KUNDEAVTALE for ytelse av investeringstjenester for privatkunde
KUNDEAVTALE for ytelse av investeringstjenester for privatkunde
PEP - vennligst bekreft om du er en Politisk Eksponert Person*
Nei
Ja (SISSENER AS vil etterspørre ytterligere opplysninger)
1. OPPLYSNINGER OM KUNDEN
Navn | Fødselsnummer |
Adresse | Postnr. og -sted |
E-post | Statsborgerskap |
Telefon | Skatteland |
Bankkonto | Utenlandsk skatteidentifikasjonsnummer |
*POLITISK EKSPONERT PERSON
Xxxxxxxx AS har plikt til å avgjøre om våre kunder eller noen som handler på vegne av kunden er, eller har vært i løpet av de siste 12 månedene, en politisk eksponert person («PEP»). En PEP er en person som innehar eller har innehatt høyt- stående offentlige verv (ledende stilling i statlig foretak, verv i Stortinget, regjering, Høyesterett, riksrevisjon, ambassadør) eller ledende stilling i internasjonal organisasjon. Det skal også avgjøres om kunden er nært familiemedlem eller kjent medarbeider til en PEP.
Antall år som investor: Utdannelse: Arbeidserfaring:
Kunden er ansvarlig for å oppdatere Xxxxxxxx AS med gjeldende kontaktinformasjon dersom informasjonen endres.
2. FINANSIELL BAKGRUNN
Hvitvaskingsloven innebærer i korthet at alle finansinstitusjoner er pålagt å gjøre en bedømmelse av risikoen for å bli utnyttet til hvitvaskingsformål eller finansiering av terrorisme. XXXXXXXX AS er ifølge loven forpliktet til å innhente opplysninger om våre kunder og forstå formålet med kundeforholdet. Alle opplysninger behandles konfidensielt og i overenstemmelse med personop- plysningsloven.
2.1 HVA ER FORMÅLET MED KUNDEFORHOLDET?
Formål | Pensjonssparing | Annen langsiktig sparing | Annet | |||
Risikovillighet | Lav (ønske om investering med begrenset tapspotensial) | Middels (vilje til å ta risiko for å øke muligheten for avkastning) | Høy (mest mulig avkastning - tåler store verdisvigninger) |
2.2 MIN ØKONOMI
SUM Netto formue
Gjeld
Fast eiendom
Likvide aktiva
Formue og gjeld
Inntekter |
Fast årslønn Andre faste inntekter |
SUM Faste inntekter |
3. INFORMASJON OG RAPPORTERING
Med mindre annet er særskilt avtalt vil kunden motta rapporter og annen informasjon på e-post.
4. AVTALENS OMFANG
Forretningsforholdet mellom kunden og SISSENER AS er regulert i SISSENER AS’ alminnelige forretningsvilkår som er tilgjengelige på xxx.xxxxxxxx.xx. Forholdet mellom kunden og SISSENER AS er også regulert av verdipapirhandelloven med forskrifter og annen relevant lovgivning.
Jeg har lest og forstått SISSENER AS’ alminnelige forretningsvilkår.
5. LEGITIMASJON OG SIGNATUR (fylles ut av kunde og av SISSENER AS)
Gyldig legitimasjon (bekreftet kopi av pass, bankkort eller førerort) kreves av kunde. Kopi bekreftet av finansinstitusjon, politi, advokat eller registrert/ statsautorisert revisor godtas som gyldig legitimasjon.
Jeg bekrefter herved at opplysningene gitt ovenfor er riktige og fullstendige. Ved vesentlige endringer skal jeg informere XXXXXXXX AS om dette.
Sted og dato | Navn med blokkbokstaver | Kundens signatur |
Sted og dato | Navn med blokkbokstaver | Signatur SISSENER AS |