Vedtekter for verdipapirfondet Investeringsprofil Renter

§ 1 Verdipapirfondets navn m.v.

Verdipapirfondet Investeringsprofil Renter er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer mot utstedelse av andeler i fondet. Fondet er opprettet i medhold av lov om verdipapirfond av 12. juni 1981 nr 52(”vpfl.”). Fondet består for det vesentlige av finansielle instrumenter og / eller bankinnskudd i henhold til vpfl. § 4-5 sjette ledd (”bankinnskudd”).

§ 2 Forvaltningsselskap og depotmottaker Verdipapirfondet forvaltes av forvaltningsselskapet Danske Capital AS. Depotmottaker er Danske Bank AS.

§ 3 Fondets investeringsstrategi, karakter mv.

Fondets klassifisering

Fondet er et rentefond som i all hovedsak plasserer sine midler i verdipapirfondsandeler i underfond som er klassifisert som rentefond (både pengemarkedsfond og norske og globale obligasjonsfond).

Fondets kredittrisiko er middels.

Fondets modifiserte durasjon skal normalt være i intervallet fra 0 til 4 år.

Overordnet målsetning

Formålet med forvaltningen av fondet er å oppnå høyest mulig relativ avkastning.

Fondets referanseindeks er en sammensatt referanseindeks som består av 100 % renteindekser (fordelt med 50% Oslo Børs Statsobligasjonsindeks 3 år (ST4X) og 50 % global renteindeks, Barclays Capital Global Aggregate (valutasikret til NOK).

Investeringsstrategi for å oppnå fondets målsetning

Fondets midler skal plasseres i finansielle instrumenter og /eller bankinnskudd slik det fremgår av vedtektene § 4, plasseres i de markeder / land som fremgår av vedtektene § 5. Fondets investeringsstrategi er dessuten å

Velge enkeltpapirer (seleksjon/alfa-forvaltning) i land/ sektorer/ markeder Benytte aktivaallokering (timing/allokering) mellom land/sektorer/temaer/stil

Fondets investeringsstrategi utøves delvis i underfondene og delvis gjennom sammensetning av enkeltfond og finansielle instrumenter. Fondets investeringsstrategi innebærer at fondet i all hovedsak investerer i de beste tilgjengelige norske og globale rentefondene. Forvalterne og deres fond velges ut etter en grundig analyse av så vel kvalitative som kvantitative egenskaper hos forvalterne.

Forvaltningsselskapet skal søke å oppnå meravkastning ved å finne frem til de beste tilgjengelige forvalterne i verden og kombinere disses verdipapirfond i en portefølje som gir en balansert risiko, men beholder muligheten for meravkastning. Forvaltningsselskapet vil søke etter aktive forvaltere, men redusere forvalterspesifikk risiko ved å spre investeringene på flere forvaltere, dels også innenfor samme aktivaklasse.

Fondets midler skal også fordeles i rentemarkedet (pengemarkedet og obligasjonsmarkedet) i Norge og globalt i henhold til plasseringsreglene i fondet.

Fondet kan i tillegg handle med derivater, hovedsakelig i form av futures på renteindekser og statsrentepapirer, blant annet med det formål å flytte fondets eksponering fra ett marked til et annet.

Investeringsmandatet til fondet innebærer at fondet i all hovedsak investerer i verdipapirfondsandeler i norske UCITS og non UCITS fond samt utenlandske UCITS fond. Fondet kan i tillegg plassere fondets midler i non ucits børshandlede fond (Exchange Traded Funds(ETF)), forutsatt at vilkårene i vpfl. § 4-5 tredje ledd 2. punktum nr. 1 til 3 er oppfylt. Slike non ucits børshandlede fond må i tillegg oppfylle vilkårene i vpfl. 4-8a første ledd om indeksfond, herunder kravene til indeks og risikospredning.

I en normalposisjon vil fondet direkte eller indirekte i hovedsak være investert 100 prosent i rentefond. Fondet vil være investert i verdipapirfondsandeler i norske og globale pengemarkedsfond og norske og globale obligasjonsfond. I en normalposisjon vil andelen norske renter utgjøre mellom 100 og 40 prosent og andelen globale renter utgjøre mellom 0 og 60 prosent. Forvaltningsselskapet vil rebalansere andelen norske og globale renter i overensstemmelse med referanseindeksen.

Forvaltningsselskapet kan foreta allokering mellom aktivaklasser, regioner og finansielle instrumenter basert innenfor fondets angitte rammer. Forvaltningsselskapet kan skape den angitte eksponering gjennom sammensetning av ulike fond og andre finansielle instrumenter med hensyn til region-, sektor- eller bransjekombinasjoner.

Underfondenes modifiserte durasjon vil normalt være i intervallet fra 0 til 7 år. Fondet vil normalt investere i rentefond som har lav til moderat kredittrisiko, men kan investere en mindre andel i fond med høy kredittrisiko.

Styring av risiko

Fondets risikoprofil er lav.

Fondets plasseringer i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige investeringer være i samsvar med nærværende vedtekter, herunder investeringsstrategi.

Fond med særskilt plasseringsstrategi

Fondet er et fond med særskilt plasseringsstrategi som har samtykke fra Finanstilsynet til å fravike følgende alminnelige plasseringsregler:

Verdipapirfondloven § 4-5 for verdipapirfondsandeler	X

Verdipapirfondloven § 4-5 for pengemarkedsinstrumenter

Verdipapirfondloven § 4-6

Verdipapirfondloven § 4-8	X

Verdipapirfondloven § 4-9	X

Derivatforskriften	X

Fondet er et fond med særskilt plasseringsstrategi som i medhold av derivatforskriften

§ 1 har tillatelse fra Finanstilsynet til å investere i varederivater

Fondet har særskilt samtykke fra Finanstilsynet og er et:
fond med begrenset krets av innskytere, jf. vpfl. § 3-3	X

fond med lukket inngang, jf. vpfl. § 6-7

fond med lukket utgang, jf. vpfl. § 6-9

lukket verdipapirfond, jf. vpfl. §§ 6-7og 6-9

Samtykket til å fravike vpfl § 4-5 tredje ledd annet punktum innebærer at fondet har unntak fra 30- prosentregelen og kan plassere inntil 100 prosent av fondets midler i norske non UCITS fond og inntil 30-prosent av fondets midler i globale non UCITS børshandle fond (Exchange Traded Funds(ETF)), forutsatt at vilkårene i vpfl. § 4-5 tredje ledd 2. punktum nr. 1 til 3 er oppfylt. Slike non UCITS børshandlede fond må i tillegg oppfylle vilkårene i vpfl. 4-8a første ledd om indeksfond, herunder kravene til indeks og risikospredning.

Underfondene kan ha samtykke til å fravike derivatforskriften § 3, jf. vedtektenes § 5, og kan ha samtykke til å fravike vpfl. §4-8 tredje ledd, jf. vedtektene § 6. Underfondene kan også ha samtykke til å fravike vpfl. § 4-9, jf. vedtektene § 7.

Når det gjelder samtykke til å fravike vpfl. §§ 4-8 og 4-9 og derivatforskriften, se vedtektene §§ 6 og 7.

§ 4 Investeringsområde

A. Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller bankinnskudd:

Omsettelige verdipapirer	X	ja	nei

Verdipapirfondsandeler	X	ja	nei

Pengemarkedsinstrumenter	X	ja	nei

Derivater	X	ja	nei

Bankinnskudd	X	ja	nei

Følgende derivater med gjelds- og pengemarkedsinstrumenter som underliggende kan anvendes:

opsjoner	X	ja	nei

terminkontrakter	X	ja	nei

bytteavtaler	X	ja	nei

Følgende derivater med egenkapitalinstrumenter som underliggende kan anvendes:

opsjoner	ja	X	nei

terminkontrakter	ja	X	nei

bytteavtaler	ja	X	nei

Følgende derivater med rente, valuta eller vekslingskurs som underliggende kan anvendes:

opsjoner ja nei

terminkontrakter	X	ja	nei

bytteavtaler	X	ja	nei

Følgende derivater med gjelds- og pengemarkedsindekser som underliggende kan anvendes:

