TEGNINGS- OG INNLØSNINGSBLANKETT

TEGNINGS- OG INNLØSNINGSBLANKETT

1. KUNDEINFORMASJON

Navn/Foretak:	Adresse:
Kontaktperson hvis foretak:	Postnr/sted:
Fødselsnr. (11 siffer)/Xxx.xx:	Skattekommune:
E-postadresse:	Telefon:
Bankkontonr:	Fondsforvaltning AS fører andelshaverregister for PLUSS-fondene og benytter ikke VPS.

2. EGENERKLÆRING OG NØDVENDIG DOKUMENTASJON

Nye kunder må fylle ut egenerklæringsskjema og legge ved bekreftet kopi av relevante dokumenter (se vedlegg). Dette gjelder også eksisterende kunder med nye opplysninger om for eksempel signaturfullmakter og skattemessig tilknytning. Fondsforvaltning AS kan avvise ordre om tegning og innløsning av fond hvis nødvendig dokumentasjon og/eller egenerklæringsskjemaet mangler eller er mangelfullt utfylt.

Fondsforvaltning AS vil gjennomføre nødvendig legitimasjonskontroll før ordre blir utført.

3. TEGNING OG INNLØSNING AV ANDELER

Ved mottatt blankett før kl. 14.00 gis dagens kurs så fremt Fondsforvaltning AS har fått nødvendig dokumentasjon og betaling er mottatt på fondets bankkonto samme dag. Etter kl. 14.00 gis neste dags fondskurs. Ved ytterligere forsinkelse gis fondskurs den dagen tegningsbeløpet er registrert på fondets konto.

Ved første gangs tegning har fondene beløpsgrenser for minstetegning (se prospekt).

I henhold til angrerettloven av 21.12.2000 gjelder ikke angrerett ved kjøp av andeler i verdipapirfond.

4. TEGNING AV ANDELER

FOND	KONTO	BELØP	FORVALTNINGS HONORAR	TEGNINGS PROVISJON
Verdipapirfondet PLUSS Kort Likviditet	1644.05.44286	Kr.	Se andelsklasser	0 %
Verdipapirfondet PLUSS Likviditet	1609.04.39727	Kr.	0,30 %	0 %
Verdipapirfondet PLUSS Pensjon	1609.04.39611	Kr.	0,25 %	0 %
Verdipapirfondet PLUSS Obligasjon	1644.31.74552	Kr.	Se andelsklasser	0 %
Verdipapirfondet PLUSS Aksje	1609.04.39603	Kr.	1,20 %	Inntil 0,50 %
Verdipapirfondet PLUSS Markedsverdi	1609.04.39654	Kr.	0,90 %	Inntil 0,50 %
Verdipapirfondet PLUSS Utland Aksje	1609.04.39689	Kr.	1,20 %	Inntil 1,00 %
Verdipapirfondet PLUSS USA Aksje	1506.28.34274	Kr.	0,70 %	Inntil 0,50 %

□ Jeg/vi har overført beløpet til fondets konto i DNB Bank ASA.

□ Andelene skal inngå på min ASK-konto.

Andelsklasser	Minimums tegningsbeløp	Årlig forvaltningshonorar
PLUSS Kort Likviditet A	100.000	0,30%
PLUSS Kort Likviditet B	50.000.000	0,15%
PLUSS Obligasjon A	100.000	0,35%
PLUSS Obligasjon B	10.000.000	0,25%

FORMÅL MED INVESTERINGEN OG PENGENES OPPRINNELIGE OPPHAV

Fondsforvaltning AS er underlagt anti-hvitvaskingsregelverket som krever at vi innhenter opplysninger om alle våre kunder for å forstå formålet med kundeforholdet. Alle opplysninger behandles konfidensielt og i overensstemmelse med personopplysningsloven.

Formålet med investeringen? Hvor kommer investeringsmidlene fra?

□ Aksjefondsplassering □ Lønn, sparekonto e.l.

