Vedtekter for verdipapirfondet Nordea Avkastning

Vedtekter for verdipapirfondet Nordea Avkastning

§ 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn

Verdipapirfondet Nordea Avkastning forvaltes av forvaltningsselskapet Nordea Funds Ltd. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet.

Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond (”vpfl.”).

§ 2 UCITS‐fond

Fondet er et UCITS‐fond som følger plasseringsreglene i vpfl kapittel 6 og bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl § 4‐9 første ledd og § 4‐12 første ledd.

§ 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler

3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil

Fondet er et aksjefond som hovedsakelig investerer i det norske aksjemarkedet. Fondet kjennetegnes typisk av forholdsvis høy svingningsrisiko (volatilitet). Nærmere informasjon om risiko og avkastningsprofil finnes i fondets Nøkkelinformasjon.

Fondets investeringsmål er nærmere beskrevet i prospektet.

3.2 Generelt om investeringsområde

Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon:

omsettelige verdipapirer	🗹 ja	🞎 nei
verdipapirfondsandeler	🗹 ja	🞎 nei
pengemarkedsinstrumenter	🗹 ja	🞎 nei
derivater	🗹 ja	🞎 nei
innskudd i kredittinstitusjon	🞎 ja	🗹 nei

Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler.

Fondets plassering i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med disse vedtektene.

Plassering i andre verdipapirfond utgjør maksimalt 10 prosent av fondets eiendeler:

🗹 ja 🞎 nei

Plassering i verdipapirfond som ikke er UCITS oppfyller betingelsene i vpfl § 6‐2 annet ledd og utgjør samlet ikke mer enn 10 prosent av fondets eiendeler:

🗹 ja 🞎 nei

Verdipapirfond det plasseres i kan selv maksimalt investere 10 prosent av fondets midler i verdipapirfondsandeler: 🗹 ja 🞎 nei

Fondets midler plasseres i pengemarkedsinstrumenter som normalt handles på pengemarkedet, er likvide og kan verdifastsettes til enhver tid: 🗹 ja 🞎 nei

Fondet kan inngå opsjoner og terminer med finansielle instrumenter som angitt over som underliggende og med indekser med finansielle instrumenter som angitt over som underliggende.

Fondet kan videre inngå opsjoner og terminer med rente, valuta eller vekslingskurs som underliggende.

Maksimalt 15 prosent av fondet markedsverdi kan plasseres i opsjoner. Maksimalt 15 prosent av fondet markedsverdi kan stilles som sikkerhet overfor oppgjørssentral.

Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje forblir uendret som følge av derivatinvesteringene.

3.3 Krav til likviditet

Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:

1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked i en EØS‐stat, herunder et norsk regulert marked som definert i direktiv 2004/39/EF art 4 (1) nr 14 og børsloven § 3 første ledd.

🗹 ja 🞎 nei

2. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS‐avtalen.

🗹 ja 🞎 nei

3. er opptatt til offisiell notering på en børs i et land utenfor EØS‐området eller som omsettes i slikt land på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten.

🗹 ja 🞎 nei

Børser eller regulerte markeder i USA, Canada og Japan er aktuelle. Det plasseres i velutviklede markeder.

4. er nyutstedte dersom et vilkår for utstedelse er at det søkes om opptak til handel på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 3 over. Opptak til handel må ha skjedd senest ett år fra tegningsfristens utløp.

🗹 ja 🞎 nei

Kravene til likviditet i punktene 1 ‐ 2 over, skal omfatte Storbritannia, uansett om Storbritannia anses som en EØS‐stat eller et land utenfor EØS‐området.

Fondets midler kan plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt i punktene 1 – 4 over.

Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i dette punkt.

3.4 Plasseringsbegrensninger ‐ fondets midler

Verdipapirfondets beholdning av finansielle instrumenter skal ha en sammensetting som gir en hensiktsmessig spredning av risikoen for tap.

Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningene i vpfl § 6‐6 og

§ 6‐7 første og annet ledd.

3.5 Plasseringsbegrensninger – eierandel hos utsteder

Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningen etter vpfl § 6‐9.

3.6 Utlån

Verdipapirfondet kan låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl § 6‐11. Alle inntekter fra utlån skal tilfalle fondet.

§ 4 Realisasjonsgevinster og utbytte Realisasjonsgevinster reinvesteres i fondet. Utbytte utdeles ikke til andelseierne.

§ 5 Kostnader

Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av opptjente ikke‐forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke‐forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.

Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader i tillegg dekkes av fondet:

1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer,

2. betaling av eventuelle skatter fondet ilegges,

3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl § 6‐10 og

4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, så fremt styret i Nordea Funds Ltd har besluttet at den særskilte kostnaden kan belastes fondet og et flertall av de andelseiervalgte styremedlemmene har stemt for en slik beslutning, jf vpfl § 4‐6 annet ledd.

Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes og belastes daglig.

Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør 1,5 prosent pro anno.

Samlet forvaltningsgodtgjørelse i fondet og eventuelle andre verdipapirfond det plasseres i utgjør maksimalt 1,5 prosent pro anno.

All godtgjørelse som mottas fra andre verdipapirfond det plasseres i skal tilfalle fondet.

§ 6 Tegning og innløsning av andeler

Fondet er normalt åpent for tegning hver bankdag. Fondet er normalt åpent for innløsning hver bankdag.

Ved tegning av andeler påløper det et tegningsgebyr på inntil 1,0 prosent av tegningsbeløpet.

Det påløper ikke tegningskostnader ved verdipapirfondets plassering i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Nordea Funds Ltd.

Ved innløsning av andeler påløper det et innløsningsgebyr på inntil 0,2 prosent av innløsningsbeløpet.

Det belastes ikke innløsningskostnader ved verdipapirfondets innløsning av andeler i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Nordea Funds Ltd.

§ 7 Andelsklasser

Fondet har ikke andelsklasser.