opsjoner	X	ja	nei

terminkontrakter	X	ja	nei

bytteavtaler	X	ja	nei

Følgende derivater med egenkapitalindekser som underliggende kan anvendes:

opsjoner	X	ja	nei

terminkontrakter	X	ja	nei

bytteavtaler	X	ja	nei

Følgende derivater med varer eller tjenester som underliggende kan anvendes:

opsjoner	ja	X	nei

terminkontrakter	ja	X	nei

bytteavtaler	ja	X	nei

B. Underfondenes midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller bankinnskudd:

Omsettelige verdipapirer	X	ja	nei

Verdipapirfondsandeler	X	ja	nei

Pengemarkedsinstrumenter	X	ja	nei

Derivater	X	ja	nei

Bankinnskudd	X	ja	nei

Følgende derivater med gjelds- og pengemarkedsinstrumenter som underliggende kan anvendes:

opsjoner	X	ja	nei

terminkontrakter	X	ja	nei

bytteavtaler	X	ja	nei

Følgende derivater med egenkapitalinstrumenter som underliggende kan anvendes:

opsjoner	X	ja	nei

terminkontrakter	X	ja	nei

bytteavtaler	X	ja	nei

Følgende derivater med rente, valuta eller vekslingskurs som underliggende kan anvendes:

opsjoner	X	ja	nei

terminkontrakter	X	ja	nei

bytteavtaler	X	ja	nei

Følgende derivater med gjelds- og pengemarkedsindekser som underliggende kan anvendes:

opsjoner	X	ja	nei

terminkontrakter	X	ja	nei

bytteavtaler	X	ja	nei

Følgende derivater med egenkapitalindekser som underliggende kan anvendes:

opsjoner	X	ja	nei

terminkontrakter	X	ja	nei

bytteavtaler	X	ja	nei

Følgende derivater med varer eller tjenester som underliggende kan anvendes:

opsjoner	ja	X	nei

terminkontrakter	ja	X	nei

Bytteavtaler	ja	X	nei

§ 5 Krav til likvid plassering

A. Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:

1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et norsk regulert marked som definert i lov om børsvirksomhet av 17. november 2000 nr. 80 § 2-1 fjerde ledd og § 1-3

nei

2. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked som definert i direktiv 93/22/EØF artikkel 1 nr. 13 (Investeringstjenestedirektivet) i en stat som er part i EØS-avtalen

nei

Følgende stater vil være aktuelle: Alle stater som til en hver tid er part av EØS-avtalen.

3. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen

nei

Følgende stater vil være aktuelle: Alle stater som til en hver tid er part av EØS-avtalen.

4. er opptatt til offisiell notering på en børs i en stat som ikke er part i EØS-avtalen eller som omsettes i en slik stat på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten og børs og marked er angitt i fondets vedtekter og er godkjent av Finanstilsynet

ja nei

Følgende børser vil være aktuelle: De børser som er nevnt i vedlegg §5 bakerst i vedtektene.

5. er nyutstedte dersom utstedelsesvilkårene inneholder bindende tilsagn og at det vil bli søkt om opptak til offisiell notering på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 4. Opptak til offisiell notering må ha funnet sted senest innen ett år fra tegningsfristens utløp

nei

Fondets midler kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd, dersom instrumentene er omfattet av vpfl. § 4-6 annet ledd nr. 1 til 4.

Fondets midler kan plasseres i verdipapirfondsandeler som omsettes på et annet marked enn angitt i vpfl. § 4-6 første ledd nr. 1 til 4.

Fondets midler kan i samsvar med derivatforskriften plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt vpfl. § 4-6 første ledd nr. 1 til 4.

nei

Fondets midler kan plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt i vpfl. § 4-6 første ledd nr. 1 til 4 slik at fondet har unntak fra derivatforskriften § 3 første ledd og kan plassere i derivater med:

underliggende omsettelige verdipapirer som ikke oppfyller vilkårene i vpfl. § 4-6 første ledd nr. 1-3

nei

underliggende pengemarkedsinstrumenter som ikke oppfyller vilkårene i vpfl. § 4-6 annet ledd om pengemarkedsinstrumenter omsatt på andre markeder

nei

B. Underfondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:

1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et norsk regulert marked som definert i lov om børsvirksomhet av 17. november 2000 nr. 80 § 2-1 fjerde ledd og § 1-3

nei

2. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked som definert i direktiv 93/22/EØF artikkel 1 nr. 13 (Investeringstjenestedirektivet) i en stat som er part i EØS-avtalen

nei

Følgende stater vil være aktuelle: Alle stater som til en hver tid er part av EØS-avtalen.

3. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen

nei

Følgende stater vil være aktuelle: Alle stater som til en hver tid er part av EØS-avtalen.

nei

Følgende børser vil være aktuelle: De børser som er nevnt i vedlegg §5 bakerst i vedtektene.

nei

Utnyttelsen av geografisk område for underfondenes plasseringer styres av forvaltningsselskapene for underfondene. Fondets eksponering i de geografiske markeder som angitt over vil være en konsekvens av hvilken allokering fondet gjør i underfond, og hvilke plasseringer underfondene har.

Underfondets midler kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd, dersom instrumentene er omfattet av vpfl. § 4-6 annet ledd nr. 1 til 4.

Underfondets midler kan plasseres i verdipapirfondsandeler som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd.

Underfondets midler kan i samsvar med derivatforskriften plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt vedtektene § 5 første ledd

nei

Underfondets midler kan plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt i vpfl. § 4-6 første ledd nr. 1 til 4 slik at fondet har unntak fra derivatforskriften § 3 første ledd og kan plassere i derivater med:

Underliggende omsettelige verdipapirer som ikke oppfyller vilkårene i vpfl. § 4-6 første ledd nr. 1-3

nei

Underliggende pengemarkedsinstrumenter som ikke oppfyller vilkårene i vpfl. § 4-6 annet ledd om pengemarkedsinstrumenter omsatt på andre markeder

nei

§ 6 Risikospredning ved plasseringer

A. Fondet har samtykke fra Finanstilsynet til å fravike vpfl. § 4-8 8. ledd ved at inntil 60 prosent av fondets midler kan plasseres i ett enkelt underfond.

B. Underfondene kan ha særskilt samtykke fra tilsynsmyndighetene til å fravike vpfl § 4-8 tredje ledd på følgende måte:

Fondet kan plassere inntil 100 prosent av fondets eiendeler i én utstedelse av omsettelige verdipapirer eller pengemarkedsinstrumenter som er utstedt av den norske stat.

Underfondet har samtykke fra Finanstilsynet til å fravike vpfl. § 4-8 8. ledd ved at inntil 100 prosent av fondets midler kan plasseres i ett enkelt underfond.

§ 7 Eierbegrensninger

A. Fondet har samtykke fra Finanstilsynet til å fravike vpfl. § 4-9 første ledd nr. 3 ved at fondet kan eie inntil 100 prosent av andelene i ett og samme underfond

B. Underfondene kan ha særskilt samtykke fra tilsynsmyndighetene til å fravike vpfl. § 4-9 første ledd nr. 3 ved at fondet kan eie inntil 100 prosent av andelene i ett og samme underfond.

§ 8 Realisasjonsgevinster og utbytte

Realisasjonsgevinster utdeles andelseierne.

Det utdeles realisasjonsgevinster av fondets investeringer i rentefond, pengemarkedsinstrumenter, obligasjoner og derivater. Realisasjonsgevinster utdeles en gang årlig i form av nye andeler til de andelseiere som er registrert i fondets andelseierregister per 31. desember det året gevinstene ble realisert.

Utbytte utdeles til andelseierne.

Det utbetales utbytte som renteinntekter. Utbytte utbetales i form av nye andeler én gang årlig til andelseiere registrert i fondets andelseierregister 31. desember.

§ 9 Utlån av finansielle instrumenter

A. Fondet kan ikke låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl. § 4-12.

B. Underfondene kan låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl. § 4-12. Alle inntekter fra utlån skal tilfalle underfondene.

§ 10 Derivathandel

A. Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje vil som følge av derivatplasseringene

øke

reduseres

forbli uendret

Fondets totale eksponering knyttet til derivater skal sammen med øvrige plasseringer i finansielle instrumenter ikke overstige verdien av fondets forvaltningskapital.

