VEDTEKTER for
VEDTEKTER
for
Verdipapirfondet Storebrand Asia Pacific Indeks I
§ 1 - Verdipapirfondets navn m.v.
Verdipapirfondet Storebrand Asia Pacific I er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer mot utstedelse av andeler i fondet. Fondet er opprettet i medhold av lov om verdipapirfond av 12. juni 1981 nr. 52 ("vpfL"). Fondet består for det vesentlige av finansielle instrumenter.
§ 2 - Forvaltningsselskap og depotmottaker
Fondet forvaltes av forvaltningsselskapet Storebrand Fondene AS. Fondets depotmottaker er
J.P. Morgan Europe Limited, Oslo Branch, xxx.xx. 992 854 529.
§ 3 - Fondets investeringsstrategi, karakter mv. Fondets klassifisering
Fondet er et aksjefond
Overordnet målsetting
Formålet for forvaltningen av fondet er å oppnå høyest mulig relativ avkastning.
Fondet er et indeksfond, jf. vpfl. § 4-8a. Fondets investeringer skal etterligne sammensetningen av følgende aksjeindeks: MSCI Asia Pacific Indeks.
Referanseindeksen er utbyttejustert men er ikke valutasikret.
Investeringsstrategi for å oppnå fondets målsetting
Fondets midler skal plasseres i finansielle instrumenter slik det fremgår av vedtektene § 4, plasseres i de markeder / land som fremgår av vedtektene § 5. Forvaltningsselskapet vil ta hensyn til etikk og miljø ved utvelgelse av aksjer.
Styring av risiko
Forventet relativ volatilitet skal være 0,5 % og avviket fra indeks skal være 0 % - 2,5 %. For beregningen av forventet relativ volatilitet benyttes: Barra. Fondets risikoprofil er høy.
Fondets plasseringer i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med nærværende vedtekter, herunder investeringsstrategi.
UCITS-fond
Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl. §§ 4-5, 4-6,4-8a og forskrift juli 2002 nr. 800 om verdipapirfonds handel med derivater ("derivatforskriften").
§ 4 - Investeringsområde
Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter:
omsettelige verdipapirer | 🗹 ja | 🞎 nei |
verdipapirfondsandeler | 🗹 ja | 🞎 nei |
pengemarkedsinstrumenter | 🗹 ja | 🞎 nei |
derivater | 🗹 ja | 🞎 nei |
bankinnskudd | 🞎 ja | 🗹 nei |
Følgende derivater med gjelds- og pengemarkedsinstrumenter som underliggende kan anvendes:
opsjoner 🗹
terminkontrakter 🗹
bytteavtaler 🗹
Følgende derivater med egenkapitalinstrumenter som underliggende kan anvendes: opsjoner 🗹
terminkontrakter 🗹
bytteavtaler 🗹
Følgende derivater med rente, valuta eller vekslingskurs som underliggende kan anvendes: opsjoner 🗹
terminkontrakter 🗹
bytteavtaler 🗹
Følgende derivater med gjelds- og pengemarkedsindekser som underliggende kan anvendes: opsjoner 🗹
terminkontrakter 🗹
bytteavtaler 🗹
Følgende derivater med egenkapitalindekser som underliggende kan anvendes: opsjoner 🗹
terminkontrakter 🗹
bytteavtaler 🗹
Følgende derivater med varer eller tjenester som underliggende kan anvendes: opsjoner 🞎
terminkontrakter 🞎
bytteavtaler 🞎
§ 5 - Krav til likvid plassering
Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:
1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et norsk regulert marked som definert i lov om børsvirksomhet av 17. november 2000 nr. 80 § 2-1 fjerde ledd og § 1-3
🗹j a 🞎 nei
2. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked som definert i direktiv 93/22/EØF artikkel 1 nr. 13 (Investeringstjenestedirektivet) i en stat som er part i
EØS-avtalen
🗹j a 🞎 nei Samtlige stater som til enhver tid er EU/EØS stater
3. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen
🗹 ja 🞎 nei
Følgende stater vil være aktuelle: Samtlige stater som til enhver tid er EU/EØS stater
4. er opptatt til offisiell notering på en børs i en stat som ikke er part i EØS-avtalen eller som omsettes i en slik stat på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten og børs og marked er angitt i fondets vedtekter og er godkjent av Finanstilsynet
🗹j a 🞎 nei Følgende børser vil være aktuelle:
Land Børs
Filippinene The Philippine Stock Exchange Hong Kong Stock Exchange of Hong Kong India National Stock Exchange of India
India Bombay Stock Exchange Indonesia Jakarta Stock Exchange Japan Nagoya Stock Exchange
Japan Tokyo Stock Exchange
Kina Shanghai Stock Exchange
Kina Shenzhen Stock Exchange
Korea Korea Stock Exchange Malaysia Kuala Lumpur Stock Exchange New Zealand New Zealand Stock Exchange Pakistan Karachi Stock Exchange
Pakistan Lahore Stock Exchange
Singapore Stock Exchange of Singapore (SES) Taiwan Taiwan Stock Exchange
Thailand The Stock Exchange of Thailand USA New York Stock Exchange (NYSE)
Vietnam Vietnam Stock Exchange Følgende andre regulerte markeder vil være aktuelle:
Land Regulert marked
Australia Sydney Futures Exchange Hong Kong Hong Kong Futures Exchange Indonesia Indonesia NET Exchange Japan Osaka Securities Exchange
Japan Tokyo International Financial Futures Exchange (TIFFE)
Singapore Singapore International Monetary Exchange Ltd. (SIMEX)
USA AMEX
USA NASDAQ
Andre børser kan være aktuelle som følge av endringer i indekssammensetningen, jf § 3 .
