SYNERGY EUROPEAN BOND FUND
SYNERGY EUROPEAN BOND FUND
Atvirojo tipo specialusis investicinis fondas, investuojantis į kitus kolektyvinio investavimo subjektus
TAISYKLĖS
Patvirtinta:
UAB „Synergy finance“ 2020 m. rugsėjo 8 d. valdybos sprendimu Nr. SF-VP 80
TURINYS
II. TAISYKLĖSE NAUDOJAMOS SĄVOKOS 3
III. FONDO INVESTAVIMO STRATEGIJA IR INVESTICIJŲ APRIBOJIMAI 4
IV. DALYVIŲ TEISĖS IR PAREIGOS 5
V. VALDYMO ĮMONĖS TEISĖS IR PAREIGOS 6
VI. ATLYGINIMŲ APSKAIČIAVIMO METODIKA, DYDIS IR MOKĖJIMO TVARKA 6
VII. VALDYMO ĮMONĖS BEI DEPOZITORIUMO PAKEITIMO SĄLYGOS IR TVARKA 7
VIII. INVESTICINIŲ VIENETŲ PARDAVIMO, IŠPIRKIMO BEI KEITIMO SĄLYGOS IR TVARKA . 8
IX. INVESTICINIŲ VIENETŲ IŠPIRKIMO IR KEITIMO SUSTABDYMO IR ATNAUJINIMO PAGRINDAI IR TVARKA 10
X. FONDO TURTO ĮVERTINIMO, INVESTICINIO VIENETO VERTĖS APSKAIČIAVIMO IR SKELBIMO TVARKA 10
XI. INVESTICINIŲ VIENETŲ IŠPIRKIMO IR PARDAVIMO KAINOS NUSTATYMO TVARKA 11
XII. INFORMACIJOS APIE FONDĄ SKELBIMO TVARKA 11
XIII. INVESTICINIO FONDO PAJAMŲ SKIRSTYMO DAŽNUMAS, METODAI IR IŠMOKĖJIMO TVARKA 11
XIV. INVESTICINIO FONDO PANAIKINIMAS, FONDO DALIJIMO PAGRINDAI IR PROCEDŪRA 12
XV. FONDO TAISYKLIŲ KEITIMO IR (AR) PAPILDYMO TVARKA 12
I. FONDO PAVADINIMAS
1. Šios atvirojo tipo specialiojo investicinio fondo „Synergy European Bond Fund“ taisyklės yra parengtos vadovaujantis Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymu ir nustato santykius tarp Valdymo įmonės ir Investuotojų.
2. Pagrindiniai duomenys apie kolektyvinio investavimo subjektą.
Pavadinimas | Atvirojo tipo specialusis investicinis fondas, investuojantis į kitus kolektyvinio investavimo subjektus „Synergy European Bond Fund“ |
Įstatyminė veiklos forma | Specialusis investicinis fondas, investuojantis į kitus kolektyvinio investavimo subjektus |
Tipas | Atvirojo tipo investicinis fondas |
Veiklos trukmė | Neterminuota |
Fondo valiuta | Euras (EUR) |
Priežiūros institucija | Lietuvos Bankas, Gedimino pr. 6, Vilnius, Lietuva |
Valdymo įmonė | UAB „Synergy finance“, P. Lukšio g. 32, Vilnius, Lietuva |
Depozitoriumas | „Swedbank“ AB, Konstitucijos pr. 20A, Vilnius, Lietuva |
II. TAISYKLĖSE NAUDOJAMOS SĄVOKOS
3. Taisyklėse didžiąja raide rašomos sąvokos turi toliau pateikiamoje lentelėje nurodytą reikšmę. Šioje lentelėje pateikiamos tik svarbiausios Taisyklėse vartojamos sąvokos. Taisyklių tekste gali būti nurodyti ir kitų sąvokų paaiškinimai ar apibrėžimai.
Euras arba EUR | Oficiali Europos Sąjungos valstybių narių (įskaitant Lietuvos Respubliką), esančių Europos ekonominės ir pinigų sąjungos narėmis, valiuta. |
Fondas | Atvirojo tipo specialusis investicinis fondas, investuojantis į kitus kolektyvinio investavimo subjektus „Synergy European Bond Fund“, kurio turtas valdomas Valdymo įmonės patikėjimo teise ir į kurį reikalavimo teises turi investicinių vienetų savininkai (dalyviai) proporcingai kiekvienam investicinių vienetų savininkui (dalyviui) priklausančių investicinių vienetų skaičiui. |
GAV | Grynųjų aktyvų vertė – skirtumas tarp Fondą sudarančio turto vertės ir Fondo įsipareigojimų vertės. |
Investicinių vienetų keitimas (keitimas) | Procedūra, kurios metu dalyvio turimi investiciniai vienetai (ar jų dalis) išperkami ir, piniginių lėšų neišmokant dalyviui, nuperkami kito dalyvio pasirinkto Valdymo įmonės valdomo atvirojo tipo specialiojo investicinio fondo investiciniai vienetai. |
Investuotojas | Fondo dalyvis arba potencialus dalyvis. |
KISĮ | Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas. |
Prospektas | Dokumentas, kuriame Investuotojams pateikiama pagrindinė informacija apie siūlomus Fondo investicinius vienetus. |
Taisyklės | Šios Fondo taisyklės. |
Valdymo įmonė | UAB „Synergy finance“, įmonės kodas 301439551, adresas P. Lukšio g. 32, Vilnius, Lietuva. |
III. FONDO INVESTAVIMO STRATEGIJA IR INVESTICIJŲ APRIBOJIMAI
Fondo investavimo strategija
4. Investavimo objektai. Fondo turtą gali sudaryti:
4.1. Kitose valstybėse narėse įsteigtų suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ar akcijos (įskaitant biržoje prekiaujami indeksiniai investiciniai fondai, toliau – ETF).
4.2. Kitoje valstybėje narėje ir (arba) trečiojoje valstybėje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų, neatitinkančių Europos Sąjungos teisės reikalavimų, investiciniai vienetai ar akcijos (įskaitant ETF), jei tokie subjektai ir (arba) jų valdymo įmonės investuotojų interesų apsaugos tikslais yra licencijuojamos ir (arba) prižiūrimos, o Lietuvos bankas ir užsienio priežiūros institucija yra sudariusios susitarimą, užtikrinantį tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą.
4.3. Kitos KISĮ 79 ir 84 straipsniuose išvardytos investavimo priemonės.
4.4. Kitos finansinės priemonės, kurios įtrauktos į prekybą daugiašalėje prekybos sistemoje, tačiau nėra įtrauktos į prekybą KISĮ 79 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktuose nustatytus reikalavimus atitinkančiose rinkose.