B. Forventet risiko og forventet avkastning på underfondenes underliggende verdipapirportefølje vil som følge av derivatplasseringene

øke

reduseres

forbli uendret

Fondets totale eksponering knyttet til derivater skal sammen med øvrige plasseringer i finansielle instrumenter ikke overstige verdien av fondets forvaltningskapital.

§ 11 Verdiberegning

Hver andel i fondet har pålydende kr. 1 000.

Ved beregning av andelsverdien i nærværende vedtekter skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og bankinnskudd, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av påløpte ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.

Beregning av andelsverdien skal foretas 5 ganger i uken.

Fondets verdi (forvaltningskapitalen) er antall andeler multiplisert med andelsverdien.

§ 12 Forvaltningsgodtgjørelse

Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen er basert på fondets daglige verdi, beregnet i samsvar med vedtektene § 11.

Med transaksjonsdrevne kostnader menes i denne paragraf kurtasjekostnader, bankgebyrer og depotkostnader som påløper ved utføring av transaksjoner for fondet.

Forvaltningsselskapet belaster ikke fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse.

Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør 0,1 prosent pro anno. Oppjustering av forvaltningsgodtgjørelsen skal meddeles andelseierne minst tre uker før gjennomføringen

Alle kostnader forvaltningsselskapet kan belaste fondet er inkludert i angitte prosentsatser, bortsett fra transaksjonsdrevne kostnader. Kostnader knyttet til tegning og innløsning av andeler er regulert i vedtektene §§ 13 og 14.

Forvaltningsselskapet Danske Capital AS kan plassere verdipapirfondets midler i underfond som gjennomsnittlig kapitalveiet belastes med forvaltningsgodtgjørelse som utgjør maksimalt 3 prosent pro anno. Forvaltningsgodtgjørelsen som belastes underfondene vil komme i tillegg til Danske Capital AS forvaltningsgodtgjørelse, angitt ovenfor.

Eventuell returprovisjon Danske Capital AS mottar fra et forvaltningsselskap eller tilsvarende for et underfond, skal tilføres fondet eller anses som forvaltningsgodtgjørelse for Danske Capital AS. Dersom returprovisjonen tilføres forvaltningsselskapet skal den i så fall inkluderes i forvaltningsgodtgjørelsen som belastes hovedfondet, angitt ovenfor på maksimalt 0,1 prosent pro anno.

Dersom forvaltningsselskapet plasserer verdipapirfondets midler i underfond forvaltet av Danske Capital AS og disse underfondene igjen investerer i verdipapirfondsandeler, vil maksimal kapitalveiet forvaltningsprovisjon gjelde samlet for alle underfond.

§ 13 Tegning av andeler ‌

Registrering av andelseiere skjer ved innføring i andelseierregister som føres av Verdipapirsentralen (VPS) på oppdrag fra forvaltningsselskapet.

Det utstedes ikke andelsbrev. Andelseierne skal få skriftlig bekreftelse på at deres andelsrett i fondet er registrert.

Fondet mottar kapitalinnskudd fra allmennheten.

Fondet er et verdipapirfond med begrenset krets av innskytere. Følgende kan tegne andeler i fondet: Verdipapirfond forvaltet av selskaper som inngår i samme konsern som forvaltningsselskapet Kunder som har inngått aktiv forvaltningsavtale eller tilsvarende med forvaltningsselskapet eller selskaper som inngår i samme konsern som forvaltningsselskapet.

Tegning av nye andeler skal skje til andelsverdien ifølge første kursberegning etter tegningstidspunktet (som er når tegning er kommet inn til forvaltningsselskapet eller til selskapets samarbeidende distributører med rettslig bindende virkning, midler i samsvar med tegningen er mottatt og eventuell legitimasjonskontroll er foretatt), med tillegg av kostnader knyttet til tegning av nye andeler.

Kostnadene kan utgjøre inntil 3 prosent av tegningsbeløpet. Tegningstidspunktet må være innen samme skjæringstidspunkt som angitt i vedtektene § 14 for at første kursberegning etter tegningstidspunktet skal bli lagt til grunn.

Ved første gangs tegning må den enkelte andelseier tegne seg for minst kroner 5.000,-.

