Vedtekter for FORTE Global

Vedtekter for FORTE Global

§ 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn

Verdipapirfondet FORTE Global forvaltes av forvaltningsselskapet Forte Fondsforvaltning AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet.

Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond («vpfl.»)

§ 2 UCITS-fond/nasjonalt fond

Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl kapittel 6 og bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl § 4-9 første ledd og § 4-12 første ledd.

§ 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler

3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil

Fondet er et aksjefond i henhold til Verdipapirfondenes forenings definisjoner. Fondet investerer i finansielle instrumenter og/eller bankinnskudd slik det fremgår av vedtektene § 3.2 og plasseres i de markeder/land som fremgår av vedtektene § 3.3. Fondet skal normalt være plassert i det globale aksjemarkedet gjennom plassering i verdipapirfond. Ytterligere informasjon om fondets investeringsstrategi er angitt i fondets Prospekt og Nøkkelinformasjon.

Fondet er aktivt forvaltet, og kjennetegnes typisk av forholdsvis høy svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon.

3.2 Generelt om investeringsområde

Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon:

omsettelige verdipapirer x ja 🞎 nei

verdipapirfondsandeler x ja 🞎 nei

pengemarkedsinstrumenter 🞎 ja x nei

derivater x ja 🞎 nei

innskudd i kredittinstitusjon x ja 🞎 nei

Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler.

Fondets plassering i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med disse vedtekter.

Plassering i andre verdipapirfond utgjør maksimalt 10 prosent av fondets eiendeler:

🞎 jaX nei

Verdipapirfond det plasseres i kan selv maksimalt investere 10 prosent av fondets midler i verdipapirfondsandeler:

X ja 🞎nei

Plassering i verdipapirfond som ikke er UCITS oppfyller betingelsene i vpfl § 6-2 annet ledd og utgjør samlet ikke mer enn 30 prosent av fondets eiendeler:

X ja 🞎 nei

Fondet kan inngå opsjoner med indekser med finansielle instrumenter som angitt over som underliggende.

Fondet kan videre inngå terminer og bytteavtaler med valuta eller vekslingskurs som underliggende.

Fondet kan inngå opsjoner, terminer og bytteavtaler med aksjer ihht § 3.1, indekser eller verdipapirfond som underliggende.

Forventet risiko på fondets underliggende verdipapirportefølje forventes å bli uforandret som følge av derivatinvesteringene.

3.3 Krav til likviditet

Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:

1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked i en EØS-stat, herunder et norsk regulert marked som definert i direktiv 2014/65/EU art. 4 nr. 1 punkt 21 og verdipapirhandelloven § 2-7 fjerde ledd

x ja 🞎 nei

2. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen.

X ja 🞎 nei

3. er opptatt til offisiell notering på en børs i et land utenfor EØS-området eller som omsettes i slikt land på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten.

X ja 🞎 nei

Følgende stater vil være aktuelle: De stater som til enhver tid inngår i referanseindeksen.

4. er nyutstedte dersom et vilkår for utstedelse er at det søkes om opptak til handel på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 3 over. Opptak til handel må ha skje senest ett år fra tegningsfristens utløp

xja 🞎 nei

Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i dette punkt.

3.4 Plasseringsbegrensninger - fondets midler

Verdipapirfondets beholdning av finansielle instrumenter skal ha en sammensetting som gir en hensiktsmessig spredning av risikoen for tap.

Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningene i vpfl §§ 6-6 og 6-7, første, annet og fjerde ledd.

3.5 Plasseringsbegrensninger – eierandel hos utsteder

Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningen etter vpfl § 6-9.

3.6 Teknikker for effektiv porteføljeforvaltning

Verdipapirfondet kan ikke i samsvar med vpfl. § 6-11 og verdipapirfondforskriften § 6-8 benytte teknikker for å oppnå en effektiv porteføljeforvaltning.

§ 4 Fondets behandling av realisasjonsgevinster og utbytte

Realisasjonsgevinster reinvesteres i fondet. Utbytte utdeles normalt ikke til andelseierne.

Forvaltningsselskapets styre kan fastsette at det skal utdeles utbytte til andelseierne.

§ 5 Kostnader

Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets løpende verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder eventuelt latent skatteansvar.

Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader dekkes av fondet:

1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer,

2. betaling av eventuelle skatter som fondet ilegges,

3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl § 6-10 og

4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, jf vpfl § 4-6 annet ledd.

Forvaltningsselskapet beregner en fast forvaltningsgodtgjørelse som belastes fondet daglig.

Fondet har to andelsklasser, A og N, se vedtektenes § 8 for nærmere beskrivelse av den faste forvaltningsgodtgjørelsen. For andelsklasse A utgjør forvaltningsselskapets samlede forvaltningsgodtgjørelse inntil 1,90 prosent pro anno. For andelsklasse N utgjør forvaltningsselskapets samlede forvaltningsgodtgjørelse inntil 1,50 prosent pro anno.

Samlet forvaltningsgodtgjørelse i fondet og eventuelle underfond skal maksimalt utgjøre inntil 3,9 prosent pro anno i andelsklasse A og 3,5 prosent pro anno i andelsklasse N.

All godtgjørelse som mottas fra investering i andre fondsandeler skal tilfalle fondet.

§ 6 Tegnings- og innløsningsgebyr

Fondet er normalt åpent for tegning og innløsning hver virkedag.

Det påløper ikke tegnings- eller innløsningsgebyr ved tegning og/eller innløsning i fondet. Fondet kan benytte svingprising. Det vises til prospektet for nærmere beskrivelse.

§ 7 Andelsverdi

Normalt skal andelsverdi beregnes daglig og blir offentliggjort for hver virkedag.

§ 8 Andelsklasser

Andelsklasse A: Samlet forvaltningsgodtgjørelse inntil 1,90 prosent pro anno. Andelsklasse N: Samlet forvaltningsgodtgjørelse inntil 1,50 prosent pro anno.

Forvaltningsselskapet kan belaste én eller flere av fondets andelsklasser med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel innenfor den enkelte andelsklasse i fondet. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes og belastes daglig.

Det som kjennetegner de ulike andelsklassene er:

Andelsklasse A

Fast forvaltningsgodtgjørelse utgjør inntil 1,90 prosent pro anno. Andelsklasse N

Andelsklassen er åpen for investorer som tegner gjennom distributører, som gjennom avtale med forvaltningsselskapet ikke mottar distribusjonsgodtgjørelse eller annet honorar fra forvaltningsselskapet.

Fast forvaltningsgodtgjørelse utgjør inntil 1,50 prosent pro anno.