4.5. Dalis Fondo grynųjų aktyvų (toliau – GA) gali būti investuojama tiesiogiai į įvairių rūšių skolos vertybinius popierius ar kitus kolektyvinio investavimo subjektus, tiesiogiai ar netiesiogiai investuojančius į skolos vertybinius popierius ar paskolas.
4.6. Finansinių priemonių, į kurias Fondas gali investuoti, sąrašas ateityje gali būti praplėstas, kiek tai leidžia KISĮ ir kiti galiojantys teisės aktai, atitinkamai atnaujinant šias Taisykles.
5. Išvestinės finansinės priemonės. Fondas gali investuoti į išvestines finansines priemones. Į išvestines finansines priemones Fondas gali investuoti siekiant apsisaugoti nuo valiutų svyravimo rizikos (Fondo valiuta yra eurai, tačiau finansų rinkose susiklosčius palankiai situacijai, Xxxxxx gali investuoti ir į kitomis valiutomis prekiaujamas finansines priemones).
6. Fondo investavimo strategija. „Synergy European Bond Fund“ – tai investicinis fondas, kurio turtas gali būti investuojamas į finansines priemones, atspindinčias skirtingų rūšių Europos obligacijas (valstybių, investicinio reitingo įmonių, spekuliatyvaus reitingo įmonių, besivystančių rinkų ir pan.).
6.1. Fondo tikslas – generuoti investicijų grąžą, kuri ilgalaikėje perspektyvoje prilygtų skirtingų rūšių Europos obligacijų krepšelio pelningumui. Šiam rezultatui pasiekti formuojant Fondo investicijų portfelį yra naudojami biržoje prekiaujami indeksiniai investiciniai fondai (angl. exchange traded funds, ETF).
6.2. Fondo investicijos didžiąja dalimi bus nukreiptos į Europos valstybių bei įmonių obligacijas, tačiau Fondo įsigyjami biržoje prekiaujami indeksiniai investiciniai fondai gali būti įtraukti į pagrindinių pasaulio finansų rinkų, kaip pavyzdžiui JAV, Didžiosios Britanijos, Vokietijos ir pan., biržų prekybos sąrašus. Susiklosčius palankiai finansų rinkų situacijai Fondas gali investuoti ir į kitų regionų (ne Europos) obligacijas (pvz. Jungtinių Amerikos Valstijų ir pan.), tačiau bet kokiu atveju Europos obligacijos turi sudaryti ne mažiau kaip 50 proc. Fondo GAV.
6.3. Pagal Fondo strategijos parametrus, Fondo turtas yra investuojamas į finansines priemones, kurios reprezentuoja šias obligacijų rūšis: valstybines obligacijas, investicinio reitingo įmonių obligacijas, spekuliatyvaus reitingo įmonių obligacijas, besivystančių rinkų obligacijas, su infliacija susietas obligacijas, su turtu susietas obligacijas ir pan.
6.4. Pagrindinė finansinių priemonių kategorija yra į skolos vertybinius popierius investuojantys biržoje prekiaujami indeksiniai investiciniai fondai. Tačiau dalis Fondo aktyvų gali būti investuojama tiesiogiai į įvairių rūšių skolos vertybinius popierius ar kitus kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į skolos vertybinius popierius ar paskolas.
6.5. Fondo investicijos bus nukreiptos tiek į valstybines, tiek ir į įmonių obligacijas. Obligacijos gali būti tiek investicinio reitingo (pagal Standard and Poor‘s ar alternatyvų vertintoją nuo AAA iki BBB reitingo), tiek ir spekuliatyvaus reitingo (pagal Standard and Poor‘s ar alternatyvų vertintoją nuo BB iki C reitingo) arba neturėti reitingo, tačiau pagal Fondo strategijos parametrus didesnė Fondo GAV dalis (~60 proc.) bus investuojama į saugesnes, investicinio reitingo valstybių bei įmonių obligacijas. Tuo tarpu Fondo turimų obligacijų trukmė gali būti nuo labai trumpos (iki 1 metų) iki labai ilgos (virš 20 metų), tačiau pagal Fondo strategijos parametrus vidutinė obligacijų krepšelio trukmė turėtų svyruoti nuo 5 iki 10 metų.
7. Lyginamasis indeksas. Lyginamasis indeksas nenaudojamas.
8. Investicijų apribojimai
8.1. Iki 50 proc. Fondo GA gali būti investuota į vieno kolektyvinio investavimo subjekto, kurio ne daugiau kaip 10 proc. GA yra investuota į kitų kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas, investicinius vienetus ar akcijas.
8.2. Iki 20 proc. Fondo GA gali būti investuota į vieno kolektyvinio investavimo subjekto, kurio daugiau kaip 10 proc. GA yra investuota į kitų kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas, investicinius vienetus ar akcijas. Bendra tokių investicijų suma negali viršyti 60 proc. Fondo GA.
8.3. Ne daugiau kaip 20 proc. Fondo GA gali būti investuota į Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 79 straipsnyje ir 150 straipsnio 1 dalies 4 punkte nurodytas finansines priemones, laikantis minėto įstatymo 80, 81, 83 ir 84 straipsniuose nustatytų reikalavimų.
8.4. Fondui draudžiama įgyti esminį poveikį emitentui, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 81 straipsniu.
8.5. Aukščiau yra nurodyti pagrindiniai Fondui taikomi investicijų diversifikavimo apribojimai. Bet kuriuo atveju Fondui yra taikomos visos Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme numatytos investicijų diversifikavimo nuostatos.
9. Fondo specializacija geografinėje zonoje arba pramonės šakoje. Fondo investicijos pagrinde bus nukreiptos į Europos valstybių bei įmonių obligacijas, tačiau Fondo įsigyjami biržoje prekiaujamų indeksinių investicinių fondų investiciniai vienetai yra prekiaujami pagrindinėse pasaulio finansų rinkose, kaip pavyzdžiui JAV, Didžiosios Britanijos, Vokietijos ir pan. Susiklosčius palankiai finansų rinkų situacijai Fondas gali investuoti ir į kitų regionų (ne Europos) obligacijas (pvz. Jungtinių Amerikos Valstijų ir pan.).
10. Investicinis komitetas. Siekiant užtikrinti efektyvesnį Fondo turto valdymą Valdymo įmonė gali suformuoti Fondo valdymo investicinį komitetą, kuris veiktų kaip patariamasis organas priimant Fondo investicinius sprendimus. Investicinį komitetą turėtų sudaryti ne mažiau kaip 2 (du) nariai.
