguati approfondimenti atti a chiarire le motivazioni economiche e giuridiche alla base del ricorso a moduli concessori ovvero degli strumenti di collaborazione

pubblico/privati

Responsabile procedimento

Adozione provvedime nto

Approvazione fabbisogni con redazione cronoprogramma

RUP

/organo esecutivo

Ritardo predisposizione programmi Omissione/incompletezza nella redazione schede programmi Frazionamento economico intervento Erronea qualificazione natura giuridica intervento oggetto del contratto Definizione del fabbisogno sulla base dei requisiti dell’imprenditore uscente o delle caratteristiche del prodotto fornito dall’imprenditore uscente

Attribuzione di priorità di beni,servizi e forniture finalizzate a favorire un determinato operatore economico Definizione di fabbisogni in funzione dell'interesse personale a favorire un determinato o.e.

Intempestiva individuazione dei bisogni che può determinare la necessità di ricorrere a procedure non ordinarie motivate dall'urgenza

Mancato esame delle osservazioni

Possibile incremento del rischio di frazionamento artificioso oppure che il calcolo del valore stimato dell’appalto sia alterato, in modo tale da non superare la soglia prevista per

l’affidamento diretto(Art. 1, d.l. n. 76/ 2020 come modificato dal d.l. n.

77/2021. Appalti sotto soglia)

Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità

Violazione codice di

comportamento Assenza di formazione professionale

Favorire operatori economici predeterminati

ALTO

confronti dell’ente, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale, ha effetti diretti esterni all’ente e comporta indubbi vantaggi economici

M14

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

RUP /organo esecutivo

Pubblicazio ne programmi

Pubblicazioni previste dalla normativa

RUP,

Responsabil e Ufficio protocollo ed albo

Omissione pubblicazioni

Mancato rispetto dei tempi procedimentali

Violazione codice di comportamento Inadeguata diffusione della cultura della legalità Assenza di formazione

professionale

Mancanza di trasparenza

BASSO Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo basso atteso che non emergono elementi di criticità tali da determinare una non corretta esecuzione della presente fase del processo

M1- M2

PRIORI TÀ (No)

Come da scheda misura

n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione n._richieste di accesso civico pervenute per mancata pubblicazione trasparente

RUP, Responsabile Ufficio protocollo ed albo

AREA DI RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

D.l. n. 77 del 2021 conv. in l. n. 108/2021 relative ai contratti pubblici finanziati in tutto o in parte con le risorse del PNRR: Approvazione Appalto integrato (Art. 48, co. 5, d.l. 77/2021)

Descrizione del processo

Il processo è finalizzato alla acquisizione dello studio di fattibilità tecnica economico

Input del Processo

D’ufficio

Output del Processo

Approvazione studio di fattibilità

Fasi del Processo

ATTIVITA’ DEL PROCESSO

SOGGETT O CHE SVOLGE L’ATTIVIT A’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZ IONE

(SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI

DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Redazione progettazi one

Redazione studio di fattibilità tecnico economico

Responsab ile del servizio

Elaborazione da parte della S.A. di un progetto di fattibilità carente o per il quale non si proceda ad una accurata verifica, confidando nei successivi livelli di progettazione posti a cura dell’impresa aggiudicataria per correggere eventuali errori e/o sopperire a carenze.

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento Mancanza di trasparenza Assenza di formazione professionale

ALTO

IIl processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale , ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

M1- M2-

X0-X0- X00- X00

PRIORIT À (Si)

come da scheda misura

Pubblicazioni atti in amministrazione n._richieste di accesso civico pervenute per mancata pubblicazione trasparente

n. nomine conferite/n. dichiarazioni sostitutive assenza inc e inc. acquisiste;

n. dichiarazioni sostitutive assenza inc e inc. acquisiste/n. dichiarazione verificate

Responsabile settore competente / organo esecutivo

Verifica ed approvazio ne

Esame e verifica progettuale

RUP

/organo validatore/ responsabil e del servizio

Ritardo nella verifica Mancanza di istruttoria ovvero istruttoria carente effettuata in assenza di validazione ovvero controllo ovvero senza dichiarazione che i documenti

presentati sono conformi a quanto indicato nelle linee guida del consiglio superiore dei lavori pubblici il 29/07/2021

Mancanza di trasparenza Assenza di formazione professionale

Inadeguata diffusione della cultura della legalità

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale , ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

M1 – M4- M9 - M13- M14

PRIORIT À (Si )

come da scheda misura

Pubblicazioni atti in amministrazione n._richieste di accesso civico pervenute per mancata pubblicazione trasparente

n._segnalazioni per mancato rispetto termini;

n. _richieste di indennizzo da ritardo;

n._ richieste di danno da ritardo

Responsabile settore competente

Verifica ed approvazion e

approvazione

Organo esecutivo/r up

Aprovazione senza adeguata istruttoria

Assenza di trasparenza

ALTO

l processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, è gestito da una sola unità ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

Organo esecutivo/rup

AREA DI

RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

Progettazione

Descrizione del

processo

Il processo è finalizzato alla acquisizione della progettazione cantierabile

Input del

Processo

D’ufficio

Output del

Processo

Approvazione progetto esecutivo

Fasi del Processo

ATTIVITA’ DEL PROCESSO

SOGGETTO CHE SVOLGE

L’ATTIVITA’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZI ONE (SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Istruttoria

Individuazione figura professionale per redazione progettazione

responsabil e settore competente

Artificiosa valutazione carenza di organico

Assenza di rotazione negli affidamenti degli incarichi

Favorire soggetti determinati Mancanza di trasparenza

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento

Assenza di formazione professionale

ALTO Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale , ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

M1- M2- M4 M6-M10- M11- M14

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

n...richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_ atti

adottati

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

n... dichirazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione

dell’atto

responsabile settore competente

Redazione progettazio ne

Progettazione prestazione contrattuale

Progettista

/rup

Definizioni delle caratteristiche della prestazione per favorire soggetti determinati

Carenze progettuali che comportano varianti suppletive

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento

Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale , ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno

dell’ente.

