Krav og retningslinjer for SFF-sentre, SFF-V (Foreløpig versjon datert 10.03.2020)
|
|
Krav og retningslinjer for SFF-sentre, SFF-V
(Foreløpig versjon datert 10.03.2020)
1. Om dokumentet
Dette dokumentet angir krav og retningslinjer som gjelder for ordningen "Sentre for fremragende forskning". Dokumentet er et vedlegg til kontrakten mellom Norges forskningsråd (heretter Forskningsrådet) og prosjektansvarlig om finansiell støtte til SFF-IV-sentrene (heretter omtalt som SFFen eller senteret), og inneholder utfyllende krav og retningslinjer knyttet til organisering og drift av disse.
2. Organisering av senteret
2.1 Prosjektansvarlig (vertsinstitusjonen)
Prosjektansvarlig institusjon skal legge til rette for samlokalisering av senteret og stille egnede lokaler til rådighet for dette så raskt som mulig, og senest innen ett år fra kontraktinngåelse. Prosjektansvarlig institusjon skal bidra med administrative tjenester til drift av senteret.
Prosjektansvarlig skal etablere retningslinjer for driften av senteret ved sin institusjon for å sikre at
senteret og virksomheten der er godt forankret i vertsinstitusjonens ledelse.
2.2 Samarbeidspartnere
Senterets samarbeidspartnere er listet i kontrakten med Forskningsrådet. Eventuelle endringer i
sammensetningen av samarbeidspartnere forutsetter Forskningsrådets forutgående skriftlige godkjenning.
2.3 Styre og ledelse
2.3.1 Senterleder
Prosjektansvarlig skal oppnevne en senterleder som skal stå for den daglige driften av senteret. Den
som oppnevnes skal være samme person som i SFF-søknaden var angitt som senterleder. Senterlederen har rollen som prosjektleder, med de ansvarsområder som fremgår av kontrakten
(særlig generelle vilkår) mellom Forskningsrådet og prosjektansvarlig. Det er en forutsetning at
senterleder skal være ansatt ved vertsinstitusjonen gjennom hele prosjektperioden. Det forventes at
senterleder bruker en vesentlig del av sin arbeidstid til å lede senteret.
Forskningsrådet vil kun i særlige tilfeller godkjenne bytte av senterleder. Forskningsrådet skal
informeres før det sendes formell skriftlig søknad om skifte av senterleder. Den som foreslås som ny
leder, må ha tilsvarende vitenskapelig nivå, kompetanse og erfaring med forskningsledelse som
senterlederen som skal avløses. Forskningsrådet vil, ved behov, innhente en faglig vurdering av den
nye lederen som foreslås.
Dette gjelder ikke dersom skifte av senterleder er beskrevet i søknaden, slik at lederskiftet og den nye senterlederen allerede er evaluert av fageksperter og komiteer under søknadsbehandlingen. I slike tilfeller godkjenner Forskningsrådet skiftet automatisk.
Det er også anledning til å velge en løsning der to personer ansatt ved vertsinstitusjonen veksler på å
ha stillingen som senterleder i løpet av prosjektperioden.
2.3.2. Senterstyre
Dersom senteret har samarbeidspartnere, skal senteret ha et eget styre. Hvis personell fra flere fakulteter eller institutter ved samme institusjon arbeider ved senteret, anbefales det også at senteret har eget styre. Hvis senteret i hovedsak er konsentrert i ett institutt, fakultet eller annen enhet, vil det være opp til prosjektansvarlig å avgjøre om senteret skal ha et eget styre eller ikke. Dersom senteret ikke har et eget styre, vil driften være underlagt prosjektansvarligs ordinære styresystem.
• Styrets fremste oppgave er å bidra til at senteret fungerer optimalt for å oppnå målene om
fremragende forskningsresultater innen senterets definerte forskningsområder.
• Styret bør ha minst én representant fra hver samarbeidspartner.
• Styret skal sikre at senterets beslutninger er forankret hos vertsinstitusjonen og samarbeidspartnere.
• Styret skal sikre at samspillet mellom senter, prosjektansvarlig (vertsinstitusjon) og eventuelle
samarbeidspartnere fungerer på en god måte.
• Styret skal informeres om senterets strategier og planlagte initiativer for å skaffe tilleggsfinansiering til prosjekter som støtter opp om senterets faglige mål.