5. er nyutstedte dersom utstedelsesvilkårene inneholder bindende tilsagn om at det vil bli søkt om opptak til offisiell notering på børs eller marked som avkrysset i punktene 1
til 4. Opptak til offisiell notering må ha funnet sted senest innen ett år fra tegningsfristens utløp
🗹 ja 🞎 nei
Fondets midler kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd .
Fondets midler kan plasseres i verdipapirfondsandeler som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd.
Fondets midler kan i samsvar med derivatforskriften plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd
🗹j a 🞎 nei
Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i vpfl. § 4-6 første og annet ledd.
§ 6 - Risikospredning ved plasseringer
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med vpfl. § 4-8a.
§ 7 - Eierbegrensninger
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med vpfl. § 4-8a.
§ 8 - Realisasjonsgevinster og utbytte
Realisasjonsgevinster reinvesteres i fondet.
Utbytte utdeles ikke til andelseierne.
§ 9 - Utlån av finansielle instrumenter
Verdipapirfondet kan låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl. § 4-12.
Alle inntekter fra utlån skal tilfalle fondet.
§ 1 0 - Derivathandel
Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje vil som følge av derivatplasseringene
🞎 øke 🞎 reduseres 🗹 forbli uendret
Fondets totale eksponering knyttet til derivater skal sammen med øvrige plasseringer i finansielle instrumenter ikke overstige verdien av fondets forvaltningskapital.
§ 1 1 - Verdiberegning
Hver andel i fondet er pålydende kroner 1000.
Ved beregning av andelsverdien i nærværende vedtekter skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og bankinnskudd, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av påløpte ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.
Beregning av andelsverdien skal foretas 5 ganger i uken.
Fondets verdi (forvaltningskapitalen) er antall andeler multiplisert med andelsverdien.
§ 1 2 - Forvaltningsgodtgjørelse
Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet.
Forvaltningsgodtgjørelsen er basert på fondets daglige verdi, beregnet i samsvar med vedtektene § 1 1 .
Med transaksjonsdrevne kostnader menes i denne paragraf kurtasjekostnader, bankgebyrer og depotkostnader som påløper ved utføring av transaksjoner for fondet.
Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse.
Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes daglig. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet.
Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør maksimalt 0,60 prosent pro anno. Oppjustering av forvaltningsgodtgjørelsen skal meddeles andelseierne minst tre uker før gjennomføringen.]
Alle kostnader forvaltningsselskapet kan belaste fondet er inkludert i ovennevnte prosentsats, bortsett fra transaksjonsdrevne kostnader. Kostnader knyttet til tegning og innløsning av andeler er regulert i vedtektene §§ 13 og 14.
Forvaltningsselskapet Storebrand Fondene AS kan plassere verdipapirfondets midler i underfond som belastes med forvaltningsgodtgjørelse som utgjør maksimalt 1 prosent pro anno. Forvaltningsgodtgjørelsen som belastes underfondene vil komme i tillegg til Storebrand Fondene AS forvaltningsgodtgjørelse, angitt ovenfor.
Eventuell returprovisjon Storebrand Fondene AS mottar fra et forvaltningsselskap eller tilsvarende for et underfond, anses som forvaltningsgodtgjørelse for Storebrand Fondene AS. Returprovisjonen skal i så fall inkluderes i forvaltningsgodtgjørelsen som belastes hovedfondet, angitt ovenfor på maksimalt 0,60 prosent pro anno.