Det påløper ikke tegningskostnader ved verdipapirfondets plassering i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Danske Capital AS

§ 14 Innløsning av andeler

Andelseier har rett til å få sine andeler innløst i kontanter. Krav om innløsning skal fremsettes overfor forvaltningsselskapet eller en av selskapet samarbeidende distributører med rettslig bindende virkning. Krav om innløsning må fremsettes skriftlig/elektronisk.

Innløsning skal skje etter andelsverdien i følge kursberegning etter at innløsningskravet er kommet inn til forvaltningsselskapet eller en av selskapets samarbeidende distributører. Innløsningskravet må ha kommet inn til forvaltningsselskapet innen klokken 10.00 for at første kursberegning etter at innløsningskravet innkom skal bli lagt til grunn.

Innløsningsbeløpet reduseres med innløsningskostnader. Kostnadene kan utgjøre inntil 0,5 prosent av innløsningsbeløpet.

Forvaltningsselskapet skal gjennomføre innløsningen snarest mulig og senest innen 2 uker.

Det belastes ikke innløsningskostnader ved verdipapirfondets innløsning av andeler i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Danske Capital AS

§ 15 Kunngjøring av tegning- og innløsningskurser

Andelsverdien skal normalt kunngjøres 5 ganger i uken (etter hver børsdag).

Kunngjøringen skal skje etter avtale med andelseieren eller gjennom Oslo Børs Informasjon AS.

§ 16 Valg av andelseierrepresentanter i forvaltningsselskapets styre

Andelseierne i de fond forvaltningsselskapet forvalter velger minst en tredjedel av medlemmene i forvaltningsselskapets styre og dessuten minst halvparten av dette antallet som varamedlemmer. Varamedlemmer skal ha møterett, men ikke stemmerett i styremøtene.

De andelseiervalgte styremedlemmer og varamedlemmer velges på valgmøte. Valgmøtet innkalles ved offentlig kunngjøring eller skriftlig henvendelse til andelseierne, med minst to ukers varsel. Valgmøte holdes innen seks måneder etter utløpet av hvert regnskapsår.

På valgmøte justeres stemmeretten slik at andelseiere som eier lik verdi, får likt antall stemmer. Beregningen skal gjøres på grunnlag av andelsverdi etter sist kunngjorte kurs. En andelseier kan stemme ved fullmektig. Valg skjer ved simpelt flertall av stemmer representert på møtet.

§ 17 Tvisteløsningsordning

Forvaltningsselskapet er tilknyttet tvisteløsningsordningen i Finansklagenemnda.

§ 18 Endring av vedtektene

Fondets vedtekter kan kun endres av forvaltningsselskapets styre etter godkjennelse av Finanstilsynet. Beslutning om endringer i verdipapirfondets vedtekter er bare gyldig dersom et flertall av de andelseiervalgte styremedlemmer har stemt for endringen.

Vedlegg § 5 - Liste over aktuelle børser

North America

Bahamas

• Bahamas Securities Exchange

Barbados

• Barbados Stock Exchange (BSE)

Bermuda

• Bermuda Stock Exchange (BSX)

Canada

• Alberta Stock Exchange (ASE)

• Canadian Venture Exchange

• Montreal Curb Market/Canadian Stock Exchange

• Nasdaq Canada

• Toronto Stock Exchange (TSE)

• TSX Venture Exchange

• Vancouver Stock Exchange

• Winnipeg Stock Exchange

Cayman Islands

• Cayman Islands Stock Exchange (CSX)

Eastern Caribbean

• Eastern Caribbean Securities Exchange (ECSE)

Jamaica

• Jamaica Stock Exchange

Mexico

• Bolsa Mexicana de Valores (BMV)

Nicaragua

• Bolsa de Valores de Nicaragua

Trinidad and Tobago

• Trinidad and Tobago Stock Exchange

USA

• American Stock Exchange (AMEX)

• Boston Stock Exchange

• Chicago Stock Exchange

• HedgeSteet

• NASDAQ

• National Stock Exchange

• New York Stock Exchange (NYSE)

• Pacific Exchange (PCX)

• Philadelphia Stock Exchange (PHLX)

Europe

Armenia

• Armenian Stock Exchange (Armex)

Bosnia and Herzegovina

• Banja Luka Stock Exchange

• Sarajevo Stock Exchange (SASE)

Bulgaria

• Bulgarian Stock Exchange

Channel Islands

• Channel Islands Stock Exchange

Croatia

• Zagreb Stock Exchange (ZSE)

• Varaždin Stock Exchange (VSE)

Faroe Islands

• Faroese Securities Market

Georgia

• Georgian Stock Exchange (GSX)

Iceland

• Iceland Stock Exchange (Kauphöll Íslands)

Macedonia

• Macedonia Stock Exchange

Norway

• Oslo Stock Exchange

Romania

• Bucharest Stock Exchange (BVB - Bursa de Valori Bucureşti)

• Rasdaq

Russia

• RTS Stock Exchange

• Moskow Interbank Currency Exchange MICEX

Serbia and Montenegro

• Belgrade Stock Exchange (BELEX)

• Montenegro Stock Exchange

Switzerland

• SWX Swiss Exchange

Turkey

• Istanbul Stock Exchange (ISE) Ukraine

• PFTS Ukraine Stock Exchange

Asia

Afghanistan

• Afghan Stock Exchange

Bahrain

• Bahrain Stock Exchange

Bangladesh

• Chittagong Stock Exchange

• Dhaka Stock Exchange

China, People's Republic of

• Shanghai Metal Exchange

• Shanghai Stock Exchange

• Shenzhen Stock Exchange

India

• Ahmedabad Stock Exchange

• Bangalore Stock Exchange

• Bhubaneswar Stock Exchange Association

• Bombay Stock Exchange (BSE)

• Calcutta Stock Exchange

• Cochin Stock Exchange

• Coimbatore Stock Exchange

• Delhi Stock Exchange Association

• Gauhati Stock Exchange

• Hyderabad Stock Exchange

• Inter-connected Stock Exchange of India

• Jaipur Stock Exchange

• Ludhiana Stock Exchange Association

• Madhya Pradesh Stock Exchange

• Madras Stock Exchange

• Mangalore Stock Exchange

• Mumbai Stock Exchange

• National Stock Exchange of India (NSE)

• OTC Exchange of India

• Pune Stock Exchange

• Saurashtra-Kutch Stock Exchange

• Uttar Pradesh Stock Association

• Vadodara Stock Exchange

Indonesia

• Jakarta Stock Exchange (JSX)

• Surabaya Stock Exchange (SSX)

• Jakarta Futures Exchange (JFX)

Iran

• Tehran Stock Exchange (TSE)

Iraq

• Iraq Stock Exchange (ISX) Israel

• Tel-Aviv Stock Exchange (TASE)

Japan

• Fukuoka Stock Exchange

• Hiroshima Stock Exchange

• JASDAQ

• Nagoya Stock Exchange (NSE)

• Niigata Stock Exchange

• Nippon New Market Hercules

• Osaka Securities Exchange (OSE)

• Sapporo Stock Exchange

• Tokyo Stock Exchange (TSE)

Jordan

• Amman Stock Exchange

Hong Kong

• Stock Exchange of Hong Kong (SEHK)

• Hong Kong Exchanges and Clearing (HKEx)

Kazakhstan

• Kazakhstan Stock Exchange (KASE)

Kuwait

• Kuwait Stock Exchange

Kyrgyzstan

• Kyrgyz Stock Exchange

Lebanon

• Beirut Stock Exchange

Malaysia

• Kuala Lumpur Stock Exchange (Bursa Malaysia) (KLSE)

• Kuala Lumpur Commodity Exchange

• Kuala Lumpur Options & Financial Futures Exchange

• MESDAQ

Mongolia

• Mongolian Stock Exchange

Nepal

• Nepal Stock Exchange

Oman

• Muscat Securities Market

Pakistan

• Hyderabad Stock Exchange

• Islamabad Stock Exchange (ISE)

• Karachi Stock Exchange (KSE)

• Lahore Stock Exchange (LSE) Philippines

• Philippine Stock Exchange (PSE)

Saudi Arabia

• Saudi Arabia Electronic Securities Information System, precursor to Tadawul

• Tadawul

Singapore

• Stock Exchange of Singapore (SES)