M2-M4-M10

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto

interesse(riunioni,

Rup/progettista

conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

n dipendenti

partecipanti ai corsi di

formazione

Determinazioe importo prestazione

Progettista

/rup

Determinazione dell'importo della gara in modo da favorire un determinatoo.e. sia in termini di procedura che in termini di requisiti di partecipazione

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento

ALTO

confronti dell’ente, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale , ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

M2–M4 - M10

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

-n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_atti adottati --------

n... dichirazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

Rup/progettista

Validazione progettazio ne ed approvazion e

Esame e verifica progettuale

RUP-

verificatore

Omessa validazione

Validazione in assenza dei presupposti normativi

Validazione effettuata da soggetto in conflitto di interessi

Inadeguata diffusione della cultura della legalità

Violazione codice di comportamento

Assenza di formazione professionale

Favorire soggetti determinati

ALTO Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, è gestito da una sola unità ha un valore economico ed ha effetti indiretti all’esterno dell’ente.

M2- M4- M10

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_ atti

adottati

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

RUP /organo validatore

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi ;

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

Approvazione

Organo esecutivo

Ritardo nell’approvazione Approvazione in assenza di validazione

Inadeguata diffusione della cultura della legalità

Favorire soggetti determinati Mancanza di trasparenza

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, è gestito da una sola unità ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

M1-M2 M3- M4-M9-M10 M14

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n. atti validati/n. atti approvati

Organo esecutivo

AREA DI

RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

Scelta del contraente – Fase endoprocedimentale

Descrizione del

processo

Il processo è finalizzato alla scelta del contraente per l’affidamento di forniture, servizi e lavori.

Input del

Processo

D’ufficio

Output del

Processo

Predisposizione e pubblicazione bando

Fasi del Processo

ATTIVITA’ DEL PROCESSO

SOGGETTO CHE SVOLGE

L’ATTIVITA’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZI ONE (SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Determina a contrarre

Definizione sistema procedurale per l’affidamento

responsabil e settore competente

/RUP

Elusione delle regole di affidamento degli appalti mediante l’improprio utilizzo del modello procedurale al fine di agevolare un particolare soggetto Utilizzo della procedura negoziata e abuso dell’affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge Artificioso frazionamento dell’acquisto finalizzato a eludere le regole di procedura

Determinazione dell'importo della gara in modo da favorire un determinato operatore economico sia in termini di procedura che in termini di requisiti di partecipazione

Favorire operatori determinati

Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

M1- M2- M4 M6-M10- M11- M14

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

n...richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_ atti

adottati

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

n... dichirazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione

dell’atto

responsabile settore competente /RUP

Predisposizione e approvazione della determinazione a contrarre nelle procedure negoziate e di affidamento diretto

responsabil e settore competente

/RUP

Assenza di rotazione

Elusione della normativa Consip/Mepa Mancato controllo irregolarità possesso requisiti morali economici finanziari e tecnici;

mancato controllo Durc ed antimafia; abuso nell’utilizzo della somma urgenza

;

Inserimento di elementi che possono disincentivare la partecipazione o

Favorire operatori determinati Limitare l’accesso ad alcuni operatori presenti sul mercato Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento

Assenza di formazione professionale

ALTO

contenuto discrezionale, ha un valore

X0-X0-X0- X0-X00- X00-X00

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

n...richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_ atti

adottati

responsabile settore competente /RUP

agevolare un determinato operatore economico;

Abuso nella scelta del criterio di presentazione dell'offerta;

richiesta di requisiti di partecipazione molto restrittivi o che favoriscono un determinato operatore economico;

In caso di OEPV , definizione dei criteri di valutazione delle offerte e della modalità di attribuzione dei punteggi in modo da avvantaggiare un determinato operatore economico;

inserimento di clausole contrattuali vessatorie per disincentivare la partecipazione o clauole vaghe per consentire modifiche in sede di esecuzione del contratto o rendere di fatto inefficaci le sanzioni in caso di xxxxxxx e/o irregolarità nell'esecuzione della prestazione;

economico dell’ente.

ed ha effetti diretti all’esterno

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

n... dichirazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti;

Scarsa motivazione dell’atto

importo atto di affidamento e/o contratto inferiore alla liquidazione somme

Predisposizione e approvazione della determinazione a contrarre nelle procedure e del relativo bando nelle procedure aperte

responsabile settore competente

/RUP

Definizione requisiti generali e tecnico economici discrezionali di accesso non conformi alla normativa vigente ; Inserimento di elementi che possono disincentivare la partecipazione alla gara o agevolare un determinato operatore economico;

Abuso nella scelta del criterio di presentazione dell'offerta;

richiesta di requisiti di partecipazione molto restrittivi o che favoriscono un determinato operatore economico;

