KUNDEAVTALE for ytelse av investeringstjenester for foretak
KUNDEAVTALE for ytelse av investeringstjenester for foretak
1. OPPLYSNINGER OM KUNDEN (fylles ut av kunden)
Firmanavn | Organisasjonsnr (9 siffer) |
Adresse | Organisasjonsform (AS, ANS, e.l.) |
Postnr og -sted | Dersom foretaket er finansinstitusjon, oppgi GIIN nr. |
Telefon | Bankkonto |
E-postadresse | VPS-konto |
Kunden er ansvarlig for å oppdatere Xxxxxxxx AS med gjeldende kontaktinformasjon.
2. FINANSIELL BAKGRUNN
Hvitvaskingsloven innebærer i korthet at alle finansinstitusjoner er pålagt å gjøre en bedømmelse av risikoen for å bli utny- ttet til hvitvaskingsformål eller finansiering av terrorisme. XXXXXXXX AS er ifølge loven forpliktet til å innhente opplysninger om våre kunder og forstå formålet med kundeforholdet. Alle opplysninger behandles konfidensielt og i overenstemmelse med personopplysningsloven.
2.1 HVA ER FORMÅLET MED KUNDEFORHOLDET?
Formål | Pensjonssparing | Annen langsiktig sparing | Annet | |||
Risikovillighet | Lav (ønske om investering med begrenset tapspotensial) | Middels (vilje til å ta risiko for å øke muligheten for avkastning) | Høy (mest mulig avkastning - tåler store verdisvigninger) |
2.2 ER FORETAKET AKTIVT I ET AV DISSE LANDENE?
Afghanistan, Bosnia-Hercegovina, Etiopia, Guyana, Irak, Iran, Laos, Nord-Korea, Pakistan, Sri Lanka, Syria, Trinidad og Tobago, Tunisia, Uganda, Vanuatu, Yemen
Ingen av de ovennevnte
2.3 FORETAKETS REGNSKAP | ||
I NOK tusen Siste regnskapsår: 20 Forrige regnskapsår: 20 | ||
Årsresultat | ||
Sum eiendeler | ||
Sum gjeld og egenkapital | ||
Noter her dersom finansielle forhold er vesentlig endret fra siste regnskap: | ||
3. INFORMASJON OM PERSONEN SOM INNGIR ORDRE FOR FORETAKET
Jeg er reell rettighetshaver (Hvis du krysser av her trenger du ikke fylle ut samme informasjon i punkt nr.4)
Navn | Fødselsnummer |
Adresse | Eierandel (i %) |
Postnr. og -sted | Skatteland |
Statsborgerskap | Utenlandsk skatteidentifikasjonsnummer |
PEP - vennligst bekreft om rettighetshaver er en Nei Politisk Eksponert Person* Ja (XXXXXXXX AS vil etterspørre ytterligere opplysninger) | |
Antall år som investor: Utdannelse: Arbeidserfaring:
4. REELLE RETTIGHETSHAVERE
Reelle rettighetshavere er definert som fysiske personer som i siste instans eier eller kontrollerer foretaket, eller som transaksjonen gjennomføres på vegne av.
Foretaket har ingen reelle rettighetshavere
Navn på reell rettighetshaver 1 | Fødselsnummer |
Adresse | Eierandel (i %) |
Postnr. og -sted | Skatteland |
Statsborgerskap | Utenlandsk skatteidentifikasjonsnummer |
PEP - vennligst bekreft om rettighetshaver er en Nei Politisk Eksponert Person* Ja (XXXXXXXX AS vil etterspørre ytterligere opplysninger) | |
Dersom foretaket har flere rettighetshavere kopieres denne siden opp i nødvendig antall
*POLITISK EKSPONERT PERSON
Xxxxxxxx AS har plikt til å avgjøre om våre kunder eller noen som handler på vegne av kunden er, eller har vært i løpet av de siste 12 månedene, en politisk eksponert person («PEP»). En PEP er en person som innehar eller har innehatt høyt- stående offentlige verv (ledende stilling i statlig foretak, verv i Stortinget, regjering, Høyesterett, riksrevisjon, ambassadør) eller ledende stilling i internasjonal organisasjon. Det skal også avgjøres om kunden er nært familiemedlem eller kjent medarbeider til en PEP.
5. INFORMASJON OG RAPPORTERING
Med mindre annet er særskilt avtalt vil kunden motta rapporter og annen informasjon på e-post.
6. AVTALENS OMFANG
Forretningsforholdet mellom kunden og SISSENER AS er regulert i SISSENER AS’ Alminnelige forretningsvilkår som er tilgjengelige på xxx.xxxxxxxx.xx.
Jeg har lest og forstått SISSENER AS’ Alminnelige forretningsvilkår.
7. LEGITIMASJON OG SIGNATUR (fylles ut av kunde og av SISSENER AS)
Gyldig legitimasjon (bekreftet kopi av pass, bankkort eller førerort) kreves av kunde og for personer som skal han- dle på vegne av kunden. Kopi bekreftet av finansinstitusjon, politi, advokat eller registrert/ statsautorisert revisor godtas som gyldig legitimasjon. Reelle rettighetshavere må også fremvise gyldig legitimasjon.
Foretaket må vedlegge original eller bekreftet kopi av firmaattest, ikke eldre enn 3 måneder, samt gyldig legitimasjon for den som signerer på firmaets vegne.
Jeg bekrefter herved at opplysningene gitt ovenfor er riktige og fullstendige. Ved vesentlige endringer skal jeg informere XXXXXXXX AS om dette.
Sted og dato | Navn med blokkbokstaver | Kundens signatur |
Sted og dato | Navn med blokkbokstaver | Signatur SISSENER AS |