• Singapore Exchange (SGX)

Sri Lanka

• Colombo Stock Exchange

South Korea

• Korea Stock Exchange

• KOSDAQ

Taiwan

• Taiwan Stock Exchange

Thailand

• Stock Exchange of Thailand (SET)

• Market for Alternative Investment (MAI)

Turkey

• Istanbul Stock Exchange

United Arab Emirates

• Abu Dhabi Securities Market

• Dubai Financial Market

• Dubai International Financial Exchange

Uzbekistan

• Toshkent Stock Exchange

West Bank

• Palestine Securities Exchange

South America

Argentina

• Buenos Aires Stock Exchange (MERVAL)

Brazil

• Bovespa (State of São Paulo Stock Exchange)

• Rio de Janeiro Stock Exchange (BVRJ)

• Brazilian Mercantile and Futures Exchange (BM&F)

• Maringá Mercantile and Futures Exchange

Chile

• Santiago Stock Exchange web site

Colombia

• Bolsa de Valores de Colombia (BVC)

Guyana

• Guyana Stock Exchange

Peru

• Bolsa de Valores de Lima

Venezuela

• Bolsa de Valores de Caracas (Caracas Stock Exchange) (BVC)

Oceania

Australia

• Australia Pacific Exchange (APX)

• Australian Stock Exchange (ASX)

• Bendigo Stock Exchange (BSX)

• Newcastle Stock Exchange (NSX)

Fiji

• South Pacific Stock Exchange (SPSE), tidligere Suva Stock Exchange

New Zealand

• New Zealand Stock Exchange (NZX)

Africa

Botswana

• Botswana Stock Exchange

Egypt

• Cairo & Alexandria Stock Exchange (CASE)

Ghana

• Ghana Stock Exchange

Kenya

• Nairobi Stock Exchange

Malawi

• Lusaka Stock Exchange (LuSE)

Mauritius

• The Stock Exchange of Mauritius

Morocco

• Casablanca Stock Exchange

Mozambique

• Maputo Stock Exchange

Namibia

• Namibian Stock Exchange (NSX)

Nigeria

• Nigerian Stock Exchange

• Abuja Stock Exchange

South Africa

• JSE Securities Exchange / Johannesburg Stock Exchange

• The South African Futures Exchange (SAFEX)

Swaziland

• Swaziland Stock Exchange (SSX)

Tanzania

• Dar-es-Salaam Stock Exchange (DSE)

Tunisia

• Bourse de Tunis

Uganda

• Uganda Securities Exchange (USE)

West Africa

• Bourse Regionale des Valeurs Mobilieres

Zimbabwe

• Zimbabwe Stock Exchange

Saksnr. 06/3401

Med hjemmel i lov av 12. juni 1981 nr. 52 om verdipapirfond mv. § 2-7 fjerde ledd, jf. kgl. res. av samme dato, godkjenner Finanstilsynet følgende endringer i vedtektene til Verdipapirfondet Investeringsprofil Renter:

Vedtektenes § 6 skal lyde:

§ 6 Risikospredning ved plasseringer

A. Fondet har samtykke fra Finanstilsynet til å fravike vpfl. § 4-8 8. ledd ved at inntil 60 prosent av fondets midler kan plasseres i ett enkelt underfond.

B. Underfondene kan ha særskilt samtykke fra tilsynsmyndighetene til å fravike vpfl § 4-8 tredje ledd på følgende måte:

Fondet kan plassere inntil 100 prosent av fondets eiendeler i én utstedelse av omsettelige verdipapirer eller pengemarkedsinstrumenter som er utstedt av den norske stat.

Underfondet har samtykke fra Finanstilsynet til å fravike vpfl. § 4-8 8. ledd ved at inntil 100 prosent av fondets midler kan plasseres i ett enkelt underfond.

21. november 2012 For Finanstilsynet

Xxxxxxx Xxxxxx

xxxxxxxxxxxxxxx Xxx Xxxxxx Xxxxxxx

rådgiver

Document Metadata

Table of Contents

Vedtekter for verdipapirfondet Investeringsprofil Renter

Document Metadata