In caso di OEPV , definizione dei criteri di valutazione delle offerte e della modalità di attribuzione dei punteggi in modo da avvantaggiare un determinato operatore economico;

inserimento di clausole contrattuali vessatorie per disincentivare la partecipazione o clauole vaghe per consentire modifiche in sede di esecuzione del contratto o rendere di fatto inefficaci le sanzioni in caso di ritardo e/o irregolarità nell'esecuzione della prestazione;

Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente,vì è stata collaborazione con il RPCT,, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

X0-X0-X0- X0-X00- X00

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n...richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_ atti

adottati

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione dell’atto;

responsabile settore competente /RUP

per il pnrr scostamento

chek list per la

standardizzazione

procedimenti

dei

Pubblicazione determina e bando

Responsabil e Ufficio protocollo e albo

responsabil e settore competente

/RUP

Ritardo nella pubblicazione

Previsione di termini ridotti e omessa pubblicazione in gazzetta ufficiale per limitare il numero di partecipanti

scelta di modalità di pubblicazione e di termini per la presentazione delle offerte finalizzate a ridurre la partecipazione (es. pubblicazione o scadenza termini nel mese di agosto)

Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento Assenza di formazione professionale

ALTO

stata collaborazione con il RPCT, è gestito da

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n. atto

adottati/n atti pubblicati in amministrazione trasparente

n._richieste di accesso civico pervenute per mancata pubblicazione trasparente

Responsabile Ufficio protocollo e albo

responsabile settore competente /RUP

una sola unità, ha un valore economico ed ha

effetti diretti all’esterno dell’ente.

Tenuto conto che, allo stato, per le procedure indette entro il 30 giugno 2023 è applicabile la disciplina di cui all'art. 1 della legge n. 120 del 2020 come sostituita dall'art. 51 della legge n. 108 del 2021, nelle schede che seguono, vengono esaminati gli ulteriori profili critici che potrebbero derivare dall'applicazione delle deroghe introdotte dalle recenti disposizioni legislative. Pertanto, fermo restando la scheda di cui sopra ed ad integrazione, di seguito, si elenca:

AREA DI

RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

Scelta del contraente – Fase endoprocedimentale

Descrizione

del processo

Il processo è finalizzato alla scelta del contraente per l’affidamento di forniture, servizi e lavori.

Input del

Processo

D’ufficio

Output del

Processo

Predisposizione e pubblicazione bando

Fasi del Processo

ATTIVITA’ DEL PROCESSO

SOGGETTO CHE SVOLGE

L’ATTIVITA’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZI ONE (SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Determina a contrarre o atto equivalente

Art. 1, d.l. n. 76/ 2020 come modificato dal d.l. n. 77/2021.

Predisposizione approvazione della determinazi contrarre

nelle procedure negoziate e di affidamento dire

responsabil e settore competente

/RUP

Possibile incremento del rischio di frazionamento artificioso, oppure che il calcolo del valore stimato dell’appalto sia alterato, in modo tale da non superare la soglia prevista per l’affidamento diretto

Possibili affidamenti ricorrenti al medesimo operatore economico quando, in particolare, la somma di tali affidamenti superi la soglia di 139 mila euro.

Possibile incremento del rischio di frazionamento, oppure che il calcolo del valore stimato dell’appalto sia alterato, in modo tale da non superare le soglie previste dalla norma.

Mancata rotazione degli operatori economici chiamati a partecipare e formulazione di inviti alla procedura ad un numero di soggetti inferiori a quello previsto dalla norma al fine di favorire determinati operatori economici a discapito di altri.

Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità

Violazione codice di comportamento Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto anche se vincolato, con un impatto economico minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da

una sola unità, ha un valore economico ed ha

M1- M2-

X0-X0- X00- X00- X00

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

...richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_ atti

adottati

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione dell’atto

importo atto di affidamento e/o contratto inferiore alla liquidazione somme

scostamento chek list per la standardizzazione dei procedimenti importi > a

€40.000)

per il pnrr scostamento chek list per la standardizzazione dei procedimenti

responsabile settore competente /RUP

Appalti sotto

effetti diretti all’esterno dell’ente.

soglia

(Decreto legge

76/2020

convertito in

legge 120/2020)

Determina a contrarre o atto Determina a contrarre o atto equivalente

Art. 2, COMMA

Predisposizion e e approvazione della determinazione a contrarre nelle procedure e del relativo bando nelle procedure aperte

responsabile settore competente

/RUP

Possibile abuso del ricorso alla procedura negoziata di cui agli artt. 63 e 125 del d.lgs. n. 50/2016 in assenza del ricorrere delle condizioni di estrema urgenza previste dalla norma.

Possibile incremento del rischio di frazionamento artificioso, oppure che il calcolo del valore stimato dell’appalto sia alterato, in modo tale da non superare la soglia previste dalla norma

Mancanza di trasparenza

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento

Assenza di formazione professionale

ALTO

effetti diretti all’esterno dell’ente.

M1- M2-

X0-X0- X00- X00- X00

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

...richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_ atti

adottati

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione dell’atto

responsabile settore competente /RUP

3 d.l. n. 76/ 2020

come modificato

dal d.l. n.

77/2021.

Appalti sopra

soglia

(Decreto legge

76/2020

convertito in

legge 120/2020)

AREA DI RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

Scelta del contraente – Fase endoprocedimentale

Descrizione del

processo

Il processo è finalizzato alla scelta del contraente per l’affidamento di forniture, servizi e lavori.

