Vedtekter for verdipapirfondet PLUSS Utland Aksje
Vedtekter for verdipapirfondet PLUSS Utland Aksje
§ 1
Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn
Verdipapirfondet PLUSS Utland Aksje forvaltes av forvaltningsselskapet Fondsforvaltning AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet. Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond (”vpfl.”).
§ 2
UCITS - fond
Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl kapittel 6 og bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl § 4-9 første ledd og § 4-12 første ledd.
§ 3
Regler for plassering av verdipapirfondets midler
3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil
Fondet er et aksjefond som hovedsakelig investerer i aksjer (verdipapirer som representerer en eierandel i et selskap) notert på børser og regulerte markeder i hele verden. Fondets investeringsmandat er nærmere beskrevet i prospektet.
Fondet kjennetegnes typisk av forholdsvis høy svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon.
3.2 Generelt om investeringsområde
Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon:
omsettelige verdipapirer | 🗹 ja | 🞎 nei |
verdipapirfondsandeler | 🞎 ja | 🗹 nei |
pengemarkedsinstrumenter | 🞎 ja | 🗹 nei |
derivater | 🞎 ja | 🗹 nei |
innskudd i kredittinstitusjon | 🞎 ja | 🗹 nei |
Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler. Fondet plasserer ikke i derivater.
3.3 Krav til likviditet
Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:
1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked i en EØS-stat, herunder et norsk regulert marked som definert i direktiv 2004/39/EF art 4 (1) nr 14 og børsloven § 3 første ledd.
🗹 ja 🞎 nei
Følgende stater vil være aktuelle: Samtlige stater som til enhver tid er part i EØS-avtalen.
2. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen.
🗹 ja 🞎 nei
Følgende stater vil være aktuelle: Samtlige stater som til enhver tid er part i EØS-avtalen.
3. er opptatt til offisiell notering på en børs i et land utenfor EØS-området eller som omsettes i slikt land på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten.
🗹 ja 🞎 nei
Følgende børser eller regulert marked utenfor EØS: Argentina, Australia, Brasil, Chile, Filippinene, Hong Kong, Indonesia, Japan, Canada, Malaysia, Mexico, New Zealand, Singapore, Sør-Afrika, Sør-Korea, Sveits, Thailand, Tyrkia, USA, Kina, Venezuela, Russland, Serbia og Ukraina.
4. er nyutstedte dersom et vilkår for utstedelse er at det søkes om opptak til handel på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 3 over. Opptak til handel må skje senest ett år fra tegningsfristens utløp.
🗹 ja 🞎 nei
Kravene til likviditet i punktene 1, 2 og 3 over, skal omfatte Storbritannia, uansett om Storbritannia anses som en EØS-stat eller et land utenfor EØS-området.
Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i dette punkt.
3.4 Plasseringsbegrensninger – fondets midler
Verdipapirfondets beholdning av finansielle instrumenter skal ha en sammensetting som gir en hensiktsmessig spredning av risikoen for tap.
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningene i vpfl § 6-6 og § 6-7 første, annet og fjerde ledd.
3.5 Plasseringsbegrensninger – eierandel hos utsteder
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningen etter vpfl § 6- 9.
3.6 Utlån
Verdipapirfondet kan ikke låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl §6-11.
§ 4
Realisasjonsgevinster og utbytte
Realisasjonsgevinster, mottatt aksjeutbytte og renteinntekter reinvesteres i fondet. Utbytte utdeles ikke til andelseierne.
§ 5
Kostnader
Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.
Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader i tillegg dekkes av fondet:
1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer,
2. betaling av eventuelle skatter fondet ilegges,
3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl § 6-10 og
4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, jf vpfl § 4-6 annet ledd.
Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes daglig og belastes månedlig. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør maksimalt 1,20 prosent pro anno.
§ 6
Tegning og innløsning av andeler
Fondet er normalt åpent for tegning og innløsning alle virkedager. Ved tegning og innløsning av andeler påløper det et tegnings- og innløsningsgebyr på inntil 1,0% av tegnings- og innløsningsbeløpet.
§ 7
Andelsklasser
Fondet har ikke andelsklasser.