Vedtekter for FORTE Pengemarked

Vedtekter for FORTE Pengemarked

§ 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn

Verdipapirfondet FORTE Pengemarked forvaltes av forvaltningsselskapet Forte Fondsforvaltning AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet.

Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond («vpfl.»)

§ 2 UCITS-fond/nasjonalt fond

Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl kapittel 6 og bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl § 4-9 første ledd og § 4-12 første ledd.

§ 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler

3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil

Fondet er et pengemarkedsfond i henhold til Verdipapirfondenes forenings definisjoner. Fondet investerer i finansielle instrumenter og bankinnskudd slik det fremgår av vedtektene § 3.2 og plasseres i de markeder/land som fremgår av vedtektene § 3.3.

Ytterligere informasjon om fondets investeringsstrategi er angitt i fondets Prospekt og Nøkkelinformasjon.

Fondet er aktivt forvaltet, og kjennetegnes typisk av lav svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon.

3.2 Generelt om investeringsområde

Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon:

omsettelige verdipapirer	X ja	🞎 nei
verdipapirfondsandeler	🞎ja	X nei
pengemarkedsinstrumenter	X ja	🞎 nei
derivater	X ja	🞎 nei
innskudd i kredittinstitusjon	X ja	🞎 nei

Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler.

Fondet kan inngå opsjoner, terminer og bytteavtaler med finansielle instrumenter som angitt over som underliggende.

Fondets midler plasseres i pengemarkedsinstrumenter som normalt handles på pengemarkedet, er likvide og kan verdifastsettes til enhver tid:

X ja 🞎 nei

Verdipapirfondet kan anvende følgende derivatinstrumenter: Credit default swaps, futures, FRAer, renteswaper. Underliggende til derivatene vil være swaprenter og 3m Nibor.

Forventet risiko på fondets underliggende verdipapirportefølje reduseres som følge av derivatinvesteringene.

3.3 Krav til likviditet

Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:

1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked i en EØS-stat, herunder et norsk regulert marked som definert i direktiv 2014/65/EU art. 4 nr. 1 punkt 21 og verdipapirhandelloven § 2-7 fjerde ledd.

x ja 🞎 nei

NB! 3.3 nr.1 er oppdatert i tråd med VFFs bransjeanbefaling om anbefalte vedtekter for verdipapirfond

2. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen.

🞎 ja X nei

3. er opptatt til offisiell notering på en børs i et land utenfor EØS-området eller som omsettes i slikt land på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten.

🞎 ja X nei

4. er nyutstedte dersom et vilkår for utstedelse er at det søkes om opptak til handel på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 3 over. Opptak til handel må ha skje senest ett år fra tegningsfristens utløp

X ja 🞎 nei

Fondets midler kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et annet marked enn angitt i punktene 1 - 3 over, dersom utstedelsen eller utstederen av instrumentene er regulert med det formål å beskytte investorer og sparemidler, og instrumentene er omfattet av vpfl § 6-5 annet ledd.

Kravene til likviditet i punktet 3.3. nr. 1 over, skal omfatte Storbritannia, uansett om Storbritannia snase som en EØS-stat eller et land utenfor EØS-området.

Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i dette punkt.

3.4 Plasseringsbegrensninger - fondets midler

Verdipapirfondets beholdning av finansielle instrumenter skal ha en sammensetting som gir en hensiktsmessig spredning av risikoen for tap.

Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningene i vpfl §§ 6-6 og 6-7, første, annet og fjerde ledd.

3.5 Plasseringsbegrensninger – eierandel hos utsteder

Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningen etter vpfl § 6-9.

3.6 Teknikker for effektiv porteføljeforvaltning

Verdipapirfondet kan ikke i samsvar med vpfl. § 6-11 og verdipapirfondforskriften § 6-8 benytte teknikker for å oppnå en effektiv porteføljeforvaltning.

NB! 3.6. er oppdatert i tråd med VFFs bransjeanbefaling om anbefalte vedtekter for verdipapirfond

§ 4 Fondets behandling av realisasjonsgevinster og utbytte

Skattemessig resultat skal utdeles som utbytte til andelseierne ved hvert årsskifte pr. 31.12.

§ 5 Kostnader

Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets løpende verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder eventuelt latent skatteansvar.

EKSISTERENDE TEKST:

Forvaltningsselskapet beregner en fast forvaltningsgodtgjørelse som belastes fondet daglig, og utgjør inntil 0,5 prosent pro anno.

Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet.

ERSTATTES MED NY TEKST:

Forvaltningsselskapet beregner en fast forvaltningsgodtgjørelse som belastes fondet daglig. Se vedtektenes § 8 for nærmere beskrivelse av den faste forvaltningsgodtgjørelsen.

Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader dekkes av fondet:

1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer,

2. betaling av eventuelle skatter som fondet ilegges,

3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl § 6-10 og

4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, jf vpfl § 4-6 annet ledd.

§ 6 Tegnings- og innløsningsgebyr

Fondet er normalt åpent for tegning og innløsning hver virkedag.

Det påløper ikke tegnings- eller innløsningsgebyr ved tegning og/eller innløsning i fondet. Fondet kan benytte svingprising. Det vises til prospektet for nærmere beskrivelse.

§ 7 Andelsverdi

Normalt skal andelsverdi beregnes daglig og blir offentliggjort for hver virkedag.

§ 8 Andelsklasser EKSISTERENDE TEKST:

Fondet har ikke andelsklasser.

ERSTATTES MED NY TEKST:

Andelsklasse A: Samlet forvaltningsgodtgjørelse inntil 0,25 prosent pro anno.

Andelsklasse N: Samlet forvaltningsgodtgjørelse inntil 0,20 prosent pro anno.

Forvaltningsselskapet kan belaste én eller flere av fondets andelsklasser med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel innenfor den enkelte andelsklasse i fondet. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes og belastes daglig.

Det som kjennetegner de ulike andelsklassene er:

Andelsklasse A

Fast forvaltningsgodtgjørelse utgjør inntil 0,25 prosent pro anno. Andelsklasse N

Andelsklassen er åpen for investorer som tegner gjennom distributører, som gjennom avtale med forvaltningsselskapet ikke mottar distribusjonsgodtgjørelse eller annet honorar fra forvaltningsselskapet.

Fast forvaltningsgodtgjørelse utgjør inntil 0,20 prosent pro anno.