Input del Processo

D’ufficio

Output del

Processo

Predisposizione e pubblicazione bando

Fasi del Processo

ATTIVITA ’ DEL PROCESS O

SOGGETTO CHE SVOLGE

L’ATTIVITA’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZI ONE (SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Art. 48 co. 3, d.l. n. 77/2021

Le stazioni appaltanti possono altresì ricorrere alla procedura di cui all’art. 63 del d.lgs. n. 50/2016, per i settori ordinari, e di cui all’art. 125, per i settori speciali, nella misura strettamente necessaria, quando, per ragioni di estrema urgenza derivanti da circostanze imprevedibili, non imputabili alla stazione appaltante, l’applicazione dei termini, anche abbreviati, previsti dalle procedure ordinarie può compromettere la realizzazione degli obiettivi o il rispetto dei tempi di attuazione di cui al PNRR nonché al PNC e ai programmi cofinanziati dai fondi strutturali dell’Unione Europea.

Definizio ne sistema procedur ale per l’affidame nto

responsabil e settore competente

/RUP

Possibile abuso del ricorso alla procedura negoziata di cui agli artt. 63 e 125 del d.lgs. n. 50/2016 in assenza delle condizioni di estrema urgenza derivanti da circostanze imprevedibili, non imputabili alla stazione appaltante.

Utilizzo improprio della procedura negoziata da parte della stazione appaltante ascrivibile all’incapacità di effettuare una corretta programmazione e progettazione degli interventi.

Utilizzo improprio della procedura negoziata da parte della stazione appaltante per favorire un determinato operatore economico

Artificioso allungamento dei tempi di progettazione della gara e della fase realizzativa dell’intervento al fine di creare la condizione per affidamenti caratterizzati da urgenza.

Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità

Violazione codice di comportamento Assenza di formazione professionale

ALTO

M1- M2-

X0-X0- X00- X00- X00

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

...richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione Pubblicazione dei contratti affidati

d’urgenza;

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_ atti

adottati

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione dell’atto Pubblicazione dei

contratti affidati d’urgenza per il pnrr scostamento chek list per la standardizzazione dei procedimenti

responsabile settore competente /RUP

Art. 53, d.l. n. 77/2021

Semplificazione degli acquisti di beni e servizi informatici strumentali alla realizzazione del

Improprio ricorso alla procedura negoziata piuttosto ad altra procedura di affidamento per favorire determinati operatori economici, soprattutto per gli appalti sopra soglia aventi ad oggetto l’acquisto di beni e servizi informatici.

Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità

Violazione codice di comportamento

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto anche se vincolato, con un impatto economico minimale atteso che non risultano condanne

della Corte dei Conti nè sentenze di

M1- M2-

X0-X0- X00- X00- X00

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

...richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice

responsabile settore competente /RUP

PNRR e in materia di procedure di e- procurement e acquisto di beni e servizi informatici. In applicazione della norma in commento le stazioni appaltanti possono ricorrere alla procedura negoziata anche per importi superiori alle soglie UE, per affidamenti aventi ad oggetto l’acquisto di beni e servizi informatici, in particolare basati sulla tecnologia cloud, nonché servizi di connettività, la cui determina a contrarre o altro atto di avvio del procedimento equivalente sia adottato entro il 31 dicembre 2026, anche ove ricorra la rapida obsolescenza tecnologica delle soluzioni disponibili tale da non consentire

il ricorso ad altra

Assenza di formazione professionale

risarcimento danni nei confronti dell’ente, vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

comportamento/n_ atti

adottati

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione dell’atto

procedura di

affidamento.

Determina a contrarre o atto equivalente

Art. 50, co. 4, d.l. 77/2021 Premio di accelerazione

Predispos izione e approvazi one della determin azione a contrarre

responsabil e settore competente

/RUP

Corresponsione di un premio di accelerazione in assenza del verificarsi delle circostanze previste dalle norme.

Accelerazione, da parte dell’appaltatore, comportante una esecuzione dei lavori “non a regola d’arte”, al solo fine di conseguire il premio di accelerazione, con pregiudizio del corretto adempimento del contratto.

Accordi fraudolenti del RUP o del DL con l’appaltatore per attestare come concluse prestazioni ancora da ultimare al fine di evitare l’applicazione delle penali e/o riconoscere il premio di accelerazione.

Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione codice di comportamento Assenza di formazione professionale

M1- M2-

M4-M6- M10- M11- M14

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda misura

...richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_ atti

adottati

n... dichiarazioni rese per rispetto codice comportamento

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc) n_

dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n dipendenti

partecipanti ai corsi di formazione

n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione

dell’atto

responsabile settore competente /RUP

AREA DI

RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

Scelta del contraente – Fase endoprocedimentale

Descrizione del

processo

Il processo è finalizzato alla scelta del contraente per l’affidamento di forniture, servizi e lavori.

Input del

Processo

D’ufficio

Output del

Processo

Nomina della Commissione di Gara

Fasi del Processo

ATTIVITA’ DEL PROCESSO

SOGGETTO CHE SVOLGE

L’ATTIVITA’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZI ONE (SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Nomina commission e di gara

Valutazione curriculum per individuazione

componenti

responsabil e settore competente

Non corrispondenza professionalità idonea

Irregolare composizione della

commissione di gara

Assenza di pubblicità Violazione codice di comportamento

Assenza di formazione

confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

X0-X0-X0-

X0-X0-X0- X00

PRIORI TÀ (Si)

Come da scheda

misura

n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione n._richieste di accesso civico pervenute per mancata pubblicazione trasparente

n... dichirazioni rese ai sensi del codice di comportamento rotazione componenti commissione Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