10.1. Investicinio komiteto sudėtį patvirtina Valdymo įmonės administracijos vadovas. Valdymo įmonės administracijos vadovas privalo įsitikinti, kad investicinio komiteto nariai tenkina išsilavinimo, kvalifikacijos ir darbinės patirties reikalavimus, ir nepriekaištingos reputacijos reikalavimus, numatytus įstatymuose.
10.2. Investicinio komiteto nariai privalo atitikti šiuos minimalius reikalavimus:
10.2.1. turėti teigiamą darbinę bei verslo etikos reputaciją;
10.2.2. būti nepriekaištingos reputacijos (teistumo nebuvimas);
10.2.3. turėti bent 3 (trejų) metų darbinę patirtį finansų arba investicijų valdymo srityje;
10.2.4. turėti aukštąjį išsilavinimą socialinių mokslų srityje (finansai, ekonomika, verslo vadyba ir pan.).
10.3. Jei investicinį komitetą sudaro tik 2 (du) nariai, tokiu atveju investiciniai pasiūlymai turi būti priimami vienbalsiai. Jei komitetą sudaro daugiau nei 2 (du) nariai, sprendimai priimami balsų daugumos principu.
IV. DALYVIŲ TEISĖS IR PAREIGOS
11. Fondo dalyviai turi šias teises:
11.1. bet kada pareikalauti, kad Valdymo įmonė išpirktų jų turimus Fondo investicinius vienetus (išskyrus Taisyklėse ir teisės aktuose numatytus atvejus, kai investicinių vienetų išpirkimas gali būti sustabdomas);
11.2. KISĮ ir Taisyklėse numatyta tvarka, gauti dalį Fondo pajamų;
11.3. KISĮ ir Taisyklėse numatyta tvarka, sąlygomis ir apimtimi gauti dalijamo Fondo dalį;
11.4. gauti KISĮ nustatytą informaciją apie Fondą ir Valdymo įmonę;
11.5. parduoti, dovanoti ar kitaip perleisti turimus Fondo investicinius vienetus tretiesiems asmenims sudarant rašytinę sutartį dėl dalyviui priklausančių investicinių vienetų perleidimo, kurios vienas egzempliorius per 5 (penkias) kalendorines dienas turi būti pateiktas Valdymo įmonei;
11.6. įkeisti ar kitaip suvaržyti turimus Fondo investicinius vienetus, per 5 (penkias) kalendorines dienas pateikiant sutarties ar sandorio, sukuriančio tokį įkeitimą ar turtinių teisių apribojimą, vieną egzempliorių Valdymo įmonei;
11.7. Prospekte ir Taisyklėse nustatyta tvarka keisti Fondo investicinius vienetus į kitų Valdymo įmonės valdomų fondų, kurių taisyklėse numatytas Investicinių vienetų keitimas, investicinius vienetus;
11.8. kitas KISĮ, Taisyklėse, investicinių vienetų pirkimo pardavimo sutartyje bei kituose teisės aktuose nustatytas teises.
12. Fondo dalyviai turi šias pareigas:
12.1. vykdyti visus įsipareigojimus, numatytus investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje;
12.2. pranešti Valdymo įmonei apie vardo, pavardės, asmens kodo, gyvenamosios vietos adreso, elektroninio pašto adreso, telefono, banko sąskaitos ir kitų rekvizitų (dalyvio – fizinio asmens atveju) arba pavadinimo, juridinio asmens kodo, buveinės adreso, vadovo ar įgalioto atstovo, elektroninio pašto adreso, telefono, banko sąskaitos ir kitų rekvizitų (dalyvio – juridinio asmens atveju) pasikeitimą ne vėliau kaip per 10 (dešimt) kalendorinių dienų nuo šių duomenų ar informacijos pasikeitimo dienos;
12.3. dalyvio – fizinio asmens atveju – Fondo investicinių vienetų išpirkimo ar keitimo atveju, jei Valdymo įmonė pareikalauja, arba perleidžiant Fondo investicinius vienetus kitam asmeniui, pateikti patvirtinimą, kad jie yra asmeninė dalyvio nuosavybė. Jei perleidžiami, išperkami ar keičiami investiciniai vienetai yra sutuoktinių bendroji jungtinė nuosavybė, vienas iš sutuoktinių privalo pateikti Valdymo įmonei sutuoktinio notarinį įgaliojimą arba atvykti kartu su sutuoktiniu į Valdymo įmonę ir pasirašyti išpirkimo / keitimo paraišką;
12.4. parduodant, dovanojant ar kitaip perleidžiant Fondo investicinius vienetus sudaryti rašytinę sutartį, kurios egzempliorius per 5 (penkias) kalendorines dienas turi būti pateiktas Valdymo įmonei;
12.5. įkeitus ar kitokiu būdu suvaržius Fondo investicinius vienetus per 5 (penkias) kalendorines dienas pateikti sutarties ar sandorio, sukuriančio tokį įkeitimą ar turtinių teisių apribojimą, egzempliorių Valdymo įmonei;
12.6. kitas KISĮ, Taisyklėse, investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje bei kituose teisės aktuose nustatytas pareigas.
V. VALDYMO ĮMONĖS TEISĖS IR PAREIGOS
13. Valdymo įmonė turi šias teises:
13.1. reikalauti, kad dalyvis laiku vykdytų Taisyklėse ir investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje prisiimtus įsipareigojimus;
13.2. Fondo turtą naudoti, valdyti bei juo disponuoti turto patikėjimo teisės pagrindais;
13.3. daryti leidžiamus bei teisėtus atskaitymus iš Fondo turto;
13.4. pavesti dalį savo funkcijų, susijusių su Fondo valdymu, atlikti kitai įmonei, kuri turi teisę bei yra pakankamai kompetentinga teikti pavedamas paslaugas;
13.5. sustabdyti Fondo investicinių vienetų išpirkimo ir keitimo paraiškų priėmimą ir investicinių vienetų išpirkimą bei keitimą esant Lietuvos Respublikos teisės aktuose numatytiems pagrindams ir sąlygoms;
13.6. Sudaryti ir vykdyti Fondo sąskaita ir interesais sandorius, susijusius su Fondo turto valdymu ir sandorius, susijusius su Fondo investicinių vienetų pardavimu, išpirkimu ir keitimu;
13.7. kitas KISĮ, Taisyklėse, investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje bei kituose teisės aktuose nustatytas teises.
14. Valdymo įmonė turi šias pareigas:
14.1. sąžiningai veikti dalyvių ir rinkos patikimumo interesais;
14.2. veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu;
14.3. turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras;
14.4. siekti gauti iš Investuotojo informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis;
14.5. Investuotojui pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją;
14.6. vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai;
14.7. užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų;
14.8. vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių;
14.9. saugoti atliktų operacijų dokumentus ne mažiau kaip 10 (dešimt) kalendorinių metų nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo termino;
14.10. turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto;
14.11. užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos;
14.12. užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis Taisyklėse numatytos investavimo strategijos;
14.13. užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus;
14.14. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo investicinius vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo investicinių vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
VI. ATLYGINIMŲ APSKAIČIAVIMO METODIKA, DYDIS IR MOKĖJIMO TVARKA
15. Valdymo mokestis
15.1. Atlyginimas Valdymo įmonei už Fondo valdymą mokamas iš Fondo lėšų.
15.2. Metinis atlyginimas Valdymo įmonei už Fondo valdymą yra 0,5 proc. nuo vidutinės metinės Fondo GAV (į šį dydį nėra įskaičiuotas Valdymo įmonei mokamas Fondo investicinių vienetų platinimo mokestis).
15.3. Valdymo įmonei priklausantis atlyginimas už Fondo valdymą skaičiuojamas kaupimo principu kiekvieną darbo dieną, skaičiuojant nuo Fondo GAV tą dieną. Tai dienai tenkantis atlyginimas apskaičiuojamas tos dienos Fondo GAV dauginant iš metinio atlyginimo procentinio dydžio ir dalinant iš metinio darbo dienų skaičiaus.
15.4. Apskaičiuojant atlyginimą taikomas darbo dienų atitinkamuose metuose skaičius.
15.5. Valdymo mokestis mokamas (pervedamas) iš Fondo sąskaitos į Valdymo įmonės sąskaitą kas mėnesį iki kito mėnesio 10 (dešimtos) dienos.
15.6. Atlyginimo Valdymo įmonei už Fondo valdymą dydis yra nustatomas ir keičiamas Valdymo įmonės valdybos sprendimu.
15.7. Pasibaigus kalendoriniams metams priskaičiuoto ir Xxxxxxx įmonei sumokėto valdymo mokesčio dydis yra tikslinamas. Jei per kalendorinius metus susidarė permokėjimai arba įsiskolinimai, per 30 (trisdešimt) kalendorinių dienų jie grąžinami Fondui arba sumokami Valdymo įmonei.
16. Depozitoriumo mokestis
16.1. Mokestis Depozitoriumui mokamas depozitoriumo sutartyje numatyta tvarka ir terminais.
16.2. Mokestis Depozitoriumui už Fondo turto saugojimą skaičiuojamas kaupimo principu kiekvieną darbo dieną, apskaičiuojant tai darbo dienai tenkančią mokėtino mokesčio dalį. Tai dienai tenkanti mokėtino mokesčio dalis yra apskaičiuojama pagal tos dienos Fondo GAV, laikant, kad dienų skaičius metuose yra lygus tuose metuose esančiam faktiniam darbo dienų skaičiui.
16.3. Atlyginimas Depozitoriumui už suteiktas paslaugas mokamas iš Fondo lėšų.
16.4. Depozitoriumas jam priklausantį mokestį nurašo nuo Fondo sąskaitos kas mėnesį per 10 (dešimt) darbo dienų pasibaigus mėnesiui, už kurį mokamas mokestis.
16.5. Maksimalus Depozitoriumo mokestis yra 0,5 proc. nuo vidutinės metinės Fondo GAV.
16.6. Jei Depozitoriumo mokestis per vienerius kalendorinius metus viršija Prospekte ir Taisyklėse nustatytą maksimalų mokesčio dydį nuo GA vidutinės metinės vertės, Valdymo įmonė iki kitų kalendorinių metų sausio 25 dienos perveda perviršį į Fondo sąskaitą.
17. Atlyginimas Fondo auditoriui
17.1. Metinis atlyginimas Fondo auditoriui yra ne didesnis kaip 0,5 proc. nuo vidutinės metinės Fondo GAV.
17.2. Atlyginimas Fondo auditoriui už suteiktas paslaugas mokamas iš Fondo lėšų.
17.3. Atlyginimas auditoriui skaičiuojamas kaupimo principu kiekvieną darbo dieną. Tai dienai tenkanti mokėtino metinio atlyginimo dalis apskaičiuojama atsižvelgiant į audito sutarties sąlygas Apskaičiuojant atlyginimą taikomas faktinių darbo dienų metuose skaičius.
17.4. Atlyginimas Fondo auditoriui mokamas audito sutartyje numatyta tvarka ir terminais.
18. Kitos išlaidos. Iš Fondo lėšų dengiamos šios išlaidos:
18.1. Atlyginimas finansinių priemonių prekybos tarpininkams mokamas už tarpininkavimą perkant ir parduodant finansines priemones. Šis mokestis apskaičiuojamas kiekvieną darbo dieną, jei tą dieną buvo sudarytas nors vienas sandoris. Atlyginimas tarpininkams mokamas paslaugų teikimo sutartyje nustatyta tvarka ir terminais. Šios išlaidos negali būti didesnės negu 1,0 proc. nuo vidutinės metinės Fondo GAV.
18.2. Atlyginimas finansų įstaigoms už suteiktas paslaugas (valiutų keitimo, piniginių lėšų pervedimo ir kitos išlaidos) bei teisinės išlaidos, Valdymo įmonės patirtos atstovaujant Fondo dalyvių interesus, mokamos pagal sutartyse su paslaugų teikėju numatytus įkainius ir mokėjimo tvarką. Šios išlaidos negali būti didesnės negu 0,5 proc. nuo vidutinės metinės Fondo GAV.
18.3. Papildomos išlaidos Fondui vykdant veiklą (teisinės paslaugos, investicijų konsultacijos, investavimo duomenys, investavimo platformų mokesčiai) mokamos pagal faktines Fondo veiklos išlaidas ir turi būti pagrįstos.
19. Bendras maksimalus iš Fondo lėšų dengiamų išlaidų dydis, neįskaitant Fondo investicinių vienetų platinimo ir keitimo mokesčių, kuriuos Investuotojas sumoka iš savo lėšų, yra 3,0 proc. nuo vidutinės metinės Fondo GAV.
VII. VALDYMO ĮMONĖS BEI DEPOZITORIUMO PAKEITIMO SĄLYGOS IR TVARKA
20. Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia šiais atvejais:
20.1. perdavus valdymą kitai valdymo įmonei;
20.2. panaikinus Valdymo įmonės licenciją;
20.3. pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą;
20.4. iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą;
20.5. kitais Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatytais atvejais.
21. Keičiant Valdymo įmonę, Fondo valdymas ir įsipareigojimai perduodami kitai valdymo įmonei teisės aktų nustatyta tvarka. Valdymo įmonės pakeitimui yra būtina gauti išankstinį Lietuvos banko leidimą.
22. Jei Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia, o kitai valdymo įmonei valdymas neperduodamas, jį laikinai perima Fondo Depozitoriumas. Valdymo įmonė privalo pranešti Depozitoriumui apie teisės valdyti turtą pasibaigimą. Tokiu atveju Depozitoriumas turi visas Valdymo įmonės teises ir pareigas. Depozitoriumas privalo perduoti valdymą kitai valdymo įmonei per 3 (tris) mėnesius nuo valdymo perėmimo. Per 3 (tris) mėnesius kitai valdymo įmonei neperduotas Fondas turi būti likviduojamas (padalijamas).
23. Perduodant Fondo valdymą, dalyviams turi būti sudarytos sąlygos išpirkti turimus Fondo investicinius vienetus nepatiriant papildomų pardavimo kaštų.
24. Depozitoriumo pakeitimo sąlygos ir tvarka
24.1. Valdymo įmonė Depozitoriumą gali pakeisti tik tuo atveju, jei tam pritarė Lietuvos bankas.
24.2. Jei Depozitoriumas nesilaiko teisės aktų reikalavimų, nevykdo savo įsipareigojimų ar netinkamai juos vykdo, Lietuvos bankas, siekdamas užtikrinti Fondo dalyvių teises, turi teisę nurodyti Valdymo įmonei nutraukti sutartį ir pakeisti Depozitoriumą. Depozitoriumas gali būti pakeistas esant rašytiniam Valdymo įmonės ir Depozitoriumo tarpusavio susitarimui.
24.3. Nutraukus sutartį su Depozitoriumu, Valdymo įmonė tokią sutartį sudaro su kitu juridiniu asmeniu, pagal Lietuvos Respublikos teisės aktus turinčiu teisę teikti depozitoriumo paslaugas.
VIII. INVESTICINIŲ VIENETŲ PARDAVIMO, IŠPIRKIMO BEI KEITIMO SĄLYGOS IR TVARKA
25. Fondo investicinių vienetų pardavimas
25.1. Įsigyjant Fondo investicinius vienetus yra sudaromas vienas iš šių dokumentų:
25.1.1. Investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartis. Sutartis su Investuotoju sudaroma Investuotojui pirmą kartą kreipiantis į Valdymo įmonę dėl Fondo investicinių vienetų įsigijimo. Esami Fondo dalyviai, kurie Fondo investicinių vienetų pirkimo-pardavimo sutartis sudarė iki 2020 m. rugsėjo 8 d., po šios datos pirmą kartą įsigydami Fondo investicinių vienetų turi sudaryti su Valdymo įmone naujos redakcijos investicinių vienetų pirkimo-pardavimo sutartį. Sutarties sudaryti nereikia, jeigu Investuotojas šią sutartį jau sudarė įsigydamas bet kurio kito Valdymo įmonės valdomo atvirojo tipo specialiojo investicinio fondo, į kurio investicinius vienetus gali būti keičiami Fondo investiciniai vienetai, investicinių vienetų. Sutartis sudaroma rašytine forma dviem egzemplioriais.
25.1.2. Fondo vienetų pirkimo paraiška. Investuotojas, kuris su Valdymo įmone jau yra sudaręs investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartį, norėdamas įsigyti Fondo investicinių vienetų, Valdymo įmonei turi pateikti Fondo vienetų pirkimo paraišką. Jeigu Investuotojas sudarė investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartį įsigydamas bet kurio kito Valdymo įmonės valdomo atvirojo tipo specialiojo investicinio fondo, į kurio investicinius vienetus gali būti keičiami Fondo investiciniai vienetai, investicinių vienetų, tokios sutarties nuostatos galioja ir Fondo investicinių vienetų įsigijimo atžvilgiu, tiek kiek Fondo vienetų pirkimo paraiškoje nenustatyta kitaip.
25.2. Fondo investicinius vienetus galima įsigyti:
25.2.1. Valdymo įmonėje darbo dienomis Valdymo įmonės darbo laiku:
UAB „Synergy finance“
Adresas: P. Lukšio g. 32, Vilnius, Lietuva Tel.: x000 000 00000
El. paštas: xxxx@xxxxxxx-xxxxxxx.xxx Darbo laikas: 9.00 – 17.00 val.
25.2.2. Jei atitinkamai numatyta investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje, Fondo vienetų pirkimo paraiška gali būti pateikiama elektroniniu paštu.
26. Fondo investiciniai vienetai įsigyjami tokia tvarka
26.1. Jeigu piniginės lėšos į Taisyklių 26.2 punkte nurodytą Fondo sąskaitą įskaitomos darbo dieną iki 15.30 val. Lietuvos laiku, tai piniginės lėšos į Fondo investicinius vienetus konvertuojamos tos darbo dienos Fondo investicinių vienetų kaina. Jeigu piniginės lėšos į šią sąskaitą įskaitomos po 15.30 val. Lietuvos laiku, tai piniginės lėšos į Fondo investicinius vienetus konvertuojamos kitos darbo dienos Fondo investicinių vienetų kaina.
26.2. Už įsigyjamus Fondo investicinius vienetus Investuotojas privalo apmokėti pavedimu į sąskaitą Nr. XX00 0000 0000 0000 0000, esančią “Swedbank“, AB banke, per 5 (penkias) darbo dienas nuo investicinių vienetų pirkimo– pardavimo sutarties sudarymo ar Fondo vienetų pirkimo paraiškos pateikimo dienos. Apmokėti už įsigyjamus Fondo investicinius vienetus galima tik piniginėmis lėšomis – eurais (Fondo valiuta).
26.3. Jei Investuotojas laiku neperveda piniginių lėšų į Fondo sąskaitą, investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartis yra nutraukiama, o Fondo vienetų pirkimo paraiška anuliuojama. Investuotojas apie tai papildomai neinformuojamas.