• Det er opp til styret å bestemme om et nytt finansiert forskningsprosjekt støtter opp om senterets
faglige mål, og dermed kan rapporteres som tilleggsfinansiering til Forskningsrådet.
• Styret skal godkjenne senterets regnskap og årsrapport.
2.3.3 Scientific Advisory Committee
Senteret skal ha en "Scientific Advisory Committee" (vitenskapelig komite). Denne komiteen skal
delta i diskusjoner om senterets faglige strategi og faglige utfordringer gjennom hele prosjektperioden. Komiteen kan gi sentrene råd også i andre type spørsmål. Det anbefales å bruke
internasjonale toppforskere i komiteen. Komitemedlemmene skal ikke være involvert i senterets forskning, hvis de i løpet av senterperioden blir involvert i senterets forskning, skal de byttes ut.
Navn og kontaktinformasjon på medlemmene av den vitenskapelige komiteen fremgår av kontrakten
mellom prosjektansvarlig og Forskningsrådet. Senterstyret kan endre sammensetningen av den
vitenskapelige komiteen. Forskningsrådet skal varsles om endringen.
3. Kontraktsforhandlingsmøte
Før inngåelse av kontrakt, vil Forskningsrådet innkalle til et kontraktsforhandlingsmøte.
Retningslinjene for driften av senteret, se punkt 2.1, skal foreligge før kontraktsforhandlingsmøtet.
Det skal også legges fram en tidsplan for etableringen av senteret i møtet.
4. Bemanning og forskerutdanning
4.1 Lokalisering
Som hovedregel skal et senter bestå av samlokaliserte forskergrupper. Et senter kan ha
samarbeidspartnere, men hovedtyngden av de ansatte skal arbeide ved vertsinstitusjonen. Dersom en gruppeleder/PI har sitt hovedarbeidssted utenfor senterets vertsinstitusjon forventes det at vedkommende oppholder seg fysisk ved senteret i en betydelig del av tiden.
4.2 Internasjonal forskerutveksling
Sentrene skal legge til rette for at stipendiater og forskere ved senteret har forskningsopphold i
fremragende forskningsgrupper i utlandet. Sentrene skal også legge til rette for at ledende
utenlandske forskere blir ansatt i professor II-stillinger, eller har forskningsopphold i kortere eller
lengre perioder ved senteret.
4.3 Kjønnsbalanse
Hvis det er kjønns-ubalanse blant førsteamanuenser eller professorer på forskningsfeltet, skal senteret etablere tiltak for å utvikle og kvalifisere forskertalenter fra det underrepresenterte kjønnet til seniorstillinger ved senteret. Senteret skal kontinuerlig vurdere muligheten for å ansette fremragende forskere av det underrepresenterte kjønn.
4.4 Stipendiater
Sentrene skal bidra til PhD-utdanning, og det anbefales at det er minst like mange PhDer som postdoktorer ansatt ved en SFF.
Senteret skal bygge opp et godt faglig miljø på tvers av senterets faggrupper slik at stipendiater og
yngre forskere får en bredere erfaringsbakgrunn enn de hadde fått ved å arbeide i en enkelt forskningsgruppe.
5. Finansiering
Et senters grunnfinansiering skal fremgå av finansieringsplanen i Artikkel 6 i Avtaledokumentet.
Tilleggsfinansiering er senterets øvrige inntekter, herunder inntekter fra eksisterende og nye
konkurranseutsatte prosjekter som støtter opp om senterets faglige mål. Senteret har beskrevet den
planlagte tilleggsfinansieringen i prosjektbeskrivelsen. Det skal årlig rapporteres på oppnådd
tilleggsfinansiering. Forholdet mellom planlagt og oppnådd tilleggsfinansiering vil inngå som en del
av midtveisevalueringen og sluttevalueringen av senteret.
Dersom senterets grunnfinansiering inngår som egenfinansiering i eksterne prosjekter som er del av
senterets tilleggsfinansiering, kan Forskningsrådet be om at dette framgår av den årlige
framdriftsrapporteringen.
5.1 Tilsagn for en tidsperiode på 5 + 5 år
I avtaledokumentet gis det tilsagn om bevilgning i 5+5 år, gitt positivt utfall av midtveisevalueringen.
Vedlegget til avtaledokumentet som inneholder prosjektbeskrivelse, budsjett og beskrivelse av
særskilt høye kostnader gjelder hele 10-årsperioden. I vedlegget spesifiseres både grunnfinansieringen, og den planlagte tilleggsfinansieringen av senteret.
Hvis Forskningsrådet, på grunnlag av midtveisevalueringen, vedtar videreføring av senteret, skal det
inngås ny kontrakt som gjelder for senterets siste 5-årsperiode. Denne kontrakten skal inneholde en
oppdatert prosjektbeskrivelse og oppdatert finansierings- og kostnadsplan for prosjektperioden.
Forskningsrådets del av grunnfinansieringen for den første femårsperioden kan utgjøre maksimalt 50
% av Forskningsrådets planlagte finansiering av senteret for hele 10-årsperioden.
5.2 Statsstøtte
Alt forskningssamarbeid i senterets regi skal gjennomføres i "faktisk samarbeid", som er definert
slik: Samarbeid mellom minst to uavhengige parter for å utveksle kunnskap eller teknologi eller for å
nå et felles mål på grunnlag av arbeidsdeling, der partene i fellesskap definerer omfanget av
samarbeidsprosjektet, bidrar til dets gjennomføring og deler risiko og resultater. En eller flere
parter kan bære alle kostnadene for prosjektet og dermed frita andre parter for finansiell risiko.
Oppdragsforskning og yting av forskningstjenester anses ikke som en form for samarbeid.
Dersom senteret har et foretak som samarbeidspartner, skal vilkårene i samarbeidsavtalen utformes
på en slik måte at det sikrer at foretaket ikke mottar indirekte statsstøtte, slik dette er beskrevet i ESAs retningslinjer for statsstøtte til forskning, utvikling og innovasjon paragraf 28 bokstav b), c) eller d).
Dersom senteret har et foretak som samarbeidspartner som selv utfører FoU som del av samarbeidet, skal foretaket ikke få dekket noen av sine FoU-kostnader gjennom Forskningsrådets bevilgning til senteret. Foretaket skal ikke motta statsstøtte gjennom Forskningsrådets bevilgning, men må bære alle sine kostnader forbundet med deltakelsen selv.
Dersom det frembringes prosjektresultater i samarbeid mellom forskningsinstitusjoner og foretak,
skal fordelingen av eier- og bruksrettigheter til disse fordeles slik at foretaket ikke mottar indirekte
støtte fra forskningsinstitusjonene. Fordelingen av rettigheter må derfor være i tråd med ESAs
retningslinjer for støtte til forskning, utvikling og innovasjon, paragraf 28 c). Dette innebærer at
immaterielle rettigheter (IPR) fra prosjektet skal allokeres til de ulike samarbeidspartnerne på en
måte som fullgodt reflekterer deres arbeidspakker, bidrag og respektive interesser.
Dersom senteret har et foretak som samarbeidspartner, skal foretakets eventuelle bruksrett til
prosjektbakgrunn eller prosjektresultater som er nødvendig for kommersiell utnyttelse av egne
resultater frembrakt gjennom samarbeidet, gis på "rimelige og rettferdige vilkår"1.
5.3 Forskningsinfrastruktur
Forskningsrådets bevilgning kan ikke brukes til å dekke kostnader til etablering av ny
forskningsinfrastruktur. Bevilgningen kan imidlertid dekke kostnader knyttet til bruk av infrastruktur,
inkludert avskrivingskostnader på institusjoners egne investeringer i forskningsinfrastruktur, jf.
Forskningsrådets generelle retningslinjer for dette.
6. Tilgjengeliggjøring av forskningsdata
Sentrene skal følge Forskningsrådets til enhver tid gjeldende regler for tilgjengeliggjøring av
forskningsdata.
7. Rapportering og oppfølging
Prosjektansvarlig skal hvert år sende framdriftsrapport for foregående år til Forskningsrådet. Fristen
bestemmes av Forskningsrådet.
Prosjektansvarlig skal hvert år sende Forskningsrådet en årsmelding for det foregående år med
informasjon om senterets faglige virksomhet, ansatte og økonomi. Fristen bestemmes av Forskningsrådet og er for tiden 1. april. Det finnes ingen mal for årsmeldingen, og sentrene velger
selv hvordan de vil utforme denne.
I alle vitenskapelige artikler skal forfatterne opplyse om at forskningen delvis er finansiert av
Forskningsrådets SFF-ordning. Dette gjelder uavhengig av om forskningen er finansiert av grunnfinansieringen eller tilleggsfinansieringen. Senterleder har ansvaret for å følge opp dette.
Følgende uttrykk SKAL inn i alle publikasjoner:
Engelsk: "Research Council of Norway"+"Centres of Excellence" + the project number.
Norsk: "Norges forskningsråd" + "Sentre for fremragende forskning" + prosjektnummeret.
Forslag til fulle setninger som kan brukes:
Engelsk: "This work was partially supported by the Research Council of Norway through its
Centres of Excellence scheme, project number yyyyyy."
Norsk: "Dette arbeidet er delvis finansiert av Norges Forskningsråd gjennom ordningen
Sentre for fremragende forskning, prosjekt nummer yyyyyy."
7.1 Site-visits
Forskningsrådet vil, i samråd med prosjektansvarlig, med hensiktsmessige mellomrom arrangere
”site-visits” ved senteret. Site-visits er en kommunikasjonsarena mellom senteret, vertsinstitusjonen,
senterets samarbeidspartnere og Forskningsrådet. Senteret skal ved slike besøk presentere
forskningen og organiseringen av senteret. Rapporteringen fra senteret skal også diskuteres.
Representanter for prosjektansvarlig, senterledelsen og Forskningsrådet skal være til stede ved
besøkene. Eventuelle samarbeidspartnere og senterets styre bør delta. Forskningsrådet kan også
invitere nasjonale eller utenlandske fageksperter til å delta og kommentere på senterets utvikling og
planer.
7.2 Midtveisevaluering
Forskningsrådet vil gjennomføre en midtveisevaluering av senteret om lag 4 ½ år etter oppstart av senteret. Forskningsrådet vil utarbeide et mandat for midtveisevalueringen.
Forskningsrådet vil bruke fageksperter for å vurdere de faglige aspektene ved hvert senter. Generalister vil se sentrene i forhold til hverandre. Midtveisevalueringen vil ta utgangspunkt i de samme vurderingskriteriene som ble brukt ved søknadsbehandlingen. Hovedfokus vil derfor være senterets viktigste vitenskapelige resultater ("ground-breaking results") i senterperioden. De andre
vurderingskriteriene fra søkeprosessen vil også vektlegges.
Potensialet til forskningen som er under arbeid vil bli diskutert. Eventuelle faglige endringer i senterets pågående forskning og i arbeidsplanen for den siste femårsperioden vil også vurderes. Det
vil vurderes i hvilken grad senterets organisering og administrative forhold støtter opp om fremragende forskning og forskerutdanning ved senteret.
Senteret vil ved midtveisevalueringen også bli vurdert etter hvor godt det har oppnådd tilleggsfinansiering som beskrevet i søknaden, og om det har oppnådd de andre selvdefinerte målene
som er beskrevet i søknadens prosjektbeskrivelse under "How to measure centre success after 4/10
years?".
På grunnlag av midtveisevalueringen vil Forskningsrådet ta stilling til om senteret skal få bevilgning
for siste femårsperiode, eller om senteret skal avsluttes ved utløpet av den første perioden. Rapporten fra midtveisevalueringen vil bli offentliggjort.
7.3 Sluttevaluering
Sentrene skal levere en sluttrapport som kan bli offentliggjort. Forskningsrådet kan gjennomføre en sluttevaluering av sentrene. Denne evalueringen vil legge vekt
på de viktigste vitenskapelige resultatene senteret har oppnådd. Sentrene skal Sentrene skal i så fall også gi en redegjørelse for planene for videreføring av den beste forskningen.
1 Med "rimelige og rettferdige vilkår" menes egnede vilkår, herunder økonomiske betingelser eller bestemmelser om vederlagsfrihet, som tar høyde for de konkrete omstendighetene ved den aktuelle forespørsel om eierskap eller bruksrett. Ved fastsettelsen av vilkårene skal verdien av de aktuelle resultatene eller bakgrunnskunnskapen, finansielle og ikke-finansielle bidrag, samt omfang, varighet eller andre karakteristika ved den forespeilede utnyttelse, tas med i betraktning. Vilkårene skal utformes på en slik måte at det sikrer at foretakene som deltar i prosjektet ikke mottar indirekte statsstøtte, slik dette er beskrevet i ESAs retningslinjer for statsstøtte til forskning, utvikling og innovasjon paragraf 28 bokstav b), c) eller d).
6