;

n. nomine conferite/n. dichiarazioni sostitutive assenza inc e inc. acquisiste

n. dichiarazioni sostitutive assenza inc. acquisiste/n. certificati casellario gudiziale e cariche pendenti acquisite n._segnalazioniwhisteblow er pervenute / n. segnalazioni whisteblower esaminate

n corsi di

formazione organizzati/ n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione

responsabile settore competente

Mancata comunicazione dei conflitti di interesse (ex art. 42 del d.lgs. 50/2016)

professionale

Inadeguata diffusione della cultura della legalità

Favorire operatori

determinati

Esercizio prolungato della

responsabilità del processo

da parte degli stessi soggetti

Richiesta nulla osta per dipendenti PA

Responsabil e Ufficio protocollo e albo

Ritardo nella richiesta

Mancanza di trasparenza intesa come tracciabilità del processo

BASSO

Il processo, con riferimento a tale fase, non presenta rischio corruttivo in quanto non emergono criticità tali da determinare una non corretta gestione della presente fase

M1M7

PRIORI TÀ (No)

Come da scheda misura

n. commissioni costituite/n.

dichiarazioni sostitutive acquisite

n. dichiarazioni acquisite/ n… certificati casellario giudiziale carichi pendenti acquisiti

Responsabile Ufficio protocollo e albo

Verifica assenza

responsabil

Occultamento condanne

Violazione codice di

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto anche se con un impatto economico minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, ha un valore economico,ha effetti diretti all’esterno dell’ente ed è discrezionale.

M4-M7

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n. commissioni

responsabile settore

condanne art. 35

e settore

comportamento

costituite/n.

competente

bis d. lgs.

competente

Assenza di formazione

dichiarazioni

165/2001

professionale

Inadeguata diffusione della cultura della legalità

sostitutive acquisite

n. dichiarazioni acquisite/ n… certificati casellario giudiziale carichi pendenti acquisiti

Adozione determina di nomina e pubblicazio ne

Predisposizione ed adozione determina e pubblicazione

Responsabil e settore competente

Assenza adeguata istruttoria

Mancanza di trasparenza Violazione codice di comportamento Inadeguata diffusione della cultura della legalità Assenza di formazione professionale

ALTO

M1-M2-M3-

M4-M7-M9- M10

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione n._richieste di accesso civico pervenute per mancata pubblicazione trasparente

n... dichirazioni rese ai sensi del codice di comportamento rotazione componenti commissione Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

;

n. nomine conferite/n. dichiarazioni sostitutive assenza inc e inc. acquisiste

n. dichiarazioni sostitutive assenza inc. acquisiste/n. certificati casellario gudiziale e cariche pendenti acquisite n._segnalazioniwhisteblow er pervenute / n. segnalazioni whisteblower esaminate

responsabile settore competente

n corsi di

formazione organizzati/

n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione

AREA DI RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

Scelta del contraente – Stipula del contratto

Descrizione del processo

Il processo è finalizzato alla scelta del contraente per l’affidamento di forniture, servizi e lavori.

Input del Processo

D’ufficio

Output del Processo

Stipula contratto

Fasi del Processo

ATTIVITA’ DEL PROCESSO

SOGGETT O CHE SVOLGE L’ATTIVIT A’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZ IONE

(SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI

DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Procedura di gara

Verifica documentazione tecnico - economico- amministrativa

Commissio ne

RUP/

seggio di gara/ apposito ufficio della SA

responsabil e di settore

Definizione delle date delle sedute pubbliche ed inidonea pubblicità per scoraggiare la partecipazioe di alcuni concorrenti ;

Verifica incompleta o non sufficientemente approfondita per agevolare l’ammissione di un determinato o.e.;

alterazione delle verifiche per eliminare alcuni concorrenti

Mancanza di trasparenza

Violazione codice di comportamento

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Assenza di formazione professionale

Favorire operatori partecipanti

confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, è caratterizzato da apprezzabile discrezionalità, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

X0-X00- X00

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

Tracciabilità informatica dei dati

n corsi di

formazione organizzati/ n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione n._segnalazioni per mancato rispetto termini n. _richieste di indennizzo da ritardo n._ richieste di danno da ritardo

Commissione

Esclusione alto numero concorrenti

Applicazione distorta delle verifiche al

fine di agevolare l’aggiudicazione ad un

determinato o.e. e/o di escludere alcuni

concorrenti

Falsificazione documentazione dei

requisiti specifici (SOA, ISO, etc)

Uso distorto della normativa

Falsa pesatura delle Offerte Tecniche

Interpretazione troppo soggettiva di

una o più migliorie

Eccessiva assegnazione del punteggio

all’Offerta Tecnica per impedire

possibili cambiamenti i di graduatoria

con l’apertura dell’Offerta Economica

e Temporale

Creazione di accordi tra imprese che

intervengono nella competizione al

solo fine di presentare offerte

artificiosamente basse, in modo da

occupare tutti i posizionamenti anomali

e consentire, all’impresa che si intende

favorire, l’aggiudicazione dell’appalto a

un prezzo leggermente al di sopra della

soglia di anomalia così falsata. (Art. 1,

co. 3, d.l. n. 76/2020 :esclusione

automatica offerte anomale nelle

procedure aggiudicate al prezzo più

basso anche qualora il numero delle

offerte ammesse sia pari o superiore a

cinque).

Redazione Verbali di gara

Commissio ne

Verbali striminziti

Bloccare una gara il cui risultato si sia rilevato diverso da quello atteso

Mancanza di trasparenza

Violazione codice di comportamento

MEDIO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo medio in quanto pur essendo frutto della decisione di piu unita , ha contenuto discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti all’esterno dell’ente

X0-X00- X00

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

Tracciabilità informatica dei dati

n corsi di

formazione organizzati/ n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione n._segnalazioni per mancato rispetto termini n. _richieste di indennizzo da ritardo n._ richieste di danno da

ritardo

Commissione

Assenza di verbalizzazione in ordine

Inadeguata diffusione della

alla verifica dei conflitti di interesse (ex

cultura della legalità Assenza di

art. 42 del d.lgs. 50/2016)

formazione professionale

Favorire operatori partecipanti

Aggiudicaz ione e verifica requisiti

Approvazione verbali di gara

Aggiudicazione

Dichiarazione

efficacia aggiudicazione

responsabil e settore competente

Alterazioni o omissioni nel controllo per la verifica del possesso dei requisiti

Verifica incompleta o non sufficientemente approfondita per consentire la stipula anche in carenza dei requisiti;

Mancanza di trasparenza

Violazione codice di comportamento

Inadeguata diffusione della

cultura della legalità Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, ha un contenuto caratterizzato da apprezzabile discrezionlità, è gestito da una sola unità, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

M1- M2- M4-M6- M9- M10- M11- M14

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n richieste accesso

civico

n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n... dichirazioni rese per rispetto codice comportamento

.Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n._segnalazioniwhisteblow er pervenute / n. segnalazioni whisteblower esaminate

n corsi di

formazione organizzati/

responsabile settore competente

Alterazione delle verifiche per

annullare l’aggiudicazione

Ritardo nell’adozione del

provvedimento di aggiudicazione

Abuso procedimenti di II grado

(revoca e/o annullamento bando)

n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione

dell’atto

Stipula contratto

Redazione schema contrattuale

responsabil e settore competente

Stipula contratto in assenza di determina di aggiudicazione o provvedimento idoneo

Mancato rispetto termine minimo stipula

Mancanza di trasparenza

Violazione codice di comportamento

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Assenza di

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, ha un contenuto caratterizzato da apprezzabile discrezionlità, è gestito da una sola unità, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente.

M1 -M2-

M4-M6 - M7 M11 M13 - M14

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n richieste accesso

civico

n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n clausole inerenti

estensione codice comportamento/n_atti adottati

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

n_ dichiarazioni /n_atti

adottati

n_ dichiarazioni /n_atti adottati(pantouplage)

n adozione patti di

integrità n._segnalazioni per

mancato rispetto terminin.

_richieste di indennizzo da ritardon._ richieste di danno da ritardo

stipula contratti in assenza controlli

responsabile settore competente

Xxxxxxx nella stipula del contratto

formazione professionale

Mancata stipula del contratto

Xxxxx nella consegna anticipata dei

lavori

Modifica delle previsioni

contrattuali poste a base di gara a

vantaggio dell’aggiudicatario

Possibili accordi collusivi per

favorire il riconoscimento di

risarcimenti, cospicui, al soggetto

non aggiudicatario:[(Art. 4, commi.

2 e 3, d.l. n. 76/2020 Estensione

della norma che consente, in caso

di impugnativa, l’applicazione delle

disposizioni processuali relative alle

infrastrutture strategiche (art. 125

d.lgs. n. 104/2010), le quali - fatte

salve le ipotesi di cui agli artt. 121 e

123, d.lgs. n. 104/2010 - escludono

la caducazione del contratto,

favorendo il risarcimento per

equivalente).(Art. 48, co. 4, d.l. n.

77/2021 Per gli affidamenti PNRR,

PNC e UE è stata estesa la norma

che consente, in caso di

impugnativa, l’applicazione delle

disposizioni processuali relative alle

infrastrutture strategiche (art. 125

d.lgs. n. 104/2010), le quali - fatte

salve le ipotesi di cui agli artt. 121 e

123 del citato decreto - limitano la

caducazione del contratto,

favorendo il risarcimento per

equivalente.)]

AREA DI RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

Esecuzione intervento

Descrizione del processo

Il processo è finalizzato alla esecuzione del contratto

Input del Processo

D’ufficio

Output del Processo

Definizione di tutti gli attori necessaria alla corretta esecuzione dell’opera

Fasi del Processo

ATTIVITA’ DEL PROCESSO

SOGGETT O CHE SVOLGE L’ATTIVIT A’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZ IONE

(SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI

DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Scelta figure professionali per il controllo dell’opera

in fase di realizzazione

Definizione sistema procedurale per

l’affidamento

responsabil e settore competente

/RUP

Artato frazionamento degli incarichi al fine di eludere la soglia di aggiudicazione Limitare l’accesso ad alcuni soggetti presenti sul mercato

Nomina di un soggetto compiacente per una verifica sull’esecuzione del contratto meno incisiva

Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità

Violazione codice di

comportamento Assenza di formazione professionale

Mancanza di trasparenza

M1- M2-

M4-M6- M10- M11- M14

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n richieste accesso

civico

n.. atti adottati / n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n... dichirazioni rese per rispetto codice comportamento

.Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n corsi di

formazione organizzati/ n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione

dell’atto

responsabile settore competente /RUP

Predisposizion e e approvazione della determinazione a contrarre

responsabil e settore competente

/RUP

Assenza di rotazione

Mancato controllo irregolarità possesso requisiti;

mancato controllo Durc

Limitare l’accesso ad alcuni soggetti presenti sul mercato Mancanza di trasparenza Inadeguata diffusione della cultura della legalità Violazione

codice di comportamento

ALTO

M1- M2-

M4-M6- M10- M11- M14

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n richieste accesso

civico

n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

responsabile settore competente /RUP

Definizione requisiti discrezionali di accesso non conformi alla normativa vigente

Nomine ad hoc per garantirsi rapporti collusivi con la ditta esecutrice

Assenza di formazione professionale

dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

n... dichirazioni rese per rispetto codice comportamento

.Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n corsi di

formazione organizzati/ n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione

dell’atto

Affidamento dei servizi

Determina di Affidamento dei Servizi

RUP

Assenza di rotazione

Mancato controllo irregolarità possesso requisiti;

mancato controllo Durc

Definizione requisiti discrezionali di accesso non conformi alla normativa vigente

Nomina di un soggetto compiacente per una verifica del rispetto delle previsioni del PSC e delle prescrizioni di legge in materia di sicurezza meno incisiva

Mancanza di trasparenza Violazione codice di comportamento Inadeguata diffusione della

cultura della legalità Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

M1- M2-

M4-M6- M10- M11- M14

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n richieste accesso

civico

n.. atti adottati / n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n... dichirazioni rese per rispetto codice comportamento

.Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

;

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

n corsi di

formazione organizzati/ n dipendenti partecipanti

ai corsi di formazione n affidamenti >a

€40.00/ n. patti di integrità sottoscritti; Scarsa motivazione

dell’atto

responsabile settore competente /RUP

Art. 6, d.l. n. 76/2020

Collegio consultivo tecnico. Fino al 30 giugno 2023 per i lavori diretti alla realizzazione delle opere pubbliche di importo pari o superiore alle soglie

comunitarie è

Deliberazione

/determinazio ne costituzione collegio consultivo tecnico

Giunta

/rup

Nomina di soggetti che non garantiscono la necessaria indipendenza rispetto alle parti interessate (SA o impresa) anche al fine di ottenere

vantaggi dalla posizione ricoperta

Mancanza di trasparenza Violazione codice di comportamento Inadeguata diffusione della

cultura della legalità Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, ha contenuto discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

M1- M2-

M4-M6- M10- M11- M14

PRIORI TÀ (Si )

Come da scheda misura

n richieste accesso

civico

n.. atti adottati / n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n... dichirazioni rese per rispetto codice comportamento

.Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)

responsabile settore competente /RUP Giunta

obbligatoria,

n_ dichiarazioni relative a

presso ogni

verifica conflitti di interessi

stazione

;

appaltante, la

n_ dichiarazioni /n_atti

costituzione di

adottati pantouflage

un collegio

n corsi di

consultivo

formazione organizzati/

tecnico, prima

n dipendenti partecipanti

dell'avvio

ai corsi di formazione

dell'esecuzione,

n... affidamenti >a

per la rapida

€40.00/ n. patti di

risoluzione

integrità sottoscritti;

delle e delle

Scarsa motivazione

controversie in

dell’atto- applicazione

corso di

principio di rotazione

esecuzione.

AREA DI

RISCHIO

CONTRATTI PUBBLICI

Processo

Esecuzione intervento

Descrizione del

processo

Il processo è finalizzato alla esecuzione del contratto

Input del

Processo

D’ufficio

Output del

Processo

Certificato regolare esecuzione

Fasi del Processo

ATTIVITA’ DEL PROCESSO

SOGGETTO CHE SVOLGE

L’ATTIVITA’

EVENTI RISCHIOSI

FATTORI ABILITANTI

INDICATORI

LIVELLO ESPOSIZIONE RISCHIO GIUDIZIO SINTETICO

MISURE DI PREVENZIO NE

TEMPI ATTUAZIO NE

(SI/NO)

INDICATORI

RESPONSABILI DELL’ATTUAZIONE DELLA MISURA

VALORE INDICATORI

A=ALTO

M=MEDIO

B=BASSO

N= NULLO

Esecuzione del contratto

Realizzazione delle opere previste in progetto

RUP

Direttore dei Lavori Direttore dell'esecuzi one

Elusione delle opere previste in progetto

Realizzazione delle opere non conformi al Capitolato Speciale di Appalto

Utilizzo di materiali non idonei allo scopo specifico dell’intervento Consentire all’operatore economico il recupero del ribasso effettuato in sede di gara o consentire extra guadagni Mancata e/o incompleta verifica del corretto adempimento delle prestazioni contrattuali e del rispetto delle tempistiche fissate nel corretto;

non applicazione di penali e/o sanzioni per il mancato rispetto dei tempi contrattuali e/o per prestazioni

difformi da quelle previste in contratto.

Violazione codice di comportamento Inadeguata diffusione della

cultura della legalità Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, è discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

M14

PRIORITÀ (Si )

Come da scheda misura

n...atti di approvazione dei sal /n...riferimenti esecuzione del contratto in osservanza indicazioni di cui al DM 7 MARZO 2018

RUP

Direttore dei Lavori Direttore

dell'esecuzione

Varianti in corso di esecuzione

responsabil e settore competente

/RUP

Direttore dei Lavori

Ammissioni varianti in corso di esecuzione non consentite dalla normativa

Consentire all’operatore economico il recupero del ribasso effettuato in sede di gara o consentire extra guadagni

Violazione codice di comportamento

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, è discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

M1- M14

PRIORITÀ (Si )

Come da scheda misura

n... atti approvazione variante /n atti

con chiara e puntuale esplicitazione delle ragioni che hanno dato luogo alla necessità di modificare il contratto iniziale

n atti adottati/n.atti

pubblicati in amministrazione trasparente

responsabile settore competente /RUP Direttore dei Lavori

Subappalto

responsabil e settore competente

Utilizzo improprio subappalto

Favorire operatori non aggiudicatari

Elusione normativa limiti percentuali subapplato

Mancanza di trasparenza

Violazione codice di comportamento

ALTO

dell’ente, e non risultano procedimemti

M1-M2-M4-

M5-- M6- M10

PRIORITÀ (Si )

Come da scheda misura

richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

responsabile settore competente

Rilascio autorizzazione al subappalto nei confronti di un o.e. non in possesso dei requisiti di legge o per importi che comportano il superamento della quota limite dell’importo del contratto

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Assenza di formazione professionale

disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, è discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_atti adottati

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

x. xxxxx organizzati/n_ dipendenti partecipanti

Art. 49, d.l. n. 77/2021

Modifiche alla disciplina del subappalto La disposizione normativa ha inciso sull’art. 105 del d.lgs. n.

50/2016,

successivamente modificato Legge 23 dicembre 2021, n. 238 “Legge europea 2019-

2020”, in

particolare rispetto al limite del ricorso al subappalto prevedendo che: a) dalla entrata in vigore del decreto e fino al 31 ottobre 2021 il subappalto non può superare la quota del 50 per cento dell’importo complessivo del contratto; b) dal 1° novembre 2021 è stato eliminato qualsiasi limite predeterminato al subappalto.

Incremento dei condizionamenti sulla realizzazione complessiva dell’appalto correlati al venir meno dei limiti al subappalto (fermo restando che, ai sensi dell’art. 105 del Codice, il contratto non può essere ceduto e non può essere affidata a terzi l’integrale esecuzione delle prestazioni o lavorazioni appaltate).

Incremento del rischio di possibili accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell’accordo ad altri partecipanti alla stessa gara.

Rilascio dell’autorizzazione al subappalto in assenza dei controlli previsti dalla norma.

Comunicazione obbligatoria dell’O.E. relativa ai sub contratti che non sono subappalti ai sensi dell’art. 105, co. 2, del Codice, effettuata con dolo al fine di eludere i controlli più stringenti previsti per il subappalto

Omissione di controlli in sede esecutiva da parte del DL sullo svolgimento delle prestazioni dedotte in contratto da parte del solo personale autorizzato

con la possibile conseguente

Mancanza di trasparenza

Violazione codice di comportamento

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, è discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

M1- M2-M4- M5.M6 - M10-M13

richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_atti adottati

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

n_ dichiarazioni /n_atti adottati pantouflage

x. xxxxx organizzati/n_ dipendenti partecipanti n atti adottati/

n autorizzazioni

subappalto in assenza dei controlli previsti dalla legge

responsabile settore competente

prestazione svolta da

personale/operatori economici non autorizzati.

Pagamento acconti

Direttore lavori o Direttore esecuzione

/RUP

Emissione SAL e/o certificato di pagamento in assenza dei presupposti contrattuali e/o di legge; riconoscimento di importi non spettanti.

Mancanza di trasparenza

Violazione codice di comportamento

Inadeguata diffusione della cultura della legalità Assenza di formazione professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, è discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

M1- M2-M4- M6- M13

PRIORITÀ (Si )

Come da scheda misura

richieste accesso civico n.. atti adottati

/n…Pubblicazioni atti in amministrazione

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_atti adottati

n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

n_ dichiarazioni /n_atti

adottati pantouflage

Direttore lavori o Direttore esecuzione/RUP

Gestione delle riserve

RUP/Diret tore lavori/diret tore esecuzione

/Collaudat ore/esperto accordo bonario

Valutazione della fondatezza e dell’ammissibilità delle riserve, nonché quantificazione delle stesse, condotta al fine di favorire l’aggiudicatario

Violazione codice di

comportamento Inadeguata diffusione della

cultura della legalità Assenza di formazione

professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, è discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

M2-M4-

PRIORITÀ (Si )

Come da scheda misura

n_ clausole inerenti estensione codice comportamento/n_atti adottati

Adozioni iniziative in merito al conflitto interesse(riunioni, conferenze di servizio, etccc)n_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

RUP/Direttore lavori/direttore esecuzione/Collaudat ore/esperto accordo bonario

Cerificato regolare esecuzione e/o collaudo

Direttore dei lavori

/collaudato re

Redazione stati di consistenza non corrispondenti alle opere effettivamente eseguite

Falsa o non corrspondente attestazione certificato regolare esecuzione o collaudo

Certificazione spese estraneee all'oggetto dei lavori

Uso improprio accordi ltransattivi

Mancanza di trasparenza Violazione codice di

comportamento Inadeguata diffusione della cultura della legalità Assenza di formazione

professionale

ALTO

Il processo, con riferimento a tale fase, ha un rischio corruttivo alto in quanto, anche se l’impatto economico è minimale atteso che non risultano condanne della Corte dei Conti nè sentenze di risarcimento danni nei confronti dell’ente, e non risultano procedimemti disciplinari o penali e vì è stata collaborazione con il RPCT, è gestito da una sola unità, è discrezionale, ha un valore economico ed ha effetti diretti all’esterno dell’ente

M4--M10

PRIORITÀ (Si )

Come da scheda misura

_ dichiarazioni relative a verifica conflitti di interessi

x. xxxxx organizzati/n_ dipendenti partecipanti

Direttore dei lavori

/collaudatore

Document Metadata

Table of Contents

Contract

Document Metadata