26.4. Nuosavybės teisė į Fondo investicinius vienetus atsiranda Investuotojui sumokėjus už investicinių vienetų įsigijimą ir atsakingam asmeniui padarius įrašą dalyvio asmeninėje investicinių vienetų sąskaitoje. Įrašas sąskaitoje padaromas ne vėliau, kaip per 1 (vieną) darbo dieną po pinigų konvertavimo į Fondo investicinius vienetus.
27. Mažiausia investuojama suma – 500 (penki šimtai) eurų.
28. Fondo investicinių vienetų išpirkimas
28.1. Xxxxxxx, norėdamas parduoti Fondo investicinius vienetus, Valdymo įmonei turi pateikti nustatytos formos Fondo vienetų išpirkimo paraišką. Fondo vienetų išpirkimo paraiškos priimamos darbo dienomis Valdymo įmonės darbo laiku. Fondo vienetų išpirkimo paraiška, jei atitinkamai numatyta investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje, taip pat gali būti pateikta elektroniniu paštu xxxx@xxxxxxx-xxxxxxx.xxx.
28.2. Jeigu Fondo vienetų išpirkimo paraiška yra pateikiama iki 15.30 val. Lietuvos laiku, Valdymo įmonė Fondo investicinius vienetus į pinigines lėšas konvertuoja paraiškos gavimo dienos Fondo investicinių vienetų kaina. Jeigu paraiška yra pateikiama po 15.30 val. Lietuvos laiku, Valdymo įmonė Fondo investicinius vienetus išperka kitos dienos Fondo investicinių vienetų kaina.
28.3. Fondo vienetų išpirkimo paraiškos sudaromos dviem egzemplioriais. Paraiškose numatomi išperkamų vienetų skaičius, taip pat išpirkimo sąlygos ir tvarka.
28.4. Už išpirktus Fondo investicinius vienetus privaloma atsiskaityti ne vėliau kaip per 7 (septynias) kalendorines dienas nuo investicinių vienetų konvertavimo dienos, jei nėra sustabdomas prašymo išpirkti investicinius vienetus tenkinimas.
28.5. Pinigai už išpirktus Fondo investicinius vienetus pervedami į dalyvio išpirkimo dokumentuose nurodytą banko sąskaitą. Investicinių vienetų išpirkimo valiuta yra eurai (Fondo valiuta).
28.6. Nuo dalyvio Fondo vienetų išpirkimo paraiškos priėmimo dienos Valdymo įmonė įgyja pareigą išpirkti investicinius vienetus ir atsiskaityti su dalyviu už išpirktus investicinius vienetus. Valdymo įmonei išpirkus investicinius vienetus, dalyvis netenka visų investicinių vienetų turėtojui suteikiamų teisių (tame tarpe ir nuosavybės teisės), išskyrus teisę gauti pinigus už išperkamus investicinius vienetus Prospekte ir Taisyklėse numatytais terminais ir sąlygomis.
29. Investicinių vienetų keitimas
29.1. Fondo dalyviai turi teisę Fondo investicinius vienetus keisti į kitų Valdymo įmonės valdomų atvirojo tipo specialiųjų investicinių fondų, kurių taisyklėse numatytas Investicinių vienetų keitimas, investicinius vienetus.
29.2. Fondo dalyvis turimus Fondo investicinius vienetus keisti gali darbo dienomis, Valdymo įmonei pateikęs Valdymo įmonės nustatytos formos Fondo vienetų keitimo paraišką. Jei atitinkamai numatyta investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje, Fondo vienetų keitimo paraiška gali būti pateikiama elektroniniu paštu.
29.3. Fondo vienetų keitimo paraiškos turi būti pateikiamos Valdymo įmonei tais pačiais terminais ir tvarka, kaip ir Fondo vienetų išpirkimo paraiškos. Fondo vienetų keitimo paraiškos yra vykdomos kiekvieną darbo dieną (kaip ir išpirkimai).
29.4. Dalyviui pateikus Fondo vienetų keitimo paraišką (i) keičiami Fondo investiciniai vienetai yra konvertuojami į pinigines lėšas pagal Fondo vienetų išpirkimo paraiškų vykdymo procedūrą, (ii) Fondo sąskaitoje sukaupiama lėšų suma, atitinkanti keičiamų investicinių vienetų vertę ir pervedama į kito fondo sąskaitą, (iii) į kito fondo sąskaitą pervesta piniginių lėšų suma užskaitoma kaip apmokėjimas už įsigyjamus kito fondo investicinius vienetus pagal to fondo investicinių vienetų pirkimo paraiškų vykdymo procedūrą.
29.5. Jeigu Fondo vienetų keitimo paraiška yra pateikiama iki darbo dienos 15.30 val. Lietuvos laiku, paraiškoje nurodyto Fondo investiciniai vienetai konvertuojami į pinigines lėšas paraiškos pateikimo dienos Fondo investicinių vienetų kaina. Jeigu Fondo vienetų keitimo paraiška yra pateikiama po 15.30 val. Lietuvos laiku, paraiškoje nurodyti Fondo investiciniai vienetai yra konvertuojami į pinigines lėšas kitos darbo dienos Fondo investicinių vienetų kaina.
29.6. Fondo sąskaitoje sukaupiama piniginių lėšų suma, atitinkanti keičiamų Fondo investicinių vienetų vertę, kurią Valdymo įmonė tiesiogiai perveda į kito fondo sąskaitą ir jas priskiria kaip apmokėjimą už įsigyjamus kito fondo investicinius vienetus bei atlieka įrašus kito fondo investicinių vienetų apskaitoje. Piniginės lėšos už konvertuojamus Fondo investicinius vienetus į kito fondo sąskaitą turi būti pervestos ne vėliau kaip per 7 (septynias) kalendorines dienas nuo Fondo investicinių vienetų konvertavimo į pinigines lėšas dienos.
29.7. Jei piniginės lėšos į kito fondo sąskaitą įskaitomos iki darbo dienos 15.30 val. Lietuvos laiku, tai piniginės lėšos į kito fondo investicinius vienetus konvertuojamos tos darbo dienos investicinių vienetų kaina. Jeigu piniginės lėšos į kito fondo sąskaitą įskaitomos po 15.30 val. Lietuvos laiku, tai piniginės lėšos į kito fondo investicinius vienetus konvertuojamos kitos darbo dienos investicinių vienetų kaina.
29.8. Keičiant Fondo investicinius vienetus dalyviui piniginės lėšos už keičiamus Fondo investicinius vienetus nėra išmokamos ir dalyvis negali šiomis piniginėmis lėšomis disponuoti.
29.9. Kitų Valdymo įmonės valdomų atvirojo tipo specialiųjų investicinių fondų, kurių taisyklėse numatytas Investicinių vienetų keitimas (toliau – Keičiami fondai), dalyviai gali investuoti į Fondą keisdami jų turimus Keičiamų fondų investicinius vienetus į Fondo investicinius vienetus. Tokiu atveju dalyviai turi vadovautis Keičiamo fondo taisyklėse nustatyta Investicinių vienetų keitimo tvarka.
29.10. Esami Fondo dalyviai, kurie Fondo investicinių vienetų pirkimo-pardavimo sutartis sudarė iki 2020 m. rugsėjo 8 d., pirmą kartą keisdami Fondo investicinius vienetus į kitų Keičiamų fondų investicinius vienetus turi sudaryti su Valdymo įmone naujos redakcijos investicinių vienetų pirkimo-pardavimo sutartį.
29.11. Fondo keitimo mokestis. Fondo keitimo mokestis yra skirtas tiesioginėms Investicinių vienetų keitimo išlaidoms padengti. Šį mokestį apskaičiuoja bei nurašo pati Valdymo įmonė. Taikomas Fondo keitimo mokestis yra 0,25 proc. nuo keičiamų Fondo investicinių vienetų vertės. Fondo keitimo mokestis yra atskaitomas nuo sumos, atitinkančios keičiamų investicinių vienetų vertę, todėl į kitą fondą investuojama suma sumažėja taikomo Fondo keitimo mokesčio dydžiu.
IX. INVESTICINIŲ VIENETŲ IŠPIRKIMO IR KEITIMO SUSTABDYMO IR ATNAUJINIMO PAGRINDAI IR TVARKA
30. Teisę sustabdyti Fondo investicinių vienetų išpirkimą ir keitimą ne ilgiau kaip 3 (trims) mėnesiams per metus turi Valdymo įmonė ir Lietuvos bankas.
31. Fondo investicinių vienetų išpirkimas ir keitimas gali būti sustabdomas, jei:
31.1. tai būtina siekiant apsaugoti visuomenės, o kartu ir Fondo dalyvių interesus nuo galimo Fondo nemokumo ar išpirkimo kainos kritimo esant nepalankiai finansų rinkų padėčiai ir sumažėjus Fondo investicijų portfelio vertei;
31.2. nepakanka pinigų išmokėti už išperkamus ar keičiamus Fondo investicinius vienetus, o turimų finansinių priemonių pardavimas (realizavimas) būtų nuostolingas;
31.3. tokią poveikio priemonę pritaiko Lietuvos bankas.
32. Nuo sprendimo sustabdyti Fondo investicinių vienetų išpirkimą ir keitimą priėmimo momento draudžiama priimti paraiškas išpirkti ar keisti Fondo investicinius vienetus, atsiskaityti už Fondo investicinius vienetus, kuriuos išpirkti buvo pareikalauta iki sprendimo sustabdyti išpirkimą ir keitimą priėmimo.
33. Investuotojų informavimo apie sprendimą sustabdyti investicinių vienetų išpirkimą ir keitimą būdai ir tvarka:
33.1. apie Fondo investicinių vienetų išpirkimo ir keitimo sustabdymą nedelsiant turi būti pranešama Lietuvos bankui, paskelbiama Valdymo įmonės internetinėje svetainėje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx, taip pat apie tai Fondo dalyviai turi būti informuojami asmeniškai elektroniniu paštu;
33.2. jei sprendimą sustabdyti Fondo investicinių vienetų išpirkimą ir keitimą priėmė Lietuvos bankas, teisę jį atnaujinti turi tik Lietuvos bankas ar teismas. Kitais atvejais tokią teisę turi ir Valdymo įmonė;
33.3. apie sprendimą atnaujinti Fondo investicinių vienetų išpirkimą ir keitimą turi būti pranešama tokia pačia tvarka kaip ir apie išpirkimo ir keitimo sustabdymą.
X. FONDO TURTO ĮVERTINIMO, INVESTICINIO VIENETO VERTĖS APSKAIČIAVIMO IR SKELBIMO TVARKA
34. Fondo grynųjų aktyvų vertės (GAV) apskaičiavimas
34.1. Fondo turtas ir įsipareigojimai turi būti įvertinami tikrąja verte, išskyrus atvejus, kada jos patikimai nustatyti neįmanoma.
34.2. Turto ir įsipareigojimų tikroji vertė yra nustatoma remiantis rinkoje stebimais sandoriais arba rinkos informacija. Jei su turtu ir įsipareigojimais susijusių stebimų rinkos sandorių bei rinkos informacijos nėra, tikroji vertė nustatoma taikant vertinimo metodikas. Nustatant tikrąją vertę visais atvejais siekiama to paties tikslo – apskaičiuoti sumą, už kurią vertės nustatymo dieną sandorio šalys viena kitai įprastomis rinkos sąlygomis gali parduoti turtą ar paslaugas arba perleisti įsipareigojimą.
34.3. Turto ir įsipareigojimų verčių skirtumas parodo GAV.
34.4. Fondo grynųjų aktyvų ir investicinio vieneto vertės skaičiuojamos kiekvieną Valdymo įmonės darbo dieną remiantis Lietuvos banko patvirtinta GAV skaičiavimo metodika bei Valdymo įmonės valdybos patvirtintomis GAV skaičiavimo procedūromis.
34.5. Fondo investicinio vieneto vertė nustatoma Fondo GAV padalijus iš visų apyvartoje esančių Fondo investicinių vienetų skaičiaus. Fondo investicinio vieneto vertė skaičiuojama keturių skaičių po kablelio tikslumu ir apvalinama pagal matematines apvalinimo taisykles.
34.6. Fondo GAV ir Fondo investicinio vieneto vertė apskaičiuojama ir skelbiama eurais.
34.7. Einamosios dienos grynųjų aktyvų ir Fondo investicinio vieneto vertės apskaičiuojamos kitą darbo dieną, einančią po vertinimo dienos iki 12.00 val. Lietuvos laiku, ir paskelbiamos Valdymo įmonės internetinėje svetainėje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx.
34.8. Skaičiuojant Fondo GAV užsienio valiuta, įvertinto turto ir įsipareigojimų vertė nustatoma pagal vertinimo dieną apskaitoje taikomą euro ir užsienio valiutos santykį, nustatytą vadovaujantis Lietuvos Respublikos buhalterinės apskaitos įstatymu ir Valdymo įmonės patvirtinta apskaitos politika.