§ 1 3 - Tegning av andeler
Registrering av andelseiere skjer ved innføring i andelseierregister som føres av Storebrand Fondene AS.
Det utstedes ikke andelsbrev.
Andelseierne skal f a skriftlig bekreftelse på at deres andelsrett i fondet er registrert. Fondet mottar kapitalinnskudd fra allmennheten.
Tegning av nye andeler skal skje til andelsverdien ifølge første kursberegning etter tegningstidspunktet som (som er når tegning er kommet inntil forvaltningsselskapet, midler i samsvar med tegningen er mottatt og eventuell legitimasjonskontroll er foretatt), med tillegg av kostnader knyttet til tegning av nye andeler. Kostnadene kan utgjøre inntil 1 prosent av tegningsbeløpet. Tegningstidspunktet må være innen samme skjæringstidspunkt som angitt i vedtektene § 14 for at første kursberegning etter tegningstidspunktet skal bli lagt til grunn.
Ved første gangs tegning må den enkelte andelseier tegne seg for minst kroner 10.000.000.
Kravet om minstetegning gjelder samlet for tegning som foretas på vegne av selskaper som inngår i samme konsern samt tegninger som foretas på vegne av selveide stiftelser med tilknytning til samme konsern og tilsvarende for kommuner og fylkeskommuner og deres heleide selskaper med datterselskaper som inngår i konsern, samt selveide stiftelser tilknyttet kommunen eller fylkeskommunen. Ved forståelsen av denne bestemmelsen skal konsernbegrepet i aksjeloven og allmennaksjeloven § 1-3, eventuelt selskapsloven § 1-2, legges til grunn.
Det påløper ikke tegningkostnader ved verdipapirfondets plassering i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Storebrand Fondene AS.
§ 1 4 - Innløsning av andeler
Andelseier har rett til å f a sine andeler innløst i kontanter. Krav om innløsning skal fremsettes overfor forvaltningsselskapet. Krav om innløsning må fremsettes skriftlig, men kan fremsettes muntlig eller elektronisk dersom skriftlig avtale om dette er inngått på et tidligere tidspunkt..
Innløsning skal skje til andelsverdien ifølge første kursberegning etter at innløsningskravet er kommet inn til forvaltningsselskapet. Innløsningskravet må ha kommet inn til forvaltningsselskapet innen klokken 1500 for at første kursberegning etter at innløsningskravet innkom skal bli lagt til grunn.
Innløsningsbeløpet reduseres med innløsningskostnader. Kostnadene kan utgjøre inntil 0,5
prosent av innløsningsbeløpet.
Forvaltningsselskapet skal gjennomføre innløsningen snarest mulig og senest innen 2 uker.
Det belastes ikke innløsningskostnader ved verdipapirfondets innløsning av andeler i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Storebrand Fondene AS.
§ 1 5 - Kunngjøring av andelsverdi
Andelsverdien skal normalt kunngjøres 5 ganger i uken. Kunngjøringen skal skje gjennom Oslo Børs Informasjon.
§ 1 6 - Forvaltningsselskapets styre mv.
Andelseierne i de fond forvaltningsselskapet forvalter velger minst en tredjedel av medlemmene i forvaltningsselskapets styre og dessuten minst halvparten av dette antallet som varamedlem(mer). Varamedlemmer skal ha møterett, men ikke stemmerett i styremøtene.
Forvaltningsselskapet utpeker valgkomité. Valgkomiteen skal overfor valgmøtet nominere andel seiervalgte representanter.
De andelseiervalgte styremedlemmer og varamedlemmer velges på valgmøte. Valgmøtet innkalles ved offentlig kunngjøring eller skriftlig henvendelse til andelseierne, med minst to ukers varsel. Valgmøte holdes innen seks måneder etter utløpet av hvert regnskapsår.
Andelseier kan stemme ved fullmektig. Valg skjer ved simpelt flertall av stemmer representert på møtet.
§ 1 7 - Tvisteløsningsorgan
Forvaltnings sel skapet tilsluttet Finansklagenemnda.
§ 1 8 - Endring av vedtektene
Fondets vedtekter kan bare endres av forvaltningsselskapets styre etter godkjennelse av Finanstilsynet. Beslutning om endringer i verdipapirfondets vedtekter er bare gyldig dersom et flertall av de andelseiervalgte styremedlemmer har stemt for endringen.