□ Likviditetsplassering □ Arv eller gave

□ Sparing på vegne av andre □ Driftsinntekt

□ Xxxxx, vennligst spesifiser: □ Avkastning på investeringer

□ Xxxxx, vennligst spesifiser:

5. INNLØSNING AV ANDELER

FOND	BELØP	ANDELER	HELE BEHOLDNINGEN	INNLØSNINGS PROVISJON
Verdipapirfondet PLUSS Kort Likviditet	Kr.		□	0 %
Verdipapirfondet PLUSS Likviditet	Kr.		□	0 %
Verdipapirfondet PLUSS Pensjon	Kr.		□	0 %
Verdipapirfondet PLUSS Obligasjon	Kr.		□	0 %
Verdipapirfondet PLUSS Aksje	Kr.		□	Inntil 0,50 %
Verdipapirfondet PLUSS Markedsverdi	Kr.		□	Inntil 0,50 %
Verdipapirfondet PLUSS Utland Aksje	Kr.		□	Inntil 1,00 %
Verdipapirfondet PLUSS USA Aksje	Kr.		□	Inntil 0,50 %

Innløsning av andeler kan medføre skattemessig realisasjon.

□ Innløsningen gjelder andeler på min ASK-konto.

Ved utbetaling ber jeg/vi om at beløpet overføres til kto. nr.                 

For foretak må signaturberettiget i enhetsregisteret signere for innløsning av andeler, eventuelt gi fullmakt til annen person til å foreta innløsninger.

6. BYTTE AV FOND

FRA FOND	BELØP	ANDELER	ALLE ANDELER	TIL FOND
	Kr.		□
	Kr.		□
	Kr.		□
	Kr.		□
	Kr.		□

Bytte av fond tilsvarer innløsning og tegning. Dette medfører at fondsbytte kan ansens som en skattemessig realisasjon.

Anmodning om bytte av fond må være forvaltningsselskapet i hende senest kl. 14.00 for å få samme dags innløsningskurs. Tegning av nye andeler vil skje tidligst samme dag som innløsningen. Tegnings- og innløsningsprovisjon kan påløpe.

7. SIGNATUR

Ved å krysse av her signeres Xxxxxxxxxxx og øvrige vilkår som nevnt under aksepteres

Undertegnede bekrefter å akseptere «Kundeavtale for ytelse av finansielle tjenester etter finansavtaleloven med tilhørende alminnelige forretningsvilkår» og ha gjort seg kjent med innholdet i aktuelle fonds nøkkelinformasjon, prospekter og vedtekter på xxx.xxxxxxxxxxxxxxxx.xx. Fondsforvaltning AS kan kontaktes for å få dette tilsendt.

Undertegnede er myndig, har nødvendig signaturrett og bekrefter at de opplysninger som er gitt på denne blanketten med vedlegg er korrekte. Endringer i informasjon, herunder om PEP-status, eller reelle rettighetshavere vil bli meddelt Fondsforvaltning AS. Undertegnede bekrefter å ikke være amerikansk statsborger eller skattemessig bosatt i USA, og kjøpet av fondsandeler er ikke gjort på vegne av personer bosatt i USA eller amerikanske foretak, og vil heller ikke bli overdratt til slike.

Sted: Dato: Underskrift:

Fondsforvaltning AS behandler personopplysninger i henhold til bestemmelsene i personopplysningsloven og verdipapirfondloven. Ansatte i Fondsforvaltning AS er underlagt taushetsplikt. Ved henvendelse til forvaltningsselskapet kan andelseierne be om innsyn i registrerte opplysninger, samt kreve retting av feil. Mer informasjon om personvern og utøvelse av dine rettigheter finnes på xxx.xxxxxxxxxxxxxxxx.xx

Historisk avkastning er ingen garanti for fremtidig avkastning. Fremtidig avkastning vil bl.a. avhenge av markedsutviklingen, forvalters dyktighet, fondets risiko, samt kostnader ved tegning, forvaltning og innløsning. Avkastningen kan bli negativ som følge av kurstap.

VEDLEGG - EGENERKLÆRING OG NØDVENDIG DOKUMENTASJON

VIKTIG INFORMASJON TIL KUNDER

Dersom du er ny kunde eller eksisterende kunde med ny informasjon må dette vedlegget fylles ut og vedlegges den utfylte blanketten og sendes per post eller som scannet dokument i en e-post til Fondsforvaltning AS.

Privatkunder (fysiske personer) må legge ved:

• Bekreftet kopi av gyldig legitimasjon (sertifikat, pass, bankkort eller Postens ID)

Bedriftskunder (juridiske personer) må legge ved:

• Bekreftet kopi av firmaattest (eller lignende), ikke eldre enn tre måneder

• Bekreftet kopi av gyldig legitimasjon til den/de som signerer blanketten

• Fullmakt, som viser at vedkommende er berettiget til å opptre på vegne av den juridiske personen, med mindre dette fremgår av firmaattesten

• Informasjon og bekreftet legitimasjon på eventuelle reelle rettighetshavere

Bekreftet kopi

• Bekreftet kopi kan gis av to myndige personer eller bank, postkontor og offentlig etat. Kopi bekreftet av to myndige personer skal inneholde de to personenes navn, fødselsdatoer, signaturer, kontaktopplysninger samt dato/sted for bekreftelsen.