34.9. Fondo vieneto vertė Fondo veiklos pradžios dieną buvo lygi 100 (šimtas) eurų.
XI. INVESTICINIŲ VIENETŲ IŠPIRKIMO IR PARDAVIMO KAINOS NUSTATYMO TVARKA
35. Fondo investicinių vienetų pardavimo ir išpirkimo kaina nustatoma kiekvieną Valdymo įmonės darbo dieną.
36. Fondo investicinių vienetų pardavimo kaina yra lygi Fondo investicinio vieneto vertei. Investuotojas, investuodamas į Fondą, sumoka platinimo mokestį (maksimalus platinimo mokestis yra 1,0 proc.) nuo visos investuojamos sumos. Platinimo mokesčio dydis priklauso nuo investuojamos į Fondą sumos (Prospekto 16.5 punktas). Platinimo mokestis yra išskaičiuojamas iš investuojamos sumos, o likusi suma investuojama į Fondą.
37. Fondo investicinių vienetų išpirkimo kaina yra lygi Fondo investicinio vieneto vertei. Fondo investicinių vienetų išpirkimo mokestis nėra taikomas. Išpirkimo kaina išpirkimo sąnaudomis nėra mažinama.
XII. INFORMACIJOS APIE FONDĄ SKELBIMO TVARKA
38. Visa informacija, kurią privaloma skelbti vadovaujantis Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymu ir kitais teisės aktais, Prospektu bei Taisyklėmis, pateikiama Valdymo įmonėje, adresu P. Lukšio g. 32, Vilnius ir Valdymo įmonės internetinėje svetainėje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx.
39. Periodines ataskaitas Valdymo įmonė rengia ir pateikia Lietuvos Respublikos teisės aktų numatytais terminais ir tvarka. Pusmečio ataskaita yra paskelbiama ne vėliau kaip per 2 (du) mėnesius nuo ataskaitinių finansinių metų pusmečio pabaigos, metų ataskaita – ne vėliau kaip per 4 (keturis) mėnesius nuo ataskaitinių finansinių metų pabaigos. Valdymo įmonės periodinės ataskaitos yra skelbiamos Valdymo įmonėje Taisyklių 38 punkte nurodytose vietose. Dalyviui pageidaujant, Valdymo įmonė privalo padaryti periodinių ataskaitų ir Taisyklių kopijas.
40. Valdymo įmonė apie Fondą skelbia šią informaciją:
40.1. visą Prospektą;
40.2. pagrindinės informacijos investuotojams dokumentą;
40.3. Taisykles;
40.4. metų ataskaitą;
40.5. pusmečio ataskaitą;
40.6. investicinio vieneto vertę;
40.7. grynųjų aktyvų vertę.
XIII. INVESTICINIO FONDO PAJAMŲ SKIRSTYMO DAŽNUMAS, METODAI IR IŠMOKĖJIMO TVARKA
42. Fondas dividendų nemoka. Fondo pajamos nėra skirstomos ir mokamos dalyviams. Fondo pajamomis dengiamos Fondo išlaidos ir didinama Fondo grynųjų aktyvų vertė, o tuo pačiu ir Fondo investicinio vieneto vertė. Laisvos Fondo lėšos dalyviams neskirstomos.
XIV. INVESTICINIO FONDO PANAIKINIMAS, FONDO DALIJIMO PAGRINDAI IR PROCEDŪRA
43. Fondas gali būti panaikinamas Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo numatytais atvejais:
43.1. panaikinus Valdymo įmonės licenciją;
43.2. pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą;
43.3. iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą;
43.4. Valdymo įmonei priėmus sprendimą likviduotis;
43.5. Valdymo įmonei priėmus sprendimą panaikinti Fondą;
43.6. kitais teisės aktuose nustatytais atvejais.
44. Sprendimo priėmimo procedūra. Sprendimas panaikinti Fondą Valdymo įmonės iniciatyva priimamas, Valdymo įmonės valdybos posėdyje. Jeigu Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia (panaikinus Valdymo įmonės licenciją, pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą, iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą, Valdymo įmonei priėmus sprendimą likviduotis) ir Xxxxxx nėra perduodamas valdyti kitai valdymo įmonei, sprendimo priėmimo procedūros ir panaikinimo tvarka nustatomos KISĮ, Lietuvos Respublikos civiliniame kodekse ir kituose teisės aktuose. Tokiu atveju, Fondo valdymą laikinai perima Depozitoriumas.
45. Panaikinimo tvarka. Panaikinant Fondą Valdymo įmonės iniciatyva (priėmus sprendimą panaikinti Fondą ir (ar) priėmus sprendimą likviduoti Valdymo įmonę) panaikinimo ir turto padalijimo tvarka nustatoma Valymo įmonės valdybos sprendime, vadovaujantis KISĮ ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka bei atstovaujant Fondo dalyvių interesams. Joje nustatoma dalyvių informavimo, Fondo turto pardavimo sąlygos ir tvarka, paskutinio grynųjų aktyvų skaičiavimo data, atsiskaitymo terminai ir sąlygos. Priėmus sprendimą dėl Fondo panaikinimo, investicinių vienetų išpirkimas (keitimas) ir pardavimas nutraukiamas. Fondas panaikinamas padalijus turtą ir atsiskaičius su visais Fondo dalyviais.
46. Dalyvių teisės ir pareigos panaikinant fondą. Panaikinant Fondą, patenkinus kreditorių reikalavimus, Fondo dalyvis turi teisę gauti dalijamojo Fondo turto dalį proporcingą jo turimų investicinių vienetų skaičiui.
XV. FONDO TAISYKLIŲ KEITIMO IR (AR) PAPILDYMO TVARKA
47. Šios Taisyklės tvirtinamos, keičiamos ir pildomos Valdymo įmonės valdybos sprendimu. Valdymo įmonė teikia Lietuvos bankui Taisyklių pakeitimų ir (ar) papildymų projektus. Taisyklių pakeitimai ir (ar) papildymai įsigalioja tuomet, kai leidimą pakeisti ir (ar) papildyti Taisykles duoda Lietuvos bankas.
48. Šių Taisyklių nuostatos gali būti pakeistos:
48.1. Valdymo įmonės iniciatyva;
48.2. pasikeitus kolektyvinio investavimo subjektų veiklą reglamentuojančių Lietuvos teisės aktų nuostatoms, kurios liečia šias Taisykles;
48.3. kitais Lietuvos Respublikos teisės aktuose numatytais atvejais.
49. Taisyklės paskelbiamos Taisyklių 38 punkte nurodytose vietose per vieną darbo dieną nuo Lietuvos banko leidimo pakeisti ir (ar) papildyti Taisykles.
VILNIUS
13 / 13
2020 rugsėjis