Fondsforvaltning AS vil gjennomføre nødvendig legitimasjonskontroll før ordre blir utført og selskapet kan avvise ordre om tegning og innløsning av fond hvis nødvendig dokumentasjon og/eller egenerklæringsskjemaet mangler eller er mangelfullt utfylt.

Hvis du har noen spørsmål til skjemaet ber vi dem ta kontakt med Fondsforvaltning AS på telefon 00 00 00 00 eller på e-post:

xxxx@xxxxxxxxxxxxxxxx.xx

KUNDEINFORMASJON

Navn/Foretak:	Adresse:
Kontaktperson hvis foretak:	Postnr/sted:
Fødselsnr. (11 siffer)/Xxx.xx:	Skattekommune:
E-postadresse:	Telefon:
Bankkontonr:	Mobilnummer:

Jeg/Foretaket er skattepliktig til Norge:	JA: NEI:
Jeg/Foretaket er skattepliktig til et annet land:	JA*: NEI:
Jeg/vi er amerikansk(e) statsborger(e):	JA*: NEI:
Jeg/vi er bosatt(e) eller er skattepliktig(e) til USA:	JA*: NEI:
Har du eller noen nærstående en høytstående politisk stilling eller verv?	JA*: NEI:

*Ved ja på et eller flere av disse spørsmålene vennligst ta kontakt med Fondsforvaltning

Navn:	Fødselsnummer:	Adresse:
Statsborgerskap:	Eierandel i %:
Navn:	Fødselsnummer:	Adresse:
Statsborgerskap:	Eierandel i %:
Navn:	Fødselsnummer:	Adresse:
Statsborgerskap:	Eierandel i %:
Navn:	Fødselsnummer:	Adresse:
Statsborgerskap:	Eierandel i %:

Er reell rettighetshaver, et nært familiemedlem eller en kjent medarbeider, politisk eksponert person (PEP)?

□ Ja □ Nei

Hvis ja, vennligst spesifiser hvem og hva slags stilling/verv:

FØLGENDE PERSONER HAR SIGNATURFULLMAKT VED TEGNING OG INNLØSNING I PLUSS-FONDENE**

Navn:	Stilling:	Signatur:
Navn:	Stilling:	Signatur:

**Feltet kan benyttes av bedriftskunder hvis andre skal gis signaturfullmakt enn hva som fremkommer av gjeldende firmaattest.

PERSONOPPLYSNINGER

Fondsforvaltning AS behandler personopplysninger i henhold til bestemmelsene i personopplysningsloven og verdipapirfondloven. Selskapet foretar sammenstilling, lagring og utlevering av innsamlede og registrerte personopplysninger. Formålet med behandlingen er å drive verdipapirfondsforvaltning, markedsføre verdipapirfond og oppfylle opplysningsplikt i henhold til gjeldende regler. Når du er kunde hos oss er vi forpliktet ved lov til å registrere personopplysninger som navn, fødsels- og personnummer og bostedsadresse. Ansatte i Fondsforvaltning AS er underlagt taushetsplikt. Ved henvendelse til forvaltningsselskapet kan andelseierne be om innsyn i registrerte opplysninger, samt kreve retting av feil. Mer informasjon om personvern og utøvelse av dine rettigheter finnes på xxx.xxxxxxxxxxxxxxxx.xx. Fondsforvaltning AS bruker databehandlere og andre samarbeidspartnere i sin daglige drift.

SIGNATUR

Jeg/Vi bekrefter med dette at formål med etablering av kundeforholdet er å muliggjøre sparing i PLUSS-fondene og at midlenes opphav er lønn, sparekonto, arv, gave eller lignende eller fra virksomhetens drift (bedrifter). Hvis ikke vennligst ta kontakt med Fondsforvaltning AS.

Jeg/Vi erklærer herved at all informasjon gitt i denne egenerklæringen er korrekt og fullstendig. Videre forplikter jeg meg til å informere Fondsforvaltning AS dersom endringer skulle lede til at informasjonen i denne egenerklæringen ikke lenger er korrekt eller fullstendig.

Sted: Dato: Underskrift: